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Auditoria Check List ISO 45001 Ley 29783 y Marco Legal Ver Completa
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Auditoria Check List ISO 45001 Ley 29783 y Marco Legal Ver Completa
2 ¿Se ha determinado otras partes interesadas pertinentes, adicional a los trabajadores? 4.2 ISO 45001 4 100%
¿Se han derminado sus necesidades y expectativas "requisitos" de los trabajadores y de otras
3 4.2 ISO 45001 4 100%
partes interesadas?
¿Se han determinado cuales de las necesidades y expectativas son o podrían convertirse en
4 4.2 ISO 45001 0 0%
requisitos legales y otros requisitos ?
5 ¿Se ha definido y esta disponible como información documetada el alcance del SGSST? 4.3 ISO 45001 4 100%
6 ¿El alcance considera los requisitos 4.1 y 4.2 de la norma ISO 45001? 4.3 ISO 45001 4 100%
¿El alcance considera las actividades relacionadas con el trabajo que pueden tener un
7 4.3 ISO 45001 4 100%
impacto en el desempeño de la SST, los productos o servicios?
9 ¿La empresa ha realizado la evaluación o estudio de línea base en SST? Ley 29783 - Art. 37 4 100%
¿La evaluación o diagnóstico de línea base a considerado la Ley 29783 y otros requisitos
10 Ley 29783 - Art. 37 4 100%
legales pertinentes?
PUNTAJE ALCANZADO 90.00% --
LEYENDA
Criterios de evaluación Valor
Diseñado: Los métodos son conformes con los requisitos de los requisitos legales antes
2 mencionados, pero sin evidencias de aplicación. 2
Para auditorias internas, se evidencia en el requisito una no Conformidad Menor
Parcialmente implementado: Las actividades y métodos son conformes con los requisitos
3 legales antes mencionados, pero con pocas evidencias de aplicación y/o la evidencia no es 3
continua.
Completamente implementado: Las activdiades y métodos son conformes con los requisitos
4 legales antes mencionados, y se cuenta con avidencias de aplicación permanentes. 4
Para auditorias internas, se evidencia en el requisito una conformidad total
0%
25%
50%
75%
100%
N/A
Norma ISO o
CAPITULO 5: LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
REF. LEGAL
Se evidencia liderazgo y compromiso de la alta dirección según el 5.1 5.1 ISO 45001
Ley 29783 - Art. 22,
¿Tiene su empresa una Política escrita de Seguridad y Salud en el Trabajo?
5.2 ISO 45001
¿La política es específica para la organización y apropiada a su tamaño y a la naturaleza de Ley 29783 - Art. 22,
sus actividades? 5.2 ISO 45002
¿La política es concisa, redactada con claridad, fechada y firmada o con endoso del Ley 29783 - Art. 22,
empleador o del representante con mayor rando con responsabilidad en la organización? 5.2 ISO 45003
¿La política incluye el compromiso de garantizar que los trabajadores y sus representantes
Ley 29783 - Art. 22,
son consultados y participan activamente en todos los elementos del sistema de gestión de
5.2 ISO 45008
SST?
¿La política incluye el compromiso de la mejora continua del desempeño del sistema de Ley 29783 - Art. 22,
gestión de SST? 5.2 ISO 45009
¿La política incluye el compromiso de que el sistema de gestión de SST es compatible con los Ley 29783 - Art. 22,
otros sistemas de gestión de la organización o que debe estar integrado en los mismos? 5.2 ISO 45010
La politica incluye el compromiso de eliminar peligros, reducir riesgos, proporcionar 5.2.a, 5.2d, ISO
condiciones de trabajo seguras y saludables 45001
La alta dirección asignado roles y responsabilidades SST, incluida del que informa 5.3 ISO 45001
¿El empleador ha delegado las funciones y autoridad necesaria al personal encargado del
Ley 29783 - Art. 26
desarrollo, aplicación y resultados del sistema de gestión de SST?
¿El personal delegado, rinde cuenta de sus acciones al empleador? Ley 29783 - Art. 26
¿Se ha definido en los contratos de trabajo, las recomendaciones de seguridad y salud en el Ley 29783 - Art. 35
trabajo? ¿ Las recomendaciones consideran los riesgos en el centro de trabajo o aquellos c), DS 005-2012-TR
relacionados con el puesto o función? Art. 30
Se han establecido dentro de la estructura orgánica, las responsabilidades y niveles de DS 005-2012-TR -
autoridad en SST. Art. 26 a)
¿El empleador dispone de una supervisión efectiva, según sea necesario, para asegurar la DS 005-2012-TR -
protección de la seguridad y la salud de los trabajadores? Art. 26 c)
5.4 Norma ISO
La organización cuenta con procedimeinto de consulta y participación conforme el requisito 5.4
45001, 2018
Ley 29783 - Art. 29 /
Si la empresa tiene más de 20 trabajadores, ¿Existe un Comité de Seguridad y Salud en el
DS 005-2012-TR
Trabajo?
Art. 39
¿Está representada la parte empleadora y la parte trabajadora en el Comité SST? Ley 29783 - Art. 29
Si la empresa tiene menos de 20 trabajadores ¿Se ha designado un Supervisor de Seguridad
Ley 29783 - Art. 30
y Salud en el Trabajo?
Ley 29783 - Art. 31,
¿Los trabajadores han elegido a sus representantes ante el Comité de SST, mediante elección 49 e) / DS 005-2012-
simple. (Acta de elecciones)? TR
Art. 49
¿Anualmente el Comité SST o Supervisor SST, redactan anualmente un informe resumen de DS 005-2012-TR
las labores realizadas? Art. 72
Ley 29783 - Art. 33 /
¿Se le ha proporcionado a los miembros del Comité una tarjeta de identificación o distintivo
DS 005-2012-TR
especial que acredite su condición?
Art. 46
DS 005-2012-TR
¿El Comité ha sido capacitado en temas de seguridad y salud en el trabajo?
Art. 66
DS 005-2012-TR
¿El Comité se reúne por lo menos una vez al mes?
Art. 42 t)
¿Las reuniones del Comité se realizan en horario de trabajo y en las instalaciones de la DS 005-2012-TR
empresa? Art. 67
¿Se cuenta con el Libro de actas del comité, en el cual se registran todos los acuerdos y se
DS 005-2012-TRArt.
mantiene al día. Las copias de las actas se entregan a los miembros del Comité y a la máxima
42 s), Art. 71
instancia de gerencia o decisión del empleador?
¿Los miembros del Comité gozan de licencia con goce de haber para la realización de sus DS 005-2012-TR
funciones, hasta un máx. De 30 dìas por año? Art. 73
DS 005-2012-TR
¿La Gerencia General garantiza los acuerdos del Comité y dispone su cumplimiento?
Art. 54
¿Se ha definido y comunicado a todos los trabajadores, cual es el departamento o área que DS 005-2012-TR
identifica, evalúa o controla los peligros y riesgos relacionados con la SST? Art. 26 b)
¿Se cuenta con un procedimiento que asegura que la información de SST, es comunicada al Ley 29783 - Art. 52 /
personal y partes interesadas?, ¿Se garantiza que las sugerencias de los trabajadores o sus DS 005-2012-TR
representantes sobre SST se reciben y atienden de forma oportuna y adecuada? Art. 37 a), b), c)
¿El empleador se asegura que los trabajadores y sus representantes son consultados,
informados y capacitados en todos los aspectos de seguridad y salud en el trabajo Ley 29783 - Art. 24
relacionados con su trabajo, incluidas las disposiciones relativas a situaciones de emergencia?
¿Se fomenta la cultura de prevención de los riesgos laborales para que la organización
Ley 29783 - Art. 18 e)
interiorice los conceptos de prevención y proactividad promoviendo comportamientos seguros?
Ley 29783 - Art. 18
¿Se mantiene medios de retroalimentación desde los trabajadores al empleador en seguridad
g), DS 005-2012-TR
y salud en el trabajo?
Art. 37 c)
¿El empleador facilita tiempo y recursos para que los trabajadores y sus representantes
participen activamente en los procesos de organización, planificación, aplicación, evaluación y Ley 29783 - Art. 25
acción del sistema de gestión de SST?
¿Se ha informado al MINTRA sobre los accidentes mortales ocurridos? Ley 29783 - Art. 82 a)
¿Se ha informado al MINTRA sobre los incidentes peligrosos ocurridos? Ley 29783 - Art. 82 b)
4 100%
2 50%
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OBSERVACIONES
Norma ISO o
CAPITULO 6: PLANIFICACIÓN
REF. LEGAL
Se cuenta con información documentada sobre los riesgos y oportunidades, los procesos y
Req 6.1.1 ISO 45001
acciones
La identificación de los peligros toma en cuenta desde la a) hasta la h) de la norma ISO 45001 6.1.2.1, ISO 45001
¿Se evalúan los principales riesgos que puedan ocasionar los mayores perjuicios a la salud y
Ley 29783 - Art. 18 i)
seguridad de los trabajadores, al empleador y otros?
¿La empresa cuenta con un Mapa de Riesgos y lo ha difundido al personal? Ley 29783 - Art. 35
¿Se actualiza mínimo una vez al año la evaluación de los riesgos? Ley 29783 - Art. 57
¿Al establecer las medidas de control se considera la reducción de los riesgos de acuerdo a la
siguiente jerarquía: eliminación - Tratamiento, Control de los peligros - Sustitución de Ley 29783 - Art. 21
procedimientos, técnicas, sustancias peligrosas - equipos de protección personal?
¿El procedimiento IPER considera: identificar las normas legales, identificar los peligros y
DS 005-2012-TR Art.
evaluar los riesgos por puesto de trabajo y determinar si las medidas de control existentes son
77
eficaces?
¿Los representantes de los trabajadores en el Comité de SST, participan en las actividades de
Ley 29783 - Art. 75
identificación de peligros y evaluación de riesgos?
Se cuenta con procedimiento para la determinación de requisitos legales y otros requisitos ISO 45001, Req 6.1.3
¿Las disposiciones adoptadas para la mejora del sistema de gestión de SST tienen en cuenta
Ley 29783 - Art. 38 g)
los cambios en las normas legales?
¿El empleador cuenta con procedimientos a fin de garantizar que se identifiquen las
DS 005-2012-TR -
obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organización en materia de SST
Art. 84 b)
antes de la adquisición de bienes y servicios?
Ley 29783 - Art. 38 /
Se cuenta con un archivo de al menos las disposiciones legales básicas de seguridad y salud
DS 005-2012-TR -
en el trabajo aplicable a la empresa.
Art. 77 a)
¿El empleador dispone lo necesario para que las máquinas, equipos, sustancias, productos o
útiles de trabajo no constituyan una fuente de peligro ni pongan en riesgo la seguridad o salud Ley 29783 - Art. 69 a)
de sus trabajadores?
¿La empresa brinda el mismo nivel de protección tanto a sus propios trabajadores como a
contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios o cooperativa de trabajadores Ley 29783 - Art. 77
o bajo modalidades formativas o de prestación de servicios?
¿Se identifican las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organización
en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisición de bienes y servicios? DS 005-2012-TR -
¿Se adoptan disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los bienes Art. 84 b), c)
y servicios mencionados?
4 100%
2 50%
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OBSERVACIONES
Norma ISO o
CAPITULO 7: APOYO
REF. LEGAL
Se cuenta con los recursos necesarios para el SGSST Req 7.1 ISO 45001
Se evidencia las competencias y toma de conciencia del personal Req 7.2 ISO 45001
¿El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de
Ley 29783 - Art. 27
trabajo y adopta disposiciones de capacitación con responsabilidad en esa materia?
¿La capacitación y entrenamiento en SST comprende capacitación al momento de la Ley 29783 - Art. 49 g)
contratación, cualquiera sea su modalidad o duración? -1
DS 005-2012-TR
¿La capacitación se realiza para el puesto de trabajo específico?
Art. 27 a)
¿La capacitación y entrenamiento en SST comprende capacitación durante el desempeño de Ley 29783 - Art. 49 g)
la labor? -2
Ley 29783 - Art. 49 g)
¿La capacitación y entrenamiento en SST comprende capacitación cuando se produzcan
-3 / DS 005-2012-TR
cambio en la función o puesto de trabajo o en la tecnología?
b), c)
¿Se ha entregado un ejemplar del RISST a cada trabajador? Ley 29783 - Art. 35 a)
DS 005-2012-TR
Se cuenta con Plan de SST
Art. 80 b), Art. 32 e)
¿Se cuenta con registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes DS 005-2012-TR
peligros y otros incidentes? Art. 33 a)
DS 005-2012-TR
¿Se cuenta con registros de exámenes médicos ocupacionales?
Art. 33 b)
¿Se cuenta con registros que evidencien el monitoreo de los agentes físicos, químicos, DS 005-2012-TR
biológicos y factores de riesgo ergonómicos? Art. 33 c)
DS 005-2012-TR
¿Se cuenta con registros de inspecciones internas de SST?
Art. 33 d)
DS 005-2012-TR
¿Se cuenta con registros de estadísticas de SST?
Art. 33 e)
¿Se mantiene registros de los equipos de emergencia? (EPP, Luces de emergencia, DS 005-2012-TR
extintores, botiquines, etc.? Art. 33 f)
¿Se cuenta con registros de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de DS 005-2012-TR
emergencia? Art. 33 g)
DS 005-2012-TR
¿Se cuenta con registros de auditoría?
Art. 33 h)
PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO
4 100%
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OBSERVACIONES
Norma ISO o
CAPITULO 8: OPERACIÓN
REF. LEGAL
Se cuenta con procesos y medidas para cumplir con los requisitos SST y las medidas
8.1 ISO 45001
determinadas en el capitulo 6
La eliminación de los peligros y reducción de riesgos utiliza una jerarquia de controles del
8.1.2 ISO 45001
requisito 8.1.2
El empleador adopta las medidas necesarias, de manera oportuna, cuando se detecte que la
utilización de indumentaria y equipos de trabajo o de protección personal representen riesgos Ley 29783 - Art. 61
específicos para la Seguridad y Salud de los trabajadores.
Los trabajadores, cualquiera sea su modalidad de contratación, que mantengan vínculo laboral
con el empleador o con contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios o
Ley 29783 - Art. 77
cooperativas de trabajadores o bajo modalidades formativas o de prestación de servicios,
tienen derecho al mismo nivel de protección en materia de seguridad y salud en el trabajo.
DS 005-2012-TR
¿Se ha tenido en cuenta las medidas antropométricas del trabajador que usará los EPP?
Art. 97
¿El empleador controla y registra que solo los trabajadores, adecuada y suficientemente
Ley 29783 - Art. 55
capacitados y protegidos, accedan a los ambientes o zonas de riesgo grave y específico?
Los procedimiento para preparación y respuesta ante emergencia cumplen el requisito 8.2 8.2 ISO 45001
¿El Empleador cuenta con procedimientos de actuación en caso de Emergencia (Plan de DS 005-2012-TR
contingencia)? Art. 83
¿El empleador garantiza información, medios de comunicación interna y coordinación DS 005-2012-TR
necesaria a todas las personas en situaciones de emergencia? Art. 83
¿Se ofrece información o formación pertinentes a todos los miembros de la organización, en
DS 005-2012-TR
todos los niveles, incluidos ejercicios periódicos de prevención en situaciones de emergencia,
Art. 83
preparación y métodos de respuesta?
PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO
4 100%
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OBSERVACIONES
Norma ISO o
CAPITULO 9: EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
REF. LEGAL
Los procesos de seguimiento, medición, analisis y evaluación incluye los temas del requisito
9.1.1 ISO 45001
9.1,1
DS 005-2012-TR
Se han establecido indicadores de desempeño y resultado del Sistema de Gestión.
Art. 85, 86
Se cuenta con un registro de datos y resultados del seguimiento y medición suficientes para el DS 005-2012-TR
análisis de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas. Art. 87 d)
¿El empleador realiza la vigilancia del cumplimiento de la legislación vigente en SST por parte
de sus contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios o cooperativas de Ley 29783 - Art. 68 d)
trabajadores que desarrollen obras o servicios en el centro de trabajo?
¿Se han establecido procedimiento para supervisar, medir y recopilar con regularidad datos DS 005-2012-TR
relativos a los resultados de SST? Art. 85
Los procesos y procedimiento de auditorias cumple el requisito 9.2 9.2 Norma ISO 45001
¿La empresa realiza o ha realizado auditorías periódicas del sistema de gestión de SST? Ley 29783 - Art. 43
¿La auditoría ha sido realizada por auditores independientes? Ley 29783 - Art. 43
¿Se evidencia la participación de los trabajadores acerca de la selección del auditor y en todas
Ley 29783 - Art. 43
las fases de la auditoría, incluyendo el análisis de los resultados de la misma?
¿Los resultados de las auditorías han sido comunicados al Comité SST, a los trabajadores y a
Ley 29783 - Art. 44
sus representantes sindicales?
¿Los resultados de las auditorías han permitido que la dirección de la empresa logre los fines
previstos y determinar de ser el caso, cambios en la política y objetivos del sistema de gestión Ley 29783 - Art. 44
de SST?
El auditor de la auditoria legal conforme al 014, se encuentra registrado ante el mintra Ley 29783 - Art. 45
La alta dirección revisa el SGSST e incluye las entradas y salidas obligatorias del 9.3 ISO 45001, Req 9.3
¿El empleador asume el liderazgo en la gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo? Ley 29783 - Art. 26
¿El empleador está comprometido en la gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo? Ley 29783 - Art. 26
¿El empleador o la alta dirección tienen conocimiento del estado de cumplimiento por parte de
Ley 29783 - Art. 26
la empresa sobre la normativa aplicable en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo?
¿Hay reuniones gerenciales periódicas para examinar la situación actual en Seguridad y Salud DS 005-2012-TR
en el Trabajo? Art. 90
DS 005-2012-TR
Se revisa el sistema de gestión de SST, al menos una vez al año.
Art. 90
Se comunican los resultados de la revisión del sistema a los encargados del sistema de DS 005-2012-TR
gestión, al comité de SST, a los trabajadores y al Sindicato. Art. 90
¿Se evalúa la estrategia global del sistema de gestión de SST para determinar si se DS 005-2012-TR
alcanzaron los objetivos propuestos? Art. 89 a)
¿Se evalúa la capacidad del sistema de gestión de SST para satisfacer las necesidades
DS 005-2012-TR
integrales de la organización y de las partes interesadas, incluido los trabajadores, sus
Art. 89 b)
representantes y la autoridad administrativa del trabajo?
¿Se evalúa la necesidad de introducir cambios en el sistema de gestión de SST, incluyendo la DS 005-2012-TR
Política de SST y sus objetivos? Art. 89 c)
¿Se identifican las medidas necesarias para atender cualquier deficiencia, incluida la
DS 005-2012-TR
adaptación de otros aspectos de la estructura de la dirección de la organización y la medición
Art. 89 d)
de los resultados?
¿Se presentan los antecedentes necesarios al empleador, incluida información sobre DS 005-2012-TR
determinación de las prioridades para una planificación útil y de una mejora continua? Art. 89 e)
¿Se evalúan los progresos para el logro de los objetivos de la SST y en las medidas DS 005-2012-TR
correctivas? Art. 89 f)
¿Se evalúa la eficacia de las actividades de seguimiento en base a la vigilancia realizada en DS 005-2012-TR
periodos anteriores? Art. 89 g)
¿Se ha registrado y comunicado las conclusiones de la revisión del sistema de gestión de SST
DS 005-2012-TR
a las personas responsables de los aspectos críticos y pertinentes del sistema de gestión de
Art. 91
SST, y al Comité o Supervisor de SST y a la organización sindical?
PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO
2 50%
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OBSERVACIONES
Norma ISO o
CAPITULO 10: MEJORA
REF. LEGAL
Se cuenta con procedimiento para informar, investigar y tomar acciones para determinar y
10.2 ISO 45001
gestionar los incidentes y no conformidades
¿Se investigan los accidentes según la gravedad del daño ocasionado o riesgo potencial? Ley 29783 - Art. 93
¿Se identifican las causas inmediatas (actos y condiciones) y las causas básicas (factores
personales y factores de trabajo) y cualquier diferencia del sistema de gestión de SST acerca Ley 29783 - Art. 42
de los accidentes ocurridos?
¿La empresa cuenta con registros de las estadísticas de Seguridad y Salud en el Trabajo DS 005-2012-TR
(Índice de frecuencia, índice de gravedad, índice de accidentabilidad)? Art. 33
Se cuenta y mantiene actualizado el registro de accidentes, incidentes y enfermedades
Ley 29783 - Art. 87
ocupacionales.
¿Se ha informado al MINTRA sobre los accidentes mortales ocurridos? Ley 29783 - Art. 82 a)
¿Se ha informado al MINTRA sobre los incidentes peligrosos ocurridos? Ley 29783 - Art. 82 b)
Se cuenta con proyectos de mejora continua y mantiene información documentada 10.3 ISO 45001
PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO
4 100%
0%
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OBSERVACIONES