Reporte Fase 1 4PACK ISO-9001-2015

RUELAS CERTIFICATION ROBUST, S.C.
Reporte de Auditoría Certificación F1
De:
4PACK, S.A. DE C.V.
Certificación de Sistemas de Gestión

ISO 9001: 2015
Confidencial Página 1 de 14 Rev. 03 10 Abril, 2017

Información de la Empresa
Nombre de la Compañía: Jolckpacking, S.A. DE C.V.
Dirección: Sitio: Calle 5 Sur Lote 14 Int. Mza. IX
Col. Parque Toluca 2000, Toluca Edo. Mex. C.P. 50233
Número de Teléfono: 01 722 1218326

Dirección de Internet: www.4pack.com.mx
Información del Contacto
Nombre del Contacto: Lic. Araceli Hernández S. Número de Teléfono: 01 722 1218326
Dirección de Correo Electrónico: aseguramientodecalidad4pack@gmail.com
Información de la Auditoría
Norma(s) de Auditoría: ISO 9001: 2015 Sistema de Gestión de la Calidad - Requisitos
Código(s) del Sector: --Ninguno-
Número de Empleados: 50 +- 30 Número de Turnos: 1 (Demanda alta 2 turnos)
Tipo de Auditoría: Inicial de Certificación Fase 1
Fecha de Inicio de la Fecha de Terminación de la
Abril 10, 2017 Abril 10, 2017
Auditoría: Auditoría:
Fecha de la siguiente
Mayo 4 y 5, 2017 Duración: 2 días
Auditoría:
Información del Equipo de Auditoría
Líder del Equipo de
Enrique Sandín Rosas (ESR) REG. IRCA: RcR / 16113 SGC 2002
Auditoría:
Miembros del Equipo de Auditor: NA
Auditoría: Auditor: NA
Experto Técnico: NA
Turno auditado: 10: 00 – 18:00 ---- ----
Si esta es una Auditoría de Multisitios, se ha establecido y adjuntado al Reporte de Auditoría un Apéndice que enlista
todos sitios relevantes y/o ubicaciones remotas
Distribución:
Contacto del Cliente Lic. Araceli Hernández
Oficina de Ruelas Certification

Ing. Octavio Ruelas
Equipo de Auditoría ESR

Resumen de los Hallazgos de Auditoría
Número de No Conformidades registradas: Mayor: 2 Menor:
Fecha de Inicio de la
¿Se requiere una Visita de Seguimiento? NA NA Día(s)
Auditoría de Seguimiento:
Fecha(s) real(es) del Seguimiento: Inicio: ---- Terminación: ----
Observaciones de la Auditoría de Seguimiento:
NA
Recomendación del Líder del Equipo de Auditoría

Norma Recomendación
De acuerdo a la evaluación realizada de manera documental con lo establecido en la
ISO 9001: 2015 norma ISO-9001:2015, se condiciona la Auditoria Principal (Fase 2) hasta el cierre de las 2
no conformidades mayores descritas en esta Fase 1.
Líder del Equipo de
Miembros del Equipo de Auditoría
Auditoría (1)
Enrique Sandín Rosas Auditor: NA
(ESR) Auditor: NA
Experto Técnico: NA
Alcance de Suministro (se debe verificar la declaración del alcance y debe aparecer en siguiente espacio)
Recibo, Almacenamiento, Maquila, Protección y Entrega de Productos Diversos.
Acreditación ANAB ANSI --- --- ---

Número de Certificados
1+ --- --- --- ---
requeridos
Idiomas Español --- --- --- ---
Razón para emitir el
----
Certificado
Instrucciones Adicionales (instrucción adicional del certificado o información para la oficina)
El alcance está a consideración de ser analizado como lo indica la fase 1 para su mejor adecuación y en sentido de
alinear los procesos identificados en la organización.

Resumen de la Auditoría
1. Objetivos de la Auditoría:
Los Objetivos de esta Auditoría son:

a) Confirmar que el sistema de gestión cumple con todos los requisitos de la norma de auditoría;
b) Confirmar que la Organización ha implementado efectivamente sus actividades planeadas;
c) Confirmar que el sistema de gestión es capaz de lograr los objetivos y políticas de la Organización.
Para Fase 1:
a) Validar el alcance de certificación;
b) Confirmar que el sistema de gestión cubre adecuadamente todos los requisitos de la norma de auditoría;
c) Confirmar que los elementos fundamentales del sistema de gestión están implementados, incluyendo al
menos un ciclo de auditoría interna y revisión por la dirección;
d) Confirmar que la organización está lista para una auditoría (Fase 2) completa del sistema de gestión;
e) Recopilar la información relevante para planear de manera efectiva la auditoría (Fase 2) completa del sistema
de gestión.
2. Resultados de Auditorías Previas:
Se han revisado los resultados de la última auditoría de este sistema, en particular para asegurar que se han
implementado la corrección y acción correctiva apropiadas para tratar cualquier no conformidad identificada.
No. de no conformidades de Auditorías previas Mayor 0 Menor 0

No. de no conformidades cerradas Mayor 0 Menor 0
No. de no conformidades re-emitidas Mayor 0 Menor 0
Esta revisión ha concluido que:

• Cualquier no conformidad identificada durante auditorías previas han sido corregidas y las acciones
correctivas continúan siendo efectivas.
2.1. Verificación de todos los Reportes de Auditoría de Ruelas Certification del Ciclo Previo.
NA por ser certificación inicial de Fase 1. (F1)

3. Entradas Básicas y Planeación Inicial.
SITIOS: Calle 5 Sur Lote 14 int. Mza. IX Col. Parque Toluca 2000, Toluca Edo. Mex. C.P. 50233
PROCESOS CLAVES
- Compras
- Maquila
- Planeación
- Almacén de insumos y refacciones
- Almacén de producto fuente
- Almacén de resguardo
- Almacén de producto terminado
PROCESOS APOYO
- Ventas
- Mantenimiento
- Gestión de Recursos Humanos
- Facturación y cobranza
- Medición de la satisfacción del cliente
Conforma a documento Determinación de Procesos PL-GP-08 Referencia MT-GC-01 Emisión febrero 2017 Rev. 01
Conforme al documentos Interrelación de proceso PL-GP-09 Referencia MT-GC-01 Emisión febrero 2017 Rev. 01

4. Personas Clave Entrevistadas/ Involucradas.
Nombre Departamento/ Proceso
Ing. Araceli Hernández Sánchez Jefe del Sistema de Gestión de Calidad
Lic. Cesar Orel Pineda Gerente de Planta.
5. Hallazgos de la Auditoría:
El Equipo de Auditoría condujo una auditoría basada en enfoque de procesos. Los métodos de auditoría utilizados
fueron entrevistas, observaciones de actividades y revisión de documentación y registros.
La auditoría en sitio inició con una reunión de apertura que fue atendida por la alta dirección, Gerente de Planta y
Jefe de Sistema de Gestión de Calidad de la organización.
Los hallazgos de auditoría fueron comunicados a la dirección de la organización durante la reunión de cierre, la
conclusión final de los resultados de la auditoría y la recomendación del Equipo de Auditoría también fueron
informadas a la dirección durante la reunión de cierre.
5.1. Adecuación del Manual.
No se tiene Manual de Gestión de la Calidad -
De acuerdo a la evaluación realizada al sistema de gestión se documentan las siguientes áreas de

preocupación las cuales deberán ser analizadas y atendidas de manera consistente previa al evento de
certificación F2.
Número ISO 9001: 2015 Áreas de Preocupación
1 4.1 Comprensión de la No se tiene definido cada cuando la organización dará seguimiento y la

organización y de su revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas.
contexto
2 4.2 Comprensión de No se tiene definido cada cuando la organización dará seguimiento y la
las necesidades y revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus
expectativas de las requisitos pertinentes.
partes interesadas
3 4.3 Determinación del No se encuentra claramente determinado el alcance con referencia a la
alcance del sistema de identificación de los procesos declarados de la organización. No se
gestión de la calidad tiene bien definidas la no aplicabilidad de los requisitos ya que en la
revisión se determinó la aplicabilidad del requisito 8.4 y 8.5.3, así como
la no aplicabilidad del requisito 8.3 y 8.5.1 en su inicio f).
.
4 4.4 Sistema de gestión Se tiene que determinar la interacción de los procesos necesarios para
de la calidad y sus el sistema de gestión de calidad.
procesos Ejemplo: Gestión de calidad con: Mantenimiento, Personal y Compras
de una manera más clara hacia la gestión del enfoque de procesos.
5 7.1Recursos No se tiene definido en el sistema la forma de determinar y
proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de
gestión de la calidad.
6 7.1.4 Ambiente para la No se tiene determinados el ambiente para las operaciones. (sociales
operación de los y psicológicos )
procesos

7 7.4 Comunicación La organización no tiene determinado las comunicaciones internas y
externas pertinentes al sistema de gestión de la calidad, que incluyan:
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar;
e) quién comunica.
8 8.4 Control de los No se tiene definido en el sistema si se tiene o no procesos contratados
procesos, productos y externamente.
servicios suministrados
externamente
8.4.1 Generalidades Los proveedores de servicios de metrología y material de empaque no
se tienen definidos los controles para la evaluación y re evaluación.
9 8.4.2 Tipo y alcance No se tiene definido en el sistema si hay o no procesos suministrados
del control externamente.
10 8.4.3 Información para No se tiene considerado por la organización como asegurarse de la

los proveedores adecuación de los requisitos antes de su comunicación al proveedor
externos externo.
11 8.5.5 Actividades No se tiene determinado en el sistema de gestión de calidad si hay o
posteriores a la no actividades posteriores a la entrega
entrega
12 8.7 Control de las No se tiene considerado en el sistema de gestión de calidad que se
salidas no conformes debe verificar la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las
salidas no conformes
5.2. Validación del Alcance y No Aplicabilidad.
El alcance está a consideración de ser analizado para su mejor adecuación y en sentido de alinear los
procesos identificados en la organización.
Recibo, Almacenamiento, Maquila, Protección y Entrega de Productos Diversos.
Definido en le documentos Alcance del Sistema de Gestión de la Calidad PL-GP-03 Referencia MT-GC-01
Emisión febrero 2017 Versión 01
No Aplicabilidad:
8.3- Diseño y Desarrollo:

8.5.1 “ f ”. - La validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados
de los procesos de producción y de prestación del servicio, cuando las salidas resultantes no puedan
verificarse mediante actividades de seguimiento o medición posteriores.
Estos requisitos durante la revisión fase 1 se determinó la aplicabilidad del requisito para el SGC, el cual
debe ser analizado para su cumplimiento en la fase 2:
8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente.

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos.
Se cuenta justificada la no aplicabilidad sin embargo en la auditoría de determino que los requisitos 8.4 y
8.5.3 si son aplicables para el SGC por lo tanto se debe de analizar para dar cumplimientos y se avaluaran
en la fase 2.

Sitio: Parque Toluca 2000, Edo. Méx.
Turno Horario Actividades / Procesos ejecutados en turno relacionadas con el alcance.

1º 8:00 a 17:30 Descritas en el mapa de interacción de procesos
2º ---
3º ---
4° ---
5.3. Nivel de Integración (en caso de Auditoría de un Sistema de Gestión Integrado).
De acuerdo a la evaluación realizada se concluya que solo se tiene el sistema de gestión a través de una
norma aplicable que es la ISO-9001: 2015.
5.4. Logro de la Política y Objetivos.
Se tiene definida una política de calidad la cual se debe de revisar para ser mejora y esta alineada a los
requisitos solicitados por la norma y en cumplimiento a las estrategias definidas por la organización.
Se debe de difundir ya que la Política de Calidad cambio en febrero del 2017 y se encuentran todavía con
información obsoleta PL-GP-07 Referencia MT-GC-01 Emisión febrero 2017 versión 01
Se definen 23 Objetivos de Calidad descritos en el PL-GP-10 Referencia MT-GC-01 Emisión febrero 2017
Versión 01, los cuales solo se determinaron y son mencionados pero no se cuenta evidencia de mediciones
a la fecha. Se deben de revisar y analizar para determinar que aporten valor, así como establecer
claramente el cumplimiento del requisito 6.2.2 Planificación para el logro de los objetivos de la calidad.
5.5. Descripción de la Conformidad y Capacidad del Sistema de Gestión.
5.5.1. General.
En el año 2006 fue creada la empresa Jolckpacking con 30 empleados para brindar servicios de
etiquetado, encajillado, retractilado, y polietileno y a partir del año 2011 se convirtió en 4PACK.
5.5.2. Planeación.
- Auditorías Internas en la norma ISO-9001:2015.
No se ha llevado ninguna auditoria interna al sistema de gestión de calidad, lo que genera la no conformidad
1 de la Auditoria de Certificación F1.
- Revisión por la Dirección.
No se ha llevado ninguna Revisión de la Dirección al Sistema de Gestión de Calidad, lo que genera la no

conformidad 2 de la Auditoria de Certificación F1.
Se cuenta con un procedimiento de Auditoría Interna PR-JGC-03 Referencia MT-GC-01 Emisión febrero
2017 Revisión 01 y su Programa Anual de Auditorías FO-JGC-08 Referencia PR-JGC-03 Emisión febrero
2017 Versión 01 el cual no se tiene en cumplimientos para su programación.
No se cuenta con procedimientos de Revisión por la Dirección.
• Comprensión de la organización y de su contexto

La organización ha determinado el contexto de la organización mediante un FODA, el cual fueron analizadas
las fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas, pero no se cuenta con un análisis para abordar las
estrategias como resultado del análisis FODA.

• Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Hace falta poder identificar con mayor claridad las partes interesas y sus expectativas en donde se puedan
definir el cumplimiento de los requisitos de los clientes, legales y reglamentarios aplicables al SGC.}
• Acciones para abordar riesgos y oportunidades:
No se tiene identificado los intervalos planificados para la revisión de los riesgos y no se identifica como se
abordarán las oportunidades.
A la fecha no se muestra evidencia de la identificación de riegos y oportunidades para dar tratamiento y

acciones de control a los mismos que permitan la prevención de la organización y asegurar que el SGC pueda
lograr sus resultados previstos.
Se tiene un procedimiento de Gestión de Riesgos PR-JCG-07 Referencia MT-GC-01 Emisión Febrero 2017
Revisión 01.
Se tiene la siguiente regla de trabajo

Nivel de Riesgo (NR) = NP (Nivel de probabilidad) X NC (Nivel de consecuencia)
Se tiene Análisis de riesgos determinados FO-JGC-22 Referencia PR-JGC-07 Emisión Febrero 2017 Revisión
01.
• Cumplimiento legal y reglamentario:
No se cuenta con identificación claramente los requisitos legales y reglamentarios aplicables a la organización
y su SGC.
• Comentario relacionado con el enfoque de procesos del sistema de gestión.
Se cuenta con un diagrama para laDeterminación de procesos PL-GP-08 Referencia MT-GC-01 Emisión
Febrero 2017 Rev. 01. (15)
• Cumplimiento Revisión de la dirección:
No se cuenta con un procedimiento o documentos en donde se describa a intervalos planificados el

cumplimiento de la revisión de la dirección, así como establecer los elementos de entrada para la misma. No
se cuenta con evidencia de registro de la revisión de la dirección y no hay algún formato que los indique.
• Roles, responsabilidades y autoridades:
Se tienen definidos los roles, responsabilidades y autoridades adecuadamente para los procesos del SGC que
permitan asegurar la eficacia del sistema, partiendo de una matriz de responsabilidades por puesto y requisito
de la norma.
5.5.3. Implementación y Operación.
SE EVALAURA SU CUMPLIMIENTO EN FASE 2.
5.5.4. Monitoreo y Medición.
SE EVALAURA SU CUMPLIMIENTO EN FASE 2.
5.5.5. Mejora.
Se cuentan con 23 objetivos de calidad, pero no se cuenta con evidencia de medición a la fecha.
5.6. Fortalezas del Sistema de Gestión.
SE EVALAURA SU CUMPLIMIENTO EN FASE 2

5.7. No Conformidades.
No Conformidad 01:
Área: SGC
Clasificación: Mayor - 9.2 Auditoría interna
Descripción: No Conformidad:
La organización no ha llevado a cabo auditorías internas a intervalos planificados.
Evidencia Objetiva:
Esto es aplicable a partir del inicio de la implementación del sistema a la fecha actual
No Conformidad 02:
Área: Revisión por la dirección
Clasificación: Mayor - 9.3 Revisión por la dirección
Descripción: No Conformidad:
La alta dirección no ha revisado el sistema de gestión de la calidad de la organización a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continuas con la
dirección estratégica de la organización
Evidencia Objetiva:
Esto es aplicable a partir del inicio de la implementación del sistema a la fecha actual
Nota:
Las acciones correctivas para atender las no conformidades mayores deben ser realizadas inmediatamente
y ser notificadas a Ruelas Certificaction por lo menos una semana antes a la fecha establecida para la fase 2
de certificación.
En la siguiente visita de auditoría programada, el Equipo de Auditoría de Ruelas Certification dará

seguimiento a todas las no conformidades identificadas para confirmar la efectividad de las acciones
correctivas tomadas y su cierre.
La respuesta a las no conformidades puede ser a través de:
• Documentos electrónicos, con atención a Enrique Sandín Rosas

‒ Enrique Sandín Rosas (corporativo@rcertification.com.mx y sgcsandin@gmail.com )
5.8. Observaciones.
Se describen en el inciso 5.1
5.9. Oportunidades de Mejora.
De acuerdo a la evaluación realizada a la organización no se documenta ninguna oportunidad de mejora.
5.10. Uso de la Marca de Certificación y el Símbolo de Acreditación.
NA por ser certificación F1.
6. Incertidumbre/ Obstáculos que pudieran afectar la Confiabilidad de las Conclusiones de Auditoría.
De acuerdo a la evaluación realizada a la organización no se presenta ningún obstáculo que afecta la confiabilidad
de las conclusiones de la auditoria.
7. Opiniones divergentes no resueltas entre el Equipo de Auditoría y el Auditado.
De acuerdo a la evaluación realizada a la organización no se presenta ninguna opinión divergente entre el equipo
auditor y el auditado.
8. Acciones de Seguimiento acordadas.
De acuerdo a la evaluación realizada a la organización no se presenta ninguna acción de seguimiento entre el

equipo auditor y el auditado.
9. Conclusión.
De acuerdo a la evaluación realizada de manera documental con lo establecido en la norma ISO-9001:2015, se

condiciona la Auditoria Principal (Fase 2) hasta el cierre de las 2 no conformidades mayores descritas en esta
Fase 1.
10. Recomendación.
El Equipo de Auditoría condujo una auditoría basada en procesos enfocándose en los planes y objetivos de
calidad. Los métodos de auditoría utilizados fueron entrevistas, observaciones de actividades y revisión de
documentación y registros.
La estructura de la auditoría estuvo de acuerdo con el plan de auditoría y la matriz de planeación de auditoría,
incluidos en los Apéndices de este reporte.
El Equipo de Auditoría concluye que la organización ha establecido y mantenido su sistema de gestión en línea
con los requisitos de la norma y demostrado la capacidad del sistema para lograr los requisitos de los productos/
servicios dentro del alcance y los objetivos y políticas de la organización.
Por lo tanto, el Equipo de Auditoría recomienda que, con base en los resultados de esta auditoría y al estado de
desarrollo y madurez del sistema, que la certificación de este sistema de gestión es:
• La recomendación se dará en base a los resultados obtenidos en el CUMPLIMIENTO a la Norma

ISO-9001:2015 en el evento de Certificación FASE 2 realizada por Ruelas Certification.
Este reporte es confidencial y su distribución está limitada al Equipo de Auditoría, la Empresa y la oficina de
Ruelas Certification Robust, S.A. de C.V.

REPORTE/RESUMEN DE AUDITORÍA PARA ISO 9001: 2015
Sitio/ Sitio Temporal: Proceso/ Actividad/ Departamento
Parque Toluca 2000 Rev Doc
Líder del Equipo de Auditoría:
REVISIÓN DOCUMENTAL
Ver comentarios en Notas
Enrique Sandín Rosas (ESR) T
O
Cumplimiento (S/N)
Exclusiones/ Justificaciones:
T
del Auditor
8.3- Diseño y Desarrollo: A
8.5.1 “f”. - La validación y revalidación periódica L
de la capacidad para alcanzar los resultados E
planificados de los procesos de producción y de S
prestación del servicio
Turnos auditados: Marque los que apliquen NC
Primero Segundo Tercero
XX --
Fecha: Abril 10, 2017
Periodo (AM/PM) A/P 0
Descripción 0
4.1 Comprender la Organización y su
x 0
Contexto.
4.2 Comprender las Necesidades y
x 0
Expectativas de las Partes Interesadas.
4.3 Determinar el Alcance del Sistema de
x 0
Gestion de Calidad.
4.4 Sistema de Gestion de Calidad y sus
x 0
Procesos.
5.1 Liderazgo y Compromiso. x 0
5.1.1 Generalidades. x 0
5.1.2 Enfoque al Cliente. x 0
5.2 Políticas. x 0
5.2.1 Establecimiento de la Política de la x 0
Calidad.
5.2.2 Comunicación de la Política de Calidad. x 0
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridad de
x 0
la Organización.
6.1 Acciones para abordar las Oportunidades
x 0
y Riesgos.
6.2 Objetivos y planeación para alcanzarlos. x 0
6.3 Planificación de los Cambios. x 0
7.1 Recursos. x 0
7.1.2 Personas. x 0
7.1.3 Infraestructura. x 0
7.1.4 Ambiente para la Operación de los x 0
Procesos.
7.1.5 Recursos para el Seguimiento y la
x 0
Medición.
7.1.5.1 Generalidades. x 0
7.1.5.2 Trazabilidad de las Mediciones. x 0
7.1.6 Conocimiento Organizacional. x 0
7.2 Competencia. x 0
7.3 Toma de Conciencia. x 0
7.4 Comunicación. x 0
7.5 Información documentada. x 0
7.5.2 Creación y Actualización. x 0
7.5.3 Control de la Información documentada. x 0
8.1 Planificación y Control Operacional. x 0
8.2 Requerimientos para Productos y
x 0
Servicios.
8.2.1 Comunicación con el Cliente. x 0

8.2.2 Determinación de los Requisitos
x 0
relacionados con el Producto y Servicio.
8.2.3 Revisión de los Requisitos relacionados
x 0
con el Producto y Servicio.
8.2.4 Cambios en los requisitos para los
x 0
Productos y Servicios.
8.3 Diseño y Desarrollo de Productos y
x 0
Servicios.
8.3.2 Determinación de las Etapas y los
x 0
Controles para el Diseño y Desarrollo.
8.3.3 Elementos de entrada para el Diseño y
x 0
Desarrollo.
8.3.4 Controles de Diseño y Desarrollo. x 0
8.3.5 Resultados del Diseño y Desarrollo. x 0
8.3.6 Cambios del Diseño y Desarrollo. x 0
8.4 Control de los Productos y Servicios
x 0
proporcionados externamente.
8.4.2 Tipo y Alcance del control de los
x 0
suministro externo.
8.4.3 Información para Proveedores Externos. x 0
8.5 Producción y Prestación del Servicio. x 0
8.5.1 Control de producción y prestación del x 0
Servicio.
8.5.2 Identificación y trazabilidad. x 0
8.5.3 Los bienes pertenecientes a los clientes o
x 0
proveedores externos.
8.5.4 Preservación. x 0
8.5.5 Servicios Posteriores a la Entrega. x 0
8.5.6 Control de Cambios. x 0
8.6 Entrega deProductos y Servicios. x 0
8.7 Control de los Elementos de salida del
Proceso, Productos y Servicios No x 0
Conformes.
9.1 Monitoreo, Medición, Análisis y
x 0
Evaluación.
9.1.1 Generalidades x 0
9.1.2 Satisfacción del Cliente. x 0
9.1.3 Análisis.y Evaluación. x 0
9.2 Auditoría Interna. 1 1
9.3 Revisión por la Dirección. 1 1
9.3.2 Entradas de la Revisión por la Dirección. x 0
9.3.3 Resultados de la Revisión por la
x 0
Dirección.
10.1 Generalidades. x 0
10.2 No conformidades y acciones correctivas. x 0
10.3 Mejora continua. x 0
Uso de la Marca de Certificación y el
x 0
Símbolo de Acreditación
Observaciones de la Revisión Documental:
Solicitud de Certificación/ Revisión Documental: NA
Cláusula/ Descripción y Comentario NA

Reporte de No Conformidad
Fecha Organización Ref. Expediente Reporte No.
Abril 10, 2017 4PACK, S.A. DE C.V. 1/2
No Conformidad observada durante Certificación F1
Norma y Cláusula: ISO 9001:2015 – Cláusula – 9.2.1
No Conformidad observada en Proceso SGC
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar
información acerca de si el sistema de gestión de la calidad:
A ser completado por RC
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la calidad;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente.
No Conformidad – Descripción de la Evidencia Objetiva:
No Conformidad:
La organización no ha llevado a cabo auditorías internas a intervalos planificados.
Evidencia Objetiva:
Esto es aplicable a partir del inicio de la implementación del sistema a la fecha actual.
Líder del Equipo de Representante de la
Categoría Auditor
Auditoría Organización
Mayor
Enrique Sandín Rosas Lic. Araceli Hernández
A completar antes -------
(ESR) Sánchez
Abril 28, 2017
Análisis de la Causa Raíz (¿Qué falló en el sistema para permitir que ocurra esta NC?)
A ser completado por la Organización
Corrección (Que se hizo para resolver este problema), incluir evidencia
Acción Correctiva (Que se hizo para prevenir la recurrencia problema), incluir evidencia
Fecha de Terminación
Verificación de las
Acciones Correctivas Representante de la
Organización
Verificación de las Fecha Estado Auditor
completado
Acciones Correctivas
por RC
A ser
Comentarios del
Auditor

Reporte de No Conformidad
Fecha Organización Ref. Expediente Reporte No.
Abril 10, 2017 4PACK, S.A. DE C.V. 2/2
No Conformidad observada durante Certificación F1
Norma y Cláusula: ISO 9001:2015 – Cláusula – 9.3
No Conformidad observada en Proceso Revisión por la dirección
A ser completado por BVQI
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la calidad de la organización a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continuas con la dirección estratégica de la organización.
No Conformidad – Descripción de la Evidencia Objetiva:

No Conformidad:
La alta dirección no ha revisado el sistema de gestión de la calidad de la organización a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continuas con la dirección estratégica de la organización
Evidencia Objetiva:
Esto es aplicable a partir del inicio de la implementación del sistema a la fecha actual.
Líder del Equipo de Representante de la
Categoría Auditor
Auditoría Organización
Mayor
Enrique Sandín Rosas Lic. Araceli Hernández
A completar antes -------
(ESR) Sánchez
Abril 28, 2017
Análisis de la Causa Raíz (¿Qué falló en el sistema para permitir que ocurra esta NC?)
A ser completado por la Organización
Corrección (Que se hizo para resolver este problema), incluir evidencia
Acción Correctiva (Que se hizo para prevenir la recurrencia problema), incluir evidencia
Fecha de Terminación
Verificación de las
Acciones Correctivas Representante de la
Organización
Verificación de las Fecha Estado Auditor
completado
Acciones Correctivas
por BVQI
A ser
Comentarios del Auditor

Reporte Fase 1 4PACK ISO-9001-2015

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Reporte Fase 1 4PACK ISO-9001-2015

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Reporte Fase 1 4PACK ISO-9001-2015

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

RUELAS CERTIFICATION ROBUST, S.C.

Reporte de Auditoría Certificación F1

4PACK, S.A. DE C.V.

Certificación de Sistemas de Gestión

Confidencial Página 1 de 14 Rev. 03 10 Abril, 2017

Número de Teléfono: 01 722 1218326

Oficina de Ruelas Certification

Equipo de Auditoría ESR

Confidencial Página 2 de 14 Rev. 03 10 Abril, 2017

Recomendación del Líder del Equipo de Auditoría

Recibo, Almacenamiento, Maquila, Protección y Entrega de Productos Diversos.

Acreditación ANAB ANSI --- --- ---

Confidencial Página 3 de 14 Rev. 03 10 Abril, 2017

Los Objetivos de esta Auditoría son:

2. Resultados de Auditorías Previas:

No. de no conformidades de Auditorías previas Mayor 0 Menor 0

Esta revisión ha concluido que:

NA por ser certificación inicial de Fase 1. (F1)

Confidencial Página 4 de 14 Rev. 03 10 Abril, 2017

Nombre Departamento/ Proceso

Ing. Araceli Hernández Sánchez Jefe del Sistema de Gestión de Calidad

Lic. Cesar Orel Pineda Gerente de Planta.

5.1. Adecuación del Manual.

No se tiene Manual de Gestión de la Calidad -

De acuerdo a la evaluación realizada al sistema de gestión se documentan las siguientes áreas de

Número ISO 9001: 2015 Áreas de Preocupación

1 4.1 Comprensión de la No se tiene definido cada cuando la organización dará seguimiento y la

Confidencial Página 5 de 14 Rev. 03 10 Abril, 2017

10 8.4.3 Información para No se tiene considerado por la organización como asegurarse de la

5.2. Validación del Alcance y No Aplicabilidad.

Recibo, Almacenamiento, Maquila, Protección y Entrega de Productos Diversos.

8.3- Diseño y Desarrollo:

8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente.

Confidencial Página 6 de 14 Rev. 03 10 Abril, 2017

Turno Horario Actividades / Procesos ejecutados en turno relacionadas con el alcance.

5.3. Nivel de Integración (en caso de Auditoría de un Sistema de Gestión Integrado).

5.4. Logro de la Política y Objetivos.

5.5. Descripción de la Conformidad y Capacidad del Sistema de Gestión.

- Auditorías Internas en la norma ISO-9001:2015.

- Revisión por la Dirección.

No se ha llevado ninguna Revisión de la Dirección al Sistema de Gestión de Calidad, lo que genera la no

No se cuenta con procedimientos de Revisión por la Dirección.

• Comprensión de la organización y de su contexto

Confidencial Página 7 de 14 Rev. 03 10 Abril, 2017

• Acciones para abordar riesgos y oportunidades:

A la fecha no se muestra evidencia de la identificación de riegos y oportunidades para dar tratamiento y

Se tiene la siguiente regla de trabajo

• Comentario relacionado con el enfoque de procesos del sistema de gestión.

No se cuenta con un procedimiento o documentos en donde se describa a intervalos planificados el

• Roles, responsabilidades y autoridades:

5.5.3. Implementación y Operación.

SE EVALAURA SU CUMPLIMIENTO EN FASE 2.

5.5.4. Monitoreo y Medición.

SE EVALAURA SU CUMPLIMIENTO EN FASE 2.

5.6. Fortalezas del Sistema de Gestión.

SE EVALAURA SU CUMPLIMIENTO EN FASE 2

Confidencial Página 8 de 14 Rev. 03 10 Abril, 2017

En la siguiente visita de auditoría programada, el Equipo de Auditoría de Ruelas Certification dará