1
1
1
Presentado por:
INGENIERO INDUSTRIAL
AGRADECIMIENTOS
ii
RESUMEN
iii
ABSTRACT
The diagnosis made of the current situation of the company showed that the poor
processes management, lack of work procedures standardization and lack of
control through indicators are the reason of the specification errors, poor product
quality and production time delays on O&C Metals S.A.C.
From the analysis of the current situation, it was decided that the improvement
proposal to be made is the development of the management by processes with
support of the standardization guidelines provided by the requirements of the
Standard ISO 9001:2015, with the aim of improving the performance, in terms of
efficiency and efficacy, of O&C Metals S.A.C. processes, through the design,
ordering, documentation and continuous improvement, thus satisfying the need of
its customers.
iv
INDICE GENERAL
DEDICATORIA II
AGRADECIMIENTOS II
RESUMEN III
ABSTRACT IV
INDICE GENERAL V
INDICE DE CUADROS VIII
INDICE DE ESQUEMAS X
INDICE DE GRAFICOS XI
INDICE DE IMGENES XII
INDICE DE ANEXOS XIII
INTRODUCCIN 1
1. CAPTULO I. ANTECEDENTES DEL TRABAJO 3
1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 3
1.2. DESCRIPCIN DEL PROBLEMA 4
1.2.1. FORMULACIN DEL PROBLEMA 6
1.2.2. SISTEMATIZACIN DEL PROBLEMA 6
1.2.3. TIPO DE PROBLEMA DE INVESTIGACIN 6
1.3. OBJETIVOS DEL ESTUDIO 7
1.3.1. OBJETIVO GENERAL 7
1.3.2. OBJETIVOS ESPECFICOS 7
1.4. JUSTIFICACIN DEL ESTUDIO 8
1.4.1. TERICA 8
1.4.2. METODOLGICA 8
1.4.3. PRCTICA 8
1.5. METODOLOGA 9
1.5.1. LEVANTAMIENTO DE INFORMACIN 11
1.5.2. ANLISIS Y PROCESAMIENTO DE DATOS 12
1.5.3. PROPUESTA DE MEJORA 13
1.6. LIMITACIONES DEL ESTUDIO 13
1.6.1. QU SE QUIERE REALIZAR? 13
1.6.2. DNDE SE REALIZAR EL ESTUDIO? 14
1.6.3. CUNTO TIEMPO DEMORAR EL ESTUDIO? 14
v
2.2.4. EL ENFOQUE BASADO EN PROCESOS EN LA NORMA ISO 9001:2015 32
2.2.5. ENFOQUE A PROCESOS DE UN SISTEMA DE GESTIN 35
vi
6.4. PLAN DE IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD 150
6.4.1. PLAN DE IMPLEMENTACIN 150
6.4.2. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES 158
6.4.3. RESULTADOS ESPERADOS DE LA IMPLEMENTACIN 160
CONCLUSIONES 172
RECOMENDACIONES 174
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS 175
ANEXOS 177
vii
INDICE DE CUADROS
viii
CUADRO 35. REQUISITOS DE CLIENTE INTERNO 119
CUADRO 36. MATRIZ DE IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES (AMFE) 128
CUADRO 37: MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
APLICABLES 130
CUADRO 38: OBJETIVOS DE CALIDAD 134
CUADRO 39: PLANIFICACIN DE LOS CAMBIOS EN EL SGC 135
CUADRO 40: CUESTIONARIO DE SATISFACCIN EN EL TRABAJO 139
CUADRO 41: CONTROL OPERACIONAL 142
CUADRO 42: CONTROL DE CAMBIOS EN PRODUCCIN O PRESTACIN DEL SERVICIO 144
CUADRO 43: LIBERACIN DE LOS PRODUCTOS Y/O SERVICIOS 145
CUADRO 44: RESULTADOS DE REVISIN POR LA DIRECCIN 149
CUADRO 45.ACTIVIDADES DEL PLAN DE IMPLEMENTACIN 157
CUADRO 46. CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIN 159
CUADRO 47. OBJETIVOS CAUSA DE LOS PROBLEMAS - SOLUCIN 164
CUADRO 48. COSTOS DE PREVENCIN 166
CUADRO 49. COSTOS DE EVALUACIN 167
CUADRO 50. COSTOS DE NO CALIDAD 168
CUADRO 51. FLUJO ECONMICO DE IMPLEMENTACIN DEL SGC 170
CUADRO 52. VALOR ACTUAL NETO (VAN) DE LOS EGRESOS 170
CUADRO 53. VALOR ACTUAL NETO (VAN) DE LOS INGRESOS 170
CUADRO 54. FLUJO ECONMICO SIN IMPLEMENTACIN DE PROPUESTA 171
ix
INDICE DE ESQUEMAS
x
INDICE DE GRAFICOS
xi
INDICE DE IMGENES
xii
INDICE DE ANEXOS
ANEXO 01: CUESTIONARIO DE DIAGNSTICO ISO 9001:2015 DE O&C METALS S.A.C. 178
ANEXO 02: TRABAJOS REALIZADOS EN EL PERIODO 2013-2015 186
ANEXO 03: PROGRAMA DE CAPACITACIN Y SENSIBILIZACIN DEL SGC 188
ANEXO 04: FORMATO DE PERFILES DE CARGO Y RESPONSABILIDADES 189
ANEXO 05: FICHA DE CARACTERIZACIN DE PROCESOS 191
ANEXO 06: MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD 197
ANEXO 07: LISTA MAESTRA DE INFORMACIN DOCUMENTADA DEL SGC 215
ANEXO 08: PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE INFORMACIN DOCUMENTADA 219
ANEXO 09: PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES 232
ANEXO 10: PROCEDIMIENTO DE RECLUTAMIENTO, SELECCIN Y CONTRATACIN DE
PERSONAL 239
ANEXO 11: PROCEDIMIENTO DE MANTENIMIENTO 252
ANEXO 12: PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE EQUIPOS DE MEDICIN Y ENSAYO 256
ANEXO 13: PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS APLICABLES 262
ANEXO 14: PROCEDIMIENTO DE REGISTRO Y EVALUACIN DE PROVEEDORES 267
ANEXO 15: PROCEDIMIENTO DE COMPRAS 275
ANEXO 16: PROCEDIMIENTO DE PRESERVACIN Y CUIDADO DE LA PROPIEDAD DEL
CLIENTE 279
ANEXO 17: PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE SALIDAS NO CONFORMES 283
ANEXO 18: PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA 290
ANEXO 19: PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS 308
ANEXO 20: PROCEDIMIENTO DE CAPACITACIN Y ENTRENAMIENTO 315
ANEXO 21: PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO, MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 319
ANEXO 22: PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN Y TRAZABILIDAD 324
ANEXO 23: ENCUESTA DE SATISFACCIN DEL CLIENTE 327
ANEXO 24: DIAGRAMAS DE PROCESO 330
ANEXO 25: FICHAS DE INDICADOR 336
xiii
INTRODUCCIN
O&C Metals S.A.C. es una micro y pequea empresa (MYPE) del Sector
Metalmecnico, dedicada a la realizacin de proyectos de fabricacin y montaje de
estructuras metlicas para el sector minero e industrial. Actualmente los procesos de
la empresa responden especficamente a la experiencia emprica y prctica de los
trabajadores, creando una gran dependencia de ellos. Por otro lado, el crecimiento y
expansin de las ventas y el mercado es muy lenta, la toma de decisiones de la
empresa responden al da-da, con metas mal definidas y a corto plazo, slo cuando
las hay.
1
las definiciones, principios y conocimientos necesarios para la comprensin y
desarrollo del presente estudio.
2
1. CAPTULO I. ANTECEDENTES DEL TRABAJO
3
satisfaccin del cliente (cumplimiento de requerimientos)? Y, de no ser as,
Qu cambios se deben realizar para enfocar dichos procesos a la calidad y
satisfaccin del cliente?
Por ello, el presente estudio pretende identificar las falencias en los procesos
administrativos y operativos de O&C Metals S.A.C. y sus causas, que generan
que la empresa no cumpla con los requisitos del cliente, especialmente el
cumplimiento de las fechas de entrega y la calidad del producto/servicio, y
plantear una propuesta de mejora que permita darle un enfoque correcto a los
procesos que permitan eliminar la causa de estos problemas.
As, ante lo anteriormente expuesto, la pregunta principal que gua este estudio
es: Cules son las causas que generan que O&C Metals S.A.C. no cumpla
con las fechas de entrega de trabajos y/o proyectos y tampoco cumpla con la
calidad esperada por el cliente y cules son las soluciones que se proponen?
O&C Metals S.A.C. es una micro y pequea empresa (MYPE) del Sector
Metalmecnico, dedicada a la realizacin de proyectos de fabricacin y montaje
de estructuras metlicas para el sector minero e industrial, como: fabricacin de
cajas de paso hermticas, rolls y racks contenedores, fabricacin y montaje
puertas enrollables, construccin de tanques de almacenamiento, fabricacin y
montaje de tuberas de acero al carbono e inoxidable, etc.
4
Existe una falta de control en los procesos administrativos y operativos, lo que
genera que no se lleven a cabo correctamente los proyectos en cuanto a costo,
tiempo, recursos, etc. y tampoco se asegura la calidad de los productos y/o
servicios brindados por la empresa.
5
De mantener esta situacin y los problemas actuales, la empresa perder
credibilidad y por ende ventaja competitiva frente a otras empresas del mismo
sector. Esto conlleva a buscar una solucin que permita lograr una ventaja
competitiva frente a las dems empresas del sector, y esta solucin es ofrecer
productos y/o servicios que logren satisfacer las necesidades y excedan las
expectativas de los clientes.
6
Descriptiva: La investigacin es un trabajo aplicativo que describir la
realidad actual de O&C Metals S.A.C., su situacin actual, falencias
en la gestin de sus procesos y control de calidad y los problemas
que generan. Se aplicarn herramientas de gestin y de mejora
propias de la carrera de Ingeniera Industrial con la finalidad de
obtener resultados previsibles.
7
Evaluar la propuesta de mejora a travs de un anlisis econmico
(costo beneficio).
1.4.1. TERICA
Existen variadas tcnicas y modelos de gestin que permiten lograr la
satisfaccin de los clientes, y es un hecho que la gestin por procesos
se encuentra fuertemente relacionada con los modelos de calidad. Con
el presente estudio se busca afianzar esta relacin, permitiendo
comprobar que al aplicar ambas herramientas se logran mejorar los
resultados de manera eficaz y eficiente, centrndose en generar valor
ahora y en el futuro.
1.4.2. METODOLGICA
Con el presente estudio, busco y pretendo comprobar la aplicacin y
validez de las herramientas, mtodos, tcnicas y modelos de gestin
dentro del contexto y realidad problemtica de O&C Metals S.A.C., para
lograr dar solucin a la misma.
1.4.3. PRCTICA
El presente estudio busca ayudar a dar solucin a los problemas de
gestin de O&C Metals S.A.C. y de sus procesos; a travs de un
ordenamiento, gestin y normalizacin de los mismos. Es un reto para
mi persona proponer y/o dar solucin a un caso concreto de la industria,
en este caso la problemtica de la gestin en O&C Metals S.A.C.
8
de una manera correcta, ya que es en la aplicacin de los
conocimientos donde se muestra en realidad su utilidad.
1.4.3.2. ECONMICA
Con el proyecto en mencin se pretende demostrar que la
mejora propuesta en la gestin de los procesos de O&C Metals
S.A.C. puede lograr ahorros significativos en la empresa, a
travs de un mejor uso y gestin de los procesos y recursos.
1.5. METODOLOGA
La metodologa a utilizar para el desarrollo del presente estudio se puede
observar en el siguiente esquema, el cual posteriormente ser explicado a
detalle.
9
Esquema 1. Metodologa a utilizar
Entrevistas
Cuestionarios
Informe de
Informe Anlisis y data Realizar Desarrollar Evaluar
INICIO de datos Procesamiento analizada Propuesta de Propuesta de Propuesta de FIN
recabados de datos y Mejora Mejora Mejora
procesada
Anlisis
Documental
Observaciones
10
1.5.1. LEVANTAMIENTO DE INFORMACIN
La investigacin de los problemas existentes y falencias de la empresa
se realizar de forma exploratoria y descriptiva, con el objetivo de
recopilar la mayor cantidad de datos relevantes posibles y, a partir de
ellos, extraer de ellos la informacin necesaria para la investigacin y
anlisis del problema objeto del estudio.
11
sucesos y acontecimientos ocurridos en las diferentes reas en el
periodo indicado.
12
A partir de los datos obtenidos, se determinar la situacin actual en
la que se encuentra las reas y/o procesos en estudio, identificando
sus puntos dbiles y causas de problemas; as como las
oportunidades de mejora.
La informacin analizada y procesada se presentar en forma de
grficos, tablas, cuadros y/o resmenes; para poder obtener
apreciaciones objetivas acerca de los problemas encontrados.
13
que provocan el incumplimiento de las fechas pactadas con el cliente y
que tampoco se logre cumplir con la calidad del producto/servicio; es as
que se desarrollar un modelo de gestin por procesos y calidad que
permita optimizar la gestin de los procesos de O&C Metals S.A.C. y por
ende mejorar de manera significativa su desempeo.
14
2. CAPTULO II.MARCO TERICO
15
A partir del estudio presentado lneas arriba, se puede observar que
LOVISONE presenta falencias parecidas a las de O&C Metals S.A.C.
16
Este estudio demuestra que la implementacin de un Sistema de Gestin de
Calidad basado en la Norma ISO 9001:2008, tuvo un buen resultado en la
empresa ya que los procesos se enfocaron en la satisfaccin de los
requerimientos del cliente y as se logr reducir las no conformidades y
aumentar la satisfaccin del cliente. Esto demuestra que implantar principios y
requisitos de esta norma en la empresa O&C Metals S.A.C. puede traer
resultados positivos en cuanto al mal enfoque de los procesos actuales,
buscando posteriormente enfocarlos a la calidad y satisfaccin del cliente, y as
a la postre mantener un control continuo en los procesos de negocio que
aseguren un producto de calidad y que satisfaga los requisitos y expectativas
del cliente.
17
procesos, con la finalidad de facilitar una entera comprensin del tema, y as
entender mejor el objetivo final del presente estudio.
18
Cuadro 1. Gestin tradicional vs Gestin estratgica de procesos
Gestin Tradicional de los Gestin Estratgica de los
Procesos Procesos
Centrada en los procesos de carcter crtico
Centrada slo en los procesos que estn a dentro del desarrollo de las actividades de la
cargo de algn departamento o unidad empresa, sin tomar en cuenta a cargo de qu
funcional dentro de la empresa. departamento o unidad funcional de la
empresa se encuentre.
Los procesos se evalan de acuerdo a su
Los procesos son evaluados de acuerdo a
efectividad, y se busca mantenerlos bajo
su eficacia.
control.
Las mejoras son de carcter reactivo, y son Las mejoras son de carcter proactivo,
eventuales u ocasionales. planificadas y permanentes.
Se respeta la verticalidad de la
La organizacin tiene un enfoque horizontal.
organizacin.
19
aplicacin a travs de la organizacin (p. 06). En el apartado 4.4.1 b) se
requiere determinar la secuencia e interaccin de estos procesos (p.
06).
GESTIN POR
PROCESOS
Requerimientos Requerimientos
Retroalimentaci Retroalimentaci
n n
RECURSO
S
2.2.2.1. PROCESO
Segn Prez (2010) un proceso es una secuencia ordenada
de actividades repetitivas cuyo producto tiene valor intrnseco
para su usuario o cliente (p. 51).
20
Chang (1996) indica que un proceso es una serie de tareas de
valor agregado que se vinculan entre s, para transformar un
insumo en un producto o servicio (p. 08).
21
Adicional a estos 03 elementos, se podra agregar uno ms:
Medios o Sistema de Control, el cual incluye herramientas e
informacin utilizada para realizar un seguimiento y medicin
del desempeo de los procesos llevados a cabo.
Segn Prez (2010), son cinco (05) los factores que se toman
en cuenta en los procesos:
Personas: Es todo recurso humano empleado o que
interviene en los procesos, tanto administrativos como
operativos, de la organizacin.
Materiales: Son todos los componentes, que pueden ser o
no identificables en el producto final, pero que son
indispensables para el mismo, ya que incluyen las entradas
a ser transformadas, partes en proceso e informacin para
su uso correcto.
Recursos Fsicos: Incluye las instalaciones, equipos,
herramientas, software y hardware necesarios para la
ejecucin de los procesos.
Mtodos: Incluye procedimientos de trabajo, instrucciones,
normas y polticas aplicadas para la ejecucin de los
procesos de la organizacin.
Medio ambiente: Es el entorno y caractersticas fsicas en
las que se da el proceso.
22
impactan en la organizacin en su totalidad ya que
proporcionan lmites y directrices a todos los procesos
dentro de la organizacin.
Procesos Clave u Operativos: Este tipo de procesos son
aquellos que agregan valor al cliente, ya que responden a la
razn de ser del negocio (Tovr & Mota, 2007). Son los
procesos que tienen un impacto directo en el cliente ya que
generalmente son los procesos encargados de transformar
las entradas en bienes o servicios segn los requerimientos
del cliente.
Procesos de apoyo o soporte: Tal y como lo dice su
nombre, son aquellos que dan soporte a los procesos
centrales (operativos o clave), proporcionando recursos
necesarios y apoyando al desarrollo de los mismos.
23
Imagen 1. Jerarqua de los Procesos
24
de la misma manera las actividades estn conformadas por un
determinado grupo de tareas.
25
objetivos (p. 19). A continuacin se explicarn cules son los principales
Sistemas de Gestin.
26
2.2.3.1.3. Cambios clave en la Norma ISO 9001:2015
Los cambios que trae la Norma ISO 9001:2015 con respecto a
su predecesora (ISO 9001:2008) son varios, a continuacin se
enumerarn y describirn los cambios ms destacados:
27
siendo necesario documentar, mantener y conservar la
informacin relevante.
g) Contexto de la organizacin: Se le da importancia a la
necesidad de considerar el contexto de la organizacin
dentro de la planificacin del Sistema de Gestin de Calidad.
h) Conocimiento como recurso: La norma incluye la gestin
del conocimiento para poder afrontar con xito los cambios
en la organizacin.
28
4.3 Determinacin del alcance del sistema de gestin de
calidad.
4.4 Sistema de gestin de la calidad y sus procesos.
5. LIDERAZGO.- El captulo destaca el rol de liderazgo a la par
de la gestin. Se reitera la asignacin de responsabilidades y
roles dentro de la organizacin. Asimismo de enfatiza en la
participacin de la alta direccin dentro del Sistema de Gestin.
El punto tiene la siguiente estructura:
5.1 Liderazgo y compromiso.
5.2 Poltica.
5.3Roles, responsabilidades y autoridades en la
organizacin.
6. PLANIFICACIN.- El captulo destaca el carcter preventivo
de la Norma, enfatizando el abordaje de los riesgos y
oportunidades que se presentan en la organizacin. Asimismo,
incluye la planificacin de los objetivos y cmo lograrlos. La
clusula tiene la siguiente estructura:
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
6.2 Objetivos de calidad y planificacin para lograrlos.
6.3 Planificacin de los cambios.
7. SOPORTE.- El captulo seala los aspectos necesarios para el
soporte del Sistema de Gestin, y as cumplir con los objetivos
y metas de la Organizacin.
7.1 Recursos.
7.2 Competencia.
7.3 Toma de conciencia.
7.4 Comunicacin.
7.5 Informacin Documentada.
8. OPERACIN.- Captulo para la planificacin y control de todos
los procesos, tanto internos como externos. Cuenta con la
siguiente estructura:
8.1 Planificacin y control operacional.
8.2 Requisitos para los productos y servicios.
8.3 Diseo y desarrollo de los productos y servicios.
29
8.4 Control de los procesos, productos y servicios
suministrados externamente.
8.5 Produccin y prestacin del servicio.
8.6 Liberacin de los productos y servicios.
8.7 Control de las salidas no conformes.
9. EVALUACIN DEL DESEMPEO.- Se destaca el seguimiento
de la eficacia y desempeo del Sistema de Gestin, a travs de
mediciones, anlisis, evaluaciones; as como auditorias y
revisin por la direccin. Cuenta con la siguiente estructura:
9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin.
9.2 Auditora Interna.
9.3 Revisin por la direccin.
10. MEJORA.- Captulo que recalca la importancia de evaluar y
realizar acciones de mejora en todos los componentes del
Sistema de Gestin. Cuenta con la siguiente estructura:
10.1 Generalidades.
10.2 No conformidad y accin correctiva.
10.3 Mejora Continua.
30
Imagen 2. Modelo de Excelencia EFQM
31
Tomando en cuenta lo expuesto; si bien, llegar a la excelencia
empresarial es un objetivo claro de las organizaciones, es muy difcil
lograrlo, pero mediante la estandarizacin, la organizacin puede
aproximarse ms fcilmente a lograr este objetivo, es por esto que no se
ahondar ms ni en el modelo de excelencia empresarial EFQM ni el
modelo de Calidad ONG, sino en la norma que permite la
estandarizacin mencionada, la Norma ISO 9001:2015, relacionndola
con el enfoque basado en procesos, que es el objetivo ltimo del
presente estudio.
32
encuentra implcito en la redaccin de los 07 principios de la nueva
Norma ISO 9001:2015.
33
Imagen 3. Modelo del SGC ISO 9001:2015
34
Cuadro 3. Requisitos del Apartado 4.4 ISO 9001:2015
Requisitos para el establecimiento, implantacin y mantenimiento de
un SGC y sus procesos
a) Determinar las entradas requeridas y las salidas esperadas de los procesos.
b) Determinar la secuencia de interaccin de los procesos.
c) Determinar y aplicar los criterios y los mtodos (incluyendo el seguimiento, la
medicin y los indicadores del desempeo relacionados) necesarios para asegurar la
operacin eficaz y el control de los procesos.
d) Determinar los recursos necesarios para los procesos y asegurarse su disponibilidad.
e) Asignar las responsabilidades y autoridades para los procesos.
f) Abordar los riesgos y oportunidades.
g) Valorar los procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de
que los mismos logran los resultados previstos.
h) Mejorar los procesos y el Sistema de Gestin de Calidad
35
2.2.5.1. IDENTIFICACIN Y SECUENCIAMIENTO DE LOS
PROCESOS EL MAPA DE PROCESOS
El paso inicial para que una organizacin pueda adoptar el
enfoque basado en procesos en el Sistema de Gestin que
desea implementar, es identificar los procesos ms
significativos que forman parte de su estructura y que, por
ende, conformarn el sistema.
36
Imagen 4. Agrupacin de procesos en el Mapa de Procesos
37
informacin necesaria para operacin y control de los
procesos.
38
Cuadro 4.Simbologa de Diagramas de Flujo
SIMBOLO DESCRIPCIN
Indica el inicio o la terminacin del flujo, puede ser
accin o lugar; adems se usa para indicar una unidad
Terminal administrativa o persona que recibe o proporciona
informacin
39
la informacin necesaria para la ejecucin y control del
proceso.
40
pueden ser de diferentes tipos: materias primas, informacin,
documentos, materiales en proceso, productos terminados,
entre otros. Asimismo, los clientes y proveedores pueden ser
internos (procesos, dentro de la organizacin) o externos
(cliente final, externos a la organizacin).
41
A continuacin en el cuadro 5 se presenta la definicin de
proceso y procedimiento, de acuerdo a la Norma ISO
9001:2015.
PROCESO PROCEDIMIENTO
Conjunto de actividades mutuamente
Forma especfica de llevar a cabo una
relacionadas que utilizan las entradas para
actividad o un proceso.
proporcionar un resultado previsto.
Fuente: ISO 9001:2015
Los procesos estn impulsados por la Los procedimientos estn impulsados por
consecucin de un resultado. la finalizacin de la tarea.
42
2.2.5.3. SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LOS PROCESOS
Un Sistema de Gestin que no se preocupe por conocer el
desempeo y resultados de sus procesos, no puede
considerarse que tenga un enfoque basado en procesos.
43
fenmeno observado, respecto de objetivos y metas previstos e
influencias esperadas (p. 35).
PROCESO
PROVEEDOR Actividades que agregan
valor
SISTEMA DE CLIENTE
MEDICIN Satisfacci
n
Fuente: Beltrn (1999)
44
en coordinacin entre el propietario del proceso y su jefe
superior, de manera a que lleguen a un consenso que permita
establecer de manera coherente los resultados y objetivos que
se desea lograr.
45
La imagen 8 muestra cmo se aplica el ciclo de mejora
continua PDCA, y por medio de este la organizacin puede
logra mejoras en los procesos.
46
En el siguiente esquema se muestra la relacin de algunas
herramientas de la calidad con las fases del ciclo PDCA.
Diagrama de correlacin
Diagrama de afinidades
Diagrama de relaciones
Diagrama de Pareto
Diagrama de Gantt
Diagrama de rbol
Anlisis de Valor
Diagrama PERT
Benchmarking
Brainstorming
Histograma
AMFE
QFD
P. Planificar
D. Hacer
C. Verificar
A. Actuar
47
acciones tomadas al proceso mismo. Esto se puede ver en la
Imagen 9.
48
El ciclo SDCA tiene la labor de adoptar el nuevo estndar como
una tarea recurrente del proceso, posterior a la mejora
producida por el ciclo PDCA.
Revisin por la
No conformidad
Direccin.
Informacin del y acciones
(Apartado 9.3)
entorno correctivas
Mejora continua
Acciones para
Anlisis y evaluacin
Seguimiento, abordar riesgos y
(Apartado 9.1.3)
medicin, anlisis y oportunidades
evaluacin.
(Apartado 10.2
(Apartado 9.1) 10.3 6.1)
Auditora Interna
(Apartado 9.2)
PROCESOS
Fuente: ISO 9001:2015
49
informacin de entrada a partir del seguimiento, medicin,
anlisis y evaluacin del Sistema de Gestin de Calidad. A
partir de esta informacin de entrada la organizacin debe
identificar las no conformidades y establecer acciones
correctivas, tomando en cuenta tambin acciones preventivas,
riesgos y oportunidades
Conformidad de los
productos y servicios.
Satisfaccin del cliente.
Desempeo y eficacia del
SGC.
Anlisis y Planificacin eficaz.
Datos evaluacin Informacin Eficacia de acciones para
(Apartado 9.1.3) abordar riesgos y
oportunidades.
Proveedores.
Necesidades de mejora en
el SGC.
50
Es por esto que la organizacin tiene a disposicin y puede
utilizar una amplia variedad de herramientas de calidad,
dependiendo cual sea el ms adecuado para su contexto y se
adapte mejor a lo que la organizacin desee lograr (metas y
objetivos).
a) Tormenta de Ideas
La Tormenta de Ideas o Brainstorming es una tcnica de
grupo utilizada para la obtencin de un gran nmero de
ideas sobre un determinado tema de estudio (Galgano,
1995).
b) Diagrama de Pareto
Tambin llamado curva 80-20 o Distribucin A-B-C, es una
herramienta utilizada para priorizar o asignar prioridades a
los problemas de la organizacin o las causas que los
generan. Se da por medio de una grfica que organiza los
datos (barras) de manera que estos se ordenen
descendentemente, de izquierda derecha, demostrando la
prioridad que se debe tomar para atacar dichos problemas
(Galgano, 1995).
51
c) Anlisis Causa Efecto
El diagrama causa efecto, tambin llamado diagrama de
espina de pescado o diagrama de Ishikawa, es un grfico
que muestra las relaciones entre una caracterstica y sus
factores o causas (Galgano, 1995, p. 99).
d) Hoja de Verificacin
Herramienta utilizada para recolectar y registrar la
informacin referente a una inspeccin realizada a algn
proceso, para corroborar que este cumple con los
estndares establecidos. La ventaja de utilizar esta
herramienta es que permite tener informacin precisa sobre
el proceso y su operacin, as como su desempeo.
52
3. CAPTULO III.LA ORGANIZACIN
RUC: 20558087243
Razn Social: O&C Metals S.A.C.
Nombre Comercial: O&C Metals
Tipo Empresa: SOCIEDAD ANNIMA CERRADA
Fecha Inicio Actividades: 01/03/2013
Actividad Comercial: Fab. Prod. Metal. Uso Estructural.
Direccin Legal: Pasaje Jos Olaya N 205 Paucarpata Arequipa.
O&C Metals S.A.C. es una MYPE, del Sector Metalmecnico, que inici sus
operaciones en el mes de Marzo de 2013. La Empresa se dedica a la
Fabricacin y Montaje de Estructuras Metlicas, atendiendo los requerimientos
de empresas mineras e industriales de la ciudad de Arequipa.
53
Cada uno realiz el mismo aporte monetario para la fundacin de la empresa,
la cual se constituy como una Sociedad Annima Cerrada.
O&C Metals S.A.C. cuenta con la siguiente Misin y Visin, con las que rigen
sus actividades:
3.4.1. MISIN
Somos una empresa dedicada a ofrecer seguridad, confianza y calidad
en la fabricacin y montaje de la industria Minero Metalrgica e
54
industrial, de acuerdo con las normas tcnicas nacionales e
internacionales, comprometidos a dar un servicio con estndares de
calidad que superen las exigencias del cliente; teniendo como pilares de
nuestra empresa la responsabilidad, el compromiso y el trabajo en
equipo.
3.4.2. VISIN
Alcanzar la excelencia en cada uno de nuestros servicios como
empresa peruana en la Industria Minero Metalrgica, a nivel nacional e
internacional.
O&C Metals S.A.C. rige sus actividades en base a una poltica que se debe
hacer conocer a todo su personal, desde cargos gerenciales hasta cargos
operativos, la cual es la siguiente:
3.6. ORGANIZACIN
55
Esquema 7. Organigrama de O&C Metals S.A.C.
Directorio
Asesora Legal
Gerencia General
Administracin y Ingeniera y
Logstica Operaciones
Finanzas Calidad
56
Se puede observar que la empresa cuenta con una estructura horizontal, con
una jerarqua estructurada que permite a los empleados, de los diferentes
niveles, identificar la cadena de mando. Esta estructura tambin permite que
los empleados tomen sus propias decisiones operativas del da a da, asimismo
la comunicacin y colaboracin entre las reas se realiza de manera ms
orgnica.
57
Esquema 8. Mapa de Procesos de O&C Metals S.A.C.
58
Se puede observar que se encuentran definidos los procesos del
proceso productivo de la empresa y sus interrelaciones. Como se
observa en la figura todos los procesos se realizan en busca de la
satisfaccin del cliente, algo que en la realidad no est sucediendo, y es
el problema principal de la empresa, el descontento del cliente.
59
4. CAPTULO IV.DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL
O&C Metals S.A.C., actualmente no cuenta con una buena imagen con los
potenciales clientes, esto se debe a que los clientes de trabajos realizados en
el periodo 2013-2015 han presentado un descontento con la empresa, a partir
del incumplimiento de los acuerdos pactados, tales como fechas de entrega,
requerimientos de calidad, etc. En seguida se presentarn las razones por las
cuales los clientes se encuentran descontentos y presentan constantes
reclamos. La fuente de informacin de los siguientes cuadros y grficos se
puede encontrar en el Anexo 02.
60
Grfico 1. Fechas de entrega conforme vs no conforme
15
Fecha entrega no
10 conf orme
5
0
2013 2014 2015 TOTAL
A partir del cuadro y grfico anterior se puede inferir que desde 2013, el
% de fechas de entrega no conformes ha ido en aumento; y tomando el
total de trabajos de los 03 aos (2013, 2014 y 2015), la cantidad de
fechas de entrega no conformes representa un 39%, Esto causa
preocupacin ya que el cliente siempre espera que la fecha de entrega
se cumpla, y al no darse este caso genera descontento y perdida de
confiabilidad con la empresa.
61
Grfico 2. Total de Reclamos
TOTAL DE RECLAMOS
45
40
35
30
Cantidad de
25 trabajos
20 Reclamos
15
10
5
0
2013 2014 2015 TOTAL
62
Grfico 3. Tipos de Reclamo
TIPOS DE RECLAMO
14
12
10
Reclamos por
8 calidad
6
Reclamos por
4 especif icaciones
0
2013 2014 2015 TOTAL
A partir del resumen y grfica anterior se puede concluir que, del total de
reclamos, los reclamos por calidad y por especificaciones son casi
parejos (40% y 60% respectivamente). Esto demuestra que en la
empresa hay tanto falencias al captar los requerimientos del cliente
como al llevar a cabo la prestacin del servicio y no brindar la calidad
esperada.
63
Grfico 4. Reclamos de Calidad
RECLAMOS DE CALIDAD
45
40
35
30
25
Total Trabajos
20
Reclamos calidad
15
10
5
0
2013 2014 2015 TOTAL
64
Grfico 5. Penalidad econmica por reclamo de calidad
65
Grfico 6. Reclamos por Especificaciones
66
Grfico 7. Penalidad econmica por reclamo de especificaciones
Hay que recalcar que estos inconvenientes, en conjunto, son los que generan
los dos problemas generales descritos en el punto 1.2 Descripcin del
problema; y se presentan a continuacin en el cuadro 14.
67
Cuadro 14. Anlisis de los Procesos
68
A partir del cuadro anterior, podemos identificar que existe una gran cantidad
de inconvenientes en casi todos los procesos, a excepcin de los procesos de
gestin comercial, entrega, servicio post-venta y gestin administrativa y
financiera.
69
4.3. ANALSIS FODA DE LA EMPRESA
ANLISIS INTERNO
N FORTALEZAS N DEBILIDADES
El cuadro anterior, permite evidenciar que hay muchas cosas por mejorar en la
empresa, por lo que a continuacin se presentan las posibles estrategias que
O&C Metals S.A.C puede aplicar:
70
Cuadro 16. Estrategias FODA
71
A partir del cuadro anterior, observa que hay una amplia cantidad de
estrategias que O&C Metals S.A.C. puede aplicar dependiendo de los objetivos
que desee lograr; de las cuales puede destacar la mejora en la gestin de los
procesos operativos (D2O6) y la Implementacin de un Sistema de Gestin de
Calidad (D1O2); ambos relacionando las debilidades con las oportunidades de
la Organizacin. Asimismo ya que la finalidad del presente estudio es lograr
una mejora en los procesos de O&C Metals S.A.C. a travs de un mejor
ordenamiento, control y gestin de los procesos, orientndolos hacia la
satisfaccin del cliente.
72
Problema 1: Productos con errores de especificacin y/o mala calidad
Esquema 9. Diagrama de Ishikawa Productos con errores de especificacin y/o mala calidad
Personal no
Malos mtodos
comprometido
de reclutamiento
Falta de mantenimiento
Personal poco
calificado
Fallas en maquinaria
73
Problema 2: Tiempo de Produccin no conforme con lo planificado (Retrasos).
Esquema 10. Diagrama de Ishikawa Tiempos de Produccin no conforme con los planificado (Retrasos)
Personal no
Malos mtodos
comprometido
de reclutamiento
Falta de mantenimiento
Personal poco
calificado
Fallas en maquinaria
74
Problema 3: Falta de materia prima en momentos crticos de la fabricacin y/o prestacin del
Fuente: Elaboracin Propia
servicio.
Mano de Obra
Personal poco
calificado
Malos mtodos de
reclutamiento Falta de Materia Prima
en momentos crticos
Metodologas
inadecuadas de trabajo
Medicin Metodologa
Fuente: Elaboracin Propia
75
A partir de los Diagramas de Ishikawa anteriores, se puede llegar a la
conclusin que las causas principales de los principales inconvenientes son las
siguientes:
76
5. CAPTULO V.PROPUESTA DE MEJORA
5.1. OBJETIVOS
77
Cuadro 17. Objetivos Causa Real de Problema
Falta de Mantenimiento.
Planificacin inadecuada de tareas a realizar
(Planificacin y control operacional).
2. Reducir y eliminar las quejas y Falta de Procedimientos de trabajo.
reclamos por defectos de calidad y/o
requisitos del cliente no atendidos. Falta de control a travs de Indicadores.
Falta de Mantenimiento.
Planificacin inadecuada de tareas a realizar
(Planificacin y control operacional).
3. Mejorar la gestin administrativa y Falta de Procedimientos de trabajo.
operativa de O&C Metals S.A.C. a
travs de un diseo y control correcto Falta de control a travs de Indicadores.
de sus procesos e implantacin de
metodologas de trabajo adecuadas. Falta de Mantenimiento.
Metodologas inadecuadas de reclutamiento
de personal.
A partir del cuadro anterior se puede evidenciar que los objetivos que albergar
la propuesta de mejora, estn perfectamente alineados con los problemas
encontrados, para poder atacarlos y dar soluciones que permitan mejorar la
gestin de O&C Metals S.A.C., y por ende poder crecer como empresa,
aumentar su rentabilidad a travs de la captacin de nuevos clientes, ahorro en
costos, y otros.
78
Revisando las diferentes metodologas, modelos y tcnicas propias de la
Ingeniera Industrial, no existe herramienta tan poderosa y prctica que la
Gestin por Procesos, la cual permite crear valor en la organizacin, ordenar
los procesos de manera adecuada (relaciones proveedor-cliente dentro y fuera
de los procesos) para facilitar su gestin y alinear los objetivos de la empresa y
sus procesos con los requisitos y expectativas del cliente; puntos que O&C
Metals S.A.C. adolece.
Para lograr esta mejora se debe diferenciar que una cosa es la satisfaccin,
osea eficacia, y otra muy diferente es el cumplimiento, eficiencia. Por esto hay
que resaltar que la Gestin por procesos se aplicar como una herramienta que
provee eficacia a la gestin de los procesos de O&C Metals S.A.C., y los
requisitos de la Norma ISO 9001:2015 como herramienta de eficiencia, a travs
del cumplimiento de requisitos.
79
los trabajadores realicen la sinergia de la satisfaccin del cliente interno
y externo.
80
6. CAPTULO VI. DESARROLLO DE PROPUESTA DE MEJORA
Se debe aclarar que esta propuesta de mejora pretende ofrecer eficacia y eficiencia
en cuanto a la gestin de los procesos de O&C Metals S.A.C., la Gestin por
procesos proveer la eficacia y el establecimiento del Sistema de Gestin de Calidad
ISO 9001:2015 proveer la eficiencia ya que es un soporte de la normalizacin de
los procesos.
6.1.1. METODOLOGA
Primeramente se realizarn entrevistas en los distintos niveles
jerrquicos de la organizacin, y tambin se realizar una revisin
completa de la documentacin referente a los procesos operativos, con
la que cuente la organizacin, y gracias a estas actividades se podr
obtener:
81
Posteriormente se realizar un cuestionario de diagnstico (Anexo 01)
revisando el grado de cumplimiento que tiene la organizacin con
respecto a requisitos de la Norma ISO 9001:2015, para luego analizar
los resultados y, a partir de ellos, concluir sobre cul es el grado de
alineamiento de O&C Metals S.A. con los requisitos de la Norma ISO
9001:2015
Elaboracin Propia
82
Para comprender mejor la evaluacin a realizar, se tomar como
ejemplo el inciso 4.4 de la Norma ISO 9001:2015 y los requisitos que la
conforman. Esta parte del diagnstico se muestra en el Cuadro 18 para
poder comprender la metodologa paso a paso.
83
Cuadro 19. Ejemplo de Evaluacin Requisito 4.4
3. Se realiza el clculo del
2. Se obtiene la suma de % total. (Suma producto
los puntajes por tem. ponderado)
84
Finalmente, para obtener el porcentaje de cumplimiento de cada uno de
los captulos a evaluar, se sigue la misma metodologa.
6 PLANIFICACIN 8%
7 SOPORTE 19%
8 OPERACIN 16%
9 EVALUACIN DE DESEMPEO 4%
10 MEJORA 8%
PROMEDIO 14%
85
Grfico 8: Perfil de Resultados.
PERFIL DE RESULTADOS
25%
20% 21%
19% 19%
15% 16%
14%
10%
8% 8%
5%
4%
0%
CONTEXTO DE LIDERAZGO PLANIFICACIN SOPORTE OPERACIN EVALUACIN MEJORA PROMEDIO
LA DE DESEMPEO
ORGANIZACIN
86
empresa para la participacin en la definicin del Sistema de
Gestin de Calidad y su implementacin.
Al no contar un sistema de control se necesitar definir
criterios e indicadores con los que se gestionar el nivel de
desempeo del SGC.
Ya que la Norma ISO 9001:2015 se basa en el crculo de
Deming (PDCA), las etapas de planificacin sern muy
importantes para un diseo e implementacin del SGC
adecuado, ya que ese es el punto de partida para lograr los
objetivos.
87
Gracias a la informacin brindada por la gestin por procesos, O&C Metals
S.A.C. podr mantener y mejorar sus procesos, as como modificar o eliminar
los que no sean necesarios, tomando como base la perspectiva del cliente y las
partes interesadas, en cuanto a sus necesidades y expectativas. Tal y como se
explic en el punto 2.2.5 del presente estudio, se tomarn en cuenta y se
desarrollarn los 04 pasos para dotar de un enfoque basado en procesos al
Sistema de Gestin de O&C Metals S.A.C.
Proceso Tipo
1 Planificacin Estratgica Estratgico
2 Gestin Estratgica del Mercado Estratgico
3 Gestin Comercial Operativo
4 Planeamiento Operativo
5 Produccin Operativo
6 Entrega Operativo
7 Servicio Post-Venta Operativo
8 Gestin del abastecimiento Apoyo
9 Control de Calidad Apoyo
10 Gestin Administrativa y Financiera Apoyo
11 Gestin de los Recursos Humanos Apoyo
12 Mantenimiento y Calibracin Apoyo
13 Asesora Legal Apoyo
88
Dentro de la identificacin de los procesos, se debe tomar en cuenta que
estos deben estar enfocados en la satisfaccin del cliente, sea interno o
externo (cliente final), es por esto que esta satisfaccin es determinada
por el desarrollo coherente y correcto de los procesos en su conjunto, y
no slo por el desempeo individual de cada uno.
89
6.2.2. DESCRIPCIN Y DOCUMENTACIN DE LOS PROCESOS
Como se explic en el punto 2.2.5.2, la descripcin de los procesos tiene
la finalidad de determinar los criterios y mtodos sobre los cuales se
llevan a cabo los procesos, permitiendo una mejor comprensin de los
mismos, lo que facilitar su gestin y control.
90
A continuacin se presenta la Descripcin de las actividades
del Proceso Produccin para tener una referencia de cmo se
han estructurado los Diagramas de Proceso desarrollados para
O&C Metals S.A.C.
PRODUCCIN
INICIO
Recepcin de Orden
de Produccin
Envo de Materia
Prima
Habilitado de Materia
Prima
Maquinado
Armado de estructura
y apuntalado
Soldado de estructura
Limpieza de estructura /
Esmerilado
Control de
Pintado de Estructura
Calidad Final
NO
Revisin y
Estructura ok?
Correccin
SI
Entrega de Estructura
a APT
FIN
Fase
91
En el esquema presentado se puede observar que, para el
Proceso de Produccin, tiene tres participantes que realizan las
actividades del proceso en mencin: Almacn, Dpto.
Produccin y Dpto. Control de Calidad; los cuales deben
trabajar coordinadamente para poder lograr el objetivo del
Proceso.
92
Esquema 13. Ficha de Procesos - Caracterizacin
O&C METALS S.A.C. FORMATO
CDIGO: SGC-F-009
VERSIN: V 1.0 FICHA DE CARACTERIZACIN DEL PROCESO DE PRODUCCIN
VIG. DESDE: Pgina 1 de 1
NOMBRE PRODUCCIN RESPONSABLE SUPERVISOR DE PRODUCCIN
Inicio: Generar Orden de Produccin Interna
OBJETIVO Asegurar la produccin y entrega de estructuras metlicas de alta calidad ALCANCE
Fin: Entrega a Almacn
PROCESOS
ENTRADAS ACTIVIDADES CONTROLES SALIDAS PROCESOS CLIENTE
PROVEEDOR
93
Como se mencion en el punto 2.2.5.2.2, la ficha de procesos
Caracterizacin es de vital importancia ya que contiene
informacin relevante para el entendimiento, operacin y
control de los procesos.
94
Hay que recalcar que la asignacin del responsable/dueo del
proceso no significa que este tendr que llevar un control diario
y minucioso del proceso a su cargo, su responsabilidad es
gestionar el proceso de tal manera que logre sus objetivos
planteados, es por esto que l tendr que delegar diferentes
responsabilidades de control a sus subordinados (supervisores,
operarios, etc.). Este despliegue de responsabilidades
generar un buen aura de trabajo, ya que es una muestra de
confianza del responsable de proceso hacia sus subordinados,
de manera que estos se sientan ms responsables del aporte
que genera su trabajo en los resultados globales de O&C
Metals S.A.C.
95
aumentar la eficacia de la gestin y para facilitar la toma de decisiones,
buscando lograr la mejora en la satisfaccin del cliente. Es por esto que
el sistema de control de O&C Metals S.A.C. se dividir en tres (03) tipos
que sern explicados a continuacin:
96
Realizando esta actividad, O&C Metals S.A.C. empezar a enfocarse
en la previsin y la mejora, lo cual es muy importante ya que es uno
de los objetivos de la propuesta de mejora.
Finalmente, al estar enteramente relacionado con uno de los
requisitos de la Norma ISO 9001:2015 este punto ser desarrollado
en el punto 6.3.2.7 del presente estudio.
97
Seguimiento y Medicin de O&C Metals S.A.C. como se muestra a
continuacin:
Cuadro 23. Valor aadido del Sistema de Medicin de O&C Metals S.A.C.
98
resultado despus de un tiempo definido) y permiten mantenerlos bajo
control (conocer que es lo que est pasando).
99
Cuadro 24. Indicadores asignados
PROCESO INDICADORES
Frecuencia de
Nombre Objetivo Cdigo Ttulo Tipo Unidad Responsable Meta/Objetivo
Medicin
% de Licitaciones
IO 1.1 C % Mensual >= 95%
aceptadas
Asegurar la consecucin del Jefe de
Gestin Comercial Cumplimiento de entrega
contrato de licitacin Ventas
IO 1.2 de documentacin para C % Mensual >= 95%
licitacin
Realizar la planificacin y ndice de cumplimiento de
Supervisor de
Planeamiento seguimiento de los proyectos y/o IO 2.1 asignacin de recursos C % Semanal = 100%
Planeamiento
trabajos en ejecucin. (ICAR)
ndice de estructuras no
Asegurar la produccin y entrega IO 3.1 D % Semanal = 0%
conformes Supervisor de
Produccin de estructuras metlicas de alta
ndice de cumplimiento de Produccin
calidad IO 3.2 C % Semanal = 100%
plazos contractuales (ICPC)
ndice de proveedores
IA 1.1 C % Trimestral >= 95%
calificados aptos
Asegurar la compra y
Gestin del abastecimiento de materia prima ndice de reclamos al Encargado
IA 1.2 D % Mensual <= 5%
Abastecimiento de calidad para la realizacin de proveedor de Compras
los trabajos.
ndice de devolucin de
IA 1.3 D % Mensual <= 1%
materia prima
100
Un punto importante a destacar dentro del cuadro anterior es que los
objetivos/metas establecidos, deben ser comunicados a todos los
trabajadores de la empresa, con la finalidad de que se encuentren
desplegados en todos los niveles pertinentes de O&C Metals S.A.C. y a
la vez genere compromiso de todos.
101
Esquema 15: Ficha de Indicador % de Licitaciones Aceptadas
Definiciones Generales
Fecha de
Formula / Clculo: [(N de licitaciones aceptadas) / (total de licitaciones presentadas)] * 100 Control
ltimo da de cada
Frecuencia de Medicin: Mensual Oportunidad: Verde
mes
Definiciones: Licitaciones aceptadas = Licitacin ganadas Rojo
GRFICA DE CONTROL
Datos de Control
Fecha Real Meta Verde Rojo
ene-17 70.00% 75.00% 75.00% 65.00%
100%
90% feb-17 60.00% 75.00% 75.00% 65.00%
80% mar-17 68.00% 75.00% 75.00% 65.00%
70% abr-17 76.00% 75.00% 75.00% 65.00%
60% may-17 92.00% 85.00% 85.00% 75.00%
50% jun-17 95.00% 85.00% 85.00% 75.00%
40% jul-17 80.00% 85.00% 85.00% 75.00%
30% ago-17 82.00% 85.00% 85.00% 75.00%
20% sep-17 78.00% 95.00% 95.00% 85.00%
10% oct-17 85.00% 95.00% 95.00% 85.00%
0% nov-17 90.00% 95.00% 95.00% 85.00%
mar-17
jun-17
jul-17
oct-17
feb-17
abr-17
sep-17
nov-17
dic-17
ene-17
ago-17
may-17
Real Meta
Informacin de Control
Comentarios (Adjuntar Documentacin Sustentatoria de Causas y de Acciones)
Avance
Fecha de Control Riesgos / Problemas Acciones Correctivas Resp. Fecha
(%)
102
Como se puede observar en el Esquema 15, la ficha de indicador
presentada cuenta con informacin bsica pero necesaria para un buen
control del proceso y los objetivos del mismo, esta informacin incluye:
103
revise la ficha de indicador, en esta se podrn establecer que acciones
se llevarn a cabo, responsable, fecha y % de avance.
Cules son los procesos que no alcanzan los objetivos y/o metas
planificadas.
En qu procesos existen oportunidades de mejora.
104
Hay que resaltar que aunque algunos procesos si logren sus objetivos o
metas establecidas, si existe una oportunidad de mejora, O&C Metals
S.A.C. deber establecer tambin medidas que permitan mejorar an
ms el desempeo y eficacia del proceso, todo esto con la finalidad de
lograr la Excelencia Empresarial.
IDENTIFICACI
N
GESTIN
OBJETIVOS PLANIFICACI
N Despus de haber
realizado gestin
MEJORA
recin O&C Metals
S.A.C. puede aplicar
MEDICIN EJECUCIN el ciclo PDCA
105
Como se ve en el esquema anterior, antes de aplicar el Ciclo PDCA,
O&C Metals S.A.C. debe hacer gestin de sus procesos a travs de la
identificacin, medicin y control. Si los procesos de O&C Metals S.A.C.
ha sido identificados, se pueden medir y finalmente controlar, entonces
se concluye que es posible gestionarlos, y por ende mejorarlos.
106
aquello que no se mide y no se puede gestionar lo que no est bajo
control (p. 132).Otro punto a recalcar dentro de la mejora de los
procesos, es que la participacin de las personas es un factor muy
importante. Siguiendo lo indicado por Prez (2010), si existen
ineficiencias y oportunidades de mejora en los procesos de la
organizacin, la nica y mejor manera de aprovecharlos de manera
efectiva es a partir de la participacin activa de todo el personal, razn
por la cual O&C Metals debe transformar en gestores a sus trabajadores.
Una persona que sepa realizar su trabajo, cumple con eficiencia sus
tareas asignadas, pero para realizarla con eficacia es necesario un
mayor compromiso y formacin, es por esto que a partir de informacin y
formacin a los trabajadores es que O&C Metals S.A.C. debe
convertirlos en gestores ya que esto permitir aumentar la eficacia de su
trabajo.
Prez (2010) indica que la calidad sirve para integrar todas las funciones
empresariales en torno a un objetivo comn: satisfacer al cliente (p. 33). El
desarrollo de este acpite se dividir en 04 puntos (No confundir con las etapas
del Plan de Implementacin Punto 6.4.1):
107
Planificacin de la Calidad.
Implementacin, seguimiento y anlisis.
Auditora Interna y Revisin por la Direccin.
108
Alcance del Sistema de Gestin de Calidad est definido en el
punto 6.3.1 del presente estudio.
109
Para poder calcular el peso que cada fortaleza y debilidad
tendr dentro de la Matriz EFI, se realizarn dos matrices de
comparacin por pares:
Peso
FORTALEZAS F1 F2 F3 F4 F5 F6 Total Peso
Ajustado
Equipo y maquinaria aptos y
1 suficientes para la realizacin F1 0 1 1 0 0 2 0.133 0.067
de los trabajos.
Capacidad de adecuarse a las
2 F2 1 1 1 1 0 4 0.267 0.133
exigencias del mercado.
Estructura organizacional
3 comprometida con el trabajo F3 0 0 1 1 0 2 0.133 0.067
conjunto y de equipo.
15 1.000 0.500
Fuente: Elaboracin Propia
Peso
DEBILIDADES D1 D2 D3 D4 D5 D6 Total Peso
Ajustado
Impuntualidad en la entrega de
2 D2 1 1 1 1 1 5 0.333 0.167
los productos y/o servicio.
Mano de obra poco
3 especializada en ciertos D3 0 0 1 0 0 1 0.067 0.033
campos.
Carencia de publicidad y
4 D4 0 0 0 0 1 1 0.067 0.033
marketing.
Desorden en la manera de
6 D6 0 0 1 0 0 1 0.067 0.033
realizar las tareas asignadas.
15 1.000 0.500
Fuente: Elaboracin Propia
110
A partir de los pesos calculados para las fortalezas y
debilidades, se presenta a continuacin la matriz EFI.
FACTORES INTERNOS
DEBILIDADES
111
posee una posicin interna dbil, ya que no aprovecha sus
fortalezas y no ataca sus debilidades. Esto deber mejorar con
la propuesta de mejora a realizar.
112
Cuadro 30: Matriz de comparacin por pares Oportunidades
Peso
OPORTUNIDADES O1 O2 O3 O4 O5 O6 O7 Total Peso
Ajustado
Disponibilidad de acceso a
1 O1 0 1 0 1 0 1 3 0.143 0.071
crditos.
21 1.000 0.500
Fuente: Elaboracin Propia
Peso
AMENAZAS A1 A2 A3 A4 A5 A6 Total Peso
Ajustado
Crecimiento de actuales
2 A2 1 1 1 1 1 5 0.333 0.167
competidores.
Empresas de la competencia
3 A3 0 0 0 0 1 1 0.067 0.033
con certificacin de SGC.
Mayor inversin de la
4 competencia que genera mayor A4 0 0 1 0 0 1 0.067 0.033
captacin de clientes.
Escasez de mano de obra
5 A5 0 0 1 1 1 3 0.200 0.100
calificada y especializada.
Aumento de costo de MP por
demanda en mercado nacional
6 A6 0 0 0 1 0 1 0.067 0.033
y variacin de tasa de cambio
del dlar.
15 1.000 0.500
Fuente: Elaboracin Propia
113
A partir de los pesos calculados para las fortalezas y
debilidades, se presenta a continuacin la matriz EFE
114
no aprovecha ni capitaliza las oportunidades, ni minimiza o
evita los efectos de las amenazas. Esta situacin debe cambiar
ya que el presente estudio busca mejorar todos esos aspectos
a travs de la Gestin por procesos y el Sistema de Gestin de
Calidad ISO 9001:2015.
115
Cuadro 33: Necesidades y expectativas de las partes interesadas
O&C METALS S.A.C. FORMATO
CDIGO: SGC-F-007 IDENTIFICACIN DE NECESIDADES Y
VERSIN: V 1.0 EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
VIG. DESDE: INTERESADAS Pgina 1 de 1
PARTES NECESIDADES, EXPECTATIVAS E REQUISITO DE LA NORMA ISO
INTERESADAS INTERESES 9001
Confidencialidad de los datos y/o 8.5.3 Propiedad perteneciente a los
resultados. clientes o proveedores externos.
8.1 Planificacin y control
operacional.
Confiabilidad del servicio y/o producto.
8.5 Produccin y prestacin del
Clientes servicio.
Personal certificado con experiencia. 7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
Seguridad y salud ocupacional. 7.1.4 Ambiente para la operacin
de los procesos.
Cuidado del Medio Ambiente. NO APLICA
Estado y organismos Cumplimiento de las Normas Legales y
5.1.2 Enfoque al cliente, inciso a)
reguladores reglamentarias.
Cumplimiento con plazos de pago y
entrega pactados. 8.4 Control de los procesos,
Proveedores Calidad concertada. productos y servicios suministrados
externamente.
Posibles alianzas estratgicas.
Desarrollo personal y profesional. 7.2 Competencia
7.1.3 Infraestructura
Seguridad laboral. 7.1.4 Ambiente para la operacin
Personal
de los procesos.
Satisfaccin del personal. 7.1.4 Ambiente para la operacin
Clima laboral adecuado. de los procesos.
116
Para determinar los requisitos del cliente (externo), es
necesario conocer lo siguiente:
117
Cuadro 34. Cliente, producto, requisitos y caractersticas de calidad
O&C Metals S.A.C. Registro
CDIGO: SGC-F-28
VERSIN: V .1.0 CLIENTE, PRODUCTO/SERVICIO, REQUISITOS Y CARACTERSTICAS DE CALIDAD
VIG. DESDE: Pgina 1 de 1
SERVICIO/ REQUISITOS DEL
CLIENTES CARACTERISTICAS DE CALIDAD
PRODUCTO SERVICIO/PRODUCTO
Confidencialidad de los datos y/o
- Firma de Contrato de confidencialidad con el cliente.
resultados.
- Carta de Garanta del producto
- Informacin tcnica de los equipos y maquinarias de fabricacin.
- Informacin tcnica y hojas de calidad de la materia prima utilizada.
- Plan de mantenimiento y calibracin de los equipos de verificacin
Confiabilidad del Servicio y/o de producto terminado.
producto. - Cumplimiento de programa de entrenamiento personal en el puesto
de trabajo.
- Evaluacin de competencia tcnica del personal en el puesto de
trabajo asignado.
FABRICACIN Y - Supervisin constante durante la fabricacin del producto o
COMPAAS DEL realizacin de servicio
MONTAJE DE
SECTOR, MINERO E
ESTRUCTURAS - Poltica de reclutamiento especializado de personal.
INDUSTRIAL Personal certificado con experiencia.
METLICAS
- Evaluacin peridica del desempeo del personal.
- Plan de salud e higiene ocupacional.
- Induccin de seguridad.
- Cumplimiento de programas de seguridad.
- Evaluacin de riesgo por puesto de trabajo.
- Implementos de seguridad especficos para cada actividad/ EPPs
Seguridad y Salud Ocupacional
certificados segn normativa.
- Elaboracin de estadsticas de seguridad (Accidentabilidad,
frecuencia, severidad)
- Planes de Contingencia.
- Presentacin de Plan de Manejo Ambiental.
118
O&C Metals S.A.C. se asegura del cumplimiento del contrato,
brindando un producto/servicio que cumple con las
caractersticas y especificaciones brindadas por el cliente, con
esto lograr la satisfaccin plena del cliente.
119
Comunicar a todos los trabajadores de la organizacin la
importancia de satisfacer los requisitos del cliente y los
legales aplicables.
Establecer la Poltica de Calidad y comunicarla a todo el
personal de la organizacin de todos los niveles
organizacionales.
Realizar peridicamente la revisin por la Direccin y a
intervalos planificados.
Asegurar que los recursos se encuentren disponibles.
120
rea, y de cualquier mejora identificada o necesidad de
cambio.
Promover la toma de conciencia y comprensin de los
requisitos de los clientes y/o partes interesadas, segn
corresponda, en su departamento o rea.
121
Esquema 17. Organigrama Modificado
Directorio
Asesora Legal
Gerencia General
Coordinador de
Calidad
Administracin y Ingeniera y
Logstica Operaciones
Finanzas Calidad
122
6.3.2.6. IDENTIFICACIN DE PROCESOS
Como se mencion en el punto 6.2, el enfoque basado en
procesos es un principio bsico que busca garantizar el xito
de un Sistema de Gestin de Calidad, es por esto que el Mapa
de Procesos de O&C Metals S.A.C. ser revisado y algn
cambio que se requiera ser aprobado por la Alta Direccin.
Finalmente deber ser difundido a todos los trabajadores de la
empresa.
123
Esquema 18: Mapa de Procesos Modificado
124
En comparacin con el Mapa de Procesos presentado en el
punto 3.7.2 Procesos y Operaciones del presente estudio, se
ha aumentado el Proceso Estratgico Administracin de
Sistema de Gestin de Calidad,
PROCESOS ESTRATGICOS
Planificacin Estratgica
Gestin Estratgica del mercado
Administracin de Sistema de Gestin de Calidad
PROCESOS OPERATIVOS
Gestin Comercial
Planeamiento
Produccin
Entrega y Servicio Post-venta
PROCESOS DE APOYO
Control de calidad
Asesora Legal
Gestin administrativa y financiera
Gestin de los Recursos Humanos
125
Mantenimiento y calibracin
Gestin del Abastecimiento
126
Finalizada la evaluacin se propondrn acciones a tomar para
atacar los riesgos o aprovechar las oportunidades que se
presenten.
127
Cuadro 36. Matriz de Identificacin y evaluacin de riesgos y oportunidades (AMFE)
Falta de seguimiento
Falla en el Capacitacin contnua en la elaboracin de
en la capacitacin de Aplicar procedimiento de Jefe de
tratamiento de 8 4 4 128 soldadura y aplicacin de calificacin por 03 meses
la realizacin de soldadura. Produccin
soldadura niveles a soldadores.
soldadura
Asegurar el
Falta de cumplimiento
cumplimiento del Capacitar al personal para la supervisin de la
Falla del equipo de programa de Jefe de
programa de 8 5 4 160 gestin de mantenimiento preventivo previo al 01 mes
soldador mantenimiento Mantenimiento
mantenimiento mantenimiento en s.
preventivo.
preventivo.
128
6.3.2.8. IDENTIFICACIN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
APLICABLES
Para lograr xito en la implementacin del Sistema de Gestin
de Calidad, y tal como lo describe en los requisitos de la Norma
ISO 9001:2015, la identificacin de los requisitos legales y
otros aplicables, es una tarea necesaria para la planificacin de
la calidad, es por eso que la empresa establecer un
procedimiento documentado para realizar esta tarea (Ver
Anexo 13).
129
Cuadro 37: Matriz de Identificacin de Requisitos Legales y Otros Aplicables
O&C Metals S.A.C.
CDIGO: SGC-F-010
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Revisin:
Vig. Desde: Pgina 1 de 1
Accin de Cumplimiento Evaluacin de Cumplimiento
N TTULO IDENTIFICADOR Artculo Requisito Legal
Legal S P N Observaciones
El Ministerio de Industria, Turismo e Integracin supervisan la
produccin de los bienes manufacturados en el pas, dicta y exige
Ley N 23407, de
el cumplimiento de las normas tcnicas pertinentes y, sin perjuicio
1 Ley General de Industrias fecha 29 de mayo de 18 Informativa X
de las atribuciones de otros ministerios, supervisa la calidad de los
1982
productos industriales, alimenticios, qumicos, farmacuticos y
biolgicos conforme al Artculo 17 de la Constitucin.
De acuerdo con la norma en mencin, no se
En el caso de la produccin, fabricacin, ensamble, importacin,
considera consumidor para efectos del Cdigo a
distribucin o comercializacin de productos respecto de los que
quien adquiere, utiliza o disfruta de un producto
no se brinde el suministro oportuno de partes y accesorios o
o servicio normalmente destinado para los fines
servicios de reparacin y mantenimiento o en los que dichos
de su actividad como proveedor. En este
suministros o servicios se brinden con limitaciones, los
sentido, la normativa es nicamente referencial
Ley N 29571, de proveedores deben informar de tales circunstancias de manera
Cdigo de Proteccin y Defensa para O&C Metals S.A.C., no obstante la
2 fecha 02 de 9 clara e inequvoca al consumidor. De no brindar dicha informacin, Informativa X
del Consumidor empresa, como parte de sus polticas de
setiembre de 2010 quedan obligados y son responsables por el oportuno suministro
comercializacin, viene cumpliendo con las
de partes y accesorios, servicios de reparacin y de mantenimiento
disposiciones de la referida norma.
de los bienes que produzcan, fabriquen, ensamblen, importen o
distribuyan, durante el lapso en que los comercialicen en el
As, el rea de la empresa encargada de LA post
mercado nacional y, posteriormente, durante un lapso razonable en
venta y satisfaccin del cliente es el rea de
funcin de la durabilidad de los productos.
Ventas y de Control de Calidad
El alcance de este reglamento es de aplicacin a toda persona
Reglamento de Seguridad y Decreto Supremo N
natural o jurdica, pblica o privada, que realice actividades
Salud Ocupacional y otras 055-2010-EM de
3 3 mineras y actividades conexas con personal propio o de terceros; Informativa X
medidas complementarias en fecha 22 de agosto
las que estn obligadas a dar cumplimiento a todas sus
minera de 2010
disposiciones.
Las empresas industriales deben cumplir con las normas legales Cumplir con las normas
de seguridad e higiene industrial, en resguardo de la integridad legales de seguridad e
Ley N 23407, de fsica de los trabajadores. higiene industrial
4 Ley General de Industrias fecha 29 de mayo de 104 Los trabajadores con secuelas fsicas o sensoriales ocasionadas X
1982 por accidentes de trabajo, sern reubicados por las empresas, en Reubicar al trabajador si
coordinacin con la Direccin General del Empleo del Ministerio de ste sufri alguna secuela
Trabajo y Promocin Social y con sujecin a la ley. fsica o sensorial
LA EMPRESA se encuentra obligada a adoptar medidas Adoptar medidas necesarias Todos los trabajadores se encuentran
Ley N 26842, de
necesarias para garantizar la proteccin de la salud y la seguridad para garantizar la proteccin asegurados ya sea en ESSALUD o con una
5 Ley General de Salud fecha 20 de julio de 100 X
de los trabajadores y de terceras personas en sus instalaciones o de la salud y seguridad de EPS; asimismo, cuentan con SCTR. La empresa
1997.
ambientes de trabajo los trabajadores contrata los servicios de un mdico ocupacional.
Mantener los niveles de
Decreto Supremo N
Reglamento de Estndares Los Estndares Primarios de Calidad Ambiental (ECA) para Ruido ruido del taller de soldadura
085-2003-PCM, del Anexo Se ha verificado que el taller de soldadura no
6 Nacionales de Calidad Ambiental establecen los niveles mximos de ruido en el ambiente que no a un nivel aceptable o X
30 de octubre del C-C3 genera mayor ruido.
de Ruido deben excederse para proteger la salud humana. reducido por debajo del
2003
lmite
LA EMPRESA es responsable por el manejo seguro, sanitario y
Ley N 27314 del 21 ambientalmente adecuado de los residuos slidos que genere. Los Establecer lineamientos de
7 Ley General de Residuos Slidos 13 X
de julio de 2000 generadores de residuos slidos debern minimizar su volumen de manejo de residuos slidos
generacin.
130
6.3.2.9. POLTICA DE CALIDAD
La Alta Direccin definir y direccionar la gestin de su
Sistema de Gestin de Calidad a travs de la siguiente Poltica
de Calidad:
131
SGC-F-003. POLTICA DE CALIDAD
132
6.3.2.10. OBJETIVOS DE CALIDAD
En el marco de la poltica de calidad, se definirn y
establecern objetivos de calidad para lograr cumplir con los
requisitos del cliente y las partes interesadas, dichos objetivos
sern revisados por la Alta Direccin por lo menos
semestralmente y estn sujetos a ser modificados de ser
necesario. Los mismos sern comunicados a todo el personal y
revisados a travs de reuniones mensuales dirigidas por las
jefaturas y la gerencia.
133
Cuadro 38: Objetivos de Calidad
CDIGO: SGC-F-013
OBJETIVOS DE CALIDAD
VERSIN: V 1.0 Pgina 01 de 01
134
6.3.2.11. PLANIFICACIN DE LOS CAMBIOS
Para cualquier cambio que se vaya a realizar en el SGC de
O&C Metals S.A.C., se debe de realizar una planificacin
previa, considerando el propsito de los cambios, posibles
consecuencias, recursos, responsabilidades entre otros. Por
este motivo se ha realizado el Formato SGC-F-015
Planificacin de los cambios en el SGC, el cual servir para
que los cambios se realicen de manera sistemtica y
planificada.
135
Otra forma de comunicacin con el cliente ser va correo
electrnico o va telefnica, en caso no se pueda programar
una reunin.
6.3.3.1. RECURSOS
O&C Metals S.A.C. se asegurar que los recursos necesarios
para la implementacin y cumplimiento de los requisitos de la
Norma ISO 9001:2015 estn disponibles y sean asignados de
manera correcta a las diferentes reas y sus responsables.
136
(Anexo 10), con la finalidad de asegurar que el personal
contratado cumpla con todos los requerimientos necesarios
para la realizacin de las actividades de su puesto. Asimismo,
este procedimiento describir como se realizar la evaluacin
de los trabajadores, para validar su competencia y
conocimiento para realizar los trabajos y actividades
requeridas.
137
y aplicable. Las fechas no han sido asignadas ya que debern
ser evaluadas y programadas con la debida anticipacin.
138
Cuadro 40: Cuestionario de Satisfaccin en el Trabajo
O&C METALS S.A.C. FORMATO
CDIGO: SGC-F-027
CUESTIONARO DE SATISFACCIN EN
VERSIN: V 1.0
EL TRABAJO
VIG. DESDE: Pgina 1 de 1
A continuacin tiene una pequea lista que incluye diferentes aspectos relacionados con su trabajo,
sobre los que se le pregunta por su grado de satisfaccin.
Por favor, ponga una cruz (X) dentro del cuadro correspondiente a la inicial que elija, teniendo en
cuenta que:
M= Muy Satisfecho B=Bastante P=Poco N=Nada
M B P N
1 Est usted satisfecho con su salario?
2 Con el tipo de trabajo que hace?
3 Con los empleados que dependen de usted?
4 Con los jefes y superiores?
5 Con los compaeros?
6 Con sus posibilidades de ascenso?
7 Con la organizacin del trabajo que actualmente tiene?
Comentarios:
1
2
3
139
6.3.3.5. COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA
Se establecern los siguientes mecanismos para una buena y
efectiva comunicacin interna:
140
6.3.3.7. PLANIFICACIN Y CONTROLES OPERACIONALES
Se planificar y controlar los procesos necesarios para el
cumplimiento de los requisitos del cliente mediante:
141
Se mantendr el formato SGC-F-016 Control Operacional
para proporcionar evidencia de que los requisitos son revisados
antes de la aceptacin del contrato.
REQUISITOS LEGALES
1
2
3
REQUISITOS NECESARIOS POR LA ORGANIZACIN
1
2
3
Inspecciones.
Auditoras programadas.
142
Reportes de la empresa tercerizadora.
Supervisin directa a las actividades de la empresa
tercerizadora.
143
Cuadro 42: Control de cambios en Produccin o prestacin del servicio
O&C METALS S.A.C. FORMATO
CDIGO: SGC-F-022 CONTROL DE CAMBIOS EN
VERSIN: V 1.0 PRODUCCIN O PRESTACIN DEL
VIG. DESDE: SERVICIO Pgina 1 de 1
PROCESO/ACTIVIDAD
RELACIONADO(A)
FECHA:
Resultado
CAMBIO Accin Aprobado Aprobado
Objetivo Respons. de
PROPUESTO Necesaria SI/NO por:
revisin
144
Cuadro 43: Liberacin de los productos y/o servicios
O&C METALS S.A.C. FORMATO
CDIGO: SGC-F-023
LIBERACIN DE LOS PRODUCTOS Y/O
VERSIN: V 1.0
SERVICIOS
VIG. DESDE: Pgina 1 de 1
FECHA DE REVISIN
CLIENTE FINAL
Derivado
Requisitos Conforme Liberado a: (En
Producto/Servicio Responsable Obs.
del cliente SI/NO SI/NO caso sea
NO)
145
Se establecer el procedimiento SGC-P-012 Acciones
correctivas, para establecer la metodologa de cmo tratar
esta situacin cuando se presente.
146
que lo amerite, estas auditoras podran ser no programadas ni
planificadas.
147
ii. Auditora de Conformidad Fase 2
Auditora para verificar que el SGC est efectivamente
implementado. Permite evaluar la implementacin incluido
la eficacia del SGC. Debe tener lugar en las instalaciones
del cliente e incluir entre otros lo siguiente: Evidencias de
conformidad con los requisitos de la Norma, seguimiento y
medicin, cumplimiento de objetivos y metas, control
operacional, etc.
Este tipo de auditora permite presentar al rea auditada,
un informe de hallazgos encontrados para que se inicien
las acciones que correspondan (ISO 17021:2011).
2. Auditora de Seguimiento
Se realizan auditoras de seguimiento para verificar que el
SGC se mantiene, y tambin para buscar opciones de
mejora en cuanto a adecuacin y eficacia. Todo esto
mientras se encuentra vigente el certificado.
3. Auditora de re-certificacin
Realizada cuando finaliza el periodo de certificacin y se
desea determinar si el certificado puede ser renovado para
un periodo adicional (03 aos).
148
Gestin de Calidad implementado. La informacin de entrada
especificada en los requisitos de la Norma ISO 9001:2015 para
esta actividad ser recopilada por el Coordinador de Calidad.
Hay que recalcar que la informacin recopilada ser de todos
los procesos y actividades realizados previa a la revisin
programada.
149
implementacin con la finalidad que permita el mantenimiento
del SGC. La finalidad del informe es permitir al Gerencia y
responsables de los procesos realizar el seguimiento al
cumplimiento de los compromisos adquiridos en la misma.
150
Presentar y sustentar el proyecto de implementacin de
SGC, objetivos, beneficios, costos, responsabilidades, etc.
Presentar al Comit de implementacin a todo el personal de
la empresa.
Definir los medios y canales de comunicacin necesarios
para aportacin de sugerencias para la mejora del proceso
de implementacin.
151
ubicados en el Anexo 05: Caracterizacin de Procesos, donde
se encuentra la informacin necesaria para la correcta
ejecucin y control de los procesos incluidos en el Alcance del
SGC.
152
Esta labor estar a cargo del Coordinador de Calidad y ser
coordinada por el rea de Recursos Humanos.
153
objetivos y metas establecidos, y por ltimo se debern
programar reuniones de seguimiento de avance de
implementacin y evaluacin del SGC.
154
La revisin por la Direccin tambin se da en este punto, en
esta se har una revisin a los resultados de la implementacin
de controles operacionales, documentacin, etc. Y asimismo se
realizar la revisin y aprobacin del informe de auditora
interna.
155
deber designar las fechas adecuadas para la ejecucin de la
Fase 1 y Fase 2 de la auditora.
156
Cuadro 45.Actividades del Plan de Implementacin
157
A partir de lo anterior, se tiene planificado que la implementacin de los
requisitos del Sistema de Gestin de Calidad tenga una duracin
aproximada de 12 meses. Despus de estos 12 meses, se evaluar si es
que la empresa entrar en proceso de Certificacin por una entidad
Certificadora, la duracin de este proceso sera de 02 meses
aproximadamente.
158
Cuadro 46. Cronograma de Implementacin
ene-17 feb-17 mar-17 abr-17 may-17 jun-17 jul-17 ago-17 sep-17 oct-17 nov-17 dic-17 ene-18 feb-18 mar-18
ETAPA CDIGO ACTIVIDADES RESPONSABLES
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60
A1 Presentacin y sustentacin del proyecto de Implementacin del SGC a la Alta Direccin. Coordinador de Calidad
Creacion del Comit de implementacion del SGC y presentacin del proyeto de Implementacin a los
PRESENTACION DEL PROYECTO A2 Gerente General y Coordinador de Calidad
mismos.
Alta Direccin, Gerente General y Coordinador de
A3 Reunin de la Alta Direccin con las personas involucradas.
Calidad.
Coordinador de Calidad y Comit de
A4 Revision de documentacion existente en la organizacin.
Implementacin
Coordinador de Calidad y Comit de
A5 Inspeccion de campo de los procesos.
Implementacin
Coordinador de Calidad y Comit de
A6 Elaboracion y revisin del Informe de Diagnostico.
Implementacin
DIAGNSTICO, PREPARACIN
A7 Determinacin y aprobacin del Alcance y exclusiones del SGC. Gerente General y Coordinador de Calidad
Y DISEO
A9 Determinacin y aprobacin de los objetivos de la implementacion del SGC. Gerente General y Coordinador de Calidad
A15 Programa de sensibilizacin en temas de ISO 9001:2015 a todo el personal de la empresa. Gerente General y Coordinador de Calidad
A16 Preparacin y gestin de material necesario para las capacitaciones programadas. Comit de Implementacin
SENSIBILIZACIN Y
FORMACIN
A17 Capacitacin al personal y formacin continua en temas de calidad y referentes al SGC. Gerente Genera, Coordinador de Calidad y RRHH
A18 Evaluacin de las capacitaciones realizadas y los conocimientos adquiridos. Comit de Implementacin
A20 Organizacin y Distribucin de la documentacin al personal para su utilizacin y mantenimiento. Comit de implementacin
IMPLEMENTACIN DEL SGC
Coordinador de Calidad y Comit de
A21 Puesta en marcha del SGC.
Implementacin
Coordinador de Calidad y Comit de
A22 Seguimiento y supervisin del desarrollo de la implementacin.
Implementacin
159
6.4.3. RESULTADOS ESPERADOS DE LA IMPLEMENTACIN
Con el Sistema de Gestin de Calidad implementado al 100%,
incluyendo la realizacin de las auditoras internas y auditora de
certificacin (si es que la empresa lo desease), se espera que la
implementacin del SGC permita el crecimiento de la empresa, en corto,
mediano y largo plazo.
160
(evaluando su aporte en el desarrollo del personal de la empresa) y su
cumplimiento para poder implementar eficazmente el SGC.
161
Gestin de Calidad, es por ello que se debe contar con personal capaz y
altamente calificado para realizar esta labor, y tambin se deber llevar
un seguimiento que permita cumplir con todas las auditoras y revisiones
programadas.
162
7. CAPITULO VII.EVALUACIN DE LA PROPUESTA
163
Cuadro 47. Objetivos Causa de los Problemas - Solucin
164
7.2. EVALUACIN ECONMICA
7.2.1. COSTOS
La implementacin del Sistema de Gestin de calidad genera costos ya
que se utilizan diferentes recursos para lograrlo y as poder cumplir con
todos los requisitos de la Norma ISO 9001:2015.
165
Consultores Asociados), que brind precios aproximados para esta
etapa.
166
Costos de Evaluacin: Estos costos son los generados por la etapa de
verificacin y validacin, que incluyen actividades bsicamente de
auditora, revisin por la direccin y seguimiento de acciones tomadas.
Por esto, se incluyen aspectos de costo como gastos generales, gastos
de auditora, inspeccin de productos, y validacin de calibraciones y
mantenimiento.
167
Cuadro 50. Costos de No Calidad
ETAPA DE COSTO POR
ASPECTO
COSTEO PLAN
Reprocesos administrativos S/. 1,000.00
Re-inspecciones y ensayos S/. 1,500.00
Reprocesos de productos S/. 40,000.00
Mejora Reclamos S/. 20,000.00
Continua Producto no conforme - disposicin S/. 30,000.00
Tiempos muertos en produccin S/. 20,000.00
Visita a clientes insatisfechos S/. 15,000.00
Clientes perdidos (02 por ao) S/. 60,000.00
TOTAL S/. 187,500.00
168
7.2.3. ANALISIS ECONMICO Y COSTO-BENEFICIO
El Anlisis Econmico, como se indic en el punto 7.2 del presente
estudio, se realizar bajo un horizonte de tiempo de 03 aos. Para este
anlisis, se ha establecido que se trabajar con una tasa de 12% anual
en nuevos soles, que es la tasa de referencia promedio establecida por
el BCRP (Banco Central de Reservas del Per) para microempresas.
169
Cuadro 51. Flujo Econmico de Implementacin del SGC
Inversin Ao 1 Ao 2 Ao 3
EGRESOS
Costos de Prevencin S/. -107,600 S/.-10,760 S/.-10,760 S/.-10,760
Costos de Evaluacin S/. -15,000 S/. -15,000 S/. -15,000 S/. -15,000
INGRESOS
Costos de No Calidad S/. 187,500 S/. 60,000 S/. 60,000
TOTAL S/. -122,600 S/. 161,740 S/. 34,240 S/. 34,240
Tasa 12%
VAN S/. 73,477.99
170
De acuerdo a la informacin de los cuadros 51 y 52, el Valor Actual de
los egresos (COSTOS) es de S/. 184,471 y de los ingresos
(BENEFICIOS) es S/. 257,949; por lo que el Ratio B/C es de 1.39.
Esto quiere decir que por cada Nuevo Sol invertido, la empresa obtiene
un beneficio de 1.39 Nuevos Soles; por lo que a partir de este ratio se
concluye que la propuesta de implementacin es viable y beneficiar a
O&C Metals S.A.C.
Tasa 12%
VAN S/. -450,343.36
171
CONCLUSIONES
172
Se realiz el desarrollo de la propuesta de mejora seleccionada, a partir del
cual se puede evidenciar que la gestin de los procesos de la empresa se
puede mejorar, siguiendo ambos lineamientos, tanto de la Gestin por
Procesos (Eficacia) como los requisitos de la Norma ISO 9001:2015
(Eficiencia); evidenciando que la propuesta mejora el desempeo de los
procesos de O&C Metals S.A.C.
173
RECOMENDACIONES
Se debe tomar conciencia que el desarrollo de una Gestin por procesos con
el soporte de la implementacin de un Sistema de Gestin de Calidad, no
marca el fin del objetivo sino el principio de un proceso de mejora continua
que involucrar el compromiso de todos y cada uno de los miembros de la
empresa.
174
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
Abril, C., Enrquez, A., & Snchez, J. (2010). Gua para la integracin de Sistemas
de Gestin de Calidad, Medio Ambiente, y Seguridad y Salud en el trabajo
(1ra ed.). Madrid: Fundacin Confemetal.
Camisn, C., Cruz, S., & Gonzlez, T. (2006). Gestin de la Calidad: Conceptos,
enfoques, modelos y sistemas. Madrid: Pearson Educacin.
Ferrando, M., & Granero, J. (2005). Calidad Total: Modelo EFQM de Excelencia.
Espaa: FC editorial.
175
Pardo, J. M. (2012). Configuracin y usos de un mapa de procesos. Espaa:
AENOR ediciones.
Tovr, A., & Mota, A. (2007). CPIMC: Un Modelo de Administracin por Procesos.
Mxico: Panorama Editorial.
176
ANEXOS
177
ANEXO 01: CUESTIONARIO DE DIAGNSTICO ISO 9001:2015 DE
O&C METALS S.A.C.
178
0% 25% 50% 75% 100%
Num. %
ISO REQUISITO ENTREGABLE ND PD D PI CI
TOTAL
OBSERVACIONES
Matriz de requisitos de las partes Se han determinado los requisitos de algunos clientes,
4.2 Se determinaron los requisitos pertinentes de las partes interesadas para el SGC. 1 25%
interesadas del SGC. sin tomar en cuenta a las partes interesadas.
Registros de seguimiento y revisin No se realiza un seguimiento a la informacin de las
Se realiza seguimiento y revisin a la informacin sobre las partes interesadas y sus
4.2 de las partes interesadas y sus 1 0% partes interesadas ni a sus requisitos (Si es que
requisitos pertinentes.
requisitos. hubiera algn cambio en ellos).
4.3 DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD 2 0 0 0 0 0%
Se tiene claro el alcance de su SGC en trminos del producto o servicio que se La organizacin no cuenta con un SGC, por ende no ha
4.3 Definicin del alcance del SGC. 1 0%
ofrece. definido un alcance del mismo.
Registro de difusin del alcance y La organizacin no cuenta con un SGC, por ende no ha
4.3 El Alcance del SGC est disponible y se mantiene como informacin documentada. 1 0%
documentacin del mismo. definido un alcance del mismo.
4.4 SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS 0 2 1 0 0 33%
Se conocen algunos procesos que participan en la
Identifica los procesos necesarios para el SGC, la interaccin de los mismos y su gestin de la calidad, mas no se tiene un mapa de
4.4.1 Mapa de Procesos 1 25%
aplicacin en la organizacin. proceso definido y no se ha concientizado sobre su
importancia y aplicacin en la organizacin.
Se conoce la secuencia e interaccin de sus procesos
Se ha definido el objetivo, alcance, responsables, actividades (PHVA), entradas,
4.4.1 Caracterizacin de procesos 1 25% pero no se encuentran plasmados en un diagrama o
salidas, recursos, mecanismos de control, indicadores de cada uno de los procesos.
mapa.
Registro de revisin y
Se tiene informacin documentada que sirva de apoyo a la operacin de los procesos Existe documentacin de apoyo para la operacin de
documentacin del mapa de
4.4.2 y se conserva para tener confianza de que los procesos se realizan segn lo 1 50% los procesos, pero no hay poca evidencia del uso de
procesos y caracterizacin de
planificado. esta informacin.
procesos.
179
Se realizan reuniones escasas para verificar el
cumplimiento de los objetivos planteados. Ms los
La alta direccin mantiene un control para el aseguramiento de los resultados
5.1.1 Poltica de Calidad 1 50% objetivos y resultados de estas reuniones no se
previstos y comunica la importancia de una gestin de calidad eficaz.
comunican a los trabajadores de la organizacin, ni se
mantiene documentado.
La alta direccin dirige solamente a los cargos con
La alta direccin promueve la mejora y contribuye a la eficacia del SGC
5.1.1 Poltica de Calidad 1 25% responsabilidad amplia (jefes), pero no a los cargos
comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas.
ms bajos como operarios.
Se han identificado requisitos del cliente y legales
La alta direccin asegura que lo requisitos del cliente, legales y reglamentarios Poltica de Calidad
segn sea correspondiente, pero estos no se
5.1.2 aplicables se determinan, se comprenden y cumplen con el propsito de mantener el Matriz de requisitos del cliente 1 25%
encuentran documentados ni hay evidencia que se
enfoque en aumentar la satisfaccin del cliente. Identificacin de requisitos legales
utilicen en la realizacin del producto.
Poltica de Calidad
5.1.1 / La organizacin no promueve el enfoque basado en
La alta direccin asegura que los riesgos y oportunidades se determinan y tratan. Identificacin y evaluacin de 1 0%
5.1.2 procesos ni el pensamiento basado en riesgos.
riesgos y oportunidades
5.2 POLTICA 1 1 0 0 0 13%
Se cuenta ha bosquejado una poltica de calidad, pero
Se ha establecido una poltica de calidad y se cuentan con objetivos vinculados a esta y sus objetivos no se encuentran alineados, no
5.2.1 Poltica de Calidad 1 25%
dicha poltica. incluye todos los puntos que indica la norma y no se
aplica en todos los niveles de la organizacin.
Registro de difusin y evaluacin del
La poltica de calidad se encuentra disponible para las partes interesadas, se ha La poltica no se ha difundido a todos los niveles de la
5.2.2 entendimiento de la Poltica de 1 0%
difundido, es entendida y se mantiene como informacin documentada. organizacin, y no se encuentra documentada.
calidad.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIN 0 1 1 0 0 25%
Se cuenta con un organigrama, mas este no est
5.3 Se cuenta con un organigrama actualizado Organigrama actualizado. 1 25% actualizado y no se ha comunicado a todos los
trabajadores de la organizacin.
Se han designado responsabilidades a los dueos de
Responsabilidad y autoridad los procesos de produccin, ms las responsabilidades
Se tiene definidos los niveles de autoridad y las responsabilidades de las personas
5.3 definidas para todos los cargos 1 50% solo conciernen a los procesos de cada uno, sin tomar
que puedan afectar la conformidad del producto o servicio.
(Perfil de cargo y responsabilidades) en cuenta temas como aseguramiento de la calidad y
logro de objetivos.
CAPTULO 6: PLANIFICACIN 8%
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 3 0 0 0 0 0%
Los objetivos de calidad se establecen en las funciones, niveles y procesos Los objetivos de calidad no se encuentran vinculados a
Matriz de Objetivos y metas de
6.2.1 pertinentes, son medibles y coherentes con la poltica de calidad; se comunican y 1 25% la poltica, no se encuentran documentados y solo se
Calidad
actualizan segn corresponda y se mantienen como informacin documentada. comunican a los jefes, no a los operarios.
180
La organizacin establece objetivos para el momento,
Los objetivos de calidad son pertinentes para la conformidad del producto y servicio y Matriz de Objetivos y metas de
6.2.1 1 25% pero no todos alineados a la conformidad del producto
tienen en cuenta los requisitos aplicables. Calidad
o servicio.
La organizacin ha determinado los planes, recursos, responsables, plazos y Matriz de Objetivos y metas de Se han determinado algunos responsables, ms no
6.2.2 1 25%
mtodos de evaluacin de los objetivos. Calidad recursos ni plazos ni mtodos.
6.3 PLANIFICACIN DE LOS CAMBIOS 1 0 0 0 0 0%
Registro de planificacin de No existe una metodologa para la realizacin de
6.3 Se planifican los cambios que puedan afectar la integridad del SGC. 1 0%
cambios. cambios.
181
7.2 COMPETENCIA 1 1 2 0 0 42%
Se ha determinado la competencia del personal que realiza trabajos que afectan la Perfiles de cargo y Se cuenta con una descripcin de puestos, mas esta
7.2 1 50%
calidad del producto o servicio y el desempeo del SGC. responsabilidades no se encuentra documentada, ni actualizada.
Procedimiento de Capacitacin y Se realiza induccin al personal pero no se mantiene
7.2 Se cumple con la induccin del personal nuevo. 1 50%
Entrenamiento registro del mismo.
No existe metodologa para identificar necesidades de
Existe una metodologa que permita identificar las necesidades de formacin y tomar Procedimiento de Capacitacin y
7.2 1 0% formacin, ni un plan de formacin para los
acciones para adquirir la competencia necesaria en el personal. Entrenamiento
trabajadores.
No existe documentacin para evidenciar la
Se mantiene informacin documentada que evidencie la competencia del personal Procedimiento de Capacitacin y
7.2 1 25% competencia del personal, simplemente se documenta
(educacin, formacin, habilidades y experiencia). Entrenamiento
el CV de cada trabajador.
7.3 TOMA DE CONCIENCIA 1 0 0 0 0 0%
Existe un programa de concientizacin en todos los niveles de la organizacin, para
Programa de capacitacin y
7.3 tomar conciencia sobre la poltica de calidad, objetivos, contribucin en la eficacia del 1 0% No existe programa de concientizacin.
sensibilizacin
SGC e implicancias de no cumplir los requisitos del SGC.
7.4 COMUNICACIN 0 1 0 0 0 25%
Canales de comunicacin definidos. No existen procesos de comunicacin definidos.
Se han establecido los procesos de comunicacin interna y externa pertinentes al (Pueden estar dentro de los Bsicamente el que, cuando, quien, como y a quien
7.4 1 25%
SGC. documentos que se elaborarn para comunicar se da espontneamente segn las
los procesos) situaciones que se presenten en el da.
7.5 INFORMACIN DOCUMENTADA 6 1 0 0 0 4%
Lista Maestra de Documentos del
La organizacin cuenta con la informacin documentada requerida por la Norma ISO SGC - Informacin documentada
7.5.1 1 0% La organizacin no cuenta con procedimientos.
9001:2015 requerida por la Norma ISO
9001:2015
La organizacin ha determinado y desarrollado alguna
La organizacin ha determinado la informacin documentada necesaria para la Lista Maestra de Documentos del documentacin necesaria para realizar sus procesos
7.5.1 1 25%
eficacia del SGC. SGC pero no hay evidencia de que aplique todas las
determinadas.
No existe metodologa para la creacin, identificacin,
La organizacin cuenta con una metodologa para crear, identificar, revisar, aprobar y Procedimiento de control de
7.5.2 1 0% revisin, aprobacin y actualizacin de la informacin
actualizar la informacin documentada. Informacin Documentada.
documentada.
La organizacin cuenta con un procedimiento documentado para asegurarse que la
Procedimiento de control de
7.5.3 informacin documentada se encuentre disponible y adecuada para su uso, as como 1 0% No cuenta con este procedimiento.
Informacin Documentada.
est protegida adecuadamente (uso inadecuado, prdida de integridad, etc.)
Se cuenta con un procedimiento documentado para asegurar la distribucin, acceso, Procedimiento de control de
7.5.3 1 0% No cuenta con este procedimiento.
recuperacin y uso de la informacin documentada. Informacin Documentada.
Se cuenta con un procedimiento documentado para asegurar el almacenamiento,
Procedimiento de control de
7.5.3 preservacin, control de cambios, conservacin y disposicin de la informacin 1 0% No cuenta con este procedimiento.
Informacin Documentada.
documentada.
Se cuenta con un procedimiento documentado para identificar y controlar la
Procedimiento de control de
7.5.3 informacin documentada de origen externo que la organizacin considere como 1 0% No cuenta con este procedimiento.
Informacin Documentada.
necesaria.
182
Se han establecido criterios para los procesos y aceptacin de los productos y Caracterizacin de usuarios - Se cuentan con criterios, pero no hay evidencia de su
8.1 servicios; y se han determinado los recursos necesarios para la conformidad de Caractersticas del producto o 1 50% uso. Slo se mantiene informacin documentada de
dichos productos y servicios. servicio. Control Operacional ciertos aspectos de la produccin.
183
Procedimiento de Seleccin y Se realiza una revisin a los procesos, productos o
La organizacin verifica que los procesos, productos o servicios suministrados
8.4.2 Evaluacin de proveedores. 1 25% servicios suministrados externamente, pero no existe
externamente cumplen con los requisitos.
Procedimiento de Compras. una metodologa ni seguimiento.
Procedimiento de Seleccin y Antes de comprar materia prima, se llena un formato
Se cuenta con datos o informacin de la materia prima a comprar o servicios a
8.4.3 Evaluacin de proveedores. 1 50% con informacin detallada sobre el material. Pero no
prestarse externamente.
Procedimiento de Compras hay evidencia que su uso sea continuo.
Se comunica al proveedor externo sobre los requisitos para la aprobacin del Procedimiento de Seleccin y
Al proveedor externo slo se le comunica el proceso,
8.4.3 producto, procedimientos, procesos, equipos, competencia de las personas Evaluacin de proveedores. 1 0%
producto o servicio a suministrar.
requeridas y los requisitos del SGC. Procedimiento de Compras
Se tiene una descripcin completa de los procesos de realizacin del producto o Cuadro de verificacin de Se cuenta con una descripcin de los procesos para
8.5.1 prestacin del servicio. (Caractersticas de producto o servicio, resultados a alcanzar, descripcin de realizacin de 1 50% realizar el producto requerido o prestar el servicio, pero
recursos, infraestructura, personal, liberacin, entrega, etc.) producto y/o prestacin de servicio. no se evidencia su uso.
Controles definidos y documentados El nico control que se realiza es visual, ms no algo
Se tienen establecidos e implementados controles durante la produccin o prestacin
8.5.1 en los documentos de los procesos. 1 25% ms profundo para comprobar que los requisitos del
del servicio para asegurar que se cumplirn los requisitos del producto.
(Caracterizacin de procesos) producto se cumplen.
Se tiene una metodologa que identifique la informacin de enlace y/o ruta para la Seguimiento de la produccin
8.5.2 1 0% No se cuenta con esta metodologa.
trazabilidad del producto. (trazabilidad)
Se tiene identificado que elementos suministra el cliente para la prestacin del Documentos donde se encuentren
8.5.3 servicio y existe una metodologa para el tratamiento de la propiedad suministrada por establecidas las actividades para el 1 0% No se cuenta con esta metodologa.
el cliente. manejo de la propiedad del cliente.
Existe una metodologa o documentos donde se establezcan las actividades para la Documentos donde se encuentren No se cuenta con esta metodologa, ni con documentos
8.5.4 preservacin de las salidas durante la produccin o prestacin del servicio para establecidas las actividades para la 1 0% donde se establezcan las actividades para la
mantener la conformidad con los requisitos. preservacin de los productos. preservacin del producto.
Solo se cuenta definida la garanta del producto y/o
Lineamientos de actividades
8.5.5 Se ha identificado el alcance de las actividades posteriores a la entrega. 1 0% servicio brindado ms no el alcance de las actividades
posteriores a la entrega
a realizar posteriores a la entrega.
No se cuenta con esta metodologa, y no se conserva
Se cuenta con una metodologa e informacin documentada que asegure la revisin y Registro el control de cambios en el
8.5.6 1 0% informacin documentada sobre los resultados y
control de cambios en la produccin o prestacin del producto o servicio. proceso de produccin.
revisin de los cambios.
8.6 LIBERACIN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 1 1 0 0 0 13%
184
Procedimientos de seguimiento,
La organizacin cuenta con una metodologa y mantiene informacin documentada medicin, anlisis y mejora del SGC.
9.1.1 1 0% No se cuenta con esta metodologa.
para evaluar el desempeo y eficacia del SGC. Informacin documentada de los
resultados.
9.1.2 Se realiza seguimiento a la satisfaccin del cliente. Encuesta de satisfaccin del cliente. 1 0% No se realiza seguimiento a la satisfaccin del cliente.
Se realiza un anlisis y evaluacin de datos e informacin para evaluar la Informes de anlisis de datos del No se realiza anlisis y evaluacin de datos e
9.1.3 1 0%
conformidad de los productos y servicios y el grado de satisfaccin del cliente. proceso. informacin.
Se realiza un anlisis y evaluacin de datos e informacin para evaluar el desempeo Informes de anlisis de datos del No se realiza anlisis y evaluacin de datos e
9.1.3 1 0%
de los proveedores externos. proceso. informacin.
9.2 AUDITORIA INTERNA 4 0 0 0 0 0%
Existe un procedimiento para la realizacin de auditoras internas a intervalos Procedimiento de auditoras
9.2.1 1 0% No se cuenta con un procedimiento.
planificados. internas.
9.2.2 La organizacin cuenta con un programa de auditoras internas. Programa de Auditoras Internas. 1 0% No se cuenta con programa de auditoras internas.
La organizacin cuenta con un sistema o forma de evaluacin y seleccin de Perfil de Auditor Interno. Evaluacin
9.2.2 1 0% No se cuenta con este sistema de evaluacin.
auditores internos as como criterios de auditora. de auditores internos.
Se mantiene informacin documentada como evidencia del programa de auditora y Registros de Auditora interna del
9.2.2 1 0% No se mantiene informacin documentada.
los resultados de auditora. SGC.
9.3 REVISIN POR LA DIRECCIN 0 1 0 0 0 13%
Se realizan reuniones solo para verificar avance de
9.3.1 / Se ha realizado la revisin del SGC a intervalos planificados, considerando las proyectos, o tareas a realizar, ms estas no son a
9.3.2 / entradas, los resultados y otras caractersticas del proceso de revisin por la Actas de revisin por la Direccin. 1 25% intervalos planificados y no albergan otros temas. No
9.3.3 direccin. Y se mantiene informacin documentada de dicha revisin. se han establecido entradas, resultados y
caractersticas del proceso de revisin por la direccin.
185
ANEXO 02: TRABAJOS REALIZADOS EN EL PERIODO 2013-2015
Fecha de
Fecha de
entrega TIPO DE PENALIDAD
Fecha Cliente Descripcin entrega Reclamos
no RECLAMO ECONOMICA
conforme
conforme
FABRICACION DE 01 PUERTA METALICA Y
2013 TECNISLA S.A.C.
02 VENTANAS METALICAS.
SI NO NO - -
NIETO CONTRATISTAS
2013
GENERALES S.A.C.
FABRICACIN DE 06 ANDAMIOS SI NO NO - -
NIETO CONTRATISTAS
2013
GENERALES S.A.C.
FABRICACIN DE GRATING SI NO NO - -
NIETO CONTRATISTAS
2013
GENERALES S.A.C.
FABRICACIN DE GRATING Y REGLETAS NO SI SI ESPECIFICACIONES SI
CRP. MEDIOS Y
2014
ENTRETENIEMIENTO S.A.C.
FABRICACIN DE GRATING SI NO SI ESPECIFICACIONES NO
FABRICACION DE 10 JUNTAS DE
2014 COBRA PERU S.A.
EXPANSION INCLUYE PERNOS A325
NO SI SI CALIDAD SI
INSTITUTO CULTURAL
2015
PERUANO ALEMAN
SERVICIO DE SOLDADURA DE SILLAS SI NO NO - -
2015 SELIN S.R.L. FABRICACIN Y MONTAJE DE LETREO SI NO SI ESPECIFICACIONES NO
CRP. MEDIOS Y FABRICACION Y MONTAJE DE 03 TANQUE
2015
ENTRETENIEMIENTO S.A.C. DE 120 GALONES
NO SI SI CALIDAD NO
186
FABRICACIN DE 100 ROLL
2015 LOGITECH E.I.R.L.
CONTENEDORES Y ACCESORIOS
NO SI SI CALIDAD NO
187
ANEXO 03: PROGRAMA DE CAPACITACIN Y SENSIBILIZACIN DEL SGC
Fecha de Responsable de la
N CURSOS Dirigido a:
Realizacin Capacitacin
Planificacin, implementacin, verificacin y
1 Por definir Gerentes, Jefes y Supervisores Consultor Externo
mejora de un SGC
2 Beneficios de un SGC Por definir Todo el Personal Consultor Externo
Capacitacin sobre las funciones de cada Jefe de RRHH y
3 Por definir Todo el Personal
puesto clave del SGC Consultor Externo
Curso de Liderazgo en proyectos de- Gerentes, Jefes, Supervisores
4 Por definir Consultor Externo
implementacin SGC y Coordinador SIG
5 Poltica y objetivos de calidad Por definir Gerentes, Jefes y Supervisores Consultor Externo
6 Riesgos y oportunidades en el SGC Por definir Gerentes, Jefes y Supervisores Consultor Externo
7 Sistema de Gestin de Calidad ISO 9001 Por definir Todo el Personal Consultor Externo
8 Principios de Gestin de la Calidad Por definir Todo el Personal Consultor Externo
Curso de Interpretacin de la Norma ISO Jefes y supervisores de cada
9 Por definir Consultor externo
9001:2015 rea, coordinador de calidad
Jefes, Supervisores y personal
10 Gestin por Procesos Por definir Coordinador de Calidad
operativo
Jefes, Supervisores y personal
11 Gestin por Indicadores Por definir Coordinador de Calidad
operativo
Jefes, Supervisores y personal
12 Comunicacin: Interna y externa Por definir Consultor Externo
operativo
Herramientas y tcnicas de gestin para hallar Jefes, Supervisores y personal
13 Por definir Coordinador de Calidad
causas raz en problemas operativo
188
ANEXO 04: FORMATO DE PERFILES DE CARGO Y
RESPONSABILIDADES
189
O&C METALS S.A.C. REGISTRO
CDIGO:SGC-M-002
VERSIN: V .1.0 PERFILES DE CARGO Y
VIG. DESDE: RESPONSABILIDADES Pgina 1 de 1
I. IDENTIFICACIN
II. OBJETIVO
III. COMPETENCIA
a) Educacin:
b) Formacin:
c) Habilidades:
d) Experiencia:
190
ANEXO 05: FICHA DE CARACTERIZACIN DE PROCESOS
191
FICHA DE CARACTERIZACIN DE PROCESO DE GESTIN COMERCIAL
192
FICHA DE CARACTERIZACIN DE PROCESO DE GESTIN DEL ABASTECIMIENTO
- Poltica de Calidad. - Especificaciones Tcnicas de la Materia Prima. - Tiempo entre compra y entrega de Materia Prima comprada.
- Procedimientos de compra de materia prima. - Ficha de caractersticas de Calidad de Materia Prima. - Check list de Caractersticas de Calidad de Materia Prima comprada.
193
FICHA DE CARACTERIZACIN DE PROCESO DE PLANEAMIENTO
PROCESOS
ENTRADAS ACTIVIDADES CONTROLES SALIDAS PROCESOS CLIENTE
PROVEEDOR
- Clculos de ratios.
- Alcances del proyecto. - Plazo de ejecucin contractual en
- Calculo de horas-hombre y horas-mquina. - Cronograma de
- Presupuesto base. das calendario y hbiles.
- Estructura de trabajo EDT. ejecucin de proyecto.
Gestin - Anlisis de precios unitarios. - Rendimientos contractuales por
- Secuenciamiento de actividades. - Curve S Lineal base. - Produccin
Comercial - Especificaciones de las actividad.
- Generacin de diagramas Pert Cpm. - Look A head.
estructuras a fabricar. - Cantidad de recursos segn
- Generacin de Curvas S en costos y tiempo. - Procura de materiales.
- Planos de fabricacin. presupuesto.
- Generacin de formatos de avance.
194
FICHA DE CARACTERIZACIN DE PROCESO DE PRODUCCIN
195
FICHA DE CARACTERIZACIN DE PROCESO DE ENTREGA Y SERVICIO POST-VENTA
- Reporte de revisin de
- Planos As Built. - Entrega formal del proyecto de fabricacin. especificaciones tcnicas de calidad - Acta de cierre de - Entrega final de proyecto de
Produccin
- Dossier de Calidad. - Firma de acta de finalizacin de proyecto de fabricacin. del producto y/o servicio. proyecto de fabricacin. fabricacin al cliente.
196
O&C Metals S.A.C. MANUAL
CDIGO: SGC-O-CA-001
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN
VERSIN: V 1.0
DE CALIDAD
VIG. DESDE: Pgina __ de 18
INDICE
I PRESENTACIN DE LA EMPRESA
II ASPECTOS GENERALES
5.- Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Poltica
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades de la organizacin
6.- Planificacin
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.2 Objetivos de calidad y planificacin para lograrlos
6.3 Planificacin de los cambios
7.- Soporte
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura y ambiente de trabajo
7.1.4 Ambiente para la operacin de los procesos
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin
7.1.6 Conocimiento de la Organizacin
7.2 Competencia
7.4 Comunicacin
8.- Operacin
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
10.- Mejora
II ASPECTOS GENERALES
2. Manual del SGC
2.1. Objetivo
El presente manual tiene por objetivo describir los elementos principales del Sistema de
Gestin de Calidad de O&C Metals S.A.C. y su interaccin con los procesos de la empresa;
as como la referencia a los documentos relacionados.
2.2. Alcance
El alcance del Sistema de Gestin de Calidad (SGC) de la empresa O&C Metals S.A.C.
comprende los procesos necesarios para la fabricacin y montaje de estructuras metlicas,
considerando los procesos: Gestin Comercial, Planeamiento, Produccin, Entrega y
Servicio Post Venta y los procesos con los cuales estos interactan. El Sistema de Gestin
de Calidad (SGC) ser implementado en las oficinas y taller ubicados en Pasaje Jos Olaya
N 205 Paucarpata Arequipa.
El alcance del SGC est disponible y se mantiene como informacin documentada en:
3. Exclusiones
El Sistema de Gestin de la Calidad de la empresa O&C Metals S.A.C., excluir el siguiente
requisito de la Norma ISO 9001:2015:
8.3 Diseo y desarrollo de los productos y servicios, ya que el servicio adopta las
especificaciones suministradas por el cliente.
Para esto la empresa ha definido su misin, visin y valores y as mismo ha desarrollado una
matriz FODA SGC-F-004, Matriz de Evaluacin de Factores Internos SGC-F-064 y
Matriz de Evaluacin de Factores Externos SGC-F-059.
Con el objetivo de tener una eficaz implementacin del SGC, O&C Metals S.A.C. ha
determinado los procesos necesarios. As mismo ha logrado y mantiene:
5. Liderazgo
5.1. Liderazgo y compromiso
La Alta Direccin de O&C Metals S.A.C. demuestra evidencia de su liderazgo y compromiso
con el desarrollo e implementacin del Sistema de Gestin de Calidad:
5.2. Poltica
La Gerencia General, a fin de establecer su compromiso por satisfacer los requisitos y
mejorar continuamente la eficacia SGC ha establecido la Poltica de Calidad de la empresa, la
cual se mantiene como informacin documentada en:
A continuacin se detallan algunas de las funciones ms relevantes dentro del SGC de O&C
Metals S.A.C.:
Gerente General
Definir e impulsar la Poltica del SGC.
Proveer los recursos necesarios para el mantenimiento del SGC.
Participar en las revisiones de la alta direccin del SGC
6. Planificacin
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
O&C Metals S.A.C. planifica su SGC considerando las cuestiones referidas al punto 4.1 y 4.2
y tomando en cuenta los riesgos y oportunidades que es necesario abordar. Para esto la
organizacin ha establecido el procedimiento:
SGC-P-002 Procedimiento de Identificacin y evaluacin de riesgos de calidad
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Para el establecimiento de los objetivos del SGC, se toma en cuenta los requisitos legales y
otros requisitos, opciones tecnolgicas, financieras, operacionales, comerciales as como la
opinin de las partes interesadas. El cumplimiento de los objetivos y metas del Sistema de
Gestin de Calidad es monitoreado por las jefaturas de Ingeniera y calidad, el Coordinador
de Calidad y en la revisin por la direccin.
La poltica y los objetivos de O&C Metals S.A.C. forman la base para la mejora continua,
teniendo como objetivo la satisfaccin del cliente. La planificacin envuelve a todas las reas
de la empresa, incluyendo objetivos y metas. Estas metas estn en concordancia con los
objetivos generales de la organizacin.
7. Soporte
7.1. Recursos
7.1.1. Generalidades
La Gerencia General provee los recursos necesarios (econmicos, personal,
infraestructura, financieros y tecnolgicos etc.) para establecer, implementar, mantener
y mejorar continuamente su SGC.
Para esto la organizacin considera las capacidades y limitaciones de los recursos
existentes y qu necesita obtener de los proveedores externos.
7.1.2. Personas
O&C Metals S.A.C. determina y proporciona las personas necesarias para la
implementacin eficaz del SGC y para la operacin y control de sus procesos.
SGC-P-004Mantenimiento.
7.2. Competencia
La asignacin de personal cuyo trabajo afecta a la calidad del producto, se define tomando en
cuenta las necesidades de cada tipo de tarea y considerando la competencia en funcin de la
educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas.
La formacin se lleva a cabo en un periodo de tiempo determinado, para asegurar que los
empleados son capaces de realizar el trabajo que se les ha sido asignado, comprobar su
rendimiento y cumplimiento con todos los requisitos de su puesto de trabajo.
Las evaluaciones al personal son llevadas a cabo por el Responsable del Proceso, para
asegurar que el personal ingresante cuente con la competencia requerida por el puesto que
ha de ocupar y en caso necesario el capacitar al personal cuando existan brechas de
competencia. El personal es capacitado de acuerdo aSGC-P-013 Procedimiento de
Capacitacin y entrenamiento.
a) La poltica de calidad.
b) Objetivos de calidad.
c) La contribucin de las personas en la eficacia del SGC.
d) Las implicaciones de no cumplir los requisitos del SGC.
7.4. Comunicacin
O&C Metals S.A.C. ha determinado las comunicaciones internas y externas pertinentes a su
SGC: El Gerente General propicia la comunicacin interna entre los diferentes niveles de la
organizacin respecto del SGC y su eficacia. Esta se ejecuta a travs de reuniones
efectuadas por las diferentes reas dirigidas por las gerencias o jefaturas segn corresponda,
as como las reuniones efectuadas por el Gerente General.
Para documentar su SGC, O&C Metals S.A.C. ha tomado en cuenta el tamao y tipo de
organizacin, la complejidad e interaccin de los procesos as como la competencia de su
personal.
8. Operacin
8.1. Planificacin y control operacional
La Planificacin de la produccin es coherente con los requisitos de los procesos del SGC y
considera la siguiente informacin:
Para proporcionar evidencia de que los procesos y el producto y/o servicio cumplen con los
requisitos, se mantiene el formato SGC-F-016 Control operacional.
A fin de poder atender las consultas de los clientes, se cuenta con una central
telefnica, correo electrnico, pgina WEB y equipos de fax que se encuentran a
disposicin de los clientes. Los nmeros o referencias de dichos medios de
comunicacin, se encuentran publicados en medios de difusin masiva (gua
telefnica), as como en los contratos, brochures o cartas de presentacin que la
empresa facilita a sus clientes.
Si como resultado de la comunicacin con los clientes se presentara una queja, estas
son recepcionadas, si es el caso, por los vendedores, encargado de producto y/o
recepcin de la empresa, para ser trasladadas al rea de Control de Calidad.
Las decisiones que se tomen frente a un reclamo son comunicadas a los clientes por el
rea de ventas y/o logstica (servicio de atencin al cliente).
a) Los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las
actividades de entrega y las posteriores a la misma. (Los requisitos de clientes son
identificados a travs de especificaciones escritas o verbales. Los requisitos
tambin pueden ser identificados en visitas tcnicas que son realizadas en las
instalaciones de cliente por el personal de ventas y de ser necesario por personal de
ingeniera, calidad y/u operaciones).
b) Los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso previsto o
especificado.
c) Los requisitos especificados por la organizacin
d) Los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos y servicios.
e) Las diferencias existentes entre los requisitos de contrato o pedido y los expresados
previamente, asegurndose que se resuelvan.
8.4.1. Generalidades
O&C Metals S.A.C. mantiene un registro general de proveedores, de los cuales, puede
adquirir materias primas, productos y/o servicios. Este es administrado por el personal
del rea de Logstica.
SGC-P-008Compras
SGC-P-008Compras.
O&C Metals S.A.C. identifica el estado del producto con respecto a los requisitos de
seguimiento y medicin a travs de toda la realizacin del producto mediante
marcadores metlicos y etiquetas de color para identificar los productos aprobados
para la entrega al cliente (etiqueta de color verde), retenidos (etiqueta de color amarillo)
y rechazados (etiqueta de color rojo).
O&C Metals S.A.C. controla la identificacin nica del producto y mantiene los registros
que evidencian la adecuada trazabilidad del producto, tales como orden de compra,
guas de remisin, certificados de calidad de los materiales, registros de control de
calidad, registros de ensayos, etc. Estos registros se entregan al cliente en un Dossier
de Calidad.
Cualquier bien que sea propiedad del cliente que sufra perdida, deterioro o que de
algn otro modo se considere inadecuado para su uso, es registrado en el SGC-F-
058Registro de Acciones Correctivas y se comunicar al cliente.
8.5.4. Preservacin
O&C Metals S.A.C., preserva el producto durante el proceso interno y la entrega al
destino previsto, para mantener la conformidad con los requisitos. La preservacin
incluye la identificacin, manipulacin, control de la contaminacin, embalaje,
almacenamiento, transporte y proteccin. La identificacin se efecta segn lo indicado
en 8.5.2.
Cuando sea aplicable, O&C Metals S.A.C., trata los productos no conformes mediante una o
ms de las siguientes maneras:
a) Correccin.
b) Separacin, contencin, devolucin o suspensin de la provisin de productos y servicios.
c) Informar al cliente.
d) Obtener autorizacin para su aceptacin bajo concesin.
La satisfaccin del cliente se mide y analiza para su continua mejora a travs de SGC-
F-025 Encuesta de Satisfaccin del cliente.
El anlisis de estos datos proporciona informacin que debe utilizarse para evaluar:
a) Cumple los requisitos propios de la organizacin para su SGC y los requisitos de la Norma
ISO 9001:2015
b) Se ha implementado y mantenido eficazmente.
El estado de las acciones desde revisiones por la direccin previas (si es que las
hubiera).
Cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC.
Satisfaccin del cliente y retroalimentacin de las partes interesadas pertinentes.
Grado de cumplimiento de los objetivos de calidad.
Desempeo de los procesos y conformidad de los productos y servicios.
No conformidades y acciones correctivas.
Resultados de seguimiento y medicin.
Resultados de auditoras previas.
Desempeo de proveedores externos.
Adecuacin de los recursos.
10. Mejora
10.1. No conformidad y acciones correctivas
O&C Metals S.A.C. toma acciones para eliminar las causas de las no conformidades con
objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a
los efectos de las no conformidades encontradas y se efectan segn el procedimiento
SGC-P-012 Acciones Correctivas, donde se definen los requisitos para:
215
O&C Metals S.A.C.
INFORMACIN DOCUMENTADA
CDIGO: SGC-F-001
VERSIN: V 1.0
VIG. DESDE:
LISTA MAESTRA DE INFORMACIN DOCUMENTADA DEL SGC Pgina 2 de 4
PROGRAMAS/PLANES
FECHA DE
DESCRIPCIN CODIGO VERSIN
APROBACIN
Plan de Formacin SGC-O-001 1.0
Plan de Calibracin SGC-O-002 1.0
Programa de Capacitacin y Sensibilizacin del SGC SGC-O-003 1.0
FORMATOS/REGISTROS
FECHA DE
DESCRIPCIN CODIGO VERSIN
APROBACIN
Lista Maestra de Informacin Documentada del SGC SGC-F-001 1.0
Alcance del SGC SGC-F-002 1.0
Poltica del SGC SGC-F-003 1.0
Matriz FODA SGC-F-004 1.0
Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas SGC-F-007 1.0
Mapa de Procesos SGC-F-008 1.0
Caracterizacin de Procesos SGC-F-009 1.0
Matriz de Requisitos Legales y Otros requisitos aplicables SGC-F-010 1.0
Organigrama SGC-F-011 1.0
Matriz de Identificacin y Evaluacin de Riesgos y Oportunidades SGC-F-012 1.0
Objetivos y Metas de Calidad SGC-F-013 1.0
Listado de Requisitos legales SGC-F-014 1.0
Planificacin de los Cambios en el SGC SGC-F-015 1.0
Control Operacional SGC-F-016 1.0
Requisitos de Cliente Interno SGC-F-017 1.0
Almacenamiento de Insumos y Productos SGC-F-018 1.0
Identificacin y Trazabilidad SGC-F-019 1.0
Control de cambios en productos o prestacin de servicios SGC-F-022 1.0
216
O&C Metals S.A.C.
INFORMACIN DOCUMENTADA
CDIGO: SGC-F-001
VERSIN: V 1.0
LISTA MAESTRA DE INFORMACIN DOCUMENTADA DEL SGC
VIG. DESDE: Pgina 3 de 4
FORMATOS/REGISTROS
FECHA DE
DESCRIPCIN CODIGO VERSIN
APROBACIN
Liberacin de los productos y servicios SGC-F-023 1.0
Resultados de evaluacin de desempeo y eficacia del SGC SGC-F-024 1.0
Encuesta de Satisfaccin del cliente SGC-F-025 1.0
Resultados de la Revisin por la Direccin SGC-F-026 1.0
Cuestionario de Satisfaccin en el Trabajo SGC-F-027 1.0
Cliente, Producto/Servicio, Requisitos y Caractersticas de Calidad SGC-F-028 1.0
Lista de Distribucin de Documentos Controlados SGC-F-029 1.0
Copias de Respaldo SGC-F-030 1.0
Formulario de Requerimiento de Personal SGC-F-031 1.0
Informe Psico-Laboral SGC-F-032 1.0
Ficha de Contratacin SGC-F-033 1.0
Descripcin del cargo SGC-F-034 1.0
Programa de Induccin SGC-F-035 1.0
Ficha de Seguimiento Contratado SGC-F-036 1.0
Ficha de Seguimiento Jefatura SGC-F-037 1.0
Evaluacin de desempeo personal temporal SGC-F-038 1.0
Ficha de Mantenimiento SGC-F-039 1.0
Lista de equipos de medida SGC-F-040 1.0
Ficha de Vida SGC-F-041 1.0
Lista de Proveedores Aprobados SGC-F-042 1.0
Evaluacin y Re-evaluacin de Proveedores SGC-F-043 1.0
Requisicin de compra SGC-F-044 1.0
Orden de Compra SGC-F-045 1.0
217
O&C Metals S.A.C.
INFORMACIN DOCUMENTADA
CDIGO: SGC-F-001
VERSIN: V 1.0
LISTA MAESTRA DE INFORMACIN DOCUMENTADA DEL SGC
VIG. DESDE: Pgina 4 de 4
FORMATOS/REGISTROS
FECHA DE
DESCRIPCIN CODIGO VERSIN
APROBACIN
Ficha de Propiedad del cliente SGC-F-046 1.0
Reporte diario de liberacin SGC-F-047 1.0
Oportunidad de mejoramiento continuo SGC-F-048 1.0
Registro de Control de Calidad SGC-F-049 1.0
Programa de Auditora Interna SGC-F-051 1.0
Plan de Auditora Interna SGC-F-052 1.0
Informe de Auditora SGC-F-053 1.0
Tabla de consistencia de requisitos del SGC SGC-F-054 1.0
Lista de Verificacin SGC-F-055 1.0
Formato de Calificacin de Auditores Internos SGC-F-056 1.0
Registro de Asistencia a eventos SGC-F-057 1.0
Registro de Acciones correctivas SGC-F-058 1.0
Matriz de Evaluacin de Factores Externos SGC-F-059 1.0
Control de Plazos SGC-F-060 1.0
Definicin de Indicadores, mtodos y metas SGC-F-061 1.0
Anlisis de datos y mejora SGC-F-062 1.0
Ficha de Indicadores SGC-F-063 1.0
Matriz de Evaluacin de Factores Internos SGC-F-064 1.0
DOCUMENTOS EXTERNOS
DESCRIPCIN CODIGO VERSIN
Norma ISO 9001 Sistema de Gestin de Calidad - Requisitos SGC-E-001 2015
Norma ISO 9000 Sistema de Gestin de Calidad - Fundamentos y Vocabulario SGC-E-002 2015
Norma ISO 19011 Directrices para la Auditora de Sistemas de Gestin SGC-E-003 2011
218
O&C Metals S.A.C. PROCEDIMEINTO
CDIGO: SGC-P-001
VERSIN: V 1.0 CONTROL DE INFORMACIN
DOCUMENTADA
VIG. DESDE: Pgina __ de 13
ANEXO 08: PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE INFORMACIN
DOCUMENTADA
CONTROL DE INFORMACIN
DOCUMENTADA
1. PROPSITO
Establecer una metodologa para el control de los documentos internos y externos que
conforman el Sistema de Gestin de Calidad (SGC), garantizando su emisin, identificacin,
distribucin, revisin, actualizacin, aprobacin y archivo.
2. ALCANCE
Aplica a toda la documentacin elaborada en la organizacin, incluyendo documentos de
origen externo, relacionados directamente con el Sistema de Gestin de Calidad.
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
Copia Controlada: Es toda copia impresa identificada con el sello verde de COPIA
CONTROLADA, es el documento oficial para el SGC. Este debe ser revisado, modificado y
actualizado peridicamente.
Copia no controlada: Es toda copia impresa identificada con el sello rojo de COPIA NO
CONTROLADA, en casos especficos y por breve periodo de tiempo se pueden emitir copias
no sujetas al SGC. Los documentos no controlados no sern tomados en cuenta como
oficiales ni como versiones actualizadas de los mismos.
Documento Obsoleto: Documento que deja de ser vigente cuando sufre modificaciones que
conllevan a un cambio de versin.
Manual del Sistema de Gestin de Calidad: Documento que explica el funcionamiento del
Sistema de Gestin de Calidad, desde la poltica, etapa de planificacin implementacin y
operacin, verificacin y revisin por la direccin.
6. PROCEDIMIENTO
Los encargados de la elaboracin, revisin y aprobacin de los documentos del Sistema
Integrado de Gestin se presentan en la siguiente tabla:
Gerente General
Manual del Sistema de Jefe de Control de
Gerente de Ingeniera y Gerente General
Gestin de Calidad Calidad
Calidad
Gerente General
Jefe de Control de
Objetivos de Calidad Gerente de Ingeniera y Gerente General
Calidad
Calidad
Gerentes, Jefes,
Gerente de rea
Procedimientos Supervisores, Gerente de rea
Jefe de rea
Coordinadores.
Supervisores, asistentes, Gerente de rea Gerente de rea
Instructivo
coordinador, jefes. Jefe de rea Jefe de rea
Supervisores, asistentes, Gerente de rea Gerente de rea
Otros Documentos
coordinador, jefes. Jefe de rea Jefe de rea
Supervisores, asistentes, Gerente de rea Gerente de rea
Formato
coordinador, jefes. Jefe de rea Jefe de rea
6.1 ELABORACIN DE DOCUMENTOS
o Para la elaboracin de un documento del SGC, se debe considerar la existencia de
una o ms de las siguientes situaciones:
NOTA: La Poltica de Calidad y los objetivos del SGC son parte del SGC-M-001
Manual del Sistema de Gestin de Calidad. Para fortalecer su difusin se puede
utilizar cuadros, afiches, tarjetas, publicaciones por medio escrito o cualquier otro
medio a criterio del Coordinador de Calidad. Estos medios para la difusin se
consideran Copias No Controladas y es responsabilidad del Coordinador de Calidad
poner disponible la versin vigente de la Poltica y Objetivos en los lugares de uso.
A. Identificacin y Control:
El Responsable de Control de Informacin Documentada, controla los registros
listndolos en el formato SGC-F-001 Lista Maestra de Informacin Documentada
del SGC.
B. Legibilidad:
Para mantener su legibilidad, los registros deben cumplir los siguientes criterios:
Los registros en copia dura (en fsico) deben estar escritos con tinta.
El papel susceptible a perder legibilidad debe ser respaldado convenientemente a
travs de los medios necesarios.
Los formatos se llenan en forma clara, evitando borrones y enmendaduras.
Evitar en la medida de lo posible utilizar el corrector lquido para borrar informacin
C. Almacenamiento:
Los registros se archivan en papel ordenndose por fechas, nmero correlativo u
otros.
Cualquiera sea el medio de almacenamiento, el Responsable del Almacenamiento
de los registros debe colocar una identificacin trazable (Nombre, cdigo y otra
informacin necesaria para identificar el registro) en forma visible en dicho medio.
D. Retencin y disposicin:
Los registros son retenidos en el rea (archivo activo) por un periodo determinado
por el usuario y registrado en SGC-F-001 Lista Maestra de Informacin
Documentada del SGC., luego del cual el rea usuaria coordina con el
Responsable de Control de Documentos y Registros su almacenamiento en el
Archivo General u otro archivo fsico final, adjuntando lista de los documentos,
ao, tipo de documento y cdigo y fecha de traslado e identifica la caja que
contiene los registros. El Responsable de Control de Informacin Documentada
archiva la lista firmada como el Responsable de recepcin en el Archivo General.
E. Proteccin y recuperacin:
Cada rea deber tener acceso a documentos y registros ubicados en el disco
compartido propio de su rea protegiendo el acceso a este disco por parte del
personal externo al rea a travs de la configuracin de acceso realizada por el
rea de sistemas.
El Back Up del servidor es realizado por el rea de sistemas mensualmente, dicho
procedimiento se realizar de acuerdo al SGC-F-030Copias de Respaldo. El
Back Up del disco duro de las PC es realizado por cada trabajador cada mes y
archivado. En el caso de registros en papel se almacenan en archivadores
protegidos de actividades propias del rea.
7. REGISTROS
Los registros generados en la aplicacin de este procedimiento son:
9. ANEXOS
9.1 Formato y Estructura de Documentos.
9.2 Formato de Cartula y Encabezado de Documentos.
9.3 Formato de Encabezado de Formatos.
9.4 Codificacin de Documentos.
9.5 Sello de Documento Controlado y No Controlado
Tipo de Documento:
Manual
Letra: Arial Estilo: Negrita
[1] Procedimiento
Tamao: 10 Maysculas
Instructivo
Plan
Estilo: Negrita
Letra: Arial
[2] Nombre del Documento Efecto: Sin Efecto
Tamao: 12
Maysculas
Pgina:
Letra: Arial Estilo: Normal
[6] Se pondr en el formato XX de XX (ntese de en
Tamao: 10 Maysculas
minsculas
Nombre y Cargo
Letra: Arial
[9] Se colocar un nombre y 2 apellidos de los responsables de Estilo: Normal
Tamao: 10
elaboracin, revisin y aprobacin.
(01) [6]
CDIGO: [2] (02)
VERSIN: [3] [1]
VIG. DESDE: [4] Pgina [5]
Pgina:
Letra: Arial Estilo: Normal
[5] Se pondr en el formato XX de XX (ntese de en
Tamao: 10 Maysculas
minsculas
WWW-X-YYY
Nmero correlativo
Tipo de Documento
P
Procedimiento:
- Procedimientos de Gestin
- Procedimientos Operativos
I
Instructivos
M
- Manuales
Se pondr
SGC
F Nmero
POSIBILIDADES Sistema de Gestin de
- Formatos Correlativo de 3
Calidad
- Registros dgitos
O
Otros:
- Planes
- Programas
- Guas
E
Documentos Externos
COPIA NO CONTROLADA
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
2. ALCANCE
Aplica a todos los procesos clave del Sistema de Gestin de Calidad de la empresa O&C
Metals S.A.C.
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
Riesgo: Posibilidad de que se produzca un contratiempo o una desgracia, de que alguien o
algo sufra perjuicio o dao.
Modo potencial de fallo: Forma en que un componente, sistema o producto puede fallar en
el cumplimiento de su funcin.
NRT: Nmero de Prioridad de riesgo. El NRT permite evaluar los diferentes niveles de riesgo
u oportunidad y ordenarlos segn sus prioridades.
6. PROCEDIMIENTO
La aplicacin de la metodologa se compone en los siguientes pasos:
A continuacin se explicar cmo se realizar el clculo de los ndices segn sea para:
RIESGOS U OPORTUNIDADES.
OPORTUNIDADES
ndice de Impacto (I): Para cada oportunidad se tiene en cuenta y se punta el mejor
efecto que tenga en el cliente la oportunidad especificada.
Dnde:
I = ndice de impacto
O = ndice de ocurrencia
7. REGISTROS
Los registros generados en la aplicacin de este procedimiento son:
9. ANEXOS
9.1 Matriz de Identificacin y evaluacin de riesgos y oportunidades (AMFE).
RECLUTAMIENTO, SELECCIN Y
CONTRATACIN DE PERSONAL
2. ALCANCE
Aplica a todo proceso de reclutamiento, seleccin y/o contratacin de personal por parte de
O&C Metals S.A.C.
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
Administracin de personal: Proceso administrativo aplicado al acrecentamiento y
conservacin del esfuerzo, experiencias, salud, conocimientos, habilidades, etc., de los
miembros de la organizacin, en beneficio del individuo, de la propia organizacin y del pas
en general.
Puesto: Conjunto de tareas y responsabilidades especficas que debe asumir una persona y
generalmente incluye una relacin entre dos o ms personas. Descripcin de las actividades
que se realizan en el trabajo y las condiciones bajo las cuales se realizan.
Pruebas: Cualquier medida de rendimiento u otra informacin escrita utilizada para tomar
decisin laboral.
6. PROCEDIMIENTO
7. REGISTROS
Los registros generados en la aplicacin de este procedimiento son:
9. ANEXOS
9.1 Requerimiento de personal
9.2 Informe Psico-Laboral
9.3 Ficha de Contratacin
9.4 Descripcin de Cargos
9.5 Programa de Induccin
9.6 Ficha de Seguimiento Contratado
9.7 Ficha de Seguimiento Jefatura
9.8 Evaluacin de desempeo personal temporal
Experiencia
Aptitudes /
Habilidades
Autorizacin:
Estructura de Remuneracin
_______________________________________________________________
Jefatura Gerencia General
_______________________________________________________________
Nombre:
_______________________________________________________________
Firma:
___________________________________________________________
Fecha:
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
Conclusin:
Recomendado
Recomendado con observaciones
No recomendado
Empresa : _______________________
rea : _______________________
Nombre del Cargo : _______________________
Fecha de Ingreso : _______________________
Jefatura Directa : _______________________
Jornada de Trabajo
Horario: De:______ a _______ Ingreso: __________ Salida: ___________
D. ESTRUCTURA DE REMUNERACIN
E. AUTORIZACIN
Velar por el buen funcionamiento y ptimas condiciones de mquinas, equipos y herramientas a su cargo,
Los puntos
solicitando anteriores
mantencin, slo representan
calibracin las funciones
o reparacin cuando principales del cargo y en ningn
sea necesario.
caso la totalidad de estas.
5.2 Experiencia
Categora:
1. Altamente especializada particular
Tipo Experiencia N Aos
2. Especfica Estndar
3. General - bsica
5.3Conocimientos adicionales:
Categoras Idiomas Informtica Especializacin Otros
5.4Habilidades Necesarias
Habilidades
Alto Medio Bajo
Necesarias
Apellidos y Nombres:
Cargo:
Das: 15 30 60
Grupo de trabajo
1. Jefatura
2. Subalternos
3. Pares
Adaptacin al cargo
Adaptacin a la empresa
Renovacin de contrato: SI NO
Renovacin de contrato: SI NO
MANTENIMIENTO
1. PROPSITO
Asegurar el cumplimiento de los programas de mantenimiento aplicado a todos los
equipos del taller que sean esenciales para la calidad de los productos y/o servicio
brindado.
2. ALCANCE
El presente documento ser aplicado para todos los activos fsicos del taller de O&C
Metals S.A.C. relacionados directa o indirectamente con el proceso productivo.
NOTA: Este procedimiento no aplica a equipos informticos y de telecomunicaciones, ya
que estos se realizan mediante tercerizacin.
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
Orden de Trabajo (O.T.): Es el documento emitido por las diferentes reas para la
ejecucin de un trabajo de mantenimiento, el cual incluye, fecha, equipo o maquinaria,
rea y descripcin del trabajo a realizar as como la fecha del cumplimiento del trabajo.
6. PROCEDIMIENTO
7. REGISTROS
Los registros generados en la aplicacin de este procedimiento son:
9. ANEXOS
9.1 Ficha de Mantenimiento
Equipo:
Modelo: Serial: Marca:
Cd.:
Programa de Mantenimiento
1. PROPSITO
Establecer una metodologa para asegurar la fiabilidad de los equipos utilizados para
inspeccin, medicin y ensayo, con la finalidad que demuestren que se encuentran en
condiciones de uso y estn correctamente calibrados.
2. ALCANCE
Aplica a todos los equipos de medicin y ensayo que puedan afectar a la calidad del producto
fabricado y/o servicio brindado.
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
Incertidumbre: Valor del intervalo, dentro del cual se encuentra con alta probabilidad el valor
real de la magnitud medida.
Instrumento de medida: Equipo empleado para indicar la magnitud que se quiere controlar.
6. PROCEDIMIENTO
INTERNA
Ser realizada por el personal de la empresa (Mantenimiento), de acuerdo con
las instrucciones y parmetros establecidos de calibracin.
EXTERNA
Ser realizada por empresas o laboratorios externos a O&C Metals S.A.C.,
utilizando patrones con trazabilidad. El jefe de Control de Calidad, ser el
encargado de evaluar y dar conformidad de la validez del Certificado de
Calibracin entregado por la empresa o laboratorio externo.
7. REGISTROS
Los registros generados en la aplicacin de este procedimiento son:
9. ANEXOS
9.1 Lista de Equipos de Medida
9.2 Ficha de Vida
9.3 Etiquetas de calibracin
Periodicidad Instructivo
CDIGO EQUIPO MARCA MODELO
Calibracin Calibracin
CDIGO
DENOMINCACIN
MARCA
MODELO
N SERIE
RANGO
INCERTIDUMBRE
PERIODICIDAD DE CALIBRACIN
HISTORIAL DE CALIBRACIN
CODIGO:
MOTIVO:
IDENTIFICACIN DE REQUISITOS
LEGALES Y OTROS REQUISITOS
APLICABLES
1. PROPSITO
Describir el proceso de identificacin, interpretacin, actualizacin, difusin, acceso, seguimiento y
evaluacin de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos a los que debe dar
cumplimiento O&C Metals S.A.C., relacionado al SGC.
2. ALCANCE
El presente documento es aplicado a todas las actividades realizadas dentro de las Instalaciones
de O&C Metals S.A.C.
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
Parte Interesada: Individuo o grupo preocupado o afectado por el desempeo del SGC de O&C
Metals S.A.C.
7. REGISTROS
Los registros generados en la aplicacin de este procedimiento son:
REGISTROS CDIGO
Listado de requisitos legales SGC-F-014
Matriz de requisitos legales y otros requisitos
SGC-F-010
aplicables
9. ANEXOS
9.1 Matriz de Requisitos Legales y otros requisitos aplicables
1. PROPSITO
Establecer el procedimiento para seleccionar, contratar, evaluar y re-evaluar a los
Proveedores externos, con la finalidad de asegurar la calidad de las materias primas y la
conformidad de los trabajos o servicios realizados en la Empresa, con los requisitos
especificados.
2. ALCANCE
El presente documento es aplicable a la Seleccin, contratacin, evaluacin y re-
evaluacin de los proveedores de:
Materia Primas
Servicios de Calibracin de equipos de inspeccin, medicin y ensayo
Servicio de Transporte
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
6. PROCEDIMIENTO
La aplicacin de la metodologa se compone en los siguientes pasos:
CALIDAD (30%)
La evaluacin de Calidad del Producto o Servicio, se basa en el cumplimiento de
las Especificaciones Tcnicas, Administrativas y de los requisitos del Sistema de
Gestin de Calidad, segn aplique.
Las evaluaciones de calidad las realizan: el Jefe de Control de la Calidad y el
Coordinador de Compras y Almacn.
Puntaje mximo 100 y Calificacin en mltiplos de 10 de acuerdo a la Tabla.
PRECIO (20%)
El precio ser un factor a tomar en cuenta, ya que el valor de las materias primas
puede variar estacionalmente o tambin por cada proveedor.
PRECIO De: A:
Precio por debajo del promedio del mercado 70 100
Precio promedio del mercado 40 60
Precio por encima del promedio del mercado 10 30
PRECIO De: A:
Documentacin entregada oportunamente 70 100
Documentacin entregada con retraso 40 60
Documentacin no entregada o incompleta. 10 30
8. SANCIONES
8.1 En Observacin
Calidad o cumplimiento con valor entre 40 y 60.
Una evaluacin en este rango considerar a este Proveedor externo de productos y/o
servicios EN OBSERVACION, hacindole seguimiento por las siguientes 02
intervenciones entendindose como levantada la situacin EN OBSERVACION al
finalizar dicho periodo de tiempo sin reincidir.
La Gerencia de Logstica puede determinar una fuerte llamada de atencin o una
sancin, si se considera de acuerdo al nivel de gravedad de la falta, a los Proveedores
externos de productos y/o servicios que estn considerados EN OBSERVACION.
8.2 No Aceptado
Calidad y cumplimiento con valor entre 10 y 30.
Con este rango se considerar al Proveedor externo de productos y/o servicios como
NO ACEPTADO.
Para los casos expuestos, la Gerencia de Logstica definir el periodo de sancin al
Proveedor externo, en base a la gravedad de la falta.
Todas las sanciones debern ser evidenciadas con cartas dirigidas a los respectivos
Proveedores externos, cuyas copias figurarn en el respectivo file de cada uno.
11. ANEXOS
11.1 Formato de Lista de Proveedores Externos Aprobados
11.2 Formato de Seleccin, Evaluacin y Re-Evaluacin de Proveedores
EMPRESA CONTACTO
TELEFONO CORREO CORREO
ITEM RAZON SOCIAL RUC DIRECCION RUBRO PAGINA WEB NOMBRE CELULAR APRECIACION
(S) ELECTRONICO ELECTRONICO
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
VERSIN: V 1.0
SELECCIN, EVALUACIN Y RE-EVALUACIN DE PROVEEDORES EXTERNOS Pgina 01 de 01
VIG. DESDE:
CALIFICACIN TOTAL
COMPRAS
2. ALCANCE
Aplica a todas las actividades asociadas a la identificacin y definicin de necesidades de
compras de materiales, equipos y/o contrataciones de servicios, finalizando con la recepcin
de los mismos en la empresa.
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
Especificacin: Documento que establece requisitos con los que un producto debe estar
conforme.
Materia, producto, herramienta y/o equipo: Elementos necesarios para llevar a cabo las
actividades diarias del negocio.
6. PROCEDIMIENTO
7. REGISTROS
Los registros generados en la aplicacin de este procedimiento son:
9. ANEXOS
No aplica.
PRESERVACIN Y CUIDADO DE
LAPROPIEDAD DEL CLIENTE
2. ALCANCE
El presente documento inicia con la identificacin de los bienes de propiedad del cliente y
finaliza cuando dichos bienes ya no se requieran y sean devueltos al cliente.
Aplica a los procesos que en su prestacin de servicio manejen propiedad del cliente.
4. RESPONSABILIDADES
El Jefe de Control de Calidad, Coordinador de calidad y los trabajadores de cada
dependencia que utilicen informacin o productos del cliente, son responsables de velar
por la aplicacin y actualizacin de este documento.
.
5. DEFINICIONES
Propiedad del cliente: Se refiere a que todo lo que se hace como parte de la labor de
servicio al cliente, ya sean documentos, presentaciones, materiales, etc. Se convierten en
su propiedad; pues eso, que le pertenece al cliente, puede ser algo fsico y tangible o no,
un bien mueble o inmueble.
6. PROCEDIMIENTO
6.1 IDENTIFICAR LA PROPIEDAD DEL CLIENTE
O&C Metals S.A.C. identifica los bienes, que son propiedad del cliente, suministrados
para su utilizacin o incorporacin dentro del producto y/o servicio que queden bajo
custodia de la empresa, los cuales despus de ser identificados se les asigna un
responsable de los mismos.
Todo personal que maneje bienes propiedad del cliente debe velar por el adecuado
uso de la informacin de los mismos, teniendo en cuenta lo siguiente:
7. REGISTROS
Los registros generados en la aplicacin de este procedimiento son:
9. ANEXOS
Cliente:
Cdigo de cliente:
BIENES DE PROPIEDAD DEL CLIENTE ADMINISTRADOS POR O&C METALS S.A.C.
CONTROL DE SALIDAS NO
CONFORMES
2. ALCANCE
El alcance del presente procedimiento abarca todo producto no conforme detectado en
cualquiera de los procesos declarados por O&C Metals S.A.C.
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
Accin Correctiva: Accin tomada para eliminar la causa real de una no conformidad detectada
u otra situacin indeseable.
Reproceso: Accin tomada sobre un producto no conforme para que cumpla con los requisitos.
Reparacin: Accin tomada sobre un producto no conforme para convertirlo en aceptable para
su utilizacin prevista.
6. EQUIPOS Y MATERIALES
- Marcador de metal (Blanco).
- Etiquetas de identificacin del estado de inspeccin.
- Lapicero.
TABLA N 1: Identificacin, tipo de comunicacin y registro de las no conformidades detectadas en O&C METALS S.A.C.
N NO CONFORMIDAD IDENTIFICACIN DE LA NO CONFORMIDAD COMUNICACIN REGISTRO
CASO I: Defectos particulares, requiere reparacin Comunicacin verbal con
SGC-F-047: Reporte diario
puntual: Se identifica el elemento, indicando con supervisores de produccin,
liberacin.
marcador de metal los defectos detectados. para su reparacin.
CASO II: Defecto generalizado en todo el elemento, SGC-F-047: Reporte diario
Comunicacin verbal con
Producto no conforme requiere reproceso: Se identifica el elemento con una liberacin.
supervisores de produccin y
detectado durante el etiqueta roja (RECHAZADO), adems se indica con SGC-F-048: Oportunidad de
formalizacin escrita.
1 proceso productivo: (i) marcador los defectos detectados. mejoramiento continuo.
Control en Proceso y/o (ii) SGC-F-047: Reporte diario
CASO III: Elementos inservibles, rechazados
Producto Terminado liberacin.
indefectiblemente:
Comunicacin escrita a nivel SGC-F-048: Oportunidad de
Se identifica el elemento con una etiqueta roja
Gerencial. mejoramiento continuo.
(RECHAZADO), adems se indica con marcador los
SGC-F-049: Registro de control
defectos detectados.
de calidad.
La materia prima o productos suministrados por el
proveedor, son identificados mediante una etiqueta
Servicio no conforme de Comunicacin escrita dirigida SGC-F-048: Oportunidad de
2 roja (RECHAZADO) y/o etiqueta amarilla
proveedores a Logstica. mejoramiento continuo.
(RETENIDO), segn sea el caso, y se escribe su
estado en el elemento con marcador metlico.
CASO I: En documentos utilizados por la
Servicios no conformes organizacin: planos, registros, reportes, listas; se Comunicacin verbal previa
consecuencia de la identifican marcando sobre ellos con lapicero tinta con responsables del proceso
SGC-F-048: Oportunidad de
3 desviacin de los azul la no conformidad encontrada. en el que se detect la no
mejoramiento continuo.
estndares establecidos conformidad.
CASO II: Ejecucin incorrecta o indebida de
por O&C METALS S.A.C. Comunicacin escrita.
actividades que afecten el desempeo del proceso.
CASO I: Informacin, planos, listas, registros.
Comunicacin escrita con el SGC-F-048: Oportunidad de
4 No conformidad de cliente. Identificacin similar al tem #3, Caso I.
responsable del proyecto. mejoramiento continuo.
CASO II: Materia prima, equipos. Similar al tem #2.
Hallazgo del proceso de
No conformidad de las acciones correctivas del SGC- Comunicacin escrita a los SGC-F-048: Oportunidad de
5 verificacin del programa
P-CA-013: Procedimiento de acciones correctivas. responsables del hallazgo. mejoramiento continuo.
de accin
287
O&C Metals S.A.C. PROCEDIMIENTO
CDIGO: SGC-P-010
VERSIN: V 1.0 CONTROL DE SALIDAS NO
CONFORMES
VIG. DESDE: Pgina __ de 3
- Registro en SGC-F-048: Oportunidad de Mejoramiento Continuo.
- Ejecucin de acciones de mejora a travs del SGC-P-012: Procedimiento
de acciones correctivas.
8. REGISTROS
Los Registros generados en la aplicacin de este procedimiento son:
10. ANEXOS
10.1 Oportunidad de Mejoramiento continuo.
10.2 Informe de Costo de No Calidad.
1
2
3
AUDITORA INTERNA
290
O&C Metals S.A.C. PROCEDIMIENTO
CDIGO: SGC-P-011
1. PROPSITO
Verificar el buen desempeo de los procesos de O&C Metals S.A.C., en aspectos de Calidad;
con el fin de detectar desviaciones y riesgos y proponer acciones y de esta forma continuar
con el proceso de mejora continua en los temas mencionados, estableciendo oportunidades
de mejora y cumpliendo con lo exigido por la legislacin y la empresa.
2. ALCANCE
El alcance de este procedimiento abarca la gestin y desarrollo de auditoras internas en
todos los procesos contenidos en el alcance del Sistema de Gestin Calidad de la empresa
O&C Metals S.A.C.
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
Auditor Lder: Persona con la competencia para liderar al equipo auditor que llevar a cabo
una auditora.
6. PROCEDIMIENTO
Operacionales
N
PROCESOS N NC RESPONSABLE
CLAUS.
De apoyo
Siendo:
NC = No Conformidades en la auditora anterior (si es que hubiera alguna anterior)
CLAUS. = Clusulas de la Norma ISO 9001:2015
Para obtener el nmero de clusulas que deben auditar por proceso, se debe usar el
formato, SGC-O-054Tabla de Consistencia de Requisitos SGC.
Habiendo llenado la tabla 1, se proceder a determinar el nmero de auditoras segn la
tabla 2.
Nota: Es suficiente que se cumpla uno de los criterios para determinar el nmero de
auditoras. Opte siempre por la condicin ms exigente.
Para la elaboracin del programa de auditoras internas de calidad, se utilizar SGC-F-
051 Programa de Auditoras Internas.
Luego de revisado, adecuado y aprobado, el programa se difundir a todos los dueos
de procesos o jefes de rea. El programa es difundido como mnimo con 30 das de
anticipacin antes del inicio de la primera auditora.
que ningn auditor audite su propio trabajo. No se podrn asignar auditores internos a
procesos de los que haya hecho parte como funciones hasta 1 ao antes de la fecha de
la auditoria.
AUDITOR LIDER
Educacin
Profesional Titulado en cualquier campo
Formacin
Aprobacin de curso de interpretacin de la norma.
Aprobacin de curso de Auditor Lder.
Aprobacin de curso de Auditores internos.
Experiencia
Experiencia mnima de dos (02) aos en actividades en empresas.
Habilidades
- Conducta tica: fundamento de la profesionalidad, seguridad en s mismo.
- Independencia: imparcialidad y objetividad.
- Mentalidad abierta: observador, perceptivo, verstil, tenaz y decidido.
- Enfoque basado en evidencias: conclusiones fiables y demostrables.
AUDITOR INTERNO
Educacin
Mnimo ttulo bachiller en cualquier campo
Formacin
Aprobacin de curso de interpretacin de la norma.
Aprobacin de curso de auditores internos.
Experiencia
Experiencia mnima de un (01) ao en actividades en empresas.
Habilidades
- Conducta tica: fundamento de la profesionalidad, seguridad en s mismo.
- Independencia: imparcialidad y objetividad.
- Mentalidad abierta: observador, perceptivo, verstil, tenaz y decidido.
- Enfoque basado en evidencias: conclusiones fiables y demostrables.
El Gerente General aprueba el programa anual de auditoras, caso contrario plantea las
modificaciones correspondientes.
Una vez elaborado el programa de auditora interna (SGC-F-051), el Coordinador de
Calidad procede a comunicar a todas las reas involucradas.
Con el programa de auditora interna elaborado, aprobado y comunicado, y el equipo
auditor conformado; se inicia la ejecucin de las auditorias, realizando las actividades
previamente explicadas.
7. REGISTROS
SGC-F-051: Programa de Auditoras internas
SGC-F-052: Plan de auditora Interna
SGC-F-053: Informe de Auditora Interna
SGC-F-055: Formato de Lista de Verificacin
SGC-F-056: Formato de calificacin de los auditores internos
SGC-F-057: Registro de asistencia a eventos.
SGC-F-054: Tabla de Consistencia de Requisitos SGC
8. CAMBIOS EFECUTADOS AL DOCUMENTO
No aplica
9. ANEXOS
9.1. Programa de Auditoras internas
9.2. Plan de auditora Interna
9.3. Informe de Auditora Interna
9.4. Formato de Lista de Verificacin
9.5.: Formato de calificacin de los auditores internos
9.6. Registro de asistencia a eventos.
9.7. Tabla de Consistencia de Requisitos SGC
297
O&C Metals S.A.C. PROCEDIMIENTO
CDIGO: SGC-P-011
V. INFORMACIN GENERAL
CDIGO:SGC-F-052
VERSIN: V .1.0 PLAN DE AUDITORIA
VIG. DESDE: Pgina 1 de 1
Norma (s)
Objetivo
Alcance
Criterios de Auditoria
Fecha
Lugar
Auditor Lder
Auditor
ALMUERZO
ISO 9001:
REUNIN DE CIERRE
Fecha: _______________________________
Nombre Auditor Lder: ___________________
Firma: ____________________________
Norma:
Alcance:
Lugares
Auditados:
RESUMEN DE LA AUDITORA:
Objetivos de Auditora:
Resumen de Auditora:
Reunin de Inicio:
ASISTENCIA: LUGAR
Nombre - Cargo
Nombre - Cargo
Desarrollo de la Auditora:
Resultados de la Auditora:
N de No Conformidades
N de Observaciones
N de Oportunidades de
Mejora
Conclusiones
Reunin de Cierre
ASISTENCIA: LUGAR
Nombre - Cargo
Nombre - Cargo
PROCESO AUDITADO:
NORMA CLAUS. NC OBS OPM EVIDENCIA DESCRIPCIN
Fecha
Nombre de Auditor Lder:
Firma:
NORMA DE REFERENCIA
REA O PROCESO
AUDITADO
* Conformidad: Auditor:
S = Si O= Observacin
N = NO OM= Oportunidad de Fecha: / /
mejora
Con el objeto de mejorar continuamente el proceso de auditoras internas de calidad y de conocer la percepcin de las personas entrevistadas, se desea conocer sus opiniones evaluativas de esta actividad.
1. DATOS GENERALES:
A continuacin encontrar una serie de preguntas cuya respuesta se debe sealar con una (X) en una escala de valores as:
E = Excelente, B = Bueno, R = Regular y D = Deficiente.
2. EVALUACIN DE LA AUDITORIA:
CALIFICACIN
ASPECTO
E B R D
2.1. Oportunidad en la notificacin del plan de auditora (Agenda de reuniones).
2.2. Claridad en la notificacin del plan de auditora.
2.3. Coherencia entre la metodologa utilizada y el alcance planteado.
2.4. Enfoque y orientacin de la auditoria.
2.5. Horario de la auditoria.
2.6. Cumplimiento del objetivo de la auditoria.
2.7. Cmo calificara la auditoria en general.
303
O&C Metals S.A.C. PROCEDIMIENTO
CDIGO: SGC-P-011
Nota: Este formato una vez diligenciado por el Auditado, debe ser entregado al Coordinador de Calidad.
Evento
Tema
Objetivo
Expositor
Lugar
Fecha Hora inicial
Los registros audiovisuales que acompaen esta actividad se utilizarn con fines
pedaggicos, didcticos y administrativos.
Nombre
tem DNI Dependencia Puesto Firma
completo
1
2
3
4
5
6
7
8
Observaciones:
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
______________________________
305
O&C Metals S.A.C. PROCEDIMIENTO
CDIGO: SGC-P-011
PROCESOS
ISO
DESCRIPCIN
9001 PROC. 1 PROC. 2 PROC. 3 PROC. 4
Comprensin de la organizacin y de
4.1
su contexto
Control de la produccin y de la
8.5.1
prestacin del servicio
8.5.2 Identificacin y trazabilidad
8.5.4 Preservacin
306
O&C Metals S.A.C. PROCEDIMIENTO
CDIGO: SGC-P-011
ACCIONES CORRECTIVAS
1. PROPSITO
Identificar y evaluar las no conformidades detectadas y definir acciones correctivas para
subsanar de manera eficaz las causas que hubiera ocasionado los posibles
incumplimientos del Sistema de Gestin de Calidad (SGC).
2. ALCANCE
Aplica a todas las no conformidades reales encontradas en los diferentes procesos
realizados en todas las reas, relacionadas al SGC.
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
No Conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito (ISO 9001:2015).
Accin Correctiva: Accin que se toma para eliminar la causa real de una no
conformidad detectada u otra situacin indeseable (ISO 9001:2015).
Fuente: Origen de la NC, puede ser: anlisis interno, reclamo, inspecciones de calidad,
seguridad y medio ambiente, accidentes, incidentes, aspectos ambientales y otros.
Tipo: Relacionado con la causa de la NC, puede ser: documentacin, tcnicas, proceso y
otros.
6. PROCEDIMIENTO
6.1. Redaccin
La NC debe describir el problema, la evidencia y el incumplimiento del requisito
establecido. El jefe de rea define si la NC procede o no, en ambos casos, la
respuesta debe estar sustentada.
6.2 Correccin
Luego de haber detectado una no conformidad debe evaluarse la correccin
inmediata a tomar, acciones que estn explicadas en el Procedimiento de Control de
salidas no conformesSGC-P-010.
6.7 Conclusin
El Coordinador de Calidad o quien el designe, analiza y aprueba el cumplimiento de lo
propuesto.
9. ANEXOS
9.1 Registro de Accin Correctiva (RAC)
9.2 Registro de Control de Plazos
CDIGO: SGC-F-058
REGISTRO DE ACCIN
VERSIN: V 1.0 CORRECTIVA Pgina 1 de 2
VIG. DESDE:
REA: FECHA DE
ENTRADA:
FUENTE: FECHA DE
TIPO: EJECUCIN:
1.- NO CONFORMIDAD
Diagrama de ISHIKAWA
Factor Porque Porque
MEN (Recursos Humanos)
MTODO
MATERIAL
MAQUINARIA
MEDIO AMBIENTE
(externo)
EVALUADO
FECHA:
POR:
CDIGO: SGC-F-058
REGISTRO DE ACCIN
VERSIN: V 1.0 CORRECTIVA Pgina 2 de 2
VIG. DESDE:
REA: FECHA DE
ENTRADA:
FUENTE: FECHA DE
TIPO: EJECUCIN:
RESPONSABLE DE
FECHA
REA:
5.- CONCLUSIN
CDIGO: SGC-F-060
VERSIN: V 1.0 REGISTRO DE CONTROL DE PLAZOS
Pgina 1 de 1
VIG. DESDE:
Nota 1: Tipo: Documentacin, Tcnicas, Proceso y Otros.
Nota 2: Fuente: de Auditora interna, auditora externa, revisin por la Direccin, Anlisis interno, reclamos, inspecciones y otros.
INVESTIGACIN RAC
FECHA DE AUDITORIA DE
CLASIFICACIN ENTREGADO
REA EVALUACIN VERIFICACIN
N DESCRIPCIN Observaciones
RESPONSABLE Auditoria Auditoria
Tipo Fuente Fecha Responsable Propuesto Ejecutado
1 2
CAPACITACIN Y ENTRENAMIENTO
315
O&C Metals S.A.C. PROCEDIMIENTO
CDIGO: SGC-P-013
VERSIN: V 1.0 CAPACITACIN Y
ENTRENAMIENTO
VIG. DESDE: Pgina __ de 4
1. PROPSITO
La Alta Direccin y Jefaturas determinan las competencias basadas en la educacin,
formacin, habilidades y experiencias apropiadas del personal, que realiza trabajos que
puedan afectar la calidad de los productos y/o servicios y proporcionan capacitacin y
entrenamiento para satisfacer estas necesidades.
Todo el personal trabajador que est relacionado de forma directa o indirecta con la
fabricacin de productos o prestacin de servicio, recibe permanentemente sensibilizacin,
capacitacin y/o entrenamiento, a un nivel apropiado, para realizar su labor de la mejor
manera posible.
2. ALCANCE
El presente documento se aplica a todo el personal que realiza actividades y labores dentro
del taller, almacenes y oficinas de O&C Metals S.A.C.
4. RESPONSABILIDADES
La aplicacin efectiva del presente procedimiento es responsabilidad de la Jefatura de RRHH,
y cada una de las jefaturas que vea por conveniente la capacitacin y entrenamiento de su
personal.
.
5. DEFINICIONES
Competencia: Conocimientos y aptitudes que debe poseer una persona para desempearse
en un determinado puesto de trabajo.
6. DISPOSICIONES ESPECFICAS
6.3 La asistencia a los cursos internos o externos adaptados y aprobados por la empresa,
tienen de carcter obligatorio, salvo adecuada justificacin (vacaciones, descanso
mdico, viajes, etc.) que deber ser informada oportunamente a las gerencias o jefaturas,
los mismos que informarn inmediatamente, por correo electrnico o en forma personal a
los encargados de las charlas y capacitaciones.
6.4 El Coordinador del SGC o los instructores internos designados, informarn del curso a
travs de las listas de asistencia, en las vitrinas informativas.
6.6 El personal de taller que no ha logrado nota aprobatoria en los exmenes, ser
convocado oportunamente a una reunin de reforzamiento de conocimientos, por el
Coordinador de Calidad o el Instructor interno designado.
7. PROCEDIMIENTO
7.1 IDENTIFICACIN DE LOS REQUERIMIENTOS DEL PUESTO
Registrar los requerimientos de capacitacin y entrenamiento de cada puesto de trabajo a
su cargo, revisando el Perfil de cargos y responsabilidades y las nuevas necesidades de
la empresa.
Las jefaturas y/o supervisores verificarn si los trabajadores que han recibido
capacitacin, ponen en prctica los conocimientos adquiridos, en los puestos de trabajo
correspondientes.
8. REGISTROS
Los registros generados en la aplicacin de este procedimiento son:
10. ANEXOS
No aplica.
1. PROPSITO
Establecer los lineamientos para realizar actividades de seguimiento, medicin, anlisis y
mejora en la empresa O&C Metals .S.A.C., con el fin de asegurar que se cumplan los
requisitos especificados del producto y/o servicio brindado por la empresa, la conformidad del
Sistema de Gestin de Calidad, as como su eficacia.
2. ALCANCE
Aplica a todas las actividades asociadas a la medicin, anlisis y mejora continua del servicio
brindando al cliente como los procesos involucrados en el Sistema de Gestin de Calidad.
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
Mejora: Actividad para mejorar el desempeo.
6. PROCEDIMIENTO
El proceso de seguimiento, medicin, anlisis y mejora debe realizarse por cada gerencia y/o
jefatura. Se designar a un responsable de realizar las actividades de este proceso en cada
jefatura en conjunto con el Coordinador de Calidad. Los resultados de este proceso sern
informacin de entrada para la revisin por la Direccin.
6.1 ESTABLECIMIENTO DE INDICADORES, MTODOS Y METAS
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
6.1.1 Indicadores
Cada jefatura definir indicadores que se seguirn, medirn y analizarn. Dichos
indicadores sern la base para el seguimiento, medicin y anlisis; y quedarn
registrados en el formato SGC-F-061 Definicin de Indicadores, Mtodos y Metas,
estos debern ser aprobados por las respectivas Gerencias y no podrn modificarse sin
la autorizacin de las mismas. La modificacin de los indicadores a medir se podr
realizar cuando haya un cambio significativo dentro de los procesos involucrados, si
ocurre alguna modificacin en la prestacin del servicio o cuando los resultados del
anlisis lo requieran.
6.1.2 Mtodos
Se definirn los mtodos que se utilizarn para la medicin de los indicadores, los cuales
se registrarn en SGC-F-061 Definicin de Indicadores, Mtodos y Metas.
6.1.3 Metas
Se registrarn en el formato SGC-F-061 Definicin de Indicadores, Mtodos y Metas
las metas a las que se pretenden llegar al final de un periodo determinado. El
establecimiento de estas metas debe ser consistente con los indicadores que se medirn
y definidos de acuerdo al punto 6.1.1.
Las metas a alcanzar deben estar asociadas a la naturaleza de los procesos
involucrados, estas podrn modificarse siempre y cuando se modifique significativamente
el proceso, se modifique la realizacin del producto y/o prestacin del servicio o cuando
los resultados del anlisis as lo requieran para poder llegar a la mejora continua.
6.4 MEJORA
Tomando como informacin de entrada el seguimiento y la medicin del proceso y/o
servicio, de acuerdo al punto 6.2 y el anlisis de datos de acuerdo al punto 6.3. Se deben
conserva informacin documentada sobre las opciones de mejora detectadas.
El formato SGC-F-062 Anlisis de Datos y Mejora ser informacin de entrada para la
revisin por la Direccin.
7. REGISTROS
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:
9. ANEXOS
9.1 Definicin de indicadores, mtodos y metas
IDENTIFICACIN Y TRAZABILIDAD
1. PROPSITO
Establecer los lineamientos para realizar actividades de identificacin y trazabilidad de los
productos y/o servicios brindados al cliente.
2. ALCANCE
Aplica a todas las actividades asociadas a la produccin y entrega del producto y/o servicio
brindando al cliente.
4. RESPONSABILIDADES
5. DEFINICIONES
Trazabilidad: Capacidad para seguir el histrico, la aplicacin o localizacin de un objeto.
6. PROCEDIMIENTO
El proceso de identificacin y trazabilidad debe realizarse por la jefatura de control de calidad
con apoyo de las dems jefaturas de la empresa. Se designar a un responsable de realizar
las actividades de este proceso en la jefatura de control de calidad.
7. REGISTROS
Los registros generados en la aplicacin de este procedimiento son:
9. ANEXOS
No aplica.
327
O&C METALS S.A.C. REGISTRO
CDIGO:SGC-F-025
VERSIN: V .1.0 ENCUESTA DE SATISFACCIN DEL
VIG. DESDE: CLIENTE Pgina 1 de 1
La presente Encuesta tiene por objetivo medir el grado de satisfaccin y cumplir el requisito de
nuestro Sistema de Gestin de Calidad. Por favor califique de 1 a 10 nuestro desempeo en cada uno
de los temas sobre los que le consultamos (marcando el nmero correspondiente). Tome una sola
opcin de respuesta por cada pregunta. Utilice un nmero alto s estuvo satisfecho o un nmero bajo
si no lo estuvo; deje el espacio vaco si no tiene opinin formada. Desde ya muchas gracias.
CALIDAD TECNICA
1. El trabajo final fue
realizado cumpliendo las
especificaciones
tcnicas?
2. El trabajo final fue
realizado respetando el
marco legal?
3. El trabajo final fue
entregado en el plazo de
entrega?
4. Cmo ha sido
nuestro cumplimiento en
cuanto a los plazos de
entrega?
5. Se siente satisfecho
con el producto y/o
servicio recibido?
6. En cuanto al
cumplimiento al tema
contractual, Se ha
cumplido con lo
acordado?
COMUNICACIN
7. L resulta fcil
interactuar con los
profesionales que
intervienen en la
elaboracin del trabajo?
8. En qu medida la
persona que lo atencin
telefnicamente, ha
solucionado su
necesidad?
9. Le result sencillo
contactarse con nosotros
ante algn reclamo?
10. Cumplen con lo que
usted solicita y se siente
atendido?
INFORMACIN GENERAL
11. Conoce usted toda
la gama de productos y
328
servicios que brinda
O&C Metals S.A.C.?
12. Conoce usted la
importancia de su
colaboracin tanto en la
respuesta a esta
encuesta como en la
solicitud de informacin
al comienzo de un
trabajo?
13. Qu opinin posee
con respecto a la
informacin que brinda
nuestra pgina web?
14. Qu concepto
global tiene usted de
O&C Metals S.A.C.?
RESULTADOS, ITEM 1 AL 10
RESULTADOS, ITEM 11 AL 14
a) Los resultados del tem 11 al 14, es til a la empresa para poder medir si est siendo
reconocida a travs del tiempo, y el inters del pblico en sus productos.
329
ANEXO 24: DIAGRAMAS DE PROCESO
330
PROCESO: GESTIN COMERCIAL
O&C Metals S.A.C.
DIAGRAMA DE PROCESOS Cdigo: DO 1.1
GESTIN COMERCIAL
INICIO
Identificacin y
seleccin de clientes
potenciales
Presentarse a
Datos de Licitacin
licitaciones de
clientes potenciales
Elaborar propuesta
Enviar Propuesta a Cliente econmica y tcnica y enviar
a Dpto. Ventas
NO
Cliente de acuerdo Resolver dudas con
con propuesta? cliente
SI
Fin
Fase
331
PROCESO: PLANEAMIENTO
O&C Metals S.A.C.
DIAGRAMA DE PROCESOS Cdigo: DO 2.1
PLANEAMIENTO
INICIO
Realizacin de clculos y
elaboracin de Propuesta
tcnica y econmica
Revisin de clculos
por el Jefe de
Planeamiento
Clculos ok?
NO
SI
Envo de propuesta
a Dpto. Ventas y
envo de Clculos a
Dpto. Operaciones
FIN
Fase
332
PROCESO: PRODUCCIN
O&C Metals S.A.C.
DIAGRAMA DE PROCESOS Cdigo: DO 3.1
PRODUCCIN
INICIO
Recepcin de Orden
de Produccin
Envo de Materia
Prima
Habilitado de Materia
Prima
Maquinado
Armado de estructura
y apuntalado
Soldado de estructura
Limpieza de estructura /
Esmerilado
Control de
Pintado de Estructura
Calidad Final
NO
Revisin y
Estructura ok?
Correccin
SI
Entrega de Estructura
a APT
FIN
Fase
333
PROCESO: ENTREGA Y SERVICIO POST VENTA
O&C Metals S.A.C.
DIAGRAMA DE PROCESOS Cdigo: DO 4.1
INICIO
Entrega formal de
proyecto de
fabricacin
NO Revisin de
Cliente
observaciones del
conforme?
cliente y correccin
SI
Firma de acta de
finalizacin de
proyecto
Seguimiento de
conformidad del
cliente
FIN
Fase
334
PROCESO: GESTIN DEL ABASTECIMIENTO
Personal especializado de
Dpto. Compras Almacn
rea interesada
INICIO
Comunicacin con
Proveedor (es)
NO
Acuerdo de
compra?
SI
Envo de Orden de
Compra
Control de
Depsito a Recepcin de
caractersticas de
Proveedor Materiales
calidad de la MP
Caractersticas
OK?
SI
NO
Aceptacin de
Materia Prima
Devolucin a
Proveedor
FIN
Fase
335
ANEXO 25: FICHAS DE INDICADOR
336
FICHA DE INDICADOR: GESTIN COMERCIAL %
LICITACIONES ACEPTADAS
O&C METALS S.A.C. FORMATO
CDIGO: SGC-F-063
VERSIN: V 1.0 FICHA DE INDICADOR
VIG. DESDE: Pgina 01 de 01
Definiciones Generales
Fecha de
Formula / Clculo: [(N de licitaciones aceptadas) / (total de licitaciones presentadas)] * 100
Control
GRFICA DE CONTROL
Datos de Control
Fecha Real Meta Verde Rojo
100% ene-17 75.00% 75.00% 65.00%
90% feb-17 75.00% 75.00% 65.00%
80% mar-17 75.00% 75.00% 65.00%
70% abr-17 75.00% 75.00% 65.00%
60% may-17 85.00% 85.00% 75.00%
50% jun-17 85.00% 85.00% 75.00%
40% jul-17 85.00% 85.00% 75.00%
ago-17 85.00% 85.00% 75.00%
30%
sep-17 95.00% 95.00% 85.00%
20%
oct-17 95.00% 95.00% 85.00%
10%
nov-17 95.00% 95.00% 85.00%
0%
dic-17 95.00% 95.00% 85.00%
jun-17
oct-17
mar-17
dic-17
may-17
ene-17
ago-17
abr-17
jul-17
sep-17
feb-17
nov-17
Real Meta
Informacin de Control
Comentarios (Adjuntar Documentacin Sustentatoria de Causas y de Acciones)
Avance
Fecha de Control Riesgos / Problemas Acciones Preventivas / Correctivas Resp. Fecha
(%)
337
FICHA DE INDICADOR: GESTIN COMERCIAL CUMPLIMIENTO
DE ENTREGA DE DOCUMENTACIN PARA LICITACIN
O&C METALS S.A.C. FORMATO
CDIGO: SGC-F-063
VERSIN: V 1.0 FICHA DE INDICADOR
VIG. DESDE: Pgina 01 de 01
Definiciones Generales
Fecha de
Formula / Clculo: [(N de envo de documentacin en fecha) / (total de envos de documentacin)] * 100
Control
Definiciones: Rojo
GRFICA DE CONTROL
Datos de Control
Fecha Real Meta Verde Rojo
100% ene-17 95.00% 95.00% 90.00%
90% feb-17 95.00% 95.00% 90.00%
80% mar-17 95.00% 95.00% 90.00%
70% abr-17 95.00% 95.00% 90.00%
60% may-17 95.00% 95.00% 90.00%
50% jun-17 95.00% 95.00% 90.00%
40% jul-17 95.00% 95.00% 90.00%
ago-17 95.00% 95.00% 90.00%
30%
sep-17 95.00% 95.00% 90.00%
20%
oct-17 95.00% 95.00% 90.00%
10%
nov-17 95.00% 95.00% 90.00%
0%
dic-17 95.00% 95.00% 90.00%
jun-17
oct-17
mar-17
dic-17
may-17
ene-17
ago-17
abr-17
jul-17
sep-17
feb-17
nov-17
Real Meta
Informacin de Control
Comentarios (Adjuntar Documentacin Sustentatoria de Causas y de Acciones)
Avance
Fecha de Control Riesgos / Problemas Acciones Preventivas / Correctivas Resp. Fecha
(%)
338
FICHA DE INDICADOR: PLANEAMIENTO INDICE DE
CUMPLIMIENTO DE ASIGNACIN DE RECURSOS (ICAR)
O&C METALS S.A.C. FORMATO
CDIGO: SGC-F-063
VERSIN: V 1.0 FICHA DE INDICADOR
VIG. DESDE: Pgina 01 de 01
Definiciones Generales
Fecha de
Formula / Clculo: [(Costo real incurrido) / (Costo programado PPTO)] * 100
Control
Definiciones: Rojo
GRFICA DE CONTROL
Serie Principal
Fecha Real Meta Verde Rojo
200% ene-17 S1 100% 100% 105%
180% ene-17 S2 100% 100% 105%
160% ene-17 S3 100% 100% 105%
140% ene-17 S4 100% 100% 105%
120% feb-17 S1 100% 100% 105%
feb-17 S2 100% 100% 105%
100%
feb-17 S3 100% 100% 105%
80%
feb-17 S4 100% 100% 105%
60%
mar-17 S1 100% 100% 105%
40%
mar-17 S2 100% 100% 105%
20%
mar-17 S3 100% 100% 105%
0%
mar-17 S4 100% 100% 105%
mar-17 S2
mar-17 S1
mar-17 S3
mar-17 S4
ene-17 S2
ene-17 S1
ene-17 S3
ene-17 S4
feb-17 S2
feb-17 S1
feb-17 S3
feb-17 S4
Real Meta
Informacin de Control
Comentarios (Adjuntar Documentacin Sustentatoria de Causas y de Acciones)
Avance
Fecha de Control Riesgos / Problemas Acciones Preventivas / Correctivas Resp. Fecha
(%)
339
FICHA DE INDICADOR: PRODUCCIN INDICE DE
ESTRUCTURAS NO CONFORMES
O&C METALS S.A.C. FORMATO
CDIGO: SGC-F-063
VERSIN: V 1.0 FICHA DE INDICADOR
VIG. DESDE: Pgina 01 de 01
Definiciones Generales
Fecha de
Formula / Clculo: [(Cantidad de estructuras no conformes) / (Total de estructuras fabricadas)] * 100
Control
Definiciones: Rojo
GRFICA DE CONTROL
Serie Principal
Fecha Real Meta Verde Rojo
100% ene-17 S1 0% 0% 10%
90% ene-17 S2 0% 0% 10%
80% ene-17 S3 0% 0% 10%
70% ene-17 S4 0% 0% 10%
60% feb-17 S1 0% 0% 10%
feb-17 S2 0% 0% 10%
50%
feb-17 S3 0% 0% 10%
40%
feb-17 S4 0% 0% 10%
30%
mar-17 S1 0% 0% 10%
20%
mar-17 S2 0% 0% 10%
10%
mar-17 S3 0% 0% 10%
0%
mar-17 S4 0% 0% 10%
mar-17 S1
mar-17 S2
mar-17 S3
mar-17 S4
ene-17 S2
ene-17 S1
ene-17 S3
ene-17 S4
feb-17 S1
feb-17 S2
feb-17 S3
feb-17 S4
Real Meta
Informacin de Control
Comentarios (Adjuntar Documentacin Sustentatoria de Causas y de Acciones)
Avance
Fecha de Control Riesgos / Problemas Acciones Preventivas / Correctivas Resp. Fecha
(%)
340
FICHA DE INDICADOR: PRODUCCIN INDICE DE
CUMPLIMIENTO DE PLAZOS CONTRACTUALES (ICPC)
O&C METALS S.A.C. FORMATO
CDIGO: SGC-F-063
VERSIN: V 1.0 FICHA DE INDICADOR
VIG. DESDE: Pgina 01 de 01
Definiciones Generales
[(N de actividades cumplidas en cronograma real) / (N de actividades planeadas en Fecha de
Formula / Clculo:
cronograma contractual)] * 100 Control
Definiciones: Rojo
GRFICA DE CONTROL
Datos de Control
Fecha Real Meta Verde Rojo
160% ene-17 S1 100.00% 100.00% 90.00%
ene-17 S2 100.00% 100.00% 90.00%
140%
ene-17 S3 100.00% 100.00% 90.00%
120% ene-17 S4 100.00% 100.00% 90.00%
100% feb-17 S1 100.00% 100.00% 90.00%
80% feb-17 S2 100.00% 100.00% 90.00%
feb-17 S3 100.00% 100.00% 90.00%
60%
feb-17 S4 100.00% 100.00% 90.00%
40% mar-17 S1 100.00% 100.00% 90.00%
20% mar-17 S2 100.00% 100.00% 90.00%
mar-17 S3 100.00% 100.00% 90.00%
0%
mar-17 S4 100.00% 100.00% 90.00%
mar-17 S3
mar-17 S1
mar-17 S2
mar-17 S4
ene-17 S1
ene-17 S2
ene-17 S3
ene-17 S4
feb-17 S1
feb-17 S4
feb-17 S2
feb-17 S3
Real Meta
Informacin de Control
Comentarios (Adjuntar Documentacin Sustentatoria de Causas y de Acciones)
Avance
Fecha de Control Riesgos / Problemas Acciones Preventivas / Correctivas Resp. Fecha
(%)
341
FICHA DE INDICADOR: ENTREGA Y SERVICIO POST VENTA
INDICE DE PERCEPCIN DEL SERVICIO DEL CLIENTE (IPSC)
O&C METALS S.A.C. FORMATO
CDIGO: SGC-F-063
VERSIN: V 1.0 FICHA DE INDICADOR
VIG. DESDE: Pgina 01 de 01
Definiciones Generales
Fecha de
Formula / Clculo: N de reclamos por trabajo o proyecto
Control
Definiciones: Rojo
GRFICA DE CONTROL
Serie Principal
Fecha Real Meta Verde Rojo
10
ene-17 0.00 0.00 1.00
9 feb-17 0.00 0.00 1.00
8 mar-17 0.00 0.00 1.00
7 abr-17 0.00 0.00 1.00
may-17 0.00 0.00 1.00
6
jun-17 0.00 0.00 1.00
5 jul-17 0.00 0.00 1.00
4 ago-17 0.00 0.00 1.00
3 sep-17 0.00 0.00 1.00
2 oct-17 0.00 0.00 1.00
nov-17 0.00 0.00 1.00
1
dic-17 0.00 0.00 1.00
0
jun-17
oct-17
mar-17
dic-17
may-17
ene-17
ago-17
abr-17
jul-17
feb-17
sep-17
nov-17
Real Meta
Informacin de Control
Comentarios (Adjuntar Documentacin Sustentatoria de Causas y de Acciones)
Avance
Fecha de Control Riesgos / Problemas Acciones Preventivas / Correctivas Resp. Fecha
(%)
342
FICHA DE INDICADOR: GESTIN DEL ABASTECIMIENTO
INDICE DE PROVEEDORES CALIFICADOS APTOS
O&C METALS S.A.C. FORMATO
CDIGO: SGC-F-063
VERSIN: V 1.0 FICHA DE INDICADOR
VIG. DESDE: Pgina 01 de 01
Definiciones Generales
Fecha de
Formula / Clculo: [(N de proveedores calificados aptos) / (N total de proveedores evaluados)] * 100
Control
Definiciones: Rojo
GRFICA DE CONTROL
Datos de Control
Fecha Real Meta Verde Rojo
100% ene-mar 17 95.00% 95.00% 80.00%
90% abr-jun 17 95.00% 95.00% 80.00%
80% jul-set 17 95.00% 95.00% 80.00%
70% oct-dic 17 95.00% 95.00% 80.00%
60% ene-mar 18 95.00% 95.00% 80.00%
50% abr-jun 18 95.00% 95.00% 80.00%
40% jul-set 18 95.00% 95.00% 80.00%
oct-dic 18 95.00% 95.00% 80.00%
30%
ene-mar 19 95.00% 95.00% 80.00%
20%
abr-jun 19 95.00% 95.00% 80.00%
10%
jul-set 19 95.00% 95.00% 80.00%
0%
oct-dic 19 95.00% 95.00% 80.00%
abr-jun 17
abr-jun 18
abr-jun 19
jul-set 17
jul-set 18
jul-set 19
ene-mar 17
ene-mar 18
ene-mar 19
oct-dic 17
oct-dic 18
oct-dic 19
Real Meta
Informacin de Control
Comentarios (Adjuntar Documentacin Sustentatoria de Causas y de Acciones)
Avance
Fecha de Control Riesgos / Problemas Acciones Preventivas / Correctivas Resp. Fecha
(%)
343
FICHA DE INDICADOR: GESTIN DEL ABASTECIMIENTO
INDICE DE RECLAMOS AL PROVEEDOR
O&C METALS S.A.C. FORMATO
CDIGO: SGC-F-063
VERSIN: V 1.0 FICHA DE INDICADOR
VIG. DESDE: Pgina 01 de 01
Definiciones Generales
Fecha de
Formula / Clculo: [(N de reclamos a proveedor) / (Total rdenes de compra)] * 100
Control
Definiciones: Rojo
GRFICA DE CONTROL
Serie Principal
Fecha Real Meta Verde Rojo
100% ene-17 5% 5% 10%
90% feb-17 5% 5% 10%
80% mar-17 5% 5% 10%
70% abr-17 5% 5% 10%
60% may-17 5% 5% 10%
jun-17 5% 5% 10%
50%
jul-17 5% 5% 10%
40%
ago-17 5% 5% 10%
30%
sep-17 5% 5% 10%
20%
oct-17 5% 5% 10%
10%
nov-17 5% 5% 10%
0%
dic-17 5% 5% 10%
jun-17
oct-17
mar-17
dic-17
may-17
ene-17
abr-17
ago-17
jul-17
feb-17
sep-17
nov-17
Real Meta
Informacin de Control
Comentarios (Adjuntar Documentacin Sustentatoria de Causas y de Acciones)
Avance
Fecha de Control Riesgos / Problemas Acciones Preventivas / Correctivas Resp. Fecha
(%)
344
FICHA DE INDICADOR: GESTIN DEL ABASTECIMIENTO
INDICE DE DEVOLUCIN DE MATERIA PRIMA
O&C METALS S.A.C. FORMATO
CDIGO: SGC-F-063
VERSIN: V 1.0 FICHA DE INDICADOR
VIG. DESDE: Pgina 01 de 01
Definiciones Generales
Fecha de
Formula / Clculo: [(N de unidades devueltas) / (Total unidades entregadas por proveedor)] * 100
Control
Definiciones: Rojo
GRFICA DE CONTROL
Serie Principal
Fecha Real Meta Verde Rojo
100% ene-17 1% 1% 5%
90% feb-17 1% 1% 5%
80% mar-17 1% 1% 5%
70% abr-17 1% 1% 5%
60% may-17 1% 1% 5%
jun-17 1% 1% 5%
50%
jul-17 1% 1% 5%
40%
ago-17 1% 1% 5%
30%
sep-17 1% 1% 5%
20%
oct-17 1% 1% 5%
10%
nov-17 1% 1% 5%
0%
dic-17 1% 1% 5%
jun-17
oct-17
mar-17
dic-17
may-17
ene-17
abr-17
ago-17
jul-17
feb-17
sep-17
nov-17
Real Meta
Informacin de Control
Comentarios (Adjuntar Documentacin Sustentatoria de Causas y de Acciones)
Avance
Fecha de Control Riesgos / Problemas Acciones Preventivas / Correctivas Resp. Fecha
(%)
345