Hallazgos 2011 PDF
Hallazgos 2011 PDF
Hallazgos 2011 PDF
Fecha: 09/05/11
NO conformidad X Observacin
No. de hallazgo: AUI/01/2011
Todas
Responsable del hallazgo:
n/a
Causas raz
El personal de la unacar en sus diversas reas no analizan las informacin del SGC
El Responsable de Gestin de Calidad invitar a Coordinadores, Directores y Jefes a travs de un correo Fecha compromiso de solucin:
electrnico a que en el orden del da de sus juntas de trabajo contemplen analizar documentacin del 30/05/11
SGC. ________________________
Nombre y Firma del
Responsable de la accin.
CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
_____________________ _____________
Nombre, Firma, Fecha Por qu? _________________________________________________________ Nombre, Firma, Fecha
Representante de la Representante de la
Direccin Nota: en el caso de no ser efectiva se deber tomar una nueva accin. Direccin
F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad X Observacin
No. de hallazgo: AUI/02/2011
Causas raz
El constante crecimiento de la unacar en los ltimos 10 aos en donde ha pasado de tener 2656 a 4399 alumnos en licenciatura, ms los
alumnos de media superior que actualmente suman aproximadamente 1200. (anexo grfica) Fuente: Dpto. de estadstica Inst.
1. La direccin de control escolar gestionar la compra de un equipo escner de capacidades Fecha compromiso de solucin:
especiales as como un equipo de computo para la digitalizacin de los expedientes que 1.- 06/11, 2.- RH,06/11 3.- 08/11
resguarda la unacar desde 1968 con la intencin de regresar a los ex alumnos sus documentos ________________________
originales, con esto se pretende liberar los espacios y poder resguardar adecuadamente los Nombre y Firma del
expedientes de alumnos vigentes. Responsable de la accin.
2. El rector autoriza la contratacin de dos personas que tendrn como funcin separar, analizar y Mtra. Teresita Herrera Zavala
escanear los expedientes que resguarda la direccin de control escolar. Arq. Antonio Medina
3. Se evaluar la posibilidad de construir a un costado de la rectora un espacio que ser un C.P. Karina Miguel Reyes
archivo el cual contar con muebles especiales diseados para el resguardo de la informacin.
CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
_____________________ _____________
Nombre, Firma, Fecha Por qu? _________________________________________________________ Nombre, Firma, Fecha
Representante de la Representante de la
Direccin Nota: en el caso de no ser efectiva se deber tomar una nueva accin. Direccin
F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad X Observacin
No. de hallazgo: AUI/03/2011
Finanzas, Administracin
Responsable del hallazgo:
n/a
Causas raz
No consideraron importante tener en los registros el seguimiento a los objetivos, pues se consider suficiente los informes emitidos por el
depto. de programacin Institucional.
ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)
Coordinadores directores y
contralor general
CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
_____________________ _____________
Nombre, Firma, Fecha Por qu? _________________________________________________________ Nombre, Firma, Fecha
Representante de la Representante de la
Direccin Nota: en el caso de no ser efectiva se deber tomar una nueva accin. Direccin
F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad X Observacin
No. de hallazgo: AUI/04/2011
Causas raz
El constante crecimiento de la unacar en los ltimos 10 aos en donde ha pasado de tener 2656 a 4399 alumnos en licenciatura, ms los
alumnos de media superior que actualmente suman aproximadamente 1200. (anexo grfica) Fuente: Dpto. de estadstica Inst.
ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)
1.- Se inicia trabajos de reestructura de las reas que se encuentran en el edificio de rectora, es decir, la Fecha compromiso de solucin:
coord. de obras y el abogado general se ubicarn fuera de rectora, en los espacios que ellos dejen se 08/11
organizar la direccin de administracin y control escolar, y recursos humanos se ampla a donde deja la ________________________
direccin de administracin. Nombre y Firma del
Responsable de la accin.
CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
_____________________ _____________
F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad X Observacin
No. de hallazgo: AUI/05/2011
Direccin de Bibliotecas
Responsable del hallazgo:
n/a
Causas raz
El no contar con las licencias del software que se utilizan en las diferentes reas no se puede actualizar los equipos
adecuadamente.
CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
_____________________ _____________
F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad X Observacin
No. de hallazgo: AUI/06/2011
Contabilidad
Responsable del hallazgo:
Jefe de Contabilidad
Causas raz
En la actualidad la unacar debe generar informacin contable de acuerdo a los requisitos emitidos por el estado y el programa contavisin
no los genera por ser solamente contable.
ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)
1. Consolidar la habilitacin del Sistema Financiero Universitario (SFU). Fecha compromiso de solucin:
2. Valorar la posibilidad de adopcin del INDETEC al SFU. 07/11
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Nombre y Firma del
Responsable de la accin.
C.P. Gustavo Fuentes Bentez
Director de Finanzas
CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
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F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad Observacin X
No. de hallazgo: AUI/07/2011
Causas raz
No se toma en cuenta el procedimiento de elaboracin de documentos del SGC
ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)
1. Se recordar al personal involucrado en el sistema de gestin de la calidad la importancia de Fecha compromiso de solucin:
leer y analizar los procedimientos del sistema. 06/11
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Nombre y Firma del
Responsable de la accin.
Cecilia del C. Oros Gutirrez
Responsable de Gestin de la
Calidad
CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
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F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad Observacin X
No. de hallazgo: AUI/08/2011
Todas
Responsable del hallazgo:
n/a
Causas raz
No se ha terminado de elaborar el manual de funciones de la unacar por lo que no se ha dado a conocer.
ACCION CORRECTIVA o PREVENTIVA (especificar)
1. Continuar los trabajos de elaboracin del Manual de funciones de la unacar y para ello han Fecha compromiso de solucin:
solicitado el apoyo de un despacho externo. Por definir.
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Nombre y Firma del
Responsable de la accin.
C.P. Karina Miguel Reyes
Directora de Recursos Humanos
CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
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F-CAP-GC-07-rev-00
REPORTE DE HALLAZGOS
Fecha: 09/05/11
NO conformidad X Observacin
No. de hallazgo: AUI/09/2011
Causas raz
No se conoce la metodologa a seguir para solicitar cursos especficos a RH, pues solo se conoce la aplicacin del DNC.
1. Se solicitar al Responsable de Capacitacin una reunin a fin de analizar los procedimientos de Fecha compromiso de solucin:
desarrollo de personal. 06/11
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Nombre y Firma del
Responsable de la accin.
Mtro. Juan Pablo Cetina
Monterrey. Coordinador de
planeacin.
SEGUIMIENTO AL CIERRE DEL HALLAZGO
FECHA RUBRICA DESCRIPCIN DEL AVANCE RUBRICA
AUDITOR RESPONSABLE
CIERRE DEL EFECTIVIDAD DE LA ACCIN CORRECTIVA O PREVENTIVA (una vez aplicada una EFECTIVIDAD
accin se debe conocer si dio solucin a la problemtica)
HALLAZGO
Autoriz: Considera que la accin correctiva o preventiva fue eficaz? Autoriz:
SI NO
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F-CAP-GC-07-rev-00