Surat RTP
Surat RTP
Surat RTP
SEKRETARIAT DAERAH
Jalan Jenderal Basuki Rahmad Nomor 1 Nganjuk Kode Pos 64412
Telepon (0358) 323388 Fax (0358) 323388
www.nganjukkab.go.id
Nganjuk, ${tanggal_naskah}
Kepada
Nomor : ${nomor_naskah} Yth.Kepala Perangkat Daerah
Sifat : Penting se-Kabupaten Nganjuk
Lampiran : 1 berkas di
Hal : Pelaporan Pengelolaan NGANJUK
Risiko Triwulan I
SEKRETARIS DAERAH
KABUPATEN NGANJUK
${ttd_pengirim}
Keterangan:
Kolom 4 : Diisi Diisi pihak/pejabat yang melaksanakan kegiatan pengendalian sebagaimana
Butir(a) : Diisi nama Unit PemilikRisiko Lampiran 8
Butir(b) : Diisi tahun berjalan Kolom 5 : Diisi Diisi indikator yang merupakan keluaran kegiatan pengendalian berupa
Butir(c) : Diisi triwulan berjalan dokumen, aplikasi, atau bentuk lainnya
Kolom1 : Diisi kode risiko sebagaimana kolom c pada Lampiran 8 Kolom 6 : Diisi rencana triwulan sebagaimana kolom i pada Lampiran 8
Kolom 2 : Diisi pernyataan risiko sebagaimana kolom b pada Lampiran 8 Kolom 7 : Diisi tanggal realisasi waktu pelaksanaan kegiatan Pengendalian
Kolom3 : Diisi kegiatan pengendalian sebagaimana kolom h pada Lampiran 8 Kolom 8 : Diisi uraian hambatan/kendala jika kegiatan pengendalian belum direalisasikan
sesuai target waktu
Lampiran 2
Tempat Skor
Kode Uraian Peristiwa Pernyataan Risiko Waktu Kejadian Pemicu Peristiwa Sebab
Kejadian Dampak
1 2 3 4 5 6 7 8
RISIKO STRATEGIS PEMDA
Keterangan:
Butir(a) : Diisi nama unit Pemilik Risiko
Butir(b) : Diisi tahun berjalan Kolom 4 : Diisi dengan tanggal kejadian
Butir(c) : Diisi triwulan berjalan Kolom 5 : Diisi dengan tempat kejadian
Kolom1 : Diisi kode risiko (jika risiko belum teridentifikasi sebelumnya, dapat Kolom 6 : Diisi dengan skor dampak Risiko
dikosongkan) Kolom 7 : Diisi dengan kronologi pemicu peristiwa risiko
Kolom2 : Diisi nama kejadian/risiko yangterjadi Kolom 8 : Diisi dengan penyebab yang merupakan tambahan Penyebab (jika
Kolom 3 : Diisi pernyataan risiko (jika risiko belum teridentifikasi sebelumnya, dapat penyebab belum teridentifikasi sebelumnya, dapat dikosongkan)
dikosongkan)
Lampiran 3
Tahun..............................................(b)
Keterangan :
Butir (a) : Diisi nama unit Pemilik Risiko Kolom 6 : Diisi Skala risiko
Butir (b) : Diisi tahun berjalan Kolom 7 : Diisi skala dampak berdasarkan pengukuran risiko aktual (kesimpulan dari
Kolom 1 : Diisi kode risiko lampiran2)
Kolom 2 : Diisi risiko teridentifikasi Kolom 8 : Diisi skala kemungkinan berdasarkan pengukuran risiko aktual (kesimpulan
Kolom 3 : Diisi jumlah kejadian risiko selama 1 tahun (dikosongi dl bila belum ada dari lampiran2)
1 tahun atau diisi berdasar kejadian pada TW saat melaporkan) Kolom 9 : Diisi skala risiko berdasarkan matriks analisis risiko pada heatmap
Kolom 4 : Diisi skala dampak terjadinya risiko Kolom 10 : Diisi selisih angka pada kolom 6 dengan kolom 9
Kolom 5 : Diisi skala kemungkinan terjadinya risiko Kolom 11 : Diisi rekomendasi perbaikan jika skala risiko pada kolom 10 bernilai negatif
Lampiran 4
Triwulan.............................(a)
Tahun.................................(b)
Keterangan:
Butir(a) : Diisi triwulan berjalan
Butir(b) : Diisi tahun berjalan
Kolom1 : Diisi nomor urut
Triwulan...........................(a)
Tahun...............................(b)
Rencana
Kegiatan Target Pernyataan Penanggung-
No Waktu Risiko Sebab jawab Keterangan
Pengendalian
1 2 3 4 5 6 7
RISIKO STARTEGIS PEMERINTAH DAERAH
Keterangan:
Butir (a) : Diisi triwulan berjalan
Butir (b) : Diisi tahun berjalan
Kolom 1 : Diisi nomor urut
Kolom 2 : Diisi kegiatan pengendalian sebagaimana form 7 dokumen RR
Kolom 3 : Diisi rencana triwulan sebagaimana form 7 dokumen RR
Kolom 4 : Diisi pernyataan risiko dari rencana kegiatan pengendalian yang belum terealisasi
Kolom 5 : Diisi penyebab dari rencana kegiatan pengendalian yang belum terealisasi
Kolom 6 : Diisi jabatan penanggungjawab yang belum merealisasikan rencana kegiatan pengendalian
Kolom 7 : Diisi keterangan mengapa belum direalisasikan
Lampiran 6
Triwulan/Tahun:................/………(a)
1 2 3 4 5 6 7
Keterangan:
Butir(a) : Diisi tahun berjalan
Kolom1 : Diisi kode risiko
Kolom2 : Diisi nama risiko
Kolom3 : Diisi penyebab
Kolom4 : Diisi skala risiko
Kolom5 : Diisi level risiko
Kolom6 : Diisi Pemilik risiko
Kolom7 : Diisi keterangan apakah efektif atau tidak, dan tindakan lanjutan yang diperlukan
Lampiran 7
KOP
.....diisi tanggal.....
Nomor :
Sifat :
Hal :
Lampiran :
tahun .....
2. TujuanPenugasan
Kegiatan penyusunan laporan pemantauan dan efektivitas penyelenggaraan Manajemen Risiko
bertujuan sebagai implementasi fungsi komunikasi dan pemantauan oleh Pemilik Risiko dan
melaporkan hal-hal yang membutuhkan solusi/rekomendasi kepada Sekretaris Daerah untuk
membantu Pemilik Risiko dalam mencapai tujuan.
3. Ruang LingkupPenugasan
Kegiatan pemantauan efektivitas manajemen risiko dilingkungan......................................(diisi
nama unit kerja pemilik risiko)..... dilakukan terhadap kejadian risiko dan kegiatan
pengendalian yang dilaksanakan pada TW I/II/III/IV (sampai dengan triwulan IV) tahun......
4. Hasil Pemantauan Pengelolaan Risiko pada Triwulan I,II,III dan IV Tahun.....
a. Identifikasi Risiko
Jumlah risiko yang telah teridentifikasi sebanyak ....... risiko (Populasi Risiko). Daftar risiko
yang telah teridentifikasi dapat dilihat pada Lampiran 1. (Daftar risiko diambil sesuai
dengan dokumen risk register Pemda dan Perangkat Daerah)
b. Jumlah usulan risiko sebanyak .... risiko. Daftar usulan risiko sebagai berikut:
No. Nama Usulan Risiko (Pernyataan) Usulan Kode Risiko
1.
2.
dst.
c. Analisis risiko
i. Jumlah risiko yang belum ada existing control sebanyak risiko atau % dari
jumlah/populasi risiko.
ii. Jumlah risiko yang sudah ada existing control namun belum memadai (masih berada
di atas selera risiko) sebanyak .... risikoatau
...% dari jumlah/populasi risiko.
d. Evaluasi Risiko
Jumlah risiko yang berada di atas selera risiko sebanyak ..... risiko (....% dari ..... risiko). Daftar
risiko prioritas sebagaimana terlampir.
e. Kegiatan pengendalian
i. Jumlah kegiatan pengendalian yang direncanakan sampai dengan triwulan I sebanyak
… kegiatan pengendalian. Daftar rencana tindak pengendalian sebagaimana
terlampir.
ii. Jumlah kegiatan pengendalian yang telah terealisasi sampai dengan triwulan I
sebanyak … atau …% dari … kegiatan pengendalian.
iii. Kegiatan pengendalian yang telah dilaksanakan sebelum rencana sebanyak … yang
seharusnya dilaksanakan pada triwulan berikutnya.
iv. Daftar kegiatan pengendalian yang belum terealisasi sebanyak … atau …% dari
kegiatan pengendalian. Daftar pemantauan kegiatan pengendalian terlampir.
g. Pemilik risiko menetapkan selera risiko sebesar ..... Berdasarkan hasil pemantauan dan
pengukuran risiko triwulan I/II/III/IV, jumlah risiko yang berhasil turun ke level yang dapat
diterima sebanyak . . . . risiko. (mengacu pada Lampiran 11 peraturan ini) atau persen dari
total risiko yang teridentifikasi.
h. Jumlah risiko yang tidak berhasil turun ke level yang dapat diterima sebanyak .... risiko
(atau persen dari total risiko yangteridentifikasi.
.....diisi tanggal.....
Nomor :
Sifat :
Hal :
Lampiran :
Nganjuk
Tembusan:
Inspektorat Daerah Kabupaten Nganjuk
Lampiran 9
.....diisi tanggal.....
Nomor :
Sifat :
Hal :
Lampiran :
1.
2.
dst.
c. Jumlah risiko yang berada diatas selera risiko sebanyak.....risiko(....% dari risiko)
d. Daftar pengendalian yang ada yang:
1) Jumlah risiko yang belum ada pengendalian sebanyak .... risikoatau
.... % dari jumlah risiko.
2) Jumlah risiko yang sudah ada pengendalian yang ada namun belum memadai
sebanyak .... risiko atau ..... % dari jumlah risiko.
e. Jumlah kegiatan pengendalian yang direncanakan sampai dengan triwulan .... sebanyak ....
kegiatan pengendalian. Sedangkan jumlah kegiatan pengendalian yang telah terealisasi
sebanyak....atau.... %dari ..... kegiatan pengendalian.
f. Jumlah kejadian risiko yang muncul sampai dengan triwulan sebanyak ... kejadian.
Atas perhatian Bapak/Ibu, kami mengucapkan terima kasih.
Koordinator
Komite Manajemen Risiko,
Nama
NIP ........................
Lampiran 19
KOP SURAT
KOMITE MANAJEMEN RISIKO
KOP
.....diisi tanggal.....
Nomor :
Sifat :
Hal :
Lampiran :
Berdasarkan Peraturan Bupati Nganjuk Nomor ..... Tahun 2022 tentang Pedoman
Pengelolaan Risiko di Lingkungan Pemerintah Kabupaten Nganjuk, dengan ini kami sampaikan
laporan efektivitas penyelenggaraan pengelolaan risiko pada pengelola risiko di lingkungan
pemerintah daerah tahun dengan uraian sebagai berikut:
1. Dasar Penugasan
Surat Sekretaris Daerah Nomor ..... Tanggal ... hal penyusunan laporan pemantauan dan
efektivitas penyelenggaraan Manajemen Risiko pada unit pemilik risiko di lingkungan
pemerintah daerah tahun .....
2. Tujuan Penugasan
Kegiatan penyusunan laporan pemantauan dan efektivitas penyelenggaraan Manajemen Risiko
bertujuan untuk mengetahui sejauh mana keberhasilan Pengelola Risiko dalam mengelola
risiko dan sejauh mana Komite Manajemen Risiko dalam membantu Pemilik Risiko mencapai
tujuan.
e. Jumlah kegiatan pengendalian yang direncanakan sampai dengan triwulan IV sebanyak ....
kegiatan pengendalian. Sedangkan jumlah kegiatan pengendalian yang telah terealisasi
sampai dengan triwulan IV sebanyak .... atau .... % dari kegiatan pengendalian.
g. Berdasarkan hasil pemantauan dan pengukuran risiko sampai dengan triwulan IV, jumlah
risiko yang berhasil turun ke level yang dapat diterima sebanyak .... risiko atau persen dari
total risiko yang teridentifikasi.
h. Jumlah risiko yang tidak berhasil turun ke level yang dapat diterima sebanyak .... risiko
atau ..... persen dari total risiko yang teridentifikasi. Daftar risiko tersebut sebagai berikut:
Usulan
Skala Risiko Skala Risiko Pemilik Kegiatan
No. Risiko Aktual Risiko Pengendalian
Taksiran (awal)
/ Komentar
a) ............... ............... ............... ............... ...............
b) ............... ............... ............... ............... ...............
Nama
NIP .......................