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Protocolo de INP Al 17.10 G Revisado 01.02.23
Protocolo de INP Al 17.10 G Revisado 01.02.23
Protocolo de INP Al 17.10 G Revisado 01.02.23
PREVISTAS EN EL PMI
1. Objetivo
2. Base legal
Informe de acuerdo al
literal a del numeral II
del Anexo 5
SI
Unidad formuladora
Elabora informe si la
inversión tiene indicador
de brecha y contribución al
cierre de esta.
NO
Solicita informe
Identifica inversiones a
ejecutar, que no se
encuentran registradas
en el año 1 del PMI La Unidad Ejecutora
Unidad Ejecutora
fuente de financiamiento.
5
Informe de incorporar
INP a la cartera
Ofician de Presupuesto
No tiene fuente de
Evalúa la financiamiento
propuesta de la
UE
Elabora informe de
disponibilidad de presupuesto y
Tiene fuente de compromiso de priorizar
financiamiento ejecucion hasta el final.
Ofician de Programacion Multianual de
No cumple
Inversiones
Análisis del
Informe según
directiva
Se elabora informe Se incorpora
vigente y Anexo
adjuntando literales como Inversión
5 FIN
Si cumple a,b,c,d de num. II -Anexo No Prevista en
5 el PMI
4. Consideraciones generales
1
https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/anexos/anexo5_directiva001_2019EF6301.pdf
5. Consideraciones Específicas
Funciones
Previo análisis, la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) del Gobierno Regional
Moquegua, bajo una acción de directa responsabilidad, identifica y sustenta la
necesidad de incorporación de inversiones no previstas y que no se encuentran
registradas en el año 1 del PMI (2023-2025).
Producto
Coordina y/o Elabora el informe dirigido a la Sub Gerencia de
Presupuesto indicando mínimamente lo siguiente:
a. Justificación de necesidad de incorporación de inversión no
prevista (IINP).
b. Monto (S/) requerido para el financiamiento de la inversión en
fase de Ejecución.
c. Cronograma de ejecución, proyectada en el ejercicio presupuestal
en curso.
d. Propone la fuente potencial de financiamiento que sustentará la
IINP. INFORME
e. En caso de corresponder, también se propone las inversiones
habilitadoras, propuesta que deberá estar debidamente
sustentada.
f. Asimismo, en caso de corresponder, solicita a la Sub Gerencia de
Presupuesto identificar posibles fuentes de financiamiento.
Funciones
Debe de evaluar la correlación del cronograma de ejecución financiera y la potencial
fuente de financiamiento propuesta a fin de que estas concuerden. Para el caso de que
la Unidad Ejecutora solicite la identificación de una fuente de financiamiento el
proceso es el mismo.
Producto.
La Gerencia de Planeamiento y Presupuesto a propuesta de la Sub Gerencia de
Presupuesto emitirá un informe a la Unidad Ejecutora en el que consignará la
concordancia de la solicitud de la Unidad Ejecutora de la potencial fuente de
financiamiento, y de corresponder la posibilidad de habilitar presupuesto a la
inversión. Para ambos casos el monto será concordante con el cronograma financiero
presentado para la inversión.
Funciones.
Luego de verificarse que las inversiones no se encuentran registradas en el año 1 del
PMI (Ejemplo: 2023-2025), la UF evaluará la contribución de dichas inversiones en el
cierre de brechas; y que se encuentre alineada con los planes estratégicos Nacionales,
Sectoriales y Regionales y acorde con los Criterios de Priorización sectoriales y
regional, aprobados. De estar conforme, emitirá el Informe Técnico identificando la
brecha y su contribución de cierre.
Producto
Elabora informe dirigido a la Unidad Ejecutora de Inversiones,
indicando mínimamente lo siguiente:
a. Código Único de Inversiones de la Inversión No Previstas (INP).
b. Nombre de la INP.
c. Deberá identificar la brecha y su contribución al cierre de ésta
por la INP.
Para tal fin se asignará el puntaje obtenido al aplicar los criterios de priorización, el
indicador de brecha y su contribución de cierre, identificado por la UF.
Para la elaboración del informe técnico se tomará en cuenta las condiciones generales
para solicitar la incorporación de inversiones no previstas consignadas en el numeral 4
del presente.
Funciones
6. Consideraciones finales
6.2 La OPMI del Gobierno Regional Moquegua que, en el marco de los numerales
14.11, 14.12, 14.13 y 14.14 artículo 14 del Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1252,
requiera programar inversiones en el PMI en el año en ejecución y/o en los años
posteriores, de corresponder, y que estas se encuentren registradas en la cartera de
inversiones del PMI de otras entidades, deberán solicitar la migración de las
inversiones a la OPMI que las tiene registradas a través del MPMI, de acuerdo a lo
siguiente:
a) Realizar previamente el cambio de UF y/o UEI, solo en los casos que corresponda.
b) Registrar el sustento de la migración de la inversión, precisando el marco
normativo, cuando corresponda.
c) Adjuntar los documentos y/o convenios respectivos que sustenten la migración de
la inversión, según corresponda.
d) Adjuntar la opinión favorable de la Oficina de Presupuesto o la que haga sus veces
en la entidad respecto a la disponibilidad de recursos en el presupuesto
institucional correspondiente al Año Fiscal en curso, así como, de corresponder, su
compromiso de priorización de recursos para los subsiguientes años fiscales hasta
su culminación.
e) Registrar en el MPMI los montos requeridos para cada año de ejecución, teniendo
en cuenta el costo actualizado de la inversión, el monto ejecutado y el saldo por
ejecutar.
f) La OPMI que tiene registrada la inversión deberá aceptar la migración de la
inversión. Previa coordinación con las Entidades involucradas.
ANEXOS
INFORME Nº XYZ-2022-UEI
De : [Nombres y apellidos]
Responsable de UEI
I. ANTECEDENTES
II. ANÁLISIS
2.2 La UEI, en atención al numeral 14.6 del artículo 14 del Reglamento del
Decreto legislativo Nº 1252, remite la siguiente información a ser
requerida por la OPMI:
2.2.1 Situación de la inversión a incorporar en el PMI 2023-2025
COSTO DE EJECUCIÓN
COMPONENT INVERSIÓN FINANCIERA
PIM 2022 SALDO COMENTARIOS
ES ACTUALIZADO (Dev. Acum.
* 2021)
Expediente Conforme Contrato de
100,000 100,000 0 -
técnico servicios Nº xxxx-xxxx
Pendiente el pabellón
Infraestructur de ambientes
9,157,507 8,179,660 0 977,847
a administrativos y
complementarios.
A la espera de la
Equipamiento 129,000 - 0 129,000 culminación de la
infraestructura
A la espera de la
Mobiliario 6,000 - 0 6,000 culminación de la
infraestructura
A la espera de la
Capacitación 6,000 6,000 0 - culminación de la
infraestructura
Supervisión y
266,654 216,654 0 50,000 Pendiente
liquidación
Total 9,665,161 8,502,314 0 1,162,847
* Fecha de último registro realizado en el Banco de Inversiones: DD/MM/2022
Programación 2023-2025
Culminada la elaboración del expediente técnico, la ejecución de la primera etapa de la
infraestructura y la supervisión, cuya ejecución al 2022 ascendería a S/ XXXXXXXXXX. Y
para el cumplimiento del PMI 2022-2024 se indica la siguiente programación para los
años subsiguientes:
(Nota: Este análisis aplica cuando la potencial fuente de financiamiento para las
inversiones no previstas proviene de saldos de otras inversiones en ejecución con
impedimento para devengar sus recursos programados).
EJECUCIÓN PROYECCIÓ
COSTO DE
FINANCIERA N DE
INVERSIÓN PIM 2022 SALDO
COMPONENTES (Dev. Acum. EJECUCIÓN
ACTUALIZADO* (3) 5=(3)-(4)
2021) 2022
(1)
(2) (4)
Expediente técnico 200,000 - 200,000 - 200,000
Infraestructura 1,200,000 - - - -
Equipamiento 200,000 - - - -
Capacitación 50,000 - - - -
Total 1,650,000 - - - 200,000
* Fecha de último registro realizado en el Banco de Inversiones: DD/MM/2022
2.2.3 Propuestas de inversiones habilitadoras
EJECUCIÓN
COSTO DE
FINANCIERA PROYECCIÓN DE
INVERSIÓN PIM 2022 SALDO
COMPONENTES (Dev. Acum. EJECUCIÓN 2022
ACTUALIZADO* (3) 5=(3)-(4)
2021) (4)
(1)
(2)
Expediente técnico 200,000 200,000 - - -
Infraestructura 3,200,000 - 200,000 - 200,000
Equipamiento 200,000 - 178,060.44 - 178,060.44
Capacitación 50,000 - - - -
Total 3,650,000 - - - 378,060.44
* Fecha de último registro realizado en el Banco de Inversiones: DD/MM/2022
Ejemplo:
CÓDIGO
NOMBRE DE LA INVERSIÓN 2022 2023 2024
ÚNICO
xxxxxxxxx Mejoramiento FFFFFFFFF 1,020,500 2,050,362 0.00
Atentamente,
INFORME Nº XYZ-2023-UEI
De : [Nombres y apellidos]
Responsable de UEI
Referencia: Literal a del numeral II del ANEXO N° 05: Lineamientos para las
modificaciones de la cartera de inversiones del PMI.
I. ANTECEDENTES
II. ANÁLISIS
COSTO DE EJECUCIÓN
COMPONENTES INVERSIÓN FINANCIERA (Dev. PIM 2022 SALDO COMENTARIOS
ACTUALIZADO* Acum. 2021)
Expediente Conforme Contrato de
100,000 100,000 0 -
técnico servicios Nº xxxx-xxxx
Pendiente el pabellón de
Infraestructura 9,157,507 8,179,660 0 977,847 ambientes administrativos y
complementarios.
A la espera de la culminación
Equipamiento 129,000 - 0 129,000
de la infraestructura
A la espera de la culminación
Mobiliario 6,000 - 0 6,000
de la infraestructura
A la espera de la culminación
Capacitación 6,000 6,000 0 -
de la infraestructura
Supervisión y
266,654 216,654 0 50,000 Pendiente
liquidación
1,162,84
Total 9,665,161 8,502,314 0
7
* Fecha de último registro realizado en el Banco de Inversiones: DD/MM/2022
Programación 2023-2025
Culminada la elaboración del expediente técnico, la ejecución de la primera etapa de la
infraestructura y la supervisión, cuya ejecución al 2022 ascendería a S/ XXXXXXXXXX. Y
para el cumplimiento del PMI 2022-2024 se indica la siguiente programación para los
años subsiguientes:
III. CONCLUSIÓN
Atentamente,
INFORME Nº XYZ-2023-UEI
Para : [Nombres y apellidos]
Oficina de Programación Multianual de Inversiones
De : [Nombres y apellidos]
Responsable de UEI
I. ANTECEDENTES
II. ANÁLISIS
Atentamente,
INFORME N° XYZ-2023-OPEP-UP
De : [Nombres y apellidos]
Jefe de la Oficina Presupuesto (O la que cumpla la función)
I. ANTECEDENTES
II. ANÁLISIS
2.1 La Oficina de Presupuesto (o la que haga sus veces) ha corroborado, que la(s)
inversión(es) indicada(s) denominada: CUI 2112972:” CREACION DE
INFRAESTRUCTURA DE RIEGO REPRESA JUIÑAS PARA MEJORAMIENTO Y
AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA EN 4 LOCALIDADES DEL DISTRITO DE LLOQUE
- PROVINCIA DE GENERAL SANCHEZ CERRO - DEPARTAMENTO DE MOQUEGUA “,
No está incorporada en la cartera de inversiones y no cuentan con recursos para su
ejecución en el año 2022. Por lo cual, para poder iniciar su ejecución en el presente
año, requiere de cumplir con los requisitos mencionados en el Anexo N°5 referente
a la incorporación de inversiones no previstas.
2
En caso de no corresponder la opinión favorable se debe justificar los causales y recomendar realizar las
correcciones de corresponder.
2.2 La Oficina de Presupuesto (o la que haga sus veces), en atención al párrafo c) del
capítulo II, del Anexo N° 05 de la Directiva General del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones, remite la “Opinión favorable de
la Oficina de Presupuesto (o la que haga sus veces) con la siguiente información a
ser requerida por la OPMI del Gobierno Regional:
iii. La Oficina de Presupuesto (o la que haga sus veces), señala que la UEI
sustenta adecuadamente la obtención de saldos de ejecución de las 4
inversiones indicadas en el cuadro N°1 del presente informe, por tanto,
esta oficia confirma que existe en el Presupuesto Institucional del Pliego
xxx Unidad Ejecutora xxxxxxx, dicha disponibilidad de los recursos, la cual
es factible de corroborar en el portal de seguimiento de ejecución de
gasto (Consulta Amigable MEF). A continuación, el detalle:
iv. La Oficina de Presupuesto (o la que haga sus veces), señala que, se
dispone de las siguientes partidas que no corresponden a inversiones (en
el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones), cuyos saldos estarían disponibles para financiar las
inversiones que se solicitan incorporar al PMI 2022-2024 del Gobierno
Regional. Dicha información se puede corroborar en el portal de
seguimiento de ejecución de gasto (Consulta Amigable MEF). A
continuación, el detalle:
vi. La Oficina de Presupuesto (o la que haga sus veces), señala que se dispone
de los recursos otorgados en el marco del Decreto de Urgencia N° ABC-2023
que autoriza, entre otros, la transferencia de partidas en el Presupuesto del
Sector Público para el Año Fiscal 2022, con cargo a los recursos de la Reserva
de Contingencia del Ministerio de Economía y Finanzas, a favor de (los) GR,
para financiar la ejecución de inversiones.
2.3 La Oficina de Presupuesto (o la que haga sus veces), señala la siguiente propuesta
de potencial fuente de financiamiento para la(s) inversión(es) no previstas a
ejecutarse en el año 2023.
Cuadro N°5.-Monto Requerido para las inversiones a incorporar hasta finalizar la ejecución:
CÓDIGO
NOMBRE DE LA INVERSIÓN 2022 2023 2024
ÚNICO
Mejoramiento de los servicios de
2249822 1,027,847 135,000 0.00
educación
Mejoramiento de los servicios de
2287277 189,000 0.00 0.00
Gestión Pública ..
Mejoramiento del Instituto de
2309138 2,300,000 2,010,000 150,000
Investigación …
Reposición de equipos informáticos de
2249822 2,300,000 3, 829,000 0.00
…
Mejoramiento de la seguridad de la
2287277 1,261,213.44 0.00 0.00
Sede …
Total 7,078,060.44 2,145,000 150,000
Fuente: Informe UEI N° xxxxxx
4
elegir la(s) correspondiente(s):
Además, se adjunta el compromiso de La Oficina de Presupuesto (o la que haga
sus veces), respecto a la disponibilidad de recursos en el presupuesto institucional
correspondiente al Año Fiscal en curso, así como, su compromiso de priorización
de recursos para los subsiguientes años fiscales hasta su culminación.
Atentamente,
FIRMA Y SELLO
Responsable de La Oficina de Presupuesto (o la que haga sus veces).
Anexo Nº 03 – Modelo de informe de la Unidad Formuladora
INFORME Nº XYZ-2022-UF
De : [Nombres y apellidos]
Responsable de UF
Referencia:
I. ANTECEDENTES
II. ANÁLISIS
5
Colocar una de las 2 opciones según corresponda a la inversión a incorporar.
I.2.1 Respecto al criterio: Cierre de Brechas
DETALLE INVERSION 1 INVERSION 2 INVERSION 3
CÓDIGO ÚNICO 2160737 2309138 2249832
CICLO DE
EJECUCIÓN EJECUCIÓN EJECUCIÓN
INVERSIÓN
TIPO DE
PROYECTO DE INVERSION PROYECTO DE INVERSION PROYECTO DE INVERSION
INVERSIÓN
MEJORAMIENTO DE LAS
MEJORAMIENTO DE LAS CAPACIDADES
CONDICIONES PARA EL INFORMATICAS Y MEJORAMIENTO DE LA
APRENDIZAJE DE LAS TECNOLOGICAS DE LOS PRESTACION DE SERVICIOS
NOMBRE DE CIENCIAS, INVESTIGACION E ESTUDIANTES DE EN LA DIRECCION REGIONAL
INVERSIÓN INNOVACION EN LAS EDUCACION PRIMARIA Y DE COMERCIO EXTERIOR Y
INSTITUCIONES EDUCATIVAS SECUNDARIA EN LAS TURISMO EN LA REGION
SECUNDARIAS DE LA REGION INSTITUCIONES EDUCATIVAS MOQUEGUA
MOQUEGUA PUBLICAS DE LA REGION
MOQUEGUA
ID_F 22 22 03
PLANEAMIENTO, GESTIÓN Y
FUNCIÓN EDUCACIÓN EDUCACIÓN
RESERVA DE CONTINGENCIA
ID_D 047 047 006
DIVISIÓN EDUCACIÓN BÁSICA EDUCACIÓN BÁSICA GESTIÓN
ID_G 0105 0105 0010
INFRAESTRUCTURA Y
GRUPO EDUCACIÓN SECUNDARIA EDUCACIÓN SECUNDARIA
EQUIPAMIENTO
ID_S 412 412 999999
SERVICIO DE EDUCACIÓN SERVICIO DE EDUCACIÓN
SERVICIO SERVICIO POR DEFINIR
SECUNDARIA SECUNDARIA
ID_IB 493 493 999999
PORCENTAJE DE UNIDADES PORCENTAJE DE UNIDADES
PRODUCTORAS CON EL PRODUCTORAS CON EL
SERVICIO DE EDUCACIÓN SERVICIO DE EDUCACIÓN INDICADOR DE BRECHA POR
BRECHA
SECUNDARIA CON SECUNDARIA CON DEFINIR
CAPACIDAD INSTALADA CAPACIDAD INSTALADA
INADECUADA INADECUADA
ID_UM 188 305 305
UNIDAD DE MEDIDA POR UNIDAD DE MEDIDA POR
UNIDAD MEDIDA LOCAL EDUCATIVO
DEFINIR DEFINIR
CONTRIBUCION 1.000 1.000 0.000
III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Atentamente,
6
Elegir para el caso de proyectos de inversión o IOARR
Anexo Nº 04 – Modelo de informe de la Oficina de Programación Multianual de
Inversiones - OPMI
INFORME TÉCNICO Nº
De : [Nombres y apellidos]
Especialista de la OPMI
Referencia:
I. Antecedentes
La Unidad Ejecutora “Sede Central” (o la que haga sus veces), con informe N° XX-UESC-
GRM , remite a la OPMI la solicitud de incorporación como inversión no prevista la
inversión con CUI :VVVV , denominada: ”SSSSS”, mencionando que cumple con los
requisitos mencionados en la Directiva y en el Anexo N°5. Solicitando a la OPMI de GR
en análisis correspondiente y su inserción de corresponder a la Programación
Multianual de Inversiones del año en curso del GR-Moquegua.
III. Análisis
3.1 De la viabilidad o aprobación y la vigencia del mismo
La inversión (tipo, nivel de documento técnico y/o tipo de IOARR) denominada:
“Mejoramiento de los servicios xxxxxx” , fue declarada viable a nivel de perfil de
inversión con fecha xx/xx/xx , tiene un monto de inversión de S/ RRRRR soles ,
inversión que se encuentra vigente.
CP1
CP2
CPN
CP1
CP2
CPN
1
2
3
3.2.2 Continuidad
a. Describir a la inversión en la fase del ciclo de inversión en el que se
encuentra y la ubicación en el orden de prelación para asegurar la
prestación oportuna del servicio.
Ubicación
Fase del
en el Costo Monto Saldo por
Nº Inversión CUI Ciclo de la
orden de Actualizado ejecutado ejecutar
Inversión
prelación
Programación
Costo Devengado
Nº CUI Inversión Año Año
actualizado acumulado Año 2 Año 3
actual 1
1
2
3
3.2.4 Ejecutabilidad
a. Describir la proyección de la ejecución de las inversiones acorde con su
capacidad operativa y financiera, no necesariamente según el
cronograma inicial. Considerar los procedimientos y plazos establecidos
en los sistemas administrativos.
Sustento de no
Fuente de SIAF de saldos
N Monto a afectación a
Inversión habilitadora Financiamie disponi
habilitar Inversiones en
nto bles
Ejecución
Mencionar si los recursos por asignar a las inversiones no previstas afectan a las
inversiones en fase de Ejecución cuando se trate de incorporaciones en el año en
ejecución.
inversiones con
Inversiones con Inversiones con
registro de
registro del F12B registro de avance
Nº Inversión CUI situación
actualizado en el de ejecución
actualizado en el
mes (si/no) (si/no)
mes (si/no)
IV Conclusiones y recomendaciones
4.1 Dado que las inversiones a incorporar en el PMI, se enmarcan en los Criterios de
Priorización del Gobierno Regional, contribuya a cerrar brechas en los servicios de
las funciones XXXXXX y XXXXXXXXX; así mismo, la Oficina de Presupuesto ha
manifestado que existen recursos disponibles para su financiamiento, se
recomienda incluir las inversiones indicadas en el PMI del Gobierno Regional para
el año 20XX.
4.2
Atentamente
Firma
Se adjunta: