Şcoala Gimnazială PROCEDURA OPERAŢIONALĂ Ediţia 1 Nr. de exemplare ...

„Nr.1 Telesti,, Identificarea și gestionarea

abaterilor Revizia Nr de exemplare
Cod P.O.DIR.19 Exemplar nr

COMPARTIMENT:
DIRECȚIUNE/ MANAGEMENT

PROCEDURĂ OPERAȚIONALĂ

Identificarea și gestionarea
abaterilor
Cod P.O.DIR.19

Standard SCIM nr. 1

Page 1 of 8
 Şcoala Gimnazială PROCEDURA OPERAŢIONALĂ Ediţia 1 Nr. de exemplare ...
„Nr.1 Telesti,, Identificarea și gestionarea
abaterilor Revizia Nr de exemplare
Cod P.O.DIR.19 Exemplar nr

Cuprins

Nr. componentei Denumirea componentei din cadrul procedurii operaţionale Pagina

în cadrul
procedurii
operaţionale
1 Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea şi aprobarea ediţiei sau, 3
după caz, a reviziei în cadrul ediţiei procedurii operaţionale
2 Situaţia ediţiilor şi a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii operaţionale 3
3 Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediţia sau, după caz, 3
revizia din cadrul ediţiei procedurii operaţionale
4 Scopul procedurii operaţionale 4
5 Domeniul de aplicare a procedurii operaţionale 4
6 Documentele de referinţă (reglementări) aplicabile procedurii 4
operaţionale )
7 Definiţii şi abrevieri ale termenilor utilizaţi în procedurii operaţionale 4
8 Descrierea procedurii operaţionale 5
9 Responsabilităţi şi răspunderi în derularea activităţii 7
10 Formulare 7

Page 2 of 8
 Şcoala Gimnazială PROCEDURA OPERAŢIONALĂ Ediţia 1 Nr. de exemplare ...
„Nr.1 Telesti,, Identificarea și gestionarea
abaterilor Revizia Nr de exemplare
Cod P.O.DIR.19 Exemplar nr
1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea şi aprobarea ediţiei sau, după caz, a reviziei în
cadrul ediţiei procedurii operaţionale:

Elemente privind Numele şi prenumele Funcţia Data Semnătură

responsabilii/
operaţiunea
1 2 3 4 5
1.1 Elaborat Dir. 27.09.2022
1.2 Verificat Resp. SCMI 01.10. 2022
1.3 Aprobat Preşedinte CA 10.10.2022

2. Situaţia ediţiilor şi a reviziilor în cadrul ediţiilor procedurii operaţionale:

Data de la care se aplică

Ediţia sau după caz, Componenta Modalitatea
prevederile ediţiei sau reviziei
revizia în cadrul ediţiei revizuită reviziei
ediţiei
1 2 3 4
2.1 Ediţia I x X 10/ 10 / 2022
2.2 Revizia 1

3. Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediţia sau, după caz, revizia din cadrul ediţiei
procedurii operaţionale:
Scopul Exemplar Compartiment Funcţia Numele şi Data Semnătura
difuzării nr. prenumele primirii
aplicare 1 Management Director 10.10.2022

informare, 2 Toate 10.10.2022

aplicare compartimentele,
conform
organigramei
evidenţă 3 SCMI Director 10.10.2022
adjunct
arhivare 4 Secretariat Secretar şef 10.10.2022

Page 3 of 8
 Şcoala Gimnazială PROCEDURA OPERAŢIONALĂ Ediţia 1 Nr. de exemplare ...
„Nr.1 Telesti,, Identificarea și gestionarea
abaterilor Revizia Nr de exemplare
Cod P.O.DIR.19 Exemplar nr
4. Scopul procedurii operaţionale

Scopul prezentei proceduri operaționale constă în asigurarea modalităților de identificare a abaterilor

apărute în desfășurarea activităților din cadrul Școlii, precum și evidențierea măsurilor de intervenție
necesare în vederea remedierii abaterilor și restabilirea în bune condiții a activităților unității de
învățământ.

5. Domeniul de aplicare a procedurii operaţionale

Personalul din cadrul Școlii care semnalează abateri, precum și cel care le gestionează, va aplica prezenta
procedură în activitatea desfăşurată.

6. Documente de referinţă (reglementări) aplicabile activităţii procedurate:

• Ordinul nr. 400/2015, 600/2018 pentru aprobarea Codului controlului intern managerial al entităţilor publice
 Ordinul nr. 200/2016 privind modificarea şi completarea Ordinului secretarului general al Guvernului
nr. 400/2015 pentru aprobarea Codului controlului intern/managerial al entităţilor publice
 Instrucțiunile nr. 1/2017 privind aplicarea unitară la nivelul unităţilor de învăţământ preuniversitar a
Standardului 9 - Proceduri prevăzut în Codul controlului intern managerial al entităţilor publice, aprobat
prin Ordinul secretarului general al Guvernului nr. 400/2015
 Legea nr. 1/2011 a educaţiei naţionale
 Ordinul nr. 5079/2016 privind aprobarea Regulamentului-cadru de organizare şi funcţionare a unităţilor
de învăţământ preuniversitar
 Ordinul nr. 3027/2018 pentru modificarea şi completarea Regulamentului-cadru de organizare şi
funcţionare a unităţilor de învăţământ preuniversitar, aprobat prin Ordinul ministrului educaţiei naţionale şi
cercetării ştiinţifice nr. 5.079/2016

7. Definiţii şi abrevieri ale termenilor utilizaţi în procedura operaţională

7.1. Definiţii ale termenilor
Nr. Termenul Definiţia şi/sau, dacă este cazul, actul care defineşte termenul
crt.
1. Procedura Prezentarea formalizată, în scris, a tuturor paşilor ce trebuie urmaţi, a metodelor
operaţională de lucru stabilite şi a regulilor de aplicat în vederea realizării activităţii, cu
privire la aspectul procesual;
2. Ediţie a unei Forma iniţială sau actualizată, după caz, a unei proceduri operaţionale, aprobată
proceduri şi difuzată;
operaţionale
3. Revizia în Acţiunile de modificare, adăugare, suprimare sau altele asemenea, după caz, a
cadrul unei uneia sau a mai multor componente ale unei ediţii a procedurii operaţionale,
ediţii acţiuni care au fost aprobate şi difuzate;
4 Abatere Abatere - încălcarea unei dispoziţii cu caracter administrativ şi disciplinar

Page 4 of 8
 Şcoala Gimnazială PROCEDURA OPERAŢIONALĂ Ediţia 1 Nr. de exemplare ...
„Nr.1 Telesti,, Identificarea și gestionarea
abaterilor Revizia Nr de exemplare
Cod P.O.DIR.19 Exemplar nr

7.2. Abrevieri ale termenilor

Nr.crt. Abrevierea Termenul abreviat
1. PS/PO Procedura formalizată
2. CA Consiliul de Administrație
3. CP Consiliul Profesoral
4. SCIM Sistemul de control intern managerial

8. Descrierea procedurii operaţionale:

Activităţile din cadrul unității de învățământ se desfășoară în conformitate cu programele,
politicile şi procedurile aprobate şi implementate.
În desfășurarea activităților din cadrul Școlii, datorită unor circumstanțe deosebite care nu au putut fi
anticipate pot apărea abateri față de politicile sau procedurile existente la nivelul unităţii de învăţământ, ce
nu permit derularea corespunzătoare a activităților. Abaterile de la procedurile existente trebuie să fie
documentate și justificate, în vederea prezentării spre aprobare. În acest sens, este necesară analiza
periodică a circumstanțelor și a modului cum au fost gestionate acțiunile, în scopul indentificării de
acţiuni corective şi a unor acţiuni de bună practică.
Personalul din cadrul Școlii are autoritatea și responsabilitatea de a asigura detectarea și tratarea în
timp util a abaterilor.

Identificarea abaterilor
La nivelul fiecărui compartiment se vor identifica cazurile de abateri de la bunele practici, precum și
modul de abordare a acestora. Acțiunile care constituie abateri disciplinare pot fi următoarele:
- încălcarea demnităţii personale a angajaţilor prin crearea de medii degradante, de intimidare, de
ostilitate, de umilire sau ofensatoare, prin acţiuni de discriminare;
- întârzierile sau absenţele de la program;
- implicarea copiilor/elevilor sau a personalului din unitatea de învăţământ în strângerea şi/sau gestionarea
fondurilor;
- consumul de băuturi alcoolice în timpul programului sau prezentarea la serviciu sub influenţa alcoolului;
- fumatul în locurile nepermise;
- nerespectarea regulilor privind sănătatea şi securitatea în muncă;
- nerespectarea sau neîndeplinirea sarcinilor de serviciu;
- refuzul de a aduce la îndeplinire recomandări formulate în lumina prevederilor legale în urma unor
acţiuni de control, verificări, inspecţii, sau alte asemenea, insubordonarea etc.;

Orice persoană poate sesiza unitatea de învăţământ cu privire la săvârşirea unei fapte ce poate
constitui abatere disciplinară. Persoana care identifică abaterea o raportează către șeful de compartiment,
completând Formularul pentru identificarea abaterilor (anexă), document ce poate fi obținut de la
compartimentul Secretariat al Școlii.
Page 5 of 8
 Şcoala Gimnazială PROCEDURA OPERAŢIONALĂ Ediţia 1 Nr. de exemplare ...
„Nr.1 Telesti,, Identificarea și gestionarea
abaterilor Revizia Nr de exemplare
Cod P.O.DIR.19 Exemplar nr
În vederea documentării şi justificării în mod corespunzător a unei abateri se va completa
formularul, ținându-se cont de următoarele:
 Prezentarea procesului/activității din cadrul procedurii pentru care s-a identificat abaterea;
 Descrierea abaterii de la procedura existentă;
 Detalierea cauzei care a declanșat săvârșirea abaterii;
 Descrierea efectului asupra cauzei identificate;
 Descrierea acțiunii corective în vederea eliminării abaterii:
- atunci când abaterea nu este repetitivă se acţionează printr-o acţiune corectivă pentru eliminarea
efectului abaterii;
- atunci când abaterea este repetitivă se acţionează printr-o acţiune corectivă pentru eliminarea cauzei
abaterii.

Gestionarea abaterilor
Persoana care a identificat abaterea înaintează formularul către șeful de compartiment.
Ulteior, la nivelul fiecărui compartiment, pentru ținerea evidenței abaterilor care nu pot fi
remediate imediat, șeful de compartiment centralizează formularele și apoi completează Registrul . Pe
baza informațiilor din Formularul de identificare a abaterilor, șeful de compartiment decide asupra
propunerilor de acțiuni corective pe care le consemnează în rubrica corespunzătoare.
La nivelul fiecărui compartiment, se vor analiza circumstanțele care au condus la abateri cu scopul
de a fundamenta procesul de luare a deciziilor și măsurile corective adecvate ce se impun, prevenindu-se
astfel apariția unor noi abateri.
Pe baza informațiilor din Registrul de gestionare a abaterilor, se va face evaluarea circumstanţelor
care au condus la abateri cu scopul monitorizării situațiilor existente la momentul respectiv. Ulterior,
șeful de compartiment va completa ultima coloană intitulată “Monitorizare”, cu informații referitoare la
stadiul în care se află corectarea abaterii.
Prin intermediul evaluării și monitorizării, directorul Școlii se asigură de aplicarea măsurilor
corespunzătoare pentru remedierea cazurilor ce constituie abateri de la procedurile existente.

În final, șeful de compartiment prezintă directorului spre analiză Registru gestionare abateri.
Directorul supraveghează aplicarea măsurilor de către șeful de compartiment și în măsura în care
justificarea acțiunilor corective dovedeşte înlăturarea abaterilor, directorul aprobă acțiunile corective.
Ulterior, șeful de compartiment înregistrează la compartimentul Secretariat Registru gestionare
abateri, rămânând în final în posesia sa drept documente justificative.

Page 6 of 8
 Şcoala Gimnazială PROCEDURA OPERAŢIONALĂ Ediţia 1 Nr. de exemplare ...
„Nr.1 Telesti,, Identificarea și gestionarea
abaterilor Revizia Nr de exemplare
Cod P.O.DIR.19 Exemplar nr

9. Responsabilităţi şi răspunderi în derularea activităţii:

Persoana care identifică abaterea

- completează Formularul pentru identificarea abaterilor și informează șeful de compartiment;

Şeful de compartiment
- centralizează Formularele de identificare a abaterilor;
- completează Registrul de gestionare a abaterilor și îl prezintă spre analiză directorului;
- înregistrează Registrul de gestionare a abaterilor la compartimentul Secretariat.

Directorul
- supraveghează modul în care sunt aplicate măsurile de corecție în vederea remedierii abaterii și poate
propune noi măsuri împreună cu șeful de compartiment.

10. Formulare:
1. Formular pentru identificarea abaterilor
2. Registru gestionare abateri

Page 7 of 8
 Şcoala Gimnazială PROCEDURA OPERAŢIONALĂ Ediţia 1 Nr. de exemplare ...
„Nr.1 Telesti,, Identificarea și gestionarea
abaterilor Revizia Nr de exemplare
Cod P.O.DIR.19 Exemplar nr

ANEXA 1 Formular pentru identificarea abaterilor

Antet RAPORT DE ABATERE Nr.

Data:
1. Identificare proces/ activitate:

2. Descrierea abaterii / documentul de

referinţă:
3. Identificată de: Nume: Semnătura: Data:

4. Cauza abaterii:

5. Descrierea corecţiei

Termen: Responsabil: Semnătura:

6. Descrierea acţiunii corective

Termen: Responsabil: Semnătura:

7. Verificat Comentarii: Nume/ Semnatură/

eficacitatea corecţiei Data:

8. Verificat Comentarii: Nume/ Semnatură/

eficacitatea acţiunii Data:
corectiva
Elaborator : F-01-PS-09

ANEXA 2 Registrul abaterilor

Compartimentul_________________

Registrul abaterilor F-02-PS-09

Nr. Descrierea abaterii Cauza Data Corecţia Acţiunea Monitorizare

crt identificării corectivă

Page 8 of 8