EVALUACIÓN

Gestión de calidad
Semana 6

Jordan Oyarzun
Fecha de entrega: 23-10-2023
Carrera: programa de
continuidad en ingeniería en
prevención de riesgos
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DESARROLLO:

1. ¿Cuál es la definición y procesos inherentes a una auditoria en un sistema de gestión de

calidad (SGC) para esta empresa? Fundamenta tu respuesta.

Definición de Auditoría en un Sistema de Gestión de Calidad (SGC):

Una auditoría en un Sistema de Gestión de Calidad (SGC) es un proceso sistemático y documentado

para evaluar si el sistema de calidad de una empresa cumple con los requisitos establecidos en las
normas y estándares aplicables, como la norma ISO 9001:2015. El objetivo principal de una
auditoría es proporcionar una evaluación objetiva e imparcial de la eficacia del SGC y proponer
mejoras para garantizar la calidad continua de los productos o servicios de la empresa.

Procesos Inherentes a una Auditoría en un SGC para Las Águilas SPA:

1. Planificación de la Auditoría:

Fundamento: La planificación es esencial para determinar el alcance, los objetivos y los recursos
necesarios para la auditoría.

Proceso: Identificar los procesos clave a auditar en Las Águilas SPA, establecer los objetivos de la
auditoría, seleccionar el equipo de auditores y definir el cronograma y los recursos necesarios.

2. Ejecución de la Auditoría:

Fundamento: La ejecución implica llevar a cabo la auditoría de acuerdo con el plan establecido.

Proceso: Los auditores realizan entrevistas, revisan documentos y observan actividades en el

terreno para evaluar la conformidad del SGC con los requisitos. Se recopilan datos y evidencias
para respaldar las conclusiones.

3. Evaluación y Análisis de Hallazgos:

Fundamento: La evaluación implica comparar los hallazgos de la auditoría con los requisitos del
SGC.

Proceso: Analizar los datos recopilados y compararlos con los estándares y políticas de calidad de la
empresa. Identificar no conformidades y áreas de mejora.

4. Elaboración de Informe de Auditoría:

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Fundamento: Documentar los hallazgos de la auditoría y las recomendaciones para la mejora.

Proceso: Preparar un informe detallado que incluya los resultados de la auditoría, las no
conformidades identificadas, las observaciones positivas y las recomendaciones para mejorar el
SGC. Este informe se presenta a la dirección de Las Águilas SPA.

5. Acciones Correctivas y Mejora Continua:

Fundamento: Tomar medidas para abordar las no conformidades y mejorar el sistema de calidad.

Proceso: Las Águilas SPA debe desarrollar y aplicar acciones correctivas para resolver las no
conformidades identificadas. Además, debe analizar las causas subyacentes, implementar cambios
en los procesos si es necesario y realizar un seguimiento para asegurarse de que las acciones
correctivas sean efectivas. Estas acciones conducen a la mejora continua del SGC.

6. Seguimiento y Revisión:

Fundamento: Asegurar que las acciones correctivas sean efectivas a largo plazo.

Proceso: Realizar un seguimiento continuo para asegurarse de que las no conformidades se hayan
corregido y que el sistema de calidad esté operando eficazmente. La alta dirección debe revisar
regularmente los resultados de las auditorías y tomar decisiones informadas para mejorar aún más
el SGC.

En resumen, una auditoría en un Sistema de Gestión de Calidad implica una planificación

cuidadosa, ejecución rigurosa, evaluación objetiva, elaboración de informes precisos y, lo más
importante, acciones correctivas y de mejora continua basadas en los hallazgos de la auditoría.
Este proceso ayuda a Las Águilas SPA a mantener y mejorar la calidad de sus productos o servicios,
garantizando la satisfacción del cliente y el cumplimiento de los estándares de calidad.

2. En un check list detalla todos los requisitos y evidencias que debe tener la empresa para
cumplir con el sistema de gestión de calidad.

A continuación se presenta un ejemplo de un checklist detallado con requisitos y evidencias

que Las Águilas SPA debe considerar para cumplir con un Sistema de Gestión de Calidad
(SGC) basado en la norma ISO 9001:2015. Ten en cuenta que este es un ejemplo general y
puede requerir ajustes específicos para adaptarse a las necesidades y procesos exactos de
la empresa.

Checklist para el Sistema de Gestión de Calidad (SGC) según ISO 9001:2015

1. Contexto de la Organización:

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Requisito: La organización debe entender el contexto en el que opera.

Evidencia: Documentación que demuestre la comprensión del entorno empresarial, partes
interesadas y factores que pueden afectar la calidad.

2. Liderazgo:

Requisito: La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con el SGC.

Evidencia: Política de calidad, objetivos medibles, asignación de roles y responsabilidades.

3. Planificación:

Requisito: Establecer objetivos de calidad y planes para alcanzarlos.

Evidencia: Documentación de objetivos de calidad, planes de acción, asignación de
recursos.

4. Soporte:

Requisito: Proveer los recursos necesarios y el soporte para el SGC.

Evidencia: Documentación que demuestre la provisión de recursos, capacitación del
personal, infraestructura, ambiente de trabajo adecuado.

5. Operación:

Requisito: Planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para cumplir con los
requisitos del cliente.
Evidencia: Procedimientos operativos documentados, registros de procesos, indicadores de
desempeño, seguimiento y medición de procesos.

6. Evaluación del Desempeño:

Requisito: Evaluar regularmente el desempeño del SGC.

Evidencia: Procedimientos para auditorías internas, revisiones gerenciales,
retroalimentación del cliente, indicadores de desempeño.

7. Mejora:

Requisito: La organización debe buscar continuamente la mejora del desempeño del SGC.
Evidencia: Acciones correctivas y preventivas documentadas, evidencia de implementación
y seguimiento.

8. Gestión de Cambios:

Requisito: Gestionar cambios de manera planificada y sistemática.

Evidencia: Procedimientos para identificar, evaluar y gestionar cambios en procesos,
productos o servicios.
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9. Gestión de Riesgos:

Requisito: La organización debe abordar los riesgos y oportunidades que puedan afectar la
conformidad del producto y la satisfacción del cliente.
Evidencia: Evaluación de riesgos y oportunidades, acciones para abordar los riesgos
identificados.

10. Documentación y Control de Registros:

Requisito: Documentar el SGC y mantener registros para demostrar la conformidad.

Evidencia: Manuales de calidad, procedimientos documentados, registros de auditorías,
registros de capacitación, registros de no conformidades y acciones correctivas.
Este checklist proporciona una guía básica para los requisitos y evidencias necesarios para
cumplir con un Sistema de Gestión de Calidad basado en la norma ISO 9001:2015. Es
importante que Las Águilas SPA adapte este checklist según sus procesos específicos y
consulte la norma ISO 9001:2015 para obtener orientación detallada sobre los requisitos
del Sistema de Gestión de Calidad.

3. Determina el proceso y plan de auditoria para la empresa, incluyendo los datos de la

empresa, personas necesarias a auditar, documentos necesarios que se requiere verificar
como procedimientos o registros, de acuerdo a lo señalado en la norma.

Proceso y Plan de Auditoría para Las Águilas SPA

1. Datos de la Empresa:

Nombre de la Empresa: Las Águilas SPA

Ubicación: [Dirección de la Empresa]
Fecha de la Auditoría: [Fecha planificada de la auditoría]
Duración Estimada: [Número de días estimados para la auditoría]

2. Personas Necesarias a Auditar:

Departamentos/Áreas a Auditar: Producción, Ventas, Servicio al Cliente, Gestión de Proyectos,

Recursos Humanos, entre otros (según la estructura de la empresa).
Representantes de la Empresa: [Nombres y roles de los representantes que serán auditados]

3. Documentos Necesarios a Verificar:

Procedimientos Documentados:
Procedimientos de Producción.
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Procedimientos de Ventas y Atención al Cliente.

Procedimientos de Gestión de Proyectos.
Procedimientos de Recursos Humanos.
Registros:
Registros de Auditorías Internas Anteriores.
Registros de Capacitación del Personal.
Registros de No Conformidades y Acciones Correctivas.
Registros de Clientes y Retroalimentación.

4. Plan de Auditoría:

Etapa de Preparación:
Revisión de Documentos: Revisar los procedimientos documentados y registros para entender el
SGC de Las Águilas SPA.
Entrenamiento del Equipo Auditor: Asegurar que los auditores estén familiarizados con los
requisitos de la norma ISO 9001:2015 y los procedimientos de la empresa.
Etapa de Ejecución:
Día 1:
Reunión Inicial con la Alta Dirección.
Auditoría del Departamento de Producción.
Día 2:
Auditoría del Departamento de Ventas y Atención al Cliente.
Auditoría del Departamento de Recursos Humanos.
Día 3:
Auditoría del Departamento de Gestión de Proyectos.
Reunión de Cierre Preliminar con los Departamentos Auditados.
Etapa de Informe y Seguimiento:
Después de la Auditoría:
Elaboración del Informe de Auditoría: Documentar los hallazgos, incluyendo conformidades y no
conformidades.
Reunión de Cierre Final con la Alta Dirección para Presentar Hallazgos.
Seguimiento de Acciones Correctivas: Asegurarse de que las no conformidades sean abordadas y
corregidas según lo establecido en el informe de auditoría.

5. Roles y Responsabilidades:

Líder del Equipo Auditor: [Nombre del líder del equipo auditor]
Auditores Asignados: [Nombres de los auditores asignados a cada departamento/área]
Responsable de la Empresa: [Nombre del representante de Las Águilas SPA responsable de
coordinar la auditoría desde el lado de la empresa]

6. Seguimiento y Mejora Continua:

Seguimiento: Programar auditorías de seguimiento para verificar la efectividad de las acciones

correctivas implementadas.

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Mejora Continua: Utilizar los hallazgos de la auditoría para mejorar los procesos y procedimientos
del SGC de Las Águilas SPA, garantizando así la mejora continua del sistema.
Este plan de auditoría proporciona una estructura para llevar a cabo una auditoría efectiva del
Sistema de Gestión de Calidad de Las Águilas SPA de acuerdo con los requisitos de la norma ISO
9001:2015. Es esencial ajustar este plan según las necesidades específicas de la empresa y las áreas
que se desean auditar en detalle.

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REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

Las referencias deben ser presentadas de acuerdo con las Normas APA, incluyendo información que
permita ubicar de forma inmediata la fuente utilizada.
Recuerda que siempre debes incluir el texto de lectura relacionado con la semana a evaluar.

Apellido del autor(es) y la inicial del nombre (año de publicación). Título de la publicación. N° de
edición. Ciudad o país: Editorial.

Ejemplo texto de lectura de IACC:

IACC. (2021). Habilidades para el aprendizaje en la modalidad online. Desarrollo de Habilidades
para el Aprendizaje. Semana 1

Ejemplo referencia: libro

Wagensberg, J. (2017). Teoría de la creatividad: eclosión, gloria y miseria de las ideas. 1.ª edición:
Barcelona, España: Tusquets editores.

Ejemplo referencia: capítulo de libro

Navas, A. (2015). “Educación en un nuevo entorno”. En: L. Castellón, A. Guillier y M. J. Labrador
(2015). Comunicación, redes y poder. Santiago de Chile: RIL editores.

Ejemplo referencia: artículo de revista académica

Lagos, C. (2012). El mapudungún en Santiago de Chile: vitalidad y representaciones sociales en los
mapuches urbanos. Revista de Lingüística Teórica y Aplicada, 50(1), pp. 161-190.
Universidad de Concepción. DOI: http://dx.doi.org/10.4067/S0718-48832012000100008

Ejemplo de referencia: artículo en sitio web

Ministerio del Medio Ambiente (MMA). (s. f.). Planes de recuperación, conservación y gestión de
especies. http://portal.mma.gob.cl/biodiversidad/planes-de-recuperacion-conservacion-y-
gestion-de-especies/

Ejemplo de referencia: ley o decreto

Ley 19300 (2016). Aprueba Ley sobre Bases Generales del Medio Ambiente. (9 de marzo de 1994)
En Biblioteca del Congreso Nacional de Chile. https://www.leychile.cl/Navegar?
idNorma=30667

Ejemplo de imagen de referencia:

Consejo Superior de Investigaciones Científicas. (2011). Virus VIH [Fotografía]. Flickr.
https://flic.kr/p/aronSf