Pec Fonafe Vol1 2013 2017
Pec Fonafe Vol1 2013 2017
Pec Fonafe Vol1 2013 2017
Revisión Final
Lima, 27 de Noviembre de 2012
Tabla de contenido
Introducción ................................................................................................................................. 3
Alcance del PEC ...................................................................................................................... 4
Metodología Empleada ............................................................................................................ 5
Marco Normativo ...................................................................................................................... 6
La actividad empresarial del Estado, su evolución y enfoques para un mejor desempeño .... 7
Políticas y Premisas Estratégicas .......................................................................................... 11
Alineamiento de FONAFE con mandatos nacionales y sectoriales ....................................... 12
1. Diagnóstico Estratégico ...................................................................................................... 19
1.1 Diagnóstico Externo ................................................................................................... 19
1.1.1 Factores Político - Legales .................................................................................... 19
1.1.2 Factores Económicos ............................................................................................ 22
1.1.3 Factores Sociales .................................................................................................. 26
1.1.4 Factores Tecnológicos........................................................................................... 38
1.1.5 Factores Ambientales ............................................................................................ 42
1.1.6 Notas finales al diagnóstico externo ...................................................................... 44
1.2 Diagnóstico Interno .................................................................................................... 44
1.2.1 Descripción General de la Corporación................................................................. 44
1.2.2 Grupos de interés de la Corporación FONAFE y propuesta de valor por
carteras .................................................................................................................. 51
1.2.3 Organización de la corporación ............................................................................. 58
1.2.4 Recursos Humanos ............................................................................................... 65
1.2.5 Recursos Financieros ............................................................................................ 68
1.2.6 Notas finales al diagnóstico interno ....................................................................... 75
2. Plan Estratégico Corporativo .............................................................................................. 76
2.1 Visión de la Corporación FONAFE ............................................................................ 76
2.2 Misión de la Corporación FONAFE ............................................................................ 76
2.3 Valores y Principios del accionar de la Corporación FONAFE .................................. 76
2.4 Análisis FODA de la Corporación FONAFE ............................................................... 77
2.5 Objetivos Estratégicos Generales y Específicos ....................................................... 79
2.6 Estrategia Genérica de la corporación FONAFE ....................................................... 79
2.7 Objetivos Estratégicos Generales, Metas y Responsables de la Corporación
FONAFE ..................................................................................................................... 80
2.8 Mapa Estratégico de la corporación FONAFE ........................................................... 83
2.9 Objetivos Estratégicos Específicos de la corporación FONAFE, incluyendo
indicadores, metas y responsables ............................................................................ 84
2.10 Planes de Acción General por Objetivo Estratégico Específico ................................ 88
3. Conclusiones y recomendaciones ................................................................................... 109
ANEXOS ................................................................................................................................... 110
Anexo Nº 1. Documentos Revisados ..................................................................................... 111
Anexo N° 2. Entrevistas realizadas ....................................................................................... 115
Anexo Nº 3. Talleres 1 y 2 - Alineamiento y diagnóstico estratégico a nivel de
carteras ............................................................................................................................... 117
Anexo N° 4. Taller 3 - Planeamiento Estratégico a nivel corporativo de FONAFE ........... 139
Anexo N° 5. Reuniones de trabajo posteriores al Taller 3 .................................................. 147
Anexo N° 6. Talleres 4 y 5 - Alineamiento y objetivos estratégicos a nivel de
carteras ............................................................................................................................... 148
Anexo N° 7. Diagramas Ishikawa de los Objetivos Estratégicos Generales de
FONAFE ............................................................................................................................... 169
Anexo N° 8. Matriz FODA ........................................................................................................ 171
Anexo N° 9. Proyectos de Inversión Pública declarados viables por la OPI FONAFE
- al 17 de agosto 2012 ........................................................................................................ 175
Anexo N° 10. Glosario de Términos ...................................................................................... 178
Anexo N° 11. Proyecciones Financieras ............................................................................... 179
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Tercer Entregable - Vol. 1 2
Tercer Entregable:
Informe Final del Plan Estratégico Corporativo (PEC)
2013 – 2017 del FONAFE
Introducción
Con la finalidad de lograr una mejora en la gestión de las empresas bajo su ámbito,
FONAFE ha orientado su gestión de manera corporativa, para lo cual adoptó el
modelo matricial como estructura organizacional de su centro corporativo. En ese
sentido, emitió una directiva de gestión corporativa de redes de negocios para las
empresas bajo su ámbito1.
Finalmente, se presentan once anexos que detallan las actividades realizadas durante
el desarrollo de la consultoría, tales como la revisión de documentos, la lista de
entrevistas realizadas, el diseño de los cinco talleres, el listado de actividades pos-
taller que se realizaron, los diagramas de Ishikawa correspondientes a los cuatro
objetivos estratégicos generales de la Corporación FONAFE, las matrices FO, FA, DO
y DA empleadas para generar las estrategias planteadas a nivel corporativo, los
proyectos de inversión pública, glosario y proyecciones financieras.
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Tercer Entregable - Vol. 1 3
Análisis FODA, mapa estratégico, Objetivos Estratégicos y Planes de Acción de cada
una de las cinco carteras.
Alineamiento Estratégico
Estrategia a Nivel Corporativo
Centro Corporativo
Carteras de Empresas
Carteras de Empresas
Estrategia a Nivel de
Unidades de Negocio
Estrategia a Nivel de
Plan Estratégico
Corporativo (PEC) del Planes Estratégicos
FONAFE Institucionales (PEIs) de
las Empresas
Elaboración: GERENS
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Tercer Entregable - Vol. 1 4
Metodología Empleada
a) Revisión de documentos
Los consultores de GERENS revisaron los documentos relevantes para el
desarrollo de la consultoría, tales como documentos de gestión del FONAFE,
marco normativo de la actividad empresarial del Estado, planes estratégicos
sectoriales de los sectores relevantes para el FONAFE, entre otros.
b) Entrevistas
Se desarrollaron entrevistas tanto a funcionarios representantes del FONAFE
(centro corporativo y empresas), como a funcionarios de entidades relacionadas,
como son los Ministerios de los sectores en los cuales operan las empresas del
FONAFE y entidades reguladoras (ver el listado de funcionarios entrevistados en
el Anexo N° 2. Entrevistas realizadas).
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Tercer Entregable - Vol. 1 5
- Talleres 4 y 5: Alineamiento y objetivos estratégicos a nivel de carteras
Estos talleres se realizaron los días 18 y 19 de julio del 2012, con una duración
total de un día (8 horas netas en dos bloques de 4 horas cada uno). El objetivo de
los talleres fue recoger información para formular objetivos y planes de acción de
las carteras en concordancia con los lineamientos estratégicos de la Corporación
FONAFE.
d) Reuniones de trabajo
A fin de completar la información faltante y de validar los avances del PEC, se
realizaron varias reuniones de trabajo con representantes de las carteras de
empresas y del centro corporativo.
Marco Normativo
El Cuadro 1 muestra el marco jurídico que norma la actividad del FONAFE y las
empresas bajo su ámbito, dentro del cual se encuentra circunscrito el presente Plan
Estratégico Corporativo.
Cuadro 1. Marco Normativo relativo a FONAFE y sus empresas
Documentos Contenido
Constitución Política del Perú Respecto a la actividad empresarial del Estado,
menciona lo siguiente:
Artículo 60.- [ ] Sólo autorizado por ley expresa, el
Estado puede realizar subsidiariamente actividad
empresarial, directa o indirecta, por razón de alto
interés público o de manifiesta conveniencia nacional.
La actividad empresarial, pública o no pública, recibe
el mismo tratamiento legal.
Ley Nº 27170 (y sus modificatorias) Establece la creación de FONAFE, su objeto, ámbito y
Ley del Fondo Nacional de Financiamiento de la recursos.
Actividad Empresarial del Estado.
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Tercer Entregable - Vol. 1 6
Documentos Contenido
Decreto Supremo Nº 072-2000-EF (y sus Define los lineamientos para el cumplimiento de la Ley
modificatorias) 27170, en cuanto a aspectos organizativos, recursos,
Reglamento de la Ley del Fondo Nacional de composición del Directorio, régimen laboral aplicable y
Financiamiento de la Actividad Empresarial del disposiciones sobre las empresas públicas bajo su
Estado ámbito.
Nótese que, desde la aplicación de las reformas del Estado a inicios de los 90, el Perú
ha mantenido su política económica dentro del marco de las recomendaciones del
Fondo Monetario Internacional (FMI). Por ello, cobra especial importancia en la mirada
a futuro las recomendaciones que el FMI brinda, las mismas que pueden resumirse en
la cita siguiente:
Excluir de los indicadores y objetivos fiscales a las empresas públicas que son
manejadas comercialmente, permitiría una evaluación más apropiada de la
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Tercer Entregable - Vol. 1 7
posición fiscal del país, a la vez que eliminaría las restricciones inapropiadas a las
inversiones realizadas por estas empresas.3
3Ter-Minassian T., Allen M. “Public Investment and Fiscal Policy”, IMF, Marzo 2004 (traducción libre)
4Ter-Minassian T.. “Public Investment and Fiscal Policy—Lessons from the Pilot Country Studies”, IMF,
Abril 2005 (traducción libre)
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Tercer Entregable - Vol. 1 8
Gráfico 2. Evolución de la Actividad Empresarial del Estado en el Perú
Época de las dictaduras El crecimiento de las empresas públicas continuó, de modo Durante este periodo se mantiene la política
militares en la que surgieron la que hacia fines de los 80 controlaban entre 15% y 20% del de privatizaciones y concesiones, aunque
mayoría de las empresas PBI, 28% de las exportaciones y 26% de las importaciones. con un impulso menor al de la década
públicas, tanto por creación La actividad empresarial del estado involucraba, pasada.
como por nacionalización. principalmente: En sus inicios, FONAFE se encargaría del
- El monopolio de servicios básicos como la electricidad, ordenamiento de las empresas para que,
El objetivo era controlar la los hidrocarburos y las telecomunicaciones. por intermedio de PROINVERSIÓN, puedan
provisión de los servicios - Participación superior a 60% en el sistema financiero, a ser privatizadas o concesionadas.
públicos básicos, generar una través de la banca estatal de fomento y la banca Bajo la política económica de los gobiernos
industria nacional intensiva en asociada de este periodo, se prioriza el equilibrio
capital, controlar el sector - Control del 35% de la producción minera fiscal y no se considera estratégico el
financiero, así como producir y - Presencia importante en la pesca y la comercialización crecimiento de las empresas públicas, por lo
exportar recursos naturales. de alimentos. que las inversiones en las mismas son
mínimas.
Entorno desfavorable para el desarrollo de las Implementación de la llamada Reforma del Estado (inspirada en el El enfoque del gobierno del Presidente
empresas públicas: dificultades para acceder al Consenso de Washington) que tuvo como uno de sus Ollanta Humana, plantea el fortalecimiento de
mercado internacional de capitales como componentes sustantivos la política de privatización. El objetivo era las empresas públicas existentes, por lo que
consecuencia de la crisis de la deuda externa y trasladar del Estado al sector privado, la iniciativa productiva y se avizora un panorama favorable para ellas
tendencia decreciente en los precios de muchos empresarial, para concentrarse en las áreas de salud, educación, en el mediano plazo.
recursos naturales. seguridad y justicia, y para incrementar la eficiencia y
competitividad de las empresas. La Constitución Política del Perú Por otra parte, las políticas sugeridas por el
Grandes déficit fiscales de las empresas públicas, promulgada en el año 1993, consolida este enfoque, al indicar en FMI para con las empresas públicas, apuntan
originados en gran parte por la dirección de las su artículo 60 que: “ … el Estado puede realizar subsidiariamente a asegurar que sean gestionadas
mismas bajo criterios políticos antes que actividad empresarial, directa o indirecta, por razón de alto interés comercialmente y, a partir de ello, liberarlas
económicos o empresariales. público o de manifiesta conveniencia nacional…”. de los sistemas administrativos del Estado
para hacerlas más competitivas, y dejar de
Hacia finales de los 80, las empresas públicas se El proceso de privatización fue intensivo entre 1992 y 1996 en que incluirlas en las metas de estabilidad fiscal,
atribuían como una de las principales fuentes del se privatizaron 110 empresas, significando un ingreso para el para permitir su manejo bajo criterios
desorden fiscal existente y de la ineficiencia de los estado de 7.200 millones de dólares (76% del total del proceso). El económicos y comerciales.
mercados (controles de precios y otras período comprendido entre 1997 y el 2000 se caracterizó por una Es sugerida también la incorporación de
distorsiones), que llevó al país a una hiperinflación drástica disminución en el ritmo de las operaciones de capital privado en las mismas por medio de
y recesión sin precedentes. transferencia de empresas públicas al sector privado. Asociaciones Público-Privadas.
Fuentes: (1) Abusada R., Cusato A., y Pastor, C., “Eficiencia del gasto en el Perú” IPE, Mayo 2008. (2) Ruiz A. “El Proceso de Privatizaciones en el Perú durante el periodo 1991-2002”.
ILPES-CEPAL, Julio 2002. (3) Ter-Minassian T., Allen M.. “Public Investment and Fiscal Policy”, IMF, Marzo 2004.
Elaboración: GERENS
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Tercer Entregable - Vol. 1 9
Se considera una empresa como manejada comercialmente si alcanza los criterios del
1 al 4, y al menos uno de los criterios del 5 al 6 y del 7 al 9.
5 Ter-Minassian T., Allen M., “Public Investment and Fiscal Policy”, IMF, Marzo 2004
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Tanto las recomendaciones del FMI, como las perspectivas de quienes dirigen los
sectores en los que se desarrolla la actividad de las empresas públicas bajo el ámbito
de FONAFE, han sido contemplados para el establecimiento de las premisas
estratégicas del PEC 2012-2016, las mismas que se presentan a continuación.
El PEC del FONAFE para el período 2013 – 2017 se plantea en base a las políticas y
premisas estratégicas presentadas a continuación, que describen en su conjunto el
escenario general para la actividad empresarial del Estado en el mediano plazo.
Cabe señalar que las premisas estratégicas fueron propuestas inicialmente por el
equipo consultor en base a la información recogida en las entrevistas realizadas, y
posteriormente revisadas en el trabajo grupal desarrollado en el Taller 36.
1) Las empresas apoyarán el crecimiento del país tomando en cuenta las políticas
de equilibrio fiscal y estabilidad macroeconómica.
2) Las empresas deben ser eficientes y autosostenibles, gestionadas con
parámetros o indicadores diferenciados según su rol económico o social por
sector específico.
3) Se debe incorporar capital privado en el financiamiento de las empresas
mediante aportes al patrimonio y endeudamiento, manteniendo siempre el
control de las decisiones críticas (Sociedades de Propósito Especial).
4) Se debe implementar en las empresas las prácticas de Buen Gobierno
Corporativo, a fin de promover la transparencia en la gestión, la incorporación
de directores independientes, entre otros.
5) Se debe categorizar las empresas de la corporación según su capacidad de
generar valor económico y diferenciarlas de aquellas que primordialmente
tienen un enfoque en asuntos sociales y de interés público.
6) El portafolio de empresas debe ser dinámico; pueden haber entradas y salidas
bajo criterios claros y transparentes.
7) Se debe consolidar el desarrollo del capital humano optimizando los procesos
de renovación de personal, las líneas de carrera y las escalas remunerativas.
8) El modelo organizacional del Centro Corporativo debe revisarse en función de
los Objetivos, Políticas y Estrategias.
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Alineamiento de FONAFE con mandatos nacionales y sectoriales
ACUERDO NACIONAL
PLAN BICENTENARIO
PEC FONAFE
PLAN CARTERA 1 PLAN CARTERA 5
…
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Cuadro 2. Alineamiento del PEC con el Plan Bicentenario Perú al 20217
Objetivo Nacional Lineamientos de Política Secciones del PEC
1. Plena vigencia de
los derechos • Asegurar el acceso de las personas en situación de pobreza y pobreza extrema a
• Plan Estratégico de la Cartera de
fundamentales y la los medios que les permitan lograr su propio desarrollo, reduciendo
Empresas Financieras
dignidad de las progresivamente la dependencia de los programas sociales.
personas.
• Fomentar el uso de técnicas de construcción masivas e industrializadas de
viviendas y la inversión pública y privada en la vivienda social, así como ampliar • Plan Estratégico de la Cartera de
los fondos para apoyar el acceso a la vivienda digna por parte de la población Empresas Financieras
pobre.
2. Igualdad de
• Plan Estratégico de la Cartera de
oportunidades y
Empresas de Generación Eléctrica
acceso universal a
• Promover la inversión pública y privada para ampliar el acceso de la población, • Plan Estratégico de la Cartera de
servicios básicos
considerando medidas para la población en situación de vulnerabilidad, pobreza y Empresas de Distribución Eléctrica
pobreza extrema y diferenciando las intervenciones en los ámbitos urbano y rural • Plan Estratégico de la Cartera de
Empresas de Infraestructura No
Eléctrica
3. Estado democrático • Reformar la administración del Estado para mejorar su capacidad de gestión en • Plan Estratégico Corporativo
y descentralizado que los niveles nacional, regional y local, (…) incrementando la cobertura, eficiencia y • Plan Estratégico de la Cartera de
funciona con eficacia, calidad de sus servicios y la celeridad en la atención de trámites. Empresas de Distribución Eléctrica
eficiencia y • Revalorar y fortalecer la carrera pública promoviendo el alto rendimiento
articuladamente entre profesional sustentado en competencias técnicas y (…) solvencia moral,
• Plan Estratégico Corporativo
sus diferentes mediante el establecimiento de (…) una gerencia pública meritocrática eficiente y
• Plan Estratégico de todas las
sectores y los tres con vocación de servicio.
Carteras
niveles de gobierno al • Promover el sistema nacional y regional del gobierno electrónico para mejorar la
servicio de la eficiencia y calidad de la gestión pública.
ciudadanía y el • Garantizar la presencia efectiva de los organismos del Estado en las zonas • Plan Estratégico de la Cartera de
desarrollo, donde hay actividades de tráfico ilícito de drogas (…), propiciando su eliminación. Empresas Diversas
garantizando la
• Garantizar la plena operatividad de unas Fuerzas Armadas orientadas a la • Plan Estratégico de la Cartera de
seguridad nacional
disuasión, defensa y prevención de conflictos, (…). Empresas Diversas
7Si bien a la fecha del presente informe el CEPLAN había anunciado la revisión del Plan Bicentenarios, es el plan vigente oficialmente y por lo tanto ha sido tomado en
cuenta.
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Objetivo Nacional Lineamientos de Política Secciones del PEC
• Promover la inversión pública y privada, nacional y extranjera, asegurando su
efecto multiplicador en el país en forma concertada y garantizando su seguridad.
• Incentivar el desarrollo descentralizado. • Plan Estratégico Corporativo
• Facilitar y apoyar los procesos de financiamiento de proyectos de inversión
pública a cargo de los gobiernos regionales.
4. Economía
competitiva con alto
• Promover el desarrollo del tercer sector o economía solidaria (cadenas
nivel de empleo y • Plan Estratégico de la Cartera de
productivas, alianzas estratégicas, subcontrataciones), para convertir la agricultura
productividad. Empresas Financieras
campesina en agricultura comercial y las MYPE en PYME formales.
• Impulsar la inversión en infraestructura logística y productiva local y regional, • Plan Estratégico de la Cartera de
pública y privada, […] y convertir las vías interoceánicas en corredores Empresas de Infraestructura No
económicos transversales. Eléctrica
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Cuadro 3. Alineamiento del PEC con los Planes Estratégicos Sectoriales Multianuales
PESEM Objetivos Estratégicos Generales Objetivos Estratégicos Específicos Secciones del PEC
1.1 Altas tasas de crecimiento, manteniendo estabilidad
macroeconómica y financiera; política fiscal hacia un equilibrio de
las cuentas estructurales (…) reducir la vulnerabilidad
macroeconómica ante crisis cambiarias y crediticias, mejorando
• PE Corporativo
la inversión pública.
1. Crecimiento Económico 1.2 Política fiscal y financiera responsable. Ahorros públicos, gestión
Sostenido global de activos y pasivos financiero y manejo eficiente de la
deuda pública.
• PE Corporativo
1.3 Desarrollo integral del sistema financiero. Inclusión financiera
• PE de la Cartera de
PESEM de 1.4 Expansión de la inversión privada
Empresas Financieras
Economía y
Finanzas 2012-
• PE Corporativo
2016 2. Inclusión Social y Reducción
2.1 Reducción de la pobreza y pobreza extrema • PE de la Cartera de
de la pobreza
Empresas Financieras
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Tercer Entregable - Vol. 1 15
PESEM Objetivos Estratégicos Generales Objetivos Estratégicos Específicos Secciones del PEC
3. Promover el acceso de la
3.1 Ampliar y mejorar la infraestructura sanitaria. • PE de la Cartera de
población a servicios de
3.2 Promover la sostenibilidad de los servicios. Infraestructura No
saneamiento sostenibles y de
3.3 Optimizar el uso de los recursos hídricos. Eléctrica
calidad.
4. Normar y promover el
desarrollo sostenible del mercado • PE de la Cartera de
4.1 Promover la inversión pública y privada
de edificaciones, infraestructura y Empresas Financieras
equipamiento urbano.
5. Fortalecer las capacidades del
• PE de la Cartera de
Sector y su articulación con las 5.4 Fortalecer la capacidad operativa.
Infraestructura No
entidades dentro de su ámbito 5.6 Implementar el sistema de monitoreo y evaluación.
Eléctrica
con los gobiernos subnacionales.
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Tercer Entregable - Vol. 1 16
PESEM Objetivos Estratégicos Generales Objetivos Estratégicos Específicos Secciones del PEC
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PESEM Objetivos Estratégicos Generales Objetivos Estratégicos Específicos Secciones del PEC
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1. Diagnóstico Estratégico
Si bien el actual gobierno del presidente Ollanta Humala planteó para la segunda
vuelta electoral del año 2010 los denominados “Lineamientos Centrales de Política
Económica y Social para un Gobierno de Concertación Nacional” (documento
conocido como la “Hoja de Ruta”), éste no especifica cambios respecto a las políticas
propuestas sobre la actividad empresarial del Estado que fueron señaladas en el Plan
de Gobierno denominado “La Gran Transformación”. Por lo tanto, lo señalado en dicho
Plan puede brindar luces respecto al enfoque del gobierno actual sobre dicha
actividad.
El Capítulo 4: “Los ejes estratégicos del nuevo modelo de desarrollo” del Plan de
Gobierno señala lo siguiente:
“Para el desarrollo nacional, es necesario que así como se definen las actividades
estratégicas, se asuma el fortalecimiento y modernización competitiva de las
empresas estatales que tienen carácter estratégico nacional, en el marco de una
economía nacional de mercado.
…
Se potenciarán y modernizarán las empresas estratégicas del Estado, desde una
perspectiva de soberanía en la economía pluralista nacional de mercado, para que
cumplan las funciones públicas que les correspondan y al mismo tiempo, tengan el
carácter de toda empresa competitiva en el mercado. Para lo cual:
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 19
o FONAFE funcionará como holding empresarial del Estado.
o Ofertarán en la Bolsa de Valores acciones como una opción de
financiamiento no obligado, y sin vender acciones con capacidad decisoria
en el Directorio.
o Podrán formar consorcios, como filiales o subsidiarias, con participación de
otros socios privados y públicos, locales, regionales e internacionales.
o Los directorios de las empresas estatales deberán estar integrados por
profesionales con alta calificación técnica y solvencia moral.”
El éxito buscado para las políticas descritas en la sección anterior podría verse
afectado por los factores que a la fecha dificultan la articulación intergubernamental
(Cuadro 4).
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 20
Otro aspecto a tener en cuenta son los Sistemas Administrativos del Estado que
regulan el funcionamiento de las empresas de FONAFE, y que de acuerdo al Art. 46
de la Ley 28158 – Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, “tienen por finalidad regular la
utilización de los recursos en las entidades de la administración pública, promoviendo
la eficacia y eficiencia en su uso”. La rigurosidad puesta en el cumplimiento de los
mismos, impulsado por el Sistema Nacional de Control que “se orienta principalmente
a supervisar el cumplimiento de los procedimientos, normas y reglas antes que en
evaluar la gestión en función de los objetivos de modernización del Estado”11, resta
competitividad a las empresas de FONAFE frente a las del sector privado ya que
dichos sistemas no diferencian entre una entidad que tiene un propósito básicamente
social (que depende principalmente de fondos del tesoro público) y la que opera según
las condiciones del libre mercado (que depende principalmente de los fondos que
genera por el desarrollo de sus actividades), con el potencial de limitar su desempeño
al no poder acceder a otros recursos y no tener la agilidad suficiente para aprovechar
las oportunidades del entorno.
En las entrevistas internas y externas, así como en los talleres realizados por
GERENS, se ha identificado que uno de los principales problemas que enfrenta la
Corporación FONAFE es la influencia política en la toma de decisiones, la misma que
particularmente se manifiesta en:
Cabe mencionar que en más del 60% del total de entrevistas realizadas por GERENS
se mencionó de manera espontánea que la influencia política en la toma de decisiones
de las empresas constituye una amenaza para la corporación. Además, en los talleres
1, 2 y 3, cada uno de los grupos de trabajo conformados por los participantes, priorizó
dicho factor como una de las 3 principales amenazas a nivel corporativo y de
carteras12.
3 respectivamente.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 21
Conclusiones de los factores políticos
13 Siempre y cuando no se profundice la actual crisis financiera global, la inversión privada mantenga
dinamismo y entren en operación una serie de proyectos en los próximos años.
14 Marco Macroeconómico Multianual 2013-2015. MEF.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 22
México 5.5 4.0 3.0 3.2 3.2 3.2
Fuente: MEF, FMI
Gráfico 4. Evolución y proyección del Producto Bruto Interno (PBI) del Perú
(Cifras del PBI expresados en miles de millones de Soles constantes de 1994)
350 20%
300
286
268
238 252
250 224 15%
210
191 193
200
160 174
149 9.8% 10%
150 8.9% 8.8%
7.7% 6.9%
6.80% 6% 6% 6.5% 6.5%
100
5%
50
0.9%
0 0%
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
PBI (miles de millones Soles) % de crecimiento PBI
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 23
Gráfico 5. PBI del Perú e ingresos de FONAFE (% del PBI)
(Cifras del PBI expresados en miles de millones de Soles constantes de 1994)
300 15%
50 3%
0 0%
2006 2007 2008 2009 2010 2011
PBI (miles de millones de Soles) % ingresos FONAFE respecto al PBI
Complementando lo anterior, para este año se espera que las Empresas Públicas no
Financieras (EPNF) incrementen su nivel de inversión en 84% respecto al 2011, y se
proyecta que en el periodo 2013-2015 las inversiones superen los 3,000 millones de
Soles por año (alcanzando en promedio 0,6% del PBI) explicado principalmente por la
ejecución del proyecto de modernización de la Refinería de Talara de parte de
Petroperú (ver Gráfico 6). Este proyecto va a concentrar 1,840 millones de Soles en
el 2013 y 1,500 millones de Soles en el 2014.
Analizando cifras históricas de inversiones entre los años 2006-2011, de las EPNF y
de las empresas de FONAFE (excluyendo las empresas financieras), se observa en el
Gráfico 6 una tendencia a incrementar gradualmente el porcentaje de las inversiones
de FONAFE respecto al total de inversiones de EPNF, en el año 2011 las inversiones
18 Esquemas que promueven la participación conjunta entre el sector público y el inversionista privado
para crear, desarrollar, operar y mantener la infraestructura o proveer servicios públicos. “Las
Asociaciones Público-Privadas en el Perú y los 10 proyectos priorizados para el 2012”.
www.gerenciapublica.org.pe
19 "El objetivo es mejorar la calidad de vida de los peruanos". Diario La República. Lima, 28 de enero del
2012.
20 Marco Macroeconómico Multianual 2013-2015, MEF.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 24
de FONAFE representan el 92% del total de inversiones de EPNF. En los próximos
años el porcentaje de las empresas no financieras de FONAFE se reducirá
considerablemente por el alto nivel de inversión que corresponde a la ampliación de la
Refinería de Talara, proyecto a cargo de una empresa pública que no pertenece a
corporación FONAFE.
2 1.7 1.7
1.3 1.3
1 96%
1 0.7 0.7 86% 92%
70% 71%
72%
0
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
No obstante, para que los planes de inversión, sobre todo los de carácter social, se
cumplan, es necesario contar con los recursos y capacidades en las empresas de
FONAFE que reciben los encargos del gobierno, evitando situaciones como la descrita
en el Informe de la Gerencia de Operaciones de FONAFE a la Comisión de
Transferencia de Gobierno (2011), refiriéndose a los encargos derivados del Decreto
de Urgencia N° 116-2009 para la ejecución de proyectos de electrificación en zonas
urbano marginales y que no contaban con fondos suficientes.
Finalmente, el contar con un buen grado de inversión a nivel de país juega un papel
importante, ya que favorece el desarrollo de nuevas APP para ejecutar proyectos
debido a que una mejor posición crediticia favorece la posición del Estado como aval.
Esto se complementa con la coyuntura internacional volátil, donde los inversionistas
están a la búsqueda de mercados estables23 que favorecería a las empresas del
FONAFE, pues las pone frente a un mecanismo de inversión que concilia restricciones
presupuestarias con necesidades de inversión24. El Cuadro 6 resume el rating de
riesgo actual del país, mostrando la reciente elevación de la calificación crediticia de
21 Para fines comparativos, no se incluye las inversiones realizadas por las empresas financieras (Banco
de la Nación, COFIDE, Agrobanco, Fondo Mivivienda).
22 “MEF y PROINVERSIÓN anuncian cartera de inversión por US$ 10,000 millones para 2012-2013”.
www.gerenciapublica.org.pe
24 “Asociaciones Público Privadas: Situación Actual”. PROINVERSIÓN (2005).
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 25
Fitch Ratings que pone en evidencia la percepción de buen desempeño fiscal y
económico del país25.
A través del análisis de los factores sociales, se busca conocer las condiciones de vida
y preocupaciones de la población que es usuaria de los servicios de las empresas de
la corporación, y en general, de los grupos de interés de FONAFE.
25“Calificadora de Riesgos Fitch Ratings elevó la calificación crediticia al Perú”. RPP Noticias, 10 de
noviembre del 2011.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 26
Gráfico 7. Número de conflictos sociales en el Perú según su estado
300
250
200
150
100
197
120
267
149
246
223
50
19
78
57
76
41
95
75
41
35
0
2007 2008 2009 2010 2011
Durante los últimos meses del año 2011 y los primeros de 2012, la tendencia del
acumulado de conflictos ha sido creciente, al igual que han surgido mayor cantidad de
situaciones problemáticas, tal como se aprecia en el Gráfico 8. Ello confirma que aún
subsisten deficiencias en la resolución de los conflictos a pesar de la renovación de
autoridades nacionales, regionales y locales ocurrida durante el año 2011.
16
245
230
243
237
215
229
228
210
14
223
220
217
214
190
12 170
10 150
8 130
6 110
4 90
2 70
0 50
26 Un conflicto puede cambiar de estado a inactivo o ser fusionado con otro conflicto.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 27
Otro componente a tomar en cuenta en el análisis de conflictividad del país son las
causas por las cuales se origina el problema. De acuerdo a la Defensoría del Pueblo,
el histórico de conflictos registrados desde marzo de 2004 a diciembre de 2011
muestra que la mayoría de ellos fueron de tipo socio-ambiental, seguido de problemas
relacionados a asuntos de gobierno local y temas laborales. El detalle de los conflictos
se muestra en el Cuadro 7.
Las empresas de FONAFE que están expuestas a más riesgos sociales son las
generadoras y SEDAPAL debido a que están ubicadas en Puno, Cusco y Lima, que
son regiones de alta conflictividad.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 28
Gráfico 9. Mapa de casos activos y latentes según tipo de conflicto- junio 2012
Fuente: Reporte de Conflictos Sociales Nº 100 (junio 2012) de la Defensoría del Pueblo
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 29
más de 68 millones de Nuevos Soles entre los años 2009 y 2011 por actos de
corrupción27.
Estos resultados son coherentes con la información recogida en el Reporte Anual del
Barómetro de Corrupción 2010/1129, cuyos resultados para el Perú son los siguientes:
policy_research/surveys_indices/gcb/2010/results>
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 30
Cuadro 8. Percepción de corrupción por tipo de instituciones
Tipo de instituciones Nivel de Corrupción*
Poder Judicial 4.4
Congreso 4.3
Partidos políticos 4.2
Sector público 4.0
Policía 3.9
FFAA 3.4
Educación 3.1
Empresas 2.9
Medios de comunicación 2.9
ONGs 2.7
Agrupaciones religiosas 2.4
* Escala: del 1 - nada corrupto - al 5 – extremadamente corrupto
Fuente: Global Corruption Barometer 2010 Report- International
Transparency
Respecto a la efectividad de las acciones realizadas por parte del gobierno para
la lucha anticorrupción, el 85% de los entrevistados las evalúa como inefectivas,
lo que guarda relación con la percepción de que los niveles de corrupción han
aumentado o se han mantenido iguales. Solo el 8% opinó de manera contraria.
Aumentará 34%
Se mantendrá 43%
Disminuirá 18%
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 31
A nivel de regiones, el estudio de Proética revela que las ciudades del país que se
autoperciben como más corruptas31 son: Puno (88% de encuestados), Lima capital
(85%), Tumbes (84%), Moquegua (83%), Apurímac (81%) y Ucayali (81%); ciudades
en las que operan principalmente las empresas de generación y distribución de
FONAFE.
.
1.1.3.3 Pobreza y exclusión social
Las implicancias de la pobreza y la exclusión son gravísimas para la vida social del
país si no son atendidas con prioridad y efectividad. Desde el Gobierno Nacional, a
través de los sectores pertinentes, se emiten políticas y se ejecutan acciones
orientadas a combatir estos problemas. Sin embargo, al presente, se registran
porcentajes bajos de ejecución del presupuesto de inversión de los sectores
relevantes que son el Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social (MIDIS) y el Ministerio
de la Mujer y Poblaciones Vulnerables. Al cierre del primer semestre del 2012, sus
ejecuciones presupuestales fueron de 6.1% y 4.4%, respectivamente33.
Gráfico 12. Evolución de la pobreza total y extrema (%) y línea de pobreza (S/.)
50.0
280
40.0
270
260
30.0
250
20.0
240
10.0
230
48.7
48.6
17.0
17.0
44.5
16.0
42.4
11.2
37.3
33.5
30.8
27.8
10.9
9.5
7.6
6.3
0.0
220
2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011
Pobreza total Pobreza extrema Línea de pobreza
Fuentes: (1) INEI-Información Sociodemográfica <http://www.inei.gob.pe/Sisd/index.asp> /
(2) INEI. “Evolución de la pobreza en el Perú al 2011”.
Elaboración: GERENS
gestion.pe/2012/07/30/impresa/poca-ejecucion-inversion-ministerios-dedicados-inclusion-2008670>
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 32
Analizando cifras del INEI para el año 2011 a nivel regional, se pueden diferenciar 6
grupos de regiones según niveles de pobreza semejantes. En el Cuadro 9 se aprecia
la tasa de pobreza que presentan las regiones, en el grupo 1 se muestran las regiones
más pobres, con un rango de 52.7% - 57% de su población: Apurímac, Ayacucho,
Cajamarca, Huancavelica y Huánuco. El Grupo 2 al Grupo 6 van agrupando regiones
con menores índices de pobreza.
Cuadro 10. Tasa de pobreza extrema según grupos de regiones con niveles de
pobreza estadísticamente semejantes – año 2011
Intervalos de
Grupos Regiones confianza al 95%
Inferior Superior
Las regiones con altos niveles de pobreza y pobreza extrema tienen poblaciones con
bajo poder adquisitivo, por lo que las empresas de distribución eléctrica tienen que
adecuar sus tarifas a estos sectores de la población, lo cual supone un desafío para
las empresas de FONAFE en la gestión de subsidios directos o cruzados. Por otro
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 33
lado, es una oportunidad que FONAFE opere en las regiones más pobres del país ya
que sus empresas podrían emplear su infraestructura para contribuir con los servicios
que brindan los programas sociales.
Para evaluar la situación de exclusión social en el país, se muestran los resultados del
Índice de Desarrollo Humano, el nivel de acceso a los servicios públicos de
electricidad y agua, el Coeficiente Gini e Índice de Competitividad Regional, aspectos
que son relevantes para las empresas de la corporación.
El último reporte del IDH, realizado por el PNUD, indica que el Perú alcanzó la cifra de
0.731 el año 2011, ubicándose en la posición 80 de 187 países analizados. El primer
lugar de la región América Latina y el Caribe lo ocupa Chile (0.805, puesto 44),
seguido de Argentina (0.797). Asimismo, la evolución de este indicador ha
acompañado la tendencia creciente de la región, aunque siempre ha estado por
debajo del promedio de ese bloque de países.
Electrificación
Gráfico 13. Pese a los avances, mucha población del ámbito rural aún permanece
desatendida, ya que hacia fines del año pasado quedaba por cubrir aproximadamente
un tercio de dichas zonas.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 34
Gráfico 13. Evolución del coeficiente de electrificación según ámbito.
94.9%
84.8%
77.0%
72.8% 76.0% 63.0%
67.2% 70.2%
61.6%
54.9%
16.5% 37.9%
24.7% 28.2%
7.7% 22.3%
91 92
90 90 90
89 89
87 88 90
90
86 86
84 84
83 84
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 35
Fuentes: (1) Compendio Estadístico 2011-Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento
<http://fenix.vivienda.gob.pe/Compendio2011/> / (2) Sedapal <http://blogsedapal.blogspot.com/>
Elaboración: GERENS.
Por otro lado, los distritos en los que persiste el déficit de servicios de agua y
alcantarillado son distritos periféricos de Lima y Callao36, los cuales son residencia de
población de bajos recursos económicos37. De esa manera, el abastecimiento de esos
distritos reviste dificultad para cubrir los costos de operación.
La diferencia marcada que existe en nuestro país entre los que más ingresos generan
y los que menos ingresos generan, puede ser uno de los factores que originan
sentimientos de inequidad y sirven de caldo de cultivo para los conflictos sociales que
podrían afectar el desempeño de las empresas.
De acuerdo a los resultados del Índice de Competitividad Regional del Perú (ICRP)39
del año 2011, se observa un estancamiento en el proceso de descentralización,
reflejado por un lento crecimiento de la productividad de las regiones, la confirmación
de la región Lima como la más competitiva del Perú y la gran brecha que existe entre
esta región y el resto de las regiones.
En el Cuadro 12 se puede apreciar el resultado general del ICRP 2011 y los resultados
desagregados según los 5 pilares analizados: Economía, Empresas, Gobierno,
Infraestructura y Personas. El ranking está liderado por la región Lima, con 70.82
puntos, seguido de la región Callao (49.02), por lo que se refleja que Lima es 1.44
veces más competitiva que Callao. La brecha se acrecienta cuando se compara a
Lima con la región Huancavelica (última posición en el ranking), presentándose a Lima
36 Los distritos en cuestión son Ventanilla, Puente Piedra, Ate Vitarte, Carabayllo, Villa El Salvador, San
Juan de Lurigancho y Villa María del Triunfo (PEI Sedapal 2009-2013).
37 PEI Sedapal 2009-2013.
38 PNUD. Human Development Statistical Annex. 2011.
39 Índice elaborado por Centrum Católica, que permite medir cuantitativamente el desempeño competitivo
de las regiones en base a 90 variables comparables para cada región. La competitividad es definida
como: “La administración de recursos y capacidades para incrementar sostenidamente la productividad
empresarial y el bienestar de la población de la región”.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 36
como 3.96 veces más competitiva, confirmando la situación aun centralista que existe
en el país, concentrado en la ciudad capital.
Analizando los 5 pilares del Índice de Competitividad (ver Cuadro 12) se observa lo
siguiente:
Pilar Economía: Mide el tamaño de la economía de la región, que incluye:
capacidad de lograr crecimiento sostenido, integración con el mundo a través
de las exportaciones, diversificación de su oferta y capacidad de generar
empleo. Las regiones que tienen las 3 primeras posiciones en el ranking son:
Lima, Callao e Ica.
Pilar Empresas: Mide la productividad de la región, las capacidades
gerenciales y de gestión de las empresas. Las 3 primeras regiones en el
ranking son: Lima, La Libertad y Loreto.
Pilar Gobierno: Mide el accionar del gobierno a favor de la competitividad de la
región: presupuesto con el que dispone la región, nivel de autonomía fiscal, la
calidad del gasto y el sistema de seguridad y justicia. Las 3 primeras regiones
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 37
en el ranking son: Lima, Moquegua y Madre de Dios, sin embargo hay
debilidades en la gestión del gobierno en cuanto a seguridad.
Pilar Infraestructura: Mide la capacidad de la región respecto a la generación
de energía, red vial, transporte, red de comunicaciones e infraestructura para
el turismo. Las 3 primeras regiones en el ranking son: Lima, Callao y Arequipa.
Pilar Personas: Mide la competitividad de la educación escolar y superior y los
logros educativos, formación laboral y el acceso a los servicios de salud. Las 3
primeras regiones en el ranking son: Lima, Arequipa y Moquegua.
Los tres factores sociales presentados en esta sección dan cuenta de los retos que
deben enfrentar las empresas del Estado en los próximos años. Como se ha descrito,
existen riesgos por el nivel de conflictos en el país, muchos de los cuales afectan las
actividades de extracción de recursos no renovables. Asimismo, se ha constatado una
mala imagen del aparato estatal por la percepción de corrupción, lo que impacta
directamente en la confianza e incrementa la necesidad de controlar las operaciones
en el ámbito público. Finalmente, la persistencia de las condiciones de pobreza y
exclusión social por falta de ejecución del presupuesto o inefectividad de las
intervenciones es un problema que genera descontento en la población y es un origen
potencial de conflictos40.
40 A manera de ejemplo de la relación entre conflictos y descontento con niveles de ejecución, puede
revisarse Neyra, Gonzalo- “Desarrollo Regional y Descentralización”, Consorcio de Investigación
Económica y Social, 2012, p. 15.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 38
La Agenda Digital 2.0 al 2015 (aprobado por Decreto Supremo Nº 066-2011-
PCM), que es una actualización de la primera versión que fue aprobada por el
Decreto Supremo Nº 031-2006-PCM.
La Estrategia Nacional de Gobierno Electrónico (cuya versión vigente fue
aprobada por Resolución Ministerial Nº 274-2006-PCM) está basada en la
primera versión de la Agenda Digital. No obstante, la Oficina Nacional de
Gobierno Electrónico e Informática (ONGEI) ha anunciado la elaboración de
una nueva Estrategia 2012-2014 alineada a la Agenda Digital 2.041, la misma
que estaría lista en el mes de setiembre 201242
El Plan Maestro de Gobierno Electrónico (presentado en marzo 2009) está
basado en la Agenda Digital y la Estrategia Nacional, ambos del 2006. Este
plan se puede considerar un complemento de la Estrategia Nacional ya que
contiene el desarrollo de planes de acción con mayor nivel de detalle y sus
respectivos cronogramas de implementación. Este instrumento de gestión
debería actualizarse una vez que se apruebe la nueva versión de la Estrategia
Nacional de Gobierno Electrónico.
Este plan contempla ocho objetivos; de todos estos, el Objetivo 7: “Promover una
Administración Pública de calidad orientada a la población” es el que está más
directamente vinculado al rol de FONAFE al estar sustentado en el concepto de
Gobierno Electrónico, herramienta que “está permitiendo la readecuación y cambio en
las instituciones, centrándose en el ciudadano, no sólo impulsando una modernización
institucional a través del uso intensivo de TIC en sus procesos internos, sino
utilizándolo en el mejoramiento de la entrega de los servicios y trámites a los
ciudadanos y empresas”44.
41 Fuente: ONGEI. “Se realizó reunión del Sistema Nacional de Informática”. 29 de febrero de 2102.
http://www.ongei.gob.pe/noticias/ongei_noticias_detalle.asp?pk_id_entidad=1878&pk_id_noticia=340
42
Según entrevista a la Ing. Jaddy Fernández de ONGEI (ver Anexo 2)
43 Agenda Digital 2.0 al 2015, p. 7
44 Agenda Digital 2.0 al 2015, p. 56
45 Estrategia Nacional de Gobierno Electrónico, p. 1
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 39
La Estrategia Nacional vigente especifica cinco objetivos estratégicos con sus
respectivas acciones propuestas. De estos, los siguientes objetivos están vinculados al
funcionamiento de FONAFE y de sus empresas:
El Plan Maestro de Gobierno Electrónico del Perú fue el resultado del acuerdo de
cooperación firmado en noviembre 2008 entre la Presidencia del Consejo de Ministros
del Perú y el Ministerio de Economía del Conocimiento de la República de Corea,
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 40
Cuadro 13. Tareas estratégicas del Plan Maestro Gobierno Electrónico del Perú
vinculadas a FONAFE y sus empresas
Tarea
Descripción
Estratégica
B Sistema de Compartición de Información Administrativa
C Sistema de Administración Electrónica de Recursos Humanos
D Sistema de Documentación Electrónica
F Sistema de Presupuesto y Contabilidad Nacional
H Portal Único Integrado Para el Ciudadano
K Sistema de Soporte a Empresas
M Sistema de Compras Nacionales
O Centro de Cómputo Integrado Nacional
Fuente: Plan Maestro Gobierno Electrónico del Perú
Elaboración: GERENS
Teniendo en cuenta todos los sectores en los cuales operan las empresas de
FONAFE, la lista de desarrollos tecnológicos que podrían aprovechar sería muy larga
para detallar en este documento. Sin embargo, se pueden citar a modo de ilustración
dos ejemplos notables que aplican por un lado a las empresas de generación y
distribución de energía eléctrica, y por otro lado a las empresas financieras:
Las “Smart Grid”, que son redes que integran de manera inteligente las
acciones de los usuarios que se encuentran conectados a ella, con el fin de
conseguir un suministro eléctrico eficiente, seguro y sostenible47.
Tecnologías para "Core Bancario", entendiéndose este concepto como
"Intercambio en Tiempo Real Centralizado" (del inglés "Centralized Online
Real-Time Exchange"48), y que alude a la capacidad de acceso a bases de
datos centralizadas y al empleo de una plataforma integrada para la gestión de
servicios financieros con acceso global (Gráfico15).
47
Energía y Sociedad. Smart Grids – Redes Eléctricas Inteligentes. Marzo 2010,
http://www.energiaysociedad.es/pdf/smartgrids.pdf
48 http://www.acronymfinder.com/Centralized-Online-Real_Time-Exchange-%28banking%29-
%28CORE%29.html
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 41
Gráfico 15. Ejemplo de un modelo de Core Bancario
El Ministerio del Ambiente (MINAM) es el ente rector del sector ambiental nacional, y
encargado de dictar las normas en esta materia; mientras que el Organismo de
Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA) es el responsable de verificar el
cumplimiento de la legislación ambiental por todas las personas naturales y jurídicas.
De acuerdo a la Ley Nº 29325, OEFA es el ente rector del Sistema Nacional de
Evaluación y Fiscalización Ambiental que fiscaliza a todo tipo de empresas, teniendo
mayor incidencia en las empresas de sectores de minería, energía, gas natural y
electricidad.
Por otro lado, se cuenta con Estándares Nacionales de Calidad Ambiental (ECA) tanto
para agua y aire, que son de aplicación a la industria en general, aprobados por
Decreto Supremo N° 002-2008 MINAM y Decreto Supremo N° 003-2008 MINAM, y
que alcanza a varias empresas de FONAFE. Para el sector electricidad, se han
normado y aprobado niveles máximos permisibles para efluentes líquidos producto de
las actividades de generación, transmisión y distribución de energía eléctrica, según
Resolución Directoral N° 008-97-EM/DGAA. También se ha establecido un
procedimiento específico de Supervisión Ambiental de las Empresas Eléctricas. En
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 42
cuanto a empresas mineras, el Decreto Supremo N° 010-2010-MINAM define los
límites máximos permisibles para la descarga de afluentes líquidos de Actividades
Minero – Metalúrgicas, por lo que la empresa Activos Mineros debe cumplir con la
normatividad vigente, al realizar sus actividades de remediación de pasivos
ambientales mineros.
En cuanto al uso y gestión de los recursos hídricos, la Autoridad Nacional del Agua
(ANA) es el ente rector del Sistema Nacional de Gestión de los Recursos Hídricos
según la Ley Nº 29338. Forman parte de este sistema las empresas usuarias del agua,
del sector industrial, minería y electricidad, por lo que gran parte de las empresas de
FONAFE deben adecuar sus actividades en cumplimiento de la normativa sobre el uso
y aprovechamiento del agua.
49 Medidas de Ecoeficiencia: Se define como acciones que permiten la mejora continua del servicio
público, mediante el uso de menores recursos así como la generación de menos impactos negativos en el
ambiente; el resultado de su implementación se traduce en un ahorro económico para el Estado.
Ejemplos: Ahorros de consumo de energía, agua y papel, y en gastos de combustibles.
50 La desglaciación es un proceso de descongelamiento de las masas de hielo que afecta la disponibilidad
de agua dulce para consumo humano y regadío, y a largo plazo puede elevar el nivel general de los
océanos.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 43
En el caso de las desglaciaciones, ocasionan saturación en los depósitos morrénicos51
en las partes altas de glaciares, lo cual propicia deslizamientos peligrosos que ponen
en riesgo la infraestructura de las centrales hidroeléctricas propiedad de las empresas
de generación eléctrica de la corporación FONAFE.
51 Los depósitos morrénicos están compuestos por piedras y barro que arrastra un glaciar en su avance.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 44
Actualmente, dado que PROINVERSIÓN se encuentra adscrita al Ministerio de
Economía y Finanzas, el Directorio de FONAFE está compuesto por cinco Ministros de
Estado, quienes tienen entre sus facultades principales, las siguientes:
El contar con un Directorio conformado por las autoridades máximas de los sectores a
los cuales se encuentran adscritas la mayoría de las empresas de FONAFE facilita la
coordinación de alto nivel en el sector público para la toma de decisiones e
implementación de las mismas. Sin embargo hay dos sectores que no se encuentran
representados en el Directorio que son Agricultura y Defensa.
Bajo el ámbito de FONAFE se encuentran las empresas que cuentan con participación
mayoritaria del Estado, sea que se encuentren activas o en proceso de liquidación, y
las empresas que le han sido entregadas por encargo.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 45
Cuadro 14. Información general de las empresas en marcha bajo el ámbito de FONAFE
Cartera Nombre Comercial Acciones Objeto Social Sector
Egasa - FONAFE: 100.0% - Generación y comercialización de energía - Energía y Minas
Generación
Empresas
- FONAFE: 100.0%
Eléctrica
Egemsa eléctrica
- FCR: 100.0%
de
Electroperu
Egesur - FONAFE: 100.0%
San Gabán - FONAFE: 100.0%
Electro Oriente - FONAFE: 100.0% - Generación, transmisión, distribución y - Energía y Minas
- FONAFE: 99.91% comercialización de energía eléctrica
Electro Ucayali - Accionistas privados:
0.09%
- FONAFE: 95.18% - Distribución y comercialización de energía
Empresas de Distribución Eléctrica
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 46
Cartera Nombre Comercial Acciones Objeto Social Sector
- FONAFE: 100.0% - Administración de infraestructura eléctrica
ADINELSA
aportada por otras entidades del Estado
- Estado peruano: 100% - Administración por delegación las subcuentas del - Economía y
Tesoro Público y proporcionar al Gobierno Central Finanzas
los servicios bancarios para la administración de
los fondos públicos
- Agente financiero del Estado, para atender la
Banco de la Nación
deuda pública externa y las operaciones de
comercio exterior
Empresas Financieras
Saneamiento
- FONAFE: 100.0% - Operar, equipar y conservar los aeropuertos y los - Transportes y
Corpac
servicios de ayuda a la aeronavegación Comunicaciones
Serpost - FONAFE: 100.0% - Prestación del servicio postal en todas sus
modalidades, así como los servicios y actividades
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Tercer Entregable - Vol. 1 47
Cartera Nombre Comercial Acciones Objeto Social Sector
conexas y complementarias en el ámbito nacional
e internacional
- FONAFE: 100.0% - Administrar y desarrollar actividades y servicios
Enapu
portuarios en los puertos de titularidad pública
SIMA Perú - FONAFE: 100.0% - Efectuar la reparación, carena, alteración y - Defensa
construcción de buques, establecer y operar
astilleros, factorías, talleres, varaderos y prestar
los servicios propios de la construcción y
reparación naval, y realizar actividades en el
campo de metal mecánica y obras
complementarias y conexas
SIMA Iquitos - SIMA Perú: 100.0% - Efectuar la reparación, carena, alteración y
construcción de buques en la región amazónica,
establecer y operar astilleros, factorías, talleres,
Empresas Diversas
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 48
Cartera Nombre Comercial Acciones Objeto Social Sector
- Comercialización de hidrocarburos a través de
terceros
Activos Mineros - FONAFE: 100.0% - Realizar actividades mineras, industriales y
complementarias
- Prestar apoyo a PROINVERSION en la ejecución
de procesos de promoción de la inversión
privada, supervisar el cumplimiento de las
actividades contractuales de los inversionistas
- Administrar los activos y pasivos que le sean
encargados
- Remediar los pasivos ambientales remanentes de
la actividad minera
Editora Perú - FONAFE: 100.0% - Medio de comunicación social dedicado a toda (No está adscrita a
clase de actividades relativas a la difusión un sector)
oportuna de la información legal y oficial, al
procesamiento y difusión de las noticias y
aquellas actividades productivas,
comercializadoras y de servicios, vinculadas a la
educación, la cultura, las noticias y la publicidad
Fuente: (1) Memoria 2010 FONAFE/ (2) Página web FONAFE < http://www.fonafe.gob.pe/portal?accion=empresas&t=1&o=01&m=3>/ (3) PEIs de las empresas
Elaboración: GERENS
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 49
Por otro lado, en el Gráfico 16 se presenta a las empresas de la corporación de
acuerdo a sus regiones de operación o a la localización de su sede central. En dicho
cuadro se percibe que la corporación abarca todo el país a través de los productos y
servicios de sus empresas. Empresas como SERPOST y Banco de la Nación tienen
cobertura nacional.
52 FMI. Public Investment and Fiscal Policy- Summaries of the pilot country studies. 2005
53 White Paper sobre el Gobierno Corporativo en empresas de propiedad estatal- EPEs. CAF-Banco de
Desarrollo de América Latina. Junio, 2012 (versión para discusión y comentarios).
54 FMI. Op. Cit.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 50
del Banco de la Nación, Electroperú, Petroperú y Sedapal en materia de prácticas de
Buen Gobierno Corporativo (BGC) dentro de las empresas estatales de América
Latina55.
A partir de los trabajos y entrevistas desarrolladas con los diversos grupos de interés
de la corporación, tanto internos como externos, se ha estructurado el Gráfico 17 que
representa a los diversos grupos de interés de la Corporación FONAFE. Como se ha
mencionado, los grupos de interés al interno de la Corporación son el centro
corporativo de FONAFE, las cinco carteras de empresas, las empresas que las
integran y los trabajadores de la corporación.
55PENDOLF, Michael. Gobierno Corporativo en Empresas Propiedad del Estado (EPEs). En “XIII
Congreso Nacional y IV Internacional de Servicios Públicos y TIC”. Medellín, 23 de junio de 2011.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 51
Gráfico 17. Stakeholders de la corporación FONAFE
MIEMBROS DEL DIRECTORIO DE FONAFE
MEF
MEM PCM MTC MVCS
ENTIDADES REGULADORAS Y
SUPERVISORAS MINAG MINDEF
SUNASS
OSITRAN
OSINERGMIN
OEFA
SBS
ÓRGANOS TÉCNICOS
FF.AA.
DEVIDA CENTRO CORPORATIVO
COES
IFIs / IFIEs
SMV
BVL
CARTERA DE CARTERA DE CARTERA DE
CARTERA DE CARTERA DE
EMPRESAS DE EMPRESAS DE EMPRESAS DE
SISTEMAS EMPRESAS EMPRESAS
GENERACIÓN DISTRIBUCIÓN INFRAESTRUCTURA
ADMINISTRATIVOS DEL FINANCIERAS DIVERSAS
ELÉCTRICA ELÉCTRICA NO ELÉCTRICA
ESTADO
OSCE
SNIP
CGR
GOBIERNOS GOBIERNOS
REGIONALES LOCALES
REGISTRO DE
SOCIEDADES
SUNARP
USUARIOS
POBLACIÓN POBLACIÓN NO SECTOR PRIVADO SECTOR PRIVADO
DE LOS
ATENDIDA ATENDIDA NACIONAL INTERNACIONAL
SERVICIOS
Fuente: Adaptado de “Evaluación nacional de la gobernanza corporativa de las EP Perú”. Banco Mundial (2006)
Elaboración: GERENS
Debido a la necesidad de cumplir con los lineamientos de los PESEM, a los cinco
sectores que están representados por los Ministros de Estado en el Directorio, se
añade la influencia de los ministerios de Agricultura (MINAG) y de Defensa (MINDEF).
Estos últimos no forman parte del Directorio de FONAFE pero impactan en algunas de
las empresas de la corporación que tienen que conciliar sus políticas y objetivos con
los respectivos PESEM.
En adición a los sectores mencionados, existen otros cuatro grupos de interés que
afectan a la Corporación FONAFE:
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 52
en la corporación a través de su liderazgo en el plan de lucha contra las
drogas56; el Comité de Operación Económica del Sistema Interconectado
Nacional (COES) relevante para las empresas de generación y distribución de
energía eléctrica de la corporación; los intermediarios financieros como las
Entidades del Sistema Financiero (IFI) y las Entidades Especializadas en
sector MYPES (IFIEs) relevantes para las empresas financieras de la
corporación; la Superintendencia de Mercado y Valores (SMV) y la Bolsa de
Valores de Lima (BVL), importantes para las empresas de la corporación que
listan en bolsa y son supervisadas sobre la base de reglas y regulaciones de
estas.
El tercer grupo lo constituyen los entes rectores de los Sistemas
Administrativos del Estado57: el Organismo Supervisor de las Contrataciones
del Estado (OSCE) a través del Sistema Nacional de Abastecimiento, que
regula los procesos de adquisiciones de todas las empresas de la corporación;
el Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) a través del Sistema Nacional de
Inversión Pública (SNIP), mediante el cual las empresas de la corporación
gestionan sus proyectos de inversión; y la Contraloría General de la República
(CGR) a través del Sistema Nacional de Control, que ejerce funciones de
control de legalidad y gestión.
El cuarto grupo de interés es la Superintendencia Nacional de los Registros
Públicos (SUNARP) a través del Registro Público de Gestión de Intereses, en
la cual todas las empresas de la corporación están registradas y a quien están
obligadas a revelar información.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2012 – 2016 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 53
Cuadro 9. Propuesta de Valor para los grupos de interés a nivel de Carteras de la Corporación FONAFE
Cartera Propuesta de valor para los grupos de interés a nivel de carteras
Gestión eficiente de los recursos, del medio
- Estado ambiente, y el cumplimiento de mandatos nacionales
y sectoriales.
Generación de energía eléctrica de calidad, oportuna
- Integrantes del Sistema Eléctrico
y con responsabilidad socio-ambiental, al menor
Interconectado Nacional (SEIN)
costo posible.
Disponibilidad de energía eléctrica para la
- Población usuaria de electricidad satisfacción de sus necesidades, de calidad, con
oportunidad y a precio justo.
- Población sin acceso a electricidad Acceso al servicio de energía eléctrica.
Cumplimiento de normas para la gestión eficiente y
Empresas de Generación - Entidades reguladoras y supervisoras sostenible que asegure la calidad en el
Eléctrica servicio/producto al usuario final.
Optimización de procesos comunes, buenas
- Empresas miembros de la cartera de
prácticas de gestión y flexibilidad en la toma de
generación eléctrica
decisiones.
Desarrollo de capacidades, aprendizaje de buenas
- Trabajadores de las empresas de la cartera
prácticas y trabajo en equipo a nivel de cartera.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 54
Cartera Propuesta de valor para los grupos de interés a nivel de carteras
la reducción de pérdidas y el control de costos.
Servicio de electricidad para la satisfacción de
- Población usuaria de electricidad necesidades, de calidad, con oportunidad y a precio
justo.
- Población sin acceso a electricidad Acceso al servicio de energía eléctrica.
Cumplimiento de normas para la gestión eficiente y
- Entidades reguladoras y supervisoras sostenible que asegure la calidad en el
servicio/producto al usuario final.
Optimización de procesos comunes, buenas
- Empresas miembros de la cartera prácticas de gestión y flexibilidad en la toma de
decisiones.
Desarrollo de capacidades, aprendizaje de buenas
- Trabajadores de las empresas de la cartera
prácticas y trabajo en equipo a nivel de cartera.
Cumplimiento normativo y de sus funciones en
- Centro Corporativo de FONAFE búsqueda de eficiencia creando valor económico y
social.
Gestión eficiente, creación de valor económico y
- Estado social y cumplimiento de mandatos nacionales y
sectoriales.
- Población usuaria directa del servicio Servicios a precios competitivos y de calidad.
- Empresas usuarias del servicio Servicios a precios competitivos y de calidad.
Cumplimiento de normas para la gestión eficiente y
Empresas de Infraestructura - Entidades reguladoras y supervisoras sostenible que asegure la calidad en el
no Eléctrica servicio/producto al usuario final.
Optimización de procesos comunes, buenas
- Empresas miembros de la cartera prácticas de gestión y flexibilidad en la toma de
decisiones.
Desarrollo de capacidades, aprendizaje de buenas
- Trabajadores de las empresas de la cartera
prácticas y trabajo en equipo a nivel de cartera.
- Centro Corporativo de FONAFE Cumplimiento normativo y de sus funciones en la
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 55
Cartera Propuesta de valor para los grupos de interés a nivel de carteras
búsqueda de eficiencia creando valor económico y
social.
Gestión eficiente y descentralizada en la
- Estado administración de los fondos del Estado, y
cumplimiento de mandatos nacionales y sectoriales.
Inclusión financiera a través del acceso a soluciones
- Población sin acceso a servicios financieros financieras de forma descentralizada y a tasas de
interés competitivas.
Productos y/o servicios e instrumentos financieros
- Empresas usuarias de los servicios financieros
innovadores a tasas competitivas.
- Intermediarios Financieros Acceso al financiamiento de mediano y largo plazo.
Cumplimiento de normas para la gestión eficiente y
Empresas Financieras sostenible que asegure la calidad, estabilidad,
- Entidades reguladoras y supervisoras
solvencia y transparencia en el servicio/producto al
usuario final.
Optimización de procesos comunes, buenas
- Empresas miembros de la cartera prácticas de gestión para el sector financiero y
flexibilidad en la toma de decisiones.
Desarrollo de capacidades, aprendizaje de buenas
- Trabajadores de las empresas de la cartera
prácticas y trabajo en equipo a nivel de cartera.
Cumplimiento normativo y de sus funciones en la
- Centro Corporativo de FONAFE búsqueda de eficiencia creando valor económico y
social.
Gestión eficiente, creación de valor económico y
social, cumplimiento de mandatos nacionales y
- Estado
sectoriales, y cumplimiento del marco jurídico
Empresas Diversas relevante a su sector.
Disponibilidad y calidad del producto y/o servicio:
- Población usuaria entorno “limpio”, información oficial accesible, coca
para el consumo tradicional.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 56
Cartera Propuesta de valor para los grupos de interés a nivel de carteras
Información oportuna y amigable, calidad del
- Empresas usuarias nacionales y extranjeras producto o servicio, transparencia en las
transacciones comerciales.
Cumplimiento de normas para la gestión eficiente y
- Entidades reguladoras y supervisoras sostenible que asegure la calidad en el
servicio/producto al usuario final.
Optimización de procesos comunes, buenas
- Empresas miembros de la cartera prácticas de gestión y flexibilidad en la toma de
decisiones.
Desarrollo de capacidades, aprendizaje de buenas
- Trabajadores de las empresas de la cartera
prácticas y trabajo en equipo a nivel de cartera.
Cumplimiento normativo y de sus funciones en la
- Centro Corporativo de FONAFE búsqueda de eficiencia creando valor económico y
social.
Elaboración: GERENS
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 57
1.2.3 Organización de la corporación
En los párrafos precedentes, se ha discutido las divergencias entre los objetivos que
se exigen de las empresas públicas y sus respectivas misiones, lo cual afecta la
dirección estratégica de la corporación como una unidad. Además, la ausencia de
dirección impide ejecutar proyectos entre las empresas debido a que no está definido
el objetivo que se desea alcanzar. En el aspecto operativo, existen acciones que han
mejorado la emisión de reportes dentro del holding, pero aún se mantienen las
dificultades en la interacción con otras entidades relevantes.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2012 – 2016 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 58
Gráfico 18. Organigrama del centro corporativo de FONAFE
Directorio
Dirección Ejecutiva
Tecnología de la Liquidaciones y
Planeamiento y Organización y
Logística Tesorería Contabilidad Finanzas Información y Encargos
Presupuesto Método
Comunicaciones
Empresas del
Holding I
Temas societarios
Empresas I Gestión Corp. de Oficina de
TIC Programación e
Empresas II Inversiones
Gestión Corp. de
Empresas III compras
Gestión Corp. de
Empresas IV
RRHH
Empresas V
Empresas y
presupuesto
Fuente: FONAFE-ORG.2011
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 59
Cuadro 10. Estructura Orgánica del Centro Corporativo de FONAFE
Directorio
Órganos de Dirección
Dirección Ejecutiva
Órgano de Control Órgano de Control Institucional
Gerencia de Operaciones
Órganos de Línea o Ejecución
Gerencia de Liquidaciones y Cobranzas
Órganos de Apoyo Gerencia de Administración y Finanzas
Órgano de Control de Evaluación de Riesgo
Órganos de Asesoramiento Gerencia Legal
Gerencia de Planeamiento y Desarrollo
Fuente: ROF de FONAFE (junio 2011)
Empresas de
Resp. Corp. del Empresas de Empresas de Empresas
Infraestructura no Empresas Diversas
proceso de TICs Generación Eléctrica Distribución Eléctrica Financieras
Eléctrica
Como se muestra en el Gráfico 19, las carteras de empresas son cinco59: 1) empresas
de Generación Eléctrica, 2) de Distribución Eléctrica, 3) Financieras, 4) de
Infraestructura no Eléctrica y 5) Diversas. Cada cartera está administrada por un
Ejecutivo de Empresas60 y está conformada por los Gerentes Generales de las
empresas que integran la respectiva red. El objetivo de agrupar empresas es definir
“estrategias de negocio que generen sinergias corporativas a las empresas de una
Empresas.
60
cartera específica”61. La función del Ejecutivo de Empresas está establecida tanto en
el ROF (2011) como en el Acuerdo de Directorio No 002-2008/012-FONAFE, entre los
cuales se perciben algunas similitudes y diferencias, según se muestra en el Cuadro
17.
El ROF indica que el Ejecutivo de Empresas debe ser partícipe del proceso
presupuestal de las empresas que pertenecen a la red, función que no estaba descrita
en el Acuerdo de Directorio revisado. Sin embargo, el reglamento, que es de fecha
más reciente, no recoge dos roles importantes: identificar proyectos corporativos y
generar mecanismos de integración entre las empresas de la cartera. Si la misión
principal de la conformación de una cartera es realizar actividades para generar
sinergias, ello debería reflejarse en las funciones que se le asignen al Ejecutivo de
Empresas; de lo contrario, se podría inferir que las principales actividades de ese
funcionario deben ser las de supervisión presupuestal, de coordinador entre la
empresa y el centro corporativo, y de representante de FONAFE.
61
digitales que se ubiquen en una sola base de datos a disposición de las otras
entidades que requieren dichos reportes.
Respecto a los procesos transversales, la normativa indica que la red debe estar
integrada por un Responsable de Gestión Corporativa de Proceso y los gerentes del
proceso respectivo de las empresas bajo el ámbito de FONAFE62. Los procesos
transversales activos difieren en alguna medida de los planteados en el Acuerdo de
Directorio No 002-2008/012-FONAFE y el ROF vigente, como se presenta en el
Cuadro 18 a continuación.
Las variaciones aquí mostradas dan cuenta de los ajustes que ha sufrido la estructura
de la Gerencia de Operaciones del centro corporativo en la medida que no todos los
procesos de gestión corporativa propuestos inicialmente en la Directiva de Gestión
Corporativa pudieron consolidarse o porque han aparecido otros de mayor prioridad.
Es decir, no se han corporativizado satisfactoriamente los procesos del holding, tal
como estipulaba la directiva en cuestión.
62
adquisición conjunta. La mayoría de los procesos ha involucrado compra de bienes
para empresas intensivas en capital, como es el caso de las distribuidoras eléctricas.
Durante el periodo 2004-2010, se han registrado incrementos sostenidos en el monto
de los ahorros logrados en los procesos de compras63, alcanzando cerca de 24
millones de Nuevos Soles al cierre del 2010, tal como se muestra en el Gráfico 20.
Asimismo, los ahorros representan un porcentaje considerable respecto del valor del
monto adjudicado en los procesos de compras corporativas, habiéndose mantenido
sobre el 14% de ese monto a lo largo del periodo analizado
25% 25%
23% 25%
20,000
20%
15,000
17%
15%
10,000
15% 14% 16%
10%
14,314
17,733
23,998
1,182
5,634
8,725
5,000
903
5%
0 0%
Gráfico 21. Monto adjudicado por compras corporativas vs diferencia entre valor
referencial y adjudicado (en millones de S/.)
2010 139
21
2009 113
12
2008 62
7
2007 62
2
2006 23
4
2005 5
1
2004 6
0.1
Monto adjudicado Diferencia
Fuente: FONAFE- Reporte de Ejecutivo Transversal de Compras Corporativas
Elaboración: GERENS
63El ahorro se calcula como la diferencia entre el valor adjudicado y la suma de los montos estimados que
las empresas tendrían que haber pagado de haber realizado los procesos separadamente.
63
La realización de una compra corporativa implica mayor grado de coordinación entre
las empresas para definir necesidades y bases comunes. De acuerdo a información de
FONAFE, la mayoría de las compras corporativas ha resultado de la interacción de
seis empresas del holding, encontrándose un máximo de 27 empresas en un solo
proceso. Por lo tanto, el incremento de tiempo y algunos costos invertidos desde el
inicio del proceso es inevitable mientras los mecanismos de interacción se van
afianzando y formalizando.
64
Bajos niveles de coordinación entre las empresas y el centro corporativo de
FONAFE para la identificación y aprovechamiento de sinergias (D6).
Dificultades para el trabajo conjunto porque no se han definido misión, visión
compartida, objetivos ni metas a nivel de la corporación (D8).
FONAFE no ha logrado coordinar la simplificación para la presentación de
reportes similares de las empresas a las múltiples entidades del Estado que lo
solicitan (D10).
Lentitud en la ejecución de compras corporativas que impactan directamente
en el giro de negocio de varias empresas (D7).
Los recursos humanos del Centro Corporativo FONAFE están integrados por 102
personas al 30 de junio de 2012 (Cuadro 19). De estos, 4 pertenecen a la categoría de
Alta Dirección (Director Ejecutivo y Gerentes), 40 pertenecen a la categoría profesional
(dentro del cual se encuentran los ejecutivos de empresa y de gestión corporativa), 30
a la categoría asistentes y 28 mantienen contratos de locación de servicios.
Sin embargo, aún está pendiente la consolidación de las redes de negocios tal como
fueron definidas en el Acuerdo de Directorio No 004-2007/009-FONAFE. Esta
consolidación pendiente se debe, como principal factor, a la falta de personal con las
competencias adecuadas para desempeñar determinadas funciones en forma
65
satisfactoria65,66,67. Esta carencia implica que, en muchas oportunidades, los ejecutivos
y jefes tengan que atender temas “no estratégicos”, postergando o incluso dejando de
lado oportunidades de mejora para la gestión corporativa.
Cuadro 20. Personal por cartera de empresas de FONAFE a fines del año 2011
Cartera Cantidad
Generación Eléctrica 783
Distribución Eléctrica 3,902
Financieras 7,589
Infraestructura No Eléctrica 7,668
Diversas 2,792
TOTAL 22,734
Fuente: FONAFE
Elaboración: GERENS
Por otro lado, de acuerdo a la entrevista realizada en abril 2011 a una consultora de
Recursos Humanos de PricewaterhouseCoopers71, el Estudio de Indicadores de
Gestión Humana Saratoga para Latinoamérica, que la firma recientemente había
efectuado, determinó que el índice de rotación promedio para “personal de alto
desempeño” en el Perú era de 5.3%, y que el índice de rotación voluntaria promedio
según mejores prácticas es de 5.7%. Asumiendo que esta situación no ha presentado
una importante variación a la fecha, encontramos que el índice de rotación de gerentes
de FONAFE es más del doble del promedio peruano y más del doble del establecido
por mejores prácticas, lo que ilustra claramente la alta rotación antes mencionada.
66
Respecto a los recursos humanos de las empresas de FONAFE en general, 26 de los
3072 Planes Estratégicos Institucionales 2009–2013 revisados destacan explícitamente
la experiencia y capacidades de su personal como principal fortaleza. En contraparte,
en los 30 planes indicados se destacan diversas debilidades, siendo los factores
“escasez / rotación de personal”, “política remunerativa” y “capacitación / desarrollo del
personal” los que constituyen más de la tercera parte de las menciones (Gráfico 23). Si
bien no se trata de una clasificación categórica, sirve para ilustrar la situación que las
empresas manifiestan tener en relación a su personal, y que se explica principalmente
por la inexistencia de políticas corporativas de recursos humanos que aborden dichos
temas de manera integral.
Política remunerativa
Línea de carrera
Clima laboral
Liderazgo
Estructura organizacional
Trabajo en equipo
72No se revisaron los planes de las empresas que no participaron en los talleres de carteras o que se
encuentran en un régimen especial (p.e. Banco de Materiales en liquidación)
67
Temas corporativos estratégicos no son adecuadamente atendidos por
excesiva carga de trabajo operativo (D3).
68
(1,233 millones de Nuevos Soles) debido a ajustes tarifarios por inflación, y del
mayor volumen vendido a pesar de los menores ingresos por desagüe
industrial.
14000
13875
12000
11992
11460
10000
10165
10023
9059
8000
6000
4000
2000
69
resto de carteras, en tanto que la cartera de empresas diversas tuvo un ROE
negativo (-1.9%) a causa de pérdidas netas principalmente de Activos
Mineros73 (ver Cuadro 21).
Solvencia y Liquidez
Respecto a estos dos indicadores financieros, monitoreados cada año a nivel
corporativo, se observa que el ratio de liquidez se maneja entre un margen de
1.2 y 1.4, por lo que los activos corrientes están disponibles para afrontar
obligaciones de corto plazo e incluso de mediano y largo plazo, teniendo en
cuenta también las políticas de austeridad y manejo conservador de los
excedentes de caja. Como puede apreciarse en el Cuadro 22, el ratio de
liquidez ha ido disminuyendo desde el año 2009 al 2011. En este último año, la
variación de -6% del ratio respecto al 2010 fue debido a las mayores
obligaciones derivadas de incremento de regalías transferidas al Tesoro
Público por Perupetro y del incremento del pasivo corriente del Banco de la
Nación.
73 Hay que considerar que Activos Mineros no es una empresa comercial ya que no vende servicios, sus
ingresos provienen de un fondo creado para la remediación de pasivos mineros.
74 Calculado como Activo corriente/ Pasivo corriente.
75 Calculado como Pasivo total/ Patrimonio.
70
En el Anexo N° 11. Proyecciones Financieras, se presenta un análisis de las
tendencias a 5 años de los principales indicadores financieros de la corporación
FONAFE, estos son: ROE, ingresos y margen de ventas neto.
Fuente: FONAFE
71
(iii) Políticas de endeudamiento:
La corporación como empresa adscrita al Sector de Economía y Finanzas, está
sujeta al cumplimiento de las Reglas Macrofiscales de la Ley de Responsabilidad
y Transparencia Fiscal76 (LRTF) con la finalidad de contribuir al desarrollo
prudente de las finanzas públicas del país. Para ello las empresas del Sector
Público No Financiero, dentro de las cuales se encuentran las empresas de la
Corporación77, se rigen según el artículo 4° del Texto Único Ordenado de la LRTF
que establece lo siguiente en el numeral 1, literal c: “El endeudamiento público de
mediano plazo deberá ser consistente con el principio de equilibrio o superávit
fiscal señalado en el artículo 2 de la presente ley78. La deuda total del Sector
Público No Financiero no podrá incrementarse por más del monto del déficit de
dicho Sector, el cual está limitado por los topes de esta Ley, corregido por la
diferencia atribuible a variaciones en las cotizaciones entre las monedas, la
emisión de nuevos bonos de reconocimiento, variaciones en los depósitos del
Sector Público No Financiero y las deudas asumidas por el Sector Público No
Financiero, para lo cual deberá tenerse en cuenta la capacidad de pago del país”.
A esto se debe sumar la Ley N° 29854, la cual en su Artículo 2° establece que a
partir del año 2013 el resultado económico del SPNF deberá seguir una
trayectoria progresiva hacia el equilibrio fiscal de al menos 0.2% del PBI por año,
lo que implica gestionar prudentemente los pasivos y gastos. Estas políticas en
general limitan el endeudamiento a mediano y largo plazo de las empresas de la
corporación para la realización de mayores inversiones, más allá de las metas
fiscales.
plazo (…)”.
79
“Consenso de Washington” es un término acuñado por Williamson (1990) para definir las políticas de
liberalización económica promovidas por instituciones financieras internacionales (IFI) como parte de su
estrategia de reformas estructurales. En los años 90 fue considerado el mejor programa económico que
los países latinoamericanos deberían aplicar para impulsar el crecimiento.
72
(v) Marco jurídico:
En relación al marco jurídico, el Perú consagra el rol subsidiario del Estado80, por
lo que cualquier iniciativa de crecimiento o inversión que tenga efectos sobre las
posibilidades de negocio de los privados y que no se ajuste al rol social y de alto
interés público, queda limitado a una autorización por ley expresa.
Para ello sería necesario difundir o evaluar lo estipulado en la Directiva aprobada por
Acuerdo de Directorio Nº 002-2001/020-FONAFE, a fin de que se dinamice el uso de
los excedentes temporales de caja a fin de aplicarlos como préstamos de corto plazo,
aprovechando de esta forma los recursos dentro de la corporación.
1504
1400
68% 50%
1200 40%
38%
1238
1000
30%
-10%
991
20%
800
33% 10%
719
600
0%
541
400
-10%
-18%
200
-20%
0 -30%
73
Cabe resaltar que en cuanto al nivel de ejecución de gastos de capital, en el año 2010
se obtuvo un 78% de ejecución respecto a lo programado, mientras que en 2011
disminuyó el nivel de ejecución a 69% lo cual denota ciertas debilidades en la
programación de las obras o proyectos de inversión. A continuación, se muestra un
cuadro con los porcentajes de ejecución de gastos de capital de las empresas que
tienen los proyectos de inversión más relevantes en cuanto al monto.
En el caso de Sedapal, la ejecución del 86.8% de los gastos de capital en 2011 tuvo
como causas principales los retrasos en la ejecución del Programa Agua Para Todos y
PROMESAL, y por cambios en algunas fechas de entrega de obras. Egemsa tuvo un
nivel de ejecución del 37.6% debido principalmente a la reprogramación de la
ejecución de “Obras del Proyecto II Fase de la Rehabilitación de la CH Machupicchu”.
En el caso de Hidrandina, el 43% de ejecución de gastos de capital fue explicado en
gran medida por el retraso en el inicio de los proyectos de ampliación de sistemas de
transmisión.
Cuadro 24. Proyectos de inversión pública declarados viables por OPI FONAFE
(año 2012 – hasta 17 de agosto)
Costo de inversión % del costo de Nº de
Empresa
de proyectos (S/.) inversión total proyectos
Activos Mineros 2,696,348 1.5% 3
Adinelsa 16,160,150 8.8% 3
Electro Oriente 903,881 0.5% 1
Electro Sur Este 2,595,977 1.4% 2
Electrocentro 9,970,244 5.4% 1
Electronoroeste 9,325,836 5.1% 9
Electronorte 5,598,949 3.1% 2
Electropuno 5,633,386 3.1% 3
Electroucayali 11,053,819 6.0% 2
Fame SAC 335,849 0.2% 1
74
Costo de inversión % del costo de Nº de
Empresa
de proyectos (S/.) inversión total proyectos
Hidrandina 5,036,618 2.7% 7
SEAL 31,060,545 16.9% 4
SEDAPAL 69,968,448 38.1% 2
SIMA Perú 13,137,334 7.2% 7
Total 183,477,386 100% 47
Fuente: OPI FONAFE
Elaboración: GERENS
75
2. Plan Estratégico Corporativo
76
2.4 Análisis FODA de la Corporación FONAFE
Fortalezas
F1. Buena disposición para el trabajo colaborativo entre empresas respecto a temas
comunes
F2. Personal experimentado en la corporación FONAFE.
F3. Composición del Directorio de FONAFE que comprende cinco Ministros facilita
las coordinaciones a nivel de Estado para la implementación de decisiones.
F4. Capacidad de compartir experiencias y soluciones de negocios.
F5. Presencia a nivel nacional de la Corporación FONAFE brinda la posibilidad de
aprovechar infraestructura y conocimientos, y ejecutar programas de RSE.
F6. Atención de sectores especializados por parte de las empresas del holding.
F7. Banco de proyectos para ofrecer a inversionistas.
F8. Reconocimiento como modelo de gestión corporativa en la región.
F9. Existe mucho interés e iniciativa para promover actividades de alcance
corporativo por parte de ejecutivos de FONAFE.
F10. Capacidad de negociación ante proveedores mediante compras corporativas.
F11. Existencia de mecanismos para resolver controversias patrimoniales dentro
de la corporación de manera más eficiente.
Debilidades
D1. Alta rotación de directores y plana gerencial de las empresas por influencia
política en su designación.
D2. Políticas de remuneraciones, líneas de carrera y retención de personal no
estandarizadas a nivel corporativo.
D3. Temas corporativos estratégicos no son adecuadamente atendidos por
excesiva carga de trabajo operativo en algunos puestos del centro corporativo.
D4. Retraso en el crecimiento de las empresas por restricciones para el desarrollo
de proyectos de inversión.
D5. Débil posicionamiento de la corporación FONAFE ante las empresas que la
componen y la opinión pública en general.
D6. Bajos niveles de coordinación entre las empresas y el centro corporativo de
FONAFE para la identificación y aprovechamiento de sinergias.
D7. Lentitud en la ejecución de compras corporativas que impactan directamente en
el giro de negocio de varias empresas.
D8. Dificultades para el trabajo conjunto porque no se han definido misión, visión
compartida, objetivos ni metas a nivel de la corporación.
D9. Poco aprovechamiento de los excedentes de caja que tuvieran algunas de las
empresas.
D10. No se ha logrado coordinar la simplificación para la presentación de reportes
similares de las empresas a las múltiples entidades del Estado que lo solicitan.
D11. La estructura organizacional no responde a las necesidades actuales ni a las
necesidades previstas para los próximos años, en especial en la Gerencia de
Operaciones.
D12. La Gerencia de Operaciones concentra personal en temas especializados que
debe corresponder a otras gerencias de FONAFE.
D13. No hay posiciones gerenciales intermedias en la Gerencia de Operaciones, por
lo cual las decisiones estratégicas se centralizan en la posición del Gerente.
77
Oportunidades
O1. Crecimiento económico sostenido del país genera condiciones para mayores
inversiones, mayor demanda y fortalecimiento de las empresas del FONAFE.
O2. Mejores condiciones para la participación de capital privado en la gestión
pública.
O3. Buena imagen del país como destino de inversión permite el arribo de
capitales y alianzas con empresas y entidades extranjeras.
O4. Apoyo político para la promoción de la actividad empresarial del estado.
O5. La estrategia del gobierno para el desarrollo de la Sociedad de la Información
en el Perú impulsará la modernización de las Tecnologías de la Información y
Comunicación (TICs) a nivel gubernamental.
O6. Existencia de empresas estatales exitosas de otros países en el mundo.
O7. Existencia de nuevas tecnologías que permitirán mejorar la eficiencia, el
alcance y la seguridad de los procesos del núcleo de negocio de las
empresas.
Amenazas
A1. Influencia política en la selección de directores de las empresas.
A2. Políticas de Estado y planes multisectoriales sin continuidad y no articulados.
A3. Desconocimiento o incorrecta concepción de la actividad empresarial del
estado por parte de los diversos actores tanto públicos como privados.
A4. Hay empresas de FONAFE que están ubicadas en zonas de alta
conflictividad social lo cual constituye un riesgo para sus operaciones.
A5. Mala imagen del estado en la gestión de recursos públicos debido a la
presunción de corrupción o ineficiencia.
A6. Marco laboral inflexible que limita la gestión de Recursos Humanos en las
empresas del estado.
A7. Asignación de nuevos encargos sin el financiamiento completo para su
ejecución y sin considerar la especialidad, alcance y capacidad operativa de
las empresas de FONAFE.
A8. Crisis financiera internacional podría afectar las inversiones.
A9. Presión por parte de actores políticos para aprobar nuevas listas de
trabajadores reincorporados.
A10. La legislación ambiental y el cambio climático podrían impactar
negativamente en las operaciones, infraestructura y resultados económicos.
A11. Presión de algunos gobiernos regionales para que se les transfiera activos
o empresas que están en su jurisdicción.
A12. Los altos niveles de pobreza, los bajos niveles de competitividad de las
regiones y los bajos niveles de ejecución de los programas sociales generan
descontento social y podrían afectar el desempeño de las empresas.
Elaboración: GERENS
78
2.5 Objetivos Estratégicos Generales y Específicos
La estrategia genérica del PEC 2013 – 2017 del FONAFE plantea que, para alcanzar
su misión y visión, deberá impulsar la eficiencia y el crecimiento de sus empresas, así
como la creación de valor social; todo esto soportado en la mejora de la gestión del
talento humano, una sólida cultura y organización y el uso de las TIC.
79
Gráfico 29. Estrategia Genérica de FONAFE
1
3
2
Crecimiento para
Impulsar la
el desarrollo del Modernización
creación de valor
país para la eficiencia
social
Los cargos a los que se hace referencia en la columna de responsables de las tablas
de Objetivos y Planes de Acción, tanto a nivel corporativo como a nivel de carteras, se
encuentran resumidos mediante las siglas siguientes:
SIGLAS Cargo
ALC Asesor Legal de la Cartera
DE Director Ejecutivo
EE Ejecutivo(s) de Empresa(s)
EGC Ejecutivos de Gestión Corporativa en
forma general
EGC-TIC Ejecutivo de Gestión Corporativa de TIC
EGC-RH Ejecutivo de Gestión Corporativa de
Recursos Humanos
EGC- Ejecutivo de Gestión Corporativa de
LOG Compras
GAF Gerente de Administración y Finanzas
GL Gerente Legal
GLC Gerente de Liquidaciones y Cobranzas
GO Gerente de Operaciones
GPD Gerente de Planeamiento y Desarrollo
RCOM Responsable de Comunicaciones
SOyM Supervisor de Organización y Métodos
SP Supervisor de Planeamiento
80
Cuadro 26. Tabla de Objetivos Estratégicos Generales, Metas y Responsables81
81
En la tabla: UM= Unidad de Medida, LB = Línea de Base, PD= meta por definir (información aún no disponible para su definición).
82 Fórmula: 100 x (ROE – ROE ) / ROE
actual previo previo
83 En el Anexo N° 11. Proyecciones Financieras, se presentan las proyecciones financieras que sirvieron para proponer las metas de los indicadores financieros.
84 Fórmula (se define ingreso como los ingresos operacionales): 100x (I –I )/I ; no se considera los ingresos de Perupetro.
actual previo previo
85 Fórmula: 100 x (MV – MV )/ MV
actual previo previo
86 El indicador de costo-efectividad deberá ser definido por empresa, en función de la misión de cada una de ellas (impacto de sus servicios en la sociedad).
81
Objetivo Estratégico Línea Metas / Cronograma
Indicador / Hito UM Responsables
General (OEG) Base 2013 2014 2015 2016 2017
OEG4: Fortalecer el Avance en la implementación del Plan Estratégico RE: EGC-RH
% 20% 50% 80% 100%
talento humano, la de Gestión del Talento Humano de la corporación. RS: GO
organización y el uso
de las TIC en la Avance en el desarrollo de la modernización de los RE: EGC-TIC
% LB87 20% 50% 100%
corporación servicios TIC priorizados de las empresas. RS: GO
82
2.8 Mapa Estratégico de la corporación FONAFE
El Gráfico 30 muestra el Mapa Estratégico de FONAFE, en donde se aprecian los mismos cuatro ejes del mapa estratégico presentados en
el formato de Objetivos Estratégicos Generales (OEG) de la corporación. Asociados a estos se muestran también los 12 Objetivos
Estratégicos Específicos (OEE) y sus vinculaciones mediante relaciones de causa – efecto.
Elaboración: GERENS
83
2.9 Objetivos Estratégicos Específicos de la corporación FONAFE, incluyendo indicadores, metas y responsables
El Cuadro 27 presenta la tabla de Objetivos Estratégicos Específicos de FONAFE para el periodo 2013-2017, con sus respectivos
indicadores, metas y responsables.
Cuadro 27. Tabla de Objetivos Estratégicos Específicos, Metas y Responsables de la corporación FONAFE88
88 En la tabla: UM= Unidad de Medida, LB = Levantamiento de la Línea de Base, PD= meta por definir (información aún no disponible para su definición).
89 Fórmula: ROE = ∑Utilidad Neta /∑Patrimonio
año actual año actual año previo
90 Fórmula: MV = ∑Utilidad Neta /∑Ingreso Total
año actual año actual año actual
91 El indicador de costo-efectividad deberá ser definido por empresa, en función de la misión de cada una de ellas (impacto de sus servicios en la sociedad).
92 Condicionado a la existencia de un plan de acción que generarán los Ejecutivos de Cartera.
93 Fórmula: RA = ∑Ventas /∑Activos
año actual año actual año actual
94 Los dos años previos se trabaja en el saneamiento de los activos.
95 Fórmula 100x (I –I )/I ; donde “I” es el ingreso que se define como los ingresos operacionales (ingresos brutos en los EEFF consolidados). Incluye
año ctual año previo año previo
ingresos financieros de las empresas financieras y otros ingresos operacionales en todas las empresas.):
84
Objetivo Estratégico Línea Metas / Cronograma
Indicador / Hito UM Responsables
Específico (OEE) Base 2013 2014 2015 2016 2017
empresas de FONAFE
Incremento del Índice de cobertura de los servicios RE: GO
de acuerdo a las % LB PD PD
de la corporación FONAFE96. RS: GPD
necesidades del país
Hito: Diagnóstico97 de cumplimiento del Rol Social RE: Imagen
OEE4. Crear valor x
de las empresas de FONAFE realizado. RS: GPD
social en las empresas
de FONAFE. Percepción promedio sobre el alcance de la misión RE: GO
Nº LB PD PD
social o estratégica de las empresas de FONAFE98 RS: GPD
OEE5. Posicionar a Nivel de satisfacción promedio de los clientes o
RE: GO
FONAFE como una beneficiarios de los servicios de las empresas LB PD PD PD
% RS: GPD
corporación cuyas (encuesta).
empresas brindan
servicios de calidad Reducción de sanciones impuestas por los % RE: GO
LB PD PD 0%
que benefician al país. órganos reguladores y supervisores. RS: GPD
96 Necesario estandarizar por cartera y empresas. La definición genérica de cobertura de un servicio es: demanda atendida por la empresa/ demanda total del servicio. Y
podría calcularse un promedio ponderado por diversos criterios, por ejemplo: tamaño de facturación o número de trabajadores.
97 El diagnóstico deberá incluir la propuesta de metodología de medición..
98 Se basaría en preguntas cualitativas tipo Likert para personas especializadas (Directores/Gerentes/Ejecutivos) como ¿Cree usted que la empresa cumple su misión
85
Objetivo Estratégico Línea Metas / Cronograma
Indicador / Hito UM Responsables
Específico (OEE) Base 2013 2014 2015 2016 2017
Proyectos de inversión financiados por APP en el RE: GO
Nº 1
conjunto de empresas de la corporación FONAFE. RS: GPD
OEE7. Incrementar el
acceso al RE: GO
Empresas que listan en mercado de valores 102. Nº 9 17
financiamiento para las RS: GPD
empresas de FONAFE
Préstamos de corto plazo que provienen de RE: GO
% LB PD PD PD PD
fuentes internas al FONAFE. RS: GPD
OEE8.Mejorar la
Gestión de la
Avance en la implementación de los Programas % RE: GO
Responsabilidad Social 100% 100% 100%
Anuales de Responsabilidad Social Empresarial. RS: GPD
Empresarial de la
corporación FONAFE.
102 Fórmula: Monto de financiamiento de corto plazo proveniente de la corporación (Centro Corporativo u otras empresas) / Monto total de financiamiento de corto plazo
recibido por las empresas de la corporación
103 Se medirá a través de una encuesta.
86
Objetivo Estratégico Línea Metas / Cronograma
Indicador / Hito UM Responsables
Específico (OEE) Base 2013 2014 2015 2016 2017
87
2.10 Planes de Acción General por Objetivo Estratégico Específico
El Cuadro 28 presenta los Planes de Acción General de cada uno de los Objetivos Estratégicos Específicos de FONAFE para el periodo
2013-2017, con sus respectivos hitos / indicadores, metas y responsables. Estos han sido propuestos en base a la información recogida en
los talleres y reuniones de trabajo, siendo validados posteriormente con apoyo de la matriz FODA incluida en el Anexo N° 8. Matriz FODA.
Cuadro 28. Tabla de Planes de Acción Generales de los Objetivos Estratégicos Específicos de la Corporación FONAFE 106
OEE 1. Incrementar la creación de valor económico de la corporación
Línea Metas / Cronograma
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base 2013 2014 2015 2016 2017
Este es un objetivo de resultado, por lo tanto no contiene planes de acción propios, sino que se logra mediante la implementación de los planes de acción de los
otros objetivos estratégicos específicos, tal como se esquematiza en el Mapa Estratégico del Gráfico .
106 En la tabla: UM= Unidad de Medida, LB = Levantamiento de la Línea de Base, PD= meta por definir (información aún no disponible para su definición).
107 Alineado al Sistema de Gestión Estratégica Corporativa, ver PAG 6.7
88
OEE 3. Fomentar el crecimiento de las empresas de FONAFE de acuerdo a las necesidades del país
Línea Metas/Cronograma
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base 2013 2014 2015 2016 2017
3.1. Desarrollar e implementar un programa para la Avance en el
ampliación de la cobertura de los servicios que brindan diagnóstico sobre la
RE: EE
las empresas de la Corporación FONAFE cobertura de los % 50% 100%
RS: GO
servicios de las
Realizar diagnósticos sectoriales, alineados a las empresas108.
políticas sectoriales y de gobierno, con un enfoque a
corto y mediano plazo.
Priorizar la atención de la demanda de servicios Hito: Programa para
RE: EE
ofrecidos por las empresas de FONAFE de acuerdo a la ampliación de x
RS: GO
las políticas nacionales y sectoriales. cobertura.
Elaborar un programa la ampliación de la cobertura de
servicios priorizados
o Establecer metas de crecimiento de cobertura de
Cumplimiento anual
los servicios de las empresas.
del programa de % RE: EE
o Definir con las empresas, los proyectos y 100% 100% 100%
ampliación de RS: GO
financiamiento requerido para alcanzar metas
cobertura.
establecidas.
Este es un objetivo de resultado, por lo tanto no contiene planes de acción propios, sino que se logra mediante la implementación de los planes de acción de los
otros objetivos estratégicos específicos, tal como se esquematiza en el Mapa Estratégico del Gráfico 30.
89
OEE5. Posicionar a FONAFE como una corporación cuyas empresas brindan servicios de calidad que benefician al país
Metas / Cronograma
Línea
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base
2013 2014 2015 2016 2017
5.1. Mejorar continuamente la calidad de los productos
y servicios, y del proceso de atención al cliente externo
de las empresas de la Corporación FONAFE
Nivel de
Diseñar e implementar encuestas para la medición de
satisfacción
la satisfacción de los clientes de las empresas de la
promedio de los
corporación RE: GO
clientes o
Realizar seguimiento a las evaluaciones realizadas RS: GPD
beneficiarios de % LB PD PD PD
por terceros (ej.: reportes de entidades reguladoras,
los productos y
ranking de ciudadanos al día, etc.)
servicios de las
Proponer mejoras de productos, servicios y del
empresas
proceso de atención al cliente en función a los
(encuesta)
resultados de la medición
Realizar seguimiento de la implementación de las
mejoras
5.2. Mejorar continuamente de la calidad de los
servicios del centro corporativo a las empresas para
elevar su nivel de satisfacción Nivel de
satisfacción
Implementar mecanismos para la medición del nivel
promedio de las RE: GO
de satisfacción de las empresas con los servicios del % LB PD PD PD
empresas con los RS: GPD
centro corporativo del FONAFE
servicios del
Proponer mejoras en el centro corporativo
centro corporativo
Realizar seguimiento de la implementación de
mejoras
90
OEE5. Posicionar a FONAFE como una corporación cuyas empresas brindan servicios de calidad que benefician al país
Metas / Cronograma
Línea
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base
2013 2014 2015 2016 2017
5.3. Desarrollar e Implementar una campaña para
fortalecer la identidad y posicionamiento de la
Corporación FONAFE
Diseñar y aplicar un cuestionario para la medición de
Nivel de
la identidad
interiorización de
Desarrollar e implementar un plan para la
la identidad RE: Imagen
interiorización y difusión de la identidad corporativa
corporativa % LB PD PD PD PD RS: GPD
o Mejorar la comunicación entre el centro
(resultado de
corporativo y las empresas
encuesta al interior
o Difundir entre la opinión pública el rol que
de la corporación).
cumple la actividad empresarial del estado
Elaborar y aprobar el manual de identidad corporativa
de FONAFE (marca FONAFE: logo, color, imagen,
papelería, etc.)
5.4. Implementar políticas, procedimientos y planes de Hito: Políticas y
comunicación externa de la Corporación FONAFE procedimientos de RE: Imagen
x
Definir las políticas y procedimientos de comunicaciones RS: GPD
comunicaciones de la corporación aprobados.
Desarrollar e implementar un plan anual de
comunicaciones que incluya: mensajes, plan de Avance en la
medios y formación de voceros, implementación
Definir un procedimiento para la gestión de crisis y del plan anual de RE: Imagen
para enfrentar los riesgos % 100% 100% 100% 100%
comunicación RS: GPD
Mejorar las relaciones con los grupos de interés clave externa de
a nivel nacional e internacional (Congreso, FONAFE
Reguladores, Organismos Internacionales, etc.)
91
OEE 6. Alcanzar niveles de excelencia en los procesos de la corporación
Línea Metas / Cronograma
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base 2013 2014 2015 2016 2017
Avance en el
6.1 Consolidar las prácticas de Buen Gobierno
desarrollo y
Corporativo (BGC) en la corporación.
ejecución de RE: GO
Desarrollar y ejecutar programas de capacitación para % 50% 100%
programas de RS: GPD
la implementación de los principios del Código Marco
capacitación en el
de BGC de las Empresas del Estado
tema de BGC.
Diseñar e implementar una metodología estándar para
Avance en la
la evaluación de la implementación del Código Marco
implementación
de BGC en las empresas de la corporación
anual del Código RE: GO109
Supervisar la difusión externa del Código Marco de % 100% 100% 100% 100%
de BGC a nivel de RS: GPD
BGC de las empresas de la corporación y su
las empresas de
implementación
FONAFE
6.2 Mejorar y/o crear procesos clave en el centro
Hito: MAPRO RE: SOyM
corporativo para crear valor para sus clientes y accionista x
completado. RS: GPD
(Estado peruano).
Completar el MAPRO del centro corporativo de RD: DE
FONAFE. Hito: Ajustes
x x x x RE: SOyM
Proponer ajustes periódicos del MAPRO. anuales al MAPRO.
RS: GPD
6.3 Mejorar los procesos de las carteras y transversales.
Hito: Procesos
Elaborar un listado de los procesos de las carteras y RE: EGC110 RS:
identificados y x x
transversales GO
priorizados.
Priorizar los procesos clave
109 Esta actividad debería ser realizada por el supervisor de riesgos, plaza aun vacante.
110 Se designará al ejecutivo de proceso transversal que corresponda.
92
OEE 6. Alcanzar niveles de excelencia en los procesos de la corporación
Línea Metas / Cronograma
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base 2013 2014 2015 2016 2017
Optimizar y/o crear los procesos clave según la Hito: Informe de
prioridad determinada. diagnóstico y
Asignar responsables e implementar los procesos propuesta de
x
RE: EGC
clave priorizados. mejora de los RS: GO
Ver PAG 12.5 (Estudio de rediseño organizacional). procesos
presentado
Avance en la
implementación de RE: EGC
% PD PD PD PD
los procesos RS: GO
priorizados
Hito: Informe de
diagnóstico y
propuesta de
mejora de los x RE: GLC
6.4 Mejorar el proceso de liquidación y cobranzas. procesos de RS: GPD
Elaborar un diagnóstico de los procesos de liquidación liquidación y
y cobranza cobranzas
Proponer e implementar mejoras a los procesos de presentado
liquidación y cobranza
Avance en la
implementación de RE:GLC
% PD PD PD PD
las mejoras a los RS: GPD
procesos
Empresas de
6.5 Fomentar la implementación de estándares
FONAFE que
internacionales de calidad en las empresas de FONAFE.
cuentan con RE: GO
Emitir directivas para uniformizar el proceso de Nº 10 34
estándares RS: GPD
estandarización de la calidad.
internacionales de
Hacer seguimiento de la aplicación de las directivas
calidad.
93
OEE 6. Alcanzar niveles de excelencia en los procesos de la corporación
Línea Metas / Cronograma
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base 2013 2014 2015 2016 2017
6.6 Completar la implementación y evaluar el Hito: SCI del centro
RE: Comité
funcionamiento de los Sistemas de Control Interno (SCI) corporativo
x para SCI
del centro corporativo y de las empresas de FONAFE implementado y
RS: GPD
Completar la implementación del SCI del centro puesto en marcha
corporativo. Según Ley 28716 y Acuerdo de Directorio Avance en la
Nº 001-2006/028-FONAFE, el SCI incluye: ambiente implementación del
RE: GO111
de control, gestión de riesgos, actividades de control SCI en las % LB PD PD PD PD
RS: GPD
gerencial, actividades de prevención y monitoreo, empresas de
sistemas de información y comunicación y FONAFE
seguimiento, Supervisar y brindar apoyo a la
implementación del SCI de las empresas de FONAFE Índice de la
que aún no lo han completado. evaluación del
funcionamiento del LB PD RE: GO113
Definir e implementar una metodología estándar para
SCI en la RS: GPD
evaluar el funcionamiento del SCI (Índice).
corporación112
6.7. Optimizar el proceso de planeamiento y gestión Diseño del sistema
estratégica de gestión
RE: GPD
estratégica X
Diseñar e implementar el Sistema de Gestión corporativa
RS: DE
Estratégica Corporativa, que comprende: aprobado
Planeamiento Estratégico, Estructura Organizacional y
Recursos. Avance en la
Evaluar y actualizar anualmente el PEC implementación del
Desarrollar e implementar un sistema de evaluación RE: GPD
sistema de gestión % 100%
del desempeño alineado con las metas del PEC RS: DE
estratégica en el
FONAFE. (ver PAG 12.1)Fortalecer el monitoreo centro corporativo
corporativo de la calidad y de los avances de los
94
OEE 6. Alcanzar niveles de excelencia en los procesos de la corporación
Línea Metas / Cronograma
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base 2013 2014 2015 2016 2017
Planes Estratégicos y Operativos de las carteras y las Avance en la
empresas (ver PAG 9.4) implementación del
Revisar y actualizar la estructura orgánica y los RE: SP
sistema de gestión % 50% 50%
documentos de gestión de FONAFE de acuerdo a los RS: GPD
estratégica en las
cambios en el plan estratégico (ver PAG 12.6) empresas
Cumplimiento de
RE: SP
metas anuales del % 100% 100% 100% 100%
RS: GPD
PEC
6.8. Desarrollar e implementar políticas para mejorar la
gestión de los encargos dados a FONAFE y a sus
empresas.
Hito: política para la
Definir una política corporativa para la gestión de
gestión de RE: GAF
encargos que comprenda: implementación de un x
encargos elaborada RS: GPD
sistema contable especial para encargos y
y aprobada.
seguimiento a la transferencia de recursos.
Implementar la política
Evaluar su cumplimiento
95
OEE 7. Incrementar el acceso al financiamiento para las empresas de FONAFE
Línea Metas / Cronograma
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base 2013 2014 2015 2016 2017
7.1. Analizar los requerimientos de financiamiento de
las empresas de la corporación y priorizar las
opciones de financiamiento para sus operaciones y Hito: Diagnóstico de
proyectos. brechas de RE: EE
Estructurar el Banco de Proyectos de Inversión financiamiento de las
x
RS: GO
de las empresas de FONAFE. empresas.
Realizar un diagnóstico de la situación actual de
las necesidades y opciones de financiamiento de
las empresas de la corporación.
Identificar brechas de financiamiento (para
proyectos y operaciones) de las empresas de la
corporación
Definir esquemas de financiamiento de las Hito: Informe de
empresas a corto y mediano plazo, analizando esquemas de
para cada caso: financiamiento RE: GO
o Financiamiento para la operatividad de las x
propuestos para las RS: GPD
empresas empresas a corto y
o Financiamiento para los proyectos de las mediano plazo.
empresas
Difundir dentro de la corporación las buenas
prácticas de financiamiento con participación del
capital privado.
7.2. Mejorar el funcionamiento de un mercado interno Hito: Lineamientos
de financiamiento dentro de la corporación. para la gestión de los RE: GO
x
Elaborar lineamientos para la gestión de los excedentes de caja RD: GPD
excedentes de caja de las empresas inter empresas.
96
OEE 7. Incrementar el acceso al financiamiento para las empresas de FONAFE
Línea Metas / Cronograma
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base 2013 2014 2015 2016 2017
Promover la realización de préstamos de corto
plazo entre las empresas del FONAFE Préstamos de corto
Dinamizar los mecanismos para la realización de plazo que provienen RE: GO
préstamos de FONAFE hacia sus empresas. %
de fuentes internas de RD: GPD
FONAFE
114 Implica definir los niveles de servicio y los estándares de calidad que el proyecto brindará al usuario final.
115 El Ministerio de Economía y Finanzas, y los ministerios y organismos reguladores relevantes a la actividad empresarial en la que se desarrolla el proyecto.
116 Por ejemplo: gerencia, asociación en participación, entre otros.
97
OEE 7. Incrementar el acceso al financiamiento para las empresas de FONAFE
Línea Metas / Cronograma
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base 2013 2014 2015 2016 2017
Hito: Lineamientos
7.4. Implementar un programa para crear condiciones RE: GO
para cotizar x
para que las empresas de la corporación listen y RS: GPD
aprobados.
coticen en Bolsa de Valores
Definir la estrategia de salida a la bolsa, Hito: Programa de
dependiendo de los objetivos buscados para las listado y cotización de RE: GO
empresas del estado x
empresas en la BV RS: GPD
Priorizar las empresas que cumplen condiciones aprobado.
para cotizar en la Bolsa de Valores según
criterios establecidos por el Directorio FONAFE.
Aprobar lineamientos para que las empresas Nivel de cumplimiento
puedan cotizar en la bolsa. anual del programa de RE: EE
% 100% 100% 100% 100%
Seguimiento a las empresas priorizadas para que listado y cotización de RS: GO
coticen en bolsa. empresas en la BV.
98
OEE 8. Mejorar la Gestión de la Responsabilidad Social Empresarial de la corporación FONAFE.
Metas / Cronograma
Línea
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base
2013 2014 2015 2016 2017
Hito: Banco de
Proyectos de
8.2. Mejorar la formulación y ejecución de proyectos RE: OPI
inversión en x
de inversión de carácter social de las empresas de RS: GO
actividades sociales
FONAFE fortalecido
Fortalecer el banco de proyectos de inversión social.
Priorizar y programar multianualmente la ejecución Cumplimiento del
de los proyectos de impacto social programa multianual RE: EE
% LB PD PD PD
de proyectos de RS: GO
inversión social.
117Medido en función del logro de las metas planteadas, las mismas que deberán establecerse para los indicadores de desempeño e impacto definidos en función a su
misión.
99
OEE 8. Mejorar la Gestión de la Responsabilidad Social Empresarial de la corporación FONAFE.
Metas / Cronograma
Línea
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base
2013 2014 2015 2016 2017
100
OEE 8. Mejorar la Gestión de la Responsabilidad Social Empresarial de la corporación FONAFE.
Metas / Cronograma
Línea
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base
2013 2014 2015 2016 2017
Social Empresarial, buscando el mayor impacto Avance en el
positivo posible y el máximo aprovechamiento de desarrollo de los
sinergias entre las empresas de la corporación. Programas de RE: SP
% LB 100%
Desarrollar e implementar los Programas de Responsabilidad RS: GPD
Responsabilidad Social Empresarial priorizados. Empresarial
priorizados
101
OEE 9. Optimizar la gestión del portafolio de empresas de FONAFE
Línea Metas / Cronograma
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base 2013 2014 2015 2016 2017
Realizar reuniones periódicas de coordinación en las Reuniones promedio
carteras de FONAFE. anual de los comités RE: EE
Hacer el seguimiento del cumplimiento de los planes de gestión de las
Nº 4120 4 4 4
RS: GO
de acción de las carteras de FONAFE. carteras de FONAFE
Proyectos para
9.3. Identificar e implementar proyectos compartidos aprovechar sinergias
para aprovechar las sinergias existentes a nivel de las a nivel de cartera RE: EE
% 100% 100% 100% 100%
carteras y de toda la corporación. que fueron RS: GO
Identificar y priorizar sinergias a nivel de cada cartera completados según
y de la corporación. cronograma.
Preparar proyectos para explotar sinergias Proyectos para
priorizadas por cartera y de la corporación aprovechar sinergias
RE: EGC
Implementar y controlar los avances de proyectos de corporativas que % 100% 100% 100% 100%
RS: GO
sinergias por cartera y de la corporación. fueron completados
según cronograma
120 Se asumen reuniones trimestrales por cartera, en las que participarían el Ejecutivo de Cartera, representantes de las empresas de la cartera y Ejecutivos transversales
relevantes para la cartera.
102
OEE 9. Optimizar la gestión del portafolio de empresas de FONAFE
Línea Metas / Cronograma
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base 2013 2014 2015 2016 2017
9.4. Fortalecer el monitoreo y evaluación a nivel
corporativo de la calidad y de los avances de los Planes
Estratégicos y Operativos de las carteras y las
empresas Hito: Metodología
Definir metodología para garantizar que los PEIs elaborada o
recojan los mandatos del marco jurídico relevante actualizada del
para cada empresa, de acuerdo a la Directiva de monitoreo de Planes RE: GPD
x
Formulación del plan estratégico de las empresas Estratégicos y RS: GO
bajo el ámbito de FONAFE Operativos de las
Definir metodología para un efectivo monitoreo del carteras y de las
cumplimiento de los planes estratégicos y operativos empresas
de las empresas.
Proponer mejoras para la gestión de indicadores a
nivel corporativo, de las carteras y empresas
9.5. Apoyar a las empresas para concretar proyectos
claves, coordinando con los diversos sectores y
entidades relacionadas Reportes de
Presentar propuestas al Directorio de FONAFE para proyectos
RE: GO
impulsar proyectos claves a corto y mediano plazo. presentados al Nº LB PD PD PD
RS: GPD
Desarrollar estrategias de coordinación y Directorio de
negociación con entidades para impulsar proyectos FONAFE
claves para las empresas: con reguladoras,
ministerios, Gob. Regionales, OPD, COES, etc.
103
OEE10. Impulsar el mejoramiento del marco normativo que afecta a la corporación FONAFE
Metas / Cronograma
U Línea
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito Responsables
M Base
2013 2014 2015 2016 2017
104
OEE 11. Mejorar el uso de las TIC, alineados con la Estrategia de Gobierno Electrónico.
Línea Metas / Cronograma
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Responsables
Base 2013 2014 2015 2016 2017
Avance de la
11.1 Desarrollar e implementar el Plan Estratégico de RE: EGC-TIC
elaboración del % 20% 100%
Gobierno Electrónico Corporativo (PEGEC) RS: GO
PEGEC
Elaborar el PEGEC según los lineamientos de la
Avance de la
R.M. Nº 61-2011-PCM RE: EGC-TIC
implementación del % 20% 50% 100%
Implementar el PEGEC RS: GO
PEGEC
11.2 Desarrollar la cartera de proyectos de servicios Hito: PMO RE: EGC-TIC
x
corporativos de TIC. implementado RS: GO
Implementar una Oficina de Gestión de Proyectos
Hito: Diagnóstico de los RE: EGC-TIC
Corporativos (PMO) para TIC x
servicios corporativos RS: GO
Elaborar el diagnóstico de los servicios corporativos
de TIC Hito: Tecnologías y
Identificar y priorizar tecnologías y servicios servicios corporativos RE: EGC-TIC
corporativos (existentes o por desarrollar) que x
identificados y RS: GO
agreguen alto valor al Holding priorizados
Estandarizar los ERP corporativos (transversal y por Avance en el desarrollo
cartera de empresas) de los servicios RE: EGC-TIC
Desarrollar e implementar los servicios corporativos % 20% 50% 100%
corporativos RS: GO
priorizados priorizados
Hito: Diagnóstico de RE: EGC-TIC
x
11.3 Establecer un programa de modernización de TIC elaborado RS: GO
servicios TIC en las empresas de la corporación Hito: Servicios TIC
Elaborar el diagnóstico de las TIC en las empresas RE: EGC-TIC
identificados y x
de la corporación RS: GO
priorizados
Identificar y priorizar los servicios TIC a modernizar Avance en el desarrollo
Desarrollar e implementar servicios TIC que de servicios TIC RE: EGC-TIC
% 20% 50% 100%
aprovechen nuevas tecnologías 121 priorizados de las RS: GO
empresas
121Por ejemplo: Cloud Computing, servicios unificados, Webconference, redes de negocio corporativo (unificado), aplicaciones de inteligencia de negocios, sistemas de
acceso remoto a la corporación, utility computing, intranet corporativa, telefonía IP corporativa, etc.
105
OEE 12. Fortalecer la gestión del talento humano, la cultura y la organización corporativa
Línea Metas / Cronograma Responsables
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Base 2013 2014 2015 2016 2017
Hito: Diagnóstico de
12.1 Desarrollar e implementar un Plan Estratégico de la gestión de RE: EGC-RH
x
Gestión del Talento Humano para la Corporación recursos humanos RS: GO
FONAFE. elaborado
Elaborar el diagnóstico de la gestión del talento
Avance en la
humano en la corporación
implementación del
Basado en el diagnóstico, priorizar y programar
Plan Estratégico de RE: EGC-RH
acciones para los siguientes temas: % 20% 50% 80% 100%
Gestión de Talento RS: GO
o Descripciones de puestos (competencias y
Humano de la
requerimientos)
corporación
o Valorización de puestos
o Gestión del Talento (Atracción, Retención y
Tasa de rotación de
Línea de Carrera) RE: EGC-RH
personal de la LB PD PD PD
o Programa de Desarrollo y Capacitación RS: GO
corporación
o Evaluación del desempeño alineado con las
metas del PEC FONAFE.
Gestión de los equipos gerenciales de las empresas Tasa de rotación de RE: EGC-RH
de FONAFE LB PD PD PD
gerentes RS: GO
106
OEE 12. Fortalecer la gestión del talento humano, la cultura y la organización corporativa
Línea Metas / Cronograma Responsables
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Base 2013 2014 2015 2016 2017
o Implementar el control posterior de Nivel de asistencia
RE: EGC-RH
documentación de postulación presentada por de los Directores a % 80% 80% 80% 80%
RS: GO
candidatos a Directores. las sesiones123.
Sensibilizar a ministros, asesores y otros políticos Tasa de Rotación de RE: EGC-RH
(monto de dietas, mejora de las propuestas de los LB PD PD PD PD
Directores124. RS: GO
ministros y el procedimiento formal de hacerlo: CV
y declaración jurada). Nº de Directores
RE: EGC-RH
Desarrollar e implementar una metodología para la independientes 5 15 25 40
RS: GO
medición del desempeño de directores. seleccionados
12.3 Desarrollar e implementar un Programa Hito: Diagnóstico de RE: Comité ad-
Corporativo de Fortalecimiento de la Cultura la cultura hoc para cultura
x
Organizacional organizacional organizacional125
Elaborar el diagnóstico de la cultura organizacional elaborado RS: GPD
corporativa. Avance en la
Definir los rasgos de la cultura organizacional implementación del
RE: Comité ad-
corporativa deseables, basados en los valores y Programa
hoc para cultura
principios del accionar. Corporativo de % 20% 40% 80% 100%
organizacional
Difundir los objetivos del PEC FONAFE. Fortalecimiento de la
RS: GPD
Desarrollar e implementar un programa de gestión Cultura
del cambio para la cultura corporativa. Organizacional.
12.4 Desarrollar estudios para evaluar la factibilidad de Hito: estudio de
RE: SOyM
crear gerencias corporativas para: Regulación, TIC, factibilidad x
RS: GPD
Logística126, Contabilidad, RRHH y planeamiento. elaborado.
107
OEE 12. Fortalecer la gestión del talento humano, la cultura y la organización corporativa
Línea Metas / Cronograma Responsables
Plan de Acción General (PAG) Indicador / Hito UM Base 2013 2014 2015 2016 2017
Elaborar el estudio de factibilidad.
Hito: Gerencias
Presentar el estudio para la aprobación. RE: GAF
corporativas x
Implementar la creación de las gerencias implementadas127.
RS: GPD
corporativas y sus procesos.
12.5. Revisar y actualizar la estructura orgánica y los Hito: ROF RE: SOyM
documentos de gestión de FONAFE de acuerdo a los x
actualizado RS: GPD
cambios en el plan estratégico.
Realizar un estudio para el rediseño organizacional, Hito: estructura RE: Comité ad-
de FONAFE. organizacional hoc para
x
o Identificar los cambios necesarios en la actualizada reestructuración
organización de FONAFE como producto del implementada RS: GPD
plan estratégico y del mapeo de procesos.
o Definir alternativas viables de organización para
FONAFE.
o Modificar el organigrama según alternativa Hito: MOF RE: SOyM
x
elegida. actualizado RS: GPD
Actualizar ROF y MOF de acuerdo al nuevo
organigrama. Incorporar nuevas funciones y
modificar las existentes.
127 Sujeto a la aprobación del estudio de factibilidad de la creación de las Gerencias Corporativas.
108
3. Conclusiones y recomendaciones
a. El proceso participativo ha permitido que se empiece a desarrollar un
pensamiento estratégico compartido entre los miembros de la corporación
FONAFE, habiendo expectativas de continuar con estos esfuerzos. Sin
embargo, es importante tener en cuenta que se trata de un proceso de
mediano / largo plazo que dará frutos cuando se empiecen a implementar las
ideas producto de dichos esfuerzos.
b. Las empresas de la Corporación FONAFE tienen mucho interés en trabajar a
nivel carteras ya que perciben oportunidades de crear valor mediante el trabajo
colaborativo. Sus expectativas requieren hacer seguimientos de los avances
logrados en este primer ejercicio a nivel de carteras.
c. La mayoría de los planes de acción del Plan Estratégico Corporativo (PEC) de
FONAFE tienen como responsable a la Gerencia de Operaciones, por lo que
amerita que se realice una revisión exhaustiva para dimensionar el personal
que estará a cargo de las acciones planteadas, definir posiciones gerenciales
intermedias que permita delegar responsabilidades y además relacionar el PEC
con el plan operativo anual.
d. Se ha incluido en el Vol. 2: “Propuestas de Planes Estratégicos a Nivel de
Carteras de Empresas” un primer esfuerzo para bajar en cascada a nivel de las
carteras, los objetivos y planes de acción propuestos en el PEC global. Antes
de aprobar estos planes se requiere mayores definiciones tales como:
¿Se reforzará la estructura organizativa a nivel de las carteras para
permitirles implementar los planes de acción que han elaborado en un
esfuerzo de las empresas y de los ejecutivos de cartera y
transversales?
¿Se asignarán los recursos humanos y presupuestales para lograr
implementar trabajos colaborativos?
¿Se prefiere mantener la estructura actual con una mejora continua de
la labor que hoy realizan los ejecutivos?
e. Se requerirá elaborar un plan de implementación que incluye un plan de
difusión del PEC a nivel de la oficina corporativa y un plan de difusión a nivel
de las carteras.
f. Ha quedado pendiente la presentación de avances del PEC al Ministro de
Economía y Finanzas.
g. Una limitación del presente Plan Estratégico es que la definición de metas ha
sido una tarea incompleta, limitada por la calidad y cantidad de información
disponible a nivel de carteras. Se recomienda establecer un mecanismo al más
alto nivel para revisar los desempeños de los últimos años y proponer metas
ambiciosas y retadoras. Para soportar el proceso de definir metas es
importante trabajar en el fortalecimiento de una base de datos por cartera y a
nivel corporativo.
h. El Plan Estratégico forma parte de un sistema de gestión integral que
comprende: planeamiento, programación, alineamiento, ejecución, monitoreo,
aprendizaje para realizar ajustes periódicos al Plan Estratégico128.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 109
ANEXOS
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 110
Anexo Nº 1. Documentos Revisados
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 111
22. Marco Estratégico del Sector Defensa 2007-2011.
23. Estrategia Nacional de Lucha Contra las Drogas 2012-2016 (DEVIDA)
24. Abusada R., Cusato A., y Pastor, C., “Eficiencia del gasto en el Perú” IPE,
Mayo 2008.
25. Defensoría del Pueblo. Decimoquinto Informe Anual de la Defensoría del
Pueblo al Congreso de la República. (2012).
26. Gana Perú. ““Lineamientos Centrales de Política Económica y Social para un
Gobierno de Concertación Nacional”. 2010.
27. International Transparency. Global Corruption Barometer 2010 Report
<http://www.transparency.org/policy_research/surveys_indices/gcb/2010/results
28. International Transparency. Corruption Perceptions Index 2011 < http://c
pi.transparency.org/cpi2011/results/#CountryResults>.
29. Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento. Compendio Estadístico
2011. <http://fenix.vivienda.gob.pe/Compendio 2011.
30. Palomino, Miguel. “La Brecha de Inversión en Infraestructura”. Presentación de
Power Point. COMEXPERÚ, Instituto Peruano de Economía – IPE. Lima, 20 de
setiembre del 2011.
31. PNUD. Informe sobre Desarrollo Humano 2011.
32. Proética. VII Encuesta nacional sobre percepciones de la corrupción en el Perú
2012.
33. PROINVERSIÓN. “Asociaciones Público Privadas: Situación Actual”. (2005).
34. PROINVERSIÓN. “Las Asociaciones Público Privadas en el Perú”. Documento
de Trabajo N° 4. (2005).
35. Ruiz A. “El Proceso de Privatizaciones en el Perú durante el periodo 1991-
2002”. ILPES-CEPAL, Julio 2002.
36. Ter-Minassian T., Allen M. “Public Investment and Fiscal Policy”. IMF, Marzo
2004.
37. Decreto Supremo Nº 070 – 92 – PCM: “Aprueba el Reglamento de la Ley de
Promoción de la Inversión Privada en las Empresas del Estado”. Publicado el
17 de julio de 1992. Modificado por DS N° 033 – 93 – PCM publicado el 15 de
mayo de 1993 y DS N° 102 – 94 – PCM publicado el 8 de diciembre de 1994.
38. Acuerdo de Directorio Nº 002-2001/020-FONAFE: Directiva de Endeudamiento.
39. Acuerdo de Directorio Nº 001-2004-001-FONAFE: Aprueban Directiva de
Gestión y Proceso Presupuestario de las Empresas bajo el ámbito de
FONAFE.
40. Acuerdo de Directorio Nº 003 -2005/018 -FONAFE: Directiva de Gestión y
Proceso Presupuestario de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE.
41. Acuerdo de Directorio Nº 002-2009/009-FONAFE: Directiva de Programación,
Formulación y Aprobación del Plan Operativo y Presupuesto de las empresas
bajo el ámbito de FONAFE para al año 2010.
42. Ministerio de Economía y Finanzas. “El Sistema Nacional de Presupuesto, guía
básica”. Dirección General de Presupuesto Público. Lima, julio 2011.
43. Ley Nº 29814: Ley de Endeudamiento del Sector Público para el Año Fiscal
2012.
44. Ley Nº 29854: Ley que establece medidas en materia fiscal y constituye una
comisión técnica encargada de evaluar y elaborar una propuesta para
perfeccionar el marco normativo macrofiscal vigente.
45. Ley Nº 28411: Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 112
46. Acuerdo de Directorio Nº 003-2011/029-FONAFE: Presupuesto Consolidado de
las empresas bajo el ámbito del FONAFE para el año 2012.
47. World Bank. “SOE Corporate Governance Country Assessment Peru”.
Corporate Governance Policy Practice, Private Sector Vice Presidency. July
2006.
48. PENDOLF, Michael. “Gobierno Corporativo en Empresas Propiedad del Estado
(EPEs)”. En XIII Congreso Nacional y IV Internacional de Servicios Públicos y
TIC. Medellín, 22, 23 y 24 de Junio de 2011.
49. Decreto Supremo N° 066 – 2009 – EF: “Aprueban el Texto Único Ordenado de
la Ley N° 27245, Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal”. Lima, 24 de
marzo de 2009.
50. Comunidad Andina de Fomento – Banco de Desarrollo de América Latina.
“White Paper Sobre el Gobierno Corporativo en Empresas de Propiedad
Estatal - EPEs”. Versión para discusión y comentarios. Junio de 2012.
51. FONAFE. “Evaluación Financiera y Presupuestaria Al Cierre del Año 2011”.
52. FONAFE. “Memoria 2006 del Fondo Nacional de Financiamiento de la
Actividad Empresarial del Estado - FONAFE”. Oficina de Imagen Institucional
de la Corporación FONAFE.
53. FONAFE. “Memoria 2007 del Fondo Nacional de Financiamiento de la
Actividad Empresarial del Estado - FONAFE”. Oficina de Imagen Institucional
de la Corporación FONAFE.
54. FONAFE. “Memoria 2008 del Fondo Nacional de Financiamiento de la
Actividad Empresarial del Estado - FONAFE”..
55. FONAFE. “Memoria 2009 del Fondo Nacional de Financiamiento de la
Actividad Empresarial del Estado - FONAFE”.
56. FONAFE. “Memoria 2010 del Fondo Nacional de Financiamiento de la
Actividad Empresarial del Estado - FONAFE”.
57. Acuerdo de Directorio Nº 001-2006/028-FONAFE: Se Aprueba el Código Marco
de Control Interno de las Empresas del Estado.
58. Acuerdo de Directorio Nº 004-2007/009-FONAFE y modificada por Acuerdo de
Directorio N° 002 – 2008/012 - FONAFE: Directiva de Gestión Corporativa de
Redes de Negocios para las Empresas Bajo el Ámbito del FONAFE.
59. Ter-Minassian T.. “Public Investment and Fiscal Policy—Lessons from the Pilot
Country Studies”, IMF, Abril 2005 (traducción libre).
60. “The Visible Hand”. The Economist, Jan 21st 2012.
http://www.economist.com/node/21542931
61. “La empresa de todos”. América Economía, 9 de agosto de 2012.
http://www.americaeconomia.com/negocios-industrias/la-empresa-de-todos
62. Instituto para la Democracia y la Asistencia Electoral (IDEA Internacional) y
Asociación Civil Transparencia. Gestión Pública - Programa de formación:
Desarrollo de capacidades para el fortalecimiento de las organizaciones
políticas. 2008.
63. “Mantenimiento del modelo económico permite crecimiento sostenido del Perú”.
Diario la República. Lima, 25 de marzo del 2012.
64. “Asociaciones Público-Privadas en el Perú y los 10 proyectos priorizados para
el 2012”. www.gerenciapublica.org.pe
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 113
65. "El objetivo es mejorar la calidad de vida de los peruanos". Diario La República.
Lima, 28 de enero del 2012.
66. “MEF y PROINVERSIÓN anuncian cartera de inversión por US$ 10,000
millones para 2012-2013”. Notas de prensa y comunicados. MEF. Lima, 21 de
marzo del 2012.
67. “Hay un mejor entorno para las alianzas público privadas”. Entrevista a José
Oscátegui Arteta. www.gerenciapublica.org.pe
68. “Calificadora de Riesgos Fitch Ratings elevó la calificación crediticia al Perú”.
RPP Noticias, 10 de noviembre del 2011.
69. “Perú perdió S/. 68 millones por culpa de los corruptos”. Diario la República.
Lima, 02 de septiembre de 2011.
70. Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social. “Lineamientos básicos de la política
de desarrollo e inclusión social”.
71. “Poca ejecución de inversión en ministerios dedicados a inclusión”. Diario
Gestión. Lima, 30 de julio del 2012.
72. “Se realizó reunión del Sistema Nacional de Informática”. Noticias
Desatacadas. Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática – ONGEI.
Lima, 29 de febrero de 2102.
73. FMI. Public Investment and Fiscal Policy- Summaries of the pilot country
studies. 2005.
74. Energía y Sociedad. SMARTGRIDS, Redes eléctricas inteligentes. Marzo,
2010. www.energiaysociedad.es
75. Banco Mundial. “Evaluación nacional de la gobernanza corporativa de las EP
Perú”. La aplicación de la política de gobernanza corporativa, Vicepresidencia
de Desarrollo del Sector Privado. Julio, 2006.
76. FONAFE. Reglamento de Organización y Funciones – ROF. FONAFE – ROF
– 2011. Junio, 2011.
77. “Perú es el país latinoamericano con más alta rotación de sus ejecutivos”.
Prensa PwC. Abril, 2011.
78. OCAMPO, José Antonio. “Más allá del Consenso de Washington: una agenda
de desarrollo para América Latina”. La Comisión Económica para América
Latina y el Caribe – CEPAL. México, D.F., enero del 2005.
79. CASTAÑEDA, Vlado. "Articulación Intergubernamental en un contexto de
Gestión Descentralizada". Encuentro Macroregional Centro Oriente, 12 y 13 de
julio de 2012. Consejo Nacional de Educación. En http://www.cne.gob.pe
/macrorregionalcentrooriente/docs/dia2/PPT-ArtInterg-VladoCastaneda.ppt.
80. Defensoría del Pueblo. Reporte de Conflictos Sociales Nº 100. Junio 2012.
81. INEI. Informe técnico - Evolución de la pobreza 2007-2011.
82. CENTRUM Católica. Índice de Competitividad Regional del Perú. 2010.
83. CENTRUM Católica. Índice de Competitividad Regional del Perú. 2011.
84. PNUD. Human Development Statistical Annex. 2011.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 114
Anexo N° 2. Entrevistas realizadas
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 115
Entidad Pública Cargo Entrevistado(s) Fecha
8. Organismo de Evaluación y
Fiscalización Ambiental - Jefe de Planeamiento y
Giancarlo Valer 13-Jun
Presupuesto
OEFA
9. Comité de Operación
Económica del Sistema
Presidente del Directorio César Butrón 19-Jun
Eléctrico Interconectado
Nacional - COES SINAC
10. Ministerio de Economía y Oficina General de Planificación, Lita Flores
19-Jun
Finanzas Inversiones y Presupuesto Carlos Olaya Torres
11. Ministerio de Energía y Director General de Asuntos
Manuel Castro 19-Jun
Minas Ambientales Mineros
12. SUNASS Gerente de Supervisión y
Jhonny Marchan 19-Jun
Fiscalización
13. SUNASS Asesor de la Presidencia Carlos Fierro 19-Jun
14. Superintendencia de Banca, Gerente de Planeamiento y
Alberto Baba 19-Jun
Seguros y AFP's Organización
15. Superintendencia de Banca, Intendente del Departamento de 19-Jun
José Carlos Torres y 05-
Seguros y AFP's Supervisión Bancaria “B”
Jul
16. Ministerio de Energía y Directora General de
Rosa María Ortíz 20-Jun
Minas Hidrocarburos
17. Ministerio de Energía y
Director General de Minería Edgardo Alva 20-Jun
Minas
18. Ministerio de Economía y
Ministro Luis Miguel Castilla 21-Jun
Finanzas
19. Ministerio de Energía y
Director General de Electricidad Roberto Tamayo 22-Jun
Minas
20. Oficina Nacional de
Gobierno Electrónico e Ingeniera Jaddy Fernández 02-Jul
Informática - ONGEI
21. SUNASS Gerente de Regulación Tarifaria Iván Lucich 03-Jul
22. SUNASS Gerente de Políticas y Normas José Carlos Velarde 03-Jul
23. Comisión Nacional para el
Desarrollo y Vida sin Jefa de la Oficina de Asesores Yalile Martínez 26-Jul
Drogas - DEVIDA
24. Cámara de Comercio del Presidente de la Cámara de Fernando Caro 07-
Cuzco Comercio del Cuzco Villagarcía Ago
25. Agencia de Promoción de la
Inversión Privada – Director de Promoción de Héctor Rodríguez 20-
Inversiones Piazze Ago
PROINVERSION
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 116
Anexo Nº 3. Talleres 1 y 2 - Alineamiento y diagnóstico
estratégico a nivel de carteras
Participante Cargo/Empresa-Entidad
1. Titto Almora Director Ejecutivo – FONAFE
Gerente de Planeamiento, Presupuesto y Tecnología de
2. Pedro Samuel Arce
la Información – PERUPETRO S.A.
3. José Arroyo Sub Gerente – Banco de la Nación
4. Mercedes Auqui Ejecutivo de Empresa – FONAFE
5. Raúl Bravo Supervisor de Planeamiento – ENAPU S.A.
6. Héctor Buzaglo Gerente de Planeamiento y Desarrollo – FONAFE
7. Betsi Cabrera Gerente de Desarrollo Corporativo – SERPOST
8. Joan Cáceres Ejecutivo de Procesos – FONAFE
9. Alex Cahuana Ejecutivo de Empresa – FONAFE
10. Francisco Ceccarelli Gerente Comercial – SERPOST
11. Yuri Céspedes Jefe de OPI – FONAFE
12. Gissella Chang Planeamiento y Control – COFIDE
13. Mario Chavarría Gerente Corporativo de Finanzas – Grupo Distriluz
14. Percy Cueva Gerente Regional – ELECTROCENTRO
15. Hugo Delgado Gerente General – ENACO S.A.
16. Jessica Estremadoyro Jefe de Planeamiento – EGASA
17. Karina Fernández Practicante de Planeamiento – FONAFE
18. Javier Flores Jefe de Planeamiento y Proyectos – CORPAC S.A.C.
19. Juan Flores Gerente General – EGESUR
20. Rosa Flores Jefe de Presupuesto – Fondo MiVivienda
Jefe de Oficina de Planeamiento y Desarrollo – Fondo
21. Gerardo Freiberg
MiVivienda
22. Francisco Galiano Especialista en Gestión – Grupo Distriluz
23. Gustavo Garnica Gerente General – San Gabán
Sub Gerente de Planificación y Control –
24. Luis Garrido
ELECTROPERU
25. Constante Gastañudi Gerente de Planeamiento – SEAL
26. Alberto González Ejecutivo de Empresa – FONAFE
Gerente de Recaudación de Renta por Hidrocarburos –
27. Miguel Guzmán
PERUPETRO S.A.
28. José Holgado Gerente de Planeamiento – ELECTRO SUR ESTE
29. Zhorzhik Huaco Jefe de Planeamiento – EGESUR
30. Fernando Lanea Jefe de RRHH – FAME
31. Denisse Luyo Ejecutivo de Procesos – FONAFE
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 117
Participante Cargo/Empresa-Entidad
32. Víctor Macedo Evaluador OPI – FONAFE
33. Rossina Manche Gerente General – SEDAPAL
Jefe Dpto. Planes, Presupuesto, Desarrollo Informático,
34. José Márquez
PIP e Investigación y Desarrollo – FAME S.A.C.
35. Juan Meléndez Ejecutivo de Procesos – FONAFE
Gerente de Administración y Finanzas – Editora Perú
36. Sara Mendivil
S.A.
37. Víctor Mendoza Gerente de Operaciones – Fondo MiVivienda
38. Giovanni Miñan Jefe Oficina Estratégica – SIMA IQUITOS S.R.LTDA
39. Julio Molleda Jefe Oficina Estratégica – SIMA PERU S.A.
40. Víctor Monzón Gerente General – ELECTROSUR
41. Úrsula Morales Evaluador OPI – FONAFE
42. Julio Muñoz Gerente General – ELECTROSUR
43. Javier Muro Gerente Corporativo Comercial – Grupo Distriluz
44. Fernando Naupari Jefe de Planeamiento y Presupuesto – AGROBANCO
45. Gissela Noblecilla Jefe de Planeamiento y Presupuesto – FAME S.A.C.
46. Alfredo Ocrospoma Jefe Gestión Empresarial – ELECTRO UCAYALI S.A.
Gerente de Administración y Finanzas – HIDRANDINA
47. Lizardo Ojeda
S.A.
48. José Oporto Gerente General – SEAL
49. Juan Palomino Gerente General – ELECTRO UCAYALI
50. Simeón Peña Calidad y CG – Grupo Distriluz
51. Alberto Pérez Gerente Corporativo de Proyectos – Grupo Distriluz
52. Víctor Pomar Director Ejecutivo – SIMA PERU S.A.
53. José Rabanal Gerente General – ADINELSA
54. Juan Rendulich Gerente General – EGASA
Gerente de Planificación y Desarrollo Empresarial –
55. Andy Rodríguez
EGEMSA
56. Shirley Rodríguez Evaluador OPI – FONAFE
57. Romeo Rojas Gerente Regional – ELECTROCENTRO S.A.
58. Patricia Sagástegui Ejecutivo de Empresa – FONAFE
59. Gimmy Salcedo Supervisor – FONAFE
60. Hilda Sandoval Gerente General – BANMAT
61. José Soto Jefe de Control de Gestión – ELECTROSUR
62. Raúl Tengan Gerente General – ELECTROPERU
63. Rita Untiveros Gerente de Planeamiento y Control de Gestión – COFIDE
64. Daniel Valdizán Gerente de Recuperaciones – BANMAT
65. Tania Valera Ejecutivo de Empresa – FONAFE
66. Edgar Venero Gerente General – EGEMSA
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 118
Participante Cargo/Empresa-Entidad
Jefe de Oficina de Planeamiento, Desarrollo e Informática
67. Ana Villafuerte
– ENACO S.A.
68. Rolando Vizárraga Ejecutivo de Procesos – FONAFE
Gerente de Planeamiento y Desarrollo – EDITORA PERU
69. Fidel Zevallos
S.A.
70. Ciro Zúñiga Gerente Comercial – ADINELSA
Por GERENS
Ana Rosa Adaniya Consultora Principal
Rodrigo Prialé Consultor
Edilberto Casado Consultor
Magaly Martínez Consultora
Gaby Charahua Consultora
Evelyn Contreras Consultora Junior
Daniel Farro Asistente de Consultoría
Miguel Tarazona Asistente de Consultoría
Joseph Lara Asistente de Consultoría
Gustavo Saavedra Asistente de Consultoría
Hora de Duración
Nº Actividad
inicio (min)
Recepción, instalación de los participantes y entrega de
1 9:00 a.m. 10
materiales
2 09:10 a.m. 15 Palabras de apertura
Introducción: Presentación de objetivos, agenda del taller y
3 09:25 a.m. 40
recojo de expectativas de los asistentes
4 09:25 a.m. 25 Repaso de conceptos
Discusión digital de asuntos estratégicos de la relación de
5 10:05 a.m. 40
FONAFE con las empresas. Uso de cinco redes por carteras.
6 10:45 a.m. 30 Break
Misión y Visión a nivel de cartera: Presentación de elementos
7 11:15 a.m. 80
de misión y visión, trabajo grupal y discusión plenaria
8 12:35 p.m. 70 Almuerzo
Diagnóstico estratégico por cartera (FODA). Discusión de
9 01:45 p.m. 100
propuesta y validación
10 03:25 p.m. 30 Break
11 03:55 p.m. 80 Identificación de las sinergias por cartera
12 05:15 p.m. 45 Priorización de los elementos del FODA por cartera
13 06:00 p.m. 10 Conclusiones y próximos pasos
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 119
3.3. Propuestas de Misión y Visión de las carteras planteadas durante los
Talleres 1 y 2
Misión
• Grupo 1:
“Somos un (1) grupo de empresas (2) generadoras de electricidad que cuenta (5)
con una gestión eficiente que nos permite (6) generar valor, (3) aportando al
desarrollo económico de país con un (4) comportamiento social y ambiental
responsable.”
• Grupo 2:
“Somos un (1) grupo de empresas que (3) contribuye al desarrollo sostenible del
país, a través de la (2) generación de energía eléctrica (7) con calidad y (8)
rentabilidad, (4) comprometidos con la sociedad y el ambiente”
Visión
• Grupo 1:
“(II) Ser reconocidos como un grupo de empresas generadoras que (I) ha crecido
de manera (5) eficiente y (4) responsable, (3) contribuyendo al desarrollo del
país.”
• Grupo 2:
“Que el grupo de generadoras del FONAFE sean (III) sostenibles, (I) con
crecimiento continuo y (IV) mayor rentabilidad, (V) aprovechando las sinergias del
grupo”
Misión
• Grupo 1:
• Grupo 2:
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 120
• Grupo 3:
Visión
• Grupo 1:
• Grupo 2:
• Grupo 3:
“Lograr que las empresas de distribución eléctrica sean reconocidas como modelo
de gestión corporativa (1) de excelencia”
Misión
• Grupo 1:
• Grupo 2:
Visión
• Grupo 1:
• Grupo 2:
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 121
complementariedad de la cartera, contribuyendo en forma sostenible al desarrollo
nacional, bajo un marco de la responsabilidad social y empresarial.”
Misión
Misión
Visión
“Ser las empresas que crean alto valor social y empresarial en los sectores
estratégicos (diversos/especiales) que el Estado les ha asignado, actuando con
eficiencia y eficacia1 y siendo reconocidos por su contribución al desarrollo del
país.”
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 122
Fortalezas Promedio Desviación
F6. Activos de la cartera permitirían una gran capacidad de
7.2 39%
endeudamiento a costos de capital bajo
F7. Gran liquidez del grupo de empresas 7.0 48%
F8. Contar con sistemas de gestión integrados 6.2 53%
F9. Buena percepción del servicio por parte de los clientes 5.5 42%
F10. Capacidad de integración de servicios comunes. 5.5 42%
F11. Generación de economías de escala en la contratación de
5.0 40%
bienes y servicios comunes
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 123
Amenazas Promedio Desviación
A1. El excesivo marco normativo dificulta el crecimiento,
efectividad y eficiencia en el uso de recursos de la empresa 9.3 25%
pública (ocasiona pérdida de valor de activos productivos).
A2. Efectos del cambio climático adversos a las empresas (puede
generar menor disponibilidad de recurso hídrico o daños por 9.0 31%
inundaciones).
A3. Injerencia política. 8.7 25%
A4. Carencia de una planificación energética de largo plazo. 8.4 28%
A5. Conflictos socioambientales en el área de influencia de
8.0 35%
algunas operaciones y proyectos de inversión
A6. Mercado laboral privado con mejores condiciones, lo que
7.6 26%
genera deserción del personal calificado.
A7. Limitada capacidad de los sistemas de transmisión y
7.0 46%
transformación que origina mayores costos
A8. El sistema de control del estado no diferencia entre empresas
y entidades públicas (Contraloría no está adecuadamente 6.7 55%
organizada para realizar la tarea)
A9. Organismos reguladores con poca capacidad técnica. 6.4 61%
A10. Poca capacidad de participación individual de las empresas
6.1 41%
en las decisiones del COES.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 124
Debilidades Promedio Desviación
D1. Infraestructura eléctrica y equipos son antiguos y están en
8.5 49%
mal estado, requiere mejoras y renovación.
D2. Limitada gestión de recursos humanos (falta de renovación
de personal, Política salarial desactualizada con el mercado, 8.4 51%
falta de líneas de carrera y otros)
D3. Falta de gestión corporativa para lograr trabajo colaborativo
8.3 35%
entre las empresas de la red.
D4. Falta de estandarización de procesos 8.2 29%
D5. Falta de actualización y regularización del CAP de las
8.1 44%
Empresas.
D6. No contar con financiamientos de mediano y largo plazo para
7.8 56%
financiar proyectos de inversión.
D7. Falta de un modelo de gestión corporativa definido. 7.6 41%
D8. Falta de saneamiento en obras recibidas (concesión y
servidumbre) amenaza la operación y mantenimiento de 7.6 33%
algunas empresas.
D9. Limitada acción en procesos de planeamiento, gestión y
7.5 60%
control de las empresas.
D10. Las empresas requieren reforzar la plataforma tecnológica y
no cuentan con un sistema de gestión de la tecnología de 7.5 27%
información y comunicaciones.
D11. Baja competencia y experiencia en gran parte del personal. 7.5 33%
D12. Falta de un Sistema de control Interno consolidado y
7.0 35%
efectivo.
D13. Inadecuada aplicación de tercerización e intermediación
laboral podría generar problemas en las actividades de las 6.5 37%
empresas, además de contingencias laborales.
D14. Débil relacionamiento y comunicación con los clientes. 6.3 42%
D15. Débil cultura de Seguridad y Cuidado ambiental. 6.0 46%
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 125
Oportunidades Promedio Desviación
O5. Posibilidad de desarrollo de nuevos negocios en energía y/o
servicios relacionados, que aprovechen los recursos y
capacidades disponibles de las empresas (ej.: servicios de
7.2 33%
mantenimiento y reparación de instalaciones eléctricas
internas de nuestros clientes, soporte tecnológico para otras
empresas de la región).
O6. Posición competitiva del país favorece las inversiones, para
6.9 50%
el desarrollo del sector electricidad.
O7. Predisposición del Sector de EM para trasladar recursos que
se destinen a proyectos de inversión para ampliaciones y 6.8 37%
reforzamientos de la infraestructura eléctrica.
O8. Desarrollo del uso productivo de la energía eléctrica, con la
participación activa de la población debidamente 6.5 34%
organizada.
O9. Existencia de un marco legal para el desarrollo del sector
6.1 65%
eléctrico
O10. Disponibilidad de recursos hídricos para la generación
5.9 39%
eléctrica distribuida.
O11. Implementación del Libro Blanco del Marco Regulatorio de la
Distribución Eléctrica que permitiría obtener tarifas reales por 5.4 70%
cada empresa.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 126
Fortalezas Promedio Desviación
F2. Solvencia patrimonial. 6.3 45%
F3. Calidad soberana del Estado Peruano como accionista de las 6.0 49%
empresas.
F4. Equipo humano comprometido con la gestión profesional de 5.8 32%
las Empresas del Estado.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 127
Amenazas Promedio Desviación
A5. Normativa y supervisión aplicable a las Empresas de la cartera 5.3 18%
no se coordina previamente con el Holding.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 128
Oportunidades Promedio Desviación
O1. La estabilidad económica y el crecimiento sostenido del país
promueven el turismo, así como las inversiones extranjeras, 8.4 22%
nacionales en el ámbito público y privado
O2. La firma de los Tratados de Libre Comercio y las
negociaciones comerciales internacionales hará que se 8.0 37%
incremente la demanda de servicios de las empresas
O3. Posibilidades de concretar alianzas estratégicas con
entidades o empresas para mejorar la competitividad en el 7.6 36%
mercado
O4. Modernización del Estado incrementará el potencial socio- 7.0 37%
económico del país
O5. Acceso a nuevas formas de financiamiento: alianzas público-
privadas, aporte de capital del sector privado, Bolsa de 6.4 43%
Valores, fideicomisos, etc.
O7. Acceso a tecnología para mejorar la calidad del servicio 6.4 68%
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 129
Fortalezas Promedio Desviación
F6. Sistemas administrativos del Estado comunes a todas las
empresas permiten tener lineamientos estandarizados y 5.5 45%
compartir experiencias.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 130
Amenazas Promedio Desviación
A7. Débil imagen de las empresas del Estado frente a la opinión 7.1 35%
pública.
A8. Agitación política y social que afecta las operaciones y el 6.4 45%
ambiente para las inversiones (AMSAC, Perupetro, Enaco)
A9. Procesos engorrosos en la aprobación de endeudamiento 6.1 50%
limitan posibilidad de conseguirlo.
A10. Algunos Convenios Internacionales podrían afectar la 3.4 55%
operatividad de las empresas
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 131
Sinergias propuestas para la Cartera de empresas de Generación Eléctrica
Establecer espacios para el intercambio de conocimientos, experiencias y buenas prácticas en
gestión y operaciones
Intercambios de conocimiento con visitas a las empresas
Conocimiento experto en temas de gestión de centrales hidroeléctricas y térmicas
Conocimiento experto en temas del mercado eléctrico regulado por tarifas
Compartir experiencias de mejora entre las empresas.
Intercambio de experiencias y/o conocimientos en general.
Desarrollo de competencias y transmisión de mejores prácticas mediante pasantías en las
empresas de la cartera
Intercambio de información sobre políticas de gestión de recursos humanos (capacitación,
negociaciones colectivas, políticas de retiro voluntario, etc.)
Compartir buenas prácticas de gestión y metodologías para objetivos comunes al holding
(Control Interno, Gestión de proyectos, Buen Gobierno Corporativo, etc.)
Difusión de lecciones aprendidas en procesos de construcción, adquisiciones o contratación de
servicios.
Compartir intangibles entre las empresas (estudios, software, buenas prácticas, etc.)
Apoyo de especialistas
Realizar capacitaciones a nivel de la cartera
Capacitaciones conjuntas en temas comunes del holding
Gestión de Tecnologías de Información y Comunicaciones
Interconectar los sistemas de información de las generadoras eléctricas
Compartir sistemas de información y buenas prácticas.
Uniformizar sistemas de información
Elaboración de un solo ERP corporativo
Otras sinergias
Desarrollar planes de contingencia de ejecución conjunta
Desarrollar planes de contingencia conjuntos.
Colaboración con personal ante situaciones extremas e inesperadas.
Formular proyectos de inversión de manera conjunta
Desarrollar proyectos de inversión conjuntamente
Alianzas entre empresas para realizar proyectos de gran envergadura.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 132
Sinergias propuestas para la Cartera de empresas de Distribución Eléctrica
Gestión Logística
Programa de adquisición/contratación corporativa de bienes y servicios
Estandarización y adquisición de bienes y servicios.
Contrataciones corporativas de Servicios (ej.: Actividades Comerciales, operación y
mantenimiento, etc.).
Un procedimiento único de contrataciones, independiente de la Ley de Contrataciones, mucho
más flexivo dinámico.
Proceso de estandarización en la cartera
Estandarización de especificaciones técnicas de materiales y equipos.
Estandarización de los procesos de baja y subasta de chatarra.
Estandarización de procesos logísticos.
Gerencia corporativa logística
Comité técnico logístico corporativo.
Aprovechando que las empresas tienen las mismas necesidades logísticas, se debe crear la
Gerencia Corporativa Logística que realice lo siguiente: 1.- Crear un maestro de materiales
común, 2.- Sistema corporativo de planeamiento logístico, 3.- Gestión Corporativa de los
Inventarios (gestión de almacenes).
Gestión de proveedores para la cartera
Registro de proveedores
Revaluación de proveedores
Alianzas estratégicas con entidades para protocolo de pruebas de recepción de materiales y
equipos
Gestión corporativa de almacenes
Diseñar módulos estándares de almacenamiento de materiales.
Manejo corporativo de almacenes de repuesto.
Gestión de Recursos Humanos
Gerencia corporativa de RRHH
Establecer la Gerencia Corporativa de Recursos Humanos que realice la gestión de personal a
nivel corporativo
Estandarizar perfiles de puestos gerenciales
Políticas de captación de recursos humanos corporativos
Evaluación del perfil del personal para mejorar la escala del nivel salarial
Estandarizar políticas remunerativas corporativas
Una unidad de negocio para selección de personal
Programa de desarrollo y capacitación de personal
Formación de equipos especializados
Rotación de personal en las empresas de la corporación
Planes de capacitación corporativas
Pasantías técnicas
Formación de Practicantes con programa corporativo para reclutamiento de talentos en
procesos técnicos, administrativos y comerciales.
Empleo de instalaciones para la capacitación de técnicos y profesionales
Gestionar la línea de carrera
Establecer líneas de carrera corporativas
Gestión del clima organizacional corporativo
Desarrollo de competencias y retención del talento
Gestión de Tecnologías de Información y Comunicaciones
Unificación y estandarización de sistemas
Un único sistema corporativo comercial, administrativo, técnico y otras
Adopción de sistemas similares para ahorrar costos de implementación
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 133
Sinergias propuestas para la Cartera de empresas de Distribución Eléctrica
Arquitectura de información estandarizada
Compartimiento de software y base de datos
compartir inteligencia de negocios
Help Desk y atención al cliente
Equipo de help desk centralizado
Implementación de Sistemas de atención al cliente, call center
Gestión corporativa TIC (en general)
Crear la Gerencia Corporativa de Tecnologías de Información que se encargue del desarrollo de
proyectos TIC a nivel corporativo, así como la gestión de los recursos de tecnología de
información existentes.
Otras sinergias
Gestión corporativa (en general)
Comité corporativo técnico
Creación de comités funcionales corporativos para la gestión de las buenas prácticas, único
para toda la corporación
Creación de Gerencias Corporativas, eliminando los sectoristas que no carecen del
conocimiento técnico
o "No carecen" quiere decir que sí poseen conocimiento técnico
Gestión de proyectos
Homogenizar la gestión de proyectos de inversión
Gestión por procesos
Difusión e implementación de Buenas Practicas
Para la Distribución eléctrica debe evaluarse la conveniencia de una estructura por procesos en
lugar de carteras de empresas: Gerencias Corporativas de procesos CORE (Comercial,
Distribución, Regulación, Logística, Seguridad, RRHH, Legal, Inversiones, Planeamiento,
Relaciones Comunitarias)
Otros
Soporte tributario corporativo.
Estandarización de especificaciones técnicas
Apoyo interinstitucional ante fallas, emergencias o requerimientos
Sistema de Alquiler de Equipos y periféricos TIC para toda la corporación, en remplazo de
compras
Desarrollar sistema de transmisión de voz y data para zonas alejadas.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 134
Sinergias propuestas para la Cartera de empresas Financieras
Programa corporativo de capacitación
Desarrollar cursos de capacitaciones corporativas (altamente especializadas a nivel nacional e
internacional) conjuntas, así como programas de pasantías entre las empresas de la cartera, a
fin de compartir las buenas prácticas.
Gestión de Tecnologías de Información y Comunicaciones
Compartir infraestructura TIC de la cartera
Generar un canal integrado de venta/atención de productos y servicios financieros.
Sistema de información gerencial integrado e interconectado entre las empresas de la cartera.
Compartir las mejores prácticas en el uso e implementación de sistemas informáticos del
negocio financiero.
Estandarizar la implementación del Sistema de Control Interno en las empresas de la cartera.
Compartir metodologías y herramientas de GIR (Gestión Integral del Riesgo).
Implementar ERP en la cartera
Implementación de ERP.
Otras sinergias
Coordinación permanente entre miembros de la cartera
Diseñar intervenciones conjuntas por segmentos de clientes.
Compartir procedimientos comerciales para mejorar la eficiencia operativa.
Compartir mejores prácticas en temas de proyectos, procesos, RRHH, etc.
Coordinación previa al lanzamiento de nuevos productos a fin de emplear eficientemente los
recursos.
Gastos corporativos en la cartera
Compartir gastos de Publicidad en forma conjunta.
Estandarizar bases de selección para empresas auditoras
Establecer bases mínimas estandarizadas para la selección de las empresas auditoras.
Estandarizar la implementación corporativa.
Beneficios corporativos entre miembros de la cartera
Establecer un programa de créditos hipotecarios para los clientes del Banco de la Nación que
califiquen como sujetos de crédito, cuya recuperación se efectivice con cargo automático a la
cuenta de abono de sus remuneraciones.
El Banco de la Nación puede establecer un programa de adelanto de sueldos para los
trabajadores del holding sólo para el momento de gozar de sus vacaciones o tener que cubrir
gastos médicos, etc.; cuya recuperación se efectúe a través de sus respectivas remuneraciones
mensuales de sus empleadores.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 135
Sinergias propuestas para la Cartera de empresas de Infraestructura no Eléctrica
Gestión corporativa de almacenes
Gestión de almacenes corporativos.
Compartir información de proveedores de la cartera
Compartir base de datos de "malos proveedores".
Gestión de Recursos Humanos
Programa de estandarización y tercerización de selección de personal
Compartir prácticas de selección de personal (bases de datos de buenos referidos y también
base de datos de "inelegibles").
Estandarizar procesos de nómina, selección de personal los que posteriormente podrían ser
tercerizados
Programa de gestión del talento
Gestión del talento y cadena de sucesión de forma corporativa
Programa de practicantes entre organizaciones
Gestión de planilla corporativa
Gestión de las planillas corporativa
Convenios corporativos de destaque y formación de personal de la cartera
Convenios de destaque de profesionales para implementación de proyectos corporativos
Realizar equipos y reuniones de trabajo, con la finalidad de identificar mejoras en la atención del
cliente interno
Capacitación corporativa
Capacitación compartida de procesos comunes
Programa de beneficios corporativos
Programa de beneficios para los trabajadores (Club de descuentos)
o Descuentos en cursos en instituciones educativas porque se negocian volúmenes
Programa de integración
Desarrollar programas deportivos inter empresas en la cartera para fomentar la interrelación a
distintos niveles
Gestión de Tecnologías de Información y Comunicaciones
GIS Corporativo
Uso de infraestructura GIS para hallar rutas de distribución con todas las empresas de
electricidad y saneamiento
Implementación de Shared Services
Uso de infraestructura compartida, es decir una sola oficina que brinde los servicios de las
empresas de FONAFE
Estandarización de procesos contables, RR.HH., logística para su posterior centralización y
consolidación y las empresas que se dediquen a su core.
o Centro de servicios compartidos de FONAFE que brinde servicios a las empresas.
Generación base de datos corporativa
Uso de base de datos corporativamente
Servicios informáticos corporativos
Consolidación de servicios informáticos corporativos (mesa de ayuda, ERP, arrendamiento de
equipos de computo e impresoras)
En la medida de lo posible que el personal de Sistemas pueda apoyar a otras empresas de la
cartera.
CRM corporativo
Gestionar un CRM, con la finalidad de brindar más servicios al ciudadano.
Otras sinergias
Determinación de grupos técnicos de identificación de sinergias corporativas
Que se forme un equipo de trabajo, con la finalidad de poder determinar puntos de apoyo,
sinergias y de capacitación.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 136
Sinergias propuestas para la Cartera de empresas de Infraestructura no Eléctrica
Difundir y ampliar uso de Shared Services
La difusión de servicios compartida.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 137
Sinergias propuestas para la Cartera Diversas
Promover las reuniones entre jefes de RRHH para el intercambio de experiencias en gestión
Se podrían realizar reuniones entre jefes de RRHH a fin de intercambiar experiencias, en el
manejo de personal, negociación colectiva, incentivos a trabajadores, capacitaciones, entre
otros.
Gestionar, de manera conjunta, mejoras al marco normativo aplicable a la gestión de RRHH
Implementación de políticas que mejoren el clima organizacional. Coordinación con el Ministerio
de Trabajo con el fin de tratar temas comunes. Obtención de beneficios en el mercado para
nuestros trabajadores.
Gestión de Tecnologías de Información y Comunicaciones
Coordinar la estandarización del ERP para procesos de las áreas de apoyo
Estandarización de ERP, sistemas de información, procesos comunes de áreas de apoyo
Implementar un sistema informático de gestión del conocimiento
A través de la utilización de TIC se puede implementar un sistema de gestión del conocimiento
al interior de la cartera.
Compartir BD de clientes
Compartir las bases de datos de nuestros clientes. Intercambio de experiencias en la
implementación de sistemas tecnológicos
Implementar bolsa de aplicativos informáticos
Uso común de aplicativos desarrollados
Implementar una bolsa de aplicativos a ser utilizados por las empresas de la cartera.
Implementar sistemas específicos para grupos de empresas dentro de la cartera
En este caso, se podría revisar la implementación de sistemas especializados para sub grupos
de empresas como SIMA y FAME, PERUPETRO y ACTIVOS MINEROS.
Colgar los procesos adquisitivos , inversiones, rentabilidad en portales de evaluación y
conocimiento común
Otras sinergias
Implementar coordinadamente el BGC y el COSO
Implementación del Código de Buen Gobierno Corporativo
Implementación del COSO
Identificar ambientes disponibles para ser alquilados a los miembros de la cartera
Utilización de ambientes comunes para archivos
Alquiler de ambientes disponibles para las empresas de la cartera
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 138
Anexo N° 4. Taller 3 - Planeamiento Estratégico a nivel
corporativo de FONAFE
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 139
Participante Área / Cargo
Profesional Oficina de Planeamiento y Presupuesto -
30. Horna Adolfo
MINEM
31. Orosco David Asesor Gerencia General - OSINERGMIN
32. Rey Sánchez Eugenio Sub Director de Recursos Materiales - MINDEF
33. Chiarella Roberto Jefe de Planificación y Presupuesto - OSITRAN
34. de Vinatea Gustavo Asesor del Despacho Ministerial - MVCS
Por GERENS
Ana Rosa Adaniya Consultora Principal
Edilberto Casado Consultor
Magaly Martínez Consultora
Evelyn Contreras Consultora Junior
Daniel Farro Asistente de Consultoría
Miguel Tarazona Asistente de Consultoría
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 140
Participante Área / Cargo
22. Salcedo Gimmy Supervisor
23. Solís Mario Supervisor
24. Tarquino Cristina Supervisor
25. Valenzuela Aimee Especialista
26. Valera Tania Ejecutivo de Empresa
27. Vega Gina Gerente
28. Vega Oscar Planificador
29. Vizárraga Rolando Ejecutivo de Procesos
Por otras entidades
30. Chiarella Roberto Jefe de Planificación y Presupuesto - OSITRAN
Profesional de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto
31. Horna Adolfo
- MINEM
32. Rey Sánchez Eugenio Sub Director de Recursos Materiales - MINDEF
Especialista de Planeamiento y Organización -
33. Julio Lazo
OSINERGMIN
Por GERENS
Ana Rosa Adaniya Consultora Principal
Edilberto Casado Consultor
Magaly Martínez Consultora
Evelyn Contreras Consultora Junior
Daniel Farro Asistente de Consultoría
Miguel Tarazona Asistente de Consultoría
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 141
Hora de Duración
Nº Actividad
inicio (min)
Tiempo libre: atención de temas urgentes por parte de los
10 02:40 p.m. 35
ejecutivos del FONAFE
Revisión de conceptos y presentación de la propuesta de FODA
11 03:15 p.m. 30
de Corporación FONAFE
Trabajo grupal y discusión plenaria para la revisión, validación y
12 03:45 p.m. 75
priorización del FODA
13 05:00 p.m. 20 Break
Continuación de Trabajo grupal y discusión plenaria para la
14 05:20 p.m. 55
revisión, validación y priorización del FODA
Repaso de conceptos y presentación de la propuesta de
15 06:15 p.m. 30
Objetivos y Mapa Estratégico
16 06:45 p.m. 15 Conclusiones del primer día y próximos pasos
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 142
Grupo 1 Grupo 2 Grupo 3 Grupo 4
conservando el control
por parte del Estado
(3).
Definir “rol subsidiario” Utilizar “encargo Incorporar en la Se promoverá las APP
especial” para rol concepción de las para financiar proyectos
subsidiario/social de empresas la de inversión requeridos
las empresas (DL rentabilidad por las empresas (3) bajo
1031) económica y/o social un enfoque de desarrollo
como una variable territorial (desarrollo en
inherente a su varios frentes: RSE,
actividad (4), teniendo empresas locales).
indicadores de
diferenciación de las
mismas, gestionados
bajo parámetros de
eficiencia y eficacia
asegurando la
sostenibilidad en el
tiempo (2).
Desarrollar proyectos Definición del Preparar a las Incorporar capital privado
(SPE: sociedad de portafolio para empresas para la en su financiamiento
propósito especial) determinar las implementación del mediante aportes al
con participación acciones a realizar: BGC (2) patrimonio y
estatal del máximo empresas endeudamiento,
49%. (¿Menos del estratégicas, manteniendo siempre el
50% será atractivo comerciales y sociales control de las decisiones
para el sector (4) críticas, mediante
privado?) (3) estatutos (para ello no es
necesario tener más de
50%) (3).
Categorizar empresas Va en línea con la Algunas empresas del
para definir cuáles son implementación portafolio cumplen un rol
las más atractivas efectiva del BGC (2) social/estratégico (4), aun
para proyectos de así deben ser eficientes y
inversión (4). autosostenibles (2) (i.e.
empresas deficitarias
deben crear negocios para
realizar subsidio cruzado).
Si bien las empresas no se
venden, el portafolio debe
ser dinámico por lo tanto
pueden haber ingresos y
salidas bajo criterios claros
y transparentes,
distinguiendo programas y
empresas.
Desarrollo de capital Desarrollo de capital
humano humano: renovación
de personal y línea de
carrera
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 143
4.4. Propuestas de Misión y Visión de la corporación FONAFE
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 144
Fortalezas Promedio Desviación
alcance corporativo de parte de ejecutivos de FONAFE.
F10. Capacidad de negociación ante proveedores: compras
5.9 44%
corporativas
F11. Destaque de personal con experiencia a empresas bajo
5.9 62%
nuestro ámbito que lo necesitan
F12. Capacidad de las empresas para enfrentar temas complejos
5.7 50%
de interés político social.
F13. Obtener información de los ciudadanos lo que permite un
5.4 47%
mejor servicio
F14. Hacer negocios entre empresas (las empresas sean
5.4 47%
proveedores de las propias empresas)
F15. Posibilidad de designar directores de las empresas bajo
nuestro ámbito lo que permite controlar el personal directivo 5.0 51%
de la empresa
F16. Existe buen clima laboral en la oficina corporativa. 4.6 39%
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 145
Oportunidades Promedio Desviación
O1. Crecimiento sostenible del país. 8.7 25%
O2. Mejores condiciones para la participación de capital privado
en gestión pública (alianzas entre capitales privados y 7.9 42%
públicos).
O3. Buena imagen del país como destino de inversión. 7.8 48%
O4. Modelo económico del país. 7.6 43%
O5. Crecimiento sostenido de la demanda. 7.4 35%
O6. Apoyo político (disposición del gobierno para promover la
6.7 52%
actividad empresarial del Estado)
O7. Disponibilidad de recursos naturales. 6.6 45%
O8. Avance de las Tecnologías de la Información y Comunicación
6.4 54%
(TICs).
O9. Existencia de empresas estatales exitosas en el mundo. 5.9 59%
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 146
Anexo N° 5. Reuniones de trabajo posteriores al Taller 3
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 147
Anexo N° 6. Talleres 4 y 5 - Alineamiento y objetivos
estratégicos a nivel de carteras
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 148
Participante Área / Cargo
31. Gina Vega Gerente Legal – FONAFE
32. Edgar Venero Gerente General – EGEMSA
Por GERENS
Ana Rosa Adaniya Consultora Principal
Edilberto Casado Consultor
Magaly Martínez Consultora
Evelyn Contreras Consultora Junior
Daniel Farro Asistente de Consultoría
Miguel Tarazona Asistente de Consultoría
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Tercer Entregable - Vol. 1 149
Participante Área / Cargo
23. Patricia Sagástegui Ejecutivo de Empresa – FONAFE
24. Gimmy Salcedo Supervisor – FONAFE
Jefe de Oficina de Planeamiento, Desarrollo e Informática
25. Ana Villafuerte
– ENACO S.A.
Gerente de Planeamiento y Desarrollo – EDITORA PERU
26. Fidel Zevallos
S.A.
Por GERENS
Ana Rosa Adaniya Consultora Principal
Edilberto Casado Consultor
Magaly Martínez Consultora
Evelyn Contreras Consultora Junior
Daniel Farro Asistente de Consultoría
Miguel Tarazona Asistente de Consultoría
Hora de Duración
Nº Actividad
inicio (min)
Recepción de los participantes y entrega de materiales para el
1 08:45 a.m. 15
taller
Palabras de apertura a cargo del Gerente de Operaciones /
2 09:00 a.m. 10
Gerente de Planeamiento del FONAFE
Introducción: Presentación de objetivos, agenda y expectativas
3 09:10 a.m. 15
del taller
4 09:25 a.m. 10 Repaso de metodología para elaboración del PEC
Presentación de avances del PEC a nivel corporativo y de
5 09:35 a.m. 15
carteras
Discusión grupal: Revisar y completar Objetivos, Indicadores y
6 9:50 a.m. 60
Metas de la cartera, alineados con el corporativo
7 10:50 a.m. 15 Break
8 11:05 a.m. 60 Continuación discusión grupal
Generación de Planes de Acción Generales por Objetivo
9 12:05 p.m. 80
Estratégico (MW)
10 01:25 p.m. 15 Próximos pasos
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 150
6.3. Tabla 1 de Objetivos Estratégicos Específicos e indicadores propuestos por las carteras
A continuación, se presentan las tablas a nivel de carteras de OEE, indicadores, metas y responsables que se trabajaron con los
participantes una de ellas. El contenido de las tablas refleja el avance que se logró al término de los talleres 4 y 5.
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Estratégico Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
D129: GO
ROE de la cartera % E: Empresa
S: Ejecutivo Cartera
C1- O1. Maximizar la
OEE1. Maximizar la
creación de valor D:
creación de valor
económico de la EBITDA E:
económico de la S:
cartera gestionando
corporación
los riesgos D:
Flujo de Caja E:
S:
D:
Utilidad bruta (margen comercial) Miles
E:
OEE2. Incrementar la C1- O2. Incrementar promedio de la cartera S/. S:
eficiencia de la la eficiencia de la
corporación cartera D:
ROA de la cartera130 % E:
S:
129 D: Quien Define el indicador; E: Quien Ejecuta el indicador; S: Quien hace el seguimiento del indicador.
130 Rotación de Activos= Ventas/Activos
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 151
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Estratégico Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
0.5%
D:
MWh no generadas por paradas de
% GT
E:
OEE5. Posicionar a forzadas (ppm) S:
132
FONAFE como una
C1- O4. Mantener la
corporación cuyas D:
calidad del servicio
empresas brindan Nro. de desviaciones de tensión E:
de generación S:
servicios de calidad que
benefician al país D:
Frecuencia de los estándares E:
S:
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Tercer Entregable - Vol. 1 152
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Estratégico Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
corporación procesos de la D:
Número de empresas de la cartera
cartera Nº E:
que listan en bolsa de valores S:
D:
Nivel de cumplimiento de la
% E:
normatividad ambiental vigente133 S:
C1- O6. Mejorar el
D:
desempeño socio
Nro. de actividades de RSE E:
ambiental de la S:
cartera
D:
% ejecución presupuestal en RSE E:
S:
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Tercer Entregable - Vol. 1 153
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Estratégico Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 154
6.3.2. Tabla 1 de la cartera de empresas de Distribución Eléctrica
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
D135: GO
E: Empresa
OEE1. Maximizar la ROE de la cartera %
S: Ejecutivo
C2- O1. Maximizar la
creación de valor Cartera
creación de valor
económico de la
económico de la cartera D:
corporación EBITDA (u otro indicador que refleje
E:
la gestión) S:
D:
Miles
Utilidad bruta de la cartera S/.
E:
S:
135 D: Quien Define el indicador; E: Quien Ejecuta el indicador; S: Quien hace el seguimiento del indicador.
136 El indicador de costo-efectividad deberá ser definido por empresa, en función de la misión de cada una de ellas (impacto de sus servicios en la sociedad).
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 155
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
OEE4. Maximizar la
C2- O4. Maximizar la
creación de valor social D: Comité
creación de valor social Variación de consumo doméstico
de las empresas % +5% +5% +5% +5% E: Empresa
de las empresas de la por suministros
“estratégicas / de interés S: FONAFE
cartera
público” de FONAFE
+ 5% +5% +5% +5% D: Comité
OEE5. Posicionar a C2- O5. Incrementar la Medición de satisfacción de clientes
% E: Empresa
FONAFE como una satisfacción de los a través de encuestas semestrales S: FONAFE
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 156
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
D:
C2- O6. Alcanzar altos Empresas de la cartera que listan en
OEE6. Alcanzar altos Nº E:
niveles de excelencia en Bolsa de Valores S:
niveles de excelencia en
los procesos internos y
procesos de la D:
de gobierno corporativo
corporación Niveles de Pérdidas de Energía % E:
de la cartera
S:
D:
Frecuencia de Fallas (SAIFI) y
% E:
Duración de Fallas (SAIDI) S:
D:
Monto de financiamiento obtenido a Mill
OEE7. Incrementar el C2- O7. Lograr E:
largo plazo S/.
acceso al financiamiento financiamiento de largo S:
para las empresas de plazo para las empresas D:
FONAFE de la cartera Mill.
Monto financiado por capital privado S/.
E:
S:
139 Fórmula: N° de iniciativas tramitadas por la Dirección Ejecutiva de FONAFE/ Nro. de iniciativas presentadas por la cartera
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 157
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera 2013 2014 2015 2016 2017
OEE1. Maximizar la
C3- O1. Incrementar la D143:
creación de valor
creación de valor ROE de la cartera % E:
económico de la S:
económico de la cartera
corporación
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 158
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera 2013 2014 2015 2016 2017
D:
Miles
Utilidad bruta promedio de la cartera E:
S/. S:
D:
Variación promedio de Costo-
C3- O2. Incrementar la % E:
OEE2. Incrementar la efectividad144 de la cartera S:
eficiencia operativa y de
eficiencia de la
administración de D:
corporación Rotación de activos totales promedio
activos de la cartera % E:
de la cartera145 S:
Promedio de ejecución de D:
inversiones de las empresas de la % E:
cartera S:
D:
OEE3.Fomentar el Miles
C3- O3. Fomentar el Ingresos anuales de la cartera E:
crecimiento de las S/. S:
crecimiento de los
empresas de FONAFE
ingresos de las Índice de cobertura146 promedio de D:
de acuerdo a las
empresas de la cartera los servicios que brindan las % E:
necesidades del país
empresas de la cartera S:
144 El indicador de costo-efectividad deberá ser definido por empresa, en función de la misión de cada una de ellas (impacto de sus servicios en la sociedad).
145 Rotación de Activos= Ventas/Activos
146 Cobertura = población atendida en un periodo/ población total que necesita el servicio
147 El indicador de costo-efectividad deberá ser definido por empresa, en función de la misión de cada una de ellas (impacto de sus servicios en la sociedad).
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 159
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera 2013 2014 2015 2016 2017
148 Se refiere a financiamiento obtenido u otorgado a otras empresas de la cartera o fuera de ella.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 160
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera 2013 2014 2015 2016 2017
OEE8. Mejorar el
C3- O8. Apoyar los Mejora en la eficiencia del
desempeño de las
temas “estratégicos / cumplimiento de los encargos D:
empresas de FONAFE
interés público” para el recibidos (Indicador Costo % E:
en sectores “estratégicos S:
Estado de manera Efectividad de los encargos).
/ de interés público” para
eficiente.
el Estado
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 161
6.3.4. Tabla 1 de la cartera de empresas de Infraestructura no Eléctrica
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
149 D: Quien Define el indicador; E: Quien Ejecuta el indicador; S: Quien hace el seguimiento del indicador.
150 No considera principios que no aplican a las empresas
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 162
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
D.:
Plan de optimización de activos E.:
S.:
D.:
Implementación del plan de
E.:
optimización de activos S.:
151 Cobertura = población atendida en un periodo/ población total que necesita el servicio
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 163
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
152Se refiere a financiamiento obtenido u otorgado a otras empresas de la cartera o fuera de ella.
153Medido en función del logro de las metas planteadas, las mismas que deberán establecerse para los indicadores de desempeño e impacto definidos en función a su
misión.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 164
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
OEE11. Fortalecer la
Avance promedio del Programa de
gestión del talento C4- O9. Fortalecer la D.:
Fortalecimiento del Talento
humano y la cultura gestión del talento % E.:
Humano de las empresas de la S.:
organizacional de la humano de la cartera
cartera
corporación
OEE12. Mejorar el uso C4- O10. Mejorar el uso
Avance promedio del Plan
intensivo de las TIC, intensivo de TIC en la D.:
Estratégico de Gobierno
alineados con la cartera, alineado con la % E.:
Electrónico de las empresas de la S.:
Estrategia de Gobierno Estrategia de Gobierno
cartera
Electrónico Electrónico corporativo
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
154 D: Quien Define el indicador; E: Quien Ejecuta el indicador; S: Quien hace el seguimiento del indicador.
155 El indicador de costo-efectividad deberá ser definido por empresa, en función de la misión de cada una de ellas (impacto de sus servicios en la sociedad).
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 165
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
corporación D:
Rotación de activos totales
% E:
promedio de la cartera156 S:
OEE4. Maximizar la
creación de valor social C5- O4. Incrementar la
Beneficiados de las actividades D:
de las empresas creación de valor social
realizadas por las empresas de la Nº E:
“estratégicas / de de las empresas de la S:
cartera
interés público” de cartera
FONAFE
OEE5. Posicionar a
FONAFE como una C5- O5. Incrementar la Nivel de satisfacción de los
D:
corporación cuyas satisfacción de los clientes o beneficiarios de los
% E:
empresas brindan grupos de interés de la servicios de las empresas de la S:
servicios de calidad cartera cartera
que benefician al país
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 166
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
Nº de procesos mejorados/ Nº de D:
procesos por mejorar identificados % E:
en la cartera (TIC, compras, etc.) S:
OEE6. Alcanzar altos
C5- O6. Alcanzar niveles Ejecución anual de los planes D:
niveles de excelencia
de excelencia en los estratégicos de las empresas de la % E:
en procesos de la
procesos de la cartera cartera159 S:
corporación
D:
Ejecución de inversiones de las
% E:
empresas de la cartera S:
159Medido en función del logro de las metas planteadas, las mismas que deberán establecerse para los indicadores de desempeño e impacto definidos en función a su
misión.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 167
Metas
Objetivo Estratégico Objetivo Estratégico
Indicador U.M. LB Responsable
FONAFE Cartera
2013 2014 2015 2016 2017
OEE 10. Impulsar el integración entre las
mejoramiento del empresas de la cartera y
marco normativo que con la oficina corporativa
afecta a la corporación de FONAFE
FONAFE
OEE11. Fortalecer la
Avance promedio del Programa de
gestión del talento C5- O9. Fortalecer la D.: GO-Empresas
Fortalecimiento del Talento
humano y la cultura gestión del talento % E.: Empresas
Humano de las empresas de la S: Ej. Cartera
organizacional de la humano de la cartera
cartera160
corporación
C5- O10. Mejorar el uso
OEE12. Mejorar el uso Avance promedio del Plan
de TIC en la cartera, D: GO-Empresas
de las TIC, alineados Estratégico de Tecnologías de
alineado con la % E: Empresas
con la Estrategia de Información (PETI) las empresas S: Ej. Cartera
Estrategia de Gobierno
Gobierno Electrónico de la cartera
Electrónico corporativo
160El Programa debe incluir, entre otros: revisión de estructura organizacional, mejora del clima laboral, revisión del CAP, capacitación, retención del talento humano, plan
de renuncias por incentivos, escalas salariales, desarrollo de competencias del personal, líneas de carrera, etc.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 168
Anexo N° 7. Diagramas Ishikawa de los Objetivos Estratégicos
Generales de FONAFE
OEG 2. Incrementar la
eficiencia a través de
la excelencia operacional
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 169
Objetivo Estratégico General 3: Maximizar la creación de valor social,
posicionando a la corporación como importante contribuyente al beneficio del
país
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 170
Anexo N° 8. Matriz FODA
Se presenta a continuación la matriz FODA para la identificación de Planes de Acción General (cuyos números se indican) que contribuirán
al logro de los Objetivos Estratégicos Específicos de FONAFE.
FORTALEZAS
corporativa en la región
Estrategias F-O
temas comunes
inversionistas
corporativas.
decisiones.
FONAFE.
FONAFE
RSE..
1. Crecimiento económico sostenido del país genera
condiciones para mayores inversiones, mayor 7.1, 7.2, 7.3,
9.5 6.8, 9.1 5.3 6.7
demanda y fortalecimiento de las empresas del 7.5
FONAFE.
2. Mejores condiciones para la participación de capital
5.1 5.4, 6.5 5.2 7.1, 7.2, 7.4 6.2
OPORTUNIDADES
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 171
FORTALEZAS
experiencias y soluciones de
colaborativo entre empresas
patrimoniales dentro de la
posibilidad de aprovechar
herramientas para tomar
4. Capacidad de compartir
ejecutivos de FONAFE
corporación FONAFE.
resolver controversias
6. Atención de sectores
Estrategias F-A
inversionistas
corporativas.
decisiones.
negocios.
eficiente.
1. Influencia política en la selección de directores de las
12.1, 12.2
empresas.
2. Políticas de Estado y planes multisectoriales sin continuidad y
9.5
no articulados.
3. Desconocimiento o incorrecta concepción de la actividad
empresarial del estado por parte de los diversos actores tanto 10.3 9.3 11.1, 11.2 10.3
públicos como privados.
4. Hay empresas de FONAFE que están ubicadas en zonas de
alta conflictividad social lo cual constituye un riesgo para sus 12.1 12.2, 12.3 12.5 10.3
operaciones.
5. Mala imagen del estado en la gestión de recursos públicos 9.1, 9.2,
9.2 8.1, 8.2, 8.4 9.3 9.5, 5.3, 5.4 9.2, 9.3 6.1, 6.2, 9.2
debido a la presunción de corrupción o ineficiencia. 9.3, 9.4
AMENAZAS
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 172
OPORTUNIDADES
7.
6.
5.
4.
3.
2.
1.
estado.
mundo.
FONAFE.
extranjeras.
gubernamental.
la gestión pública.
12.2
10.1,
1. Alta rotación de directores y plana gerencial
de las empresas por injerencia política en su
designación.
10.2,
12.1
2. Políticas de remuneraciones, líneas de
carrera y retención de personal no
estandarizadas a nivel corporativo
9.5
3. Temas corporativos estratégicos no son
adecuadamente atendidos por excesiva
12.1, 6.7
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
4. Retraso en el crecimiento de las empresas
por restricciones para el desarrollo de
10.1, 10.2
10.1, 10.2,
proyectos de inversión.
7.1, 7.3, 10.2
sinergias.
6.3
de la corporación.
empresas.
solicitan.
general.
10.1, 10.2,
1. Influencia política en la selección de directores de las empresas. 12.2
12.2
2. Políticas de Estado y planes multisectoriales sin continuidad y no
6.7, 9.4
articulados.
3. Desconocimiento o incorrecta concepción de la actividad empresarial
del estado por parte de los diversos actores tanto públicos como 10.4
privados.
4. Hay empresas de FONAFE que están ubicadas en zonas de alta
6.7
conflictividad social lo cual constituye un riesgo para sus operaciones.
5. Mala imagen del estado en la gestión de recursos públicos debido a la 2.1 5.1, 5.2,
12.1 6.7, 12.1 6.7, 9.3, 9.4 6.2, 6.3 6.7 7.2
presunción de corrupción o ineficiencia. 5.3, 5.4
AMENAZAS
6. Marco laboral inflexible que limita la gestión de RRHH en las empresas 10.1, 10.2,
12.2
del estado. 12.1
7. Asignación de nuevos encargos sin el financiamiento respectivo para su
ejecución y/o sin considerar la especialidad, alcance y capacidad 7.2, 7.3
operativa de las empresas de FONAFE.
7.1, 7.2, 7.3,
8. Crisis financiera internacional podría afectar las inversiones. 7.2
7.4
9. Presión por parte de actores políticos para aprobar nuevas listas de
12.1
trabajadores reincorporados.
10. La legislación ambiental y el cambio climático podrían impactar
negativamente en las operaciones, infraestructura y resultados
económicos.
11. Presión de algunos gobiernos regionales para que se les transfiera
5.4
activos o empresas que están en su jurisdicción.
12. Los altos niveles de pobreza, los bajos niveles de competitividad de las
regiones y los bajos niveles de ejecución de los programas sociales 3.1,8.3, 8.4 8.4 7.2, 8.4
generan descontento social.
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Tercer Entregable - Vol. 1 174
Anexo N° 9. Proyectos de Inversión Pública declarados viables por la OPI FONAFE - al 17 de agosto
2012
5 183546 ACCESO A LA CASA DE MAQUINAS DE MAQUINAS DE LA CENTRAL HIDROELECTRICA GORGOR ADINELSA PIP Menor 361,794
6 - CREACION DEL ALMACEN Y CASETA DE SEGURIDAD EN LA SUBESTACION ANDAHUASI ADINELSA PIP Menor 10,799
INSTALACION DE LA INTERCONEXION ELECTRICA DEL SISTEMA ELECTRICO PADRECOCHA AL SISTEMA
7 222942 ELECTRO ORIENTE PIP Menor 903,881
ELECTRICO IQUITOS
AMPLIACION INTERCONEXION ALIMENTADORES 22.9KV CHAHUARES CHA-02 Y PISAS PI-04 DEPARTAMENTO
8 192378 ELECTRO SUR ESTE Perfil 2,137,022
DEL CUSCO, PROVINCIA CALCA, DISTRITO YANATLE
9 206708 IMPLEMENTACION LINEA PRIMARIA 10.5 KV QUENCORO - SAN JERONIMO QU-07 ELECTRO SUR ESTE PIP Menor 458,955
10 176339 AMPLIACIÓN DE REDES EN MEDIA Y BAJA TENSIÓN – HUANCAYO Y VALLE MANTARO 2011 ELECTROCENTRO Perfil 9,970,244
AMPLIACIÓN DE REDES DE MEDIA Y BAJA TENSIÓN PARA EL A.H. OLLANTA HUMALA TASSO, DISTRITO,
11 199104 ELECTRONOROESTE Perfil 1,222,352
PROVINCIA Y DEPARTAMENTO DE PIURA
NUEVO ALIMENTADOR 95 PARA LA ZONA INDUSTRIAL DE TAMBOGRANDE - SET CHULUCANAS -
12 182677 ELECTRONOROESTE Perfil 3,609,161
ELECTRONOROESTE S.A
AMPLIACION DE REDES DE MT Y BT PARA LOS AA.HH. ARMANDO VILLANUEVA DEL CAMPO, LOS LAURELES,
13 200171 VIRGEN DE LA PAZ, VILLA SOL, ALMIRANTE GRAU II ETAPA Y U.P. PAMPAS DE CASTILLA I ETAPA, DISTRITOS DE ELECTRONOROESTE Perfil 1 952 556
PIURA Y CASTILLA, PROVINCIA Y DEPARTAMENTO DE PIURA
AMPLIACIÓN DE NUEVAS CELDAS EN LA SUBESTACIÓN CASTILLA, DISTRITO DE CASTILLA, PROVINCIA Y
14 182215 ELECTRONOROESTE Perfil 1,802,720
DEPARTAMENTO DE PIURA
AMPLIACIÓN DE REDES MT PARA LA ELECTRIFICACIÓN DE LA CASETA DE BOMBEO PARA RIEGO AGRÍCOLA
15 200485 DEL SECTOR LA NORIA Y ANEXOS, DISTRITO DE MARCAVELICA, PROVINCIA DE SULLANA Y DEPARTAMENTO DE ELECTRONOROESTE PIP Menor 202,555
PIURA
AMPLIACION DE REDES DE MT. PARA LA ELABORACION DE 14 POZOS TUBULARES PARA RIEGO AGRICOLA EN
16 192483 ELECTRONOROESTE PIP Menor 988,795
EL VALLE DEL ALTO PIURA
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Tercer Entregable - Vol. 1 175
Cód. Nivel de Costo de
N° Nombre del Proyecto de Inversión Pública Empresa
SNIP estudio inversión (S/.)
AMPLIACION DE REDES DE MEDIA Y BAJA TENSION PARA EL SECTOR TRES COMPUERTAS, DISTRITO DE
17 202141 ELECTRONOROESTE PIP Menor 290,538
SULLANA, PROVINCIA DE SULLANA - PIURA
CONSTRUCCION DE OFICINAS PARA LA SEDE DEL SERVICIO MAYOR SECHURA DE ELECTRONOROESTE S.A.
18 162984 ELECTRONOROESTE PIP Menor 757,122
SECHURA PIURA
AMPLIACIÓN, MEJORAMIENTO DE REDES PRIMARIAS Y SECUNDARIAS DEL A.H. NUEVO PORVENIR I Y II ETAPA,
19 209802 ELECTRONOROESTE PIP Menor 452,594
DISTRITO BELLAVISTA, PROV. SULLANA Y DEP. PIURA.
ELECTRIFICACIÓN 18 LOCALIDADES: 07 EN LA PROVINCIA DE CHICLAYO, 01 EN LA PROVINCIA DE
20 177966 LAMBAYEQUE, 04 EN LA PROVINCIA DE JAÉN, 03 EN LA PROVINCIA DE LUYA Y 03 EN LA PROVINCIA DE ELECTRONORTE Perfil 3,241,378
CHACHAPOYAS
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE ALUMBRADO PUBLICO ENSA 2011 - LAMBAYEQUE Y
21 186893 ELECTRONORTE Perfil 2,357,571
CAJAMARCA
AMPLIACION DE REDES PRIMARIAS Y SECUNDARIAS EN ZONAS URBANO MARGINALES DE LA CIUDAD JULIACA,
22 184479 ELECTROPUNO Perfil 3,306,014
DENTRO DEL AREA DE CONCESION 2011
AMPLIACIÓN DE REDES PRIMARIAS Y SECUNDARIAS EN ZONAS URBANO MARGINALES DE LA CIUDAD DE
23 185239 ELECTROPUNO Perfil 1,944,561
PUNO, DENTRO DEL ÁREA DE CONCESIÓN 2011
24 206049 AMPLIACION DEL SISTEMA DE DISTRIBUCION PRIMARIA DE LA URB. NIÑO SAN SALVADOR JULIACA, PUNO ELECTROPUNO PIP Menor 382,811
25 209302 MEJORAMIENTO DE LAS OBRAS TRANSFERIDAS POR EL GOBIERNO REGIONAL DE UCAYALI ELECTROUCAYALI Perfil 5,517,978
AMPLIACIÓN DE LA LÍNEA PRIMARIA 22.9 KV SEPI - NESHUYA Y MEJORAMIENTO DE LA LÍNEA PRIMARIA EN 22.9
26 201033 ELECTROUCAYALI Perfil 5,535,841
KV SEPI - CAMPO VERDE
27 182770 MEJORAMIENTO DE LA SEGURIDAD PERIMETRICA DE LA FAME SAC FAME SAC PIP Menor 335,849
28 203408 AMPLIACIÓN DE 09 SECTORES EN HUANCHACO HIDRANDINA Perfil 1,533,242
AMPLIACION DE REDES DE DISTRIBUCION DE 04 ZONAS URBANO MARGINALES DEL DISTRITO DE HUANCHACO,
29 196379 01 ZONA URBANO MARGINAL DEL DISTRITO DE VICTOR LARCO, URBANIZACION SAN BLAS DEL DISTRITO DE HIDRANDINA PIP Menor 931 028,94
TRUJILLO
AMPLIACION DE REDES DE DISTRIBUCION DE 02 SECTORES VICTOR LARCO, 01 SECTOR TRUJILLO, 02
30 204357 HIDRANDINA PIP Menor 943,304
SECTORES VIRU
AMPLIACIÓN DE REDES DE DISTRIBUCIÓN DE 03 SECTORES DE GUADALUPE, 02 SECTORES DE PUEBLO
31 196687 HIDRANDINA PIP Menor 927,077
NUEVO, 01 AA.HH. DE CHEPÉN
AMPLIACION DE REDES DE DISTRIBUCION DE 04 ZONAS URBANO MARGINALES DEL DISTRITO DE MOCHE, 01
32 204115 HIDRANDINA PIP Menor 644,954
ZONA URBANO MARGINAL DEL DISTRITO DE SALAVERRY, 01 ZONA URBANO MARGINAL DEL DISTRITO DE VIRU
33 204072 AMPLIACION DE REDES DE DISTRIBUCION DEL AA.HH. NUEVO JERUSALEN III HIDRANDINA PIP Menor 717,544
AMPLIACIÓN DE REDES DE DISTRIBUCIÓN SECUNDARIA Y CONEXIONES DOMICILIARIAS DE 06 SECTORES DE
34 206860 HIDRANDINA PIP Menor 270,497
COISHCO
35 201772 AMPLIACIÓN CAPACIDAD INSTALADA DE LA SUBESTACIÓN DE TRANSFORMACIÓN BELLA UNIÓN SEAL Perfil 2,996,445
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Tercer Entregable - Vol. 1 176
Cód. Nivel de Costo de
N° Nombre del Proyecto de Inversión Pública Empresa
SNIP estudio inversión (S/.)
37 201480 CAMBIO DE NIVEL DE TENSION DE 10-22.9 KV DEL CIRCUITO ALIMETADOR ACARI SEAL PIP Menor 1,100,006
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DELSERVICIO DE ENERGIA ELECTRICA MEDIANTE REDES CONVENCIONALES
38 203834 SEAL PIP Menor 487,525
DEL C.P. SANTA MARIA DE LA COLINA DISTRITO DE MAJES, PROVINCIA CAYLLOMA REGION DE AREQUIPA
AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO PARA EL ESQUEMA SAN
39 172745 SEDAPAL Perfil 69,237,227
JUAN DE AMANCAES - DISTRITO RIMAC
CONSTRUCCIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE LA SALA DE EXHIBICIONES DE PRODUCTOS AHORRADORES DE AGUA
40 166810 SEDAPAL PIP Menor 731,221
PARA EL PROGRAMA DE EDUCACIÓN SANITARIA-SEDE LA ATARJEA
41 146972 MEJORA DE LA INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO DEL TALLER X-90 DE SIMA-CALLAO SIMA PERU Perfil 1,421,504
42 147066 MEJORAMIENTO DEL TALLER X-92 MANIOBRAS DEL ASTILLERO DE SIMA-CALLAO SIMA PERU Perfil 6,664,910
43 146967 MEJORA DE LA INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO DEL TALLER X-39 DE SIMA-CALLAO SIMA PERU Perfil 2,741,135
MEJORAMIENTO SERVICIO DE ALMACENAMIENTO DE PLANCHAS DE ACERO DEL ASTILLERO DE SIMA IQUITOS
44 193213 SIMA PERU PIP Menor 224,894
LORETO
MEJORAMIENTO, EQUIPAMIENTO E IMPLEMENTACIÓN DEL TALLER X-40 (CALDERERÍA LIVIANA) DEL ASTILLERO
45 154999 SIMA PERU PIP Menor 967,198
DE SIMA CALLAO
46 176396 MEJORAMIENTO DE LA JEFATURA DEL DEPARTAMENTO METAL MECÁNICA DE SIMA CHIMBOTE SIMA PERU PIP Menor 579,891
47 176400 MEJORAMIENTO DE LA OFICINA COMERCIAL DEL DEPARTAMENTO DE METAL MECÁNICA DE SIMA CHIMBOTE SIMA PERU PIP Menor 537,802
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Anexo N° 10. Glosario de Términos
Desarrollo Sostenible
Programa
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Tercer Entregable - Vol. 1 178
Anexo N° 11. Proyecciones Financieras
En el Gráfico 31 se muestran proyecciones del ROE para los próximos años utilizando
un coeficiente de correlación R2= 0.0234. Bajo una tendencia conservadora, el ROE
estimado para el 2012 es 5.27% y 5.41% para el 2016.
7.0%
6.5% Año Tendencia
6.5% 2012 5.27%
2013 5.32%
6.0%
y = 0.0027ln(x) + 0.0479 2014 5.35%
5.5% R² = 0.0174
5.5% 2015 5.38%
2016 5.41%
5.0% y = 0.0472x 0.0572
R² = 0.0234
4.5% 4.7% 4.7%
4.0% 4.3%
3.5%
3.0%
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
* Los datos de 2007 a 2011 corresponden a cálculos obtenidos a partir de publicaciones y EEFF de FONAFE.
Elaboración: GERENS
En el Gráfico se presentan las proyecciones del Margen de Ventas Neto161 para los
próximos años utilizando un coeficiente de correlación R2= 0.5943. Adoptando una
tendencia conservadora, el Margen de Ventas estimado para el 2012 es 17.49% y se
incrementa hasta 19.43% en el 2016.
6%
4%
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
* Los datos de 2006 a 2011 corresponden a cálculos obtenidos a partir de publicaciones y EEFF de FONAFE.
Elaboración: GERENS
161 Se calcula como Utilidad neta/ Total ingresos sin considerar ingresos de Perupetro.
Consultoría para la elaboración del Plan Estratégico Corporativo 2013 – 2017 del FONAFE
Tercer Entregable - Vol. 1 179
En el Gráfico 33 se presentan las proyecciones de Ingresos para los próximos años
utilizando un coeficiente de correlación R2= 0.5157. Siguiendo una tendencia
conservadora, los Ingresos estimados para el año 2012 son 6,997 millones de Nuevos
Soles, los cuales se van incrementando hasta 7,275 millones de Nuevos Soles en el
año 2016.
Año Tendencia
8000 2012 6997
y = 149.39x + 5998.7
7750
R² = 0.3015 2013 7078
7500 2014 7150
7222
7250 2015 7216
y = 5917.6x0.0863 2016 7275
7000
R² = 0.5157
6750
6500 6764
6627
6250 6486
6348
6000
5750
5500 5682
5250
5000
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
* Los datos de 2006 a 2011 corresponden a datos obtenidos de publicaciones y EEFF de FONAFE.
Elaboración: GERENS
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