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Mop Tecnificado Mi Riego Ver 8a 23oct26dic17 12
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Mop Tecnificado Mi Riego Ver 8a 23oct26dic17 12
27 octubre 2017
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TABLA DE CONTENIDO
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TABLA DE CUADROS
CUADRO N° 1 MONTOS ESTIMADOS DE INVERSIÓN Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO (CIFRAS EN MILES DE US$)............17
CUADRO N° 2 CRONOGRAMA TENTATIVO DE DESEMBOLSOS (CIFRAS EN US$ MM).........................................................18
CUADRO N° 3 FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS ORGANISMOS Y/O UNIDADES ADMINISTRATIVAS QUE
PARTICIPAN EN LA ADMINISTRACIÓN, COORDINACIÓN Y EJECUCIÓN DEL PROGRAMA..............................................22
CUADRO N° 4 CRITERIOS DE ELEGIBILIDAD DE PROYECTOS CON EI-TESA O EDTP........................................................29
CUADRO N° 5 ACTIVIDADES A REALIZAR EN LA FASE DE SELECCIÓN Y DISEÑO...............................................................36
CUADRO N° 6 ACTIVIDADES A REALIZAR EN LA FASE DE LICITACIÓN DE OBRAS Y SUPERVISIÓN...................................41
CUADRO N° 7 ACTIVIDADES A REALIZAR EN LA FASE DE EJECUCIÓN...............................................................................48
CUADRO N° 8 ACTIVIDADES A REALIZAR EN LA FASE DE OPERACIÓN..............................................................................50
CUADRO N° 9 CRONOGRAMA DE PRESENTACIÓN DE INFORMES.........................................................................................65
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TABLA DE GRÁFICOS
GRAFICO NO 1 ESTRUCTURA INSTITUCIONAL PARA LA EJECUCIÓN DEL PROGRAMA.........................................................21
GRAFICO NO 2 FASES EN LA EJECUCIÓN DE CADA PROYECTO O CICLO DEL PROYECTO.....................................................33
GRAFICO NO 3 FASE DE SELECCIÓN Y DISEÑO...................................................................................................................35
GRAFICO NO 4 FASES DE LICITACIÓN, SUPERVISIÓN, EJECUCIÓN Y OPERACIÓN...............................................................39
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ANEXOS
Anexo I Matriz de Resultados
Anexo II Proyectos Preseleccionados
Anexo III Convenio de Transferencia de Financiamiento (CTF) FPS-GAD/GAM
Anexo IV Preparación, Evaluación y Selección de Proyectos
Anexo V Programa Mejora del Riego Tradicional y Tecnificado
Anexo VI Contenidos para Garantizar la Sostenibilidad de las Obras
Anexo VII Plan de Manejo Ambiental y Social
Anexo VIII Enfoque de Género
Anexo IX Lineamientos de Contratación para Cliente CAF -Sector Público (licitación)
Anexo X Cuadros Resumen de Procesos Licitatorios
Anexo XI Guía para la Solicitud de Desembolsos
Anexo XII Contenido Mínimo de los Informes Semestrales de Avance
Anexo XIII Convenio Interinstitucional MMAyA - SENARI
Anexo XIV Convenio Subsidiario MEFP-MMAyA
Anexo XV Estructura Orgánico-Funcional del Programa
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DEFINICIONES
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ACRONIMOS
Acrónimo Significado
AAC Autoridad Ambiental Competente
AAT Acompañamiento y Asistencia Técnica
AT Asistencia Técnica
CAF Banco de Desarrollo de América Latina -CAF
CCR Cambio Climático y Riesgos
CDAP Comité Departamental de Aprobación de Proyectos
CDP Comité Departamental de Proyectos
CP Comparación de Precios
CTF Convenio de Transferencia y Financiamiento
DAE Documento Ambiental Específico
DBC Documento Base de Contrataciones
EDTP Estudio de Diseño Técnico de Preinversión
EIA Evaluación de Impacto Ambiental
ETA Entidad Territorial Autónoma
FIV Fichas de Identificación y Validación
FODA Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas
FPS Fondo Nacional de Inversión Productiva y Social
GAD Gobierno Autónomo Departamental
GAM Gobierno Autónomo Municipal
GIRH Gestión Integral e Integrada de los Recursos Hídricos
INE Instituto Nacional de Estadística
INIAF Instituto Nacional de Investigación Agrícola y Forestal
IRAP Instrumento de Regulación de Alcance Particular
LMAD Ley Marco de Autonomías y Descentralización
LPI Licitación Pública Internacional
LPN Licitación Pública Nacional
MMAyA Ministerio de Medio Ambiente y Agua
MOP Manual Operativo del Programa y sus anexos
MPD Ministerio de Planificación del Desarrollo
OE Organismo Ejecutor
OO Organismo Operador
PA Plan de Adquisiciones
PASA Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental
PGEC Plan de Gestión con Enfoque de Cuenca
PMAS Plan de Manejo Ambiental y Social
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Acrónimo Significado
PNC Plan Nacional de Cuencas
POA Plan Operativo Anual
PPM Programa de Prevención y Mitigación
PSHO Plan de Seguridad e Higiene Ocupacional
SBCC Selección basada en Calidad y Costo
SCC Selección basada en la Calidad de los Consultores
SEDERI Servicio Departamental de Riego
SENARI Servicio Nacional de Riego
SICOES Sistema de Contrataciones Estatales
SIGEP Sistema de Gestión Pública
TDR Términos de Referencia
TESA Estudio Técnico, Económico, Social y Ambiental
UCEP Unidad de Coordinación y Ejecución del Programa Más Inversión para Riego MI RIEGO
VRHR Viceministerio de Recursos Hídricos y Riego
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1. INTRODUCCIÓN AL MANUAL OPERATIVO DEL PROGRAMA
1. El propósito del presente Manual Operativo del Programa (MOP) es establecer los términos
y condiciones específicas que regirán y orientaran la ejecución del Programa de Mejora del
Riego Tradicional y Tecnificado, financiado parcialmente con recursos del Banco de
Desarrollo de América Latina (CAF), bajo el contrato de préstamo CFA 9757 suscripto el 27
de enero de 2017, cuyo organismo ejecutor es el Ministerio de Medio Ambiente y Agua, a
través del Viceministerio de Recursos Hídricos y Riego que delega a la Unidad de
Coordinación y Ejecución del Programa (UCEP MI RIEGO) la responsabilidad de la
administración general, manejo financiero contable, seguimiento, evaluación de los
componentes y subcomponentes a su cargo. El FPS será responsable de los procesos de
evaluación de los proyectos, licitación, contratación de obras, pago de planillas y
fiscalización de obras y manejo financiero contable de los componentes y subcomponentes a
su cargo. El manejo financiero contable de la UCEP y del FPS será separado en el marco de
las responsabilidades asignadas a cada uno de los organismos, tal como se explica en el
Capítulo VI de este MOP.
2. Este Manual ha sido declarado satisfactorio por la CAF y aprobado mediante Resolución
Ministerial No. 568 del 27 de octubre del 2017, del Ministerio de Medio Ambiente y Agua
(MMAyA) y cualquier modificación deberá ser acordada por escrito entre la CAF y el
Ministerio de Medio Ambiente y Agua. El presente Manual es un instrumento normativo y
una guía para la ejecución del Programa por parte del Ministerio de Medio Ambiente y
Agua, destinado a orientar sus acciones, con la definición de metodologías y procedimientos
para ejecutar proyectos de inversión, adquisición de bienes y contratar servicios en el
contexto del financiamiento de la CAF al Programa.
3. El Manual contiene disposiciones de aplicación obligatoria para todos los participantes del
Programa y por ello hace parte integral de los documentos legales del Préstamo. En él se
especifican los convenios inter-jurisdiccionales requeridos para ejecutar los proyectos y
operar los servicios posteriormente; los criterios de elegibilidad de los proyectos a financiar,
el esquema de ejecución del Programa, los mecanismos de contratación a ser utilizados, los
procedimientos de gestión financiera aplicables, contabilidad, solicitudes de desembolsos y
auditorias entre otros. También se incluyen guías metodológicas que orientan diversos
aspectos evaluativos y de gestión del Programa, los cuales se encuentran en anexos
identificados como guías.
Página de
2. EL PROGRAMA
Objetivo General:
5. El Programa tiene como objetivo general incrementar de manera sustentable et ingreso de
las familias beneficiarias a partir del aumento de la producción y la productividad
agrícola, con inversiones en la tecnificación del riego en Bolivia.
Objetivos Específicos:
6. Los objetivos específicos del programa se indican a continuación:
a) Incrementar la superficie agrícola bajo riego tecnificado en 10.000 hectáreas.
b) Fortalecer las capacidades de 12.000 familias para la gestión de sistemas de
riego tecnificado.
8. Los proyectos a financiar podrán estar ubicados en cualquier parte del país, apoyarán la
gestión del riego con enfoque de cuenca y género, fortalecerán las capacidades de los actores
involucrados, promoverán el uso y aprovechamiento eficiente del agua para riego para el
desarrollo económico y socio ambiental de las comunidades del área rural.
B. PROYECTOS SELECCIONADOS
9. El Anexo II muestra los proyectos seleccionados a efectos de la evaluación del crédito. Sin
embargo, la UCEP remitirá a la CAF la información detallada sobre cada proyecto con los
documentos que demuestren que el mismo ha sido evaluado adecuadamente y cumple con las
condiciones de elegibilidad conforme se expone en el Capítulo IV Sección I de este MOP, en
siguientes ocasiones:
1.2. Inversión
Las inversiones incluidas en el Programa están constituidas por obras de captación,
almacenamiento, regulación, conducción, distribución y aplicación a través de
emisores que incrementen la eficiencia a nivel de parcela.
Los sistemas de riego a incluir en el Programa deben contar con la aprobación de los
potenciales usuarios, los cuales deben estar dispuestos a asumir la responsabilidad de
una autogestión sostenible de los sistemas de riego, sus fuentes de agua y de la
cuenca de escurrimiento hasta el embalse. Asimismo, los proyectos financiarán, con
cargo a los recursos del Programa, hasta un total del 10% del valor total de la
inversión en medidas estructurales y no estructurales de protección de la fuente de
agua, suelos y el área de recarga hídrica, así como la mitigación de los riesgos que
implica la construcción de infraestructura hidráulica.
Para darle continuidad a la asistencia técnica una vez que el Programa concluya,
participarán en las capacitaciones los técnicos de los Gobiernos Autónomos
Departamentales y Municipales. así como otros que presten servicios de extensión
agraria en el territorio donde se hayan realizado las inversiones en riego tecnificado.
Usos y Fuentes
11. El Cuadro 1 muestra la estructura financiera del Programa por componente y fuente de
financiamiento. El costo total del Programa es de US$ 84 MM de los cuales US$ 70 MM
(83%) corresponden al Préstamo de la y US$ 14 MM (17%) al aporte local.
12. En caso de que se presenten aumentos de costos en los proyectos previstos en el Programa,
bien sea por aumento de precios o cantidades, como por obras adicionales no previstas
originalmente, el Prestatario aportará dichos recursos como contraparte local de la ETA de
tal manera que se aseguren los fondos suficientes y oportunos para la ejecución de cada
proyecto. En casos excepcionales, la fuente de financiamiento podrá asumir estos
incrementos previa conformidad de la CAF a través de Viceministerio de Recursos Hídricos
y Riego.
Cronograma
Categorías Financiables
14. Las Categorías de gastos elegibles para ser financiados con fondos del Préstamo son:
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b. Bienes: equipos que formen parte de la infraestructura de proyectos de riego
tecnificado, equipos de riego por aspersión y goteo, semillas certificadas, fertilizantes
solubles para los proyectos elegidos, equipos de informática, equipamiento,
mobiliario de oficina, artículos de librería y otras mercaderías relacionadas para la
administración y vigencia del Programa, así como bienes destinados a mejorar y/o
fortalecer la capacidad institucional de los organismos relacionados con la ejecución
de los proyectos financiados con recursos del Programa.
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16. La productividad por hectárea ha sido incrementada en un 30% a los cinco años de concluido
el programa.
17. La superficie incremental bajo riego tecnificado aumento en 10.000 hectáreas al finalizar el
programa.
18. El éxito en el cumplimiento de los objetivos de desarrollo de cada proyecto específico y del
Programa como un todo se medirá en función de los siguientes indicadores de resultados
directos:
n. 250 acompañantes, asistentes técnicos, personal técnico del VRHR, GADs y GAMs
capacitados.
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3. EJECUCIÓN DEL PROGRAMA
F. PRESTATARIO Y GARANTE
19. El Prestatario es el Estado Plurinacional de Bolivia.
G. ORGANISMO EJECUTOR
20. La ejecución del Programa y la utilización de los recursos del Préstamo serán llevados a cabo
por el Prestatario a través del Ministerio del Medio Ambiente y Agua (MMAyA) como
Organismo Ejecutor conforme al Convenio de Ejecución y Rendición de Cuentas del
Programa suscrito con el MPD. La estructura institucional para la ejecución se muestra en el
Grafico No 1.
Estado Plurinacional de
Bolivia
CAF
Contrato de
Préstamo
Gobierno Autónomo
Departamental
Fondo de Inversión
Ministerio de Medio Gobierno Autónomo
Productiva y Social -
Ambiente y Agua Municipal
FPS
Viceministerio de
Recursos Hídricos y
Riego
VRHR
Unidad de Coordinación
y Ejecución del
Programa
UCEP
22. El MMAyA suscribió un convenio con el Servicio Nacional de Riego – SENARI, para
delegar en él la supervisión del servicio de acompañamiento y del servicio de asistencia
técnica a las asociaciones de regantes, que aparece como subcomponente 2.3 del Programa
en el Cuadro No 1. Este convenio se muestra en el Anexo XIII.
23. A continuación se describen las funciones y responsabilidades de cada una de los organismos
y/o unidades administrativas que participan en la administración, coordinación y supervisión
del Programa. La mayoría de estas funciones y responsabilidades son compartidas por lo que
en el Cuadro N° 3 se muestra un resumen de las mismas con el nivel de responsabilidad
atribuida a cada organismo o unidad administrativa.
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FUNCIÓN /RESPONSABILIDAD VR UC FP SE E CA
T
etapa de construcción del sistema de riego según los criterios y
procedimientos de las guías de referencia del sector.
bb. El SENARI a través de los SEDERI supervisará los servicios contratados 3 2 0 1 0 0
por UCEP con consultores para prestar asistencia técnica a los regantes
en la etapa de operación del sistema de riego \ según los criterios y
procedimientos de las guías de referencia del sector.
cc. Preparar la documentación necesaria para presentar y rendir cuentas a la 5 1 2 0 0 5
CAF de acuerdo con los procedimientos y formatos establecidos en el
Capítulo VI Sección P de este MOP.
dd. Preparar las solicitudes de desembolso y las justificaciones de gastos del 5 1 2 0 0 5
Programa de acuerdo con los requerimientos de CAF, en los formatos y
procedimientos establecidos (Sección P del Capítulo VI) en este MOP.
ee. Responder por los sistemas de información contable y financiera, y 5 1 2 0 0 5
preparar los estados contables y financieros e informes sobre el avance
del Programa con la periodicidad requerida en el Capítulo VI Sección S
de este MOP; presentados a no más tardar 30 días después del cierre del
año fiscal acordado.
ff. Informar y rendir cuenta al Organismo Ejecutor y a la CAF sobre el 5 1 2 0 0 5
cumplimiento de los acuerdos legales y convenios llevados a cabo en el
marco del Programa.
gg. Contratar mediante concurso público los servicios de auditoría externa 5 1 0 0 0 5
requeridos por CAF y presentar oportunamente los informes resultantes
de dichas auditorias, de la manera que se establece en la Sección U del
Capítulo VI de este MOP.
hh. Preparar todos los informes a los que hace referencia el contrato de 5 1 2 0 0 5
préstamo en los formatos y plazos establecidos en este MOP.
ii. Realizar otras actividades que resulten necesarias para la ejecución 0 1 2 0 0 0
efectiva del Programa sobre la base de la solicitud de los intervinientes
en el Programa, incluyendo CAF.
Leyenda
0: No interviene VR: VRHR
1: Responsable UC: UCEP
2: Apoya FP: FPS
3: Seguimiento (recibe información, procesa, analiza y compara lo ejecutado ET: ETA
con lo planeado)
4: Fiscalización SE: SENARI
5: Es informado CA: CAF
a) Servir de vínculo y coordinador con las autoridades del Organismo Ejecutor, de las ETA y
de otros organismos nacionales, departamentales, municipales e internacionales, en todo lo
referente a la marcha del Programa.
Página de
b) Cumplir y hacer cumplir las cláusulas contractuales establecidas en el Contrato y en los
convenios suscritos para la implementación del Programa
c) Preparar directamente o a través de terceros y entregar los informes previstos en este MOP.
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a) Preparar y/o revisar la documentación relacionada con todos los procesos de contratación
de obras. Hacer del conocimiento de la CAF antes de la licitación la documentación de los
proyectos con montos de inversión mayor a los US$ 700.000.
e) Efectuar los pagos a los contratistas y consultores, conforme a las solicitudes realizadas
por ellos y de acuerdo al avance de los trabajos, debidamente respaldadas por las
inspecciones de las obras y/o de los estudios y en las condiciones contractuales pactadas.
a) Informar a la UCEP a través de los SEDERI el detalle de los supervisores asignados a los
servicios de acompañamiento y la asistencia técnica.
c) Efectuar el control de calidad de los productos presentados y actividades realizadas por los
consultores de acompañamiento y de asistencia técnica.
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d) Aprobar las solicitudes de pago de los consultores de acompañamiento y de asistencia
técnica, previa conformidad con los productos parciales o finales entregados.
27. ETA que aspire recibir y/o reciba recursos del Programa adquiere los compromisos
expresados en el Convenio de Transferencia de Financiamiento (CTF) preparado a tal efecto
con el FPS.
28. La CAF como prestador y supervisor de la ejecución del Programa tiene las siguientes
funciones y responsabilidades:
a) Apoyar la correcta implementación del Programa para que alcance sus objetivos con
eficacia de acuerdo con los términos del Contrato de Préstamo y las disposiciones y
orientaciones de este MOP.
d) Acompañar al VRHR para que los proyectos seleccionados cumplan con los
requerimientos de elegibilidad contenidos en la Sección I de este MOP.
g) Preparar y realizar una misión de medio término cuando se haya cumplido el 50% del
período de desembolsos previsto en el Contrato de Préstamo o se haya desembolsado el
50% de los recursos del préstamo, cualquiera que ocurra primero; con la finalidad de
evaluar la ejecución del Programa y proponer los ajustes y correcciones que se requieran.
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4.PROYECTOS ELEGIBLES Y CICLO DE EJECUCIÓN DE
PROYECTOS
29. El Programa está constituido, en principio, por los proyectos preseleccionados incluidos en el
Anexo II de este MOP, los que de acuerdo a los estudios suministrados por las ETAs y al
análisis que de ellos ha realizado la UCEP MI RIEGO, son candidatos a ser elegibles para
ser financiados por el Programa, una vez que se verifique el cumplimiento de los criterios de
elegibilidad definidos en el Sección “I” de este capítulo. En caso de que estudios más
detallados que se realicen antes de la etapa de Licitación, indiquen que alguno de los
proyectos pre-seleccionados no cumple con los criterios de elegibilidad, éste será podrá ser
reemplazado por otro proyecto que sí las reúna.
30. Para que un proyecto esté en condiciones de ser financiado con fondos del Programa debe
cumplir dos tipos de condiciones: i) Criterios de elegibilidad y ii) Condiciones a ser
complementadas antes de la licitación de obras.
i) Criterios de elegibilidad
Página de
ii) Condiciones a ser complementadas antes de la licitación de obras
No CONDICIONES A SER
COMENTARIOS
. COMPLEMENTADAS
TECNICAS
1. Compromiso de los regantes a la Documento que indique que una vez
administración, operación y concluida la construcción de las obras y a la
mantenimiento de infraestructura de entrega final, los beneficiarios se
riego responsabilizan de la administración,
operación y mantenimiento.
2. Los planos de construcción deben contar La verificación debe realizarse de acuerdo a
con firma de responsabilidad del la normativa vigente.
proyectista.
Levantamiento topográfico adecuado
considerando las condiciones del
proyecto.
3. Verificar que el documento de proyecto La verificación debe realizarse de acuerdo a
cuenta con un estudio de calidad de agua la normativa vigente.
con fines de riego
4. Verificar que el documento cuente con La verificación debe realizarse de acuerdo a
un Estudio de suelos agrícolas para riego la normativa vigente.
5. En el diseño de la aplicación del método La verificación debe realizarse de acuerdo a
de riego tecnificado, verificar como la normativa vigente, en el momento de
mínimo revisión del proyecto. Ya sea de acuerdo a la
Incluir esquema hidráulico de toda la "Guía de Elaboración de Proyectos de Riego
infraestructura propuesta Tecnificado Mayor" o de la guía que resulte
Los siguientes cálculos: en cumplimiento al Reglamento Básico de
o Calculo de presiones estáticas y Preinversión RM No. 115
dinámicas en hidrantes y laterales
o Dimensionamiento de la red de
distribución (longitudes y
diámetros de las tuberías)
o Cálculo hidráulico de las tuberías
de conducción detallado por
secciones
o Dimensionamiento de las cámaras
de carga y rompe presiones
MEDIO AMBIENTALES
6. Los TDR para la construcción de obras,
deberán incluir un acápite específico
ambiental en el que se señale la
Página de
No CONDICIONES A SER
COMENTARIOS
. COMPLEMENTADAS
obligatoriedad de cumplir con todas las
medidas ambientales y sociales
establecidas en: (i) el IRAP; (ii) la
normativa ambiental y social general;
(iii) las especificaciones técnicas
ambientales; (iv) las Salvaguardas
Ambientales y Sociales de CAF; (v) las
Buenas Prácticas Ambientales; y (vi)
PHSO, las cuales estarán sujetas a
sanción en caso de incumplimiento a
dichos aspectos.
7. Verificar la existencia de presupuesto
para las medidas ambientales.
8. Proyectos Nivel 2: Incluir la supervisión
ambiental y social externa especializada,
los términos de referencia y el
presupuesto referencial correspondiente
en el DBC de supervisión técnica-
ambiental de la obra.
9. Proyectos en área protegida de interés
nacional: presentar la Licencia
Ambiental y el IRAP correspondiente
previo inicio del proceso de contratación.
33. Así también se debe tomar en cuenta que se debe cumplir las siguientes condiciones:
a) Para proyectos cuyo monto de inversión y supervisión tienen un costo mayor a US$
700.000, se debe cumplir con condiciones previas a la licitación de obras, presentando
documentos a su conformidad indicando que el proyecto se encuentra en condiciones
para su licitación, el proceso se encuentra indicado en el Inciso J “Ciclo de ejecución de
proyecto” “Fase del Proceso de Contratación de Obras y Supervisión”. Así también la
documentación descrita en el capítulo “V. Aspectos Ambientales y Sociales” Inciso K
“Documentos previos a la licitación”.
b) Para todos los proyectos, se debe cumplir con condiciones previas al inicio de obras,
presentando a conformidad de CAF, documentos que evidencien las condiciones
apropiadas para el inicio de obras incluyendo el resultado del proceso de licitación,
Inciso J “Ciclo de ejecución de proyecto” “Fase de ejecución”. Así también la
documentación descrita en el capítulo “V. Aspectos Ambientales y Sociales” Inciso L
“Documentos previos al inicio de obras”.
Página de
J. Ciclo de ejecución de proyectos
34. A los efectos de la ejecución del Programa, se presenta el ciclo de la ejecución de proyectos
que sigue las fases que se muestran en el Grafico No 2 y que son las siguientes:
a) Selección y diseño
b) Proceso de Contratación
c) Ejecución
d) Operación
Selección y Proceso de
Ejecución Operación
Diseño Contratación
35. La ETA puede presentar a consideración del VRHR dos tipos de solicitud: i) una solicitud
para un proyecto de riego respaldado con un EDTP y/o ii) una solicitud para un proyecto de
riego presa que aún no dispone de ETDP. A continuación se exponen los procedimientos a
seguir para ambos casos.
Sin EDTP
36. En caso de un nuevo EDTP, la solicitud de financiamiento de la ETA deberá dirigirse al
VRHR que los aprueba y prioriza, remitiendo la solicitud a la UCEP. La ETA deberá seguir
las “Condiciones Previas a la Elaboración del Estudio de Diseño Técnico de Preinversión” y
elaborar un Informe Técnico de Condiciones Previas (ITCP), aprobado por la Máxima
Autoridad Ejecutiva, a objeto de identificar los factores que afectarán la viabilidad del
proyecto. La solicitud debe incluir la FIV y una nota de Solicitud de financiamiento suscrita
por la MAE señalando el compromiso de reembolsar los costos en los que se incurran por la
elaboración del estudio, cuando no se priorice o postergue el proyecto (Ver en el Anexo IV
Gestión de la Preinversión en la “UCEP MI RIEGO” de 15 de febrero del 2017).
Página de
cuales envía a CAF conjuntamente con la solicitud de financiamiento. Asimismo, la UCEP
sigue el mismo procedimiento para contratar la supervisión del estudio.
38. Una vez que CAF acuse recibo a satisfacción de la solicitud de financiamiento y sus anexos,
la UCEP procederá a contratar la preparación del ETDP y su supervisión. En caso de que
transcurran diez (10) días hábiles sin que CAF haya participado el acuse de recibo a
satisfacción, la UCEP asumirá que CAF está satisfecha con los recaudos enviados y
procederá con los procesos de contratación.
40. El estudio deberá ser revisado en los productos intermedios y finales por la UCEP MI
RIEGO para ser registrado y se verificará el cumplimiento de los criterios de elegibilidad. La
ETA deberá comprometer la asignación de contraparte para la ejecución del proyecto.
42. La ETA también puede presentar el EDTP a la UCEP MI RIEGO directamente con el
compromiso de la asignación de contraparte, ver Gráfico No 3 de Selección y Diseño.
43. La UCEP remite los EDTP al VRHR para su priorización. El VRHR aprueba y prioriza los
EDTP y los envía a la UCEP.
Página de
Grafico No 3 Fase de Selección y Diseño
Selección y Diseño
COMUNIDAD
Estudio de Diseño
Tecnico de Pre inversion
GOBIERNOS AUTONOMOS Suscribe Convenio de
DEPARTAMENTALES Solicitud de Transferencia y
Elaboración de Nuevo Financiamiento
GOBIERNOS AUTONOMOS Estudio de Diseño ITCP
Suscribe Convenio
Administrativo Presentación
MUNICIPALES Técnico de Pre- Proyectos De Riego
ETA inversión Tecnificado a UCEP
VRHR Acuerda
VRHR Aprueba
VICEMINISTERIO DE RECURSOS Nuevo EDTP
Convenio
HIDRICOS Y RIEGO Administrsativo
VRHR
VRHR Remite
Solicitud Nuevo EDTP
Oficinas Regionales
UCEP Aplican
Recibe Proyecto
UCEP Recibe Criterios de Aprobación de
Aplica Criterios de
Solicitud Nuevo EDTP Habilitación a proyectos
Establece Elegibilidad
Solicitud de Nuevo
EDTP Requerimiento de
Estudio Complementación/
Ajuste
COORDINACION
Criterios de
Unidad de Coordinación y Ejecución del Evaluación y
Programa - UCEP Priorización para
Validación de EDTP ITCP
Preparación TdRs, Convocatoria a Revision Productos
Pagina 1.1
DBC y convocatoria a Licitación y Proceso Intermedios y Finales
licitación de Contratación
Valida Criterios de
Eligibilidad y
Priorizacion
ENTIDAD EJECUTORA Resolución CDAP
Fondo de Inversión Productiva y Social –
FPS
Establece
Evaluación Técnica y
Requerimiento de
no s/n Visita de Campo
FLUJOGRAMA
Complementación/
(CDTRP)
Ajuste
Preparación TdRs,
DBC y convocatoria a
licitación
Estudio de Diseño
CONSULTORIA POR
Tecnico de Preinversion
(VFCG / JJCG)
PRODUCTO
SUPERVISION TECNICA
ESTUDIOS PREINVERSION Reglamento Basico de Pre-
inversion y Guias del VRHR
Empresas Consultoras
Elaboración de
Estudio de Diseño
Técnico Pre-inversión
Página de
44. Recibida la solicitud de proyectos presentados por la ETA en la Unidad de Coordinación y
Ejecución del Programa (UCEP), se registra la misma y verifica el cumplimiento de los
criterios de elegibilidad de los proyectos, para luego continuar con la revisión técnica.
45. Si en el proceso de evaluación del proyecto, la UCEP MI RIEGO considera que el mismo
debería recibir ajustes y complementaciones, se debe seguir el procedimiento indicado en
detalle en el Anexo IV de este MOP (Gestión de la Preinversión en la UCEP-MI RIEGO) de
acuerdo al cual la UCEP revisa la disponibilidad de financiamiento, certifica los recursos,
elabora los Términos de Referencia (TDR), el Documento Base de Contratación (DBC),
copia de los cuales envía a CAF conjuntamente con la solicitud de financiamiento.
Asimismo, la UCEP sigue el mismo procedimiento para contratar la supervisión del estudio.
47. El FPS, una vez recibidos los proyectos, validará los criterios de elegibilidad y la evaluación
técnica de acuerdo al Reglamento Básico establecido en la norma sectorial vigente,
enfocando el análisis en la factibilidad de ejecución de las obras con el presupuesto y
cronograma establecidos.
48. Si en la evaluación técnica, el FPS considera que el estudio de pre inversión tiene
deficiencias y que el mismo debería recibir ajustes y complementaciones, devolverá los
documentos a la UCEP MI RIEGO para ajustes y/o complementaciones al estudio del
proyecto.
ACTIVIDAD VR UC FP ET CA
Presentan el EDTP del sistema de riego en audiencia pública y/o a
2 2 0 1 0
la UCEP MI RIEGO
Firman el Convenio de Administrativo 0 01 1 0
Puede solicitar recursos del Programa para preparar el EDTP 1 2 0 2 0
Elaboran el Informe Técnico de Habilitación y Validación de la
2 1 0 2 0
Solicitud de Financiamiento
Certifica recursos y financiamiento, elaboran los Términos de 2 1 0 0 3
Página de
ACTIVIDAD VR UC FP ET CA
Referencia (TdRs) y el Documento Base de Contratación (DBC),
Inician el proceso de contratación de la formulación del EDTP y
2 1 0 0 3
de la supervisión correspondiente, adjudican y contratan.
Revisa la documentación del proyecto y califica su elegibilidad. 2 1 0 0 0
Seleccionado definitivamente el EDTP como elegible por la 3 1 3 0 3
UCEP, dispone de recursos para su financiamiento e informa a
CAF. CAF responde en un plazo de 10 días hábiles
UCEP remite el EDTP 3 1 2 0 0
Leyenda
0: No interviene VR: VRHR
1: Responsable en primer grado UC: UCEP
2: Responsable en segundo grado y/o asesor FP: FPS
3: Es informado ET: ETA
CA: CAF
50. La fase del Proceso de Contratación de Obras se inicia con la recepción del documento del
proyecto EI-TESA o EDTP por el FPS, que gestiona con la ETA respectiva el Convenio de
Transferencia y Financiamiento (CTF) a ser firmado por el Gerente Departamental del FPS y
el GAM o GAD según corresponda. La ETA deberá presentar al FPS, el documento legal
pertinente que asegure que las obligaciones relativas al aporte oportuno de los recursos de
contrapartida local para la ejecución de cada proyecto, han sido satisfechas.
51. Los proyectos en la fase de contratación de obras, deben contar con la certificación del FPS y
MMAyA/UCEP que demuestren el cumplimiento de los criterios de elegibilidad establecidos
en el MOP para cada proyecto.
52. El FPS deberá contar con la evidencia de que se ha realizado la liberación de las áreas de
emplazamiento y de los derechos de paso, antes del inicio de las obras, para garantizar la
ejecución del proyecto. En los casos en que se requiera, el FPS compromete a la
Gobernación y/o al Gobierno Autónomo Municipal en la expropiación de los terrenos en los
que se asentará la obra de infraestructura. La evidencia debe ser presentada por la ETA. El
FPS revisa el registro del derecho de uso del agua y la gestión ambiental. La ETA también
compromete a los beneficiarios en la otorgación de su contraparte.
53. El FPS continúa con la fase de programación e inscripción presupuestaria que se realiza en el
SIGEP y el SISIN.
54. El FPS elabora el documento base de contratación, las especificaciones técnicas y modelos
de contratos de obra para cada proyecto, que incluyan la obligatoriedad de cumplir con todas
Página de
las medidas ambientales, sociales y de Seguridad y Salud Ocupacional, como también las
sanciones al incumplimiento de los aspectos ambientales.
55. El FPS elabora los Términos de Referencia y modelo de contrato para la selección de la
supervisión técnica y ambiental, a un consultor individual. Los TDRs deberán especificar
que la supervisión ambiental estará encargada de verificar el cumplimiento de la normativa
ambiental, el avance físico y presupuestal de las medidas de mitigación ambiental descritas
en el Documento Ambiental Específico - DAE y otros documentos generados, así como las
obligaciones de carácter ambiental establecidas en el contrato de préstamo con la CAF.
58. Se deberá realizar al menos el 4% del valor total de la inversión del proyecto en medidas
estructurales de protección de la fuente de agua, suelos y área de recarga hídrica así como la
mitigación de riesgos, hasta un máximo del 10% cuando corresponda. Si se utiliza menos del
4% se deberá justificar mediante informe técnico la reducción de dicho monto.
59. El FPS presentará el DAE por proyecto, de acuerdo a las exigencias descritas para esta etapa
en el Plan de Manejo Ambiental y Social en lo referido a los aspectos ambientales.
Documentos que estarán a satisfacción de CAF.
60. El FPS verificará la cartera del convenio, controlará los saldos del convenio y obtendrá la
certificación presupuestaria, incluyendo la verificación de las contrapartes para luego iniciar
el proceso de contratación.
61. El DBC deberá incluir un acápite específico ambiental en el que se señale la obligatoriedad
de cumplir con todas las medidas ambientales y sociales establecidas y descritas dentro del
PMAS. El FPS también elaborará los TDRs para la supervisión técnica ambiental de la obra
que incluya la supervisión ambiental externa especializada y el presupuesto referencial
correspondiente para proyectos Nivel 2, de acuerdo a la tipología descrita en el PMAS.
Página de
Grafico No 4 Fases de Licitación, Supervisión, Ejecución y Operación
Página de
62.
Licitación Ejecución
1
BENEFICIARIOS
Recib
Sobre A
Fiscalización
GOBIERNOS AUTONOMOS
DEPARTAMENTALES Aprobar Recepcion Transferencia Legal
Provisional/Definitiva las Instalaciones
GOBIERNOS AUTONOMOS
MUNICIPALES ETA Recibe
ETA Capacitación Sobre
Operación,
Mantenimiento y
Asistencia Técnica
UCEP Capacita en
Operación,
Viceministerio de Recursos Hídricos y Mantenimiento y Coordinacion para
Riego Seguimiento y Asistencia Técnica Transferir Sistema
Monitoreo de la Obra de Riego a
Beneficiarios
COORDINACION
Unidad de Coordinación y Ejecución del Elabora TDR’s, DBC, Delega y Notifica a
Programa - UCEP Licita y Contrata SENARI la
Medidas no Supervisión del
Estructurales Acompañamiento
Comunicacion de
Contratacion de la Control Desempeño Recepcion
Supervision Tecnica y Control Cambios Provisional/Definitiva
Ambiental de la Obra Orden Trabajo de la Obra
Aprueba Pagos
SUPERVISION ACOMPAÑAMIENTO /
ASISTENCIA TECNICA Asignación del
Supervisor del
Servicio Nacional de Riego Acompañamiento
SENARI
Firma de contrato,
EJECUCION OBRAS Conclusión
otorga garantías e
Ejecución de la Obra Provisional/Definitiva
Empresa Constructora inicia construcción de
de la Obra
la obra
Condiciones previas a la licitación de las obras en proyectos con costo superior a US$ 700.000
63. Para los proyectos con montos de inversión superiores a los US$ 700.000 (infraestructura y
supervisión), el FPS remite a la UCEP la información para el cumplimiento al Contrato de
Préstamo CFA 9757, donde en su Capítulo I “Condiciones Particulares”, Cláusula 8
Página de
“Condiciones Especiales” inciso 8.3 “Condiciones previas a la licitación de obras”, indica:
Al menos veinte (20) días antes del llamado a licitación de cada obra, presentar:
64. El MMAyA/UCEP envía la nota a la CAF sobre el cumplimiento de las condiciones previas
de los proyectos con montos de inversión superiores a los US$ 700.000 que deben ser
presentadas 10 días hábiles antes del proceso de contratación de obras.
65. Una vez que se cuenta con la conformidad de CAF, el FPS continua con el proceso de
contratación de obras.
Página de
En todos los proyectos (costo inversión desde US$ 300.000)
66. El FPS realizará la evaluación técnica y económica de las propuestas (comparación detallada
y exhaustiva) en función a lo solicitado en los Documentos Base de Contratación. Resultado
de la evaluación técnica el FPS elabora el informe de evaluación.
67. El FPS tras aprobación de la propuesta de adjudicación, negocia el contrato con el contratista
y la empresa de supervisión.
Página de
Fase de Ejecución
68. La fase de ejecución se dividirá en cuatro partes i) construcción y supervisión de obras, ii)
Capacitación de capacitadores, iii) Acompañamiento de regantes y su seguimiento, y iv)
Medidas no estructurales para la conservación de las fuentes de agua.
69. En cumplimiento a las condiciones previas al inicio de obras, una vez concluido cada
proceso de contratación, se presentará los contratos de obra, de supervisión, y de adquisición
e instalación de equipos, y mostrará evidencia de que se ha dado cumplimiento a las normas
y procedimientos de contratación pública establecidos en la legislación boliviana y en las
Políticas de Gestión de CAF, e informará de los resultados de la contratación y remitirá a
CAF copia del informe de adjudicación.
70. Previo al inicio de las obras, el FPS remite a la UCEP la información para el cumplimiento al
Contrato de Préstamo CFA 9757, en su Capítulo I “Condiciones Particulares”, cláusula 8
“Condiciones Especiales”, inciso 8.4 “Previas al inicio de obras de cada proyecto” presentar:
71. Previo inicio de obras, el FPS deberá remitir a la UCEP, una copia de las licencias,
concesiones, autorizaciones y demás permisos ambientales y sociales que apliquen a cada
proyecto o grupo de proyectos conforme a la legislación ambiental vigente. No se podrán
iniciar las obras sin la Licencia Ambiental respectiva.
72. Asimismo, previo inicio de obras, el FPS deberá presentar a la UCEP los convenios de
transferencia y financiamiento con las ETA para la conformidad de la CAF.
73. Antes del inicio de obras el FPS deberá presentar el Documento Ambiental Específico
(DAE), el cual incluye los instrumentos que correspondan de acuerdo al riesgo ambiental
correspondiente descritos en el PMAS.
Página de
74. En caso de proyectos que correspondan a Nivel 2 se deberá presentar el Plan de Gestión con
Enfoque de Cuenca (PGEC).
75. Las obras del sistema de riego incluyen la toma, reservorio, área de control o cabezal,
conducción y distribución por tubería, válvulas de entrada a parcelas hasta los hidrantes.
76. El FPS y la ETA realizarán la fiscalización de obras mediante los fiscales correspondientes.
77. La supervisión actúa desde el inicio de las obras hasta la recepción definitiva de las mismas,
por lo que cuidará de la adecuada ejecución de éstas con respecto a sus aspectos técnicos,
económicos y plazos de ejecución. Tiene actividades para la comprobación y vigilancia de la
correcta ejecución de las obras con estricta sujeción a las cláusulas estipuladas en los
documentos contractuales, particularmente en los diseños detallados (proyecto de
construcción aprobado).
78. El FPS a través de su Fiscal debe: i) Revisar las planillas de avance de trabajos y las
autorizaciones de pago a la supervisión; ii) Procesar la recomendación de acciones
propuestas por la supervisión de órdenes de cambio y/o contratos modificatorios,
ampliaciones de plazo o cobros de multa; iii) Revisar y aprobar las planillas de Avance de
Obra de acuerdo a los informes del Supervisor; iv) Procesar la emisión del Supervisor de
Certificados de Pago por Avance de Obra y Certificado de Pago Final correspondientes; v)
Verificar el avance de los trabajos con relación al cronograma de obras; vi) Verificar el
cumplimiento de cláusulas contractuales; vii) Realizar el seguimiento al cumplimiento
efectivo de las medidas de mitigación y/o buenas prácticas ambientales que correspondan,
según lo establecido en cada DAE por proyecto.
79. El FPS dará acceso a un sistema de información en línea sobre el inicio de las obras, la
supervisión y los avances físicos a la UCEP MI RIEGO, lo que permite realizar seguimiento
y monitoreo. El FPS remitirá un informe mensual sobre el avance financiero. Con la
información, la UCEP MI RIEGO elaborará sus informes mensuales y semestrales, además
planificará la entrada de los trabajos de Acompañamiento paralelos al inicio de las obras y la
supervisión.
80. El FPS dará acceso a los documentos generados durante la ejecución de obra en coordinación
con el Fiscal con motivo de monitoreo y seguimiento por la UCEP.
82. Se procederá con la recepción definitiva de las obras una vez haya concluido el plazo de
prueba fijado en la recepción provisional y se hayan resuelto favorablemente todas las
observaciones que hubiesen sido apuntadas en esta recepción. Suscribirán esta Acta en señal
de conformidad el contratante, los beneficiarios, el contratista, el supervisor y el control
social, con lo cual se dará por concluida la ejecución física del proyecto. El lapso entre la
recepción provisional y la definitiva debe estar de acuerdo a la normativa vigente.
83. El FPS procederá al Cierre del proyecto en función al procedimiento aprobado en su Manual
de Operaciones.
Capacitación de capacitadores
87. El Programa tiene como objetivo el “coadyuvar al fortalecimiento de capacidades de técnicos
acompañantes y asistentes técnicos, para el logro de resultados de calidad, que contribuyan a
la autogestión y sostenibilidad de los sistemas de riego del Programa MI RIEGO II”. La
estrategia de capacitación está orientada a enseñar a reflexionar de forma creadora e
innovadora a los asistentes técnicos, a través de una nueva práctica transformadora,
Página de
mejorando sus competencias de trabajo, de manera que se eleve la efectividad de su
desempeño en los sistemas de riego en los cuales están trabajando.
88. La UCEP a través del Programa MI RIEGO II desarrollará capacidades en los técnicos de las
instancias pertinentes de las ETA (GAD y GAM) y otros que prestan servicios de asistencia
técnica en riego tecnificado.
96. Las medidas estructurales serán contratadas por el FPS y financiadas por el Programa.
98. Las medidas no estructurales de conservación de cuencas serán contratadas por la UCEP, la
cual elabora los TDR y el DBC y los hace del conocimiento de CAF. Una vez que la CAF
haya acusado recibo de los documentos o hayan transcurrido 10 días hábiles desde su entrega
a la CAF sin que esta haya acusado recibo, la UCEP continuará el proceso de contratación,
adjudicará y contratará a una empresa o consultor individual.
Fase de Operación
a) Transferencia de la gestión a los Regantes
99. Con el compromiso de los beneficiarios de que una vez concluida la construcción de las
obras, se responsabilizan de la administración, operación y mantenimiento, documento
obtenido para cumplir las condiciones previas al inicio de obras, se realiza la transferencia de
esta responsabilidad a la organización de regantes.
Página de
100. Para la fase de operación y una vez que el agua disponible permita el riego, los
productores dispondrán en las parcelas de los sistemas de riego por aspersión o goteo
instalados por la empresa proveedora.
102. Los asistentes técnicos capacitarán a los productores en el uso del agua, de los
fertilizantes solubles y las semillas mejoradas. Estos insumos serán parte de la inversión en
la parcela.
105. Los términos de referencia de la Asistencia Técnica a ser contratada por la UCEP
deberían tomar en cuenta en los alcances, entre otros, los siguientes puntos:
Página de
d. Promoción de parcelas demostrativas de referencia de validación y transferencia de
tecnología.
Página de
5. ASPECTOS AMBIENTALES Y SOCIALES
106. Las obras a ser ejecutadas dentro del Programa deberán cumplir con las disposiciones
de la legislación ambiental nacional, cuyas metodologías, procedimientos y medidas se
presentan en el PMAS (Anexo VII).
107. El programa incorpora en todos y cada uno de los proyectos el enfoque de género, a
distintos niveles y en base a mecanismos e instrumentos de equidad de género, de manera tal
que se promueva el acceso y la participación equitativa de las mujeres, tanto a nivel de las
diferentes actividades como en las instancias de representación y de toma de decisión a nivel
comunal y de administración/manejo de los sistemas. Para tal efecto, se debe incluir desde la
pre inversión el registro de usuarios incluyendo hombre-mujer de cada unidad beneficiada,
pero además se debe posibilitar que al menos el 30% de los miembros de las directivas de las
organizaciones de regantes sean mujeres. El enfoque de género con todos sus lineamientos se
encuentra descrito en el Anexo correspondiente.
109. Para proyectos con costo de inversión mayor a los US$ 700.000, es necesario cumplir
las condiciones previas a la licitación de obras, para lo cual se debe presentar a la CAF los
Página de
L. Documentos previos al inicio de obras
110. Todos los proyectos deben cumplir condiciones de inicio de obras, por lo que es
necesario remitir a la CAF, los siguientes documentos:
a. Licencia ambiental con el IRAP correspondiente al proyecto (PPM, PASA, EIA, etc.).
b. Documento Ambiental Específico (DAE), cuyo formato será previamente acordado con
CAF, que incluya los alcances fijados en las Guías de Riego del MMAyA, en lo
relacionado con "Medidas ambientales y de adaptación al cambio climático" con el
presupuesto respectivo, desagregado por plan/programa/actividad, según el estudio de
Impacto Ambiental o Plan de Manejo Ambiental correspondiente.
c. Para proyectos de Nivel 2, un Plan de Gestión con Enfoque de Cuenca (PGEC), en el cual
se realice un diagnóstico de la microcuenca de aporte y se analice los riesgos a amenazas
naturales y/o antropogénicas, generando así medidas preventivas, de mitigación y/o
compensación, enfocadas principalmente a los recursos agua y suelo. Sí los montos
necesarios para su implementación superan el 10% del valor total de la inversión,
adicionalmente al presupuesto a ser financiado con cargo a los recursos del Programa, se
deberá identificar y reportar las fuentes de cofinanciamiento para cubrir dichos costos.
d. Un instrumento que incluya todas las medidas programadas del plan de manejo ambiental
de cada proyecto, y se encuentre firmada por la máxima autoridad ejecutiva del Gobierno
Municipal correspondiente.
111. Los siguientes documentos deberán ser presentados y/o elaborarse durante la
ejecución:
b. Informe de supervisión de obra – parte ambiental (como parte de cada informe de avance
de obra) en el cual se reporte la implementación (en porcentaje) y el cumplimiento de las
medidas de mitigación ambiental, PGEC y la aplicación de las Salvaguardas Ambientales y
Sociales.
115. La ejecución u operación de las obras sólo podrá ser reiniciada con la autorización de
la autoridad competente.
116. Este protocolo definirá los procedimientos para identificar y reportar hallazgos
arqueológicos, paleontológicos y/o etnohistóricos, definiendo un sistema claro de reporte y
capacitando al personal de construcción respecto a la identificación y reporte de restos
fortuitos. Asimismo, este protocolo establecerá que en caso de encontrar vestigios, las obras
deberán suspenderse y notificarse a la autoridad competente para que realice una evaluación
y en base a eso determine los pasos necesarios a seguirse.
Página de
Guía del Protocolo:
117. Si, durante la realización de trabajos, se llegase a encontrar algún indicio de vestigio
cultural, se deberán realizar los siguientes pasos:
(i) Fecha;
(ii) Hora;
Página de
6. GESTIÓN ADMINISTRATIVA FINANCIERA
119. Este capítulo establece las normas y pautas administrativo financieras a utilizar en
el Programa de Mejora del Riego Tradicional y Tecnificado.
Presupuesto
Página de
125. El MMAyA y el FPS inscribirán el presupuesto de Fuente Externa así como de
Contraparte Municipal y Departamental relacionado con la ejecución del Programa
correspondiente para cada gestión.
Contabilidad
Proceso de Contabilidad
129. La UCEP presentará a CAF antes del 15 de marzo de cada año los estados
financieros reales de lo ejecutado durante el año anterior, correspondientes a la ejecución
del Programa.
131. Los auditores externos tendrán acceso irrestricto a los archivos para sus
revisiones, en las visitas de inspección o en la oportunidad que lo estimen conveniente.
Página de
Documentación de Respaldo
133. Para la recepción y operación de los recursos financieros del Programa Mejora del
Riego Tradicional y Tecnificado tanto de fuente externa como de contraparte local, se
procederá a abrir libretas en la Cuenta Única del Tesoro.
Tesorería
Desembolsos
137. El plazo para solicitar el primer desembolso es de seis (6) meses y para solicitar el
último desembolso de hasta cuarenta y ocho (48) meses, ambos contados a partir de la
fecha de la firma del Contrato de préstamo.
Página de
138. La UCEP con información recibida del FPS, consolidará y presentará a la CAF
antes del 15 de noviembre de cada año la solicitud de requerimiento de recursos
financieros para atender la ejecución del Programa durante el año siguiente.
Fondo rotatorio
139. Para la modalidad de desembolso denominada Fondo rotatorio, los recursos del
préstamo serán desembolsados directamente al MMAyA/UCEP y el FPS de acuerdo a
una programación de desembolsos anual y/o reposición de gastos, adjuntando la
correspondiente documentación de respaldo, para la ejecución de los subcomponentes
bajo su responsabilidad
140. El monto máximo del Fondo rotatorio ha sido fijado en el contrato de préstamo
como el 20% del préstamo, no obstante la UCEP y el FPS podrán fijar este monto
máximo en función del cronograma de inversión anual previsto para el proyecto.
142. La UCEP elaborará las justificaciones y reembolso de gastos del Fondo Rotatorio,
consolidando la información del FPS, elaborando los descargos incluyendo la
documentación de respaldo para presentar a la CAF.
143. Los recursos del Fondo Rotatorio deben utilizarse dentro de los noventa (90) días
siguientes a la recepción de los mismos y cada uno de los montos desembolsados deben
ser justificados por el organismo ejecutor dentro de los ciento veinte (120) días
posteriores a su recepción. En caso de retrasos, se suspenderán solicitudes de
desembolsos adicionales hasta cumplir con el proceso de rendición de cuentas requerido
de acuerdo con este MOP.
144. La CAF podrá renovar total o parcialmente este fondo en la medida que se utilicen
los recursos y así lo solicite la UCEP, con las debidas justificaciones, dentro del plazo
previsto y de acuerdo con las condiciones estipuladas en los documentos del Préstamo.
Página de
Ejecutor en materia de compras y contrataciones en todo lo relativo a la utilización de
recursos CAF.
146. El Anexo X muestra un grupo de cuadros que deben ser diligenciados por la
UCEP y el FPS para presentar a CAF los resúmenes de los procesos de contratación.
R. Niveles de responsabilidad
149. Los pagos efectuados por el MMAyA y el FPS para la ejecución de los recursos
de Crédito Externo y aporte local, en los subcomponentes bajo su responsabilidad, se
realizarán aplicando sus procedimientos internos y en el marco de lo establecido en la
normativa vigente, registrando todas las operaciones en el SIGEP.
150. El Programa cubrirá los costos operativos y administrativos del FPS con recursos
de la fuente externa, por un monto equivalente al siete por ciento (7%) del costo total de
la inversión efectiva (fuente externa y aporte local) de los subcomponentes a su cargo
(infraestructura y supervisión técnica)
Página de
Porcentaje de
Hito para consolidar Porcentaje de
Etapa del ciclo del Costos Operativos
el cobro de los costos Costos
proyecto asociado
operativos Operativos
al 7% global
Proyecto Aprobado en
Aprobación 21.43% 1.50%
CDAP
Contratación Contrato suscrito 28.57% 2.00%
Ejecución Ejecución efectiva 42.86% 3.00%
Proyecto con cierre
Cierre 7.14% 0.50%
técnico
TOTAL 100% 7.00%
Desembolsos de contrapartes
154. Las transferencias de recursos de aporte local de GAM y/o GAD (cuando
corresponda) se realizarán según lo establecido en los Convenios suscritos. Se verificará
el cumplimiento de las contrapartes comprometidas por la ETA en el CTF respectivo a la
entrega de los proyectos. En caso de incumplimiento el FPS podrá realizar el débito
automático al GAM y/o GAD autorizado por éstas instancias en los convenios,
verificando el cumplimiento de las contrapartes comprometidas en los CTF a la entrega
de los proyectos.
155. Los aportes de las contrapartes se realizan en distintos momentos, que puede
abarcar durante la ejecución de los proyectos, esto debido a la disponibilidad de los
recursos que cuentan los GAD y GAMs, por lo que el cumplimiento de los aportes
comprometidos por cada proyecto debe realizarse a la entrega de los mismos.
Página de
S. Informes de Gestión Financiera
156. Los estados financieros e informes requeridos por la CAF serán preparados y
consolidados por el Área Administrativo-Financiera de la UCEP con la información
remitida del FPS sobre la ejecución de los subcomponentes a su cargo.
157. Los estados financieros del programa incluyen información referente al período
finalizado el 31 de Diciembre de cada año y deberán ser elevados a la Auditoría Externa
antes del 15 de marzo del año subsiguiente.
158. Los estados contables anuales auditados se entregarán a CAF a más tardar a los
cuatro meses del cierre de cada ejercicio.
T. Control Interno
159. El Organismo Ejecutor y por lo tanto también la UCEP y el FPS están sujetas a la
auditoría interna de: Unidad de Auditoría Interna del Organismo Ejecutor y de sus entes
de adscripción incluyendo la Contraloría General del Estado Plurinacional; de acuerdo a
sus planes de auditoría.
U. Control Externo
160. Los estados financieros anuales del proyecto son auditados de acuerdo a términos
de referencia redactados conforme a los lineamientos de CAF y las auditorias serán
realizadas por auditores externos siguiendo las normas de auditoría aceptables por CAF.
Página de
162. La auditoría será ejecutada de acuerdo con las “Normas de Auditoria
Gubernamental” emitidas por la Contraloría General del Estado y las “Normas
Internacionales de Auditoria” (NIA), promulgadas por la Federación Internacional de
Contadores (IFAC).
Página de
7. MONITOREO Y EVALUACIÓN
V. Marco general
164. Durante la ejecución del Programa , la UCEP utilizará los siguientes instrumentos
de control de gestión y monitoreo:
Informes Trimestrales
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Informes Semestrales
169. El Informe semestral del Programa será enviado para su satisfacción a la CAF.
170. Cada informe deberá ser presentado a CAF dentro de los 45 días siguientes al final
de cada semestre calendario (con corte a fines de junio y diciembre) de cada año.
172. En caso de que la UCEP y CAF lo consideren oportuno se hará una evaluación del
impacto del Programa o de algunos de los Proyectos que lo integran. La evaluación del
impacto podrá incluir una muestra de los Proyectos y se realizará a partir de datos
secundarios.
173. Como mínimo, los informes de evaluación de impacto contendrán: i) Datos del
Programa / Proyectos, ii) Cumplimiento de los objetivos, iii) Análisis de la
implementación, iv) Productos obtenidos, v) Análisis de los resultados e impactos del
Página de
Programa / Proyectos, vi) Factores que afectaron la implementación del Programa /
Proyectos y vii) Análisis de gestión del Programa / Proyectos.
Plan de Adquisiciones
177. El Cuadro N° 9 muestra un cronograma que resume las ocasiones en que la UCEP
debe presentar informes a CAF.
Página de
Programa
Informe Final
Página de
(vi) Un análisis de los resultados alcanzados por las actividades implementadas post
ejecución de los proyectos, en cuanto a satisfacción de los beneficiarios,
operación y mantenimiento, calidad de agua, capacitación y otras pertinentes y
acordadas como productos de la fase de post ejecución; (vii) evidencia de la
conclusión satisfactoria de todos los aspectos ambientales y sociales incorporados
en distintos instrumentos ambientales, tales como la matriz de plan de manejo
ambiental; y
(vii) Una síntesis analítica del balance de las lecciones positivas y negativas
aprendidas en el proceso de ejecución del Programa.
Página de
8. MODIFICACIONES AL MANUAL OPERATIVO DEL PROGRAMA
Página de