Formato Auditoria Interna Haccp
Formato Auditoria Interna Haccp
Formato Auditoria Interna Haccp
Cumplimiento
Sección Punto de Control Observaciones
(S/N)
1. Requisitos del Sistema HACCP
1.1 Requisitos La organización, ¿ha establecido, puesto en práctica y
generales mantenido el sistema HACCP con todos los requisitos de esta
lista de verificación
1.1.1 Política de - ¿Ha definido y documentado la alta dirección de la organización
inocuidad de los una política y compromiso de inocuidad de los alimentos?
alimentos La política de inocuidad de los alimentos:
- ¿es apropiada yconsidera: la identificación, evaluación y control de
peligrosrelacionados con la inocuidad de los alimentos?
- ¿Incluye la política de inocuidad de los alimentos el campo
deaplicación del sistema HACCP: categoría de los productos
ylugares de producción que serán cubiertos por el sistema?
- ¿Asegura la relevancia de la política cumpliendo con losobjetivos
de negocio de la organización?
- ¿Incluye el compromiso de cumplir con la legislación yreglamentos
de inocuidad de alimentos aplicables?
- ¿Incluye el compromiso de cumplir con otros requisitos suscritos
por la organización?
- ¿Proporciona el marco para establecer y revisar los objetivos dela
inocuidad de los alimentos?
- ¿Está documentada la política de inocuidad de los alimentos?
- ¿Está puesta en práctica?
- ¿Se mantiene y comunica a todos los trabajadores de
laorganización?
- ¿Está disponible para el público?
1 Versión preparada con propósito de difusión a partir de las normas NTP 833.910 – 2003 de INDECOPI. Lima, abril del 2003.
2 HACCP: Análisis de Peligros y Puntos Críticos de Control.
3 Requisitos para ser cumplidos por las organizaciones que producen alimentos y sus proveedores.
1.1.2
Organización
1.1.2.1 - Ha definido, documentado y comunicado la organización, las
Responsabilidad y funciones, responsabilidad y autoridad para asegurar la
autoridad Operación del sistema HACCP?
- Esta responsabilidad y autoridad, permite al personal
asignado:
- ¿Identificar y registrar cualquier problema en relación con
elproducto, el proceso y el sistema HACCP?
- ¿Iniciar las medidas correctivas y controlar los productos no
conformes hasta que se corrija la deficiencia o condición
Insatisfactoria?
- ¿Iniciar acciones preventivas a la ocurrencia de cualquier
inconformidad relativa al producto, proceso o al sistema
HACCP?
- La alta dirección, ¿ha proporcionado los recursos
necesariospara la implementación y control efectivo del
sistema HACCP.
1.1.2.2 Líder del - ¿Ha designado la organización un líder para el equipo
equipo HACCP?
HACCP - El líder del equipo HACCP tiene la responsabilidad y autoridad
para:
- ¿Asegurar que el sistema HACCP esté operando de
acuerdocon esta lista de verificación?
- ¿Programar y organizar el trabajo del equipo HACCP?
- ¿Reportar a la alta dirección sobre la efectividad y
adecuacióndel sistema HACCP para su revisión y mejora
continua?
1.1.2.3 Equipo - ¿Mantiene la organización un equipo HACCP multidisciplinario
HACCP para desarrollar, establecer, mantener y revisar el sistema
HACCP?
Este equipo HACCP:
- ¿Tiene conocimiento y experiencia respecto a productos,
Procesos y peligros dentro del alcance y campo de aplicación?
- ¿Mantiene la documentación para este efecto?
- ¿Documenta la responsabilidad y autoridad de expertos
externos, cuando se requiere la asistencia de ellos?
1.1.2.4 Formación y - ¿Se han identificado las necesidades de formación?
Calificación. - El personal apropiado, ¿ha recibido esa formación para
Toma de asegurar la inocuidad de los alimentos?
conciencia en - ¿Se proporcionan los recursos para atender las necesidades
inocuidad De esta formación?
de los alimentos - ¿Se revisan periódicamente las necesidades de formación?
- ¿Se mantienen los registros de la formación?
- Además, ¿están definidos, establecidos y mantenidos los
procedimientos para que los trabajadores estén conscientes
de laimportancia del sistema de inocuidad de alimentos?
1.1.3 Revisión por La alta dirección:
la - ¿Revisa periódicamente el sistema de inocuidad de
dirección losalimentos para asegurar que es apropiado y efectivo?
- ¿Cuenta con información debidamente recolectada
paradesarrollar la evaluación?
- ¿Evalúa la necesidad de cambios en la política de inocuidad
delos alimentos, según los resultados de la auditoria del
sistemaHACCP?
- ¿Mantienen los registros de las revisiones?
1.2 Requisitos del sistema
1.2.1 Generalidades - ¿Establece, documenta y mantiene la organización un sistema
HACCP?
- Este sistema ¿permite asegurar que se han identificado todos
los peligros potenciales y que están controlados los peligros
Significativos para que no dañen al usuario o consumidor?
- ¿Establece y mantiene la organización la documentación del
sistema HACCP cumpliendo los requisitos de esta lista de
Verificación?
- En el caso de que el sistema HACCP está incorporado a otro
Sistema, ¿se describe esta incorporación?
1.2.2 - La organización ¿establece y mantiene procedimientos así
Procedimientos del comoun plan HACCP?
sistema HACCP Estos procedimientos:
- ¿Permiten asegurar la consistencia y cumplimiento con
losrequisitos de esta lista de verificación¿Aseguran la
consistencia y cumplimiento con la política deinocuidad de
alimentos de la organización?
- ¿Aseguran que la organización recibe información
relevantesobre inocuidad de los alimentos, incluyendo
requisitos legales?
1.2.3 Plan HACCP - ¿Tiene la organización diseñado un plan HACCP?
- El plan HACCP especifica:
- ¿Los peligros significativos?
Estos procedimientos:
- ¿Establecen notificaciones a las partes interesadas así como
de recuperación del producto?
- ¿Consideran el origen y seguimiento del producto en la
Producción y después de la entrega?
1.5.4 Control de - ¿Cuenta la organización con equipos de vigilancia de PCC
equipos debidamente controlados y calibrados?
y métodos de El control y calibración:
medición - ¿Se efectúa en comparación con patrones conocidos, válidos
yaceptados a nivel local e internacional?
- ¿Son debidamente documentados aún cuando no existan
talespatrones?
Los métodos y validación de cada PCC:
- ¿Son apropiados?
- ¿Aseguran que se obtengan resultados reproducibles y
repetibles?
- ¿Cuenta la organización con procedimientos documentados
decalibración y registro?
- ¿Está disponible la documentación de la confiabilidad de los
resultados de los análisis?
1.6 Mantenimiento - ¿Mantiene y actualiza la organización el sistema HACCP?
del Esta actualización considera:
sistema HACCP - ¿La comunicación con el equipo HACCP?
- ¿Los resultados de la verificación?
- ¿Los cambios en la política de inocuidad de los alimentos?
- Cambio la alta dirección las actividades de mantenimiento del
Sistema?
1.6.1 Comunicación - ¿Cuenta la organización con procedimientos documentados
con que aseguren que el equipo HACCP está debidamente
el equipo HACCP informado?
Esta información incluye:
- ¿Los nuevos productos?
- ¿Los cambios de materias primas, así como de productos y
servicios?
- ¿Los cambios en los sistemas y equipos de producción?
- ¿Los cambios en las instalaciones de producción, la ubicación
de los equipos y el entorno del medio ambiente?
- ¿Los cambios en los programas de limpieza y desinfección?
- ¿Los cambios en los sistemas de embalaje, almacenamiento y
Distribución?
- ¿Los cambios en el nivel de calificación del personal así como
en la asignación de las responsabilidades?
- ¿Los cambios anticipados en los hábitos de consumo de los
consumidores y grupos de consumidores?
- ¿Las preguntas relevantes de las partes externas interesadas
así como de quejas que indiquen peligros a la salud
relacionadoscon el producto?
- ¿Los requisitos legales?
- ¿Los requisitos de los clientes y otros con los cuales la
organización se ha comprometido a observar?
- ¿Otras condiciones y cambios que tienen un impacto en la
inocuidad de los alimentos?
- ¿Se ha asegurado el equipo HACCP que las condiciones
precedentes están incluidas en el mantenimiento del
sistemaHACCP?
1.6.2 Verificación - ¿Cuenta y mantiene la organización con procedimientos
del documentados para planear y verificar periódicamente si el
sistema HACCP sistema HACCP se desarrolla en concordancia con el plan
HACCP?
Estas actividades de verificación incluyen:
- ¿La auditoria HACCP para verificar el cumplimiento de esta
listade verificación tanto en el planeamiento como en
laimplementación del sistema HACCP?
- ¿La validación para verificar que los elementos del plan
HACCPson adecuados respecto a los peligros significativos?
- ¿Son planificadas las verificaciones en base al estado e
importancia de las actividades?
- ¿Son realizadas por personal calificado?
- ¿Son registrados los resultados de la verificación?