Taller Realizacionauditoriainterna

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1
2
3
c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1
2
3
4
5
6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.
DESARROLLO
Fecha 22 de agosto de 2019
EMPRESA: J.F.A S.A.S
Representante o quien hágalas veces: Juan moreno
Dirección: Calle 9 N° 9-12
Tel: 828-5656
Correo electrónico:
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el
programa de Sistema de Gestión de Calidad de retie. En la contratación y
prestación de servicios.
Criterios de Auditoria
• SGC
• Política de Gestión Financiera.
• Política de Logística y Servicio al Cliente
• Manual de Procedimientos
 Norma ISO 9001:2015
Reunión de Apertura:22 de agosto de 2019

Hora 8:00 am
Reunión de Cierre:29 de agosto de 2019
Hora 4:00 pm
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso
del cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es
verificar y evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos
inherentes a la prestación de servicios del Laboratorio de Investigación e
instalación consignados encada uno de los documentos relacionados como
criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de cuatro (3)
auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el
Coordinador del departamento encargado de recursos humano y el área de
calidad, el día 22 de agosto del presente año, con una duración de 7 horas, en
las instalaciones de la empresa; Adjunto lista de Chequeo y procedimiento
establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestión. En caso de
tener alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por favor
comunicarla al líder del grupo auditor, antes del 26 de junio de 2017. Por favor
indique en la columna correspondiente, el nombre, cargo y firma de las
personas que atenderán al equipo auditor. Así mismo, para la reunión de
apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas relevantes del área
que será auditada. Para la reunión inicial le pido el favor de disponer de la
documentación, condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su
área, además de disponer de los equipos de protección personal necesarios.
La información que se conozca por la ejecución de esta auditoria será tratada
confidencialmente, por parte del equipo auditor. El informe de la auditoria y su
comunicación serán en español.
Cordialmente: Gerencia de Calidad y contratación
Indicadores
Cumplimiento contratación,instalacion y servicio al cliente
Responsable Auditoria:
Oficina Asesora de Control interno
Responsable Área:
Superintendencia de Logística
Asistentes:
• Gerencia General
• Secretaria de Gerencia
• Superintendencia de Logística
• Supervisor de Logística
• Oficina Asesora de Control interno
Diseño del plan de auditoría:
Objetivos:
Evaluar la gestión de los planes internos de calidad
Alcance:
Áreas donde se manipulen productos o se lleven a cabo procesos de gran

importancia dentro del compañía.
Procesos para auditar:
 Recibo del producto

 Bodega
 Instalación
 Reacondicionamiento.
Criterios de auditoría y documentación de referencia:
 Elaborar plan de auditoria.
 Precisar los detalles de la auditoria.
 Manuales retie
 Manuales internos de calidad.
 Norma ISO 9000:2015.
Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de

auditoría:
Ubicación:
Procesos para auditar
Fecha:
Semana 3 y 4.
Actividad:
Recopilación y verificación de la información Generación de hallazgos de
Recopilación y verificación de la auditoria.
Tiempo:
1 hora por cada proceso.
Ubicación:
Salón de auditoria.
Fecha:
Semana 4.
Actividad:
Preparación de las conclusiones.
Tiempo:
3 horas.
Ubicación:
Fecha:
Semana 4.
Actividad:
Preparación del informe
Tiempo:
3 horas.
Ubicación:
Fecha:
Semana 5.
Actividad:
reunión de cierre y divulgación del informe de la auditoria.
Tiempo:
1 horas.
Métodos de auditoría a utilizar
Para aplicar el método deductivo a la auditoría se necesita:
 Conocer los manuales internos de calidad de la compañía.
 Conocer las normas
 Una declaración de las normas de auditoria generalmente aceptadas y

principios de contabilidad de general aceptación.
 Un conjunto de procedimientos para guiar el proceso del examen
 Aplicación de normas generales a situaciones específicas

 Formulación de un juicio sobre el sistema examinado tomado en conjunto
Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.
Organizar equipos de auditoría para realizar los exámenes programados,

tomando en cuenta para su integración, entre otros aspectos, las condiciones
técnicas, conocimiento, experiencia, habilidades y relaciones interpersonales.
Programar las auditorías a base de los criterios y estándares mínimos, tales como
el objetivo general, el alcance, el tiempo para su ejecución, número de auditores
por equipo y las instrucciones específicas, entre otros.
Apoyar e incentivar la participación de los auditores, con el propósito de lograr el

objetivo general propuesto para la auditoría específica.
Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del trabajo, la

asistencia técnica necesaria para que éstos cumplan eficientemente con sus
obligaciones.
3. Conclusión de la actividad
De acuerdo con los conceptos vistos en la unidad puedo concluir que para que la
auditoria sea exitosa debe existir una comunicación clara entre las partes
involucradas, se debe tener una planificación previa precisa y clara a la ejecución
de la auditoria donde se establezcan los objetivos buscando la mejora que se
requiere en la compañía.
Además, se debe cumplir los requisitos para que el equipo auditor sea integro y
transparente al momento de realizar el proceso.

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c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Reunión de Apertura:22 de agosto de 2019

Diseño del plan de auditoría:

Evaluar la gestión de los planes internos de calidad

Áreas donde se manipulen productos o se lleven a cabo procesos de gran

Procesos para auditar:

 Recibo del producto

Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de

Métodos de auditoría a utilizar

Para aplicar el método deductivo a la auditoría se necesita:

 Conocer los manuales internos de calidad de la compañía.

 Conocer las normas

 Una declaración de las normas de auditoria generalmente aceptadas y

 Un conjunto de procedimientos para guiar el proceso del examen

 Aplicación de normas generales a situaciones específicas

Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

Organizar equipos de auditoría para realizar los exámenes programados,

Apoyar e incentivar la participación de los auditores, con el propósito de lograr el

Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del trabajo, la

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