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Fases de La Investiga Criminal
Fases de La Investiga Criminal
Fases de La Investiga Criminal
Parte Primera
FASES DE LA
INVESTIGACION CRIMINAL
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CAPITULO 1
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LA INVESTIGACION CRIMINAL [ ]
1. INTRODUCCIN
El concepto de investigacin criminal suele equipararse al de criminalstica, trmino
acuado a finales del siglo XIX por el juez austriaco Hanns Gross, en su libro:
HandbuchfrUntersuchungsrichteralsSystem der Kriminalistik (Manual del Juez
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como Sistema de Criminalstica), que vio la luz en 1893 [ ], defina la criminalstica,
como "el conjunto de teoras que se refieren al esclarecimiento de los casos
criminales". Es uno de los primeros que se refera a los mtodos de investigacin
criminal como criminalstica, aunque refirindose a la criminalstica como una
disciplina jurdico-penal. Posteriormente, designada como polica cientfica (Alongi,
1897); Polica Jurdicaria (Carrara, 1906); Polica Judicial (Nicforo, 1907) y en
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1923: Polica tcnica, por el Mdico Edmond Locard [ ].
Hoy en da, la investigacin criminal ha dejado de ser un tema reservado
exclusivamente al estado. Ahora es de obligatorio conocimiento para los defensores
pblicos y privados, al igual que para el Ministerio Pblico.
En Bolivia, como en casi toda Sudamrica, el sistema penal es acusativo, por lo que
la direccin funcional de la investigacin criminal, est en manos de la fiscala. Que
investiga con el objeto de tener pruebas para sostener su acusacin. Pero nada
impide que la defensa realice su propia investigacin. La finalidad en ambos casos,
es buscar la reconstruccin histrica de los hechos, bajo la perspectiva de la
verdad. En la fase investigativa o fase preparatoria del proceso penal, compete al
juez de garantas, ajeno al conflicto, ejercer el control de los derechos del imputado
y de los lmites de la investigacin, excluyendo los indicios o pruebas que se hayan
obtenido vulnerando la legalidad o violando los derechos fundamentales. Para
finalmente llegar al juicio oral, contradictorio o adversarial.
2. DIFERENCIA ENTRE CRIMINOLOGA Y CRIMINALSTICA
Hay que hacer una gran diferencia entre Criminologa y Criminalstica. La confusin
de terminologa, ya viene desde hace tiempo. La criminologa es una ciencia que
alimenta al Derecho Penal, estudia el delito, el delincuente, la vctima y el control
social, en cambio la criminalstica investiga la forma de actuar del delincuente
1.
Basado en: La investigacin criminal. Capitulo del libro: J. Nuez de Arco. La investigacin criminal. Un enfoque criminolgico
y criminalistico. (En prensa)
2. Autor de otras obras, como: Kriminalpsychologie (Psicologa Criminal). Enzyklopdie der Kriminalistik (Enciclopedia de
Criminalstica). Die Erforschung des SachverhaltsstrafbarerHandlungen (La Investigacin de las Circunstancias del
Crimen).
3. J. Nez de Arco. Medicina Legal y Criminalstica. Capitulo 50: Historia de la Criminalstica. Tomo II Editorial Jurdica TEMIS.
La Paz 2011: 577-589.
12
[4].
Se ha dicho, que la criminalstica y la medicina legal, son ciencias auxiliares del ius
puniendi, pero no son ciencias penales, ya que tienen, tambin; mbitos de
actuacin en otras reas del derecho. Y por otra parte en el sistema acusativo, los
informes periciales de Criminalstica y de Medicina legal, son medios de prueba y
no auxiliares del derecho. Los informes periciales, son introducidos en el proceso
penal, como medios de prueba. Pero ni la Medicina legal ni la Criminalstica forman
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parte de la criminologa [ ].
En muchos textos de Criminologa, se mantiene la confusin de las definiciones. Se
mezclan.
4.
J. Nez de Arco. Victimologia y Violencia criminal. Un enfoque criminolgico y psicolgico. Ed. Academia boliviana de
ciencias jurdico penales. La Paz. 2009.
5. J. Nez de Arco. Medicina Legal y Criminalstica. Tomo II Editorial Jurdica TEMIS. La Paz 2011: 604
13
6.
Arsenio Turrado Ares Tcnicas de investigacin. Editorial Tesys. S.A. Barcelona 1985:12
14
5. FASE CRIMINALSTICA.
La Criminalstica por tanto, es la ciencia que se ocupa de la investigacin criminal
inicial, tiene como finalidad el descubrir los componentes externos del delito, con el
objeto de individualizar o identificar al sujeto causante del delito, revelando los
testigos mudos (indicios) en la escena de los hechos.
Esta primera fase de la investigacin criminal, es una fase pasiva, se limita a la
observacin directa de la Escena de hechos. Constata de la forma ms metdica
posible los indicios dejados en el lugar de la Escena de hechos. El mtodo
investigativo perfectamente sistematizado es importantsimo para no cometer
equvocos imperdonables en la tarea, de los cuales solo resta arrepentirse, pues no
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es posible volver hacia atrs. ( ) Tomando en cuenta que la escena de los hechos
el lugar donde presuntamente se han cometido actos contrarios al ordenamiento
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Jurdico Penal. ( ) Se trata de la coordinacin e inteligencia pericial de indicios [ ].
En esta fase, se formularn las hiptesis correspondientes, en base a las cuales
trabajaran las siguientes fases.
La Criminalstica es la ciencia que estudia los indicios dejados en el lugar del delito,
gracias a los cuales puede establecerse, en los casos ms favorables, la identidad
[10]
del criminal y las circunstancias que concurrieron en el hecho delictivo.
La Criminalstica, es una ciencia fctica, causal explicativa, que apoyada en las
tcnicas de otras ciencias, que son aplicables a la investigacin del delito y
7.
Ral Enrique Zajaczkowski. Manual de Criminalstica. Ed. Ciudad Argentina. Bs. As. 1998:30
Nez de Arco J., Rocabado O., Huella gentica y Violencia sexual: La investigacin forense de los delitos de agresin
sexual. Ed. Proyecto Sucre ciudad Universitaria. Sucre 2005. p. 77
9. Santiago Mateo de Cabo Necesidad de la Coordinacin e Inteligencia de Indicios.
II Simposio interinstitucional y II
Internacional de criminalstica. La criminalstica a Cien aos de Sherlock Holmes. Argentina
10.
Enrique Villanueva. Indicios en Medicina legal: Manchas, pelos y otros indicios. En: GisbertCalabuig y Villanueva.
Medicina legal y Toxicologa. (5 Ed.) 2001: 1255
8.
15
J. Nez de Arco. Medicina Legal y Criminalstica. Tomo II Editorial Jurdica TEMIS. La Paz 2011: 604
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Por otra parte muchos de los policas haban pasado cursos de escena de hechos
por expertos del FBI o similares. Los cuales hablaban solo de las primeras fases de
investigacin de la escena de hechos. Separndolas completamente de las
siguientes fases, en el ltimo curso dictado en Lima por expertos americanos, se
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deca que haba 12 etapas del registro del lugar de los hechos ( ). Por lo que,
haba necesidad de uniformar criterios y adems integrar a todos los que iban a
trabajar en una escena de hechos, para que cada uno, sepa los pasos que debe
dar; lo importante como en otras ciencias, es el procedimiento, por lo que de
manera didctica y a objeto de sistematizar la secuencia de las fases, ya el ao
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2003, las habiamos sistematizado y fue publicado el 2005 [ ], agrupadas en 15
fases, en las que se integran todos los que participan de la investigacin de una
escena de hechos, mas aun el total de las de las fases de investigacin de un
hecho criminal. Evidentemente el nmero de fases vara, por ejemplo en una
escena de hechos de un delito sexual, de un delito informtico, son diferentes, y
tiene formas distintas de investigarlo.
Actualmente se usa una ingeniera de ejecucin de la escena de hechos con 15
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fases [ ]:
1. Proteccin de la escena de los hechos.
2. Observacin de la escena.
3. Fijacin. Narracin. Fotos. Planimetra.
4. Rastreo de evidencias.
5. Reconocimiento del cadver.
6. Primera Hiptesis criminalstica.
7. Colecta y embalaje de evidencias.
8. Cadena de custodia de evidencias.
9. Levantamiento del cadver.
10. La autopsia.
11. Pericias. Trabajo en Laboratorio.
12. Informes periciales.
13. Segunda hiptesis criminalstica.
14. Reconstruccin de la escena.
15. La Necropsia.
12.
Negociado Federal de Investigaciones. Administracin y Manejo de el Lugar de los Hechos. CrimeScene Management
Course, at ILEA Lima fromMarch 23-27, 2009.
13. Ver capitulo IX, Escena de los hechos del libro La Autopsia, edicin GTZ, Sucre 2005. Para descargar:
gratuitamente: http://www.mediafire.com/?n9nxqijgiy9
14. J. Nez de Arco. La Escena de hechos. En: J. Nez de Arco. La Autopsia. Ed. GTZ. Sucre 2005:107-157
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6. FASE CRIMINAL.
Esta es una fase ms activa, en base a los datos recogidos en la investigacin
Criminalstica, tiene como finalidad el descubrir los componentes externos de la
escena de hechos, con el objeto de individualizar o identificar al presunto actor de
los hechos y en ocasiones se lo aprehende. Esta es una segunda fase ms positiva,
puesto que los investigadores especiales de la polica van a tomar la iniciativa,
elaborando hiptesis de trabajo tendientes a lograr la identificacin y la detencin
de los autores.
La investigacin criminal es el proceso tendiente a comprobar la existencia de un
delito y tendiente a comprobar la responsabilidad del autor. Tanto uno como el otro
conlleva a realizar una investigacin y esta deber ser llevada a cabo por un
investigador. La tarea de investigador no es sencilla y no cualquiera posee las dotes
necesarias. El investigador debe ser observador, sagaz, minucioso, paciente con
buena memoria, ordenado, intuitivo, discreto y perseverante. No es imprescindible
un ttulo universitario para ser investigador, si es buen complemento. Los
investigadores criminales o detectives pueden beneficiarse de una formacin en
psicologa criminal y quiz una licenciatura y/o maestra relativa a las ciencias
forenses, criminalstica o criminologa, les permita explotar de mejor manera su
aplicacin a la investigacin.
Los investigadores, todos ellos, no importa en qu rama se desempeen, deben
seguir un mtodo cientfico de accin, aunque el proyecto investigativo sea
planificado empricamente. Una investigacin desordenada en cualquier campo,
lleva a malos resultados, a veces opuestas al fin requerido. Todo investigador debe
tener conocimiento de las hiptesis criminalstica planteadas. El desconocimiento
de la misma pone en desventaja a este ante el autor. Debe estar interesado en el
hecho que investiga, estar atento a todo lo que sucede y separar lo extraordinario
de lo ordinario. Cualquier insignificancia puede ser la clave de un caso.
Bossard afirma en "Las Funciones Policiales", que la investigacin tiene como
objetivo "detectar o constatar las infracciones perpetradas, buscar los elementos de
prueba, identificar y localizar a los autores. Dicho de otro modo, consiste en el
descubrimiento del delito y de su autor y copartcipes en l, obteniendo las pruebas
necesarias para su procesamiento. Toda sta labor requiere de una ptima
coordinacin con los jueces y fiscales, por lo que en muchos pases reciben la
denominacin de polica judicial. Para hacer frente a sta misin, la polica dispone
de agentes muy especializados, encuadrados en unidades o grupos de
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J. Nez de Arco. El informe pericial en psiquiatra Forense. Ed. Temis. La Paz. 2007
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7. FASE FORENSE
Esta tercera fase, pericial o forense. Es una Fase didctica expositiva. Por una
parte la Integracin de datos para la elaboracin de una segunda hiptesis, teora
del caso, diferente de la anterior, ya que esta hiptesis es mas conclusiva. Se basa
en los principios y teoras de las respectivas ciencias forenses, en los
procedimientos jurdicos y en la reconstruccin del hecho mediante las
circunstancias de tiempo, modo y/o lugar para sustentar en forma tcnico cientfica,
los resultados conducentes al esclarecimiento de un presunto delito y a la
identificacin de sus autores.
Realiza una actividad probatoria, en orden a demostrar que dicho presunto
delincuente es el culpable en base a las pruebas periciales. (La comparacin de los
indicios, evidencias encontradas en la escena de hechos, con los datos del
presunto culpable) Lo que algunos llaman criminalstica de laboratorio y otros
16.
17.
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5. La reconstruccin.[ ]
El informe de la investigacin comprender lo actuado y concluido, estableciendo, si
es el caso, con razonable certeza la comisin u omisin atribuible al autor (accin);
la adecuacin de la conducta a una figura legal (tipicidad); la manera en que la
accin lesion o puso en peligro un inters amparado por el derecho
(antijuridicidad); y, la naturaleza intencional o dolosa o quizs culposa por
imprevisin culpable (culpabilidad) en la accin; asimismo, la capacidad
biopsicolgica del autor, para comprender la culpabilidad del acto y determinar su
accin de acuerdo a ello (imputabilidad) y la susceptibilidad de pena (punibilidad);
es decir, las caractersticas bsicas del delito como accin tpica, ilcita y culpable.
Puede existir entonces, por ejemplo; una psicologa forense y una psicologa
Criminalstica. Una psicologa forense que puede realizar una valoracin de un
testimonio, un estudio de la personalidad del victimador. Y una psicologa
Criminalstica, que puede realizar una autopsia psicolgica, en orden a determinar
de forma probabilstica si fue un homicidio o un suicidio. As mismo en otras
ciencias forenses, que pueden tener una actividad, Criminalstica, pero no por ello
se las debe confundir.
Algunas veces se habla de una Criminalstica de campo, para separarla de la
Criminalstica de laboratorio, que en mi opinin ya es una ciencia forense. Entiendo
que la llamada Criminalstica de campo, tiene por objeto proteger el lugar de los
hechos, observar de manera meticulosa el sitio con los mtodos idneos y fijar el
lugar de los hechos con las tcnicas aplicables para as coleccionar y suministrar
las evidencias asociadas al hecho a un laboratorio destinado para el estudio de las
mismas. Como veremos ms adelante, en la Criminalstica, se usan premisas y en
las ciencias forenses, leyes.
8. CONCLUSIONES
La operatoria de la investigacin criminal tiene su propia doctrina y metodologa
general, cuyo esquema comprende una fase preliminar, el planeamiento, la fase
ejecutiva y el informe.
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Jorge Nez de Arco. Medicina legal y criminalstica. (2 ed.) Ed. Temis. 2011:
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