Curso AA

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CURSO:

AUDITORIA AMBIENTAL
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I.- ANTECEDENTES
3
La Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente

En 1992, se crearon dos rganos desconcentrados de la Secretara de
Desarrollo Social, como autoridades rectoras en materia de proteccin del
ambiente; el Instituto Nacional de Ecologa, como instancia normativa; y la
Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente, como institucin
responsable de vigilar el cumplimiento de la ley. Ambos, a partir de
diciembre de 1994, pasaron a ser rganos desconcentrados de la Secretara
de Medio Ambiente, Recursos Naturales y Pesca.
Desde su creacin, la PROFEPA ha procurado el cumplimiento de la
legislacin ambiental a travs de dos instrumentos fundamentales: la
Verificacin Industrial, y la Auditora Ambiental.
A travs de la primera, se inspeccionan las fuentes de contaminacin de
competencia federal mediante procedimientos administrativos que dan
lugar a la imposicin de sanciones y a la adopcin de medidas de
seguridad.
La auditora ambiental, por su parte, no implica actos unilaterales, sino
acuerdos de voluntad, por lo que permite que se aborden aspectos no
regulados por la normatividad, a fin de lograr una gestin ambiental integral
por parte de las empresas.
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En nuestros das el desarrollo del pas tiene su lugar
en el marco de la globalizacin econmica, cuestin
que impulsa a los diferentes sectores a buscar
instrumentos y mecanismos, que impulsen el
aumento de la productividad y el mejoramiento de la
calidad de bienes y servicios, es decir al logro de
mayores niveles de competitividad, lo que implica un
incremento de las actividades productivas,
generando una mayor presin sobre los recursos
naturales y altos niveles de contaminacin
ambiental.
Ante el grave deterioro del medio ambiente que hoy
padecemos, las preocupantes perspectivas que se
vislumbran por nuestros patrones de consumo y la
explotacin inadecuada de los recursos naturales, el
Estado (sociedad y gobierno) ha fortalecido los
instrumentos que propician los mecanismos
voluntarios de contencin, prevencin y reversin
del deterioro.
A partir de exigencias sociales la proteccin
ambiental representa una de las ms altas
prioridades del crecimiento, as como un requisito
para dar viabilidad al proceso econmico del pas;
por ello, con el fin de hacer compatibles el desarrollo
nacional con la preservacin y restauracin de la
calidad del ambiente
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Por lo que en concordancia con
la Ley General del Equilibrio
Ecolgico y Proteccin del
Ambiente que dispone que el
gobierno, adems de sancionar
y castigar los actos y a los
actores que causen daos al
ambiente, tambin debe
reconocer y estimular los
esfuerzos individuales y
voluntarios en beneficio del
mejor desempeo y la
prevencin de la
contaminacin.
Para este efecto, la PROFEPA cuenta con el Programa Nacional de Auditora
Ambiental, que es un sistema de apoyo, estmulo y reconocimiento para todas las
organizaciones, ya sean empresas, instituciones pblicas o privadas, municipios,
parques industriales, etc., de manera voluntaria se someten a un esquema de
revisin, y convienen con la autoridad la ejecucin de planes de accin que les
permita corregir deficiencias, mejorar su desempeo ambiental, as como disminuir
sus impactos y riesgo en los ecosistemas.
Mecanismo
coercitivo
Programa
de Auditora
Ambiental
Ttulo Primero,
Captulo IV,
de la LGEEPA
Ttulo Sexto,
Captulo II,
de la LGEEPA
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Objetivos del Programa Nacional de Auditora Ambiental
Promover la adopcin e implantacin de medidas de prevencin,
reduccin y mitigacin de riesgos e impactos ambientales, en las
actividades humanas que, por su naturaleza, modifican el medio
ambiente.
Promover entre las organizaciones productivas la adopcin de
estrategias y planes de desarrollo para alcanzar niveles
permanentes de cumplimiento de la legislacin y normatividad
ambiental.
Fomentar la adopcin de mecanismos y planes voluntarios de
desarrollo, para mejorar significativamente los niveles de
desempeo ambiental de las organizaciones productivas.
Contribuir con los proyectos de informacin a la sociedad, sobre
avances en materia ambiental de las organizaciones productivas
que llevan a cabo programas voluntarios, para apoyar el desarrollo
de instrumentos de vigilancia social y de premio y castigo en el
mercado.
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Objetivos del Programa Nacional de Auditora Ambiental
Contribuir con los proyectos de informacin a la
sociedad, sobre avances en materia ambiental de las
organizaciones productivas que llevan a cabo programas
voluntarios, para apoyar el desarrollo de instrumentos de
vigilancia social y de premio y castigo en el mercado.
Reconocer y apoyar los esfuerzos voluntarios,
individuales y colectivos que las organizaciones
productivas llevan a cabo en beneficio del ambiente, a
travs de la mejora en su desempeo.
Promover la transformacin de los paradigmas de
control de la contaminacin en los procesos
productivos, por esquemas de prevencin, calidad
ambiental y mejora continua, as como fomentar el
desarrollo y adopcin de buenas prcticas ambientales
con base a criterios de ecoeficiencia
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II.- FUNDAMENTO LEGAL
DE LA AUDITORA
AMBIENTAL
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CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS
TRATADOS INTERNACIONALES
LEYES FEDERALES
LEYES GENERALES
CDIGOS
REGLAMENTOS
DECRETOS Y ACUERDOS
NORMAS OFICIALES MEXICANAS
NORMAS MEXICANAS
TRMINOS DE REFERENCIA
INSTRUCTIVOS
JERARQUIZACIN
CONSTITUCIONAL
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Marco Jurdico
1. La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos es el
soporte sustantivo de la cual se desprenden las leyes generales y
federales.
2. El siguiente nivel de jerarqua en el sistema jurdico mexicano lo
comprenden los reglamentos de las leyes federales.
3. Finalmente en el ltimo peldao se encuentran las normas
oficiales mexicanas (NOM), que son de observancia obligatoria; y
la mexicanas (NMX) que son de cumplimiento opcional.
4. Paralelo a este cuerpo jurdico se encuentran los convenios y
acuerdos internacionales, en un nivel equivalente al de la
Constitucin, pero sin contraponerse a los preceptos de esta.
Por la estructura de la legislacin mexicana, lo correspondiente a
legislacin ambiental se deriva del artculo 27 constitucional y
est contenida en:
- La Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al
Ambiente (LGEEPA).
- Ley de Aguas Nacionales
- Ley General para la Prevencin y Gestin Integral de los Residuos
- Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable .
- Ley General para la Prevencin y Gestin Integral de los Residuos
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Marco Jurdico
De La Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al
Ambiente se derivan:

Reglamento de la Ley en materia de Impacto Ambiental.

Reglamento de la Ley en materia de Prevencin y Control de la
Contaminacin a la Atmsfera.

Reglamento Registro de Emisiones y Transferencia de
Contaminantes

Reglamento de la Ley en materia de Residuos Peligrosos

Reglamento de la Ley en materia de Ordenamiento Ecolgico

Reglamento de la Ley en materia de Auditoria Ambiental
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DISTRIBUCIN DE COMPETENCIAS EN MATERIA AMBIENTAL, SEGURIDAD Y ATENCIN A EMERGENCIAS
Estatal
Actividades
riesgosas
Actividades no
reservadas a la
federacin
Estatal y
municipal
Drenajes (estatal
o municipal)
Abastecimiento
estatal o
municipal.
Estatal
Residuos no
peligrosos
(domiciliarios,
industriales no
peligrosos)
Federal
Actividades altamente
riesgosas
Actividades Art. 28
LGEEPA
Actividades en zonas
federales
Agua
Federal
Descarga a cuerpos
receptores
Uso de lagos,ros,
mares, manantiales,
pozos, aguas sub.
Aire
Federal
Actividades altamente
riesgosas
Actividades Art. 28
LGEEPA
Actividades en zonas
federales
Estatal
Actividades
riesgosas
Actividades no
reservadas a la
federacin
Residuos
Federal
Residuos
Peligrosos
Impacto
Ambiental
Riesgo
Marco Jurdico
+Compete al Instituto Nacional de Ecologa la formulacin de la
legislacin ambiental federal en materia de impacto ambiental,
atmsfera, agua, suelo, residuos peligrosos, actividades altamente
riesgosas, ruido, vibraciones, energa trmica y lumnica,
contaminacin visual, emisin de olores y aprovechamiento de
recursos naturales.
+Compete a la Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente la
verificacin del cumplimiento de la legislacin ambiental federal en
materia de impacto ambiental, atmsfera, agua, suelo, residuos
peligrosos, actividades altamente riesgosas, ruido, vibraciones,
energa trmica y lumnica, contaminacin visual, emisin de olores y
aprovechamiento de recursos naturales.
+Compete a la Comisin Nacional del Agua la administracin del agua
y los ecosistemas acuticos.
+La formulacin, aplicacin y verificacin del cumplimiento de las
disposiciones aplicables al manejo de materiales peligrosos compete
a las Secretaras del Trabajo y Previsin Social (STPS) y de Energa
(SE).
LEY GENERAL DEL EQUILIBRIO ECOLGICO Y
PROTECCIN AL AMBIENTE. ARTICULO 38 BIS.
Los responsables del funcionamiento de una empresa
podrn en forma voluntaria, a travs de la auditora
ambiental, realizar el examen metodolgico de sus
operaciones, respecto de la contaminacin y el riesgo
que generan, as como el grado de cumplimiento de la
normatividad ambiental y de los parmetros
internacionales y de buenas prcticas de operacin e
ingeniera aplicables, con el objeto de definir las
medidas preventivas y correctivas necesarias para
proteger el medio ambiente.
REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DEL
EQUILIBIO ECOLGICO Y PROTECCIN AL
AMBIENTE EN MATERIA DE AUDITORIA
AMBIENTAL (RLGEEPAMAA)
III. Auditora ambiental: Examen exhaustivo de los
equipos y procesos de una empresa, as como de la
contaminacin y riesgo que la misma genera, que tiene
por objeto evaluar el cumplimiento de sus polticas
ambientales y requerimientos normativos, con el fin de
determinar las medidas preventivas y correctivas
necesarias para la proteccin del ambiente y las
acciones que permitan que dicha instalacin opere en
pleno cumplimiento de la normatividad ambiental
vigente, as como conforme a normas extranjeras e
internacionales y buenas prcticas de operacin e
ingeniera aplicables.
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NORMATIVIDAD EN MATERIA DE AGUA
NOM-001-SEMARNAT-1996. Establece los lmites mximos permisibles de
contaminantes en las descargas de aguas residuales en aguas y bienes
nacionales.
NOM-002-SEMARNAT-1996 Establece los lmites mximos permisibles de
contaminantes en las descargas de aguas residuales a los sistemas de
alcantarillado urbano o municipal.
NORMATIVIDAD EN MATERIA DE AIRE
NOM-085-SEMARNAT-1994 Contaminacin atmosfrica, fuentes fijas, para
fuentes fijas que utilizan combustibles fsiles slidos, lquidos o gaseosos
o cualquiera de sus combinaciones, que establece los niveles mximos
permisibles de emisin a la atmsfera de humos, partculas suspendidas
totales, bixido de azufre y xidos de nitrgeno y los requisitos y
condiciones para la operacin de los equipos de calentamiento indirecto por
combustin, as como los niveles mximos permisibles de emisin de
bixido de azufre de los equipos de calentamiento directo por combustin.
NOM-086-SEMARNAT-1994 Contaminacin atmosfrica. Especificaciones
sobre proteccin ambiental que deben reunir los combustibles fsiles
lquidos y gaseosos que se usan en fuentes fijas y movibles.
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NORMATIVIDAD EN MATERIA DE AIRE
NOM-EM-125-ECOL-1998 Establece las especificaciones de
proteccin ambiental y la prohibicin del uso de compuestos
clorofluorocarbonos en la fabricacin e importacin de
refrigeradores, refrigeradores-congeladores y congeladores
electrodomsticos; enfriadores de agua, enfriadores-calentadores de
agua y enfriadores-calentadores de agua para beber con o sin
compartimiento refrigerador, refrigeradores para uso comercial y
acondicionadores de aire tipo cuarto.
NORMATIVIDAD EN MATERIA DE SUELO
NOM-138-SEMARNAT/SS-2003 Que establece los lmites mximos
permisibles de hidrocarburos en suelos y las especificaciones para
su caracterizacin y remediacin
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NORMATIVIDAD EN MATERIA DE RESIDUOS PELIGROSOS
NOM-052-SEMARNAT-1993 Establece las caractersticas de los residuos
peligrosos y el listado de los mismos y los lmites que hacen a un residuo
peligroso por su toxicidad al ambiente.
NOM-053-SEMARNAT-1993 Establece el procedimiento para llevar a cabo la
prueba de extraccin para determinar los constituyentes que hacen a un
residuo peligroso por su toxicidad al ambiente.
NOM-054-SEMARNAT-1993 Establece el procedimiento para determinar la
incompatibilidad entre dos o mas residuos considerados como peligrosos
por la norma oficial mexicana NOM-052-ECOL/1993.
NOM-087-SEMARNAT-SSA1-2002 Proteccin ambiental - Salud ambiental -
Residuos peligrosos biolgico-infecciosos - Clasificacin y
especificaciones de manejo.
NOM-133-SEMARNAT-2000 Proteccin Ambiental Bifenilos policlorados
(BPC's) Especificaciones de manejo.
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NORMATIVIDAD EN MATERIA DE RUIDO AMBIENTAL , SEGURIDAD Y
ATENCIN A EMERGENCIAS
NOM-081-SEMARNAT-1994 Establece los lmites mximos permisibles de
emisin de ruido de las fuentes fijas y su mtodo de medicin.
NOM-002-STPS-2000 Condiciones de seguridad, prevencin, proteccin y
combate de incendios en los centros de trabajo .
NOM-017-STPS-2001 Equipo de proteccin personal-seleccin y uso en los
centros de trabajo
NORMATIVIDAD EN MATERIA DE RIESGO AMBIENTAL
NOM-005-STPS-1998 Relativa a las condiciones de seguridad e higiene en los
centros de trabajo para el manejo, transporte y almacenamiento de sustancias
qumicas peligrosas.
NOM-018-STPS-2000 Sistema para la identificacin y comunicacin de peligros
y riesgos por sustancias qumicas peligrosas en los centros de trabajo.
NOM-020-STPS-2002 Recipientes sujetos a presin y calderas,
funcionamiento, condiciones de seguridad.
NOM-022-STPS-1999 Electricidad esttica en los centros de trabajo,
condiciones de seguridad e higiene.
NOM-026-STPS-1998 Olores y seales de seguridad e higiene, e identificacin
de riesgos por fluidos conducidos en tuberas.
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III.- AUDITORES AMBIENTALES
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AUDITOR AMBIENTAL
II. (RLGEEPAMAA) Auditor ambiental:
Persona fsica acreditada como unidad de
verificacin en trminos de lo dispuesto
por la Ley Federal sobre Metrologa y
Normalizacin para realizar auditoras
ambientales, determinar medidas
preventivas y correctivas derivadas de la
realizacin de una auditora ambiental y las
dems actividades vinculadas con stas.
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+ Artculo 39. (RLGEEPAMAA) Las personas
fsicas interesadas en obtener la acreditacin
como auditor ambiental debern cumplir,
adems de los requisitos previstos en la Ley
Federal sobre Metrologa y Normalizacin, con
los siguientes:
+ I. Contar con ttulo profesional otorgado por
una institucin reconocida o, en su caso, con
cdula profesional;
+ II. Demostrar, segn corresponda, experiencia
profesional mnima de siete aos para auditor
coordinador y de tres aos para las dems
reas a que se refiere este Reglamento, en los
aspectos que comprende una auditora
ambiental, y
+ III. Comprobar haber participado en la
realizacin de por lo menos tres auditoras
registradas ante las autoridades ambientales
competentes, o bien demostrar
fehacientemente haber realizado actividades
equivalentes a las que comprenden las
auditoras ambientales, conforme a los
trminos de referencia a que se refiere el
artculo 10 de este Reglamento.
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Artculo 41. (RLGEEPAMAA) Las modalidades que
podrn asumir los profesionales que acten
como auditores ambientales sern:
I. Auditor coordinador;
II. Auditor en materia de contaminacin del
agua;
III. Auditor en materia de contaminacin
del aire y ruido;
IV. Auditor en materia de contaminacin del
suelo y subsuelo;
V. Auditor en materiales y residuos peligrosos
y no peligrosos;
VI. Auditor en riesgo y respuesta a
emergencias ambientales;
VII. Auditor en recursos naturales;
VIII. Auditor en legislacin ambiental, y
IX. Las dems que determine la entidad de
acreditacin a que se refiere el artculo 37 de
este Reglamento.
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Artculo 40. (RLGEEPAMAA) Son obligaciones de los
auditores ambientales, adems de las establecidas en
la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin, las
siguientes:
I. Evaluar y determinar el cumplimiento de la
normatividad ambiental y de los parmetros
extranjeros e internacionales y de buenas prcticas de
operacin e ingeniera aplicables a las operaciones
industriales;
II. Apegarse a las reglas, procedimientos y mtodos
que se establezcan en las normas oficiales mexicanas,
las normas mexicanas y, en su caso, las extranjeras e
internacionales en materia ambiental;
III. Abstenerse de participar en el desarrollo de
auditoras ambientales o en los dems actos a que se
refiere este Reglamento, cuando exista conflicto de
intereses personales, comerciales o profesionales;
IV. Permitir la supervisin o verificacin de sus
actividades por parte de la Procuradura;
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Artculo 40. (RLGEEPAMAA) Son obligaciones de
los auditores ambientales, adems de las establecidas
en la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin,
las siguientes:
V. Abstenerse de divulgar la informacin a que
tengan acceso en los procedimientos a que se refiere
este Reglamento;
VI. Informar inmediatamente a la Procuradura y a la
empresa auditada, cuando durante la realizacin de
sus actividades detecte en algn sitio o instalacin
que existe riesgo inminente de desequilibrio ecolgico
o de dao o deterioro graves a los recursos naturales,
casos de contaminacin con repercusiones peligrosas
para los ecosistemas, sus componentes o para la
salud pblica;
VII. Realizar las auditoras ambientales
conforme a lo establecido en el presente Reglamento,
y
VIII. Las dems que se deriven de la realizacin
de auditoras ambientales en los trminos previstos
en este Reglamento.
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APROBACIN Y ACREDITAMIENTO DE AUDITORES
AMBIENTALES.
La evaluacin para la aprobacin de auditores ambientales se
encamina nica y exclusivamente a personas fsicas, ya que la
intencin de esta es brindar seguridad y certeza a quien contrate
los servicios de estos profesionales, siendo stos precisamente
quienes respondan civil o penalmente por irregularidades o
anomalas durante el desarrollo de una auditora ambiental.
Las acciones de evaluacin y la participacin de instancias no
gubernamentales en las mismas, otorgarn certeza jurdica a la
poblacin y una mayor especializacin de los servicios de
auditora ambiental, al valorarse objetivamente la capacidad y
experiencia real de los prestadores de servicios en dicha materia.
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PROCEDIMIENTOS DE ENTIDAD MEXICANA DE ACREDITACIN, A.C.
PARA LA ACREDITACIN DE UNIDADES DE VERIFICACIN.
+ A partir de enero del 2002 operan los procedimientos de Evaluacin y
Acreditacin para Laboratorios de Calibracin y/o Ensayo, Unidades
de Verificacin (Organismos de Inspeccin) y Organismos de
Certificacin.
VERIFICACIN (ORGANISMOS DE INSPECCIN)
+ En este procedimiento se plasman los requerimientos que deben
cumplir las Unidades de Verificacin (Organismos de Inspeccin) para
demostrar que operan un sistema de la calidad, que son tcnicamente
competentes y capaces de generar dictmenes tcnicamente vlidos
PADRN DE AUDITORES AMBIENTALES
+ El padrn de auditores aprobados revela la existencia de
profesionales que cuentan con la experiencia y capacidad suficiente
en la materia, distribuidos entre las diversas reas de especialidad.
Cabe comentar, que dentro de los auditores aprobados estn
representadas las diversas reas del conocimiento, de las cuales
podemos citar a la ingeniera civil, qumica, elctrica, mecnica; la
biologa, la geologa, entre otras.
+ El padrn se puede consultar en la pgina de Internet de PROFEPA.
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IV. AUDITORIA AMBIENTAL.
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DEFINICION
En la Ley General del Equilibrio Ecolgico y Proteccin al Ambiente, se
establece en su Artculo 38 bis, que los responsables del funcionamiento
de una empresa podrn en forma voluntaria, a travs de la auditora
ambiental, realizar el examen metodolgico de sus operaciones, respecto
de la contaminacin y el riesgo que generan, as como el grado de
cumplimiento de la normatividad ambiental y de los parmetros
internacionales y de buenas prcticas de operacin e ingeniera
aplicables, con el objeto de definir las medidas preventivas y correctivas
necesarias para proteger el medio ambiente.
En el Reglamento de la LGEEPA en Materia de Auditoria Ambiental,
Artculo 2 inciso III, se define a la auditoria ambiental como el examen
exhaustivo de los equipos y procesos de una empresa, as como de la
contaminacin y riesgo que la misma genera, que tiene por objeto evaluar
el cumplimiento de sus polticas ambientales y requerimientos
normativos, con el fin de determinar las medidas preventivas y correctivas
necesarias para la proteccin del ambiente y las acciones que permitan
que dicha instalacin opere en pleno cumplimiento de la normatividad
ambiental vigente, as como conforme a normas extranjeras e
internacionales y buenas prcticas de operacin e ingeniera aplicables
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OBJETIVO GENERAL
El objetivo de la auditora ambiental es la identificacin, evaluacin y
control de procesos que pudiesen estar operando bajo condiciones de
riesgo o provocando contaminacin al ambiente, as como evaluar el
cumplimiento de sus polticas ambientales y requerimientos normativos,
con el fin de determinar las medidas preventivas y correctivas.
FINALIDAD
Detectar fallas, deficiencias o incumplimientos de la normatividad
ambiental e identificar reas de oportunidad para el mejor
aprovechamiento de sus capacidades en el marco de la legislacin.
La Organizacin al auditarse le permite:
Comprobar el grado de cumplimiento de la normatividad ambiental y de
los aspectos no normados.
Establecer la programacin de acciones para minimizar riesgo de
alteracin al entorno, a las personas y sus bienes.
La obtencin de ahorro sustancial a travs de un manejo adecuado de
materias primas y productos terminados, evitndose emisiones, derrames
y perdidas.
Mejorar la imagen pblica de la propia empresa y fomentar el arraigo de
una cultura ecolgica.
31
AUDITORIA AMBIENTAL
ALCANCE DE TRABAJOS
EMISIONES AL AIRE
EMISIONES AL SUELO
EMISIONES AL AGUA
MANEJO DE RESIDUOS
RIESGO AMBIENTAL
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RIESGO POR PROCESO
SEGURIDAD E
HIGIENE INDUSTRIAL
ESTRUCTURA FUNCIONAL
AUDITORIA AMBIENTAL
ALCANCE DE TRABAJOS
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TIPOS DE EMPRESAS
AUDITABLES
INDUSTRIA (QUIMICA, PAPELERA, ALIMENTOS
Y BEBIDAS, PETROQUIMICA, ELCTRICA, ETC)
EMPRESAS DE SERVICIOS (HOTELES, MANEJO
DE RESIDUOS, CAMPOS DE GOLF, PARQUES
INDUSTRIALES, ESTACIONES DE SERVICIOS,
TERMINALES AEREAS, ETC)
UMAS, MUNICIPIOS, BOSQUES, ETC
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V. TRMINOS DE REFERENCIA
PARA REALIZACIN DE
AUDITORAS AMBIENTALES.
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2.4.8. Programa de Anlisis y Pruebas
2.4.9. Organigrama del Personal
Participante
2.4.10. Currcula del Personal Participante
2.4.11. Procedimientos y Listas de
Verificacin
2.4.12. Elaboracin del documento Plan
de Auditora
3. Ejecucin de la Auditoria
3.1. Reunin de Inicio
3.2. Conduccin de la Auditora
3.3. Reunin de Cierre de Trabajos de
Campo
3.4. Reporte de la Auditora Ambiental
3.5. Plan de Accin
4. Cumplimiento del Plan de Accin
4.1. Convenio de Concertacin
4.2. Seguimiento
4.3. Liberacin del Convenio de
Concertacin
4.4. Certificado
5. Prorroga del Certificado
5.1. Alternativas de Prrroga del
Certificado
1. Introduccin
1.1. Planeacin de la Auditora
1.2. Ejecucin de la Auditora
1.3. Postauditora
1.4. Fundamento
2. Planeacin de la Auditoria
2.1. Seleccin del Auditor
2.2. Obligaciones de la
Organizacin
2.3. Obligaciones del Auditor
Ambiental
2.4. Plan de Auditora
2.4.1. Visita Preliminar
2.4.2. Informacin General de
la Organizacin
2.4.3. Programa Calendarizado
de Actividades
2.4.4. Objetivos de la Auditora
2.4.5. Alcance
2.4.6. Formas o Mtodos
2.4.7. Programa detallado de
Actividades
CONTENIDO DE LOS TRMINOS DE REFERENCIA.
36
TRMINOS DE REFERENCIA EXISTENTES
La Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente, cuenta con dos
versiones
A) TERMINOS DE REFERENCIA PARA LA REALIZACION DE
AUDITORIAS AMBIENTALES A ORGANIZACIONES NO
INDUSTRIALES
Estos Trminos de Referencia para la Realizacin de Auditoras
Ambientales, tienen como propsito guiar la realizacin de
auditoras en sectores como: servicios, comercio, transporte,
aprovechamiento de recursos naturales, gobierno y procesos
productivos no industriales, que permitan detectar reas de
oportunidad para mejorar su desempeo ambiental de tal forma,
que aseguren el cumplimiento de la legislacin vigente en la
materia.

B) TERMINOS DE REFERENCIA PARA LA REALIZACION DE
AUDITORIAS AMBIENTALES A ORGANIZACIONES INDUSTRIALES
Estos Trminos de Referencia para la Realizacin de Auditoras
Ambientales, tienen como propsito guiar la realizacin de
auditoras en instalaciones y procesos productivos, que permitan
detectar reas de oportunidad para mejorar su desempeo
ambiental de tal forma, que aseguren el cumplimiento de la
legislacin vigente en la materia.
37
TERMINOS DE REFERENCIA PARA LA
REALIZACIN DE AUDITORIAS
AMBIENTALES A ORGANIZACIONES
INDUSTRIALES

EN QU CASOS APLICARLOS?

A PROCESOS PRODUCTIVOS
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a) Identificacin del Sistema de Administracin Ambiental
b) Identificacin de actividades, operaciones y procesos
productivos que pueden representar riesgos ambientales.
c) Capacidad y competencia del personal.
d) Instalaciones, equipos o componentes relacionados con las
actividades, operaciones y procesos productivos.
e) Cumplimiento de los lineamientos establecidos en documentos
aplicables en base a la legislacin ambiental vigente ( PPA,
Normas, Estudios de impacto, Riesgo, entre otros).
f) Localizacin, cuantificacin y caracterizacin de sustancias
peligrosas y/o generacin de contaminantes
g) Actividades asociadas a cada una de las anteriores
h) Adquisicin o suministro de sustancias peligrosas e
instalaciones, estructuras, equipos o componentes asociados
con el manejo de las mismas.
i) Organizacin del personal involucrado en los puntos g) y h).
CUL ES EL ALCANCE?
39
j) Capacitacin del personal involucrado en los puntos g) y h).
k) Diseo de instalaciones, estructuras, componentes y equipos
asociados en cada una de las actividades de los incisos g) y h).
l) Construccin, instalacin o montaje de instalaciones, estructuras,
equipos y componentes asociadas en cada uno de los incisos g) y h).
m) Mantenimiento de instalaciones, estructuras, equipos y componentes
asociadas a cada una de las actividades de los incisos g) y h).
n) Identificacin o sealizacin de instalaciones, equipos estructuras y
componentes para cada una de las actividades de los incisos g) y h).
o) Calibracin de equipos y componentes (instrumentos) asociados cada
una de las actividades de los incisos g) y h).
p) Otras actividades sobre las instalaciones, estructuras, equipos y
componentes involucrados.
q) Verificaciones (auditorias) relacionadas con sustancias peligrosas o
emisiones contaminantes, actividades o servicios, instalaciones,
estructuras o componentes.
CUL ES EL ALCANCE?
40
r) Registro y reporte de resultados para cada uno de los aspectos
listados en los incisos anteriores.
s) Normatividad aplicable a cada uno de los aspectos listados en
los incisos anteriores.
t) Documentos que contengan la normatividad y dems
lineamientos que norman cada uno de los aspectos listados en
los incisos anteriores.
u) Control de documentos, registros y lineamientos.
v) Descripcin de factores ambientales, tales como agua, aire,
suelo, flora y fauna, que son o podran ser afectados por las
actividades de la organizacin.

w) Determinacin y evaluacin de impactos y riesgos ambientales
relacionados con los incisos tales como g), h), l), m) y v).
x) Indicadores Ambientales.
y) Incluir otros aspectos que puedan representar riesgos al
ambiente, conforme a su vulnerabilidad.
CUL ES EL ALCANCE?
41
TERMINOS DE REFERENCIA PARA LA
REALIZACIN DE AUDITORIAS AMBIENTALES A
ORGANIZACIONES NO INDUSTRIALES
EN QU CASOS APLICARLOS?

I) SERVICIOS
II) COMERCIO
III) TRANSPORTE
IV) APROVECHAMIENTO DE RECURSOS
NATURALES
V) GOBIERNO
VI) PROCESOS PRODUCTIVOS NO
INDUSTRIALES
42
a) Identificacin del Sistema de Administracin Ambiental
b) Estado del Entorno de acuerdo a un Estudio de Impacto Ambiental.
c) Identificacin de actividades, operaciones, procesos productivos, instalaciones,
equipos o componentes principales de la organizacin..
d) Normatividad ambiental aplicable.
e) Uso de los Recursos Naturales (flora, fauna, agua, suelo y subsuelo), de acuerdo
con su actividad especfica, que consideren su localizacin, cuantificacin y
caracterizacin (caza, pesca, siembra).
f) Evaluacin de las medidas de la organizacin para evitar, mitigar, minimizar,
compensar, sustituir los impactos, el deterioro del entorno, la sobreexplotacin,
afectacin de la biodiversidad, contaminacin y uso ineficiente del agua y suelo,
as como la aplicacin de los planes de emergencias, entre otros.
g) Localizacin, cuantificacin y caracterizacin de sustancias peligrosas y/o
generacin de contaminantes
h) Adquisicin o suministro de Equipos, componentes, sustancias, actividades,
servicios (proveedores y contratistas) u otros que puedan provocar afectaciones
al ambiente.
CUL ES EL ALCANCE?
43
a) Organizacin, capacidad y competencia del personal asignado al
desempeo, verificacin y direccin de las actividades, operaciones y
procesos que pueden ocasionar afectaciones al ambiente.
b) Mantenimiento de las instalaciones, equipos y componentes asociadas
con las actividades de la organizacin, relacionadas con aspectos de
riesgo ambiental.
c) Otras obras o actividades, tales como caminos, brechas, veredas,
canales de riego o navegacin, puntos de observacin, campamentos,
entre otros, que tengan repercusin en el entorno.
d) Control de documentos, registros y lineamientos de la organizacin.
e) Identificacin de las modificaciones, afectaciones y riesgos ambientales
en la organizacin y su rea de influencia.
f) Indicadores Ambientales
g) Registro y reporte de resultados para cada uno de los aspectos listados
en los incisos anteriores.
CUL ES EL ALCANCE?
44
VI. REQUISITOS,
CRITERIOS,
INSTRUCTIVOS Y
FORMATOS.
45
La PROFEPA emiti los instructivos, requisitos, criterios y formatos
que deben observarse para la realizacin de auditoras ambientales.
Estos instrumentos nos indican los pasos de forma ordenada en cada
una de las etapas del procedimiento de la auditora ambiental.
INSTRUCTIVOS RESPONSABILIDAD DE ORGANIZACIONES
DOCTO NOMBRE
I-PAA-302 + Solicitud de organizaciones en el programa nacional
de auditora ambiental
I-PAA-303 + La organizacin y el desarrollo de una auditora o de
un diagnstico ambiental.
I-PAA-304 + La organizacin en la entrega del reporte de
auditora y de diagnstico ambiental.
I-PAA-305 + Firma del convenio o acuerdo de concertacin
I-PAA-306 + Elaboracin de reportes de avances de las
actividades acordadas en planes de accin
46
INSTRUCTIVOS RESPONSABILIDAD DE ORGANIZACIONES
DOCTO NOMBRE
I-PAA-307 + Solicitud de prorroga para el cumplimiento de actividades
contenidas en el plan de accin.
I-PAA-308 + Elaboracin de solicitud sobre la excepcin de actividades
contenidas en el plan de accin.
I-PAA-309 + Comunicacin y constancia de conclusin del plan de accin.
I-PAA-310 + Recepcin del certificado de industria limpia o de
cumplimiento ambiental.
I-PAA-312 + Solicitud de finiquito del convenio de concertacin o acuerdo
de colaboracin restando pasivos ambientales
I-PAA-313 + Solicitud del convenio para pasivos ambientales
I-PAA-314 + Emergencias ambientales en organizaciones en auditora
ambiental
I-PAA-315 + Evaluacin de planes de respuesta a emergencias de
organizaciones de alto riesgo adscritas al PNAA
I-PAA-320 + Situacin crtica de riesgo durante el proceso de auditora
ambiental
I-PAA-321 + Recepcin de la desincorporacin de la organizacin al PNAA
47
INSTRUCTIVOS RESPONSABILIDAD DE AUDITORES
DOCTO NOMBRE
I-PAA-402 Auditor en el registro de la organizacin al programa
nacional de auditora ambiental
I-PAA-403 El auditor en el desarrollo de una auditora o un
diagnstico ambiental.
I-PAA-404 El auditor en la entrega del reporte de auditora y de
diagnstico ambiental.
REQUISITOS APLICABLES
DOCTO RESPONSABLE NOMBRE
PAA-701 Delegacin /
Oficinas centrales
Revisin de plan de auditora
ambiental o diagnstico ambiental.
PAA-702 Aplicacin general Reporte de Auditora Ambiental.
PAA-703 Aplicacin general Reporte de Diagnstico Ambiental.
48
VII. ETAPAS DE LA
AUDITORIA AMBIENTAL.
49
VII.- ETAPAS DE LA AUDITORA AMBIENTAL

Planeacin de la Auditora. La organizacin a auditase deber seleccionar
a la o las personas fsicas o morales que estn acreditadas como
Auditores Ambientales por la Entidad Mexicana de Acreditacin y que
cuenten con la aprobacin de la PROFEPA. El auditor ambiental realizar,
mediante consenso con el auditado, el plan de auditora de manera
especfica para las instalaciones y actividades por auditar, con base a la
informacin proporcionada por el auditado y visitas preliminares.
Ejecucin de la auditora. En esta etapa se desarrollarn las actividades
conforme a lo estipulado en el plan de auditora y con la previa
aprobacin por parte de la PROFEPA, conservando sta, la facultad de
poder supervisarlas en cualquier momento, consiste en:
- Reunin inicial de auditora
- Visita de orientacin
- Revisin detallada que incluye (1) entrevistas; (2) consulta de registros;
(3) Inspeccin fsica y (4) Muestreos, anlisis y pruebas.
- Evaluacin de datos
- Reunin final.
50
VII.- ETAPAS DE LA AUDITORA AMBIENTAL
Postauditora. El auditado deber presentar el Plan de Accin,
donde se contemplen las acciones preventivas y correctivas
pertinentes con la jerarquizacin adecuada, en funcin del nivel
de riesgo ambiental (posibles impactos al ambiente), que
implique cada deficiencia o rea de oportunidad detectada;
mediante la mejor alternativa seleccionada. Todo esto con la
finalidad de cumplir con la normatividad ambiental vigente,
considerando tambin los aspectos ambientales incluidos en
convenios y acuerdos internacionales de los que Mxico es
participante.
51
FASES DE UNA AUDITORIA AMBIENTAL
MEJORA CONTINUA
RECERTIFICACION
DECISION
REPORTE
SEGUIMIENTO
PLANEACION
CERTIFICACION
52
ENTIDADES QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO
DE AUDITORIA AMBIENTAL VOLUNTARIA
UNIDAD DE
VERIFICACION
EMPRESA
AUDITADA
53
VERIFICACIONES
AUDITORIA AMBIENTAL (ART 11 RLGEEPAMAA)
DIAGNOSTICO AMBIENTAL PARA LA PRORROGA DEL
CERTIFICADO (ART 27 RLGEEPAMAA)
DICTAMEN DE CUMPLIMIENTO (LIBERACION DEL
PLAN DE ACCION) (ART 23 Y 24 RLGEEPAMAA)
UNIDAD DE VERIFICACION
+TERMINOS DE REFERENCIA PARA EL
DESARROLLO DE AUDITORIAS AMBIENTALES
(INDUSTRIALES Y NO INDUSTRIALES)
+DESARROLLO DE ACUERDO A LA NORMA NMX-
17020-IMNC-2000
+CRITERIOS GENERALES PARA LA OPERACIN DE
VARIAS UNIDADES (ORGANISMO) QUE
DESARRROLLAN LA VERIFICACION (INSPECCIN)
54
VII.1 PLANEACIN DE LA
55
INCORPORACIN AL PROGRAMA NACIONAL DE AUDITORA AMBIENTAL
Artculo 11. (RLGEEPAMAA) Las personas interesadas en que las
empresas de las cuales son responsables se sometan a la realizacin
de una auditora ambiental, debern manifestarlo por escrito a la
Procuradura, mediante la presentacin del aviso de incorporacin al
programa de auditora ambiental, el cual contendr la siguiente
informacin:
I. Nombre del auditado y, en su caso, del representante legal,
objeto social, giro o actividad preponderante, domicilio legal, as
como copia de los registros Federal de Contribuyentes, del Instituto
del Fondo Nacional de la Vivienda para los Trabajadores y del IMSS;
II. Domicilio de la o las instalaciones, sitios y rutas que sern
auditados;
III. Nombre del auditor ambiental coordinador y, en su caso, de los
auditores especialistas elegidos para realizar la auditora, as como
los datos de su Acreditamiento;
IV. Referencia a la documentacin ambiental que exista en el caso
concreto, tal como informes a la autoridad; la derivada de
inspecciones previas, verificaciones o auditoras, y en general
aquella que exprese el trabajo previo en la materia, si lo hubiere;
56
Artculo 11. (RLGEEPAMAA)
V. Plan de auditora que integre los elementos que se establezcan
en los trminos de referencia a que se refiere el artculo 10 de este
Reglamento, el cual deber contener por lo menos una descripcin
del proceso respectivo, calendario de actividades, programa
detallado de actividades, listas de verificacin y procedimientos,
programas de anlisis y pruebas, organigrama y currcula del
personal de la empresa que apoyar los trabajos de auditora
ambiental;
VI. Manifestacin por escrito del auditor coordinador y de los
auditores especializados, en donde se haga constar su compromiso
de mantener la confidencialidad respecto de la informacin a que
tengan acceso a travs de la auditora ambiental, as como la
obligacin de cumplir con las disposiciones legales y reglamentarias
en la materia;
VII. Manifestacin por escrito de que se aplicarn las
recomendaciones resultantes de la auditora ambiental conforme al
convenio de concertacin que al respecto se suscriba, y
VIII. Plazo de inicio de la auditora ambiental, el cual no podr ser
mayor de treinta das hbiles contados a partir de la presentacin del
aviso de incorporacin.
INCORPORACIN AL PROGRAMA NACIONAL DE AUDITORA AMBIENTAL
57
Artculo 16. La propuesta de plan de accin a que se refiere la fraccin VI
del artculo 15 anterior, incorporar las medidas preventivas y correctivas
referidas a las siguientes materias, segn corresponda:
I. Aire;
II. Agua;
III. Suelo y subsuelo;
IV. Residuos peligrosos;
V. Residuos slidos e industriales no peligrosos;
VI. Ruido;
VII. Seguridad e higiene industrial;
VIII. Energa;
IX. Instalaciones civiles y elctricas;
X. Recursos naturales;
XI. Riesgo ambiental;
XII. Administracin ambiental, y
XIII. Cualquier otra que se relacione con los efectos adversos al ambiente y los
recursos naturales que genere la instalacin auditada.
ELABORACIN DEL PLAN DE AUDITORA AMBIENTAL (RLGEEPAMAA)
58
ELABORACIN DEL PLAN DE AUDITORA AMBIENTAL
Visita preliminar a las instalaciones. Recorrido por las instalaciones;
Solicitud de informacin bsica; Conocimientos de la organizacin,
Poltica ambiental, Sistema de Administracin Ambiental; Relacin con la
comunidad; Relacin con autoridades. Identificacin de puntos clave.
reas de riesgo , Complejidad de operaciones; reas de almacenamiento
y disposicin; Sistemas y equipos de control; Mantenimiento, limpieza y
conservacin; Edad de las instalaciones; Potencial de afectacin y
contaminacin.
Seleccin del equipo auditor.
Desarrollo del plan de auditora.
Presentacin del plan ante PROFEPA.
Terminacin de detalles administrativos
DEFINIR ALCANCE PARTCULAR
Giro Industrial.
Grado de riesgo.
Dimensiones de la propiedad.
Localizacin.
Complejidad de los procesos.
Organizacin.
Programa de inspecciones y pruebas
59
El Plan de Auditora permite identificar los riesgos ambientales, de
acuerdo a los posibles impactos que puedan ocasionar al ambiente y a
la poblacin.
El Plan de Auditora Ambiental tiene como propsito garantizar el
cumplimiento ambiental.
El Plan de Auditora deber de contener los siguientes aspectos:
Informacin general de la organizacin.
Programa calendarizado.
Objetivos de la auditora.
Alcance.
Formas o mtodos.
Programa de detallado de actividades.
Programa de anlisis y pruebas.
Organigrama del personal participante.
Currcula del personal participante.
Procedimientos y lista de verificaciones.
Elaboracin del documento Plan de Auditora.
60
Informacin general de la organizacin. Esta informacin no es limitativa
y deber ser proporcionada por los responsables de la auditada. Esta
informacin se deber anexar en el formato TR-A
Programa Calendarizado de Actividades. Debe considerar los siguientes
aspectos:
- Visita preliminar.
- Elaboracin del Plan de Auditora.
- Entrega del Plan de Auditora a PROFEPA.
- Protocolo de apertura.
- Desarrollo en campo.
- Programa de anlisis y pruebas (la realizacin o cancelacin de esta
actividad requiere su justificacin).
- Protocolo de cierre.
- Elaboracin del reporte.
- Entrega de documentos finales a PROFEPA.
Objetivos de la auditora. El propsito de la auditora ambiental es
evaluar el desempeo ambiental de la organizacin en el marco del
cumplimiento de la normatividad ambiental aplicable vigente,
considerando los acuerdos y tratados internacionales suscritos por
Mxico, con la finalidad de definir actividades para alcanzar el citado
cumplimiento.
61
Alcance de la Auditora Ambiental. El alcance es un programa detallado
de actividades especificas que la auditada debe realizar, teniendo en
cuenta los siguientes aspectos:
- Identificar el Sistema de Administracin Ambiental
- Identificar las actividades y los procesos productivos
- Identificar la capacidad del personal u organizacin.
- Identificar las instalaciones relacionadas con los procesos productivos.
- Cumplir con los lineamientos establecidos aplicables en la base de la
legislacin ambiental vigente.
- Localizacin, cuantificacin y caracterizacin de sustancias peligrosas
y/o generacin de contaminantes incluyendo las actividades asociadas.
- Identificar las actividades asociadas con el manejo de los residuos
peligrosos.
- Verificar la normatividad aplicable respecto a los residuos peligrosos.
- Revisar la normatividad.
- Control de documentos, registros y lineamientos.
- Describir factores ambientales.
- Determinar impactos y riegos ambientales.
- Determinar los indicadores ambientales.
- Incluir otros aspectos que puedan representar riesgos al ambiente.
62
Formas o Mtodos
- Listas de verificacin
- procedimientos
- programas
- protocolos
- Los que el auditor ambiental considere convenientes para el buen
desarrollo de la auditora.
Programa Detallado de Actividades
- Descripcin de cada una de las actividades a realizar, de acuerdo a los
objetivos indicados por la auditada tomando como referencia el alcance
mencionado por los Trminos de Referencia.
- Tiempo estimado de ejecucin de cada una de las actividades.
- Nombre del responsable de la actividad.
- Legislacin, Reglamentos, Normas o cdigos aplicables a la actividad.
- Nombre o clave del procedimiento y lista de verificacin de apoyo para
la realizar la actividad.
63
Programa de Anlisis y Pruebas.
- Se debern incluir el o los tipos de monitoreo a efectuarse en las
instalaciones.
- Los anlisis de las muestras debern ser realizados a travs de un
laboratorio que cuente con Acreditamiento.
- Para conocer los impactos que ocasionan al ambiente, se puede auxiliar
de modelos matemticos de dispersin de contaminantes.
Procedimientos y lista de verificaciones. El auditor ambiental
responsable deber incluir de manera escrita los mtodos que utilizar
para el desarrollo de los trabajos correspondientes, de acuerdo con el
programa detallado de actividades y los alcances definidos para la
auditora.
Elaboracin del documento Plan de Auditora. El auditor elaborar el
documento de acuerdo a los puntos sealados anteriormente y lo
presentar a la auditada, quien a su vez lo har llegar a la PROFEPA, en
versin impresa y electrnica, para su registro.
64
VII.2 EJECUCION DE LA
65
+ Campo
Protocolo de inicio
Recopilacin de informacin
Realizacin de verificacin
Aplicacin de programa de inspecciones y pruebas
Identificacin de situacin critica de riesgo (actuar de acuerdo a
procedimiento y reglamento)
Protocolo de cierre
+ Elaboracin de reporte
Evaluacin de los rubros auditados (aire, agua, residuos, riesgo, etc.)
Identificacin de incumplimientos
Llenado de formatos
Presentacin del reporte del auditor ante la auditada
+ Entrega del reporte (dictamen de verificacin) a la autoridad
EJECUCION DE LA AUDITORIA AMBIENTAL.
66
INICIO
HALLAZGO
CUMPLE
NORMA
LEVANTAR
INCUMPLIMIENTO
EMISION DE
DICTAMEN
FIN
PROCESO DE TRABAJO DE CAMPO
67
Ejecucin Conforme al Plan de Auditora.
Las adiciones, modificaciones o cancelaciones al plan de
auditora solo son aceptables si son fundamentadas las razones
de cada una de ellas, de tal manera que se logren los objetivos
ambientales y se mantengan dentro del alcance de la auditora.
Reunin de Inicio
Esta reunin debe ser conducida por el auditor ambiental
responsable y deben estar presentes los directivos del rea y
organizacin de la auditada, as como tambin personal de la
PROFEPA.
El propsito de esta reunin es confirmar el alcance de la
auditora, dar a conocer el plan de auditora, presentar al grupo
auditor, conocer al personal a contactar, definir la agenda de
trabajo, establecer los canales de comunicacin y plantear la
reunin final de la auditora.
68
= Se verificarn, se cuantificarn y se
evaluarn los aspectos ambientales.
= Las actividades incluirn entrevistas
con el personal de la auditada.
= Se efectuarn los trabajos los
muestreos mnimos necesarios.
= Se evaluarn las actividades que por
su naturaleza constituyan un riesgo
potencial al ambiente
= Se establecern los incumplimientos
resultantes de las evaluaciones
= Se reportarn los incumplimientos
crticos que requieran una accin
preventiva o correctiva inmediata a
la PROFEPA
= Los incumplimientos detectados,
debern ser evaluados en base a
evidencias objetivas y
documentadas por los auditores.
CONDUCCIN DE LA AUDITORA AMBIENTAL
69
La conduccin de la auditora ambiental se va desarrollando de
la siguiente manera:
Describir los trabajos de campo.
Revisin de los documentos del Sistema de Gestin Ambiental.
Verificar el desarrollo de indicadores e ndices de desempeo
basado en los Aspectos ambientales significativos y Objetivos
y metas de desempeo de la organizacin.
Verificar los elementos de los ecosistemas y socioeconmicos
puedan ser o no afectados por el funcionamiento de la
organizacin.
Despus de que se concluyan las actividades de la auditora y
antes de preparar el reporte, se debe tener una reunin de
cierre de la auditora entre el grupo auditor y la directiva de la
auditada para dar a conocer, por el auditor ambiental, la
conclusin de la auditora y aclarar dudas.
El reporte de la auditora se entregar posteriormente a la
PROFEPA.
CONDUCCIN DE LA AUDITORA AMBIENTAL
70
Debido a su complejidad, la
documentacin disponible sobre las
obras, instalaciones o dispositivos
para el control de la contaminacin
requiere una revisin particularmente
cuidadosa, tanto durante la fase de
entrevistas como en posteriores
ocasiones por el equipo de auditora
slo como un ejercicio de seguimiento
de escritorio. Se debe recoger y revisar
informacin referida a:
a) Flujos de alimentacin, efluentes y
emisiones provenientes del proceso de
control de la contaminacin. Asegurar
que todos los flujos de residuos del
proceso que correspondan
provenientes de operaciones se hagan
realmente presentes en la planta de
control de la contaminacin.
REVISIN DE LA DOCUMENTACIN SOBRE OBRAS, INSTALACIONES O
DISPOSITIVOS PARA EL CONTROL DE LA CONTAMINACIN
71
b) Sumario del funcionamiento del proceso, incluyendo txicos
removidos o destruidos. Este debe incluir los criterios de
diseo, especificaciones del fabricante, manuales de operacin
y los resultados de ensayos de campo reales. Se debe prestar
particular atencin a la comparacin entre la carga de pico y la
de flujo constante, tanto desde el punto de vista de diseo
como desde una condicin real y desordenada.
Se debe requerir y obtener documentacin de verificacin del
funcionamiento del proceso.
Despus de haber obtenido toda esta informacin y de que
todas las respuestas a las preguntas han sido escritas en el
cuestionario de auditora ambiental, el equipo auditor debera
tener una muy buena comprensin de en cules reas,
procesos, operaciones unitarias y zonas de la planta.
REVISIN DE LA DOCUMENTACIN SOBRE OBRAS, INSTALACIONES O
DISPOSITIVOS PARA EL CONTROL DE LA CONTAMINACIN
72
+ Durante esta fase de la visita de
auditora, los auditores deben ser
acompaados por la persona de enlace
de la instalacin, que acta como gua
del recorrido, explica a los auditores lo
que se est viendo y responde a las
preguntas que se le hagan. Deben
llevarse cmaras fotogrficas, si es
apropiado y est permitido.
+ El grupo de auditores debe portar el
equipamiento de proteccin personal
necesario (cascos, zapatos de seguridad,
orejeras o tapones para los odos, gafas
de seguridad o anteojeras)
+ Los auditores deben recibir
instrucciones por parte del personal de
seguridad de la instalacin sobre el
equipo de proteccin personal,
procedimientos, medidas de evacuacin
de emergencia.
+ Los auditores deben, en todos los casos,
respetar estas restricciones y obedecer
las directivas en todo lo que concierna a
la seguridad.
RECORRIDO POR LA INSTALACIN
73
Durante el recorrido debe tomarse
nota, en el caso de observarlos, de
signos de contaminacin:
1) Evidencia de suelo manchado o
descolorido.
2) Evidencia de vegetacin en tensin o
muerta.
3) Vaciadores de desechos,
especialmente tambos viejos o
recipientes de lquidos.
4) reas de suelo recientemente
perturbado, reas de suelo volcado,
relleno o residuos.
5) Agua con tornasol iridiscente o
descolorido. Sedimentos
descoloridos o el manchado de
suelos en los sumideros, cursos de
agua, lagunas o drenajes abiertos.
6) Tuberas emergiendo de la tierra que
el personal de la instalacin no puede
explicar o que pueden ser evidencia
de tanques enterrados o pozos de
monitoreo.
RECORRIDO POR LA INSTALACIN
74
Identificacin de marco normativo
(leyes y reglamentos federales,
estatales y municipales. Normas
aplicables)
Abastecimiento de agua
Acondicionamiento y distribucin
Identificacin de emisiones al agua
Dispositivos de control y
tratamiento
Descargas de agua residual
Identificacin de posibles efectos
ambientales
AGUA
75
Dentro del plan general de la auditora se debe incluir los aspectos
referentes a la contaminacin del agua, definiendo la metodologa a
emplear en las diferentes reas de proceso, en general los auditores
deben verificar lo siguiente:

AGUA DE SUMINISTRO
Plano de localizacin de fuentes de suministro de agua.
- Oficio de Concesin del uso de las fuentes de abastecimiento de agua
superficial.
- Ttulo de Concesin del abastecimiento de las aguas del subsuelo
y/o contrato con el municipio.
- Registros internos de los volmenes mensuales extrados de cada
pozo y superficiales.
- Registro ante la CNA de los medidores del caudal de agua.
- Colocacin de los sellos por parte de la CNA de los pozos profundos
- Pago por la extraccin de agua
- Anlisis de la calidad del agua potable fisicoqumicos y
bacteriolgicos que permitan evaluar si la calidad del agua es
adecuada o no para consumo
76
USOS DEL AGUA
- Diagrama de bloques de la distribucin y usos del agua (proceso,
contra incendio, comedor regaderas y sanitarios, etc.), indicando
los caudales utilizados.
- Programa de ahorro y uso eficiente del agua.
- Programa de mantenimiento de la planta potabilizadora.
- Plano de la red de agua de suministro.
- Programa de mantenimiento y limpieza para los tanques de
almacenamiento (cisternas) del agua de recepcin.
TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES
- Diagrama de flujo y descripcin general de las unidades de
tratamiento
- Plano del arreglo general del sistema de tratamiento de efluentes
- Procedimientos de operacin del sistema de tratamiento de aguas
residuales
- Bitcora de operacin y mantenimiento de la planta de tratamiento.
- Lista y descripcin de los desechos generados por el tratamiento
- Lodos generados (frecuencia de limpieza y volumen generado)
- Documentos relativos al entrenamiento y capacitacin del personal
que opera la planta.
77
PERMISOS Y CONDICIONES PARA DESCARGA DE AGUAS
RESIDUALES
- Titulo de concesin, permiso y nmero de Registro de
descargas de aguas residuales.
- Pago de derecho de descargas de aguas residuales
- Condiciones particulares de descarga de aguas residuales
DRENAJES
- Plano general de los drenajes que indique drenaje pluvial,
sanitario y de procesos, en caso de tener drenajes separados.
- Programas de inspeccin y mantenimiento de drenajes (pluvial,
sanitario y de proceso)
- Bitcoras de mantenimiento de drenajes (pluvial, sanitario y de
proceso)
78
RESULTADOS DE MUESTREO Y ANLISIS DE AGUAS RESIDUALES
- Registro del Acreditamiento del laboratorio quien realiza los
anlisis de la calidad del agua en influente y efluente.
Dictamen. Se deben describir en forma detallada las deficiencias
detectadas durante el desarrollo de la auditora por medio de la
evaluacin de resultados, respecto al estado de cumplimiento con
las medidas y requerimientos aplicables por las actividades que se
realizan.
Evaluacin de resultados La evaluacin se realizar efectuando las
siguientes etapas:
- Confrontacin de la caracterizacin con Normas Oficiales
Mexicanas, o Condiciones Particulares de Descarga.
- Confrontacin de las instalaciones con criterios de diseo,
construccin, y operacin de la disciplina que garanticen
resultados de manera permanente.
- Observaciones sobre el estado de conservacin de las
instalaciones
79
FALLAS EN SISTEMAS DE TRATAMIENTO
DESCARGAS DE AGUA RESIDUAL
CLANDESTINAS
COMBINACION DE DRENAJES
INCUMPLIMIENTO DE CONDICIONES DE
ABASTECIMINETO
NO RESPETAR LIMITES MAXIMOS
PERMISIBLES
AUSENCIA DE REGISTROS
AGUA PRINCIPALES DEFICIENCIAS
80
*Identificacin de marco
normativo (leyes y
reglamentos federales,
estatales y municipales.
Normas aplicables)
*Identificacin de
emisiones al aire
*Dispositivos de control
y tratamiento
*Descargas de
contaminantes
*Identificacin de
posibles efectos
ambientales
AIRE Y RUIDO
81
En lo referente a emisiones a la atmsfera, la metodologa de
verificacin de la auditora para constatar que una determinada
instalacin cumple con normas ambientales establecidas. Dentro del
plan general de la auditora se debe incluir los aspectos referentes a
la contaminacin del aire, definiendo la metodologa a emplear en las
diferentes reas de proceso, la informacin que se debe recopilar y
analizar debe entre otras:
- Licencia Ambiental nica o Licencia de funcionamiento y anexos
- Cdula de operacin y anexos
- Inventario de emisiones a la atmsfera de fuentes fijas y fugitivas
- Programas, planes y/o estndares interiores practicados por la
instalacin en relacin al control de la contaminacin al aire,
incluyendo frecuencia de realizacin de muestreos.
- Estudios de emisiones contaminantes a la atmsfera (anlisis
isocinticos y de gases) en fuentes fijas.
- Equipos de combustin y/o fuentes fijas de emisin de
contaminantes (plano de localizacin, combustibles y aditivos, tipo
de quemadores, horas de operacin)
- Existencia de puertos de muestreo
- Bitcora de operacin y mantenimiento.
AIRE
82
Anlisis y comparacin de los parmetros monitoreados con las NOM's
aplicables. De acuerdo con el inventario de emisiones y los monitoreos
realizados en los puntos seleccionados y con base a la normatividad
aplicable se dictaminar el grado de contaminacin atmosfrica.
Registro de las deficiencias en materia de contaminacin atmosfrica
Durante la revisin de documentos, registros y los recorridos de campo se
efectuar el levantamiento y registro de deficiencias en cuanto a
contaminacin atmosfrica se refiere.
Dictamen Esta seccin incluida dentro del informe de Auditora Ambiental,
indicar en forma detallada las deficiencias detectadas durante el
desarrollo de la auditora ambiental respecto del estado de cumplimiento
con las medidas y requerimientos aplicables por las actividades que
realiza la empresa auditada.
AIRE
83
La informacin especfica que se debe recopilar y analizar debe
ser la siguiente:
- Operaciones que generan ruido
- Viviendas en las colindancias
- Mediciones de ruido
- Plano de localizacin de los equipos generadores de ruido.
- Estudios y/o monitoreos del nivel sonoro en el entorno de las
instalaciones
Dictamen Se deben indicar en forma detallada las deficiencias
evaluacin de resultados, respecto al estado de cumplimiento con
las medidas y requerimientos aplicables por las actividades que se
realizan.
Evaluacin de resultados. La evaluacin se realizar efectuando la
Confrontacin de la caracterizacin con normatividad aplicable a
ruido
RUIDO
84
FALLAS EN SISTEMAS DE TRATAMIENTO
EMISIONES NO REGISTRADAS
EMSIONES NO CONTROLADAS
NO RESPETAR LIMITES MAXIMOS PERMISIBLES
USO DE SUSTANCIAS PROHIBIDAS (CFCS)
AIRE PRINCIPALES DEFICIENCIAS
85
Identificacin de marco normativo
(leyes y reglamentos federales,
estatales y municipales. Normas
aplicables)
Identificacin de sustancias
peligrosas
Manejo. Almacenamiento,
distribucin y consumo de las
sustancias peligrosas
Dispositivos de control y
disminucin de riesgos
(instrumentacin, detectores,
programas, procedimientos)
Atencin a emergencias
(simulacros, brigadas, sistema
contraincendio, etc.)
Instalaciones especiales
(elctricas, gas, energa nuclear,
polvorines, etc.)
Identificacin de posibles efectos
ambientales
RIESGO Y ATENCION A EMERGENCIAS
NOMBRE DE LA SUSTANCIA

SALUD
1
INFLAMABILIDAD
2
REACTIVIDAD
0 REACTIVIDAD SALUD
RIESGO
ESPECIAL
INFLAMABILI -
DAD
86
Durante los trabajos de campo en materia de riesgo se evalan
aspectos que incluyen a:
Seguridad e Higiene Industrial como:
- Programa de trabajo del rea de seguridad
- Estudios auditorias de seguridad que se hayan efectuado.
- Programas de capacitacin
- Manuales de las Normas de la Secretara del Trabajo y Previsin
Social aplicables
Cumplimientos en Materia de Seguridad y Atencin a Emergencias
como:
- Hojas de seguridad de las sustancias peligrosas
- Planes y/o procedimientos para la carga, descarga y manejo de
sustancias.
- Plan de contingencias o de ayuda mutua con otras empresas y sus
procedimientos
- Programas de simulacros para casos de emergencia (contra incendio,
de evacuacin, para fugas, derrames, huracanes y otros que se
tengan contemplados).
- Procedimientos para la utilizacin de los equipos de proteccin
personal utilizados en las instalaciones.
87
Cumplimientos en Materia de Seguridad y Atencin a
Emergencias como:
- Brigadas de Emergencia existentes (de evacuacin, primeros auxilios,
contraincendio y rescate).
- Programa para la atencin a emergencias.
- Manuales y Procedimientos de accin de cada brigada
- Programas de capacitacin y entrenamiento a Brigadas.
- Registros de la capacitacin y entrenamientos impartidos a cada
Brigada.
- Plano general distribucin de equipos contra incendio (extintores,
hidrantes, unidades mviles, monitores y otros que se tengan).
- Programas de inspeccin y pruebas a los sistemas y equipos contra
incendio de los ltimos dos aos.
- Bitcoras de pruebas a los sistemas y equipos contra incendio.
- Procedimientos para efectuar las revisiones, el mantenimiento, los
reportes y las pruebas a cada uno de los equipos y sistemas contra
incendio.
- Clasificacin de las reas de incendio.
- Equipo de proteccin personal contra incendios.
- Listado de las sustancias qumicas utilizadas.
88
Cumplimientos en Materia de Seguridad y Atencin a Emergencias como:
- Plano de localizacin de los sitios de almacenamiento de sustancias
peligrosas, corrosivas, txicas, inflamables, explosivas, sin ser residuos.
- Plano de localizacin de sistemas y equipos de seguridad (alarmas,
sensores de explosividad, etc.).
- Relacin de equipos de seguridad; incluyendo, tipo, capacidad, cantidad,
ubicacin, frecuencia de revisin y fecha de la ltima revisin.
Riesgos por Sustancias Peligrosas
- Estudio de anlisis de riesgo.
- Dictamen y condicionantes sobre el anlisis de riesgo.
- Plano de localizacin de los sitios de almacenamiento de sustancias
peligrosas, corrosivas, txicas, inflamables, explosivas, sin ser residuos.
- Hojas de seguridad de todas y cada una de las sustancias peligrosas
- Planes y/o procedimientos para la carga, descarga y manejo de cada una
de las sustancias.
- Programa de prevencin de accidentes (ppa)
- Cdigo de incompatibilidad manejado por la empresa.
- Transporte de sustancias peligrosas por tubera.
- Manual para el manejo de sustancias qumicas peligrosas.
89
Riesgo en instalaciones:
- Diseo, construccin y operacin.
- Plano general por planta de la
distribucin de maquinaria y equipo.
- Programa de mantenimiento de
maquinaria y equipo y bitcora
- Descripcin y diagramas de bloques
de cada una de las plantas
- Listados de materias primas,
productos y subproductos
(incluyendo catalizadores) en general
y por planta productiva, incluir
volmenes mensuales.
- Manual y/o procedimientos de
operacin de maquinaria y equipo
- Programa de capacitacin tcnica
para todo el personal y registros de
cumplimiento
- Instalaciones elctricas.
90
Caractersticas de los tanques atmosfricos de almacenamiento
superficial como: Altura, dimetro, material de construccin,
capacidad total y de operacin, sustancia almacenada,
identificacin, fecha de construccin y operacin, plano de diseo
y construccin, tipo de cpula y sistema de medicin
Caractersticas de recipientes sujetos a presin como: (capacidad,
identificacin, presin de diseo y operacin, temperaturas de
diseo y operacin, fecha de construccin y operacin, sustancia
contenida), Nmero de registro de la STPS, planos de diseo y
construccin aprobado por la STPS, registros de las ltimas
calibraciones de vlvulas de seguridad, especificacin de
materiales de construccin, programa de inspeccin y
mantenimiento y pruebas y bitcora de operacin y mantenimiento
91
Situaciones Crticas de Riesgo. Cuando el Auditor detecte en el
desarrollo de los trabajos de campo que en algn sitio o instalacin
existe riesgo inminente de desequilibrio ecolgico o de dao o
deterioro graves a los recursos naturales, casos de contaminacin con
repercusiones peligrosas para los ecosistemas, sus componentes o
para la salud pblica, deber comunicarla a la Organizacin y a la
Procuradura. La primera implementar el programa de acciones
correspondiente y la segunda dar seguimiento al mismo
92
Se evaluarn las actividades que por su naturaleza constituyen un
riesgo potencial para el ambiente, con base en la identificacin,
cuantificacin y caracterizacin de las sustancias peligrosas o
emisiones contaminantes. Incluyendo, en su caso, los aspectos
considerados en la Manifestacin de Impacto Ambiental, Anlisis de
Riesgo o Programas de Prevencin de Accidentes, as como los pasivos
ambientales (suelos contaminados).
Dictamen.- Se debe indicar en forma detallada las deficiencias
evaluacin de resultados, respecto al estado de cumplimiento con las
medidas y requerimientos aplicables por las actividades que se realizan.
Evaluacin de resultados.- confrontacin de la caracterizacin con
reglamentos, confrontacin de las instalaciones con criterios de diseo,
construccin, y operacin de la disciplina que garanticen resultados de
manera permanente y observaciones sobre el estado de conservacin
de las instalaciones
93
CARENCIA DE ESTUDIOS DE RIESGO, PROGRAMAS
DE PREVENCIN DE ACCIDENTES, PROGRAMAS
INTERNOS DE PROTECCIN CIVIL
FALLAS EN SISTEMA CONTRAINCENDIO
CARENCIA DE DICTAMENES EN INSTALACIONES
ESPECIALES
FALLAS O AUSENCIA DE DISPOSITIVOS DE
SEGURIDAD
FALLAS EN APLICACIN DE MANTENIMIENTO
CARENCIA DE REGISTROS POR SIMULACROS
CARENCIA DEE FORMACION Y OPERACIN DE
BRIGADAS
PRINCIPALES DEFICIENCIAS EN RIESGO Y ATENCION A
EMERGENCIAS
94
+ Identificacin de marco
normativo (leyes Y
estatales Y municipales.
Normas aplicables)
+ Manejo, almacenamiento,
transporte Y disposicin
final
+ Identificacin de emisiones
al agua, aire o al suelo
+ Dispositivos de control Y
tratamiento
+ Identificacin de posibles
efectos ambientales
RESIDUOS
95
LEY GENERAL PARA LA
PREVENCIN Y GESTIN
INTEGRAL DE LOS RESIDUOS
96
TIPOS DE RESIDUOS
MICROGENERADOR: Hasta 400 Kg. de residuos peligrosos al ao

PEQUEO GENERADOR: Igual o mayor a 400 Kg. y menor a 10 toneladas de preso
bruto total de residuos al ao

GRAN GENERADOR: Igual o mayor a 10 toneladas en peso bruto total residuos al ao
RESIDUOS SLIDOS URBANOS: Generados en casa habitacin (actividades
domsticas), de los productos que se consumen y de sus envases, embalajes o
empaques.

RESIDUOS DE MANEJO ESPECIAL.: No renen las caractersticas para ser
considerados como peligrosos o como residuos slidos urbanos.

RESIDUOS PELIGROSOS: Son aquellos que posean alguna de las caractersticas
CRETIB que les confieran peligrosidad.
GENERADORES
FEDERAL.- Manejo y control de residuos peligrosos.

ESTATAL.- Manejo y control de residuos de manejo especial.

MUNICIPAL.- Manejo y control de residuos slidos municipales.
COMPETENCIAS
LEY GENERAL PARA LA PREVENCIN Y GESTIN INTEGRAL DE LOS
RESIDUOS
97
MATERIALES Y RESIDUOS PELIGROSOS
La informacin especfica que se debe recopilar y analizar debe ser la
siguiente:
a) Identificacin de puntos de generacin. Se solicitarn datos de reas de
generacin de residuos dentro de las instalaciones. Si la empresa no sabe
o no ha detectado cuales de los residuos generados por cada rea son
peligrosos, se verificar fsicamente cada una de las reas detectando el
uso y tipo de materias primas hasta subproductos generados, qu se hace
con ellos, cmo se almacenan, donde se almacenan y cul es su
disposicin final. Esta verificacin abarcar todas y cada una de las reas.
b) Identificacin de tipos de residuos generados. A partir del conocimiento
profundo de cada una de las reas se identificarn los residuos
dependiendo de su origen y peligrosidad de acuerdo a los listados
publicados en la NOM en cuanto a residuos peligrosos. Se identificarn
estos residuos dependiendo de su origen y peligrosidad, consultando la
normatividad aplicable.
98
La informacin especfica que se debe recopilar y analizar :
c) Identificacin y descripcin del manejo de residuos. Una vez que los
mismos han sido identificados por el centro de trabajo, se solicitar el
Registro ante SEMARNAT y el aviso de Inscripcin como Empresa
Generadora de Residuos Peligrosos. Se solicitarn los manifiestos de
generacin, transporte, almacenamiento y disposicin de residuos
peligrosos y se cotejarn con la identificacin que se realiz previamente,
en campo.
d) Se inspeccionar fsicamente la forma de almacenamiento primario, forma
de identificacin de contenedores, almacenamiento temporal, sealizacin
del rea donde son almacenados, control de entrada y salida de materiales
y bitcoras de supervisin
e) Identificacin de la probabilidad de existencia de PCB's en el centro de
trabajo. Se solicitar a la empresa auditada el manifiesto de generador
ocasional de residuos peligrosos, as como anlisis que se hayan
efectuado en el pasado de los aceites de los transformadores y
capacitores existentes en las instalaciones.
99
f) Inventario de transformadores, capacitores y equipo elctrico que
pudiera contener PCB's. Se identificarn en gabinete va el nmero y la
ubicacin de los transformadores, una vez identificados se verificar
fsicamente que se encuentren en el lugar sealado, el estado en que se
encuentran sus sistemas de tierras, bitcoras de operacin y
mantenimiento. As mismo se verificar el almacenamiento que se da a
los equipos que se encuentran fuera de uso.
g) Uso y disposicin de reactivos utilizados en el laboratorio qumico. Se
solicitar al jefe de departamento del laboratorio qumico el inventario de
reactivos utilizados, se inspeccionar fsicamente el almacn de estos
materiales para verificar su almacenamiento de acuerdo con la
compatibilidad de las sustancias y se revisar la forma de disposicin de
los envases y residuos de materiales de laboratorio.
h) Identificacin del cumplimiento en el almacn de reactivos en el
laboratorio qumico en cuanto a compatibilidad de materiales.
100
i) Inspeccin del manejo y almacenamiento de residuos peligrosos en la
instalacin. Se verificar en gabinete que se cuente con procedimientos
para el almacenamiento, carga, descarga y transporte de residuos
peligrosos dentro de las instalaciones y durante su traslado;
procedimientos para atencin en caso de fugas o derrames de residuos
peligrosos y datos de las compaas de servicios especializados de
transporte, tratamiento y disposicin a los residuos, una vez revisados
se proceder a verificar en campo que el personal responsable tenga
conocimiento de los mismos y sean aplicados adecuadamente. Adems
de lo anterior se revisar que dichos procedimientos cumplan con la
reglamentacin gubernamental en la materia. .,
i) Puntos de muestreo y metodologa utilizada de acuerdo con la
normatividad aplicable. En caso de duda referente a la peligrosidad o no
de algn residuo se determinar durante los trabajos de campo si se
requiere efectuar alguna toma de muestra para su respectivo anlisis.
k) Parmetros analizados. Las muestras recolectadas sern analizadas de
acuerdo a los parmetros de corrosividad, reactividad, explosividad,
toxicidad, inflamabilidad y biolgico infecciosos conocidos bajo el
nombre de CRETIB
101
Dictamen. durante los trabajos de gabinete para la revisin de
documentos y los recorridos en campo por las reas donde se generan
y almacenan residuos peligrosos se realizar el levantamiento y registro
de deficiencias, respecto al estado de cumplimiento con las medidas y
requerimientos aplicables por las actividades que se realizan.
Evaluacin de resultados. La evaluacin se realizar efectuando las
siguientes etapas:
- 1) Confrontacin de la caracterizacin con reglamentos
- 2) Confrontacin de las instalaciones con criterios de diseo,
manera permanente.
- 3) Observaciones sobre el estado de conservacin de las instalaciones
Durante estos trabajos se efectuarn los muestreos mnimos
necesarios, plenamente justificados, para identificar el grado de
cumplimiento de la normatividad ambiental en los diferentes medios
(agua, aire, suelo y subsuelo, residuos y niveles de ruido perimetral) de
los contaminantes presentes o bien la naturaleza de las sustancias
referidas; de igual forma se realizar una revisin documental cotejada
con la norma correspondiente.
102
RESIDUOS INDUSTRIALES NO PELIGROSOS
En lo referente a residuos no peligrosos, durante las auditoras
ambientales, se han detectado la generacin de papel, vidrio,
aluminio, (latas) plstico (en distintos tipos), residuos
alimenticios, grasas, aceites y otros como los residuos de
jardinera derivados del servicio a reas verdes; en los trabajos de
campo la informacin que se debe recopilar y analizar es entre
otras:
103
RESIDUOS INDUSTRIALES NO PELIGROSOS
Cuantificacin y caracterizacin de los residuos no peligrosos
generados.
- Croquis de localizacin y caractersticas del sitio de disposicin
temporal de la basura dentro de las instalaciones.
- Mecanismos de comercializacin o disposicin de residuos no
peligrosos
- Convenio o permiso para disposicin de residuos no peligrosos
en el basurero municipal.
- Procedimiento para el manejo y disposicin de los residuos
slidos.
- Evaluacin de los dispositivos y reas de almacenamiento de
residuos.
- Evaluacin de la capacitacin al personal encargado del manejo
de residuos no peligrosos.
- Programas para el control, reduccin y reciclamiento de los
residuos slidos no peligrosos.
104
PRINCIPALES DEFICIENCIAS EN RESIDUOS
MALA SEGREGACION DE RESIDUOS
FALLAS EN EL MANEJO,
ALMACENAMIENTO, TRANSPORTE Y
DISPOSICION
AUSENCIA DE PROCEDIMIENTOS DE
MANEJO Y ATENCION A EMERGENCIAS
INCONSISTENCIAS EN REGISTROS
(MANIFIESTOS, BITACORAS, ETC)
105
SUELO Y SUBSUELO
O Identificacin de marco
normativo (leyes y
estatales y municipales.
Normas aplicables)
O Historia del sitio
O Identificacin de emisiones
al suelo
O Dispositivos de control y
tratamiento
O Identificacin de posibles
efectos ambientales
106
La legislacin actual en Mxico respecto a la contaminacin del suelo y
subsuelo es nicamente la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la
Proteccin al Ambiente. Adicionalmente a esta legislacin la empresa
debe cumplir con los siguientes requisitos:
a) Permiso de uso de suelo.
b) Permiso municipal para la disposicin de residuos slidos.
c) Manifestacin de Impacto Ambiental de la instalacin.
d) Residuos slidos e industriales almacenados y generados por el centro
de trabajo.
siguiente:
- Pruebas de hermeticidad si existieran tanques subterrneos
- Superficie y tipo de pavimentacin de los almacenes (materiales y
residuos peligrosos), superficie de las reas no pavimentadas, superficie
de las reas visiblemente contaminadas
- Identificacin y descripcin del uso de suelo anterior en los terrenos
propiedad de la empresa.
- Revisin de reas utilizadas para disposicin de residuos slidos y
peligrosos. Se identificarn en el arreglo general de las instalaciones
aquellas reas que se utilizan o han sido utilizadas en el pasado para la
disposicin de residuos, la existencia de procedimientos para su
almacenamiento, sealizacin e identificacin y el conocimiento y
cumplimiento de los mismos por parte de los responsables. Mediante
inspeccin fsica de tales reas se cuantificarn las cantidades y tipo de
residuos almacenados.
107
siguiente:
- Identificacin del manejo de residuos slidos y peligrosos en las
instalaciones. Una vez que fueron determinados los puntos de proceso y
las reas en las instalaciones donde se generan residuos slidos se
verificar mediante recorridos en campo de las instalaciones la forma de
manejo de estos residuos tipo de almacenamiento (en piso de concreto o
suelo natural; as como si son reas techadas o a cielo abierto).
- Revisin del inventario de residuos slidos y peligrosos generados en los
diferentes procesos de la empresa auditada, descripcin de su reuso o
destino final, proyecciones de generacin de residuos industriales
peligrosos y slidos.
Dictamen Se deben indicar en forma detallada las deficiencias detectadas
durante el desarrollo de la auditora por medio de la evaluacin de
resultados, respecto al estado de cumplimiento con las medidas y
requerimientos aplicables por las actividades que se realizan.
Evaluacin de resultados. La evaluacin se realizar efectuando las
siguientes etapas:
1) Confrontacin de la caracterizacin con reglamentos
2) Confrontacin de las instalaciones con criterios de diseo,
manera permanente.
3) Observaciones sobre el estado de conservacin de las instalaciones
108
SUELO PRINCIPALES EFICIENCIAS
FALLAS EN SISTEMAS DE
TRATAMIENTO
IDENTIFICACION DE SITIOS
CONTAMINADOS
REMEDIACIONES NO LIBERADAS
CARENCIA DE PERMISO DE USO DE
SUELO
109
INCUMPLIMIENTOS
110
INCUMPLIMIENTOS
111
INCUMPLIMIENTOS
112
Sistema de Administracin Ambiental
Identificacin del Sistema de Administracin Ambiental. No es necesario
contar con un SAA, sin embargo, podra esperarse que las
organizaciones que tienen un sistema de administracin ambiental
puedan alcanzar y mantener con mayor facilidad los aspectos de
cumplimiento de la normatividad aplicable.
En caso de que una organizacin manifieste contar con un sistema de
administracin ambiental establecido formalmente, se indicar si cuenta
con la certificacin correspondiente y describiendo en trminos
generales su estructura. Asimismo, informar si aplica indicadores de
desempeo ambiental, describiendo cada uno de ellos e indicando los
resultados de su evaluacin.
En caso de que la organizacin cuente con un SAA, el grupo auditor
identificara sus caractersticas y sus alcances con la informacin que le
otorgue.
- El grupo auditor, verificar que el SAA, sea operable y que integre una
poltica ambiental estructurada para la atencin de aspectos
ambientales, involucrados en la operacin y servicios que proporciona.
113
- Identificar las diferentes sustancias peligrosas que son utilizadas en la
organizacin e identificar las que entran y salen del mismo, as como
evaluar los sistemas de transporte de sustancias peligrosas y residuos
peligrosos que ingresan a esta y hacia las diferentes reas.
- Evaluar que la empresa tenga los dispositivos de seguridad para la
atencin de incendios, fugas, derrames y explosiones.
- Valorar los procedimientos de seguridad de los contratistas que
realicen trabajos a la organizacin.
- Deber contemplar la medicin y evaluacin del suministro de agua a la
empresa.
Contemplar la medicin y calidad de la descarga del agua residual de la
organizacin.
Identificar el inventario de las emisiones a la atmsfera de los equipos
generadores de la organizacin, as mismo deber identificar que cuente
con los permisos, autorizaciones e informen a las autoridades
competentes.
Evaluar el inventario vehicular y de carga, con que cuenta la
organizacin indicando: Tipo de Fuente, Cantidad, Tipo de combustible y
tiempo de Operacin.
114
El sistema deber valorar que la organizacin industrial, tenga los
mecanismos para el manejo integrar de los residuos no peligros,
contemplando para el ello el almacenamiento, transporte, cuantificacin
y manejo.
El sistema deber valorar que la organizacin industrial tenga los
mecanismos para el manejo integrar de los residuos peligros,
contemplando para el ello el almacenamiento, transporte,
cuantificacin, disposicin final y manejo.
El sistema deber identificar que la organizacin reporte cuando exista
la contaminacin de suelo.
El sistema deber identificar cuando la organizacin exceda los
parmetros indicados por las autoridades en materia de contaminacin
de ruido.
El grupo auditor verificar que el SAA de la organizacin industrial,
pueda ser auditable y que sea efectivo para proteger el ambiente.
Se verificar que el SAA, tenga la capacidad de asumir un compromiso
constante para mejorar el ambiente, a travs del reporte de ndices de
desempeo ambiental.
Que demuestre el cumplimiento continuo de los requisitos ambientales.
115
RECORRIDO POR EL VECINDARIO
El enfoque de un recorrido por el vecindario inmediato es
ligeramente distinto. Constituye un intento por descubrir o
evaluar dos cosas:
a) Evidencia de impacto ambiental por la empresa en estudio sobre
los vecinos.
b) Evidencia de impacto ambiental real o potencial de los vecinos
sobre la organizacin en estudio.
En primer lugar, el lmite de la propiedad debe ser localizado y
recorrido, y la persona que lo haga debe tomar nota de la
naturaleza de las actividades vecina y su ubicacin. A
continuacin, debe hacerse un recorrido en automvil o a pie a
lo largo de las calles pblicas que rodean la organizacin. Debe
tomarse nota de los nombres, ubicaciones y actividades de los
vecinos y, particularmente de los vecinos industriales.
116
REUNIN DE CIERRE DE TRABAJOS DE CAMPO DE LA
AUDITORA
Despus de que se concluyen las actividades de auditora y
antes de preparar el correspondiente reporte se debe tener
una reunin de cierre de auditora; para dar a conocer a la
organizacin, las deficiencias o incumplimientos identificados,
para su reconocimiento y firma, as como aclarar dudas o
comentarios.
El Auditor Coordinador acordar con el Auditado el lugar y la
hora de la reunin para la una minuta de cierre de los trabajos
de campo en la cual participe la PROFEPA, grupo auditor as
como los representantes de la organizacin.
117
REPORTE DE LA AUDITORIA AMBIENTAL.
El reporte estar integrado por los siguientes documentos:
VOLUMEN I.- Diagnstico bsico de la auditora ambiental.
- Resumen ejecutivo
- Dictamen.
- Incumplimientos de la auditora
- Anexo tcnico
- Anexo fotogrfico.
VOLUMEN II.- Informe de auditora.
- Generalidades
- Organizacin auditada y rea circundante.
- Sistema de Administracin Ambiental
- Resultados de la auditora.
- Registro de actividades
- Comentarios (Opcional)
VOLUMEN III.- Anexos.
Bitcora de campo.
Plan de Accin. El Programa de Obras y Actividades resultante de la
auditora ambiental en el formato especificado por la PROFEPA, el cual
deber ser elaborado por la organizacin auditada.
Evaluacin en relacin con la Organizacin y su comunidad
118
VII.3 POST-AUDITORIA.
119
REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DEL EQUILIBIO ECOLGICO Y
PROTECCIN AL AMBIENTE EN MATERIA DE AUDITORIA AMBIENTAL
Artculo 23. La Procuradura, por s misma o por
conducto de un auditor ambiental, podr realizar el
seguimiento de los planes de accin, as como
verificar el cumplimiento de todas y cada una de
las medidas preventivas y correctivas que en l se
incluyan. El auditor que realice las acciones a
que se refiere el presente artculo deber ser
distinto de aquellos que participaron en los
trabajos de campo de la auditora ambiental
respectiva.
120
La Procuradura y la Organizacin auditada suscribirn un convenio de
concertacin, dentro de los 40 das hbiles siguientes a la recepcin del
reporte de auditora ambiental, en el que se sealarn los compromisos
de sta ltima para llevar a cabo el plan de accin derivado de la misma.
El Convenio de Concertacin, estipula los derechos y obligaciones de la
auditada para asegurar el adecuado cumplimiento de sus
responsabilidades, contendr las acciones calendarizadas necesarias
para cumplir con la normatividad ambiental en un tiempo determinado,
que tomar en cuenta los montos de inversin que deber realizar la
empresa para subsanar sus deficiencias ambientales.
El Convenio de Cumplimiento cuenta con un anexo en forma de barras
en el que se establecen los tiempos de inicio y conclusin de cada una
de las acciones correctivas a implementar por la industria auditada.
PLAN DE ACCIN
121
Para verificar que los trabajos que efectan las empresas auditadas,
sean adecuados y se lleven a cabo de acuerdo al programa sealado en
el Convenio de Concertacin; la PROFEPA realiza visitas y monitoreos a
efecto de verificar el estricto cumplimiento de las acciones requeridas.
En este contexto y en el caso de que el particular se aparte de las
acciones y el calendario acordado, o de que en una visita de inspeccin
se detecten diversas anomalas, la PROFEPA procede y se reserva el
derecho para imponer sanciones en caso de incumplimiento.
Informes de avance.- De acuerdo al convenio, la auditada presentar a
PROFEPA reportes de avance de plan de accin, pudiendo la misma,
verificar las acciones reportadas.
Normalmente, estas inspecciones se realizan cada tres meses,
independientemente de que el particular presente un informe sobre las
actividades que ha estado realizando para cumplir con los trminos del
Convenio.
El reporte trimestral lo deber presentar la Organizacin Auditada a la
Delegacin en los primeros diez das naturales del mes siguiente al
vencimiento del trimestre que se reporta.
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA
122
En el seguimiento del Convenio de Concertacin se llevan a cabo las
siguientes acciones:
1. Revisin del Convenio de Concertacin, de los reportes de avance y de
la Informacin comprobatoria proporcionada por la empresa auditada.
2. Visita de inspeccin a las instalaciones y revisin documental.
3. Evaluacin de resultados para determinar el grado de cumplimiento de
acciones desarrolladas.
Revisin de documentacin Se analiza la documentacin presentada
por la empresa para avalar el cumplimiento de cada uno de los puntos
del programa comprometido con la PROFEPA. A efecto de constatar
que los puntos que se hayan manifestado como concluidos lo estn.
Visita a las plantas Una vez analizada la informacin anterior, se lleva a
cabo una visita a la empresa auditada. Durante esta visita se comparan
las condiciones existentes en la empresa auditada durante la auditora
ambiental y las condiciones actuales de acuerdo a la siguiente
prioridad:
- Actividades concluidas
- Actividades desfasadas
- Falta de reportes de avance
- En proceso.
123
Evaluacin de resultados: Se lleva a cabo dentro del perodo de visita a la
instalacin y consiste en verificar la existencia y aplicacin por parte de
la empresa de rdenes de trabajo, rdenes de compra, actas de recepcin
de trabajos, proyectos, estudios, planes programas calendarizados,
planos, autorizaciones oficiales, seguimiento por escrito a trmites
pendientes, etc. de acuerdo a los siguientes criterios:
- Programas: verificar que estos sean lo ms completo posibles, la fecha
de elaboracin y que su estructura cumpla con lo indicado en el
programa de obras y actividades derivado de la auditora ambiental, as
como los documentos comprobatorios de su aplicacin.
- Planes: verificar la fecha de su elaboracin, su aplicacin e
instrumentacin y que en su estructura se cumpla con lo indicado en el
programa de obras y actividades derivadas, as como que indique al
personal responsable, la capacitacin del personal y la evaluacin del
plan.
- Estudios y proyectos: verificar la fecha de su elaboracin y que sean
especficos para la correccin de las irregularidades detectadas en la
auditora ambiental, los resultados obtenidos y las actividades derivadas
del mismo.
124
- Planos actualizados: verificar en campo cuando proceda, la informacin
contenida en los planos, as como verificar que el cuadro de referencias
tenga el nombre y clave del plano, fecha de la ltima actualizacin y las
firmas de autorizacin correspondientes.
- Pruebas y anlisis: se debe contar con la evaluacin de los resultados
comparndolos con los parmetros de referencia ya sean oficiales o de
alguna norma tcnica nacional o internacional, as como las conclusiones
y en su caso las actividades a implementar como resultado de los
mismos
- Autorizaciones oficiales: se debe verificar el nmero de autorizacin u
oficio, la fecha, la descripcin de lo que ampara y su vigencia.
- Seguimiento a trmites: constar la existencia de las comunicaciones
escritas que haya tenido la empresa con las dependencias
correspondientes, as como fecha y descripcin de los escritos enviados
a stas.
- nicamente se informar sobre las actividades que, de acuerdo al Plan de
Accin, se encuentren en ejecucin o se hayan concluido durante el
periodo que se reporta.
125
Una vez que la Organizacin considere que ha concluido el
programa de obras y actividades, proceder a elaborar el
dictamen correspondiente de acuerdo a lo establecido en el
RLGEEPAMAA y a lo establecido en el instructivo.. Comunicacin
de conclusin y constancia de conclusin del plan de accin
+ Es responsabilidad del Representante Legal presentar la
comunicacin en tiempo y forma de acuerdo a lo estipulado en el
RLGEEPAMAA
+ La Organizacin presentar el dictamen acompaado del Formato
correspondiente uno por cada actividad y elaborar un resumen
en el Cuadro resumen de actividades.
+ La Organizacin entregar a la Delegacin un escrito solicitando
la liberacin del convenio y adjuntar a este dos juegos del
dictamen, as como original y respaldo en disquete de este ltimo.

CONCLUSION DEL PLAN DE ACCIN
126
La evaluacin del informe de conclusin del programa de obras y
actividades presentado por la Organizacin y los comentarios de la
Delegacin para proceder a la liberacin de la Organizacin del
Convenio proporcionaran la informacin necesaria para que la
Direccin General de Operacin y Control de Auditoras, libere a la
Organizacin del Convenio y solicite el reconocimiento.
LIBERACION DEL CONVENIO DE CONCERTACIN
La Delegacin Estatal es la instancia que puede solicitar la cancelacin
del convenio de concertacin, sin embargo, es responsabilidad del
Subdelegado de Auditoria Ambiental supervisar la correcta aplicacin
del procedimiento por parte del personal a su cargo o aquel que acte
en su representacin.
La cancelacin procede cuando a juicio de la Delegacin la
Organizacin no esta realizando en tiempo y forma las actividades
convenidas y los motivos del rezago no son vlidos, podr solicitar a la
Direccin General de Operacin la cancelacin del Convenio. La DGO,
es la nica instancia que podr cancelar el convenio.
CANCELACIN DEL CONVENIO DE CONCERTACIN
127
SEGUIMIENTO Y CERTIFICACION
LAS ACCIONES FUERON REALIZADAS DE ACUERDO A LO
COMPROMETIDO EN EL PLAN DE ACCION?
LAS ACCIONES SE CUMPLIERON EN TIEMPO EN FORMA?
LAS ACCIONES REALIZADAS RESUELVEN EL PROBLEMA
DETECTADO EN LA AUDITORIA AMBIENTAL?
SE MANTIENE UN CUMPLIMIENTO CON LA LEGISLACION
AMBIENTAL VIGENTE?
EMISION DE DICTAMEN
POSIBILIDADES
LIBERACION TOTAL DE LAS ACCIONES
LIBERACION PARCIAL DE ACTIVIDADES
DETERMINAR LA EXCEPCION DE LA ACTIVIDAD
DETERMINAR LA EXISTENCIA DE PASIVOS AMBIENTALES
128
VIII. CERTIFICACIN.
129
REGLAMENTO DE LA LEY GENERAL DEL EQUILIBIO ECOLGICO Y
PROTECCIN AL AMBIENTE EN MATERIA DE AUDITORIA AMBIENTAL
Artculo 24. Una vez realizadas las medidas preventivas y correctivas
resultantes de la auditora ambiental, el auditado, dentro de los veinte das
hbiles siguientes, deber hacer del conocimiento de la Procuradura la
terminacin de los trabajos respectivos, acompaando el dictamen
respectivo del auditor coordinador. La Procuradura, por s o a travs de
un auditor ambiental, podr verificar el cumplimiento del plan de accin,
dentro del plazo de veinte das hbiles contados a partir de la fecha en
que reciba el aviso correspondiente.
+ En caso de que la Procuradura no notifique por escrito.
+ Cuando en cualquiera de los supuestos antes sealados se acredite el
cumplimiento del plan de accin, la Procuradura deber otorgar al
interesado el certificado como industria limpia dentro de los treinta das
hbiles siguientes a la fecha en que le fue presentado el aviso a que se
refiere este precepto.
+ Artculo 25. A travs del certificado como industria limpia, la Procuradura
reconoce que al momento de su expedicin, la instalacin opera en pleno
cumplimiento de la legislacin ambiental vigente, as como de los
parmetros extranjeros e internacionales y buenas prcticas de operacin
e ingeniera que resulten aplicables.
130
El Artculo 38 BIS de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la
Proteccin al Ambiente, en su fraccin cuarta seala que instrumentar
un sistema de reconocimientos y estmulos que permita identificar a las
industrias que cumplan oportunamente los compromisos adquiridos en
las auditoras ambientales.
CERTIFICACIN
CERTIFICADO DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL. Para empresas
de servicios.
CERTIFICADO COMO INDUSTRIA LIMPIA Para industria en
general
CERTIFICADO DE CALIDAD AMBIENTAL TURSTICA. Para
empresas tursticas
CERTIFICADOS QUE OTORGA PROFEPA
131
Este nivel es para las organizaciones que adems de
los requisitos anteriores, han implantado y utilizan
un Sistema de Gestin Ambiental fcilmente
detectable a travs de sus caractersticas
estructurales, mismo que les permite medir su
mejora continua no slo en el proceso sino tambin
en sus servicios y productos, a travs de ndices de
ecoeficiencia e indicadores de riesgo social, lo que
les permite operar con calidad, empezar a hacer de la
prevencin y la reingeniera una prctica comn en
sus procesos de planeacin, y manifiestan el
compromiso de combinar en su operacin lo
ambiental, seguridad, salud y calidad.

RECONOCIMIENTO DE EXCELENCIA AMBIENTAL
132
e El Artculo 26 del Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y
Proteccin al Ambiente en Materia de Auditoria Ambiental seala que el
certificado tendr vigencia de dos aos y podr ser prorrogado por el
mismo periodo, a peticin del interesado siempre y cuando un auditor
ambiental acredite, en los trminos establecidos en este Reglamento, que
la instalacin opera conforme a los alcances previstos en los
instrumentos a que se refiere el artculo anterior o incluso ha mejorado
las condiciones de funcionamiento conforme a las cuales le fue otorgado
dicho certificado.
e Tratndose de establecimientos que conforme a las disposiciones legales
y reglamentarias aplicables sean considerados dentro de las actividades
altamente riesgosas para el ambiente o respecto de aqullos en donde se
generen, manejen o dispongan materiales y residuos peligrosos, los
trminos de referencia determinarn las condiciones a que se sujetar la
vigencia del certificado, el cual podr ser menor al periodo indicado en el
prrafo anterior.
VIGENCIA DEL CERTIFICADO
133
Artculo 27. (RLGEEPAMAA) Cuando el responsable de la operacin de
una empresa que hubiere recibido el certificado como industria limpia,
pretenda que ste sea prorrogado por la Procuradura, deber remitirle
por lo menos con 4 meses previos al trmino de la vigencia del
certificado, la siguiente informacin:
I. Fecha de inicio y trmino de los trabajos de diagnstico ambiental
para obtener la prrroga;
II. Nombre del auditor coordinador responsable;
III. El programa calendarizado de actividades;
IV. Constancia de estar o no sujeto a un procedimiento administrativo
instaurado por la Procuradura; en el primer caso, la empresa deber
acordar con la autoridad ordenadora los trminos para su resolucin
definitiva y anexar una copia de este acuerdo al diagnstico ambiental
de prrroga, y
V. Cartas de confidencialidad y responsabilidad firmadas por el auditor
coordinador.
Para los efectos a que se refiere este precepto, todos los trabajos y
requisitos necesarios para que la Procuradura otorgue la prrroga
correspondiente, debern ser realizados por el interesado antes de que
concluya la vigencia del certificado de industria limpia respectivo.
PRORROGA DEL CERTIFICADO
134
Artculo 31. (RLGEEPAMAA) Cuando la empresa
interesada en obtener la prrroga del certificado como
industria limpia, hubiera realizado modificaciones en sus
procesos, actividades o instalaciones que produzcan
implicaciones en el ambiente, los recursos naturales o la
salud pblica, deber realizar una auditora ambiental a
dichas reas, procesos o actividades, de conformidad
con los trminos de referencia.
PRORROGA DEL CERTIFICADO
135
Cuando el responsable de la operacin de una instalacin que hubiere
recibido el certificado, pretenda que ste sea prorrogado por la
Procuradura, deber remitirle por lo menos con 4 meses previos al
trmino de la vigencia del certificado. La Organizacin presentar a la
Procuradura* su solicitud, de acuerdo a los requisitos y la
documentacin establecida.
La Procuradura en el plazo de quince das hbiles contados a partir de
la recepcin de la informacin, proceder a notificar a la empresa la
aceptacin y registro de su solicitud y aprobar el inicio de los trabajos
de diagnstico ambiental.
El interesado deber informar a la Procuradura la fecha de inicio de los
trabajos respectivos, por lo menos con cinco das hbiles de
anticipacin a ello.
PRORROGA DEL CERTIFICADO EJECUCION
136
Campo
Protocolo de inicio
Recopilacin de informacin
Realizacin de verificacin
Aplicacin de programa de inspecciones y pruebas
Identificacin de situacin critica de riesgo (actuar de acuerdo a
procedimiento y reglamento)
Protocolo de cierre
Elaboracin de reporte
Evaluacin de los rubros auditados (aire, agua, residuos,
riesgo, etc.)
Identificacin de incumplimientos
Identificacin de reincidencias
Llenado de formatos
Presentacin del reporte del auditor ante la auditada
Entrega del reporte (dictamen de verificacin) a la autoridad
PRORROGA DEL CERTIFICADO EJECUCION
137
a) Realizar, a travs de un auditor, un diagnstico ambiental a sus
instalaciones cada 2 aos, previo al vencimiento de la vigencia de su
certificado. Su desarrollo se basar en un Plan de Diagnstico Ambiental,
con un alcance que considere:
- La situacin actual de la organizacin basada en modificaciones posteriores
a la fecha de la certificacin o ltima prrroga, en sus procesos, actividades
e instalaciones, asociados todos con el manejo de materiales y sustancias
peligrosas.
- La continuidad de las acciones emprendidas como resultado de la auditora
o del ltimo diagnstico ambiental.
- Si las instalaciones o procesos sufrieron modificaciones posteriores a la
certificacin o prrroga, el Plan de Diagnstico Ambiental debe incluir su
evaluacin.
- La evaluacin del sistema de administracin ambiental (opcional), ya sea
que est completo o parcialmente operando.
Si no se cuenta con ningn sistema, se podr solicitar al auditor ambiental
verifique la operabilidad e identifique cules y cuntos elementos tiene
instaurados, con base en la gua Hacia un Mejor Desempeo y
Cumplimiento Ambiental, elaborada la Comisin para la Cooperacin
Ambiental de Amrica del Norte, con el propsito de implantarlo.
ALTERNATIVAS DE PRRROGA DEL CERTIFICADO
138
b) Elaborar un reporte anual de su desempeo ambiental, basado en la
operacin de un sistema de administracin ambiental y la aplicacin de
indicadores de desempeo. Este reporte anual deber contener al
menos lo siguiente:
- Ocurrencia o no de accidentes.
- Ocurrencia de visitas de inspeccin.
- Modificaciones a procesos, actividades e instalaciones que afecten o
puedan afectar al ambiente, indicar si las report a la PROFEPA.
- Avance de su sistema de administracin ambiental y reporte de los
indicadores (por lo menos 3):
Generacin de residuos por unidad de produccin.
Consumo de agua por unidad de produccin.
Consumo de energa por unidad de produccin.
Cualquiera de las opciones que la organizacin elija deber hacerla del
conocimiento de la PROFEPA y entregar, para el primer caso
ALTERNATIVAS DE PRRROGA DEL CERTIFICADO
139
IX. BENEFICIOS DE LA AUDITORA
AMBIENTAL.
140
Como resultado de las actividades de seguimiento a
planes de accin se ha logrado que las empresas
auditadas, de acuerdo a su problemtica detectada en
la auditora, implementen mejoras en los aspectos
ambientales, tales como riesgo, consumo de agua y
generacin de aguas residuales, emisiones a la
atmsfera, generacin de residuos slidos y
peligrosos, afectaciones a suelo y subsuelo,
generacin de ruido, as como condiciones de higiene
y seguridad industrial. Algunas de las mejoras ms
importantes que se llevan a cabo como resultado del
cumplimiento de los planes de accin y que redundan
en beneficios ambientales y econmicos.
BENEFICIOS DE LA AUDITORIA AMBIENTAL.

141
O Se protege e incrementa la seguridad a los trabajadores, a
la poblacin aledaa y a los ecosistemas
O Prevencin de la contaminacin del medio ambiente
O Reduccin de los niveles de contaminacin
O Mejor aprovechamiento de los recursos naturales
O Eliminacin y/o control de riesgos.
O Mejora la percepcin de la Instalacin
BENEFICIOS AMBIENTALES DE LA AUDITORIA AMBIENTAL.
142
* Reduccin de sanciones econmicas por
incumplimientos a la Ley
* Se perfecciona el cumplimiento de la normatividad
ambiental
* Se definen y reducen los riesgos existentes o
potenciales economizando as el costo de las primas de
seguros
* Minimizacin de residuos
* Reasignacin de recursos humanos
* Sustitucin de materiales
* Reduccin de gastos por atencin de emergencias
* Se evitan prdidas de produccin del proceso
clausurado
* Se obtienen ahorros sustanciales a travs del mejor
manejo de equipos y combustibles, as como al evitar
las emisiones contaminantes a la atmsfera, agua y
suelo
BENEFICIOS ECONMICOS DE LA AUDITORIA AMBIENTAL.
143
+ Mejor imagen internacional
+ Buena imagen con clientes y comunidad en general
+ Facilidades para incursionar en mercados nacionales y
extranjeros
+ Utilizacin de presupuestos en inversiones no en gastos
+ Eliminacin de costos de remediacin ambiental
+ Disminucin del ndice de siniestralidad
+ Disminucin de enfermedades profesionales
+ Al conocer los pasivos ambientales evita que se apliquen
castigos de posibles inversionistas por el desconocimiento
de ello
+ Permite conocer las prioridades de inversin en materia
ambiental
+ Se mejoran programas de capacitacin
+ Se optimizan los procedimientos de operacin
BENEFICIOS ECONMICOS DE LA AUDITORIA AMBIENTAL.
144
SELLOS DE RECONOCIMIENTO DEL BUEN DESEMPEO AMBIENTAL
La procuradura en su pgina de Internet, publica el manual
de aplicacin de sellos de reconocimiento del buen
desempeo ambiental, que tiene como objetivo definir los
lineamientos para la correcta utilizacin de los sellos tales
como el de industria Limpia, Cumplimiento Ambiental,
Calidad Turstica Ambiental y Excelencia Ambiental.
BENEFICIOS DE LA AUDITORIA AMBIENTAL.

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