Presentations y pemex transformación industrial">
Auditorias Efectivas
Auditorias Efectivas
Auditorias Efectivas
AUDITORAS EFECTIVAS
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
GUA TCNICA
AUDITORAS EFECTIVAS
CONTENIDO
CAPTULO
INTRODUCCIN
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
155
156
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto
1.2. mbito de aplicacin
1.3. Definiciones
1.4. Glosario de Abreviaturas
156
156
157
158
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. De Organizacin Estructurada
2.2. De las Responsabilidades
2.3. De la Programacin
2.4. De la Metodologa
2.5. De la Capacitacin
2.6. De la Medicin
2.7. De los Informes
2.8. De las medidas para casos de reincidencia de actos inseguros
159
159
162
162
164
164
166
167
3. DISPOSICIONES FINALES
3.1. Interpretacin
3.2. Supervisin y Control
167
167
4.
168
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
ANEXOS
ANEXO 1. Tipos y frecuencia de Auditoras Efectivas
ANEXO 2. Plan de actividades para implantar un programa de Auditoras Efectivas
ANEXO 3. Formato de registro de Auditoras Efectivas
ANEXO 4. Pasos bsicos para la realizacin de una Auditora Efectiva
ANEXO 5. Categoras de observacin
ANEXO 6. Ejemplo de clculo del lAS
ANEXO 7. Valores tpicos del Factor de Seguridad, con base en las experiencias observadas
ANEXO 8. Acciones a seguir para el registro y uso de las observaciones de
Auditoras Efectivas
154 12 MPI 2
PGINA
168
169
170
172
173
176
177
181
En materia de SSPA, normalmente, lo que las audiencias externas observan, perciben y le dan un alto valor son los incidentes y accidentes que ocurren en la industria; siendo que suceden otras seales o desviaciones que acontecen
antes de que ocurra un evento de magnitud significativa.
El conocimiento de los diversos temas relacionados con la Proteccin al Ambiente, nos da acceso a una herramienta
para entender la problemtica existente y para participar en el cuidado y conservacin del ambiente en forma paralela
a la realizacin de las tareas cotidianas que son de nuestra responsabilidad dentro de la institucin.
En la industria en general est demostrado que el 96% de los incidentes y lesiones son causados porque el personal
comete actos inseguros y condiciones inseguras, que es cuestin de probabilidades para que un incidente mayor o
una o varias fatalidad (es) ocurran. De acuerdo con la siguiente distribucin probabilstica:
E8
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
INTRODUCCIN
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
E8
Por lo tanto, es necesario, que en todos los centros de trabajo o instalaciones de la Empresa se cuente con y aplique
una metodologa homologada para que el personal de la Organizacin de Lnea se enfoque a:
- Observar e identificar los actos inseguros y prcticas inseguras que comete el personal
-
Hablar frente a frente con el personal infractor, acerca del acto o prctica insegura que est cometindose
Persuadir e inducir al personal infractor para retomar o encontrar la mejor manera de efectuar la tarea.
Identificar las reas de mejora por resolver para evitar y prevenir actos y prcticas inseguras
Obtener el compromiso de las partes involucradas para resolver las reas de mejora
Prevenir y evitar la repeticin de actos inseguros y prcticas inseguras. Una de las premisas elementales de
esta metodologa es el prohibir buscar culpables
Prevenir la adicin de cualquier sustancia al medio ambiente en suficientes cantidades, que causen efectos
sobre los seres humanos, los animales, la vegetacin o los materiales y que se presenten en cantidades que
sobrepasen los niveles normales a los que se encuentran en la naturaleza.
Cambiar y desarrollar a la Organizacin hacia una cultura de prevencin en la ocurrencia de incidentes y accidentes
Lo anterior permitir enfocarse a reforzar las mejores actitudes y comportamientos del personal, para minimizar la generacin de actos y prcticas inseguras, lo cual nos permitir:
Disminuir el nmero, frecuencia y severidad de las desviaciones en los estndares operacionales establecidos
Ayudar a la implantacin y ejecucin del sistema PEMEX-SSPA
Mejorar de manera continua y efectiva el desempeo en SSPA.
Verificar el desempeo en relacin al sistema PEMEX-SSPA.
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
La presente gua se realiza en apoyo a la observancia de las disposiciones establecidas en materia de prevencin de
riesgos de trabajo por la Ley Federal del Trabajo, el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de
Trabajo, as como por el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, adems de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente y su normativa derivada, debindose incorporar sus disposiciones al programa o relacin de medidas de seguridad e higiene de cada centro de trabajo.
1. DISPOSICIONES
GENERALES
1.1. Objeto
Establecer los lineamientos requeridos para llevar a cabo Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas de Referencia en
los centros de trabajo y establecer las responsabilidades para la ejecucin y administracin del programa:
Fortalecer el compromiso visible del Equipo de Liderazgo.
Contar con los criterios para que la realizacin de Auditoras Efectivas sea uniforme en todo el personal participante.
El elemento de AE y Auditoras Efectivas de Referencia, sean implantados y sustentado con altos estndares de calidad.
Que a travs de un proceso se identifiquen y refuercen comportamientos seguros y acertados con el Medio Ambiente.
Que el centro de trabajo tenga la base para identificar y modificar comportamientos inseguros para las
personas, el medio ambiente, los procesos y las instalaciones y prevenir incidentes de SSPA.
El centro de trabajo tenga datos generados por especialistas para comprobar el grado de calidad de las Auditoras Efectivas.
El centro de trabajo establezca los mecanismos y procedimientos para asegurar la debida observancia de las disposiciones de la ley conforme a las cuales deber llevarse a cabo la evaluacin de impactos negativos al ambiente.
156 12 MPI 2
1.3. DEFINICIONES
Acto Seguro.- Son las acciones realizadas por el trabajador cumpliendo y respetando el mtodo o medidas aceptadas
como seguras.
Acto Inseguro.- Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el mtodo o medidas aceptadas como seguras.
rea.- Referencia genrica al sitio de trabajo delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desempean sus labores en forma habitual (por ejemplo: oficina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad
de una planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc.), se caracteriza por existir un jefe encargado de la supervisin y coordinacin de actividades que en ella se realicen.
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Accidente.- Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo
y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
E8
Para los fines y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por:
Condicin insegura.- Condicin en el equipo o instalacin, que puede tener el potencial de ocasionar una lesin o enfermedad, contaminar el medio ambiente o daar las instalaciones.
Condicin insegura ambiental.- Situacin que est provocando contaminacin al agua, aire o suelo, en la que frecuentemente se desconoce quin la provoc.
Categora de Observacin para Auditoras Efectivas.- Es el rubro utilizado para facilitar el ordenamiento, clasificacin y
anlisis, tanto de las observaciones y evidencias obtenidas durante las Auditoras Efectivas como la determinacin de
las medidas de control, el anlisis de su efectividad y su seguimiento. Se clasifica en cinco rubros:
Acciones y reacciones de las personas.
Equipo de proteccin personal.
Posiciones de las personas.
Herramientas y equipo.
Procedimientos, orden y limpieza.
Desempeo ambiental.- Resultados medibles del Subsistema de Administracin Ambiental relacionados a un control
de la Organizacin de sus Aspectos Ambientales, basados en su Poltica, Objetivos y Metas.
Factor de Severidad.- Calificacin ponderada de actos inseguros de acuerdo con el riesgo potencial de causar lesiones
a los trabajadores, a las instalaciones o al medio ambiente.
Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
E8
Auditora Efectiva (AE).- Metodologa que mediante el anlisis de cmo y en qu circunstancias se desarrollan las actividades laborales, permite la identificacin de condiciones y actos inseguros en el sitio de trabajo, comparando el desempeo contra estndares establecidos. Se fundamenta en que los accidentes e incidentes pueden ser prevenidos al
alertar a los trabajadores sobre las posibles consecuencias de los actos o condiciones inseguras, interactuando con
ellos hasta lograr el compromiso de que modifiquen su conducta y observen rigurosamente las disposiciones contenidas en el marco regulatorio aplicable al desempeo de sus actividades.
E8
ndice de Actos Inseguros.- Es un indicador porcentual que muestra el grado de incumplimiento de las personas con
las normas, procedimientos y buenas prcticas para la Seguridad, Salud y Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, al cometer y tolerar actos inseguros que pueden tener consecuencias para s
mismas, sus compaeros, el ambiente y las instalaciones. Matemticamente representa la media ponderada del
nmero de actos inseguros observados por el auditor con relacin al nmero de personas observadas en el rea de
trabajo al desempearse una determinada tarea.
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ndice de Actos Seguros.- Es un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con las normas
y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de
trabajo, a travs de un ndice porcentual. Matemticamente representa el complemento del ndice de actos inseguros.
Instalacin industrial.- Es el conjunto de estructuras, edificios, equipos, circuitos de tuberas de proceso y servicios
auxiliares, sistemas instrumentados; dispuestos para un proceso productivo especfico, por ejemplo, almacenamiento
de productos, carga/descarga, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte y distribucin por ductos,
polvorines, campamentos de estudios sismolgicos, pozos, plataformas, muelles, embarcaciones entre otros.
Lnea de mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo, la responsabilidad de supervisin de personal (Director,
Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad,
Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de talleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo).
Prctica Insegura.- Hechos que indican las formas de cmo el personal ejecuta acciones (operaciones, trabajos, tareas, manejo de algo) de manera rutinaria e indeseable (hbito, moda, usanza, costumbre), que representan una desviacin a un trmino, variable, regla, lmite, procedimiento, instruccin operativa, permiso, cambio previamente establecido y considerado como seguro, amigable con la salud y el medio ambiente.
Prevencin.- Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas, materiales, productos, servicios o energa para, desde el origen, evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinacin) los riesgos o impactos adversos en materia de
seguridad industrial, salud de los trabajadores o ambientales.
Procedimiento.- Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la que se establece el orden
cronolgico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realizacin.
Proceso.- Serie continua y repetible de actividades relacionadas que a travs del uso de recursos convierte una o ms
entradas (insumos) en una o ms salidas (productos), creando valor para el cliente.
Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o evidencia de las actividades realizadas.
Riesgos de trabajo.- Son los accidentes y enfermedades a que estn expuestos los trabajadores en ejercicio o con motivo del trabajo (Artculo 473, de la Ley Federal del Trabajo).
158 12 MPI 2
Para la implantacin y administracin eficaz de la prctica de Auditoras Efectivas, se requiere del apoyo de una
Organizacin Estructurada, independientemente de la estructura funcional de la Empresa, en los niveles Estratgico,
Tctico y Operativo conforme a lo establecido en la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/022/10, considerando las funciones y responsabilidades en ella definidas.
E8
2.1.1. En el nivel Estratgico, el ELSSPA Directivo debe formar el Subequipo de Liderazgo Directivo de Auditoras Efectivas
2.1.2. A nivel tctico el ELSSPA Central de cada OS, DC, debe formarse el Subequipo de Liderazgo Central de
Auditoras Efectivas.
2.1.3. A nivel operativo, en cada Unidad de Implantacin debe integrarse un Subequipo de Auditoras Efectivas Local.
Entre las principales funciones del Subequipo Directivo, Subequipo de Liderazgo Central y Subequipo de
Liderazgo Local, estn las siguientes:
Proponer al ELSSPA Directivo y a los Directores de OS y Corporativos:
Objetivos y Metas a corto y mediano plazos alineados a las directrices de la Poltica de SSPA;
Lneas Estratgicas, Tcticas y Operativas a seguir;
Mecanismos y frecuencia de la rendicin de cuentas.
De acuerdo con la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/023/10.
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2. DISPOSICIONES
ESPECFICAS
2.2.3. Corresponde a los Subdirectores de Organismos Subsidiarios y Subdirecciones Corporativas donde aplique.
E8
2.2.4. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de esta gua tcnica en las Direcciones Corporativas donde aplique, Lneas de Negocio de Organismo Subsidiario, bajo su cargo.
2.2.4.1. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Auditoras Efectivas aplicables a la
Organizacin bajo su cargo.
2.2.4.2. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Auditoras Efectivas en su Organizacin, a travs del
Subequipo Central y Subequipos Locales de Auditoras Efectivas.
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2.2.4.3. Solicitar a las Mximas Autoridades de centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones
bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad durante la aplicacin de Auditoras
Efectivas en sus respectivas organizaciones.
2.2.4.4. Aprobar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de Auditoras Efectivas en
las reas bajo su cargo.
2.2.4.5. Participar en y auditar el programa de Auditoras Efectivas en la Organizacin bajo su cargo.
2.2.4.6. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempeo en SSPA y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y
efectiva de Auditoras Efectivas.
2.2.4.7. Designar al Lder del Subequipo Central de Auditoras Efectivas.
2.2.5. Corresponde a las Mximas Autoridades responsables de la Funcin SSPA en los OS o DC donde aplique
2.2.5.1. Adecuar y homologar sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especficos alineados
con esta gua tcnica, acorde con las necesidades y requerimientos del OS y DC.
2.2.5.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Auditoras Efectivas en las reas bajo su
competencia (OS o DC).
2.2.5.3. Promover la difusin y aplicacin de sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especficos
en la materia, en las reas de su competencia.
2.2.5.4. Ser el guardin a nivel del OS o DC en la tcnica y proceso de auditoras efectivas.
2.2.5.5. Participar con el Subequipo Central de Auditoras Efectivas en la planeacin de las auditoras a nivel
del OS o DC.
2.2.5.6. Vigilar la calidad de las auditoras a nivel tctico del OS o DC; as como realizar auditoras de referencia.
2.2.5.7. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones OS, DC y estandarizadas; as como reportar al Equipo de Liderazgo Central de SSPA del OS o DC.
2.2.5.8. Auditar el proceso, la calidad y el cumplimiento de las auditoras efectivas de los responsables funcionales de SSPA en los centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones (SIPA).
2.2.5.9. Asesorar en la elaboracin del plan de accin para la correccin de las desviaciones ms comunes del
OS o DC.
2.2.6. Corresponde a las Mximas Autoridades de los centros de trabajo:
2.2.6.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de auditoras efectivas en las Operaciones (rutinarias y
no rutinarias) bajo su cargo; acorde con esta gua tcnica y con la gua adecuada y homologada por la
funcin responsable de SSPA en el OS o DC.
2.2.6.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Local de Auditoras Efectivas aplicables a la
Organizacin bajo su cargo.
160 12 MPI 2
2.2.6.4. Solicitar a las reas operativas y administrativas de los centros de trabajo bajo su cargo, el anlisis y la
rendicin de cuentas en la efectividad durante la aplicacin de Auditoras Efectivas.
E8
2.2.6.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Auditoras Efectivas, en su Organizacin, a travs del
Subequipo Local de Auditoras Efectivas.
2.2.6.5. Aprobar y gestionar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de Auditoras Efectivas.
2.2.6.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempeo en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de
Auditoras Efectivas.
2.2.6.8. Designar al Lder del Subequipo Local de Auditoras Efectivas.
2.2.7. Corresponde al rea funcional o profesionales de SSPA en los centros de trabajo.
2.2.7.1. Desarrollar y mantener actualizado el procedimiento especfico para auditoras efectivas y Auditoras
Efectivas Ambientales en las reas bajo su cargo.
2.2.7.2. En su carcter de asesor participar y apoyar en la integracin y funcionamiento del Subequipo Local
de Auditoras Efectivas.
2.2.7.3. Vigilar que todas las reas operativas y administrativas programen y reciban la capacitacin necesaria
para la implantacin y su participacin en el programa de Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas
Ambientales, de forma documentada.
2.2.7.4. Vigilar y promover la aplicacin de esta herramienta.
2.2.7.5. Participar en la realizacin de Auditoras Efectivas de referencia conforme al programa.
2.2.7.6. Analizar los resultados globales y especficos, as como recomendar a la Lnea de Mando acciones preventivas y correctivas de mejora.
2.2.7.7. Mantener el enfoque del espritu bsico de auditoras efectivas, que es la concientizacin del personal
en la adopcin de actitudes y comportamientos seguros que impacten en la mejora continua del desempeo en SSPA en las reas de trabajo, de manera positiva y motivadora, observando principalmente
los siguientes aspectos:
2.2.7.7.1. Dar soporte en la identificacin y gestin de las acciones para evitar repeticin de las causas
(fsicas, de personal y de sistema) de las desviaciones incurridas por el personal observado.
2.2.7.7.2. Usar los indicadores para motivar a los propios trabajadores, as como a las empresas
contratistas para mejorar su desempeo en SSPA.
2.2.7.7.3. Realizar auditoras al cumplimiento y proceso del programa de auditoras efectivas en las
reas operativas y administrativas.
2.2.8. Corresponde a la Lnea de Mando:
2.2.8.1. Apoyar la protocolizacin e iniciativas del Subequipo local de auditoras efectivas.
2.2.8.2. Asegurar que el personal bajo su mando est entrenado y realice las auditoras efectivas conforme al
mecanismo de la herramienta y su proceso.
2.2.8.3. Realizar auditoras efectivas en su rea de responsabilidad y de acuerdo con un programa.
2.2.8.4. Registrar los hallazgos y acciones correctivas y preventivas.
2.2.8.5. Identificar y gestionar la aprobacin de los recursos necesarios.
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
E8
2.2.8.6
2.2.8.7
2.2.8.8
Dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados y evolucin de las tendencias indicadas por el
anlisis de las Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas Ambientales.
Comunicar los resultados de las AE en las reuniones del personal de sus reas de responsabilidad.
Designar el representante de su rea en el Subequipo local de auditoras efectivas
2.2.8.9
2.2.8.10
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2.3. De la Programacin
2.3.1. En cada centro de trabajo de las diferentes Subdirecciones Corporativas y Subdirecciones de OS dependiendo
de las caractersticas de stos, debe establecerse un programa anual para realizar Auditoras Efectivas y
Auditoras Efectivas Ambientales.
2.3.2. En el programa anual se establecern las reas a auditar, el nmero, tipo y frecuencia de las auditoras efectivas.
2.3.3. De acuerdo con las caractersticas del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin el programa debe
incluir a toda la poblacin trabajadora, considerando al personal externo (contratistas, proveedores, prestadores
de servicio y visitantes).
2.3.4. El programa estar organizado por rutas predefinidas de observacin, reas especficas, actividades rutinarias,
espordicas y por tipo de auditora. En la tabla del Anexo 1, se indican los tipos y frecuencias recomendadas
para las diferentes AE y Auditoras Efectivas Ambientales.
2.3.5. El programa debe comunicarse a todo el personal del centro de trabajo, instalacin, regin o divisin.
2.3.6. Para la implantacin de un programa de Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas Ambientales, se puede utilizar como base, el Plan de Actividades que se indica en el anexo 2.
2.3.7. Se deben mantener registros de las auditoras realizadas y de las medidas tomadas (preventivas y correctivas).
2.4. De la Metodologa
El fundamento de la observacin de la tarea es la esencia, ya que la tarea es una actividad realizada por un individuo. Si bien la condicin insegura es consecuencia de actos inseguros, slo se deben de cuantificar aquellas en las
que se sorprende al individuo realizndolas y la efectividad se deriva en hablar con l y convencerlo de no volverlo
a repetir. Si no hay un individuo de por medio, no es una auditora efectiva.
El ndice de Actos Seguros es una herramienta gerencial y un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas, de la fuerza de trabajo con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la
Proteccin Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, a travs de un ndice en porcentaje.
El IAS contempla la observacin de actos inseguros para las personas y actos desacertados para el medio ambiente
y procesos.
2.4.1. Las auditoras deben ser realizadas por toda la Lnea de Mando, encabezada por la Mxima Autoridad y los ms
altos niveles jerrquicos del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin, profesionales de SSPA y
aquellos calificados con conocimientos y experiencia tcnica sobre las actividades a observar.
2.4.2. Las auditoras deben de realizarse por parejas, acompaados del personal responsable del rea auditada.
2.4.3. Durante el desarrollo de las auditoras, es necesario e indispensable contactar o abordar al personal auditado para
interactuar con ellos y poder incidir sobre la modificacin o reforzamiento de sus comportamientos en SSPA.
162 12 MPI 2
Dividir el centro de trabajo o la unidad en reas o rutas de observacin que puedan ser recorridas en aproximadamente una hora.
Cubrir todas las reas del centro de trabajo o la unidad (operacin, mantenimiento, oficinas, almacenamiento,
integracin) tanto dentro como fuera de los lmites del centro de trabajo.
Cubrir todas las reas cada mes.
2.4.5. Al realizar las Auditoras Efectivas, de ser posible, enfocarse a las actividades que tienen relacin directa o indirecta con actividades de procedimientos crticos; debindose verificar y enfatizar el cumplimiento a los mismos,
los cuales son:
2.4.5.1. Entrada segura a espacios confinados; clave: 800/16000/DCO/GT/069/08
2.4.5.2. Proteccin contraincendio; clave: 800/16000/DCO/GT/070/08.
2.4.5.3. Equipo de proteccin personal; clave: 800/16000/DCO/GT/068/08.
2.4.5.4. Prevencin de cadas; clave: 800/16000/DCO/GT/066/08..
2.4.5.5. Seguridad elctrica; clave: 800/16000/DCO/GT/071/08.
2.4.5.6. Bloqueo de energa y materiales peligrosos (tarjeta, candado, despeje y prueba; clave:
800/16000/DCO/GT/065/08.
2.4.5.7. Delimitacin de reas de riesgo (barricadas); clave: 800/16000/DCO/GT/064/08.
2.4.5.8. Apertura de lneas y equipos de proceso; clave: 800/16000/DCO/GT/067/08.
2.4.5.9. Para la realizacin de las auditoras se puede utilizar como base enunciativa, mas no limitativa, los pasos contenidos en la tabla del Anexo 4.
2.4.6. Para facilitar el manejo de las observaciones y su posterior empleo en la toma de decisiones, es conveniente
clasificarlas en categoras y subcategoras respectivas. En la tabla 1 del Anexo 5 se establecen las distintas categoras y subcategoras de observacin.
2.4.7. En caso de detectar actos inseguros y condiciones inseguras, que presenten el potencial de causar un incidente o accidente, de inmediato debe suspenderse el trabajo y proceder a informar de la situacin a los responsables del mismo, para que las desviaciones sean corregidas de inmediato.
2.4.8. Empleando las tcnicas de contacto diseadas tanto para cuando el personal acta en forma segura, sana y
respetuosa del ambiente, como cuando lo hacen en forma insegura y desacertada, despus de observar las actividades, se debe hacer contacto con el personal auditado y hablar con ellos sobre:
2.4.8.1. Los beneficios de adoptar una actitud y comportamientos seguros, sanos y respetuosos con el medio
ambiente.
2.4.8.2. Las posibles consecuencias al adoptar actitudes y comportamientos inseguros que pueden implicar
riesgos a la seguridad, salud, medio ambiente e instalaciones.
2.4.8.3. Las ventajas de la difusin, comprensin y cumplimiento de los requerimientos en materia de SSPA.
2.4.8.4. La forma en que ellos propondran hacer su trabajo ms seguro, sano y respetuoso del medio ambiente e instalaciones.
Lineamientos y guas Tcnicas 163
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
E8
2.4.4. El registro de las observaciones y mediciones obtenidas debe realizarse en documentos homologados (el Anexo
3 contiene una muestra de formato aplicable) y las observaciones deben de servir como insumo a una base de
datos que apoye su manejo estadstico para facilitar la determinacin y seguimiento a las medidas preventivas
y correctivas que ayuden a eliminar los actos y prcticas inseguras que provocan lesiones al personal; as como
para el control, anlisis y administracin del programa.
2.4.8.5. Su responsabilidad y compromiso de seguir las normas, procedimientos y mejores prcticas aplicables a las actividades que estn desempeando.
E8
2.4.9. En la Tabla 2 del Anexo 5 se establecen algunas recomendaciones para efectuar adecuadamente las observaciones y el acercamiento adecuado con el personal observado.
2.5. De la Capacitacin
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2.5.1. Todos los trabajadores deben ser informados por parte de la Lnea de Mando para conocer y entender sobre
las caractersticas y pasos bsicos de la metodologa para realizar las Auditoras de comportamiento y actitud
conocida como Auditoras Efectivas.
2.5.2. El personal que realice Auditoras Efectivas debe ser capacitado y entrenado previamente para realizarlas.
2.5.3. Cada centro de trabajo debe contar con un censo del total de personal a capacitar y de aquel que ya ha sido
capacitado y entrenado, actualizarlo al menos cada ao, para asegurar que todo el personal de nuevo ingreso,
reubicado, o que por cualquier otro motivo no est familiarizado con las Auditoras Efectivas, reciba
reentrenamientos.
2.5.4. Cada centro de trabajo contar con un programa de capacitacin, coordinado por el rea de capacitacin de
recursos humanos o su equivalente, para el personal que participar en la realizacin de Auditoras Efectivas,
manteniendo los registros correspondientes.
2.5.5. Dependiendo de los recursos disponibles y caractersticas de cada centro de trabajo, Activo, Instalacin,
Regin o Divisin donde se practiquen las AE, deber promoverse la formacin de instructores internos.
2.5.6. De manera enunciativa mas no limitativa, algunos de los tpicos para capacitar y entrenar a los auditores son:
2.5.6.1. Tcnica y proceso de Auditoras Efectivas, Tcnicas de Comunicacin Efectiva (habilidades y manejo
de tcnicas para hablar e interactuar con pblico).
2.5.6.2. Anlisis de Riesgos en SSPA de las Tareas.
2.6. De la Medicin
El ndice de Actos Seguros es una herramienta gerencial y un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin al Ambiente, durante
la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, a travs de un ndice en porcentaje.
El IAS contempla la observacin de actos inseguros para las personas y actos desacertados para el medio ambiente
y procesos.
2.6.1. El ndice de Actos Seguros (lAS) es una herramienta gerencial que muestra el grado de cumplimiento de la
fuerza laboral a las normas y a las buenas prcticas de SSPA en la ejecucin de tareas dentro de una determinada rea de trabajo, a travs de un indicador en forma porcentual.
2.6.2. Cuanto mayor resulte el lAS, mayor se considera el nivel de concientizacin e involucramiento del personal observado con el cumplimiento del marco regulatorio en SSPA aplicable a las tareas desempeadas. Adems de
identificar las desviaciones de SSPA, esta herramienta permite evaluar la severidad de los actos y prcticas inseguras en que incurre el personal, en funcin del riesgo a sufrir lesiones o causar lesiones o dao a terceros,
a las instalaciones, a la salud o al medio ambiente, generando as, un indicador representativo y confiable.
2.6.3. Para el clculo del lAS slo se deben contabilizar actos Inseguros
164 12 MPI 2
Desempeo
Color
representativo
Seguro
98.01 100
Verde
Preventivo
95.01- 98.0
Amarillo
Inaceptable
Menor o igual a 95
Rojo
2.6.6. Al efectuar una AE, se puede observar a una misma persona cometer uno o varios actos inseguros, para el
clculo del IAS esto se deber tomar en cuenta, de tal forma que cada uno de los actos de esta persona sea
multiplicado por el factor de severidad correspondiente. Lo anterior implica que es posible obtener ndices de
Actos Seguros con valores negativos. Para efectos de reporte el valor mnimo del IAS es CERO. Mientras ms
bajo sea el resultado del IAS significa que se tiene un pobre desempeo en materia de SSPA en las operaciones cotidianas, por lo tanto se tiene un menor cumplimiento a la Poltica de SSPA y sus Principios y todo lo relacionado con ella.
2.6.7. El lAS oficial del centro de trabajo o instalacin, debe considerar todas las observaciones de actos inseguros
tanto para empleados como para contratistas, en un solo valor de lAS.
2.6.8. Para el correcto enfoque de acciones correctivas y preventivas hacia la continua reduccin de actos inseguros
con el potencial de causar lesiones, es importante registrar el lAS para empleados y para contratistas de forma individual, anotando las observaciones respectivas en cada caso (ver ejemplo de clculo de lAS en el
Anexo 6).
2.6.9. Se considera como personal observado todo aquel involucrado en las distintas actividades al realizar un trabajo o transitando por el rea auditada (no se debe considerar al nmero total de personas que laboran en el
rea, slo las que participan directamente en las actividades o se observan durante el recorrido por las reas
auditadas).
2.6.10. El factor de severidad es el valor numrico que pondera los actos inseguros con relacin al riesgo de lesin o
dao al medio ambiente o al proceso. Para su asignacin se deben emplear los siguientes criterios:
(1/3) Cuando existe una mnima posibilidad de lesin, impacto ambiental o a los procesos e instalaciones
o la violacin de una regla o procedimiento escrito sea mnima.
(1) Cuando existe la posibilidad de lesin no incapacitante o moderada probabilidad de que ocurra un incidente o impacto al medio ambiente. Se usa en casos donde el acto representa una desviacin con posibilidad de causar una lesin o dao.
(3) Cuando existe una alta posibilidad de una lesin incapacitante (de carcter temporal, permanente o
fallecimiento) o un dao severo al medio ambiente o al proceso. Se usa en casos donde el acto representa
una desviacin severa que muy probablemente cause un incidente o accidente.
Lineamientos y guas Tcnicas 165
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
E8
2.6.11 Algunos valores tpicos del factor de severidad en funcin del acto inseguro observado se indican en el Anexo
7, los cuales pueden ser empleados como una gua para orientar al personal auditor.
E8
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2.7.1. No obstante que se tengan resultados de IAS provenientes de distintos tipos de Auditora Efectiva (por ejemplo:
Gerenciales, Lnea de Mando, Cruzadas o Profesionales de SSPA), los valores del IAS obtenidos por la Lnea de
Mando representarn el indicador oficial a ser reportado por el centro de trabajo. En los informes se deber incluir, invariablemente, para fines de referencia o comparacin, los resultados obtenidos por la funcin de SSPA,
Gerenciales y Cruzadas.
2.7.2. Los profesionales de SSPA y el Subequipo de Auditoras Efectivas, estn directamente relacionados con el programa de Auditoras Efectivas y debern hacer un anlisis mensual de los resultados y de los indicadores obtenidos. Asimismo, emitirn un reporte mensual con recomendaciones de mejora para los programas. Este
reporte mensual ser dirigido a los lderes de las reas de trabajo para mantener un control de las tendencias
y prevenir lesiones e identificar, cuando sea posible, patrones de comportamiento; conteniendo entre otros:
Puntos fuertes (categoras, subcategoras, etc.)
Anlisis del desempeo y hallazgos (severidad, tipo, relacin con procedimientos crticos)
Grficas documentadas y conclusiones por parte del Subequipo.
Planes de accin con base en el anlisis de tendencias.
2.7.3. Las reas operativas y administrativas deben contar con evidencias documentadas de los planes de accin generados con base en el anlisis de tendencias y evaluacin de la efectividad de dichas acciones.
2.7.4. Los responsables directos de las reas auditadas darn seguimiento a los resultados de las auditoras y a las recomendaciones surgidas del anlisis de las tendencias, as como ejercer las acciones necesarias para prevenir
actitudes y comportamientos inseguros que puedan causar incidentes o accidentes.
2.7.5. Los resultados grficos de las tendencias debern presentarse y analizarse en la junta mensual del Equipo de
Liderazgo de SSPA Local del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin, Divisin o Unidad de Implantacin.
Las acciones correctivas y recomendaciones debern fluir a travs de toda la Lnea de Mando.
2.7.6. Los resultados de las auditoras efectivas debern ser reportados a lo largo de las Lneas de Mando y de las
Organizaciones Estructurada de los tres niveles de la Empresa (Estratgico, Tctico y Operativo).
2.7.7. Con objeto de administrar la informacin derivada de la prctica de AE, se debe promover la disponibilidad en
cada de centro de trabajo de una herramienta informtica que pueda ser consultada en lnea y tiempo real, en
la cual se capturen los hallazgos observados en las auditoras, capaz de calcular al instante los valores del IAS,
registrar los programas de acciones de control establecidas, los recursos necesarios, as como entregar resultados para el anlisis de tendencias, ordenados por diferentes tipos de variables involucradas en el programa,
como pueden ser, entre otras:
Tipo de auditora.
rea (s) auditada (s).
Fecha de realizacin.
Lder de auditora.
Personal del rea auditada que acompa la auditora.
Valores de indicadores alcanzados.
Personal observado trabajando en forma segura.
Personal observado y trabajando en forma insegura.
Categoras y subcategoras de observacin
Frecuencia y severidad de los hallazgos
2.7.8. Los centros de trabajo deben mantener actualizada y disponible la informacin correspondiente a la ejecucin del programa de auditoras y sus resultados, empleando de preferencia la herramienta sealada en el numeral anterior.
166 12 MPI 2
2.7.9. El avance en la implantacin del proceso de Auditoras Efectivas se obtiene de los resultados de las
Autoevaluaciones como se establece en la gua de autoevaluacin 800/16000/DCO/GA/026/10.
E8
2.8.2. Es necesario tener registros personales, por rea, planta, equipo, sector, activo, etc., donde se documenten las
observaciones detectadas durante los recorridos y contactos efectuados durante el proceso de Auditoras
Efectivas mencionadas en el prrafo anterior y establecer mecanismos por parte de la Lnea de Mando para su
seguimiento y control, en el Anexo 8 se establece la secuencia a seguir.
3. DISPOSICIONES
FINALES
3.1. interpretacin
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en esta gua, as
como de los conceptos no previstos, ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y Ejecucin del Sistema SSPA el
rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes pertinentes que se soliciten sobre el presente documento.
Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus procedimientos para
cumplir con los requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
2.8.1. Como parte del requerimiento de la metodologa de Auditoras Efectivas, en lo relativo a aspectos motivacionales, stos se deben apegar a lo establecido en el Contrato Colectivo de Trabajo Vigente en el Reglamento de
Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, as como a la gua tcnica de Motivacin
Progresiva 800/16000/DCO/GT/030/10.
4. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
4.2.
A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern
ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este documento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantacin.
4.3. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que deben ser enviadas oficialmente a la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental, para su anlisis e incorporacin en caso que procedan.
E8
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
4.1. La presente gua entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo
de Operaciones.
4.4. Esta gua ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.
ANEXOS
Anexo 1
Tipos y Frecuencia de Auditoras Efectivas
Las Auditoras Efectivas, en funcin de personal responsable de su ejecucin, deben de tener la siguiente frecuencia mnima.
TIPO DE AUDITORA
RESPONSABLE
FRECUENCIA
Auditoras Externas
Corporativas
ASIPA
Personal de Subdirecciones,
Gerencias y Subgerencias de
Auditora de Seguridad Industrial y
Proteccin Ambiental del OS, DC
Auditoras INTERNAS
168 12 MPI 2
Gerencial
Profesionales de SSPA
correspondientes
Lnea de Mando
Cruzadas
Anexo 2
Plan de actividades para implantar un Programa de Auditoras Efectivas
Lnea de mando
Lnea de Mando
Lnea de Mando
Lnea de Mando
Lnea de Mando
Lnea de Mando
Lder de AE
Realizar anlisis de las tendencias en el comportamiento del personal de manera mensual y establecer
las acciones correctivas.
Compartir aprendizajes
E8
Responsable
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ACTIVIDAD
Anexo 3
Formato de registro de Auditoras Efectivas (anverso)
E8
Fecha:
Tipo de Auditora:
Depto. Auditado
Folio:
rea
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Auditor Lder:
Ficha:
Depto:
No. Depto:
Accin Correctiva
Inmediata
PEMEX
PEMEX
Actos Inseguros
No.
Descripcin
Contratista
RE
FV
RE
FV
RE
FV
Contratista
1
2
3
4
Prcticas Inseguras
No.
Descripcin
Accin Correctiva
Inmediata
PEMEX
PEMEX
Contratista
Contratista
1
2
3
4
CONDICIONES Inseguras
No.
Descripcin
Accin Correctiva
Inmediata
PEMEX
PEMEX
Contratista
Contratista
1
2
3
4
RE = Responsable de la ejecucin
Observaciones:
170 12 MPI 2
Auditores
Nombres
Nombre
Fichas
Ficha:
Firmas
Firma:
Anexo 3
Formato de registro de Auditoras Efectivas (REVERSO)
Factor de severidad
(1/3)
(1)
(3)
E8
Categoras y Subcategoras
A-1 Ajustan su equipo de proteccin personal
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
D- Herramientas y equipo
D-1 Inadecuadas (os) para el trabajo
D-2 Uso incorrecto
D-3 Presentan condiciones inseguras
D-4 Falta de herramientas o equipos
Anexo 4
Pasos bsicos para la realizacin de una Auditora Efectiva
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
E8
Paso
1
Preparar la Auditora
Efectiva.
10
172 12 MPI 2
Actividad
Descripcin
El lder de la AE confirmar de acuerdo con el
programa establecido, o en caso de no estar
programada, avisar a todos los participantes en
el equipo auditor sobre los pormenores de la
actividad por auditar o la ruta a seguir.
Identificar en plano o croquis del centro de
trabajo o instalacin.
Es conveniente que participe el responsable del
rea, as como mandos medios.
Asegurar que los auditores participantes conozcan
bien las reglas de SSPA del rea a ser auditada.
Puntos Clave
Revisar con
la Lnea de Mando
la programacin.
Definir los equipos u
operaciones a incluir.
Asegurarse que haya
gente trabajando en
el rea.
Los lderes de la
conduccin de la
auditora deben
siempre predicar
con el ejemplo.
Preparar y revisar
Verificar que sea el adecuado, est completo y se Cada participante es
el EPP.
encuentre en buenas condiciones.
responsable de revisar
su EPP antes de
practicar una AE.
Revisar y analizar
Prepararse en cuanto a los estndares que debe Esto facilitar la
documentos y
cumplir el personal; y sobre la naturaleza de las
conduccin de la AE y
equipo requeridos
actividades que se esperan observar durante el
la captura en la base
para la auditora.
recorrido por las reas programadas.
de datos.
Revisar que sean documentos vigentes (ltima
Hacer un recuento
revisin), para documentar y clasificar las
previo de tipos de
desviaciones observadas.
actos inseguros, que
podran presentarse en
esa rea de trabajo.
(De acuerdo con las
actividades del rea o
resultado de Auditoras
Efectivas previas).
Realizar la
Observar el o los trabajos o actividades que el
Enfocar hacia el
Auditora Efectiva.
personal est realizando. Verificar la observancia cumplimiento de la
de procedimientos crticos.
Disciplina Operativa.
Detectar actos, prcticas o condiciones inseguras Mostrar genuina
con posibilidad de provocar lesiones o afecten la preocupacin por evitar
salud, prcticas que afecten al ambiente,
lesiones del personal.
Incumplimiento a: procedimientos, desviaciones en Enfocarse a la
procesos, uso y aplicacin de materiales o equipo. aceptacin y la
En caso de observar actos, prcticas o condiciocorreccin de las
nes inseguras, hacer el contacto con la gente de
desviaciones, para
manera positiva, hablando y permitiendo que
prevenir accidentes
ellos mismos detecten los riesgos y la importancia o incidentes.
de un trabajo seguro.
En caso de observar una accin de riesgo grave
inminente, suspender de inmediato la actividad.
Hacer y comentar un resumen de lo encontrado
Reconocer y felicitar al personal que hace su
trabajo en cumplimiento de SSPA. Motivar al
personal a seguir as.
Calcular el ndice de
Utilizar los registros de la Auditora Efectiva y de
Informar a los
Actos Seguros (lAS) e
la Auditora Efectiva Ambiental
participantes del
ndice de Actos
resultado obtenido.
Seguros Ambientales
Informar a la oficina
(IASA).
de SSPA.
Turnar los registros de Hacer llegar los formatos utilizados en la AE y
Ellos utilizarn esa
las observaciones a la AEA. debidamente llenados, con su fecha y firma. informacin para
oficina de SSPA o al
actualizar el banco de
Lder del Subequipo
datos, hacer anlisis
de AE.
de tendencias y
proponer recomendaciones adicionales
para la mejora
continua en SSPA.
Participar en la revisin Desarrolle planes de accin para la mejora continua. Mantenerse informado
de resultados, anlisis Sea proactivo.
del estado de cumpliy seguimiento
miento de acciones
a recomendaciones.
correctivas y actuar
en consecuencia.
Anexo 5
Categoras de observacin
E8
B-1 Cabeza
B-2 Ojos y cara
B-3 Odos
B-4 Aparato respiratorio
B-5 Brazos y manos
B-6 Tronco
B-7 Piernas y pies
D- Herramientas y equipo
D-1 Inadecuadas (os) para el trabajo
D-2 Uso incorrecto
D-3 Presentan condiciones inseguras
D-4 Falta de herramientas o equipos
E8
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Estar atento a las reacciones de las personas para corregir los actos y prcticas inseguras evaporativas que estn cometiendo
(reacciones inmediatas de la persona., stas deben de ser comentadas con el personal para evitar que se repitan.
Al detectar actos y prcticas inseguras, reaccionar de inmediato y contactar al personal involucrado; de ser necesario,
suspender los trabajos que presenten alto riesgo en SSPA y que puedan ocasionar incidentes y/o accidentes graves.
Promover y mantener el dilogo con el personal, escuchando y estando atentos a sus comentarios, as como
persuadindolos hasta que acepte (n) su(s) desviacin (es) y llevarlo (s) a que exprese(n) su compromiso para
corregir su actitud y comportamiento inseguro.
De ser posible, utilice listas de verificacin realizadas previamente como una gua para efectuar las observaciones
preventivas de riesgos SSPA, esto le auxiliar a centrar la atencin en los riesgos SSPA y otros detalles del entorno,
as como en los hbitos de trabajo cuando se realiza la actividad.
Inicie una conversacin efectiva con el trabajador que observe cometiendo un acto o prctica insegura. Trate de
descubrir porqu acta en forma insegura. Pregunte: Qu actividad est desempeando? Qu riesgos SSPA se
involucran en el desempeo de su actividad? Qu provisiones estn tomndose para minimizar el riesgo SSPA?
Cmo se asegura que las provisiones de SSPA estn funcionando, o llevndose a cabo?
Investigue si el trabajo cuenta con un procedimiento y analice la necesidad de adecuarlo, con la participacin del trabajador.
Analice en lo posible, el procedimiento de trabajo con otro trabajador que desempee esa misma actividad. El
procedimiento cumple con los requisitos de DO?
Si tiene que corregir al trabajador, hgalo cuando se encuentre solo, para que juntos analicen las posibles
soluciones. No lo compare con otros.
Evite acciones que el trabajador pudiera considerar agresivas frente a sus compaeros.
No se salga del tema, cntrese en la SSPA, qu es lo que debe corregirse para evitar actos y prcticas inseguras.
Mantener el control del proceso de la entrevista, evitar que la (s) persona (s) desven la atencin con cuestiones
secundarias.
Felicite a los empleados que trabajen con seguridad.
Invtelos a que continen siendo ejemplo en su rea de trabajo.
Reconozca pblicamente al personal con desempeo sobresaliente en SSPA.
Los empleados conocen las reglas de SSPA y las prcticas seguras pero,
No estn convencidos de seguir las reglas
Por alguna razn, consideran que las reglas pueden violarlas cuando la supervisin est ausente.
Estn en proceso de convencimiento para ejecutar las actividades o tareas de forma segura
174 12 MPI 2
-
-
-
-
-
Herramientas y Equipo
Cuentan con la herramienta correcta para la ejecucin del trabajo?,
Cuentan con la inspecciones y pruebas vigentes?,
Estn disponibles?,
Estn en buenas condiciones?,
Se usan en forma correcta?,
Los aditamentos, accesorios o dispositivos de seguridad de las herramientas y equipos son los correctos y estn
correctamente instalados y utilizados?
Buscar herramientas fabricadas localmente (hechizas) o seales que evidencien el haberse utilizado en lugar de
las herramientas apropiadas.
La observancia de las disposiciones establecidas en los procedimientos, as como el orden y limpieza en el trabajo,
son preponderantes en la administracin de la SSPA. Algunas desviaciones son:
Procedimientos no disponibles en el rea de trabajo
Procedimientos con falta de calidad (largos, incompletos, confusos, genricos, no reflejan las actividades-operaciones
reales, etc.)
Procedimientos no conocidos, no comunicados o no entendidos, o falta en la calidad de la comunicacin de los
mismos.
Incumplimiento a procedimientos.
Falta de verificacin de procedimientos en campo
Basura fuera de los recipientes, en el piso o sobre los equipos.
Materiales fuera de sus lugares de almacenamiento.
Sealizacin inexistente o no respetada.
Falta de acomodo de equipos y materiales.
Pasillos o salidas obstruidas.
Decida
Detngase
Observe
Acte
Reporte
E8
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Anexo 6
Ejemplo de clculo del ndice de Actos Seguros (IAS)
E8
Durante una Auditora Efectiva, en el rea fueron observados 37 empleados y 42 contratistas trabajando. Las desviaciones observadas se resumen en la tabla siguiente:
Cantidad Severidad
N
FS
Descripcin
Subtotal
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
EMPLEADOS
Empleados en un rea de trabajo, sin lentes de seguridad
donde su uso es recomendado. No hay riesgo cercano.
0.3
0.3 X 3= 0.9
1 X 5= 5
1 X 3= 3
8.9
37
24.06
IAI=
24.06
100 24.06
75.94%
Contratistas
Contratistas en andamio sin piso completo, a 5 metros
sobre el nivel del piso.
3X2=6
1 X 3 =3
3 X 3 =9
18
42
42.86
42.86
IAI=
42.86
100 - 42.86
lAS de Contratistas =
57.14%
8.9+18 = 26.9
TOTAL
Total de Empleados + Contratistas (T=T1+T2) =
IAI =Suma ((Ni. X (FSi. / T) X100 =
(26.9/79)X100
IAI=
34.18
65.82
lAS TOTAL =
176 12 MPI 2
37+42 = 79
65.82%
ACTOS INSEGUROS
Factor de
Severidad
E8
Anexo 7
Valores tpicos del Factor de Severidad, con base en experiencias observadas
1/3
No usar proteccin auditiva en rea de ruido con valores de 80 NER < 90 Db(A).
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
1/3
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Recomendaciones Generales
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
E8
ACTOS INSEGUROS
Al efectuar un trabajo, los procedimientos son inadecuados
1/3
1/3
1/3
No usar peto o mangas de cuero al soldar o cortar con arco elctrico o gas.
1
1
1
178 12 MPI 2
Factor de
Severidad
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Operar equipo porttil o de banco de trabajo (esmeriles, cardas, etc.) sin utilizar
careta facial y lentes de seguridad.
Operar equipo porttil o de banco de trabajo (esmeriles, cardas, etc.) sin:
protectores de chispa, y lmites para aproximacin de piezas; seguros, barreras
protectoras, etc.
No reportar derrames de productos qumicos al drenaje pluvial.
Operar bombas, compresores, equipos de proceso, tuberas, tanques (de materias
primas, intermedios o producto terminado) con fugas.
Operar equipos de control a la contaminacin sin los permisos para operar.
E8
Factor de
Severidad
3
3
3
3
3
Sujetar herramientas de golpe con la mano, cuando otra persona es quien golpea.
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
ACTOS INSEGUROS
E8
ACTOS INSEGUROS
Uso de manmetros descalibrados para pruebas de presin.
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
Operar gras o equipo mvil (trascabos, winches, hyabs) para estirar, empujar o
transportar equipos o personas
Operar gras sin maniobrista
3
3
Operar gras o equipo mvil (trascabos, winches, hyabs) (sin los gatos ancla extendidos)
3
3
3
3
3
3
3
3
Dejar abiertos centros de carga, interruptores, CCM, con lneas elctricas expuestas.
Operar plantas o servicios con los dispositivos de seguridad vencidos en inspecciones y pruebas
Operar plantas o servicios sin el permiso de excepcin donde se autoriza operar
temporalmente con los dispositivos de seguridad vencidos en inspecciones y pruebas.
Arrojan sustancias al suelo o en drenajes pluviales
3
3
3
Nota.- Los factores de severidad presentados en esta tabla, dan una idea general de algunas situaciones que
suelen presentarse en las reas de trabajo y deben ser interpretadAs como meras referencias; de ninguna manera sustituyen la valoracin que asignen los auditores con base en su criterio, experiencia y evaluacin en las
circunstancias presentes en el entorno y los medios o condiciones en los que se efectan las actividades.
180 12 MPI 2
Factor de
Severidad
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010
E8
ANEXO 8
Acciones a seguir para el registro y uso de las observaciones de Auditoras Efectivas