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12 MPI GT E8 Auditorias Efectivas
12 MPI GT E8 Auditorias Efectivas
12 MPI GT E8 Auditorias Efectivas
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Gerencia de Disciplina Operativa y Ejecucin del Sistema SSPA
Ing. Luis F. Betancourt Snchez Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental 1 de enero de 2010
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1 de enero de 2010
contenIDo
CAPTULO
INTRODUCCIN DOCUMENTOS DE REFERENCIA 1. DISPOSICIONES GENERALES 1.1. Objeto 1.2. mbito de aplicacin 1.3. Definiciones 1.4. Glosario de Abreviaturas DISPOSICIONES ESPECFICAS 2.1. De Organizacin Estructurada 2.2. De las Responsabilidades 2.3. De la Programacin 2.4. De la Metodologa 2.5. De la Capacitacin 2.6. De la Medicin 2.7. De los Informes 2.8. De las medidas para casos de reincidencia de actos inseguros DISPOSICIONES FINALES 3.1. Interpretacin 3.2. Supervisin y Control DISPOSICIONES TRANSITORIAS
PGINA
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2.
3.
4.
ANEXOS ANEXO 1. ANEXO 2. ANEXO 3. ANEXO 4. ANEXO 5. ANEXO 6. ANEXO 7. ANEXO 8. Tipos y frecuencia de Auditoras Efectivas Plan de actividades para implantar un programa de Auditoras Efectivas Formato de registro de Auditoras Efectivas Pasos bsicos para la realizacin de una Auditora Efectiva Categoras de observacin Ejemplo de clculo del lAS Valores tpicos del Factor de Seguridad, con base en las experiencias observadas Acciones a seguir para el registro y uso de las observaciones de Auditoras Efectivas 168 169 170 172 173 176 177 181
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IntRoDuccIn
Petrleos Mexicanos, Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativos en concordancia y cumplimiento con la Poltica de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental, estn comprometidos a establecer ambientes libres de accidentes e incidentes en sus centros de trabajo. En materia de SSPA, normalmente, lo que las audiencias externas observan, perciben y le dan un alto valor son los incidentes y accidentes que ocurren en la industria; siendo que suceden otras seales o desviaciones que acontecen antes de que ocurra un evento de magnitud significativa. El conocimiento de los diversos temas relacionados con la Proteccin al Ambiente, nos da acceso a una herramienta para entender la problemtica existente y para participar en el cuidado y conservacin del ambiente en forma paralela a la realizacin de las tareas cotidianas que son de nuestra responsabilidad dentro de la institucin. En la industria en general est demostrado que el 96% de los incidentes y lesiones son causados porque el personal comete actos inseguros y condiciones inseguras, que es cuestin de probabilidades para que un incidente mayor o una o varias fatalidad (es) ocurran. De acuerdo con la siguiente distribucin probabilstica:
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Por lo tanto, es necesario, que en todos los centros de trabajo o instalaciones de la Empresa se cuente con y aplique una metodologa homologada para que el personal de la Organizacin de Lnea se enfoque a: Observar e identificar los actos inseguros y prcticas inseguras que comete el personal
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Hablar frente a frente con el personal infractor, acerca del acto o prctica insegura que est cometindose Persuadir e inducir al personal infractor para retomar o encontrar la mejor manera de efectuar la tarea. Identificar las reas de mejora por resolver para evitar y prevenir actos y prcticas inseguras Obtener el compromiso de las partes involucradas para resolver las reas de mejora Prevenir y evitar la repeticin de actos inseguros y prcticas inseguras. Una de las premisas elementales de esta metodologa es el prohibir buscar culpables Prevenir la adicin de cualquier sustancia al medio ambiente en suficientes cantidades, que causen efectos sobre los seres humanos, los animales, la vegetacin o los materiales y que se presenten en cantidades que sobrepasen los niveles normales a los que se encuentran en la naturaleza. Cambiar y desarrollar a la Organizacin hacia una cultura de prevencin en la ocurrencia de incidentes y accidentes
Lo anterior permitir enfocarse a reforzar las mejores actitudes y comportamientos del personal, para minimizar la generacin de actos y prcticas inseguras, lo cual nos permitir: Disminuir el nmero, frecuencia y severidad de las desviaciones en los estndares operacionales establecidos Ayudar a la implantacin y ejecucin del sistema PEMEX-SSPA Mejorar de manera continua y efectiva el desempeo en SSPA. Verificar el desempeo en relacin al sistema PEMEX-SSPA.
DocuMentos De ReFeRencIa
La presente gua se realiza en apoyo a la observancia de las disposiciones establecidas en materia de prevencin de riesgos de trabajo por la Ley Federal del Trabajo, el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, as como por el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, adems de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente y su normativa derivada, debindose incorporar sus disposiciones al programa o relacin de medidas de seguridad e higiene de cada centro de trabajo.
1. DIsPosIcIones geneRaLes
1.1. ObjeTO
Establecer los lineamientos requeridos para llevar a cabo Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas de Referencia en los centros de trabajo y establecer las responsabilidades para la ejecucin y administracin del programa: Fortalecer el compromiso visible del Equipo de Liderazgo. Contar con los criterios para que la realizacin de Auditoras Efectivas sea uniforme en todo el personal participante. El elemento de AE y Auditoras Efectivas de Referencia, sean implantados y sustentado con altos estndares de calidad. Que a travs de un proceso se identifiquen y refuercen comportamientos seguros y acertados con el Medio Ambiente. Que el centro de trabajo tenga la base para identificar y modificar comportamientos inseguros para las personas, el medio ambiente, los procesos y las instalaciones y prevenir incidentes de SSPA. El centro de trabajo tenga datos generados por especialistas para comprobar el grado de calidad de las Auditoras Efectivas. El centro de trabajo establezca los mecanismos y procedimientos para asegurar la debida observancia de las disposiciones de la ley conforme a las cuales deber llevarse a cabo la evaluacin de impactos negativos al ambiente.
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1.3. defINICIONes
Para los fines y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por: Accidente.- Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia. Acto Seguro.- Son las acciones realizadas por el trabajador cumpliendo y respetando el mtodo o medidas aceptadas como seguras. Acto Inseguro.- Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el mtodo o medidas aceptadas como seguras. rea.- Referencia genrica al sitio de trabajo delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desempean sus labores en forma habitual (por ejemplo: oficina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad de una planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc.), se caracteriza por existir un jefe encargado de la supervisin y coordinacin de actividades que en ella se realicen. Auditora Efectiva (AE).- Metodologa que mediante el anlisis de cmo y en qu circunstancias se desarrollan las actividades laborales, permite la identificacin de condiciones y actos inseguros en el sitio de trabajo, comparando el desempeo contra estndares establecidos. Se fundamenta en que los accidentes e incidentes pueden ser prevenidos al alertar a los trabajadores sobre las posibles consecuencias de los actos o condiciones inseguras, interactuando con ellos hasta lograr el compromiso de que modifiquen su conducta y observen rigurosamente las disposiciones contenidas en el marco regulatorio aplicable al desempeo de sus actividades. Condicin insegura.- Condicin en el equipo o instalacin, que puede tener el potencial de ocasionar una lesin o enfermedad, contaminar el medio ambiente o daar las instalaciones. Condicin insegura ambiental.- Situacin que est provocando contaminacin al agua, aire o suelo, en la que frecuentemente se desconoce quin la provoc. Categora de Observacin para Auditoras Efectivas.- Es el rubro utilizado para facilitar el ordenamiento, clasificacin y anlisis, tanto de las observaciones y evidencias obtenidas durante las Auditoras Efectivas como la determinacin de las medidas de control, el anlisis de su efectividad y su seguimiento. Se clasifica en cinco rubros: Acciones y reacciones de las personas. Equipo de proteccin personal. Posiciones de las personas. Herramientas y equipo. Procedimientos, orden y limpieza. Desempeo ambiental.- Resultados medibles del Subsistema de Administracin Ambiental relacionados a un control de la Organizacin de sus Aspectos Ambientales, basados en su Poltica, Objetivos y Metas. Factor de Severidad.- Calificacin ponderada de actos inseguros de acuerdo con el riesgo potencial de causar lesiones a los trabajadores, a las instalaciones o al medio ambiente. Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
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ndice de Actos Inseguros.- Es un indicador porcentual que muestra el grado de incumplimiento de las personas con las normas, procedimientos y buenas prcticas para la Seguridad, Salud y Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, al cometer y tolerar actos inseguros que pueden tener consecuencias para s mismas, sus compaeros, el ambiente y las instalaciones. Matemticamente representa la media ponderada del nmero de actos inseguros observados por el auditor con relacin al nmero de personas observadas en el rea de trabajo al desempearse una determinada tarea. ndice de Actos Seguros.- Es un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, a travs de un ndice porcentual. Matemticamente representa el complemento del ndice de actos inseguros. Instalacin industrial.- Es el conjunto de estructuras, edificios, equipos, circuitos de tuberas de proceso y servicios auxiliares, sistemas instrumentados; dispuestos para un proceso productivo especfico, por ejemplo, almacenamiento de productos, carga/descarga, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte y distribucin por ductos, polvorines, campamentos de estudios sismolgicos, pozos, plataformas, muelles, embarcaciones entre otros. Lnea de mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo, la responsabilidad de supervisin de personal (Director, Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad, Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de talleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo). Prctica Insegura.- Hechos que indican las formas de cmo el personal ejecuta acciones (operaciones, trabajos, tareas, manejo de algo) de manera rutinaria e indeseable (hbito, moda, usanza, costumbre), que representan una desviacin a un trmino, variable, regla, lmite, procedimiento, instruccin operativa, permiso, cambio previamente establecido y considerado como seguro, amigable con la salud y el medio ambiente. Prevencin.- Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas, materiales, productos, servicios o energa para, desde el origen, evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinacin) los riesgos o impactos adversos en materia de seguridad industrial, salud de los trabajadores o ambientales. Procedimiento.- Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la que se establece el orden cronolgico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realizacin. Proceso.- Serie continua y repetible de actividades relacionadas que a travs del uso de recursos convierte una o ms entradas (insumos) en una o ms salidas (productos), creando valor para el cliente. Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o evidencia de las actividades realizadas. Riesgos de trabajo.- Son los accidentes y enfermedades a que estn expuestos los trabajadores en ejercicio o con motivo del trabajo (Artculo 473, de la Ley Federal del Trabajo).
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2. DIsPosIcIones esPecFIcas
2.1.2. A nivel tctico el ELSSPA Central de cada OS, DC, debe formarse el Subequipo de Liderazgo Central de Auditoras Efectivas. 2.1.3. A nivel operativo, en cada Unidad de Implantacin debe integrarse un Subequipo de Auditoras Efectivas Local. Entre las principales funciones del Subequipo Directivo, Subequipo de Liderazgo Central y Subequipo de Liderazgo Local, estn las siguientes: Proponer al ELSSPA Directivo y a los Directores de OS y Corporativos: Objetivos y Metas a corto y mediano plazos alineados a las directrices de la Poltica de SSPA; Lneas Estratgicas, Tcticas y Operativas a seguir; Mecanismos y frecuencia de la rendicin de cuentas. De acuerdo con la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/023/10.
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2.2.3. Corresponde a los Subdirectores de Organismos Subsidiarios y Subdirecciones Corporativas donde aplique. 2.2.4. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de esta gua tcnica en las Direcciones Corporativas donde aplique, Lneas de Negocio de Organismo Subsidiario, bajo su cargo. 2.2.4.1. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Auditoras Efectivas aplicables a la Organizacin bajo su cargo. 2.2.4.2. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Auditoras Efectivas en su Organizacin, a travs del Subequipo Central y Subequipos Locales de Auditoras Efectivas.
clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010
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2.2.4.3. Solicitar a las Mximas Autoridades de centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad durante la aplicacin de Auditoras Efectivas en sus respectivas organizaciones. 2.2.4.4. Aprobar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de Auditoras Efectivas en las reas bajo su cargo. 2.2.4.5. Participar en y auditar el programa de Auditoras Efectivas en la Organizacin bajo su cargo. 2.2.4.6. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempeo en SSPA y sustentabilidad del sistema PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de Auditoras Efectivas. 2.2.4.7. Designar al Lder del Subequipo Central de Auditoras Efectivas.
2.2.5. Corresponde a las Mximas Autoridades responsables de la Funcin SSPA en los OS o DC donde aplique 2.2.5.1. Adecuar y homologar sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especficos alineados con esta gua tcnica, acorde con las necesidades y requerimientos del OS y DC. 2.2.5.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Auditoras Efectivas en las reas bajo su competencia (OS o DC). 2.2.5.3. Promover la difusin y aplicacin de sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especficos en la materia, en las reas de su competencia. 2.2.5.4. Ser el guardin a nivel del OS o DC en la tcnica y proceso de auditoras efectivas. 2.2.5.5. Participar con el Subequipo Central de Auditoras Efectivas en la planeacin de las auditoras a nivel del OS o DC. 2.2.5.6. Vigilar la calidad de las auditoras a nivel tctico del OS o DC; as como realizar auditoras de referencia. 2.2.5.7. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones OS, DC y estandarizadas; as como reportar al Equipo de Liderazgo Central de SSPA del OS o DC. 2.2.5.8. Auditar el proceso, la calidad y el cumplimiento de las auditoras efectivas de los responsables funcionales de SSPA en los centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones (SIPA). 2.2.5.9. Asesorar en la elaboracin del plan de accin para la correccin de las desviaciones ms comunes del OS o DC. 2.2.6. Corresponde a las Mximas Autoridades de los centros de trabajo: 2.2.6.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de auditoras efectivas en las Operaciones (rutinarias y no rutinarias) bajo su cargo; acorde con esta gua tcnica y con la gua adecuada y homologada por la funcin responsable de SSPA en el OS o DC. 2.2.6.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Local de Auditoras Efectivas aplicables a la Organizacin bajo su cargo.
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2.2.6.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Auditoras Efectivas, en su Organizacin, a travs del Subequipo Local de Auditoras Efectivas. 2.2.6.4. Solicitar a las reas operativas y administrativas de los centros de trabajo bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad durante la aplicacin de Auditoras Efectivas. 2.2.6.5. Aprobar y gestionar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de Auditoras Efectivas. 2.2.6.6. Liderar, participar en y auditar el programa de Auditoras Efectivas.
clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010
2.2.6.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempeo en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de Auditoras Efectivas. 2.2.6.8. Designar al Lder del Subequipo Local de Auditoras Efectivas. 2.2.7. Corresponde al rea funcional o profesionales de SSPA en los centros de trabajo. 2.2.7.1. Desarrollar y mantener actualizado el procedimiento especfico para auditoras efectivas y Auditoras Efectivas Ambientales en las reas bajo su cargo. 2.2.7.2. En su carcter de asesor participar y apoyar en la integracin y funcionamiento del Subequipo Local de Auditoras Efectivas. 2.2.7.3. Vigilar que todas las reas operativas y administrativas programen y reciban la capacitacin necesaria para la implantacin y su participacin en el programa de Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas Ambientales, de forma documentada. 2.2.7.4. Vigilar y promover la aplicacin de esta herramienta. 2.2.7.5. Participar en la realizacin de Auditoras Efectivas de referencia conforme al programa. 2.2.7.6. Analizar los resultados globales y especficos, as como recomendar a la Lnea de Mando acciones preventivas y correctivas de mejora. 2.2.7.7. Mantener el enfoque del espritu bsico de auditoras efectivas, que es la concientizacin del personal en la adopcin de actitudes y comportamientos seguros que impacten en la mejora continua del desempeo en SSPA en las reas de trabajo, de manera positiva y motivadora, observando principalmente los siguientes aspectos: 2.2.7.7.1. Dar soporte en la identificacin y gestin de las acciones para evitar repeticin de las causas (fsicas, de personal y de sistema) de las desviaciones incurridas por el personal observado. 2.2.7.7.2. Usar los indicadores para motivar a los propios trabajadores, as como a las empresas contratistas para mejorar su desempeo en SSPA. 2.2.7.7.3. Realizar auditoras al cumplimiento y proceso del programa de auditoras efectivas en las reas operativas y administrativas. 2.2.8. Corresponde a la Lnea de Mando: 2.2.8.1. Apoyar la protocolizacin e iniciativas del Subequipo local de auditoras efectivas. 2.2.8.2. Asegurar que el personal bajo su mando est entrenado y realice las auditoras efectivas conforme al mecanismo de la herramienta y su proceso. 2.2.8.3. Realizar auditoras efectivas en su rea de responsabilidad y de acuerdo con un programa. 2.2.8.4. Registrar los hallazgos y acciones correctivas y preventivas. 2.2.8.5. Identificar y gestionar la aprobacin de los recursos necesarios.
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2.2.8.6 2.2.8.7
Evitar la ejecucin de actos y prcticas inseguras, en sus reas de responsabilidad. Participar en los entrenamientos y cumplir con los programas de auditoras efectivas. Dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados y evolucin de las tendencias indicadas por el anlisis de las Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas Ambientales. Comunicar los resultados de las AE en las reuniones del personal de sus reas de responsabilidad. Designar el representante de su rea en el Subequipo local de auditoras efectivas
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2.3. de LA PrOGrAmACIN
clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010
2.3.1. En cada centro de trabajo de las diferentes Subdirecciones Corporativas y Subdirecciones de OS dependiendo de las caractersticas de stos, debe establecerse un programa anual para realizar Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas Ambientales. 2.3.2. En el programa anual se establecern las reas a auditar, el nmero, tipo y frecuencia de las auditoras efectivas. 2.3.3. De acuerdo con las caractersticas del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin el programa debe incluir a toda la poblacin trabajadora, considerando al personal externo (contratistas, proveedores, prestadores de servicio y visitantes). 2.3.4. El programa estar organizado por rutas predefinidas de observacin, reas especficas, actividades rutinarias, espordicas y por tipo de auditora. En la tabla del Anexo 1, se indican los tipos y frecuencias recomendadas para las diferentes AE y Auditoras Efectivas Ambientales. 2.3.5. El programa debe comunicarse a todo el personal del centro de trabajo, instalacin, regin o divisin. 2.3.6. Para la implantacin de un programa de Auditoras Efectivas y Auditoras Efectivas Ambientales, se puede utilizar como base, el Plan de Actividades que se indica en el anexo 2. 2.3.7. Se deben mantener registros de las auditoras realizadas y de las medidas tomadas (preventivas y correctivas).
2.4. de LA meTOdOLOGA
El fundamento de la observacin de la tarea es la esencia, ya que la tarea es una actividad realizada por un individuo. Si bien la condicin insegura es consecuencia de actos inseguros, slo se deben de cuantificar aquellas en las que se sorprende al individuo realizndolas y la efectividad se deriva en hablar con l y convencerlo de no volverlo a repetir. Si no hay un individuo de por medio, no es una auditora efectiva. El ndice de Actos Seguros es una herramienta gerencial y un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas, de la fuerza de trabajo con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, a travs de un ndice en porcentaje. El IAS contempla la observacin de actos inseguros para las personas y actos desacertados para el medio ambiente y procesos. 2.4.1. Las auditoras deben ser realizadas por toda la Lnea de Mando, encabezada por la Mxima Autoridad y los ms altos niveles jerrquicos del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin, profesionales de SSPA y aquellos calificados con conocimientos y experiencia tcnica sobre las actividades a observar. 2.4.2. Las auditoras deben de realizarse por parejas, acompaados del personal responsable del rea auditada. 2.4.3. Durante el desarrollo de las auditoras, es necesario e indispensable contactar o abordar al personal auditado para interactuar con ellos y poder incidir sobre la modificacin o reforzamiento de sus comportamientos en SSPA.
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Dividir el centro de trabajo o la unidad en reas o rutas de observacin que puedan ser recorridas en aproximadamente una hora. Cubrir todas las reas del centro de trabajo o la unidad (operacin, mantenimiento, oficinas, almacenamiento, integracin) tanto dentro como fuera de los lmites del centro de trabajo. Incluir las reas de trabajo de contratistas y transportistas. Considerar el nmero total de trabajadores en el centro de trabajo o en la unidad. Cubrir mensualmente al 50% de los empleados y trabajadores. Cubrir todas las reas cada mes. 2.4.5. Al realizar las Auditoras Efectivas, de ser posible, enfocarse a las actividades que tienen relacin directa o indirecta con actividades de procedimientos crticos; debindose verificar y enfatizar el cumplimiento a los mismos, los cuales son: 2.4.5.1. Entrada segura a espacios confinados; clave: 800/16000/DCO/GT/069/08 2.4.5.2. Proteccin contraincendio; clave: 800/16000/DCO/GT/070/08. 2.4.5.3. Equipo de proteccin personal; clave: 800/16000/DCO/GT/068/08. 2.4.5.4. Prevencin de cadas; clave: 800/16000/DCO/GT/066/08.. 2.4.5.5. Seguridad elctrica; clave: 800/16000/DCO/GT/071/08. 2.4.5.6. Bloqueo de energa y materiales peligrosos (tarjeta, candado, despeje y prueba; clave: 800/16000/DCO/GT/065/08. 2.4.5.7. Delimitacin de reas de riesgo (barricadas); clave: 800/16000/DCO/GT/064/08. 2.4.5.8. Apertura de lneas y equipos de proceso; clave: 800/16000/DCO/GT/067/08. 2.4.5.9. Para la realizacin de las auditoras se puede utilizar como base enunciativa, mas no limitativa, los pasos contenidos en la tabla del Anexo 4. 2.4.6. Para facilitar el manejo de las observaciones y su posterior empleo en la toma de decisiones, es conveniente clasificarlas en categoras y subcategoras respectivas. En la tabla 1 del Anexo 5 se establecen las distintas categoras y subcategoras de observacin. 2.4.7. En caso de detectar actos inseguros y condiciones inseguras, que presenten el potencial de causar un incidente o accidente, de inmediato debe suspenderse el trabajo y proceder a informar de la situacin a los responsables del mismo, para que las desviaciones sean corregidas de inmediato. 2.4.8. Empleando las tcnicas de contacto diseadas tanto para cuando el personal acta en forma segura, sana y respetuosa del ambiente, como cuando lo hacen en forma insegura y desacertada, despus de observar las actividades, se debe hacer contacto con el personal auditado y hablar con ellos sobre: 2.4.8.1. Los beneficios de adoptar una actitud y comportamientos seguros, sanos y respetuosos con el medio ambiente. 2.4.8.2. Las posibles consecuencias al adoptar actitudes y comportamientos inseguros que pueden implicar riesgos a la seguridad, salud, medio ambiente e instalaciones. 2.4.8.3. Las ventajas de la difusin, comprensin y cumplimiento de los requerimientos en materia de SSPA. 2.4.8.4. La forma en que ellos propondran hacer su trabajo ms seguro, sano y respetuoso del medio ambiente e instalaciones.
Lineamientos y guas Tcnicas 16
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2.4.4. El registro de las observaciones y mediciones obtenidas debe realizarse en documentos homologados (el Anexo 3 contiene una muestra de formato aplicable) y las observaciones deben de servir como insumo a una base de datos que apoye su manejo estadstico para facilitar la determinacin y seguimiento a las medidas preventivas y correctivas que ayuden a eliminar los actos y prcticas inseguras que provocan lesiones al personal; as como para el control, anlisis y administracin del programa.
2.4.8.5. Su responsabilidad y compromiso de seguir las normas, procedimientos y mejores prcticas aplicables a las actividades que estn desempeando. 2.4.9. En la Tabla 2 del Anexo 5 se establecen algunas recomendaciones para efectuar adecuadamente las observaciones y el acercamiento adecuado con el personal observado.
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2.5. de LA CAPACITACIN
2.5.1. Todos los trabajadores deben ser informados por parte de la Lnea de Mando para conocer y entender sobre las caractersticas y pasos bsicos de la metodologa para realizar las Auditoras de comportamiento y actitud conocida como Auditoras Efectivas. 2.5.2. El personal que realice Auditoras Efectivas debe ser capacitado y entrenado previamente para realizarlas. 2.5.3. Cada centro de trabajo debe contar con un censo del total de personal a capacitar y de aquel que ya ha sido capacitado y entrenado, actualizarlo al menos cada ao, para asegurar que todo el personal de nuevo ingreso, reubicado, o que por cualquier otro motivo no est familiarizado con las Auditoras Efectivas, reciba reentrenamientos. 2.5.4. Cada centro de trabajo contar con un programa de capacitacin, coordinado por el rea de capacitacin de recursos humanos o su equivalente, para el personal que participar en la realizacin de Auditoras Efectivas, manteniendo los registros correspondientes. 2.5.5. Dependiendo de los recursos disponibles y caractersticas de cada centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin donde se practiquen las AE, deber promoverse la formacin de instructores internos. 2.5.6. De manera enunciativa mas no limitativa, algunos de los tpicos para capacitar y entrenar a los auditores son: 2.5.6.1. Tcnica y proceso de Auditoras Efectivas, Tcnicas de Comunicacin Efectiva (habilidades y manejo de tcnicas para hablar e interactuar con pblico). 2.5.6.2. Anlisis de Riesgos en SSPA de las Tareas.
2.6. de LA medICIN
El ndice de Actos Seguros es una herramienta gerencial y un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en el rea de trabajo, a travs de un ndice en porcentaje. El IAS contempla la observacin de actos inseguros para las personas y actos desacertados para el medio ambiente y procesos. 2.6.1. El ndice de Actos Seguros (lAS) es una herramienta gerencial que muestra el grado de cumplimiento de la fuerza laboral a las normas y a las buenas prcticas de SSPA en la ejecucin de tareas dentro de una determinada rea de trabajo, a travs de un indicador en forma porcentual. 2.6.2. Cuanto mayor resulte el lAS, mayor se considera el nivel de concientizacin e involucramiento del personal observado con el cumplimiento del marco regulatorio en SSPA aplicable a las tareas desempeadas. Adems de identificar las desviaciones de SSPA, esta herramienta permite evaluar la severidad de los actos y prcticas inseguras en que incurre el personal, en funcin del riesgo a sufrir lesiones o causar lesiones o dao a terceros, a las instalaciones, a la salud o al medio ambiente, generando as, un indicador representativo y confiable. 2.6.3. Para el clculo del lAS slo se deben contabilizar actos Inseguros
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2.6.4. La frmula de clculo del lAS es la siguiente: lAI (%) = ((Ni Fi) + (Nii Fii) + (Nn Fsn) ) x 100 )/T lAI (%) = ((Ni FSi) x 100)/T lAS (%) = 100 lAI lAS (%) = 100 ((Ni FSi) x 100)/T Donde: Ni = Nmero de actos inseguros. FSi = Factor de severidad del acto inseguro T = Nmero total de personas observadas durante la auditora. = Sumatoria del producto de (Ni Si.. 2.6.5 Dependiendo del valor del IAS obtenido, el desempeo se califica conforme a lo siguiente:
desemPeO
Seguro Preventivo Inaceptable
COLOr rePreseNTATIvO
Verde Amarillo Rojo
2.6.6.
Al efectuar una AE, se puede observar a una misma persona cometer uno o varios actos inseguros, para el clculo del IAS esto se deber tomar en cuenta, de tal forma que cada uno de los actos de esta persona sea multiplicado por el factor de severidad correspondiente. Lo anterior implica que es posible obtener ndices de Actos Seguros con valores negativos. Para efectos de reporte el valor mnimo del IAS es CERO. Mientras ms bajo sea el resultado del IAS significa que se tiene un pobre desempeo en materia de SSPA en las operaciones cotidianas, por lo tanto se tiene un menor cumplimiento a la Poltica de SSPA y sus Principios y todo lo relacionado con ella. El lAS oficial del centro de trabajo o instalacin, debe considerar todas las observaciones de actos inseguros tanto para empleados como para contratistas, en un solo valor de lAS. Para el correcto enfoque de acciones correctivas y preventivas hacia la continua reduccin de actos inseguros con el potencial de causar lesiones, es importante registrar el lAS para empleados y para contratistas de forma individual, anotando las observaciones respectivas en cada caso (ver ejemplo de clculo de lAS en el Anexo 6). Se considera como personal observado todo aquel involucrado en las distintas actividades al realizar un trabajo o transitando por el rea auditada (no se debe considerar al nmero total de personas que laboran en el rea, slo las que participan directamente en las actividades o se observan durante el recorrido por las reas auditadas).
2.6.7.
2.6.8.
2.6.9.
2.6.10. El factor de severidad es el valor numrico que pondera los actos inseguros con relacin al riesgo de lesin o dao al medio ambiente o al proceso. Para su asignacin se deben emplear los siguientes criterios: (1/3) Cuando existe una mnima posibilidad de lesin, impacto ambiental o a los procesos e instalaciones o la violacin de una regla o procedimiento escrito sea mnima. (1) Cuando existe la posibilidad de lesin no incapacitante o moderada probabilidad de que ocurra un incidente o impacto al medio ambiente. Se usa en casos donde el acto representa una desviacin con posibilidad de causar una lesin o dao. (3) Cuando existe una alta posibilidad de una lesin incapacitante (de carcter temporal, permanente o fallecimiento) o un dao severo al medio ambiente o al proceso. Se usa en casos donde el acto representa una desviacin severa que muy probablemente cause un incidente o accidente.
Lineamientos y guas Tcnicas 16
e8
2.6.11 Algunos valores tpicos del factor de severidad en funcin del acto inseguro observado se indican en el Anexo 7, los cuales pueden ser empleados como una gua para orientar al personal auditor.
e8
2.7.9. El avance en la implantacin del proceso de Auditoras Efectivas se obtiene de los resultados de las Autoevaluaciones como se establece en la gua de autoevaluacin 800/16000/DCO/GA/026/10.
2.8.1. Como parte del requerimiento de la metodologa de Auditoras Efectivas, en lo relativo a aspectos motivacionales, stos se deben apegar a lo establecido en el Contrato Colectivo de Trabajo Vigente en el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, as como a la gua tcnica de Motivacin Progresiva 800/16000/DCO/GT/030/10. 2.8.2. Es necesario tener registros personales, por rea, planta, equipo, sector, activo, etc., donde se documenten las observaciones detectadas durante los recorridos y contactos efectuados durante el proceso de Auditoras Efectivas mencionadas en el prrafo anterior y establecer mecanismos por parte de la Lnea de Mando para su seguimiento y control, en el Anexo 8 se establece la secuencia a seguir.
clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010
. DIsPosIcIones FInaLes
3.1. INTerPreTACIN
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en esta gua, as como de los conceptos no previstos, ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y Ejecucin del Sistema SSPA el rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes pertinentes que se soliciten sobre el presente documento. Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus procedimientos para cumplir con los requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua.
e8
. DIsPosIcIones tRansItoRIas
e8
4.1.
La presente gua entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo de Operaciones. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este documento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantacin. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que deben ser enviadas oficialmente a la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental, para su anlisis e incorporacin en caso que procedan. Esta gua ser revisada cada cinco aos o antes si las propuestas de modificacin lo ameritan.
4.2.
4.3.
4.4.
aneXos
resPONsAbLe
freCUeNCIA
Personal que integra las Subdirecciones y Gerencias del Corporativo, Organismos Subsidiarios y Lneas de Negocio. Personal de Subdirecciones, Gerencias y Subgerencias de Auditora de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental del OS, DC
ASIPA
AUdITOrAs INTerNAs
Gerencial
Mxima Autoridad del centro de trabajo y los ms altos niveles jerrquicos en la Lnea de Mando Profesionales de SSPA correspondientes Personal responsable del rea especfica o departamento. Personal de otras reas o departamentos ajenos a aquellas en que se practica la auditora.
Quincenal (por persona.: un solo sitio Mensual (por persona.: centro de trabajo distante Semanal (por persona.: Un solo sitio Quincenal (por persona.: centro de trabajo distante Diario por rea: un solo sitio Semanal (por rea.: centro de trabajo distante Mensual por rea
Lnea de Mando
Cruzadas
168 12 MPI 2
ACTIvIdAd
Designar, constituir e integrar formalmente en cada centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin, un Subequipo de Auditoras Efectivas, cuyo funcionamiento ser coordinado por un Lder de Auditoras Efectivas, integrante del ELSSPA. Reportar el desempeo del Subequipo Reportar el desempeo del centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin Establecer una gua, procedimiento o instruccin de trabajo local, para programar la ejecucin de Auditoras Efectivas, la capacitacin de auditores, difusin general, establecimiento de medidas de control, su seguimiento, reorientaciones, estmulos e informacin de resultados. Elaborar programa de auditoras, considerando: Actividades, Riesgos SSPA, la totalidad de reas y poblacin laboral Analizar e integrar el programa de auditoras efectivas Incluir dentro del programa de Auditoras Efectivas a todo el personal de las reas administrativas, servicios, operativas, de mantenimiento, incluyendo contratistas y prestadores de servicios del CT, Activo, Instalacin, Regin o Divisin. Capacitar y entrenar a toda la Lnea de Mando en como realizar Auditoras Efectivas, de manera que todos puedan conducirlas en forma homologada (tcnica y proceso). Comunicar y aplicar el programa de auditoras a todo el personal, incluyendo a las compaas contratistas y prestadores de servicios. Enfocar el proceso de la auditora a observar y contactar al personal trabajando y aquel que se encuentre en el rea de influencia donde se est desarrollando la actividad. Identificar y registrar: actos inseguros, acciones inmediatas y acciones preventivas para evitar recurrencia. Realizar difusin del ndice de Actos Seguros (IAS) de forma semanal en el centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin o Divisin. Reportar y dar seguimiento en las juntas del Equipo de Liderazgo de SSPA al cumplimiento de las Auditoras Efectivas, de los resultados obtenidos y reas de oportunidad encontradas. Realizar anlisis de las tendencias en el comportamiento del personal de manera mensual y establecer las acciones correctivas. Compartir aprendizajes Interrelacionar con otros procesos y sistemas para identificar, comunicar y acordar las soluciones para resolver problemticas o cuellos de botella
resPONsAbLe
Mxima Autoridad del CT, Instalacin, Regin o Divisin.
Lder del Subequipo de Auditoras Efectivas Lnea de mando Subequipo de Auditoras Efectivas
clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010
Lnea de Mando
Lnea de Mando
Lnea de Mando
Lnea de Mando
Lder de AE
Lder del Subequipo de Auditora Efectivas Lnea de Mando /Lder del Subequipo de Auditoras Efectivas
Lineamientos y guas Tcnicas 169
e8
Fecha:
Folio:
Auditor Lder:
Ficha:
Depto:
No. Depto:
ACTOs INseGUrOs
No. 1 2 3 4 Descripcin Accin Correctiva Inmediata PEMEX Contratista Accin para prevenir repeticin PEMEX Contratista RE FV
PrCTICAs INseGUrAs
No. 1 2 3 4 Descripcin Accin Correctiva Inmediata PEMEX Contratista Accin para prevenir repeticin PEMEX Contratista RE FV
CONdICIONes INseGUrAs
No. Descripcin Accin Correctiva Inmediata PEMEX Contratista Accin para prevenir repeticin PEMEX Contratista RE FV
d- herrAmIeNTAs y eqUIPO
D-1 Inadecuadas (os) para el trabajo D-2 Uso incorrecto D-3 Presentan condiciones inseguras D-4 Falta de herramientas o equipos
A-2 Cambian de posicin A-3 Reacomodan su trabajo A-4 Dejan de trabajar A-5 Colocan tierras A-6 Colocan bloqueos
e8
PAsO
1
ACTIvIdAd
Preparar la Auditora Efectiva.
desCrIPCIN
El lder de la AE confirmar de acuerdo con el programa establecido, o en caso de no estar programada, avisar a todos los participantes en el equipo auditor sobre los pormenores de la actividad por auditar o la ruta a seguir. Identificar en plano o croquis del centro de trabajo o instalacin. Es conveniente que participe el responsable del rea, as como mandos medios. Asegurar que los auditores participantes conozcan bien las reglas de SSPA del rea a ser auditada.
PUNTOs CLAve
Revisar con la Lnea de Mando la programacin. Definir los equipos u operaciones a incluir. Asegurarse que haya gente trabajando en el rea.
2
clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010
Ratificar el rea a ser auditada y la hora. Informar a los auditores participantes sobre la fecha y hora de la auditora. Revisar las reglas de SSPA a seguir en el rea a auditar.
10
Los lderes de la conduccin de la auditora deben siempre predicar con el ejemplo. Preparar y revisar Verificar que sea el adecuado, est completo y se Cada participante es el EPP. encuentre en buenas condiciones. responsable de revisar su EPP antes de practicar una AE. Revisar y analizar Prepararse en cuanto a los estndares que debe Esto facilitar la documentos y cumplir el personal; y sobre la naturaleza de las conduccin de la AE y equipo requeridos actividades que se esperan observar durante el la captura en la base para la auditora. recorrido por las reas programadas. de datos. Revisar que sean documentos vigentes (ltima Hacer un recuento revisin), para documentar y clasificar las previo de tipos de desviaciones observadas. actos inseguros, que podran presentarse en esa rea de trabajo. (De acuerdo con las actividades del rea o resultado de Auditoras Efectivas previas). Realizar la Observar el o los trabajos o actividades que el Enfocar hacia el Auditora Efectiva. personal est realizando. Verificar la observancia cumplimiento de la de procedimientos crticos. Disciplina Operativa. Detectar actos, prcticas o condiciones inseguras Mostrar genuina con posibilidad de provocar lesiones o afecten la preocupacin por evitar salud, prcticas que afecten al ambiente, lesiones del personal. Incumplimiento a: procedimientos, desviaciones en Enfocarse a la procesos, uso y aplicacin de materiales o equipo. aceptacin y la En caso de observar actos, prcticas o condiciocorreccin de las nes inseguras, hacer el contacto con la gente de desviaciones, para manera positiva, hablando y permitiendo que prevenir accidentes ellos mismos detecten los riesgos y la importancia o incidentes. de un trabajo seguro. En caso de observar una accin de riesgo grave inminente, suspender de inmediato la actividad. Hacer y comentar un resumen de lo encontrado Reconocer y felicitar al personal que hace su trabajo en cumplimiento de SSPA. Motivar al personal a seguir as. Calcular el ndice de Utilizar los registros de la Auditora Efectiva y de Informar a los Actos Seguros (lAS) e la Auditora Efectiva Ambiental participantes del ndice de Actos resultado obtenido. Seguros Ambientales Informar a la oficina (IASA). de SSPA. Turnar los registros de Hacer llegar los formatos utilizados en la AE y Ellos utilizarn esa las observaciones a la AEA. debidamente llenados, con su fecha y firma. informacin para oficina de SSPA o al actualizar el banco de Lder del Subequipo datos, hacer anlisis de AE. de tendencias y proponer recomendaciones adicionales para la mejora continua en SSPA. Participar en la revisin Desarrolle planes de accin para la mejora continua. Mantenerse informado de resultados, anlisis Sea proactivo. del estado de cumpliy seguimiento miento de acciones a recomendaciones. correctivas y actuar en consecuencia.
12 12 MPI 2
d- herrAmIeNTAs y eqUIPO
D-1 Inadecuadas (os) para el trabajo D-2 Uso incorrecto D-3 Presentan condiciones inseguras D-4 Falta de herramientas o equipos
e8
e8
TAbLA 2.- reCOmeNdACIONes PArA UNA AdeCUAdA ObservACIN y ACerCAmIeNTO, referIdAs A LAs CATeGOrAs de ObservACIN reCOmeNdACIONes GeNerALes
Efectuar las AE en el horario de mayor actividad en el rea. Enfocarse a los trabajos o actividades que involucren mayor (es) riesgo (s) de SSPA, de preferencia a aquellos trabajos o actividades que involucren procedimientos o equipos crticos, maniobras de alto riesgo, trabajos de soldadura, etc. Detenerse al entrar al rea y observar las actividades que el personal est realizando.
Estar atento a las reacciones de las personas para corregir los actos y prcticas inseguras evaporativas que estn cometiendo (reacciones inmediatas de la persona., stas deben de ser comentadas con el personal para evitar que se repitan. Al detectar actos y prcticas inseguras, reaccionar de inmediato y contactar al personal involucrado; de ser necesario, suspender los trabajos que presenten alto riesgo en SSPA y que puedan ocasionar incidentes y/o accidentes graves. Promover y mantener el dilogo con el personal, escuchando y estando atentos a sus comentarios, as como persuadindolos hasta que acepte (n) su(s) desviacin (es) y llevarlo (s) a que exprese(n) su compromiso para corregir su actitud y comportamiento inseguro. De ser posible, utilice listas de verificacin realizadas previamente como una gua para efectuar las observaciones preventivas de riesgos SSPA, esto le auxiliar a centrar la atencin en los riesgos SSPA y otros detalles del entorno, as como en los hbitos de trabajo cuando se realiza la actividad. Inicie una conversacin efectiva con el trabajador que observe cometiendo un acto o prctica insegura. Trate de descubrir porqu acta en forma insegura. Pregunte: Qu actividad est desempeando? Qu riesgos SSPA se involucran en el desempeo de su actividad? Qu provisiones estn tomndose para minimizar el riesgo SSPA? Cmo se asegura que las provisiones de SSPA estn funcionando, o llevndose a cabo? Investigue si el trabajo cuenta con un procedimiento y analice la necesidad de adecuarlo, con la participacin del trabajador. Analice en lo posible, el procedimiento de trabajo con otro trabajador que desempee esa misma actividad. El procedimiento cumple con los requisitos de DO? Si tiene que corregir al trabajador, hgalo cuando se encuentre solo, para que juntos analicen las posibles soluciones. No lo compare con otros. Evite acciones que el trabajador pudiera considerar agresivas frente a sus compaeros. No se salga del tema, cntrese en la SSPA, qu es lo que debe corregirse para evitar actos y prcticas inseguras. Mantener el control del proceso de la entrevista, evitar que la (s) persona (s) desven la atencin con cuestiones secundarias. Felicite a los empleados que trabajen con seguridad. Invtelos a que continen siendo ejemplo en su rea de trabajo. Reconozca pblicamente al personal con desempeo sobresaliente en SSPA.
1 12 MPI 2
herrAmIeNTAs y eqUIPO
Cuentan con la herramienta correcta para la ejecucin del trabajo?, Cuentan con la inspecciones y pruebas vigentes?, Estn disponibles?, Estn en buenas condiciones?, Se usan en forma correcta?, Los aditamentos, accesorios o dispositivos de seguridad de las herramientas y equipos son los correctos y estn correctamente instalados y utilizados? Buscar herramientas fabricadas localmente (hechizas) o seales que evidencien el haberse utilizado en lugar de las herramientas apropiadas.
Salir a efectuar la AE y otorgar la mxima prioridad a la SSPA. Recordar a s mismo que debe demostrar su liderazgo y compromiso visible y demostrado hacia la SSPA. Cerca de las personas para poder observar lo que estn haciendo. A las personas en forma cuidadosa y sistemtica, buscando y analizando la actividad o trabajo, centrando la atencin en los actos o prcticas inseguras. Obtener la atencin de la persona y comente primero aquello que estaban haciendo en forma segura Parar las actividades, de ser necesario. Corregir el acto o la prctica insegura. Analizar con el trabajador los peligros y riesgos, as como las posibles consecuencias del acto o prctica insegura Inducir al personal a buscar y determinar las posibles formas de hacer el trabajo en forma segura. Tomar en cuenta los comentarios del personal para la mejora de la SSPA en la actividad. Hacer resumen de lo observado y de las acciones a tomar Obtener el compromiso para que trabaje en forma segura en el futuro. Reconocer explcitamente los trabajos seguros observados. Resumen de los actos y prcticas inseguras y actos inseguros ambientales, as como prcticas inseguras ambientales observados. Accin (es) correctiva (s) inmediata (s). Accin (es) para prevenir su repeticin. Cargar a sistema informtico.
Lineamientos y guas Tcnicas 1
Reporte
- Sufrir lesiones o enfermedad por inhalacin, ingesta o contacto con substancias qumicas? - Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a temperaturas extremas? - Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a ruido? Conocen los empleados las formas correctas para levan- - Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a tar, alcanzar y transportar cargas? movimientos repetitivos, sobreesfuerzos o mantener Las practican correctamente? posiciones estticas durante periodos prolongados? - Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a fauna nociva?
e8
e8
desCrIPCIN
clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010
CANTIdAd severIdAd N fs
3 5 0.3 1
sUbTOTAL
emPLeAdOs
Empleados en un rea de trabajo, sin lentes de seguridad donde su uso es recomendado. No hay riesgo cercano. Empleados en el interior del taller mecnico, cerca del banco de trabajo sin usar lentes de seguridad, con posibilidad de accidente pequeo a medio (Primeros Auxilios/ Tratamiento Mdico). Empleados ejecutando trabajos de esmerilado con posibilidad de proyeccin de rebabas, sin usar lentes de seguridad. Riesgo de accidente mayor (con das de trabajo restringido o con prdida de das de trabajo). 0.3 X 3= 0.9 1 X 5= 5
1 X 3= 3
Suma (Ni. X (FSi. No. de Empleados Observados (T1) = IAI = Suma (Ni. X (FSi. / T1 X 100 = IAI= lAS = 100 - IAI lAS de Empleados =
CONTrATIsTAs
Contratistas en andamio sin piso completo, a 5 metros sobre el nivel del piso. Contratista soldando sin careta de soldador. Contratistas sobre estructura, sin arns, ni sujecin a lnea de vida.
2 1 3 3 3 3 3X2=6 1 X 3 =3 3 X 3 =9 18 42 42.86 42.86 42.86 100 - 42.86 57.14%
Suma (Ni. X (FSi. No. de Contratistas Observados (T2) = Suma ((Ni. X (FSi. / T2) X 100 = IAI = Suma (Ni. X (FSi. / T1 X 100 = IAI= lAS = 100 - IAI lAS de Contratistas =
TOTAL
Suma ((Ni. X (FSi.) = Total de Empleados + Contratistas (T=T1+T2) = IAI =Suma ((Ni. X (FSi. / T) X100 = IAI= lAS = 100 - IAI lAS TOTAL =
16 12 MPI 2
ANeXO 7 vALOres TPICOs deL fACTOr de severIdAd, CON bAse eN eXPerIeNCIAs ObservAdAs
fACTOr de severIdAd
1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3
1/3
1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3 1/3
e8
ACTOs INseGUrOs
Al efectuar un trabajo, los procedimientos son inadecuados
fACTOr de severIdAd
1/3 1/3 1/3
e8
Al efectuar un trabajo los procedimientos no estn disponibles Al efectuar un trabajo no existen procedimientos
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
No usar peto o mangas de cuero al soldar o cortar con arco elctrico o gas. No usar careta facial al esmerilar, tomar muestras o actividades de laboratorio que as lo requieran. Operadores parados sobre tambores, cubetas o cualquier otro artefacto diferente a escalera, a nivel de piso No usar guantes adecuados al manejar materiales corrosivos, oxidantes o infecciosos. No usar el EPP mnimo requerido Traer desarmadores o piezas punzocortantes en bolsas del pantaln. Encontrar ejecutndose trabajos con permisos o tarjetas vencidas Encontrar ejecutndose trabajos sin candadeo por grupo. Subir dos o ms personas al mismo tiempo por una escalera marina. Romper concreto sin lentes de seguridad. Usar conexiones provisionales en mangueras presionadas. Levantar objetos pesados o voluminosos en forma incorrecta. Utilizar mquinas herramientas sin proteccin ocular. Subir o bajar escaleras con ambas manos ocupadas. Trabajando sobre escaleras hechizas. Personal trabajando en plataformas sin instalar las cadenas protectoras. Bajar o subir escaleras sin utilizar el pasamanos. Abrir o encontrar vlvulas de muestreo descargando a la atmsfera Ventear equipos de proceso directamente a la atmsfera Arrojar o encontrar rastros de aceite, pintura o hidrocarburos en el drenaje pluvial Verter o encontrar rastro de muestras en el drenaje sanitario o pluvial Verter residuos de materiales de proceso en las reas donde se conectan o desconectan mangueras Encontrar a personal de talleres de mquinas y herramientas (tornos, cepillos, mandriladoras, taladros, etc.) sin proteccin ocular, usando anillos, alhajas, ropa suelta o cabello suelto Encontrar personal atravesando reas de proceso con fugas o derrames de materiales peligrosos. Al efectuar trabajo obstruyen salidas de emergencias con interruptores desactivados. Rutas de escape bloqueadas Falta de programa para verificar la calidad del agua potable en las instalaciones, oficinas, almacenes, etc. Encontrar personal de PEMEX o contratistas laborando con capacidad disminuida (aliento alcohlico o bajo la influencia de medicamentos, etc.) Efectuar trabajos de limpieza con chorro de arena sin aviso al personal o con equipos descubiertos Dejar o encontrar abiertos los tableros de centros de carga. Dejar o encontrar abiertos ductos de servicio (elctricos, telecomunicaciones, etc.) Dejar o encontrar abiertos circuitos elctricos o de instrumentos
18 12 MPI 2
ACTOs INseGUrOs
Dejar o encontrar reas sin barricar, donde se estn ejecutando trabajos de mantenimiento o contratistas. Dejar o encontrar reas contaminadas, hmedas o peligro de tropezn, sin barricar o identificar. Operar, dejar o encontrar sistemas de ventilacin-aire acondicionado con polvo, materiales sueltos, microorganismos. Dejar objetos, materiales, equipos, etc. suspendidos, con peligro de caer y golpear al personal o a las instalaciones. Conectar o desconectar mangueras sin precaucin. Manipular sustancias qumicas sin precaucin. No disponen adecuadamente los residuos generados. No cumplen los procedimientos ambientales. Realizan cambios de aceite o de sustancias sin precaucin. Se almacenan juntas sustancias que reaccionan entre s. No se usan contenedores para evitar fugas y derrames. Acuden a sanitarios con falta de limpieza e higiene en stos.
fACTOr de severIdAd
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010
Izamiento o transporte de cargas pesadas sin dispositivos antioscilacin o con estrobos o eslingas de menor capacidad. Incumplir las disposiciones establecidas en los procedimientos crticos como: tarjeta-candado-despeje-prueba, andamios y escaleras, barricadas, espacios confinados, trabajos en altura, apertura de lneas y equipos. Uso inadecuado de equipo de proteccin respiratoria y suministro de aire. Usar escaleras metlicas en trabajos con lneas energizadas elctricamente. Transportar personal parado en plataformas de camiones. Manejando materiales inflamables, sin utilizar tierras. Bajar o subir escaleras con ambas manos ocupadas. Operar equipo porttil o de banco de trabajo (esmeriles, cardas, etc.) sin utilizar careta facial y lentes de seguridad. Operar equipo porttil o de banco de trabajo (esmeriles, cardas, etc.) sin: protectores de chispa, y lmites para aproximacin de piezas; seguros, barreras protectoras, etc. No reportar derrames de productos qumicos al drenaje pluvial. Operar bombas, compresores, equipos de proceso, tuberas, tanques (de materias primas, intermedios o producto terminado) con fugas. Operar equipos de control a la contaminacin sin los permisos para operar. Operar los procesos fuera de las condiciones estndar de operacin. No documentar cambios a la tecnologa o a las instalaciones. Dejar la llaves puestas en el interruptor de encendido de los equipos mviles. No usar el EPP requerido para limpieza con chorro de arena. Sujetar herramientas de golpe con la mano, cuando otra persona es quien golpea. Operar bombas y compresores con fugas en los sellos. No documentar cambios de tecnologa. Manejar inadecuadamente cilindros de gases comprimidos. Uso de compresores porttiles sin vlvula de seguridad en el acumulador. Uso de estrobos con fecha de revisin vencida.
3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
e8
ACTOs INseGUrOs
Uso de manmetros descalibrados para pruebas de presin.
fACTOr de severIdAd
3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
e8
Utilizar mobiliario como sustituto de escalera. Operar gras o equipo mvil (trascabos, winches, hyabs) para estirar, empujar o transportar equipos o personas Operar gras sin maniobrista Operar gras o equipo mvil (trascabos, winches, hyabs) (sin los gatos ancla extendidos)
Encontrar operando o encontrar gras o equipo mvil sin el certificado de operar Operar gras sin el uso de seguros en ganchos Operar gras utilizando cables de nylon, mecates o cables oxidados o deshilados Operadores de gra o montacargas sin licencia Operar gras, equipo mvil (trascabos, aplanadoras, motoconformadoras, winches, hyabs, etc.) o montacargas para transportar gente Operar montacargas con deficiencias de la lista de verificacin (luces, torreta, alarma de reversa, alarma de movimiento Operar equipos de mquinas y herramientas (tornos, cepillos, mandriladoras, taladros, etc.) sin proteccin ocular, usando anillos, alhajas, ropa suelta o cabello suelto Encontrar personal atravesando reas de proceso con fugas o derrames de materiales altamente peligrosos Encontrar personal de PEMEX o contratistas laborando con capacidad disminuida (ebrios, drogados, o bajo la influencia de medicamentos, etc.) Utilizar o encontrar andamios desnivelados Utilizar o encontrar guindolas sin lnea de vida Trabajar en techos o reas abiertas elevadas sin utilizar cinturn de seguridad Trabajar en alturas, sin utilizar el cinturn de seguridad, con escalera o andamios sin amarrar Dejar abiertos los sistemas de puertas esclusas de cuartos de control Dejar abiertos centros de carga, interruptores, CCM, con lneas elctricas expuestas. Trabajar sin tapetes dielctricos en las subestaciones o cuartos elctricos Trabajar con el acceso abierto a reas de transformadores elctricos Trabajando o efectuando trabajo de alto riesgo sin haber hecho el AST. Trabajar sin permiso de trabajo Operar plantas o servicios con los dispositivos de seguridad vencidos en inspecciones y pruebas Operar plantas o servicios sin el permiso de excepcin donde se autoriza operar temporalmente con los dispositivos de seguridad vencidos en inspecciones y pruebas. Arrojan sustancias al suelo o en drenajes pluviales Purgan o drenan vlvulas al medio ambiente. Ventean equipos a la atmsfera Existen fugas y/o derrames de sustancias qumicas peligrosas en equipos Los residuos peligrosos se encuentran mal almacenados
Nota.- Los factores de severidad presentados en esta tabla, dan una idea general de algunas situaciones que suelen presentarse en las reas de trabajo y deben ser interpretadAs como meras referencias; de ninguna manera sustituyen la valoracin que asignen los auditores con base en su criterio, experiencia y evaluacin en las circunstancias presentes en el entorno y los medios o condiciones en los que se efectan las actividades.
180 12 MPI 2
ANeXO 8 ACCIONes A seGUIr PArA eL reGIsTrO y UsO de LAs ObservACIONes de AUdITOrAs efeCTIvAs e8
Lineamientos y guas Tcnicas 181 clave: 800/16000/Dco/gt/026/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010