Manual Operativo Integrado para la

Ejecución de Proyectos

Contrato de Préstamo N° 5287/OC-PE

Suscrito entre la República del Perú y el Banco Interamericano de
Desarrollo - BID

Abril, 2023

Firmado digitalmente por Firmado digitalmente por

HILACONDO REYNA Freddy Adolfo BUAMSCHE LEON Hazel Paola
FAU 20565526694 hard FAU 20565526694 hard
Motivo: Doy V° B° Motivo: Doy V° B°
Fecha: 17.05.2023 09:38:43 -05:00 Fecha: 16.05.2023 19:09:41 -05:00

Firmado digitalmente por RIOS

Firmado digitalmente por ROSALES
Firmado digitalmente por 1
Firmado digitalmente por VILLARAN ENRIQUEZ Patricia Esperanza FAU SANTILLANA DEL AGUILA
20565526694 hard PORRAS Angelica Natalia FAU Eduardo FAU 20565526694 hard
ELIAS Gonzalo Dario FAU 20565526694 hard
20565526694 hard Motivo: Doy V° B° Motivo: Doy V° B°
Fecha: 16.05.2023 10:56:35 -05:00 Motivo: Doy V° B° Fecha: 16.05.2023 14:45:15 -05:00
Motivo: Doy V° B° Fecha: 16.05.2023 11:36:45 -05:00
Fecha: 16.05.2023 10:14:00 -05:00
 MANUAL OPERATIVO PARA LA EJECUCIÓN DE PROYECTOS
Programa de Innovación, Modernización Tecnológica y Emprendimiento
Contrato de Préstamo N° 5287/OC-PE
Abril 2023

Contenido
I. ASPECTOS GENERALES ........................................................................................................ 3
1.1. Introducción........................................................................................................................ 3
1.2. Marco e instrumentos legales ............................................................................................ 3
1.3. Alcances .............................................................................................................................. 3
1.4. Participantes y Funciones ................................................................................................... 3
II. ETAPAS EN LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO ......................................................................... 4
1. PLANIFICACIÓN: REUNIÓN PREVIA ..................................................................................... 4
2. INICIO .................................................................................................................................. 5
2.1. Suscripción del Contrato de Adjudicación de Recursos No Reembolsables (RNR) ............ 5
2.2. Carta fianza ......................................................................................................................... 5
2.3. Pagaré ................................................................................................................................. 5
2.4. Taller de inducción.............................................................................................................. 5
3. EJECUCIÓN .......................................................................................................................... 6
3.1. Gestión técnica ................................................................................................................... 6
3.2. Gestión administrativa........................................................................................................ 6
3.2.1. Métodos de Adquisiciones y contrataciones: ..................................................................... 6
3.2.2. Pasajes y Viáticos ................................................................................................................ 8
3.2.3. Formas de Pago .................................................................................................................. 9
3.2.4. Desembolsos de RNR y Aportes de la EE ............................................................................ 9
3.2.5. Registro de Equipos y Bienes adquiridos .......................................................................... 10
3.2.6. Respaldo de documentos de sustento ............................................................................. 10
4. SEGUIMIENTO ................................................................................................................... 11
4.1. Informe Técnico Financiero (ITF) ...................................................................................... 11
4.2. Reporte de evaluación del ITF .......................................................................................... 11
4.3. Supervisión de proyectos.................................................................................................. 12
4.4. Sanciones y cancelación del proyecto .............................................................................. 12
5. CIERRE ............................................................................................................................... 12
5.1. Difusión de resultados ...................................................................................................... 12
5.2. Lecciones aprendidas........................................................................................................ 12
5.3. Cierre del proyecto ........................................................................................................... 12
III. NOTAS ............................................................................................................................... 13
IV. ANEXOS ............................................................................................................................. 15
Anexo A: Actividades para contratación de bienes y servicios diferentes de consultoría ................... 15
Anexo B: Actividades del Método Consultoría Individual (CI) .............................................................. 17
Anexo C. Modalidades para los procesos de contratación de servicios de consultoría ....................... 18
Anexo D. Países Elegibles ...................................................................................................................... 22

2
I. ASPECTOS GENERALES

1.1. Introducción

Este documento constituye la guía de gestión técnica, administrativa y financiera para la ejecución de
proyectos que fueron seleccionados mediante procesos concursables para el otorgamiento de Recursos No
Reembolsables (RNR) convocados por el Programa Nacional de Desarrollo Tecnológico e Innovación,
denominado en adelante PROINNOVATE.

Los Recursos No Reembolsables (RNR) para los concursos provienen del “Programa de Innovación,
Modernización Tecnológica y Emprendimiento” (Contrato de Préstamo N° 5287/OC-PE, suscrito entre la
República del Perú y el Banco Interamericano de Desarrollo - BID).

Todo aquello que no esté contemplado en el presente manual, se rige por las Bases de cada concurso y el
Reglamento Operativo del Programa de Innovación, Modernización Tecnológica y Emprendimiento.

1.2. Marco e instrumentos legales

▪ Contrato de Préstamo N° 5287/OC-PE, suscrito entre la República del Perú y el Banco Interamericano de
Desarrollo – BID, para el financiamiento y ejecución del Programa de Innovación, Modernización
Tecnológica y Emprendimiento.
▪ Reglamento Operativo del Programa, aprobado por Resolución Ministerial N° 099-2022-PRODUCE, y No
Objeción del BID otorgada mediante Documento N° 379/2022.
▪ Bases finales de los concursos.

1.3. Alcances

El presente Manual Operativo para la ejecución de proyectos (MOP) aplica a los proyectos seleccionados en
los concursos financiados con recursos del Programa de Innovación, Modernización Tecnológica y
Emprendimiento1 (Contrato de Préstamo N° 5287/OC-PE y Aporte Local).

1.4. Participantes y Funciones

a) Entidad Ejecutora (EE): Es responsable de la gestión técnica, administrativa y financiera del proyecto,
hasta el cierre del mismo.
b) Entidad Asociada (EA): Colabora o participa activamente en las actividades técnicas del proyecto, según
el rol establecido. No aplica a concursos donde solo se requiere a la Entidad Ejecutora.
c) Representante legal: Representa legalmente de la EE. Debe cautelar y firmar el Contrato de Adjudicación
de Recursos No Reembolsables (RNR), y de ser el caso, firmar las adendas correspondientes de manera
oportuna dentro de los plazos de vigencia del Programa.
En caso de resolución de Contrato y/o no devolución de saldos no ejecutados, debe gestionar la
devolución de los Recursos No Reembolsables otorgados.
d) Coordinador General del Proyecto (CGP): Representa a la EE, se le asigna un usuario y contraseña para
el acceso al sistema en línea, y tiene las siguientes funciones:
- Gestión técnica, administrativa y financiera del proyecto hasta su cierre.
- Presentar oportunamente los Informes Técnico-Financieros (ITF) del proyecto.
- Mantener actualizada la información técnica y financiera del proyecto y facilitar su acceso cuando
sea requerido por PROINNOVATE.
- Dar conformidad al procesos técnicos y financieros para la adquisición los bienes, servicios y
consultorías realizados por los proveedores.
- Ser el único canal de comunicación con PROINNOVATE, salvo caso excepcional. Toda
documentación deberá ser remitida por el CGP al EP, y debe incluir en el asunto el nombre del
concurso y número de Contrato.
- Otras que el Contrato de Adjudicación de Recursos No Reembolsables (RNR) establezca.

1
El presente documento no aplica a los siguientes concursos por sus características: (i) Garantías de innovación tecnológica,
(ii) Garantías de modernización tecnológica.
3
 e) Coordinador Administrativo del Proyecto (CAP): con las siguientes funciones:
- Realizar el manejo financiero del proyecto desde el inicio hasta el término, administrando los
aportes y gastos del proyecto en estrecha colaboración con el CGP, de acuerdo a lo establecido en
las partidas presupuestales del proyecto y la normativa tributaria vigente.
- Realizar y/o coordinar las adquisiciones y contrataciones tal como fue aprobado en el
presupuesto, con la aprobación del CGP.
- Cumplir con todas las obligaciones tributarias, de seguros y gastos bancarios aplicables.
- Administrar el buen uso y mantenimiento de los bienes y equipos que se adquieran con los
recursos del proyecto.
- Preparar el informe financiero de aportes y gastos monetarios y no monetarios del proyecto en
cada hito.

No aplica a concursos donde solo se requiere la participación del CGP y donde éste también cumple el
rol de CAP.
f) Equipo técnico del Proyecto: Constituido conforme a las bases de cada concurso.

g) Ejecutivo de Proyecto (EP): Personal de la Unidad de Monitoreo, quien representa a PROINNOVATE

durante la ejecución del proyecto para monitorizar y supervisar el proyecto.

h) Especialista Financiera (EF): Personal de la Unidad de Monitoreo, que acompaña al Ejecutivo de

Proyectos, encargado de supervisa y asesorar a las entidades ejecutoras en la ejecución financiera del
proyecto.

II. ETAPAS EN LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO

Se consideran 5 etapas: planificación, inicio, ejecución, seguimiento y cierre.

1. PLANIFICACIÓN: REUNIÓN PREVIA

La reunión se realiza antes de la firma del Contrato de Adjudicación de RNR. En representación de la EE

participan: El CGP y el Representante Legal de la EE, o la persona a quien este designe mediante un poder
simple. Opcionalmente un miembro del Equipo técnico y/o de las EA. En representación de
PROINNOVATE participa el EP y EF designado.

Durante la Reunión Previa de planificación operativa se establecen acuerdos para la ejecución de los
proyectos, y se elaboran los siguientes documentos:

i. Formulario del Proyecto: Versión final del proyecto.

ii. Ficha técnica: Resumen técnico y financiero del Programa que será publicado en la página web de
PROINNOVATE.

iii. Plan Operativo del Proyecto (POP): Documento de programación de las actividades más
importantes del proyecto que generan los productos y resultados correspondientes.

iv. El Plan de Adquisiciones y Contrataciones (PAC): Documento que detalla las adquisiciones y
contrataciones que se realizarán en el proyecto según las normas de contrataciones y
adquisiciones de bienes y servicios (“Políticas para la Adquisición de Bienes y Obras Financiados
por el Banco Interamericano de Desarrollo” Documento GN-2349-15; y “Políticas para la Selección
y Contratación de Consultores Financiados por el Banco Interamericano de Desarrollo”
Documento GN-2350-15).

v. El Cronograma de Desembolsos y Cuadro de Hitos (CD- CH): Establece los importes y periodicidad
de los desembolsos, así como los indicadores de los hitos o metas intermedias del proyecto, y el
plazo de ejecución del proyecto.
Adicionalmente a los documentos señalados, durante la reunión se realizan las siguientes actividades:

4
 o En caso de que la EE cuente a la fecha de reunión con la cuenta corriente (CC) abierta de manera
exclusiva para el proyecto, se deberá contemplar en el Acta de reunión 2.
o Definir otras actividades necesarias para la ejecución del proyecto 3.

Los acuerdos de la reunión previa quedarán registrados en un acta, que serán de obligatorio cumplimiento
para las partes que intervienen. Dicha acta será firmada física o digitalmente por ambas partes, y presentada
en mesa de partes de PROINNOVATE.

2. INICIO

Luego de la reunión previa de planificación operativa, se procederá con los siguientes actos y actividades:

2.1. Suscripción del Contrato de Adjudicación de Recursos No Reembolsables (RNR)

Con los documentos producto de la Reunión previa elaborados y aprobados, PROINNOVATE elaborará el
Contrato de Adjudicación de RNR, y notificará a la EE al correo electrónico consignado en el formulario de
postulación, a fin de que descargue el documento y suscriba el mismo, para posteriormente remitirlo
a PROINNOVATE en físico. En caso la firma sea digital, deberá canalizarlo a través del correo electrónico de
mesa de partes de PROINNOVATE (mesadepartes@proinnovate.gob.pe) para el registro correspondiente.
El inicio del proyecto será el establecido en las bases del concurso o Contrato de Adjudicación de RNR.
2.2. Carta fianza

Para recibir el primer desembolso, las EE privadas deberán presentar una Carta Fianza4 por fiel cumplimiento,
en los concursos que lo requieran, según lo establecido en las bases de cada concurso, en favor de la Unidad
Ejecutora Programa Nacional de Desarrollo Tecnológico e Innovación - PROINNOVATE, RUC: 20565526694.
Debe incluir el código del proyecto, y estar vigente hasta la solicitud de cierre emitida por la Unidad de
Monitoreo de PROINNOVATE5.

La Carta Fianza debe ser emitida por una entidad financiera autorizada por la Superintendencia de Banca,
Seguros y AFP (SBS)6 para emitir garantías. Asimismo, debe ser incondicional, solidaria, irrevocable y de
realización automática en el Perú al sólo requerimiento de PROINNOVATE.

Si la EE es una entidad pública no presentará Carta fianza.

2.3. Pagaré

La EE presentará un pagaré, en los concursos que lo requieran, a favor de la Unidad Ejecutora Programa
Nacional de Desarrollo Tecnológico e Innovación (PROINNOVATE), RUC: 20565526694.

El pagaré debe incluir obligatoriamente el código del proyecto. Deberá estar vigente hasta la solicitud de
cierre emitida por la Unidad de Monitoreo de PROINNOVATE y deberá ser presentada según lo establecido
en las bases del concurso.

2.4. Taller de inducción

2
No aplicable a las entidades públicas, las cuales se rigen por las normas de Tesorería emitidas por el Ministerio de Economía y Finanzas. Por
tanto, las entidades públicas ejecutoras no están obligadas a la apertura de una cuenta corriente exclusiva para el proyecto; los desembolsos
de PROINNOVATE se realizarán en la cuenta establecida por la entidad pública según las normas de Tesorería emitidas por el Ministerio de
Economía y Finanzas.
3 Incluye la verificación de la correcta consignación de los correos electrónicos del Representante Legal, así como del Coordinador General del

Proyecto.
4
El requisito de la Carta Fianza no se exige en los concursos en los que se aplica la modalidad de reembolso como mecanismo para la asignación
de recursos no reembolsables.
5
Para los proyectos en regiones, las cartas fianzas a presentar deben precisar que para los casos en que la entidad financiera (emisora) cuente
con una oficina/dirección/sucursal en la ciudad de Lima, el requerimiento de pago notarial se realizará en esta última. Asimismo, para mayores
precisiones sobre cartas fianzas deberá tomarse en cuenta la directiva de instrumentos financieros de ProInnóvate.
6
Listadas en la página web de la Superintendencia de Banca y Seguros -SBS.
5
 Firmado el Contrato de Adjudicación de RNR, PROINNOVATE realizará un taller presencial o virtual, para
capacitar a la EE sobre la ejecución técnica, administrativa y financiera del proyecto adjudicado. Es obligatoria
la participación del CGP y CAP; al final de dicha reunión deberá firmarse un acta de participación.

3. EJECUCIÓN

3.1. Gestión técnica

a) Actividades técnicas del Plan Operativo del Proyecto

El CGP es el gestor del cumplimiento de los productos y resultados del proyecto adjudicado, y para
ello debe cumplir con los indicadores de hitos (metas intermedias) establecidos en el CD-CH, los
cuales serán periódicamente monitoreados por el EP de PROINNOVATE.

El equipo de la EE, así como el EP de PROINNOVATE, deben apoyar las gestiones del CGP para el logro
de los productos y resultados del proyecto, así como de otras obligaciones establecidas en el
Contrato de Adjudicación de RNR.

Toda documentación deberá ser remitida por el CGP al EP, y debe incluir en el asunto el nombre del
concurso y número de contrato.

b) Solicitudes de cambios o modificaciones

Los cambios o modificaciones del proyecto deben ser solicitados por el CGP en forma justificada,
documentada y con la debida anticipación (en presentación física y/o virtual), durante la vigencia
del Contrato de Adjudicación de RNR y se implementarán previa aprobación técnica / legal de
PROINNOVATE7 según corresponda.

Los cambios referidos al alcance (productos o resultados), título del proyecto, plazos, así como el
cambio del CGP y Entidades Asociadas, entre otros, serán aprobados mediante una adenda al
Contrato de Adjudicación de RNR. En los demás casos (modificación de partidas presupuestales,
recursos humanos y otros que no modifiquen los términos contractuales), deberán ser aprobados
formalmente por el EP de PROINNOVATE, vía correo electrónico, antes de que se hagan efectivos.

La reasignación de saldos de una partida presupuestal a otra será permitida siempre que cumplan
con las bases del concurso, sin que exceda el importe de RNR otorgado, ni disminuya el aporte de
cofinanciamiento.

3.2. Gestión administrativa

3.2.1. Métodos de Adquisiciones y contrataciones8:

Para la adquisición y contratación de bienes, servicios y consultorías, las EE públicas9 y privadas

aplicarán las políticas del BID (“Políticas para la Adquisición de Bienes y Obras Financiados por el
Banco Interamericano de Desarrollo” Documento GN-2349-15; y “Políticas para la Selección y
Contratación de Consultores Financiados por el Banco Interamericano de Desarrollo” Documento
GN-2350-15) y PROINNOVATE revisará que sea así.

7 Se aprueba mediante correo electrónico, acta de supervisión y/o reuniones de coordinación con la EE.
8 Los consultores y sus subcontratistas deberán provenir de países elegibles por el BID (Ver Anexo D)
9 Las EE del sector público se rigen por las Políticas de Adquisiciones y Contrataciones del BID en el marco del Contrato de

Préstamo N° 5287/OC-PE según el artículo 68. 1º de la Ley Nº 28411 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto (a
partir de 2019: Decreto Legislativo 1440, 75.1) y en el artículo 4, literal f) de la Ley de Contrataciones del Estado N° 30225,
modificado por el Decreto Legislativo 1444. Por tanto, utilizarán las siguientes normas del BID: (i) Políticas para la adquisición
de bienes y obras financiados por el BID GN-2349-15, (ii) Políticas para selección y contratación de consultores financiados
por el BID GN-2350-15.
6
 Sin embargo, previa evaluación y autorización de PROINNOVATE, las EE privadas podrán utilizar
procedimientos de adquisiciones y contrataciones que se ajusten en sus modalidades a las mejores
prácticas para obtener precios competitivos10.

En todos los casos, la Unidad de Monitoreo verificará la elegibilidad de los gastos, y de considerarlo
necesario, PROINNOVATE podrá solicitar opinión técnica al BID u otras instancias
especializadas para determinados procesos.

a) Adquisición de bienes y servicios diferentes de consultoría

De acuerdo con el rango de la adquisición, las entidades públicas y privadas 11 utilizarán los
siguientes métodos de contratación (Ver Anexo A):

Categoría de Monto del contrato

Método de Adquisición
Gasto (Límites en Soles)
Licitación Pública Internacional (LPI) >= 960.000
Bienes y Licitación Pública Nacional (LPN) < 960.000 y > 192.000
servicios
Comparación de Precios (CP) (Ver Nota A) > 38.400 y < 192.00012
conexos
Contratación Directa (CD) (Ver Nota B) Hasta 38.400 13

Nota: Solo los métodos de Licitación Pública Internacional (LPI) y Licitación Pública Nacional (LPN) y
aquellas Contrataciones directas que superen los S/. 38,400.00, requerirán la opinión favorable de
PROINNOVATE.

b) Contratación de recursos humanos adicionales y consultores individuales

Método de
Aplicación
contratación
Solo para los que están consignados en el proyecto como recursos humanos
adicionales, incluyendo tesistas.
Contratación Directa
El equipo técnico inscrito en el proyecto es contratado directamente porque sus
del Equipo Técnico
CVs ya fueron evaluados y tienen un presupuesto asignado.
Los consultores no forman parte del equipo técnico.
Consultoría Individual Se seleccionan sobre la base de la comparación de calificaciones (CI) de por lo
(CI) menos tres candidatos invitados (Ver Nota C y Anexo B).

(*) En el caso de existir presupuesto para miembros del equipo técnico, que al inicio del proyecto
se encontraban por definir, la EE deberá solicitar al EP la incorporación de estos, remitiendo el
perfil y CV de cada uno de ellos, con el fin de que se le pueda asignar el presupuesto
correspondiente.

En caso de requerir la incorporación de recursos humanos adicionales al equipo técnico no

considerados al inicio del proyecto, la EE deberá solicitar al EP dicha incorporación remitiendo el
perfil profesional, CV y sustento técnico de su contribución al logro de objetivos; que incluya el rol
y actividades a realizar, así como el sustento de la reasignación presupuestal.

Los pagos de honorarios e incentivos del equipo técnico se realizarán cuando haya terminado la
actividad conforme al cumplimiento de actividades establecidas en las etapas del proyecto con la

10 Los miembros del Equipo Técnico y el Coordinador Administrativo financiados con RNR y/o recursos de la Entidad Solicitante y/o Recursos
de las Entidades Asociadas, y las empresas en las que estos sean accionistas, gerente general o representante legal, no podrán ser
proveedores de bienes, servicios, ni consultorías para las actividades del proyecto, excepto en su formulación. Esto se extiende a los
parientes del miembro del Equipo Técnico y Coordinador Administrativo hasta el tercer grado de consanguinidad y/o segundo de afinidad
por razones de matrimonio, unión de hecho o convivencia.
11 Salvo autorización expresa de PROINNOVATE para utilizar otros procedimientos (ver segundo párrafo del numeral 3.2.1.)
12 De manera excepcional PROINNOVATE podrá dar su opinión favorable para convocar una CP por un monto superior.
13 Si bien este método de adquisición de acuerdo a las políticas no considera un tope, de manera excepcional PROINNOVATE podrá dar

opinión favorable por un monto mayor. En el caso en que las Bases establezcan porcentajes máximos de financiamiento en determinadas
partidas, estas deberán respetarse.
7
 presentación de informe de actividades que deberá contar con la aprobación del CGP. Este
informe será enviado a PROINNOVATE a través del sistema en línea.

c) Contratación de firmas consultoras (Ver Anexo C)

Monto del
Servicios de Consultoría contrato
(Límites en Soles)
Selección basada en la calidad y el costo (SBCC) (Ver Nota D) >= 768.000
Selección Basada en Calidad (SBC) (Ver Nota E) < 768.000
Firmas
Selección basada en las calificaciones de los Consultores > 38.400 Hasta
Consultoras
(SCC) (Ver Nota F) 384.000
Selección Directa (SD) (Ver Nota G) Hasta 38.40014

Nota: Los métodos de Selección basada en la calidad y el costo (SBCC), Selección basada en Calidad (SBC) y
Selección basada en las calificaciones de los Consultores (SCC) y aquellas Selecciones directas que superen los
S/. 38,400.00, requerirán la opinión favorable de PROINNOVATE.

3.2.2. Pasajes y Viáticos

De corresponder, este rubro cubre alimentación, hospedaje y movilidad, sólo se otorga a los miembros
inscritos en el equipo técnico del proyecto y otros miembros establecidos en las bases del concurso, en
forma individual, según el presupuesto del proyecto. Deben contar con la aprobación del CGP. La
comisión por día en el país no deberá superar los S/ 320.00 soles; mientras que la comisión para el
extranjero será según la siguiente escala:

Hospedaje y alimentación Movilidad local

Viaje internacional Asignación diaria (US$)
(Comprobantes de pago) (Declaración Jurada)
África 480.00 384.00 96.00
América Central 315.00 252.00 63.00
América del Norte 440.00 352.00 88.00
América del Sur 370.00 296.00 74.00
Asia 500.00 400.00 100.00
Medio Oriente 510.00 408.00 102.00
Caribe 430.00 344.00 86.00
Europa 540.00 432.00 108.00
Oceanía 385.00 308.00 77.00
*Directiva N° 03-2020-PRODUCE/INNOVATEPERU

Rendición de cuenta de los comisionados ante la EE:

a. Dentro de los diez (10) días hábiles desde la culminación de la comisión, el comisionado debe
sustentar los gastos con comprobantes de pago.
b. En viajes nacionales, hasta el 30% de lo otorgado podrá sustentarse con Declaración Jurada,
siempre que no sea posible obtener comprobantes de pago reconocidos y emitidos de
conformidad con la SUNAT, de acuerdo con los gastos elegibles indicados en las bases del
concurso. Aplica solo para gastos de movilidad local.
c. En viajes internacionales, hasta el 20% de lo otorgado podrá sustentarse con Declaración Jurada,
siempre que no sea posible obtener comprobantes de pago en el país de destino. Aplica solo
para gastos de movilidad local.
d. Presentar el informe de resultados obtenidos en la comisión de servicios, debidamente suscrito
por el comisionado y visado por el CGP.

14
Si bien este método de adquisición de acuerdo a las políticas no considera un tope, de manera excepcional el
PROINNOVATE podrá dar opinión favorable por un monto mayor. En el caso en que las Bases establezcan porcentajes
máximos de financiamiento en determinadas partidas, estas deberán respetarse.
8
 La rendición de cuenta de los viáticos ante PROINNOVATE será con Declaración Jurada, anexando la
relación de comprobantes sin adjuntar copias de estos. No obstante, la EE tiene la obligación de
mantener los comprobantes originales que sustentan dichos gastos por un periodo de 03 años.

3.2.3. Formas de Pago

La EE podrá utilizar las siguientes formas de pago:

Formas de pago Detalle

Cheques Se emiten a favor del proveedor del bien o servicio por el importe total. Todos
los cheques emitidos llevarán el sello “No Negociable”, de acuerdo con la Ley
de Bancarización.
Transferencias
A la cuenta del proveedor por el importe total.
bancarias
Caja chica - Para gastos menores considerados en el presupuesto, que no pueden
ser pagados con cheque o por transferencia.
- Se emite un cheque a nombre del CAP o CGP, responsable de la caja
chica, con un monto entre S/ 500.00 y S/ 3,000.00.
- No podrá ser utilizado para viáticos y pago de pasajes.
- Cada adquisición no deberá exceder los S/ 500.00.
- Se debe rendir y liquidar en cada hito, depositando lo no utilizado a la
CC.
- Todos los gastos deben sustentarse con comprobantes de pago
autorizados por SUNAT.
- Se prohíbe fraccionamiento en las adquisiciones.
Por encargo Se utilizará en forma excepcional para la ejecución de gastos considerados en
el presupuesto y que no puedan ser pagados con cheque y/o transferencias. Los
pagos en efectivo no podrán exceder los US$ 500.00 o S/. 2,000.00 (montos
superiores deberán ser Bancarizados). La rendición del encargo debe
sustentarse con comprobantes de pago (autorizados de acuerdo con el
Reglamento de Comprobantes de Pago – SUNAT) en un plazo máximo de 3 días
hábiles, después de otorgado el encargo.

Los Encargos se regulan mediante resolución del director general de

Administración o de quien haga sus veces.

3.2.4. Desembolsos de RNR y Aportes de la EE

Los desembolsos de PROINNOVATE establecidos en el CD-CH serán depositados al inicio de cada hito. De
existir desembolsos bajo la modalidad de reembolso, estos se realizarán previa evaluación de los gastos
rendidos en el ITF15. De ser el caso, PROINNOVATE comunicará a la EE las restricciones que afecten el periodo
de desembolso.

Los aportes monetarios y no monetarios de la EE y demás participantes, como contrapartida, están

establecidos en el Contrato de Adjudicación de RNR y en el CD-CH.

Los aportes monetarios deben ser depositados oportunamente en la cuenta bancaria del proyecto.
PROINNOVATE supervisará los aportes, y cuando haya incumplimiento, solicitará la regularización de los
mismos a la EE.

Si la EE es una entidad pública, los desembolsos de PROINNOVATE se realizarán en la cuenta establecida por
la Entidad pública según las normas de Tesorería emitidas por el Ministerio de Economía y Finanzas.

Asimismo, las Entidades públicas – ejecutoras o asociadas - no están obligadas a efectuar el depósito de su
contrapartida o cofinanciamiento monetario en la cuenta del proyecto. Podrán ejecutar los gastos desde su
propia cuenta y se aceptarán como aporte monetario para el proyecto, los cuales deberán ser debidamente
sustentados con los comprobantes de pago respectivos en el Informe Técnico-Financiero (ITF).

15
No aplicable a proyectos programados con sólo 2 o menos desembolsos, ni aquellos ejecutados por entidades públicas.
9
3.2.5. Registro de Equipos y Bienes adquiridos

En caso corresponda, los bienes y equipos adquiridos y construidos durante la ejecución del proyecto deben
tener en consideración lo siguiente:
- Deben ser etiquetados con la frase “Financiado / Cofinanciado por PROINNOVATE - Contrato N°………..”
- Deben ser registrados en el sistema en línea de PROINNOVATE, debiendo mantener actualizada dicha
información.
- La EE deberá implementar el plan de mantenimiento y aseguramiento para garantizar su óptimo
funcionamiento y control, el cuál será remitido a PROINNOVATE en forma conjunta con el ITF en el
periodo que se haya realizado la adquisición.

3.2.6. Respaldo de documentos de sustento

La EE deberá mantener de forma ordenada y actualizada la documentación generada con el proyecto. La

documentación podrá resguardarse de forma física y/o digital por lo menos hasta tres años después de
culminado el proyecto. En caso de resguardo digital, la documentación deberá contar con firma digital
certificada del CGP. Los documentos originales de los procesos implementados para la compra de bienes o
contratación de servicios deberán estar ordenados por cheques o número de transferencia, así como el
archivo documentario que respalde la ejecución técnica del proyecto. Esto servirá para facilitar la
supervisión in situ del proyecto por parte de ProInnóvate u fiscalizadores acreditados.
La documentación técnica será la siguiente:
i. Informes técnicos del Sistema en Línea.
ii. Sustento del cumplimiento de los indicadores de hito del proyecto, productos y resultados, los mismos
que deben estar visados física o digitalmente por CGP.
iii. Informes de consultorías y de servicios, firmados por autores y visados física o digitalmente por el
CGP.
iv. Reportes de Evaluación técnico financiero.

La documentación financiera será la siguiente:

Los gastos realizados con cargo a los recursos del proyecto se informarán al cierre del cada hito a través del
sistema en línea.
• Para la rendición de gastos monetarios: los comprobantes de pago deberán ser emitidos conforme al
Reglamento de Comprobantes de pago y sus modificatorias – SUNAT, los cuales deben ser emitidos con
comprobantes de pago electrónicos y contar con la firma digital del CGP. Los comprobantes en el
extranjero deben ser aquellos en conformidad con las disposiciones legales del país respectivo, y debe
constar el nombre o razón social y domicilio del que otorga el bien o presta el servicio, la naturaleza u
objeto de la operación, así como la fecha, el monto pagado, y deberá estar emitido a nombre de la EE.
Los pagos se realizarán en moneda nacional, tomando como referencia el tipo de cambio (TC) bancario
del día.
Para las EE en condición de personas naturales, se podrá aceptar gasto sustentado con Boleta de Venta
Electrónica en su totalidad con RNR, al no ejercer derecho a crédito fiscal.
• Para la rendición de gastos de aporte No Monetario: Deben ser justificados con una valoración,
describiendo las actividades de los RRHH y/o bienes utilizados, de acuerdo al presupuesto aprobado,
especificando la correspondiente partida presupuestal del proyecto, esta información tiene carácter de
declaración jurada.
La documentación financiera será la siguiente:
i. Formatos financieros del Sistema en Línea.
ii. Original físico y/o digital de comprobantes de pago (facturas, boletas de venta, tickets, etc) emitido
a nombre de la EE, visados física o virtualmente por el CGP.
iii. Cheques anulados y los talonarios originales de los cheques emitidos, y/o constancia de las
transferencias bancarias.
iv. Constancias de los depósitos en la cuenta bancaria de los aportes monetarios y otros.
v. Informes de actividades mensuales, firmado por cada persona financiada por el proyecto y visado
por el CGP.

10
 vi. Documentos que sustenten los procesos de selección realizados.
vii. Declaraciones juradas de los aportes no monetarios firmadas por el personal y por el CGP.
viii. Extractos bancarios de los meses que comprende el hito (Aplica únicamente para EE Privadas).
Cabe resaltar que todos los documentos de sustento están sujetos a recibir una revisión independiente
donde se verifique su veracidad por parte de entidades o auditores externos.

4. SEGUIMIENTO

4.1. Informe Técnico Financiero (ITF)

El CGP debe presentar el ITF a través del Sistema en Línea, según el cronograma del CD-CH, para su evaluación
respectiva, con el siguiente contenido:

i. Informe técnico
a) Formato 01: Informe Técnico de Avance de Proyecto al Hito, contiene el cumplimiento de los
indicadores determinados en el cuadro de hitos.

ii. Informe financiero

a) Formato 02: Rendición de gastos monetarios del período.
b) Formato 02B: Valorización de los aportes NO monetarios.
c) Formato 03: Depósitos a la CC del proyecto (Aplica únicamente a EE privadas)
d) Formato 04: Control de la ejecución presupuestal

Para recibir el siguiente desembolso, programado en el CD-CH, la EE debe contar con:

a. Recepción y verificación del EP del cumplimiento de los entregables del hito y la rendición de
cuentas para el ITF programada, sujetos a revisión posterior.
b. Vigencia del Contrato de Adjudicación de RNR.
c. Haber depositado el aporte monetario comprometido en el hito (Aplica únicamente a EE
privadas).
d. Vigencia de la Carta Fianza, de corresponder.

4.2. Reporte de evaluación del ITF

La revisión técnica y financiera del ITF origina un reporte de PROINNOVATE, en un plazo no mayor a 15 días
calendarios antes de la fecha de vencimiento del siguiente hito, con los siguientes resultados:

I. Revisión Técnica: La cual podrá tener una de las siguientes calificaciones:

- Cumplió: Todos los indicadores técnicos del hito han sido aprobados, y se evidencia su
cumplimiento.
- Cumplió con observaciones: Al menos un indicador técnico del hito ha sido aprobado con
observaciones (información dispersa, desordenada o que falta consolidar), aunque se evidencia el
cumplimiento del indicador.
- No cumplió: Al menos un indicador técnico del hito es desaprobado, por no existir evidencias de su
cumplimiento, no presentar información o estar incompleta. En este caso, ProInnóvate alertará a la
EE para que adopte las medidas correctivas que se requieran.
II. Revisión financiera:

Si de la revisión financiera se determina gastos con recursos del proyecto que no se encuentran
debidamente sustentados o incumplen con lo estipulado en el presente manual, PROINNOVATE
emitirá observaciones financieras por el incumplimiento.

11
 Asimismo, PROINNOVATE podrá emitir una llamada de atención en caso la EE no cumpla con realizar
el levantamiento de las observaciones financieras informadas, las cuales deberán ser subsanadas por
la EE en el siguiente ITF.

En caso de no levantar las observaciones financieras hasta el cierre del proyecto, dichos gastos serán
considerados como no elegibles y serán deducidos del monto a reembolsar, o se incluirá en el monto
a devolver a PROINNOVATE, según corresponda.

4.3. Supervisión de proyectos

La supervisión tiene como objetivo verificar el cumplimiento de las actividades técnicas y ejecución
financiera de los proyectos, de acuerdo al CD-CH, POP y PAC, y están a cargo del EP.

Pueden ser coordinadas u inopinadas, asimismo pueden ser presencial y/o virtual, con preferencia en las
instalaciones de la EE, o donde se desarrollan las actividades del proyecto.

La EE debe brindar facilidades de acceso a la información necesaria para la supervisión del proyecto.
Dichas facilidades también deberán ser brindadas a los organismos fiscalizadores acreditados por
PROINNOVATE y a las firmas auditoras externas del proyecto en caso que así se requiera.

Al término de la supervisión se elaborará un Acta, que será firmada por los representantes de
PROINNOVATE y de la EE, donde constará el avance del proyecto y los acuerdos tomados por las partes.

4.4. Sanciones y cancelación del proyecto

Todo incumplimiento por parte de la EE de las principales obligaciones señaladas en el presente manual,
será motivo para aplicar las medidas previas de resolución contractual, las cuales están establecidas en
la “Directiva para la Gestión de Contratos de Adjudicación de Recursos No Reembolsables (RNR) que
otorga el Programa Nacional de Desarrollo Tecnológico e Innovación - PROINNOVATE”, la cual puede
ser descargada del Sistema en Línea en el módulo de documentos de gestión.

5. CIERRE

5.1. Difusión de resultados

La EE es responsable de realizar al menos un evento de difusión en el último trimestre de ejecución para

informar sobre resultados obtenidos, lecciones aprendidas, entre otros. La difusión de resultados del
proyecto se realizará por cualquier modalidad (escrito, visual, electrónico, entre otros) tales como: Taller
de difusión, video de difusión, publicación física o virtual de artículo de resultados, donde deberá hacer
referencia explícita a que el proyecto fue cofinanciado con recursos de PROINNOVATE.
5.2. Lecciones aprendidas

La EE deberá presentar al cierre del proyecto las lecciones aprendidas de la gestión del proyecto.
5.3. Cierre del proyecto

El proyecto finaliza formalmente con la emisión de una resolución de cierre por parte de PI. Esta
resolución es solicitada a la Unidad de Asesoría Legal por la Unidad de Monitoreo luego de la aprobación
del ITF del último hito. Con ella se procede a la devolución de la carta fianza y el reembolso
correspondiente, de ser el caso.
Si existiese alguna diferencia entre los aportes consignados en el Convenio/Contrato suscrito con lo
ejecutado realmente en el proyecto, estos montos serán sincerados en la resolución de cierre del
proyecto, así como la duración efectiva del proyecto.
Si la EE tiene saldos pendientes por devolver, no se podrá solicitar la resolución de cierre ni se devolverá
la carta fianza. Asimismo, deberá mantenerse vigente la carta fianza hasta la devolución total de los
saldos.

12
III. NOTAS

a. Comparación de precios (CP): La comparación de precios es un método de adquisición que se basa en la

obtención de cotizaciones de precios de diversos proveedores (en el caso de bienes) o de varios
contratistas (en el caso de obras civiles), con un mínimo de tres, con el objeto de obtener precios
competitivos. Es un método apropiado para adquirir bienes en existencia y fáciles de obtener o productos
básicos con especificaciones estándar de pequeño valor u obras civiles sencillas de pequeño valor. La
solicitud de cotización de precios debe incluir una descripción y la cantidad de los bienes o las
especificaciones de la obra, así como el plazo (o fecha de terminación) y lugar de entrega requerido. Las
cotizaciones pueden presentarse por carta, fax o medios electrónicos. Para la evaluación de las
cotizaciones el comprador debe seguir los Principios Básicos de Adquisiciones. Los términos de la oferta
aceptada deben incorporarse en una orden de compra o en un contrato simplificado, incluidas las
disposiciones relacionadas con la elegibilidad y las Prácticas Prohibidas. La entidad elabora un cuadro
comparativo de precios, firmado por el CGP, determinando el ganador.

b. Contratación directa (CD): Adquisición de un bien o contratación de un servicio diferente de consultoría

con invitación directa a un proveedor que cumpla con las especificaciones mínimas requeridas para el
suministro del bien o servicio a adquirirse. Para la implementación de este método de adquisición, la EE
deberá elaborar un informe técnico que sustente la Contratación Directa, que deberá mantenerse en el
acervo documentario del proyecto. Asimismo, de considerarlo necesario, PROINNOVATE previamente
podrá solicitar opinión técnica de las especificaciones técnicas al BID u otras instancias especializadas
para validar dicho método de adquisición.

c. Consultoría individual (CI). La selección de consultores individuales se hace teniendo en cuenta sus
calificaciones para realizar el trabajo. No se requiere publicación y los consultores no necesitan presentar
propuestas. Se puede seleccionar sobre la base de la comparación de las calificaciones de por lo menos
tres (3) candidatos entre quienes hayan expresado interés en el trabajo, o bien hayan sido contactados
directamente por el Prestatario. Las personas consideradas en la comparación de calificaciones deben
cumplir con las calificaciones mínimas pertinentes y los que se seleccionen para ser contratados por el
Prestatario deben ser los mejores calificados y deben ser plenamente capaces de realizar el trabajo. La
capacidad de los consultores se juzgará sobre la base de sus antecedentes académicos, su experiencia y,
si corresponde, su conocimiento de las condiciones locales, como el idioma, la cultura, el sistema
administrativo y la organización del gobierno.

Las actividades del proceso se ven en el Anexo B.

d. Selección basada en la Calidad y Costo (SBCC): proceso competitivo entre las firmas incluidas en la lista
corta que, para seleccionar la empresa a la que se adjudicara el contrato se tienen en cuenta la calidad
de la propuesta y el costo de los servicios. El costo como un factor de selección debe utilizarse
juiciosamente, la ponderación que se asigne a la calidad y al costo se determinará en cada caso de
acuerdo con la naturaleza del trabajo que se ha de realizar.

e. Selección basada en Calidad (SBC): Este método es apropiado para contratar servicios complejos o
altamente de especializados en que los TdR y la aportación que se requiere de los consultores resultan
difíciles de precisar, y en que el contratante espera que los consultores demuestren innovación en sus
propuestas (por ejemplo, estudios económicos o sectoriales de países, estudios de factibilidad
multisectoriales, diseño de una planta de descontaminación y reducción de desechos peligrosos o un plan
maestro de urbanización, reformas del sector financiero); servicios que tienen importantes repercusiones
futuras y en los que el objetivo es contar con los mejores expertos (por ejemplo, estudios de factibilidad
y diseño técnico estructural de importantes obras de infraestructura como grandes presas, estudios de
políticas de importancia nacional, estudios sobre administración de grandes organismos públicos); y
servicios que se pueden ejecutar en formas sustancialmente distintas, de manera que las propuestas no
serían comparables (por ejemplo, asesoramiento en materia gerencial, y estudios sectoriales y de
políticas en que el valor de los servicios depende de la calidad del análisis). Solo se pedirá a la firma cuya
propuesta técnica se clasifique en primer lugar de la lista corta, que presente una propuesta de precio
detallada.

f. Selección Basada en Calificación de consultores (SCC): Este método se utiliza cuando no se justifica ni la
preparación ni la evaluación de propuestas competitivas. El área usuaria elaborará los Términos de
Referencia para solicitar expresiones de interés e información sobre la experiencia y la competencia de
13
 los consultores en lo que respecta al trabajo, se conformará una lista corta y seleccionará a la firma que
tenga las calificaciones y las referencias más apropiadas. Se pedirá a la firma seleccionada que presente
una propuesta técnica juntamente con una propuesta de precio y se la invitará luego a negociar el
contrato. Las actividades del proceso se ven en el Anexo C.

En casos excepcionales, PROINNOVATE podrá autorizar, previa evaluación de la solicitud de la EE, la

contratación de firmas consultoras por montos superiores a US$ 100,000 y menores a US$ 200,000, según
el método de selección basado en calificación de consultores [GN-2350-15]. La EE deberá enviar a
PROINNOVATE un informe con los resultados de la consultoría, a través del sistema en línea.

g. Selección directa (SD):

Selección de una firma consultora o consultor individual con una invitación directa, la misma que deberá
cumplir con los TdR del servicio. Para la implementación de este método de selección, la EE deberá
elaborar un informe técnico que sustente la Selección Directa que deberá mantenerse en el acervo
documentario del proyecto. Asimismo, de considerarlo necesario, PROINNOVATE previamente podrá
solicitar opinión técnica de los TdR al BID u otras instancias especializadas para validar dicho método de
selección.

14
 IV. ANEXOS

Anexo A: Actividades para contratación de bienes y servicios diferentes de consultoría

Licitación pública internacional (LPI)

Para efectos de aplicar esta modalidad se utilizarán los Documentos Estándar concordados previamente con
PROINNOVATE.

En el cronograma siguiente, se están considerando las áreas responsables y la duración prevista para los
procesos de contratación y suscripción de contratos.

Proceso de contratación mediante Licitación Pública Internacional

Tiempo estimado Tiempo

Paso Actividades Responsables
en días calendario acumulado
Actividades previas
1 Designación del Comité de Evaluación EE 2 5
Preparación y entrega de documentación previa (Incluye
2 EE 3 5
Especificaciones Técnica o Expediente Técnico)
Preparación de los documentos de licitación
(instrucciones a los licitantes, datos de la licitación, Comité de
3 30 35
condiciones de Evaluación contrato) y solicitud de Evaluación
Opinión favorable
U. Monitoreo
4 Opinión favorable 10 45
PROINNOVATE
5 Aprobación de documentos de licitación EE 3 48
Actividades del proceso
Publicación en los diarios locales, en la Web del OSCE y
6 EE 1 49
en UNDB* del llamado a licitación y del aviso específico
7 Preparación y presentación de ofertas Proveedores 45 94
Recepción de consultas y elaboración del pliego de Comité de
8 7 101
absolución de consultas y enmiendas de ser el caso Evaluación
Comité de
9 Recepción y apertura pública de las ofertas Evaluación / 1 102
Notario
Evaluación de las ofertas y elevación del informe Comité de
10 15 117
detallado a PROINNOVATE, junto con la adjudicación Evaluación
Opinión favorable a resultados de evaluación de las U. Monitoreo
11 3 120
ofertas PROINNOVATE
12 Plazo Suspensivo Oferentes 10 130
Comité de
13 Notificación buena Pro 2 132
Evaluación
Publicación de resultados en los mismos medios de
14 EE 3 135
convocatoria
Comunicación de fecha de firma de contrato, revisión,
15 preparación de la documentación y suscripción del EE 21 156
contrato.
16 Remisión de una copia a PROINNOVATE EE 1 157
*En coordinación y con apoyo de PROINNOVATE

Nota: de considerarlo necesario PROINNOVATE podrá solicitar opinión favorable a la Unidad de Administración
y/o opinión técnica al BID u otras instancias especializadas para determinadas adquisiciones.
Licitación Pública Nacional (LPN)

Para efectos de aplicar esta modalidad se utilizarán los Documentos Estándar concordados previamente con
PROINNOVATE.

En el cronograma siguiente, se están considerando las áreas responsables y la duración prevista para los
procesos de contratación y suscripción de contratos.

Tiempo estimado Tiempo

Paso Actividades Responsables
en días calendario acumulado
Actividades previas
1 Designación del Comité de Evaluación EE 2 2
Preparación y entrega de documentación previa
2 EE 3 5
(Incluye Especificaciones Técnica o Expediente Técnico)
Preparación de los documentos de licitación
(instrucciones a los licitantes, datos de la licitación,
Comité de
3 condiciones del contrato, especificaciones técnicas y 30 35
Evaluación
llamado de licitación y procedimientos de anuncio) y
solicitud de Opinión favorable
U. Monitoreo
4 Opinión favorable 10 45
PROINNOVATE
5 Aprobación de documentos de licitación EE 3 48
Actividades del proceso
Publicación en los diarios locales, en la Web del
6 Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado 1 49
EE
(OSCE)
7 Preparación y presentación de ofertas Proveedores 30 79
8 Recepción de consultas y elaboración del pliego de Comité de
7 86
absolución de consultas y enmiendas de ser el caso Evaluación
Comité de
9 Recepción y apertura pública de las ofertas Evaluación / 1 87
Notario
Evaluación de las ofertas y elevación del informe Comité de
10 15 102
detallado a PROINNOVATE, junto con la adjudicación Evaluación
Opinión favorable a resultados de evaluación de las U. Monitoreo
11 3 105
ofertas PROINNOVATE
Comité de
12 Notificación buena Pro 2 107
Evaluación
Publicación de resultados en los mismos medios de
13 EE 1 108
convocatoria
Comunicación de fecha de firma de contrato, revisión,
14 preparación de la documentación y suscripción del EE 21 129
contrato.
15 Remisión de una copia a PROINNOVATE EE 1 130

Nota: de considerarlo necesario PROINNOVATE podrá solicitar opinión favorable a la Unidad de Administración
y/o opinión técnica al BID u otras instancias especializadas para determinadas adquisiciones.
Contratación directa (CD) de acuerdo a los señalado a continuación

La contratación directa se lleva a cabo sin competencia (una sola fuente) y puede ser un método adecuado en
las siguientes circunstancias:

• Un contrato existente para el suministro de bienes, adjudicado de conformidad con procedimientos

aceptables para el BID, puede ampliarse para incluir bienes u obras adicionales de carácter similar. En
tales casos se debe justificar, con opinión favorable de la Unidad de Monitoreo y la Unidad de
Administración de PROINNOVATE, que no se puede obtener ventaja alguna con un nuevo proceso
competitivo y que los precios del contrato ampliado son razonables. Cuando se prevea la posibilidad de
una ampliación, se deben incluir estipulaciones al respecto en el contrato original;
• La estandarización de equipo o de repuestos, con fines de compatibilidad con el equipo existente, puede
justificar compras adicionales al proveedor original. Para que se justifiquen tales compras, el equipo
original debe ser apropiado, el número de elementos nuevos por lo general debe ser menor que el
número de elementos en existencia, el precio debe ser razonable y deben haberse considerado y
rechazado las ventajas de instalar equipo de otra marca o fuente con fundamentos aceptables para
PROINNOVATE;
• El equipo requerido es patentado o de marca registrado y puede obtenerse de una sola fuente;
• El contratista responsable del diseño de un proceso exige la compra de elementos críticos de un
proveedor determinado como condición de mantener su garantía de cumplimiento; y
• En casos excepcionales, tales como en respuesta a desastres naturales.

Nota: de considerarlo necesario PROINNOVATE podrá solicitar opinión técnica al BID u otras instancias
especializadas para determinadas adquisiciones.

Anexo B: Actividades del Método Consultoría Individual (CI)

La selección de consultores individuales se hace teniendo en cuenta sus calificaciones para realizar el trabajo.
No se requiere publicación y los consultores no necesitan presentar propuestas. Se pueden seleccionar sobre la
base de la comparación de las calificaciones de por lo menos tres (3) candidatos entre quienes hayan expresado
interés en el trabajo, o bien hayan sido contactados directamente por la EE. Las personas consideradas en la
comparación de calificaciones deben cumplir con las calificaciones mínimas pertinentes y los que se seleccionen
para ser contratados por la EE deben ser los mejores calificados y deben ser plenamente capaces de realizar el
trabajo. La capacidad de los consultores se juzgará sobre la base de sus antecedentes académicos, su experiencia
y, si corresponde, su conocimiento de las condiciones locales, como el idioma, la cultura, el sistema
administrativo y la organización del gobierno.

En algunas ocasiones, los funcionarios permanentes o asociados de una firma de consultores pueden estar
disponibles para trabajar como consultores independientes. En esos casos, las disposiciones sobre conflicto de
intereses descritas en las presentes Políticas se deben aplicar a la empresa matriz y filial.

Los consultores pueden ser seleccionados directamente siempre que se justifique en condiciones excepcionales
como: (a) servicios que son una continuación de un trabajo previo que el consultor ha desempeñado y para el
cual el consultor fue seleccionado competitivamente; (b) servicios cuya duración total estimada es menor de
seis meses; (c) en situaciones de emergencia como resultado de desastres naturales; y (d) cuando la persona es
la única calificada para la tarea.
Anexo C. Modalidades para los procesos de contratación de servicios de consultoría

La selección y contratación de los servicios de consultoría requeridos por el Proyecto serán de acuerdo con las
normas y políticas para la selección y contratación de consultores del BID.

A continuación, se detallan los diferentes métodos de selección aplicables al Proyecto en materia de consultoría,
tanto para firmas consultoras como para consultores individuales, así como los procesos que permiten conocer
las actividades que deben desarrollar en cada caso.

Selección basada en la calidad y costo (SBCC)

La SBCC es un proceso competitivo entre las firmas incluidas en la lista corta que, para seleccionar la empresa a
la que se adjudicara el contrato se tienen en cuenta la calidad de la propuesta y el costo de los servicios. El costo
como un factor de selección debe utilizarse juiciosamente, la ponderación que se asigne a la calidad al costo se
determinará en cada caso de acuerdo con la naturaleza del trabajo que se ha de realizar.

Tiempo estimado Tiempo

Paso Actividades Responsables
en días calendario acumulado
Actividades previas
Elaboración de Términos de Referencia y estructura de
1 EE 30 30
Costos
Envío de Términos de Referencia a PROINNOVATE para
2 EE 1 31
opinión favorable
U. Monitoreo -
3 Opinión favorable a los Términos de Referencia 5 36
PROINNOVATE
Preparación de Aviso de INVITACIÓN A PRESENTAR
4 EE 2 38
EXPRESIONES DE INTERÉS y envío a PROINNOVATE
Publicación de INVITACIÓN A PRESENTAR EXPRESIONES DE
5 EE 1 39
INTERÉS en UNDB* y en un diario de mayor circulación
6 Recepción de expresiones de interés EE 14 53
Preparación de la Lista Corta y Solicitud de opinión
7 favorable a la conformación de la Lista Corta, Solicitud de EE 3 56
Propuesta y Borrador del Contrato
Opinión favorable a conformación de la Lista Corta, U. Monitoreo -
8 5 61
Solicitud de Propuesta y Borrador del Contrato PROINNOVATE
9 Designación del Comité de Evaluación EE 2 63
Comité de
10 Preparación de la SP y la elevación para Opinión favorable 7 70
Evaluación
U. Monitoreo -
11 Opinión favorable 5 75
PROINNOVATE

12 Aprobación de la solicitud de propuestas (SP) EE 1 76

Actividades del proceso

Invitación a los postores de la lista corta para presentar Comité de
13 1 77
propuestas Evaluación
Recepción de propuestas y aperturas públicas de Comité de
14 28 105
propuestas técnicas Evaluación
Evaluación de ofertas técnicas, elaboración de informe de Comité de
15 15 120
evaluación y elevación a PROINNOVATE Evaluación
U. Monitoreo -
16 Opinión favorable al informe de evaluación técnica 7 127
PROINNOVATE
Comité de
17 Apertura de propuestas económicas 1 128
Evaluación
Negociación de contrato con consultor con puntaje total Comité de
18 5 133
más alto, elaboración de acta e informe final Evaluación
Formulación del proyecto del contrato y remisión a Comité de
19 2 135
PROINNOVATE con informe final Evaluación
 Tiempo estimado Tiempo
Paso Actividades Responsables
en días calendario acumulado

U. Monitoreo -
20 Opinión favorable a resultados del proceso 10 145
PROINNOVATE

21 Plazo Suspensivo Oferentes 10 155

22 Preparación de documentación y suscripción del contrato EE 10 165

Remisión de copia a PROINNOVATE, publicación de

23 EE 1 166
adjudicación en diario mayor circulación, y en la UNDB*
* En coordinación y con apoyo de PROINNOVATE

Nota: de considerarlo necesario PROINNOVATE podrá solicitar opinión favorable a la Unidad de Administración
y/o opinión técnica al BID u otras instancias especializadas para determinadas adquisiciones.

Selección basada en la calidad (SBC)

Este método es apropiado para contratar servicios complejos o altamente de especializados en que los TDR y la
aportación que se requiere de los consultores resultan difíciles de precisar, y en que el contratante espera que
los consultores demuestren innovación en sus propuestas (por ejemplo, estudios económicos o sectoriales de
países, estudios de factibilidad multisectoriales, diseño de una planta de descontaminación y reducción de
desechos peligrosos o un plan maestro de urbanización, reformas del sector financiero); servicios que tienen
importantes repercusiones futuras y en los que el objetivo es contar con los mejores expertos (por ejemplo,
estudios de factibilidad y diseño técnico estructural de importantes obras de infraestructura como grandes
presas, estudios de políticas de importancia nacional, estudios sobre administración de grandes organismos
públicos); y servicios que se pueden ejecutar en formas sustancialmente distintas, de manera que las propuestas
no serían comparables (por ejemplo, asesoramiento en materia gerencial, y estudios sectoriales y de políticas
en que el valor de los servicios depende de la calidad del análisis). Sólo se pedirá a la firma cuya propuesta
técnica se clasifique en primer lugar de la lista corta, que presente una propuesta de precio detallada.

Tiempo
Tiempo
Paso Actividades Responsables estimado en
acumulado
días calendario
Actividades previas

1 Elaboración de Términos de Referencia y Estructura de Costos EE 30 30

Envío de Términos de Referencia a PROINNOVATE para opinión

2 EE 1 31
favorable
U. Monitoreo -
3 Opinión favorable a los Términos de Referencia 5 36
PROINNOVATE
Preparación de Aviso de INVITACIÓN A PRESENTAR
4 EE 2 38
EXPRESIONES DE INTERÉS y envío a PROINNOVATE

Publicación de INVITACIÓN A PRESENTAR EXPRESIONES DE

5 EE 1 39
INTERÉS en UNDB* y en un diario de mayor circulación

6 Recepción de expresiones de interés EE 14 53

Preparación de la Lista Corta y solicitud de opinión favorable a
7 conformación de la Lista Corta, Solicitud de Propuesta y Borrador EE 3 56
del Contrato
Opinión favorable a Solicitud de opinión favorable a
U. Monitoreo -
8 conformación de la Lista Corta, Solicitud de Propuesta y Borrador 5 61
PROINNOVATE
del Contrato
9 Designación del Comité de Evaluación EE 2 63
Comité de
10 Preparación de la SP y la elevación para Opinión favorable 7 70
Evaluación
 Tiempo
Tiempo
Paso Actividades Responsables estimado en
acumulado
días calendario
U. Monitoreo-
11 Opinión favorable 5 75
PROINNOVATE

12 Aprobación de la solicitud de propuestas (SP) EE 1 76

Actividades del proceso

Invitación a los postores de la lista corta para presentar Comité de
13 1 77
propuestas Evaluación
Recepción de propuestas y aperturas públicas de propuestas Comité de
14 28 105
técnicas Evaluación
Evaluación de ofertas técnicas, elaboración de informe de Comité de
15 15 120
evaluación y elevación a PROINNOVATE Evaluación
U. Monitoreo -
16 Opinión favorable al informe de evaluación técnica 7 127
PROINNOVATE
Apertura pública de propuesta de precio de la firma mejor Comité de
17 1 128
calificada Evaluación

Negociación de contrato con consultor con mayor puntaje, Comité de

18 5 133
elaboración de acta e informe final Evaluación

Formulación del proyecto del contrato y remisión a Comité de

19 2 135
PROINNOVATE con informe final Evaluación
Opinión favorable a resultados del proceso y remisión a U. Monitoreo -
20 10 145
PROINNOVATE con informe final PROINNOVATE

21 Preparación de documentación y suscripción del contrato EE 10 155

Remisión de copia a PROINNOVATE, publicación de adjudicación

22 EE 1 156
en diario mayor circulación, y en la UNDB*
* En coordinación y con apoyo de PROINNOVATE

Nota: de considerarlo necesario PROINNOVATE podrá solicitar opinión favorable a la Unidad de Administración
y/o opinión técnica al BID u otras instancias especializadas para determinadas adquisiciones.
Selección Basada en las Calificaciones de los Consultores (SCC)

Este método se utiliza cuando no se justifica ni la preparación ni la evaluación de propuestas competitivas. El

área usuaria elaborará los Términos de Referencia para solicitar expresiones de interés e información sobre la
experiencia y la competencia de los consultores en lo que respecta al trabajo, se conformará una lista corta y
seleccionará a la firma que tenga las calificaciones y las referencias más apropiadas. Se pedirá a la firma
seleccionada que presente una propuesta técnica juntamente con una propuesta de precio y se la invitará luego
a negociar el contrato.

Tiempo estimado Tiempo

Paso Actividades Responsables
en días calendario acumulado
Actividades previas
Elaboración de Términos de Referencia y Estructura de
1 EE 30 30
Costos
Envío de Términos de Referencia a PROINNOVATE para
2 EE 1 31
opinión favorable
U. Monitoreo -
3 Opinión favorable a los Términos de Referencia 5 36
PROINNOVATE
Preparación de INVITACIÓN A PRESENTAR EXPRESIONES DE
4 INTERÉS y solicitud de información sobre la experiencia y la EE 2 38
competencia de los consultores y envío PROINNOVATE
Publicación de INVITACIÓN A PRESENTAR EXPRESIONES DE
5 INTERÉS en UNDB* de requerirse, y en un diario de mayor EE 1 39
circulación
6 Recepción de expresiones de interés EE 14 53
Preparación de la Lista Corta y solicitud de opinión favorable
7 a conformación de la Lista Corta, Solicitud de Propuesta y EE 3 56
Borrador del Contrato
Opinión favorable a la conformación de la Lista Corta, U. Monitoreo -
8 5 61
Solicitud de Propuesta y Borrador del Contrato PROINNOVATE
9 Designación del Comité de Evaluación EE 2 63
Actividades del proceso
Solicitud de Propuesta Técnica y de precio a la firma mejor Comité de
10 10 73
calificada Evaluación
Presentación de la firma de propuesta técnica y propuesta de
11 Firma 10 83
precio
Negociación de contrato con consultor con mayor puntaje, Comité de
12 5 88
elaboración de acta e informe final Evaluación
Formulación del proyecto del contrato y remisión a Comité de
13 2 90
PROINNOVATE con informe final Evaluación
Opinión favorable a resultados del proceso y proyecto de U. Monitoreo -
14 10 100
contrato PROINNOVATE
15 Preparación de documentación y suscripción del contrato EE 10 110
Remisión de copia a PROINNOVATE, publicación de
16 adjudicación en diario mayor circulación y en la UNDB* de ser EE 1 111
el caso
* En coordinación y con apoyo de PROINNOVATE

Nota: de considerarlo necesario PROINNOVATE podrá solicitar opinión favorable a la Unidad de Administración
y/o opinión técnica al BID u otras instancias especializadas para determinadas adquisiciones.

Selección directa de firma consultora (SD)

Para esta modalidad de contratación PROINNOVATE realizará la revisión ex ante y se aplicará sólo en los
siguientes casos considerados excepcionales y se presenta una clara ventaja sobre el proceso competitivo: (a)
En el caso de servicios que constituyen una continuación natural de servicios realizados anteriormente por la
firma; (b) si se trata de operaciones de emergencia en respuesta a desastres y de servicios de consultoría
necesarios por el plazo de tiempo inmediato después de la emergencia; (c) Para servicios muy pequeños, o; (d)
Cuando solamente una firma está calificada o tiene experiencia de valor excepcional para los servicios.
Anexo D. Países Elegibles

Los Consultores y sus Subcontratistas deberán tener la nacionalidad del país miembro del Banco.

[La expresión “Banco” utilizada en este contrato incluye al BID, al Fondo Multilateral de Inversiones
(FOMIN/BIDLAB) y a cualquier otro fondo administrado por el Banco. La financiación podrá provenir del BID, del
FOMIN, u ocasionalmente, los contratos podrán ser financiados de recursos especiales con restricciones
adicionales sobre criterios de elegibilidad a un grupo de países miembros en particular. Cuando se seleccione la
última opción, se deben mencionar los criterios de elegibilidad.]

Lista de Países Miembros:

Alemania, Argentina, Austria, Bahamas, Barbados, Bélgica, Belice, Bolivia, Brasil, Canadá, Colombia, Costa Rica,
Chile, Croacia, Dinamarca, Eslovenia, Ecuador, El Salvador, España, Estados Unidos, Finlandia, Francia,
Guatemala, Guyana, Haití, Holanda, Honduras, Israel, Italia, Jamaica, Japón, México, Nicaragua, Noruega,
Panamá, Paraguay, Perú, Portugal, Reino Unido, República de Corea, República Dominicana, República Popular
de China, Suecia, Suiza, Surinam, Trinidad & Tobago, Uruguay y Venezuela.

Territorios elegibles

a. Guadalupe, Guyana Francesa, Martinica, Reunión – por ser Departamentos de Francia.

b. Islas Vírgenes Estadounidenses, Puerto Rico, Guam – por ser Territorios de los Estados Unidos de América.

c. Aruba – por ser País Constituyente del Reino de los Países Bajos; y Bonaire, Curazao, Sint Maarten, Sint
Eustatius – por ser Departamentos de Reino de los Países Bajos.

d. Hong Kong – por ser Región Especial Administrativa de la República Popular de China.

Los consultores y subconsultores cumplen con los criterios de elegibilidad en los siguientes casos:

A. Nacionalidad.

a. Un individuo es considerado un nacional de un país miembro del Banco si cumple con los siguientes
requisitos:

i. Es ciudadano de un país miembro; o

ii. Ha establecido su domicilio en un país miembro como residente “bona fide” y está legalmente
habilitado para trabajar en el país del domicilio.

b. Una firma es considerada que tiene la nacionalidad de un país miembro si cumple los siguientes dos
requisitos:

i. Está legalmente constituida o incorporada bajo las leyes de un país miembro del Banco; y

ii. Más del cincuenta por ciento (50%) del capital de la firma es de propiedad de individuos o firmas de
países miembros del Banco.

Todos los integrantes de una JV y todos los subcontratistas deben cumplir con los criterios de nacionalidad que
se indican arriba.

(B) Origen de los Bienes.

Los bienes que tengan su origen en un país miembro del Banco, si han sido explotados, cultivados o producidos
en un país miembro del Banco. Se considera que un producto ha sido producido cuando mediante manufactura,
procesamiento o ensamble, resulte otro artículo comercialmente reconocido que se diferencie sustancialmente
en sus características básicas, función o propósito de la utilidad de sus partes o componentes.

Para que un producto que conste de varios componentes individuales que deban estar interconectados (bien
sea por el proveedor, el comprador o un tercero) sea funcional e independientemente de la complejidad de la
interconexión, el Banco considera que dicho producto es elegible para financiamiento si el ensamble de los
componentes tuvo lugar en un país miembro, independientemente del origen de los componentes. Cuando el
producto sea un conjunto de varios productos individuales que normalmente son empacados y vendidos
comercialmente como una unidad, se considera que ese producto se origina en el país donde el conjunto fue
empacado y despachado al comprador.

Para propósitos de origen, los productos rotulados “hechos en la Unión Europea” serán elegibles sin necesidad
de identificar el correspondiente país específico de la Unión Europea.

El origen de los materiales, partes o componentes de los productos o la nacionalidad de la firma que produce,
ensambla, distribuye o vende los productos no determina el origen de los mismos.

(C) Origen de Servicios.

El país del origen de servicios es el del individuo o firma que suministre los servicios según se determine en los
criterios de nacionalidad que se indican arriba. Estos criterios son aplicables a servicios secundarios para el
suministro de bienes (tales como transporte, seguro, erección, ensamble, etc.).