TERCERA ETAPA • AÑO 13 Martes 4 de julio de 2023

●858
SUPLEMENTO DE
ANÁLISIS LEGAL DE
EL PERUANO

*UDWLƉFDFLRQHVSRU
)LHVWDV3DWULDV
TODO SOBRE EL BENEFICIO
ESPERADO POR LOS TRABAJADORES
4„+-2%7Ĩ
CÉSAR PUNTRIANO ROSAS

4„+-2%7Ĩ LEY N° 31740: ¿HACIA DÓNDE VAMOS EN 4„+-2%7= LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL Y LAS
LA REGULACIÓN DE LA CRIMINALIDAD DE EMPRESA? INICIATIVAS PARA MODERNIZAR LA ADMINISTRACIÓN DE
%2(='%66-–2>)28)23Ĩ(-)+3%0%6'–2(32%=6) JUSTICIA EN EL PAÍS. 036)2>3'%7834)')6592
2 PENAL
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SUPLEMENTO DE
ANÁLISIS LEGAL DE JULIO
DE 2023

NORMA SURGE COMO PARTE DE INSTAURACIÓN DE RECOMENDACIONES

Ley N° 31740: ¿hacia dónde

vamos en la regulación de la
criminalidad de empresa?
Se trata, en suma, de una oportunidad para profundizar en modificación final en este ámbito es la investigación en caso el informe de la
la subsidiaridad de las consecuencias Superintendencia del Mercado de Valores
un tema que desde la academia se resalta: la evaluación accesorias del artículo 105 del CP. (SMV) se manifestase positivamente sobre
de la efectividad de los programas de cumplimiento, En relación con las modificaciones a
la sanción de multa, la reforma descarta
el programa de cumplimiento. Este infor-
me, que era un requisito de procedibilidad
advierten los autores en el presente artículo. el esquema de determinación anterior, para la formalización de la investigación
construido sobre la base del ingreso anual preparatoria en todos los casos, solo será
de las personas jurídicas, para pasar a exigible en adelante cuando la empresa,

E
l 13 de mayo se publicó en el nerada por la reforma de la Ley N° 30835, un esquema doble: en relación con las durante el curso de las diligencias pre-
Diario Oficial El Peruano la parece reafirmar, al menos nominalmen- modificaciones a la sanción de multa, la liminares, haya alegado contar con un
Ley N°31740, que modifica la te, la naturaleza administrativa de la res- reforma descarta el esquema de determi- programa de cumplimiento.
Ley N°30424 “para fortalecer ponsabilidad de las personas jurídicas por nación anterior, construido sobre la base La Ley Nº 30424, y en especial sus re-
la normativa anticorrupción delitos en nuestra legislación. del ingreso anual de las personas jurídicas, formas se han caracterizado por brotar
referida a las personas jurídicas y pro- En lo que respecta a las modificaciones para pasar a un esquema doble: el primero desde el análisis especializado, más que
mover el buen gobierno corporativo”. El ANDY al alcance de la Ley N° 30424, la reforma se aplica cuando se logra establecer el del diagnóstico de su efectiva aplicación.
origen de esta modificación es el Proyecto CARRIÓN amplía los delitos comprendidos para su monto de beneficio obtenido, en cuyo caso De hecho, a la fecha el nivel de inciden-
ZENTENO
de Ley N° 676/2021-PE, que presentó el aplicación. Así, se añaden los delitos de con- la multa debe ser no menor del doble ni cia en términos de casos es aún discreto,
Poder Ejecutivo en noviembre del 2021. PROFESOR DE tabilidad paralela (artículo 199 del Código mayor del séxtuplo de dicho monto, y el aunque su proyección sea considerable.
DERECHO PENAL
Esta iniciativa surge como parte de la EN LA UNMSM. Penal (CP), atentado contra monumentos segundo, cuando no sea posible determi- En ese sentido, cabría ser cautelosos res-
implementación de las recomendaciones arqueológicos y zonas paleontológicas (ar- nar el monto de beneficio, en cuyo caso la pecto al impacto que esta reforma podría
efectuadas por el Grupo de Trabajo sobre tículo 226 CP), extracción ilegal de bienes multa puede ir de las 10 hasta las 10,000 tener, más aún cuando estamos ante un
Cohecho en Transacciones Comerciales de culturales y del patrimonio paleontológico unidades impositivas tributarias (UIT), sector normativo que, definitivamente,
la OCDE, realizadas a partir de las evalua- (artículo 228 del CP), omisión de comisión que deberá ser debidamente motivada requerirá de mucho tiempo para un nivel
ciones de 2018-2019 (Fase I) y 2020-2021 de operaciones sospechosas (artículo 5° del por el juez con arreglo a criterios como de aplicación adecuado.
(Fase 2). La iniciativa del Ejecutivo buscó, D. Leg. N° 1106), rehusamiento, retardo y el incumplimiento de reglas y procedi- Por lo pronto, en cuanto a los aciertos
en lo fundamental, cumplir con dichas falsedad en el suministro de información mientos internos, la cantidad y jerarquía que trae la reforma, se puede señalar en
recomendaciones, aunque el texto que fi- en investigaciones por lavado de activos de los colaboradores involucrados, entre primer término la incorporación de una
DIEGO
nalmente se aprobó fue sustantivamente ALARCÓN (artículo 6° del D. Leg. N° 1106), delitos otros que allí se especifican. regla de subsidiaridad para las consecuen-
modificado. DONAYRE aduaneros (artículos 1° al 8° y 10° de la Ley Respecto a los programas de cumpli- cias accesorias reguladas en el artículo 105
La Ley N°31740 trae modificaciones ABOGADO
N° 28008), delitos tributarios (artículos miento, la reforma incluye cambios sus- del CP, que en adelante serán solo aplica-
importantes a la Ley N° 30424, las cuales PENALISTA 1°, 2°, 4°, 5°, 5°-A, 5°-B, 5°-C y 5° D de la tanciales. El más resaltante es, sin duda, la bles en los casos no comprendidos por
pueden agruparse en tres rubros: i) modi- Ley Penal Tributaria-D. Leg. N° 813), y los eliminación de la eximente por adopción la Ley N° 30424. Esta disposición busca
ficaciones al ámbito de aplicación de la ley, delitos de terrorismo (artículos 2° al 6°-B de programas de cumplimiento en los solucionar un problema que ya venía ma-
ii) modificaciones a la determinación de y 8° del D. Ley N° 25475). casos de intervención de altos directivos nifestándose en la práctica, consistente en
la sanción de multa, y iii) modificaciones Por otra parte, la reforma precisa la (socios, directores, administradores de la incorporación simultánea de empresas
a los efectos y contenido de los programas aplicación de la Ley N° 30424 a las per- hecho o derecho, representantes legales para efectos de aplicar, indistintamente,
de cumplimiento. A su vez, cabe destacar sonas jurídicas extranjeras, mediante o apoderados con capacidad de control). las consecuencias del artículo 105 del CP
la modificación al nombre de la ley (en cualquier forma societaria, y detalla En dicho supuesto únicamente cabrá la y los alcances de la Ley N° 30424. Queda
adelante se denominará “Ley que regula que la intervención de los altos direc- reducción de la multa hasta un 90%. Desde como punto por dilucidar hasta qué punto
la responsabilidad administrativa de las tivos de las empresas puede darse bajo el punto de vista procedimental, la refor- esta disposición equipara la naturaleza
personas jurídicas en el proceso penal”), cualquier modalidad de intervención ma, por otra parte, elimina la obligación de las consecuencias accesorias con la
que, además de resolver la imprecisión ge- penal (autoría o participación). Una de los fiscales de disponer el archivo de responsabilidad administrativa.

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Por otro lado, resultan hasta cierto En cuanto a los aciertos que trae percepción de seguridad jurídica. Es en Entre las disposiciones complementa-
punto positivas las modificaciones a los
aspectos procedimentales de los programas
la reforma, se puede señalar en este ámbito en el que con mayor nitidez
debería apreciarse la orientación político-
rias finales se establece la adecuación del
reglamento de la Ley N°30424. Se trata, en
de cumplimiento. A este respecto, debe primer término la incorporación criminal del Estado. La reforma falla en suma, de una oportunidad para profun-
tomarse en cuenta que uno de los errores
en los que se ha incurrido en la gestación y
de una regla de subsidiaridad este aspecto, pues termina presentando
una imagen inconsistente.
dizar en un tema que desde la academia
se resalta: la evaluación de la efectividad
reforma de la Ley N° 30424 es una excesiva para las consecuencias accesorias Otro error grave en el que incurre la de los programas de cumplimiento. Sin
determinación normativa. Se presume que
tratándose de una regulación especiali-
reguladas en el artículo 105 reforma es eliminar la eximente por la
aplicación de programas de cumplimien-
duda, a este punto ya debemos apun-
tar hacia metodologías que escapen a
zada e innovadora para nuestra tradición del CP, que en adelante serán to en el caso de altos directivos de las la revisión acrítica (checklist mentality
jurídica, se deben establecer disposiciones
decididamente específicas. En términos
solo aplicables en los casos no empresas. Como se dijo anteriormente,
la tendencia a la excesiva determina-
(1)) o la mera referencia a acreditaciones
internacionales estandarizadas. Se debe
generales, al igual que la ambigüedad, la comprendidos por la Ley N° 30424. ción normativa de la Ley N° 30424 ha apuntar hacia metodologías de revisión
excesiva determinación normativa termina llevado a dejar poco espacio al criterio empírica que estimen la performance
dificultado la interpretación y ulterior apli- de los actores del sistema de justicia. De del modelo (2), comprendiendo el uso de
cación de la norma, y con ello, el desarrollo previa alegación de la empresa. esta forma, incluso en el supuesto de análisis de datos, benchmarking e incluso
espontáneo y orgánico de su jurispruden- Pese a estos aciertos, la reforma que una empresa tuviera un programa herramientas de inteligencia artificial.
cia. Es a partir de este sesgo, por ejemplo, incurre en defectos sustanciales, y es- de cumplimiento altamente efectivo, la Es, sin duda, una gran oportunidad para
que la ley contemplase una obligación para pecialmente en aspectos álgidos de la eximente de responsabilidad no sería abrir una discusión en torno a la calidad
el fiscal de archivar investigaciones si el regulación. Así, incluye una serie de posible si el agente individual es un socio, de compliance que deseamos generar en
sentido del informe de la SMV era favorable nuevos delitos, pero no parece existir por ejemplo. Por otra parte, la reforma no nuestro ámbito.
respecto a los programas de cumplimiento, un horizonte político criminal claro en parece prefigurar un adecuado esquema
obligación de dudosa constitucionalidad. cuanto al espectro criminógeno que se de incentivos para que las empresas de-
1) Pol, R.F. (2018), “Anti-money laundering
En este sentido, la reforma acierta en busca abarcar. La iniciativa de reforma sarrollen programas de cumplimiento. effectiveness: assessing outcomes or ticking
eliminar dicha obligación y permitir una original contemplaba una mayor cantidad Más allá de los cuestionamientos que boxes?”, Journal of Money Laundering
apreciación amplia del fiscal, con arreglo de delitos, incluyendo el tráfico ilícito de pudieran realizarse en torno a la efec- Control, Vol. 21 No. 2, pp. 215-230. https://doi.
org/10.1108/JMLC-07-2017-0029.
a las circunstancias específicas del caso. drogas, que, sin una justificación idónea, tividad real de estos programas, si debe
Del mismo modo, la reforma acierta en fueron descartados del texto finalmente asumirse como un objetivo ideal que las 2) Brandon L. Garrett & Gregory Mitchell (2020),
que el informe de la SMV, entendido como aprobado. Por otro lado, esta dinámica empresas cuenten con esta orientación. Testing Compliance, 83 Law and Contemporary
Problems 47-84. Disponible en: https://
requisito de procedibilidad, únicamente de inclusión de nuevos delitos, que se La reforma, sin embargo, no apunta hacia scholarship.law.duke.edu/lcp/vol83/iss4/4
sea exigible en los casos en que exista una viene repitiendo, no contribuye a una ese horizonte.

PRECISIÓN. El 6 de junio del 2023 publicamos en el Suplemento Jurídica N° 854 el artículo “La legitimación en el adecuadamente la autoría de esta información. Expresamos nuestras disculpas por este hecho y tomaremos las
Código Procesal Civil peruano. Regulación de esta institución en el Perú y Argentina”, en el cual el autor Esteban medidas que correspondan para evitar que se repitan situaciones como la mencionada, y fortalecer el trabajo de
Carbonell O’Brien tomó contenido de artículos de los doctores Rafael Prado y Francisco Zegarra, sin consignar difusión de investigaciones académicas de contenido legal de primer nivel.
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ANÁLISIS LEGAL DE JULIO DE JULIO ANÁLISIS LEGAL
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TODO SOBRE EL BENEFICIO ESPERADO POR LOS TRABAJADORES

N
o es menos cierto, sin em- La suspensión perfecta de consanguinidad o segundo de afinidad Monto
bargo, que algunas empresas
a la fecha ya han pagado o
labores (SPL)
El verano del presente año estuvo mar-
con discapacidad con diagnóstico de
covid-19 o persona con discapacidad CASOS PRÁCTICOS La gratificación por Fiestas Patrias no
está sujeta a aportes, contribuciones y
vienen pagando el indicado
beneficio social.
Su antecedente es la Ley No. 25139,
emitida en diciembre de 1989. *UDWLƉFDFLRQHVSRU cado por la llegada del ciclón Yaku a las
costas peruanas ocasionando fuertes
lluvias e inundaciones. Dicho evento
fortuito generó que muchas empresas
tuvieran que suspender labores sin pago
que pertenezca al grupo de riesgo para
el covid-19, conforme a lo determinado
por el Ministerio de Salud, en aplicación
del Decreto Legislativo No. 1468, pudie-
ron encontrarse con licencia con goce
EJEMPLO PRÁCTICO 1
Trabajador ingresó el 1 de enero de 2023
• Remuneración mensual: S/ 2,000
• Asignación Familiar: S/ 102.50
descuentos, con lo cual el empleador no
pagará la contribución a EsSalud sobre
la gratificación (9%), ni descontará los
aportes a los fondos pensionarios (AFP/
SNP). Se exceptúa de dicha inafectación

)LHVWDV3DWULDV
Trabajadores con derecho de remuneraciones al personal al amparo de haberes compensable hasta el 25 de • Gratificación por Fiestas Patrias: S/ 2,102.50. al Impuesto a la Renta de Quinta Cate-
Tienen derecho a percibirla todos los del artículo 15 del Decreto Supremo No. mayo del 2023, fecha en que culminó la goría, los descuentos autorizados por el
trabajadores sujetos al régimen privado 003-97-TR, el cual habilita dicha medida emergencia sanitaria. Dicho tiempo de EJEMPLO PRÁCTICO 2 trabajador y los descuentos judiciales
contratados a tiempo indefinido, plazo hasta por 90 días calendario. Aquellos licencia con goce de haberes es considera- Trabajador cesó el 15 de mayo de 2023 (como los de alimentos o deudas civiles
fijo, tiempo parcial, siempre y cuando trabajadores que tuvieron su vínculo • Remuneración mensual: S/ 3,000 o comerciales).
hayan laborado por lo menos un mes en laboral suspendido durante algún mes • Gratificación por Fiestas: Se considera 1/6 de En cuanto a la contribución a EsSalud
el semestre que va del 1 de enero hasta el en el semestre que va del 1 de enero al 30 (remuneración) por cada mes calendario completo por la gratificación, ésta deberá abonar-
30 de junio del 2023. Para tener derecho )WXIPYRIWHINYPMSZIRGIIPTPE^STEVEIPTEKSHIPEKVEXMĤGEGM¶RTSV*MIWXEW4EXVMEW de junio, pero que ya se encuentra activo laborado en el semestre enero-junio 2023. se a los trabajadores bajo el concepto
a la gratificación el trabajador debe en- al momento de pago de la gratificación • En este caso tiene 4 meses calendarios completos de bonificación extraordinaria no re-
contrarse laborando en la oportunidad FIRIĤGMSVIKYPEHSTSVPE0I]2S]WY6IKPEQIRXSIP(72S86)PPS la percibirán de manera proporcional, laborados: enero, febrero, marzo y abril. Mayo no munerativa ni pensionable por lo que
que corresponda percibir el beneficio, IRXERXSIP½PXMQSH°ETEVEWYTEKSHINYPMS GEIH°EMRL¤FMPW¤FEHS TSVPSUYIIP sin considerar el tiempo suspendi- ingresa porque no lo laboró de manera completa. sólo se encuentra afecta al Impuesto a
estar en uso de su descanso vacacional, do en su cálculo. • Monto por pagar: 4/6 de 3,000 la Renta de Quinta Categoría. Tratán-
con licencia con goce de remuneraciones, TPE^SGSVVIEPH°EL¤FMPWMKYMIRXIXEP]GSQSPSHMWTSRIIPEVX°GYPSHIP'¶HMKS'MZMP • Resultado: S/ 2,000. dose de trabajadores cubiertos por una
o percibiendo subsidios de la seguridad Personal con licencia Entidad Prestadora de Salud (EPS), la
social o por accidente de trabajo. con goce de haberes bonificación extraordinaria equivale al
Quienes no se encuentren registrados compensable 6.75% del aporte a EsSalud.
en planilla como la gran mayoría de tra- condiciona a la asistencia al centro de neraciones, descansos por accidente de y a cualquier otro beneficio social, salvo Luego del 31 de diciembre En razón a lo señalado se señala fre-
bajadores en el Perú, recordemos que la trabajo, condiciones de trabajo, presta- trabajo remunerado o subsidiado, licencia la participación legal en las utilidades. La del 2022, las gestan- do como tiempo de trabajo para el cálculo cuentemente que el trabajador percibe
informalidad es altísima, no tendrán gra- ciones alimentarias, bienes de propia de sindical, entre otras ausencias considera- remuneración integral anual usualmente tes o lactantes por de la gratificación por fiestas patrias, por un 22% adicional conjuntamente con su
tificación ni aguinaldo. Tampoco aquellos producción del empleador, entre otros. das por Ley expresa como laborados para se abona en doce cuotas mensuales. efecto de la Ley No. lo que el personal que se encontró en gratificación, ello debido a que no se le
que realmente presten servicios de ma- Asimismo, tratándose de remune- todo efecto legal. Entonces, aquellos trabajadores que 31051, el personal dicha condición tendrá derecho a que el descuenta el aporte al fondo de pensiones
nera autónoma (locadores de servicios). raciones complementarias variables o Si el trabajador ha venido percibiendo han acordado con su empleador que su re- con discapacidad y tiempo de licencia forme parte de la base (13% aproximadamente) y se le abona la
imprecisas, como es el caso del pago por comisiones, el monto de la gratificación muneración se abone de manera integral los trabajadores que de cálculo de su gratificación. contribución a EsSalud como bonifica-
Cálculo 'Œ7%6 trabajo en sobretiempo, bonificaciones se calcula sobre la base del promedio anual, no tienen derecho a una remunera- tengan a su cuidado ción extraordinaria (9%).
Para efectos de calcular el monto de la gra- PUNTRIANO por cumplimiento de objetivos, entre percibido en los últimos seis meses an- ción mensual adicional por concepto de algún familiar hasta Rebaja remunerativa
ROSAS
tificación deberá determinarse a cuánto otros, para su incorporación en la remu- teriores al 15 de julio. No es requisito que gratificación por Fiestas Patrias este mes el cuarto grado de Otra situación que ha venido ocurriendo Falta de pago
ascendió la remuneración del trabajador %&3+%(3 neración computable deberán sumarse las comisiones hubieran sido percibidas de julio sino a la proporción mensual que en razón al deterioro de nuestra econo- La falta de pago íntegro y oportuno de
0%&36%0-78%
el 30 de junio (remuneración computa- 1-)1&63() sus montos y estos ser divididos entre durante 3 veces en el semestre. recibirán como parte de la cuota corres- mía es la rebaja remunerativa, la cual la gratificación supone una infracción
ble). Constituye remuneración para este 0%73'-)(%( seis. En ese sentido, los bonos anuales por pondiente a su remuneración integral como sabemos, requiere acuerdo. Si di- grave en materia de relaciones laborales,
4)69%2%()
efecto, la remuneración básica y todas las ()6)',3()0 cumplimiento de objetivos no ingresan Trabajadores que perciben anual. cho pacto entró en rigor en forma previa pudiendo los empleadores ser multados
cantidades que regularmente perciba el 86%&%.3=0%
7)+96-(%(73'-%0
en el cálculo de la gratificación. remuneración de al 30 de junio, la gratificación se calculará por la Sunafil hasta por la suma de 129,294
trabajador, en dinero o en especie como '%8)(6„8-'3 Respecto al tiempo de servicios, la forma integral con el nuevo monto reducido. Si el pac- soles. Adicionalmente, se generan auto-
contraprestación por su labor, cualquier gratificación por Fiestas Patrias equi- anual to de rebaja es efectivo luego de dicha máticamente los intereses legales laborales
sea su origen o la denominación que se les valdrá a una remuneración íntegra si el La regulación vigente fecha, por ejemplo, desde el 1 de julio, por la falta de pago del beneficio desde el
dé, siempre que sean de su libre disposi- trabajador ha laborado todo el semestre permite que el emplea- la gratificación deberá calcularse con día 18 de julio hasta la fecha efectiva de
ción. Se excluyen los conceptos contem- (del 1 enero al 30 de junio) y se reduci- dor pacte con aquellos la remuneración previa a la reducción. su abono. Recordemos, como se señaló
plados en el artículo 19 del Texto Único rá proporcionalmente en su monto si el trabajadores que perci- antes, que el pago vence el 17 porque 15
Ordenado del Decreto Legislativo No. tiempo de servicios es menor. Para tener ban una remuneración Pago trunco de julio cae sábado (día inhábil).
650, Ley de Compensación por Tiempo de derecho a la gratificación proporcional básica equivalente al Si el trabajador cesó durante el semestre La tasa de interés se publica en el
Servicios. En esa medida, no ingresarán el trabajador debe haber laborado por lo menos a 2 UIT, es decir, percibirá la denominada gratificación portal web de la SBS (http://www.sbs.
al cálculo de la gratificación por Fiestas menos un mes. 9,900 soles, que la misma trunca, la cual asciende a 1/6 de la remu- gob.pe/app/pp/EstadisticasSAEEPortal/
Patrias los ingresos no remunerativos Se considera excepcionalmente como sea abonada de ma- neración computable por mes calendario Paginas/TILegalLaboral.aspx).
listados en la norma mencionada como, tiempo efectivamente laborado para efec- nera integral anual, completo laborado en el semestre. Los
las gratificaciones extraordinarias, parti- tos del cálculo de las gratificaciones a pudiendo incluir días de labor no se pagan. Por ejemplo, Servidores públicos
cipación en las utilidades, asignación por algunas ausencias como: el descanso dentro de la misma si cesó el 30 de abril, debió percibir 4/6 Los servidores públicos contratados bajo
educación, bonificación por transporte vacacional, la licencia con goce de remu- a las gratificaciones de su remuneración en su liquidación el régimen laboral del Decreto Legisla-
de beneficios sociales, pero si cesó el 15 tivo 276, la Ley 29944 y la Ley 30512;
de abril solamente 3/6 (enero, febrero los docentes universitarios a los que se
6)+1)2)7)74)'-%0)7 y marzo). refiere la Ley 30220; el personal de la
El pago trunco debe abonarse con salud al que se refiere el numeral 3.2 del
)RPSUYIWIVIĤIVIEVIK°QIRIWIWTIGMEPIWPEFSVEPIWTSHIQSWMRHMGEV prescindencia del motivo de cese del artículo 3 del Decreto Legislativo 1153;
Régimen especial 1SRXSKVEXMĤGEGM¶R
trabajador, por lo que lo percibirá aun los obreros permanentes y eventuales del
cuando el trabajador hubiese renuncia- Sector Público; el personal de las FF.AA.
8VEFENEHSVIWHIPLSKEV 9REVIQYRIVEGM¶RQIRWYEP do, acordado su cese con el empleador, y PNP; y los pensionistas a cargo del Es-
7IGXSVEKVEVMS 'SQTVIRHMHEIRPEVIQYRIVEGM¶RHMEVME despedido, vencido el plazo pactado en su tado comprendidos en los regímenes de
contrato a plazo fijo, se hubiese jubilado la Ley 15117, los Decretos Leyes 19846 y
4IUYI´EWIQTVIWEW 1IHMEVIQYRIVEGM¶R o fallecido. El plazo para el pago es de 20530, el Decreto Supremo 051-88-PCM
1MGVSIQTVIWEW 2SETPMGE 48 horas desde ocurrida la terminación y la Ley 28091, incluyendo a trabajadores
4SVXYEVMS  HIPEVIQYRIVEGM¶RHMEVMETEKEHEHI
de su vínculo laboral. Si el trabajador contratados por el régimen CAS, tienen
QERIVEWIQEREP falleció, el pago debe efectuarse a sus derecho a aguinaldo, el cual fue fijado en
herederos o sucesores debidamente acre- 300 soles por la Ley No. 31638, y no a la
*YIRXI'46 ditados ante el empleador. gratificación por Fiestas Patrias.
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INICIATIVAS DE MODERNIZACIÓN

/DLQWHOLJHQFLDDUWLƉFLDOHQ
En el sistema de justicia, la IA se viene usando desde elaborado por Umberto Miccelli para la los quipus, sugieren que guarda informa-
numeración y clasificación de todos los ción importante y que parte no era de
hace varios años y en distintos países, pero con algunas quipus existentes y accesibles a los in- carácter contable; sin embargo, debido a
reservas, incluso en algunos la han prohibido debido a las vestigadores (Dumett, R. 2020, Umberto
Miccelli: Un quipu gigante hallado en una
que se desconoce el patrón del diseño de
la serie de cuerdas y la sucesión de nudos
GSRXVSZIVWMEWIRXSVRSEĤEFMPMHEHWIWKSWIMRIUYMHEHHI chulpa (M373), p. 731). (algoritmo), así como el código con el que
Esta base de datos del siglo XV permi- debe leerse (modelo matemático), es casi
los algoritmos. Veamos a continuación el origen de esta tía a los quipucamayoc registrar, guardar imposible descifrar la información exacta
tecnología en la justicia. y transmitir información no solo contable,
sino también de carácter histórico, como
que contiene.
Para darnos cuenta de lo extraño que
las genealogías, los eventos importan- puede ser este sistema para quien no lo

E
l glosario de palabras en idio- guardaba y transmitía la información tes e inclusive las costumbres (Miccelli. conoce, Miccelli (2020) nos recuerda que
mas indígenas del libro El es- numérica y no numérica. El quipucama- 2020, p. 736), servía para recordar hechos, los conquistadores del Tahuantinsuyo
pía del Inca describe al amauta yoc, una suerte de contador, escribano leyes, ritos y ceremonias, por ejemplo, y los cronistas contaban con el sistema
del imperio de los incas como e historiador, registraba e interpretaba para guardar la descripción codificada de notación numérica de los números
“hombre sabio, depositario de los datos, la historia y costumbres de los de una danza con sus pocos pasos básicos romanos, la más común en todo Occidente
conocimiento, docente que impartía ins- pueblos del antiguo Perú. diversamente ordenados, una descripción Europeo del siglo XVI y, debido a que
trucción en el Yachayhuasi (3). Entre sus LORENZO En el 2008 se descubrió el M373 (4), no fila a fila de un patrón textil, incluso una tenían poca familiaridad con el sistema
funciones estaba la de componer quipus CASTOPE se trata de algún robot mascota, asistente partitura musical o una ley; “por el color de base decimal, consideraron al quipu
CERQUÍN
sagrados en loor del Inca” (Dumett, R. médico o de algún robot sexual, tampoco del hilo, tamaño y número de nudos sa- un instrumento del demonio y ordenaron
2020, p 749). El amauta registraba las PRESIDENTE DE LA del algoritmo o código matemático de caban la ley que prohibía tal o cual delito su destrucción masiva en el Concilio de
CORTE SUPERIOR
memorias y elogios en honor del inca DE JUSTICIA DE algún asistente con inteligencia artifi- y la pena que se daba a quien la quebran- Lima de 1583 (p. 733).
y las transmitía a sus alumnos, futuros 0-1%2368)Ħħ cial (IA) como Alexa, Siris, Chat.GPT-4, taba” (Garcilaso. 1976 [1609], citando por
ASISTENTE:
gobernantes, en la casa del saber, gracias ',%8+48ĨĦħ Ross, Prometea, Pretoria, Xiao Zhi 3.0 o Umberto Miccelli, p. 738). Transformación de datos
a un instrumento denominado quipu. alguna “pequeña sabiduría” tecnológi- El quipu encontrado en Ayacucho Cinco siglos después, en el 2023, asistimos
La gobernanza de los datos del Ta- ca (Zhabina, A. 2023, párr 1), tampoco fue elaborado entre 1535 y 1600, su di- a otro singular encuentro con la tecnolo-
huantinsuyo se realizaba utilizando el de un avión de combate o un arma de mensión, la utilización parcial de cabe- gía, esta vez la del siglo XXI, una época
quipu, la herramienta tecnológica de los última generación, solo se trata de una llo humano, el color de las cuerdas y los de transformación global, pospandemia
incas del siglo XV, incluso antes, era una base de datos antigua, del siglo XV, de nudos de más de 10 vueltas, que supera covid-19, inédita, de grandes transforma-
eficiente base de datos que registraba, origen chanca e inca. El M373 es un código la base decimal del registro numérico de ciones en la gobernanza de datos, la trans-
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misión de la información y la generación una consulta rápida en Bing, el buscador realizar tareas que normalmente requie-
de conocimiento gracias a la masificación de Microsoft, nos informa que “OpenAI ren inteligencia humana. La IA se basa
del uso de las tecnologías de la informa- es una organización de investigación en en algoritmos y modelos matemáticos
ción (TI), especialmente la inteligencia inteligencia artificial (IA) fundada el 11 que permiten a los sistemas aprender de
artificial (IA). Los más moderados entre de diciembre del 2015, con un capital de los datos y experiencias pasadas y tomar
los hispanos ven en la IA una oportunidad mil millones de dólares, que se dedica a decisiones basadas en esa información”.
para mejorar la gestión de la información la creación de sistemas de IA. Sus pro- (Citamos la respuesta del Chat.GPT.3.5, fe-
y el conocimiento humano (Oppenheimer, pietarios son un grupo de empresarios y brero 2023, no la versión Chat.GPT-4, por
Hildebrandt, Del Río, Cárdenas, Nieva, expertos en tecnología como Elon Musk, ser la primera más técnica y específica).
Corvalán, Díaz, entre otros) (5); en efec- Sam Altman, Peter Thiel, Reid Hoffman Finalmente, “en palabras sencillas,
to, permitirá distinguir el conocimiento y Greg Brockman. la inteligencia artificial es una rama de
básico y la actividad repetitiva y rutinaria En noviembre del 2022, OpenAI lanzó la informática que desarrolla sistemas
del conocimiento complejo, creativo y la la primera versión de ChatGPT, una IA que son capaces de ejecutar trabajos que
actividad innovadora y especial, que no diseñada para mantener conversaciones requieren inteligencia humana mediante
puede dejarse a cargo de los algoritmos y responder preguntas empleando la in- una serie de algoritmos (Noreña. 2023,
y los modelos matemáticos. formación obtenida gracias a la aplicación párr. 3), véase que esta noción, en sínte-
¿Qué es la inteligencia artificial? El de técnicas de aprendizaje automático y sis, es muy parecida a la brindada por el
resumen ejecutivo del sistema Prometea procesamiento de lenguaje natural. La ChatGPT3.5, aún más lo es con la noción
nos brinda las nociones iniciales de IA de cuarta versión de Chat GPT-4, lanzada el genérica que brinda el ChatGPT-4.
los años 70 y 90: “[La automatización de] 14 de marzo del 2023, además, es capaz de Como puede advertirse, el ChatGPT
actividades que asociamos con el pensa- interpretar fotos y explicar lo que contie- ha brindado una respuesta satisfactoria a
miento humano, actividades como la toma nen gracias a su poderoso algoritmo con una pregunta determinada, procesando
de decisiones, la resolución de problemas, una base de datos notablemente mayor la información de su base de datos y len-
el aprendizaje. Bellman, 1978. El arte de a la de su predecesor ChatGPT-3. Desde guaje natural. La información brindada
crear máquinas que realizan funciones entonces, ChatGPT ha generado tendencia ha sido validada con la bibliografía cita-
que requieren inteligencia cuando las mundial en los medios y las redes, y ha da, además hemos verificado que tiene
realizan personas. Kurzweil, 1990. El iniciado una carrera por el control de los aprendizaje automático porque aprende
estudio de los cálculos que hacen que datos y los medios digitales entre Google. de sus inconsistencias y de la información
sea posible percibir, razonar y actuar”. Chrome y Microsoft.Bing. que se le brinda.
Winston, 1992. Inteligencia artificial... No resistimos la tendencia y le pregun- En síntesis, la inteligencia artificial
se ocupa del comportamiento inteligente tamos al ChatGPT: ¿Quién eres?, en estric- es un sistema informático experto que
en los artefactos” Nilsson, 1998. (Estevez, to, la consulta fue: ¿qué es la inteligencia registra, almacena y procesa una gran

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Linares y Fillottrani. 2017, p. 20). artificial? En tiempo real, procesando de cantidad de datos gracias a poderosos
En la actualidad, la investigación y forma sorprendente lenguaje natural, nos algoritmos y, mediante modelos mate-
desarrollo de inteligencia artificial ha contestó lo siguiente: “La inteligencia ar- máticos que programan redes neuronales
tenido gran impulso gracias a la inversión tificial (IA) es un campo de la informática y lenguaje natural, propone soluciones a
y asociación de corporaciones interesadas que se centra en la creación de sistemas problemas determinados. La IA progra-
en nuevas tecnologías de la información; y programas informáticos que pueden ma una sucesión ordenada y sistemática
de actividades y tareas (algoritmo) para
procesar una big data; además, opera
un conjunto de ecuaciones y fórmulas
ELEMENTOS DE IA (modelo matemático) para conectar di-
versas unidades de entrada (variables e
indicadores) con otras preestablecidas
Abordar los elementos esenciales que permite conjunto de ecuaciones y fórmulas que se señales entre ellos. Por ejemplo, una interfaz (redes neuronales), utiliza técnicas de
operar la IA es un asunto altamente técnico. Su utilizan para representar un sistema o proceso. de usuario (UI) es la forma en que los usuarios aprendizaje automático en todo el proceso
tratamiento requiere mayor análisis y excede- Los modelos matemáticos pueden ser muy interactúan con una aplicación en una pantalla y, finalmente, mediante procesamiento de
ría el propósito de este ensayo, de modo que, útiles para predecir el comportamiento de un mediante botones, menús, iconos y otros lenguaje natural, proyecta una solución
gracias a ChatGPT y el buscador Bing, en esta sistema en diferentes situaciones y para anali- elementos visuales. concreta (unidad de salida).
oportunidad solo estamos en condiciones de zar la relación entre las diferentes variables que En resumen, “una interfaz es una abstracción
reproducir algunas referencias generales de los influyen en ese comportamiento. que permite la interacción entre diferentes Los presupuestos de la IA
principales elementos de la IA: algoritmo, mo- En la IA los modelos matemáticos se utilizan sistemas, componentes o usuarios de manera La construcción y programación de una
delo matemático, interfaz y redes neuronales. para crear sistemas de aprendizaje automático estandarizada y fácil de usar” (2023 ¿Qué es IA requiere de una infraestructura tecno-
y para realizar tareas específicas, como el una interfaz?). lógica preexistente, pues esta no es factible
Algoritmo: reconocimiento de voz o imagen, la clasifica- sin que la actividad o proceso esté digita-
Los algoritmos son un conjunto de pasos o ins- ción de datos y la toma de decisiones basada Red neuronal lizada, estandarizada y sistematizada en
trucciones para diseñar programas y sistemas en los datos (ChatGPT 3.5: ¿Qué es un modelo La red neuronal no es más que “bases de datos una gran base de datos, de preferencia un
informáticos con la finalidad de resolver un matemático, febrero 2023)? en conexión” (Nieva-Fenoll.2022). Esta defi- sistema interoperable, esto es, la conexión
problema o realizar una tarea específica. nición brindada por el profesor español es di- de todos los sistemas operativos necesa-
Un algoritmo puede ser tan simple como una Interfaz dáctica e ilustrativa, pues una red neuronal, en rios para desarrollar una determinada
lista de pasos para hacer una tarea determina- Una interfaz en palabras sencillas es un estricto, no es solo base de datos en conexión. actividad o proceso, pues en el mejor de
da, o puede ser extremadamente complejo y puente, un punto de conexión, entre dos o más El portal web aws.amazon.com (6), de forma los escenarios de gobernanza de datos los
requerir un gran número de cálculos y decisio- sistemas que les permite interactuar entre sí. más detallada, nos indica que “las neuronas sistemas deberán interoperar.
nes. En el sistema de justicia, por ejemplo, los En ese sentido, el Chat.GPT-4, consultado en el artificiales son módulos de software, llamados La importancia de esta infraestructura
algoritmos pueden valoran los precedentes y buscador Bing de Microsoft, nos informa: nodos, y, las redes neuronales artificiales son para la modernización del sistema de jus-
frente a un caso nuevo predicen la solución. en informática una interfaz es un punto de programas de software o algoritmos que, en ticia ha sido considerada objetivo estraté-
contacto o conexión entre dos o más sistemas esencia, utilizan sistemas informáticos para gico (OE) del Plan Institucional del Poder
Modelo matemático: o componentes que permite la comunicación resolver cálculos matemáticos” (AWS. 2023a, Judicial, aprobado mediante Resolución
En cambio, un modelo matemático es un y el intercambio de datos, información o párr 1). Administrativa N° 000136-2021-P-PJ del
17 de febrero del 2021 (PEI) 2021-2030, y
8 DERECHO
MARTES 4
SUPLEMENTO DE
ANÁLISIS LEGAL DE JULIO
DE 2023

objetivo prioritario (OP) de la Política de PIE DE PÁGINA

Reforma del Sistema de Justicia, aprobada
(1 ) El presente artículo se ha titulado Un Amauta
mediante D.S. N° 012-2021-JUS (OP); en Pro, versión IA 2023 (Inteligencia Artificial
ese sentido, para modernizar el sistema 2023), en honor al gran amauta del imperio del
de justicia aplicando inteligencia artificial Tahuantinsuyo, con la finalidad de resaltar la
en la gestión del proceso y los servicios se importancia de la primera base de datos de los
requieren tres pasos previos: pueblos del antiguo Perú y la buena gobernanza
de datos que les permitía registrar, guardar y
gestionar no solo su contabilidad, sino también
–Digitalización. su historia, leyes y cultura; otros sistemas
Uno de los objetivos del Plan Estratégico como Prometea, Pretoria, Sócrates, entre otros,
Institucional del Poder Judicial es forta- resaltan culturas que sentimos muy ajenas.
lecer el desarrollo de la transformación (2) Un agradecimiento especial a la Ing. Tatiana
digital. Este objetivo estratégico institu- Machicao por el soporte técnico, pues la
cional (OEI) está orientado a cubrir las paciencia, asertividad e interés de la asistencia
necesidades de información, así como humana no podrán ser superadas por ninguna
asistencia de IA.
monitorear los cambios tecnológicos y de-
sarrollar actividades para la digitalización (3) Yachayhuasi: Casa del saber. Lugar donde los
de servicios, procesos e información del hijos de los principales incas e incas de privilegio
Poder Judicial mediante el uso intensivo recibían educación.
de las tecnologías digitales y la innovación (4) La historia del M373 comienza cuando unos
dirigida por datos. pobladores que realizaban trabajos de excavación
La transformación digital (TD) en la y desbroce de acequias en la localidad de
Aucará, provincia de Lucanas, departamento de
Corte de Lima Norte se viene implemen- Ayacucho, hallaron una chulpa (fardo funerario
tando en el Sistema Integrado Judicial que esto es, un Amauta Pro, en versión ciencia servidor FTP exclusivo para alojar la base de piedra); en su interior encontraron una momia
permite generar, guardar y transmitir de datos del 2023 para asistir al juez del de datos de última generación y permite recubierta de algodón en posición fetal y, entre
documentos electrónicos tanto en formato siglo XXI. operar el Sistema Integrado Judicial y el su ajuar funerario, una bolsa de piel de venado
de texto editable (Word) como en PDF (do- Sistema de Notificaciones Judiciales (Ser- con un quipu de extraordinarias dimensiones
(420 cm) y en perfecto estado, al que Miccelli
cumento en formato portable); además, –Base de datos de gran volumen not), así como el EJE. denominó M373. (Dumett, R. 2020, Umberto
permite agregar documentos digitalizados (big data) Por su parte, la gerencia general, con el Miccelli: Un quipu gigante hallado en una chulpa
y con la implementación del expediente Otro de los objetivos prioritarios del Plan respaldo del presidente del Poder Judicial, (M373), p. 731).
judicial electrónico (EJE) penal y no penal, Estratégico Institucional del Poder Judi- mediante servicio de terceros, gestiona la (5) Díaz, C. (2023, 31 de enero). Discurso
especialmente en el sistema de protección cial es la gobernanza de los datos. En un contratación de un equipo de ciencia de de orden por el 167° aniversario de la Corte
contra la violencia, se ha alcanzado la mundo globalizado, el nuevo petróleo que datos que trabaje, a velocidad de crucero, Superior de Justicia de Cajamarca. Panorama
digitalización casi en su totalidad. El ex- mueve la economía mundial son los datos, en la prueba de factibilidad de un modelo Cajamarquino, 6.
pediente judicial electrónico está siendo esta nueva realidad global exige también de predicción para el otorgamiento o no Pabón Abogados & Asociados. Pabón,
repotenciado y objeto de mejora continua; una nueva forma de gobernar los datos de medidas de protección. La Corte de M. (2022, 9 de noviembre). Yordi Nieva:
la Oficina de Coordinación de Proyectos y la información generada en todas las Lima Norte ha solicitado implementar “Inteligencia artificial en los procesos judiciales”.
de la Gerencia General del Poder Judicial actividades y procesos del Poder Judicial, este sistema de predicción en los procesos #InteligenciaArtificial. ttps://www.youtube.com/
está a cargo de dicho objetivo. debido a que no se puede administrar ni de violencia familiar. watch?v=GKNV821wkm8
medir lo que no se conoce ni registra; por Oppenheimer, A. (2023, 9 de enero). El asistente
–Estandarización y sistematización. ello, es prioritario generar y gestionar –Interoperabilidad robótico que lo cambiará todo. “he probado
La estandarización y sistematización de una gran base de datos, especialmente La Política de Reforma del Sistema de Jus- el ChatGPT en las últimas tres semanas, y lo
encuentro fantástico y peligroso al mismo
documentos, así como de los datos que hacer ciencia y minería de datos antes ticia tiene otros dos objetivos relacionados tiempo”. El Comercio. https://elcomercio.pe/
generan las actividades desarrolladas de proyectar y tomar decisiones, pues con la interoperabilidad de los sistemas del opinion/columnistas/el-asistente-robotico-que-
en cada etapa del proceso judicial, está como bien se dice: “Generar una big data Poder Judicial y los sistemas de las demás lo-cambiara-todo-por-andres-oppenheimer-
alineada también con otros dos objetivos es salir de la fe”. instituciones. En el ámbito del sistema de noticia/
prioritarios de la Política de Reforma del Se requiere un buen sistema de regis- protección contra la violencia familiar Del Río, P. (2023, 26 de febrero). ChatGPT, el
Sistema de Justicia. Estos dos objetivos tro, almacenamiento y transmisión de es un objetivo estratégico institucional poder de los mediocres. “Qué futuro le depara a
prioritarios buscan: (OP1) impulsar la datos, además se necesitan protocolos (OEI) la interoperabilidad entre la Policía una nación que está dominada por sujetos que no
gobernanza de los datos y la interope- adecuados para recuperar la información Nacional y el Poder Judicial, este objetivo son capaces de hacer lo obvio con más eficiencia
que una máquina”. El Comercio. https://
rabilidad del sistema de justicia y (OP9) en caso de riesgo, para migrar de un ser- busca garantizar el acceso a la justicia de elcomercio.pe/opinion/columnistas/inteligencia-
fortalecer la predictibilidad de las decisio- vidor o base de datos a otro, o para migrar todas las personas y modernizar los pro- artificial-educacion-chatgpt-el-poder-de-los-
nes judiciales y la adecuación normativa. información del SIJ al EJE sin perder datos cesos judiciales en línea y en tiempo real. mediocres-por-patricia-del-rio-noticia/
La Comisión de Gestión de Despacho valiosos, por ejemplo. Del mismo modo, En Lima Norte, desde el 2020, se im-
Hildebrandt, C. (2023, 24 de febrero). Propuesta
Judicial de la Corte de Lima Norte está es fundamental incorporar analistas y plementa un sistema interoperable entre de golpe de Estado. “El protectorado cibernético
implementando un plan de estandariza- científicos de datos, que realicen minería el Sistema de Denuncias Policiales-Sidpol que habrá de regirnos establecerá el centro de
ción y sistematización de las decisiones de datos (buscar, clasificar y codificar (antes), Sistema de Protección de Víctimas solución de conflictos”. Hildebrandt en sus trece,
judiciales que se emiten en el sistema de datos valiosos) y propongan soluciones por Violencia-Siproviv (ahora) de la Po- Matices, 12.
protección de violencia contra la mujer con modelos o algoritmos descriptivos licía Nacional del Perú (PNP); el Sistema (6) Amazon Web Services (AWS) se auto define
e integrantes del grupo familiar. Esta o predictivos, con la finalidad de agregar Integrado Judicial de Expedientes (SIJ); como “la plataforma en la nube más adoptada
comisión, con el soporte de la Gerencia valor a nuestros datos y decisiones insti- el Expediente Judicial Electrónico (EJE) y y completa en el mundo, que ofrece más de
de Desarrollo Corporativo y la Gerencia tucionales, que es el activo más valioso el Servicio de Notificaciones Electrónicas 200 servicios integrales de centros de datos a
nivel global. Millones de clientes, incluso las
de Informática del Poder Judicial, viene que tiene el Poder Judicial. del Poder Judicial (Sernot). Este sistema empresas emergentes que crecen más rápido,
validando, además, la digitalización de las En la Corte Superior de Justicia de Lima registra la denuncia de violencia en línea las compañías más grandes y los organismos
actividades y procesos de dicho sistema Norte contamos con 10 servidores FTP de y, en tiempo real, la remite al juez. El juez gubernamentales líderes, están usando AWS
de protección. última generación, adquiridos en el 2020 y califica la denuncia, emite las medidas de para reducir los costos, aumentar su agilidad e
La Corte de Lima Norte ha solicitado 2021, y además seis más en proceso de ac- protección y las notifica a los interesados innovar de forma más rápida”.
implementar un modelo predictivo para tualización. El sistema de protección contra y a la Policía Nacional del Perú para su
brindar una o más soluciones judiciales la violencia hacia la mujer y los integrantes cumplimiento; todo el proceso es digital,
para la emisión de medidas de protección; del grupo familiar tiene implementado un cero papeles.