Chapitre 4 Fr-Déverrouillé
Chapitre 4 Fr-Déverrouillé
Chapitre 4 Fr-Déverrouillé
7
8
• Note 1 - L'examen peut porter sur les facteurs ou conditions positifs et négatifs
susceptibles d'affecter le SMQ et son contexte au sein de l'organisme.
• Note 2 - Les questions liées à l'environnement juridique, technologique,
concurrentiel, commercial, culturel, social et économique, qu'il soit international,
national, régional ou local, peuvent être prises en compte pour définir le contexte
de l'organisation.
• Note 3 - Les valeurs, les perceptions et l'environnement culturel de l'organisation
peuvent aider à comprendre et à former le contexte de l'organisation.
Dans la pratique, la norme exige que l'on soit conscient de ces questions, et lorsque
les questions sont identifiées, il faut les classer par catégories. Je propose deux
méthodes intégrées pour l'identification efficace des questions externes et internes et
de leur influence sur l'organisation.
Analyse PEST
PEST désigne les facteurs politiques, économiques, sociaux et technologiques
susceptibles d'influer sur la stratégie de l'organisation. Afin de mieux comprendre le
contexte de l'organisation, il est recommandé d'effectuer une analyse PEST, c'est-à-
dire une analyse des différentes conditions qui affectent l'organisation dans
l'environnement commercial dans lequel elle est active. Cette analyse passe en revue
le macro-environnement d'une organisation
Facteurs politiques
Les facteurs politiques comprennent les réglementations gouvernementales et les
facteurs juridiques susceptibles d'affecter l'environnement de l'entreprise. Des
questions telles que la stabilité politique, les réglementations commerciales, les
réglementations en matière de fabrication, les réglementations en matière de
sécurité et les lois sur l'emploi seront évaluées en fonction de leur influence sur le
système de gestion de la qualité. D'autres exemples de facteurs sont
• Questions écologiques/environnementales
• Législation actuelle
• Législation future prévue
• Législation internationale (influences mondiales)
• Organismes et processus de réglementation
• Politiques gouvernementales, termes et changements
• Financement, subventions et initiatives
• Groupes de pression du marché
• Guerres et conflits
Ces facteurs peuvent avoir une influence significative sur la définition des processus,
de leurs ressources et des contrôles requis. Ces facteurs peuvent dicter la mise en
œuvre de processus et d'activités ou exiger des spécifications de produit. D'autres
bons exemples de facteurs sont les subventions et les autorisations de travail entre
différents pays dans différentes régions du monde, qui affectent la disponibilité ou
les coûts des ressources humaines, et l'industrie médicale, lorsqu'un fabricant doit
mettre en œuvre des réglementations locales ou régionales dans chaque pays ou
région où il commercialise ses dispositifs.
12
Facteurs économiques
Les facteurs économiques évaluent les questions susceptibles d'avoir un impact sur
les flux de trésorerie, le cycle économique et toute décision critique concernant
l'orientation de l'organisation. On y trouve des facteurs tels que la croissance
économique, le taux de chômage, l'inflation et les taux d'intérêt. Voici d'autres
exemples
• Economies et tendances nationales
• Questions fiscales générales
• Taxation des activités, des produits et des services
• Saisonnalité
• Problèmes météorologiques
• Cycles du marché et du commerce
• Facteurs sectoriels spécifiques
• Les moteurs du client/de l'utilisateur final
• Taux d'intérêt et de change
• Commerce international et questions monétaires
Un autre bon exemple est la grande crise économique de 2008, au cours de laquelle
de nombreuses entreprises ont connu un déclin de leurs activités. Cela a conduit à
l'annulation ou au report de nombreux plans et développements de nouveaux
produits.
Facteurs sociaux
Les facteurs sociaux représentent l'environnement socio-économique des marchés
sur lesquels l'organisme est actif. Les facteurs sociaux affectent la manière dont un
organisme perçoit ses clients et les parties intéressées, leurs besoins et leurs attentes
(clause 4.2 de la norme ISO 9001), et la compréhension des facteurs sociaux aide
l'organisme à garantir la satisfaction de ces besoins et attentes en fournissant les
produits et services appropriés. Voici quelques exemples de facteurs sociaux
• Tendances en matière de mode de vie
• Tendances démographiques
• Attitudes et opinions des consommateurs
• Points de vue des médias
• Changements dans les lois qui affectent les comportements sociaux
• Image de l'organisation
• Les habitudes d'achat des consommateurs
• Mode et modèles
• Principaux événements et influences
• Accès aux achats et tendances
• Facteurs ethniques/religieux
• Publicité
• Questions éthiques
Les tendances en matière de mode de vie sont un bon exemple de la manière dont
un changement de mode de vie peut modifier les processus de réalisation d'un
produit - aujourd'hui, les gens font leurs achats en ligne, de sorte que les produits
sont livrés directement à leur domicile au lieu d'aller dans les magasins. Par
conséquent, les entreprises de livraison sont en plein essor. Ce fait pousse de
nombreuses organisations à modifier leurs processus de réalisation et à adopter de
nouveaux canaux de distribution.
13
Facteurs technologiques
Les facteurs technologiques peuvent avoir un effet significatif sur les attentes des
clients, sur les produits ou services offerts, et donc sur les processus et la manière
dont les produits sont réalisés. Et dans le monde d'aujourd'hui, les facteurs
technologiques sont ceux qui évoluent le plus rapidement. Une organisation qui a la
capacité de détecter et d'identifier ces changements et d'y réagir plus rapidement a
un avantage sur son marché. Voici quelques exemples de facteurs technologiques
Les forces, les faiblesses, les opportunités et les menaces sont les axes de l'analyse.
Chacun de ces axes sera analysé en fonction de l'indice suivant :
Quelle est la différence entre l'analyse PEST et l'analyse SWOT ? L'analyse PEST
mesure le marché et l'environnement commercial externe dans lesquels une unité
commerciale est active. L'analyse SWOT mesure les facteurs internes de l'unité
commerciale. Les facteurs de l'analyse PEST ne peuvent pas être influencés ; les
facteurs de l'analyse SWOT peuvent l'être. La manière la plus efficace (et la plus
simple) d'effectuer une analyse SWOT consiste à commencer par répondre à des
questions concernant chacun des paramètres mentionnés précédemment.
Points forts
Les points forts sont les attributs et les ressources internes qui soutiennent la
réalisation du produit et l'établissement, la mise en œuvre, la maintenance et
l'amélioration du SMQ. En d'autres termes, il s'agit des avantages dont dispose
l'organisation pour réaliser le produit ou le service. Les questions appropriées dans
ce cas sont les suivantes
• Quelles sont les raisons pour lesquelles nous atteignons nos objectifs en leur nom
(processus, administration) ?
• Quelles sont les ressources de l'organisation qui sont à notre avantage et qui
soutiennent la réalisation du produit (produit, processus) ?
• Quelles sont les connaissances de notre organisation qui nous avantagent (produit,
processus) ?
• Quels sont les processus que nous exécutons mieux que d'autres (processus) ?
• Quelles sont les attentes et les exigences du client auxquelles nous répondons le mieux
(client) ?
• Quelles sont les raisons pour lesquelles nos clients sont satisfaits (client) ?
Faiblesses
Les faiblesses sont des attributs internes susceptibles d'interrompre la réalisation du
produit et de produire une non-conformité dans le système de gestion de la qualité.
Lors de l'analyse des faiblesses, il est fortement recommandé de les considérer d'un
point de vue externe (et interne). Par point de vue externe, j'entends : les autres
parties perçoivent-elles une faiblesse dont vous n'êtes pas conscient ? Un autre point
de vue externe consiste à considérer les forces de vos concurrents comme vos
faiblesses. Les questions appropriées dans ce cas sont les suivantes
• Quelles sont les raisons pour lesquelles nous n'atteignons pas nos objectifs (processus,
administration) ?
• Quelles sont les ressources de notre organisation que nous devons améliorer ou
compléter (processus, administration) ?
17
• Quelles sont les connaissances qui nous manquent pour atteindre nos objectifs
(processus, produit) ?
• Quels sont les processus que nous devons améliorer (processus) ?
• Quelles sont les attentes des clients que nous ne comprenons pas ou auxquelles
nous ne répondons pas (produit, client) ?
• Quelles sont les raisons pour lesquelles nos clients ne sont pas satisfaits (produit, client)
?
Opportunités
Les opportunités sont des facteurs dont l'organisation peut tirer profit à l'avenir. Ce
sont les possibilités d'amélioration dont l'ISO 9001 est si friande. Cette norme contient
beaucoup d'informations à ce sujet - de nombreuses clauses de la norme se réfèrent
directement aux opportunités. En fait, la norme exige une évaluation des questions
externes et internes qui peuvent servir d'opportunités permettant au SMQ d'atteindre
ses objectifs. Les résultats de l'analyse des opportunités peuvent servir de données
d'entrée pour certaines clauses de la norme (par exemple, 6.1 - Actions pour faire
face aux risques et aux opportunités, 6.3 - Planification des changements). Dans ces
clauses, vous devrez démontrer les méthodes et les moyens d'identifier les
opportunités (en dehors de l'analyse SWOT). Ainsi, l'avantage d'effectuer une
analyse claire et précise des opportunités vous servira pour d'autres clauses standard.
exigences. Les questions à se poser dans ce cas sont les suivantes
• Quelles sont les caractéristiques du produit, les attentes des clients ou les tendances
que nous pouvons développer ou améliorer (produit, client) ?
• Quels processus pouvons-nous améliorer (produit, client, administration) ?
• Quels résultats de l'analyse PEST pouvons-nous considérer comme des
opportunités d'amélioration des chances (produit, processus, client, administration)
?
Menaces
Les menaces peuvent être considérées comme les risques auxquels l'organisation est
confrontée lors de la gestion du SMQ et de la réalisation des produits ou services. Les
menaces sont les risques susceptibles d'entraîner des non-conformités dans le SMQ
ou dans les processus de réalisation, que l'organisme doit traiter et éliminer. En fait,
la norme exige que l'organisme prenne en compte les risques susceptibles d'affecter
sa capacité à fournir un produit conforme aux attentes des parties intéressées. Lors
de l'analyse SWOT, vous devez évaluer les facteurs susceptibles d'influer sur cette
capacité. Les questions appropriées dans ce cas sont les suivantes
Après avoir effectué les analyses discutées précédemment, rassemblé toutes les
informations et identifié les questions susceptibles d'influencer le contexte
organisationnel et d'affecter le SMQ, vous êtes en mesure de définir les questions
internes et externes pertinentes pour l'organisation et son SMQ. Nous avons
examiné l'environnement de l'entreprise au moyen d'une analyse PEST. Nous avons
analysé nos forces et faiblesses (SWOT). Nous devrions à présent disposer de
suffisamment d'informations et savoir quels sont les problèmes qui affectent nos
activités et quelle est l'ampleur de chacun d'entre eux.
Je recommande vivement de documenter cette analyse pour les raisons suivantes :
Si vous décidez de conserver votre manuel de qualité, vous pouvez y inclure les
conclusions ; il suffit d'ajouter des chapitres contenant les informations et les
conclusions auxquelles vous êtes parvenu au cours de vos analyses.
Les parties intéressées diffèrent les unes des autres et ont donc des besoins et des
attentes différents. Par e x e m p l e , les investisseurs veulent la sécurité de leur
investissement et u n bon rendement, tandis que les clients s'attendent à obtenir un
produit qui réponde à leurs besoins de la manière la plus efficace possible.
L'identification de ces attentes peut s'avérer cruciale pour déterminer le champ
d'application du SMQ et fixer les objectifs de qualité. Quelles sont les exigences de la
norme ISO 9001 ?
Les parties intéressées sont des entités qui agissent et sont actives dans
l'environnement commercial dans lequel l'organisme est actif et qui ont un effet sur le
SMQ. Les parties intéressées peuvent être une personne ou un autre organisme qui
peut affecter, être affecté ou se percevoir comme étant affecté par l'organisme ou ses
activités. Les parties intéressées peuvent être des investisseurs de l'organisme, des
fournisseurs de matériaux, de produits ou de services, des fournisseurs de
technologie, des institutions financières et des organisations gouvernementales et non
gouvernementales. La première étape pour déterminer les besoins et les attentes des
parties intéressées consiste à identifier le domaine du SMQ auquel elles se rapportent.
Les éléments suivants faciliteront ce processus d'identification :
Il est important de se concentrer sur les parties intéressées qui sont pertinentes
pour l'organisation, son domaine d'activité et son SMQ.
Après avoir dressé la liste des parties intéressées, nous devons identifier leurs
besoins et leurs attentes en ce qui concerne le système de gestion de la qualité. Je
propose ici un tableau très simple qui précise les besoins et les attentes de chaque
partie intéressée.
Après avoir identifié les besoins et les attentes des parties intéressées, vous êtes en
mesure de développer et de planifier efficacement votre SMQ. La norme ISO 9001
fait référence aux besoins et aux attentes des parties intéressées à travers les points
suivants :
pour lesquels le SMQ est pertinent et qui seront influencés par eux. En d'autres
termes, le champ d'application du SMQ définit son domaine. Les exigences de la
norme ISO 9001 sont les suivantes
• L'organisme doit déterminer les limites et l'applicabilité du SMQ afin d'en établir le
champ d'application.
• Le champ d'application se réfère aux produits et services de l'organisation ainsi
qu'aux processus et activités nécessaires à leur réalisation et aux différents lieux que
l'organisation utilise pour la réalisation du produit ou du service.
• Lorsqu'il détermine le champ d'application du SMQ, l'organisme doit tenir compte
des questions externes et internes, comme indiqué à la clause 4.1.
• Lors de la détermination du champ d'application, l'organisation doit tenir compte
des exigences des parties intéressées mentionnées dans la clause 4.2.
• L'organisme doit satisfaire à toutes les exigences de la norme ISO 9001 applicables
au SMQ.
• Lors de la détermination du domaine d'application, l'organisme doit justifier toute
décision de ne pas inclure des exigences de la norme ISO 9001 dans son SMQ (c'est-
à-dire les exclusions).
• La justification de l'exclusion doit prouver que l'exclusion d'une exigence normative
n'affecte pas la capacité ou la responsabilité de l'organisme à fournir des produits ou
des services conformes aux exigences du client et à améliorer la satisfaction de ce
dernier.
• La conformité à la norme ISO 9001 ne peut être revendiquée que s'il est prouvé que
les exclusions n'affectent pas l'aptitude ou la responsabilité de l'organisme à assurer
la qualité de ses produits et services et à améliorer la satisfaction de ses clients.
• Le champ d'application sera documenté et conservé en tant qu'information documentée.
Le champ d'application du SMQ définit les domaines et les limites dans lesquels
l'organisme est actif et décrit les services, les ressources, les processus, les opérations
et les produits auxquels le système de qualité s'applique. En pratique, il s'agit d'un
texte qui sera conservé en tant qu'information documentée et qui figurera également
sur la certification. Une définition précise et correcte du domaine d'application est
cruciale car elle détermine quels produits et services sont inclus dans le SMQ et
quels processus et activités doivent être planifiés, contrôlés et documentés
conformément aux exigences de la norme ISO 9001. Le domaine d'application se
rapporte aux questions suivantes :
• Les produits ou services inclus dans le SMQ et que l'organisation fournit à ses
clients.
• Toutes les activités de réalisation applicables qui relèveront du SMQ : recherche et
développement, production, commercialisation, installation, service et assistance.
• L'emplacement des unités organisationnelles qui relèveront du SMQ (le cas
échéant). N'oubliez pas que chaque site inclus dans le champ d'application doit faire
l'objet d'un audit distinct.
Référence aux questions externes et internes
Comme indiqué précédemment, les questions externes et internes sont des facteurs,
des conditions, des influences, des situations, des opportunités ou des événements
significatifs qui ont un effet sur le système de gestion de la qualité et qui auront un
impact sur le système de gestion de la qualité.
27
Les parties intéressées sont des personnes ou des organisations qui affectent, ou
peuvent être affectées, ou se perçoivent comme affectées par l'organisation ou ses
activités. Les parties intéressées et leurs besoins et attentes ont été identifiés et
examinés dans la clause 4.2 (Comprendre les besoins et les attentes des parties
intéressées).
Par exemple, si l'un des besoins ou l'une des attentes de votre client est la
distribution de votre produit à l'aide d'une certaine technologie, par exemple une
boutique en ligne, le champ d'application l'indiquera : Commercialisation de
produits sur une plateforme en ligne ou sur Internet.
La norme exige le respect total de toutes les exigences mentionnées dans la norme
lorsqu'elles sont applicables. En d'autres termes, vous ne pouvez exclure ou négliger
aucune exigence de la norme, à moins que cette exigence ne soit pas applicable à
votre SMQ et que vous disposiez d'une justification acceptable. Par exemple, si vous
n'achetez pas de services ou de biens à un fournisseur externe, il est inutile de
développer des outils et des contrôles de gestion de la qualité pour ces domaines.
Si l'une des exigences de la norme ne s'applique pas à votre SMQ, vous avez le droit
de l'exclure. Exclure signifie ne pas mettre en œuvre ces exigences dans le SMQ. Le
domaine d'application du SMQ doit indiquer une liste d'exclusions des exigences de
la norme - exigences de la norme ISO 9001 que l'organisme a décidé, pour une
raison quelconque, de ne pas appliquer au SMQ et qu'il a choisi d'exclure. La raison
des exclusions et des non-applications est que ces exigences spécifiques de la norme
ne s'appliquent pas aux activités, produits ou services de l'organisme. Par exemple, si
votre organisme n'utilise pas de dispositifs de surveillance et de mesure sur ses
produits ou processus, il peut exclure les exigences de la clause 7.1.5 - Moyens de
surveillance et de mesure.
Chaque exclusion nécessite une justification de la part de l'organisation - un état
avec l'explication d'une raison acceptable pour l'exclusion de l'exigence.
28
Exclusion Motif
7.1.5 - Suivi et mesure des L'organisation n'utilise pas de ressources, de personnel, d'outils
ressources ou d'équipements pour garantir les résultats de la surveillance et
8.3 - Conception et de la mesure. L'organisation ne développe aucun produit ou
développement de produits et de service.
services 8.5.3 - Biens appartenant
à des clients ou à des prestataires L'organisation ne détient pas, n'entrepose pas, ne
externes maintient pas de stocks ou d'inventaires de biens
appartenant à des clients ou à des fournisseurs externes.
Lorsque vous décidez d'exclure une exigence, assurez-vous que toute activité,
opération ou processus n'est pas inclus dans le SMQ et qu'il ne fait pas référence à
ces exigences. Par exemple, si vous excluez les exigences de la clause 8.5.3 mais que
vous recevez des colis d'un fournisseur, assurez-vous que les activités de
manutention des colis ou des conteneurs du fournisseur ne sont pas incluses dans
les processus.
Le domaine d'application du SMQ et la liste des exclusions doivent être conservés en tant
qu'informations documentées ; ils doivent être créés, mis à jour et contrôlés
conformément aux exigences de la clause 7.5 (Informations documentées). L'une des
options consiste à créer un document spécifique pour le champ d'application. Je
recommande (dans ce livre) de documenter et de tenir à jour le domaine d'application
du SMQ et les exclusions dans le manuel qualité, si vous souhaitez toujours conserver ce
type de documentation (la révision 2015 de la norme n'exige plus la tenue d'un manuel
qualité).
moteur et l'équipement de contrôle pour les pompes, les pompes à incendie, les
ventilateurs, les soufflantes et les systèmes automatiques d'approvisionnement en eau.
• Conception, fabrication, fourniture, service et assistance à la clientèle pour les
moteurs diesel du type XXX au type YYY.
30
4.4.1
• L'organisme doit établir, mettre en œuvre et tenir à jour un SMQ au sein de l'orga-
nisation conformément aux exigences de la norme ISO 9001.
• L'organisme est tenu d'améliorer en permanence le SMQ et ses processus
conformément aux exigences de la présente norme internationale.
• L'organisme doit déterminer les processus nécessaires au SMQ.
• L'organisme doit déterminer comment ces processus seront appliqués dans le SMQ.
• Les processus inclus dans le SMQ doivent être identifiés et planifiés, mis en œuvre,
contrôlés et améliorés.
• L'organisme doit déterminer les intrants requis et les extrants attendus de chaque
processus.
• L'organisme doit déterminer la séquence et l'interaction des processus inclus dans le
SMQ.
• L'organisme doit déterminer comment ces processus et leurs contrôles s e r o n t
mis en œuvre dans l'organisme.
• Des méthodes, des critères, des indicateurs de performance et des mesures
permettant d'assurer un suivi et un contrôle efficaces des processus seront définis et
mis en œuvre.
• Les ressources nécessaires pour soutenir ces processus doivent être allouées et
disponibles.
• Les responsabilités et les autorités pour ces processus doivent être attribuées.
• Les risques et les opportunités identifiés et déterminés conformément aux exigences
du point 6.1 doivent être pris en compte.
• Les changements nécessaires pour garantir que les processus atteignent les résultats
escomptés sont évalués, planifiés et mis en œuvre.
• L'organisation mettra en œuvre des mesures spécifiques pour l'amélioration de ces
processus (réalisation des objectifs et maintien de l'efficacité).
4.4.2
Mise en place d'un système de gestion de la qualité selon des principes clairs
La norme ISO 9001:2015 énonce clairement dans la clause 4.4 les principes selon
lesquels le système de gestion de la qualité doit être établi :
• Mise en place d'un SMQ conformément aux exigences de la norme ISO 9001:2015
• Définition des processus et de leurs interactions nécessaires au fonctionnement du
présent SMQ
• Maintenir en permanence l'efficacité du système de gestion de la qualité en l'améliorant
• Elle est basée sur les principes de qualité proposés dans la norme ISO 9001.
• Il est défini, planifié, mis en œuvre et contrôlé.
• Le SGQ doit utiliser des méthodes permettant de comprendre les besoins actuels et
futurs des clients, et doit développer des processus pour répondre aux exigences des
clients et s'efforcer de dépasser leurs attentes.
• dont les activités et les processus répondent aux besoins et aux attentes des parties
intéressées.
• Dont les ressources sont planifiées, allouées et contrôlées.
• dont les processus et les activités sont gérés et dont les interrelations sont claires.
• Il est constamment analysé et contrôlé - l'analyse des données et des informations
est mise en œuvre et les décisions sont fondées sur des faits.
• Il soutient l'amélioration par la collecte d'éléments probants et leur analyse.
• Elle est alimentée par le leadership de la direction générale - c'est par le biais du
leadership que l'objectif et l'orientation stratégique de l'organisation sont établis. La
direction doit créer l'environnement nécessaire à la mise en place d'une politique de
qualité appropriée, dans laquelle les employés peuvent s'impliquer pleinement et les
objectifs de qualité peuvent être atteints.
• Que les personnes de l'organisation connaissent.
Termes et définitions
Avant de commencer à dévoiler les exigences de la clause 4.4 et leur mise en œuvre,
il est important de connaître certains termes et définitions :
• Identifier et garantir les interactions entre les processus, c'est-à-dire les activités de
l'organisation
• Garantir l'exactitude des données fournies aux processus
• Suivi et contrôle des activités du système de gestion de la qualité
• Veiller à ce que les résultats du processus soient corrects
• Garantir la réalisation des résultats escomptés ou des objectifs du processus
• Améliorer la satisfaction des clients du processus
• Création d'une base et d'un environnement permettant d'aborder les risques et de
prévenir les erreurs
• Création d'une base et d'un environnement pour la planification, la mise en œuvre
et l'analyse des améliorations (cycle PDCA)
Quels sont les processus à inclure dans le SMQ ? L'application de l'approche par
processus nécessite l'identification et la détermination de tous les processus
nécessaires à la réalisation du produit ou du service. En d'autres termes, vous devez
déterminer toutes les étapes et sous étapes clés (processus ou sous-processus si vous
le souhaitez) nécessaires à la livraison et à la réalisation du produit ou du service.
L'identification et la détermination des processus inclus dans le SMQ constituent la
première étape pratique de l'application de l'approche par processus. Jusqu'à
présent, nous
Nous devons maintenant déclarer quelles sont les opérations nécessaires pour remplir le
champ d'application (réaliser le produit). Le niveau de détail et de complexité des
processus dépend uniquement de votre organisation et de la nature de ses produits.
Mais la règle empirique veut que seuls les processus et les activités qui affectent le
produit, son utilisation prévue et sa qualité soient inclus.
Il existe de nombreuses méthodes et façons d'identifier et de déterminer quels
sont les processus inclus dans le SMQ. Pour la norme ISO 9001, il est important de
définir clairement ces processus, car ce sont les activités qui seront planifiées,
surveillées, analysées et contrôlées. Il est important que la liste des processus que
vous dressez réponde à ces questions :
Le résultat final de cette détermination des processus et des activités inclus dans le
SMQ peut être présenté sous la forme d'une liste spécifiant tous les processus, ou
d'un diagramme (ou d'un ensemble de diagrammes).
34
de diagrammes) qui illustre les processus et les interactions entre eux. Là encore, le
livre est trop court pour suggérer une méthode particulière. Vous devez identifier la
méthode la plus adaptée à votre organisation et à ses processus.
Il est important que les processus définis fassent référence aux exigences pertinentes
de la norme ISO 9001. Qu'est-ce que je veux dire par là ? La norme ISO 9001 nous
présente de nombreuses exigences en matière de gestion de la qualité, telles que la
revue de direction et la gestion des ressources, mais aussi de nombreuses exigences
en matière de qualité pour le fonctionnement du SMQ. Par exemple, lorsque vous
concevez le processus d'offre ou de vente de produits au client, vous devez tenir
compte de la spécification de la clause 8.2 - Détermination des besoins du marché et
interactions avec les clients :
Processus externalisés
L'externalisation d'un processus est une situation dans laquelle l'organisme a choisi
de faire exécuter un certain processus ou une certaine activité par un organisme
externe (prestataire externe), c'est-à-dire que l'organisme délègue les responsabilités
de cette activité à un autre organisme. Les processus externalisés, qui font partie de la
réalisation du produit, doivent être identifiés et inclus dans le SMQ, car l'organisme
est tenu de les maîtriser (voir clause 8.1). En d'autres termes, le fait de confier la tâche
à un prestataire externe n'exonère pas l'organisme de la responsabilité de se
conformer à toutes les exigences du client, de la législation et de la réglementation.
Par exemple, lorsqu'un fabricant réalise le produit, mais que les activités d'emballage
sont effectuées par un fournisseur, les éléments suivants sont requis :
• Définir la portée des activités d'emballage qui doivent être planifiées et gérées par
l'organisation - Cela signifie qu'il faut définir ce qui est fait par l'organisation et ce
qui sera pris en charge par le prestataire externe.
• Inclure ces activités dans le SMQ - en les décrivant dans le diagramme des
processus, par exemple.
• Pour appliquer la méthode d'approche par processus à ces processus, il faut au
moins demander au fournisseur de prouver que ces processus sont planifiés selon
l'approche par processus.
• Pour surveiller, mesurer, analyser, améliorer et contrôler l'efficacité du processus -
définissez comment vous contrôlez et mesurez les résultats du processus du
fournisseur.
35
• Référence à un processus
• But ou objectif du processus
• Référence à des informations documentées pertinentes
• Groupe cible à qui s'adresse ce document
Commande du client
Assemblage
Délivrer
Activités après-vente
Types de documentations :
• Processus orienté vers la gestion - Cette méthode est destinée à soutenir la gestion
de différents domaines de responsabilité et permet de mettre en œuvre les processus
de base nécessaires à la réalisation des objectifs stratégiques, tels que la définition de
la politique et des objectifs de qualité, la planification stratégique et la revue de
direction.
• Diagramme de processus / diagramme de flux - Démonstration graphique des
étapes séparées d'un processus dans l'ordre séquentiel, indiquant les entités
impliquées dans le processus, les intrants requis et les résultats attendus.
• Procédure documentée - Ensemble structuré, documenté et formaté d'activités
nécessaires pour atteindre un objectif.
• Instruction de travail - Liste d'actions documentées qui spécifie ce qu'un employé
doit faire et quels sont les intrants et les extrants attendus. Ce type de
documentation est généralement utilisé pour définir des activités spécifiques.
• Procédure opérationnelle standardisée - Instruction écrite détaillée permettant
d'atteindre l'objectif de l'exécution d'une activité spécifique.
Un autre outil qui reflète et démontre la séquence du processus est un système ERP,
dans lequel les processus sont gérés selon un flux de travail défini : offre du client,
commande du client, planification/ordonnancement (MRP), recherche de
propositions d'achat recommandées, recherche de propositions de production
recommandées, achat, sous-traitance, fabrication, livraison, facturation et gestion
des activités après-vente. Ces systèmes dictent la séquence des activités à l'utilisateur.
Dans certains cas, la documentation de ces systèmes peut servir de diagrammes de
processus ou d'instructions de travail. Si vous décidez d'utiliser ce type de
documentation, veillez à documenter les lacunes et les failles, c'est-à-dire les activités
et les opérations de la réalisation qui ne sont pas couvertes par cette documentation.
Les processus du SMQ doivent interagir les uns avec les autres. Par définition, un
processus est un ensemble d'activités interdépendantes ou en interaction qui
transforment des intrants en extrants. L'interaction entre les processus fait référence
à la fourniture d'intrants aux processus, à l'acceptation des extrants des processus et
au transfert de ces extrants en tant qu'intrants au processus suivant. L'interaction
définit la manière dont les intrants, les extrants ou les ressources sont transférés
entre les processus et les activités. Les processus d'un système échangent de
nombreux types d'informations, de données, de matériaux, de biens ou de services
par le biais d'activités. Pour que le système soit efficace, les interactions entre les
processus du système doivent être planifiées et connues des opérateurs du système.
Cette interaction
37
est influencée par de nombreux facteurs. J'ai préparé ici un tableau des facteurs et de
leur influence sur l'interaction entre les processus :
Si vous définissez et planifiez tous ces éléments, vous serez en mesure de planifier
efficacement les interactions entre les processus. En pratique, elles doivent être
clairement définies avec la méthode que vous utilisez pour documenter la façon dont
les interactions se déroulent.
Après avoir défini les processus et leurs activités inclus dans le SMQ, vous devez
déterminer pour chaque activité quels sont les intrants nécessaires. Conformément à
la norme ISO 9001, vous devez prouver que chaque processus identifié dispose
d'intrants identifiés et que le fournisseur du processus sait exactement ce qu'il doit
fournir.
Les intrants d'un processus sont définis comme des exigences spécifiques
nécessaires au fonctionnement d'un processus. Les intrants sont le carburant qui
alimente le processus : les personnes, les ressources, les matériaux, les données ou les
informations, la technologie ou les connaissances. Les intrants peuvent être
tangibles (matières premières pour le processus de production) ou intangibles
(informations ou données, par exemple les résultats d'une enquête de satisfaction
auprès des clients ou des connaissances). Afin d'analyser et d'identifier efficacement
les intrants, il faut d'abord savoir quelles activités un processus comprend.
38
Permettez-moi de passer en revue les aspects importants des intrants liés à la norme
ISO 9001 :
• Mesurable - Les intrants d'un processus doivent être mesurables afin de vérifier leur
disponibilité.
• Planifié - Le moment où les intrants doivent être fournis au cours du processus de travail
sera clairement indiqué.
• Connu - Le fournisseur et l'opérateur du processus doivent savoir quels intrants ils
doivent livrer (fournisseur) et recevoir (opérateur) pour le processus.
• Attribué - Les responsabilités et les pouvoirs relatifs aux données d'entrée sont attribués.
• Localisation - Les personnes qui mettent en œuvre le processus doivent savoir quels
intrants sont nécessaires à leurs opérations et où elles peuvent les trouver ou
comment elles doivent les demander.
• Vérifiable - Les personnes responsables des données d'entrée disposent des moyens,
des critères et des connaissances nécessaires pour vérifier ou valider que les données
d'entrée sont conformes aux attentes.
Un extrant est un résultat livrable d'un processus opérationnel visant à répondre aux
attentes du client du processus. Un résultat peut être tangible (produits finis) ou
intangible (services fournis à un client ou informations telles que les résultats d'une
cal- culation). Pour autant que la norme ISO 9001 l'exige, vous devez veiller à ce que
les attentes du client pour chaque processus identifié soient identifiées et comprises
par les personnes qui mettent en œuvre le processus. En pratique, quelles que soient
les méthodes que vous utilisez pour analyser vos processus, assurez-vous que les
résultats de chaque processus sont les suivants :
• Ressources humaines
• Infrastructure
• Environnement de travail
• Informations
• Ressources naturelles
• Matériaux et composants
• Ressources financières
Tout en définissant les exigences liées au SMQ pour chaque processus, il est
nécessaire de déterminer les autorités et les responsabilités pour les tâches et
obligations spécifiques liées à l'exécution des activités du processus afin de garantir
la mise en œuvre, la maintenance et l'amélioration de chaque processus et de ses
interactions. Je recommande d'attribuer un rôle organisationnel, des unités
fonctionnelles ou une autorité à un processus. Ce rôle organisationnel sera lié à la
structure organisationnelle. En désignant un responsable pour un processus, nous
créons une relation entre la structure organisationnelle et le flux de travail. Les
objectifs de cette personne sont les suivants
• Description de l'emploi
• Informations documentées sur le processus, instructions de travail, diagramme de
processus, etc.
Les autres rôles suggérés concernant un processus qui peuvent partager les
responsabilités du propriétaire du processus sont les suivants :
Les spécifications des réalisations sont les résultats escomptés des processus.
L'obtention des résultats escomptés indique si les activités ont été réalisées comme
prévu et détermine si un processus est efficace. Pour ce faire, il faut
l'entrée dans le processus suivant. C'est ce qui rend ce contrôle critique. Afin de
garantir que les résultats escomptés seront atteints, vous devez concevoir le contrôle
qui démontrera sa capacité à atteindre les résultats escomptés. Le contrôle couvre les
aspects suivants
Dans la pratique, les décisions suivantes sont prises pour chaque processus :
• Quelles sont ses spécifications en matière d'intrants et quels sont les résultats attendus ?
• Quelles sont les ressources nécessaires pour contrôler le processus ?
• Quelles sont les méthodes utilisées pour contrôler le processus ?
• Quelles sont les informations documentées nécessaires pour fournir les preuves ?
• Quelles actions sont nécessaires lorsque des résultats indésirables sont acceptés ?
L'organisme est tenu de définir des critères et des indicateurs de performance pour
les processus. L'objectif est de surveiller et de mesurer efficacement les processus
inclus dans le SMQ, comme suit :
En ce qui concerne l'approche par processus, vous devez veiller à ce que les principes
suivants soient appliqués aux processus de planification et d'analyse :
• Les processus sont évalués pour déterminer s'ils doivent être revus, analysés,
mesurés, contrôlés et surveillés. Lorsque des sous-processus peuvent affecter le
processus principal, ils doivent également être identifiés et contrôlés.
• La méthode appropriée de mesure et de contrôle est définie et appliquée - une
méthode qui vous fournit des informations quantitatives ou qualitatives sur
l'efficacité du processus.
• Les critères appropriés sont définis et établis. Les critères doivent permettre une
comparaison avec les résultats acceptés du processus. Les critères doivent refléter les
objectifs de qualité.
Lors de l'analyse de ses processus, un organisme est tenu d'aborder les risques liés
aux produits et services qui peuvent survenir lorsque les processus produisent des
résultats inattendus ou lorsque l'interaction entre les processus est inefficace. Le
SMQ est essentiellement u n outil de prévention visant à planifier les contrôles et
à atteindre les objectifs. Le risque fait référence à la probabilité de ne pas atteindre
un objectif et peut entraîner une diminution de la satisfaction du client en raison de
résultats imprévus ou d'une interaction inefficace entre les processus. Les objectifs
sont les suivants
Laissez les experts et les responsables de processus décider des risques liés à leurs
processus. Il suffit de s'assurer qu'ils le font lorsqu'ils planifient le processus. Jetez un
coup d'œil à l'analyse suivante :
Les processus doivent être évalués afin de s'assurer qu'ils produisent en permanence
les résultats escomptés. Jusqu'à présent, pour chaque processus, nous avons
• Définition des intrants requis et des résultats attendus pour chaque processus
• Définition des responsabilités et des ressources nécessaires à la réalisation des processus
• Définition des critères et des méthodes de contrôle nécessaires pour déterminer si
les produits sont conformes aux spécifications.
• Risques identifiés de résultats non intentionnels
• Contrôler les processus et décider si les résultats escomptés ont été obtenus ou non.
47
• L'organisation doit définir comment les processus, les opérations et les activités
doivent être documentés. La norme fait ici référence aux diagrammes de processus,
aux procédures, aux instructions de travail, etc.
• L'organisme doit définir les résultats des processus qui doivent servir de preuve et
être conservés sous forme d'enregistrements des processus, des opérations et des
activités.
J'ai préparé un diagramme très basique qui illustre toutes les idées et exigences
abordées dans ce chapitre. Vous pouvez l'utiliser comme concept lors de
l'élaboration et de la planification de vos processus ( ).
Le premier diagramme (figure 4.3) illustre la manière dont les processus généraux
sont planifiés. Le deuxième diagramme (figure 4.4) est une démonstration détaillée
des éléments de l'approche par processus et des aspects qui doivent être pris en
compte lors de la conception d'un processus.
Le diagramme comprend des références à toutes les exigences mentionnées dans ce
chapitre :
Séquence
Processus 3
38
Mesure, Gestion des Contrôles QM - Doc.
Fournisse Examen de la l'analyse et ressources, formations l'information, la Client
ur gestion l'amélioration satisfaction
et connaissances planification,
de la qualité
ISO 9001:2015 - Un guide complet des systèmes de management
l'évaluatio des processus etc.
n
Processus 1
Documentation
Ressources
Activité 1
Entrées : Évaluations Sortie
d'un Infrastructures Quoi et Activité 2 Activité 3 des au client
fourniss comment résultats
eur au exécuter prévus
Connaissan
process ces
us
Spécifications
Vérifications/
Propriétaire
les validations : l'examen des preuves
du Proc.
par rapport à des critères
Qui est responsableLes moyens avec Combien ? Les actions nécessaires ont été menées, tous les
lesquels résultats sont acceptés, les résultats sont souhaitables et répondent aux attentes.
opérer et que le les spécifications et les résultats indésirables
processus critères, méthodes, indicateurs clés
sont
processus empêché
le suivi du sera
réalisé