PRINCIPIOS DE LA CRIMINALÍSTICA

Indudablemente, la Criminalística a fin de establecer y analizar las relaciones entre la

víctima, el victimario, el sitio de suceso y los instrumentos usados o medios de comisión,
surgen factores que van a influir directamente sobre los mecanismos de producción en
determinado hecho.
En este contexto, la Criminalística como todo conocimiento científico conforme se fue
desarrollando, adquirió su propio perfil, con sus principios universales establecidos y bien
definidos, los cuales se mencionan a continuación:
Principio de producción
En la comisión de hechos delictivos se usan instrumentos como medios de comisión y se
producen sin duda las evidencias físicas o indicios materiales de interés criminalístico, que
son las que van a permitir llegar al esclarecimiento del hecho y la identificación de los
autores, como por ejemplo las armas de fuego.
Principio de intercambio
Al ejecutarse un hecho punible, el autor o participe del mismo a su paso por la escena del
crimen, deja y se lleva evidencias produciéndose un intercambio entre los integrantes del
tetraedro de la Criminalística como son: victima, autor, instrumentos usados y sitio del
suceso.
Este principio se le atribuye a Edmond Locard, quien manifestaba que era imposible que un
criminal actúe, especialmente en la tensión de la acción, sin dejas rastros de su presencia;
para una mejor ilustración, cuando se comete un homicidio con violación, pueden
intercambiarse fluidos corporales como sangre, semen, células epiteliales, apéndices
pilosos, rastros de tierra, polvo, fibras o cualquier otro tipo de evidencia de interés
criminalístico.
Principio de correspondencia de características
Este principio, se refiere a la cualidad que permite inferir cuando entre dos cuerpos existe
igualdad en cuanto al color, composición, número de características y ubicación de estas
particularidades, entre otros detalles.
Ciertamente, con la utilización de los instrumentos, estos van a dejar huellas impresas de
estas características específicas y a través de la Criminalística comparativa se obtiene la
individualización de una evidencia, como es el caso de las evidencias de interés balístico,
huellas de herramientas, y asimismo huellas dactilares.
Por ejemplo cuando se comparan dos huellas dactilares y se determinan que corresponden a
una sola persona, o cuando se efectúa una comparación balística entre dos proyectiles y se
determina que fueron disparados por la misma arma de fuego, lo cual resulta, por la
observación del mismo número, la posición y la relación de caracteres. Este principio se
fundamenta en la observación de los pequeños detalles, característicos de las evidencias
físicas. A tal efecto, refiere Hanns Gross que la Criminalística es la ciencia del pequeño
detalle.
Principio de identidad
El referido principio, se basa principalmente en que todo objeto, cosa o individuo es
idéntico sólo a sí mismo y no existe otro que sea idéntico al anterior. Esto debido, a que
está definida por un conjunto de características, que pueden ser naturales, o adquiridas, de
todas las demás, aún aquellas de la misma especie. Ejemplo, las huellas dactilares, el ADN,
en general la biometría forense.
Principio de probabilidad
Este principio, este referido a los aspectos cuantitativos que se fundamente en la
probabilidad estadística; los aspectos que se fundamente por efectos de la experimentación
permiten obtener resultados fehacientes, sobre la positividad o negatividad de los mismos.
Es de explicar, mientras más características se obtengan del análisis sobre la muestra,
existirá un mayor grado de exactitud para compararlos con igual número de elementos en
otra muestra para establecer su individualidad; en lo referente, mayor será el nivel de
certeza en las que se puede diferenciar o no el origen de las mismas.
Al respecto, señala Ceccaldi Pierre, que la probabilidad es principalmente de orden
cuantitativo y domina el problema del paso de la similitud de los efectos a la identidad de
las causas, todo reside en la estadística.

Tetraedro de la criminalística

Sitio del Suceso: el sitio del suceso constituye, en principio, la fuente principal de
producción de evidencia física, relacionada con un hecho delictivo, con un hecho criminal.
Decimos en principio, debido a que este tema a desarrollar es el Tetraedro de la
Criminalística, cuando hablamos de Tetraedro, es porque debemos asociarlo a cuatro
aspectos de la Criminalística o cuatro caras de la Criminalística. Entonces, los cuatro
aspectos fundamentales de la Criminalística vienen a ser: el Sitio del Suceso, El Autor, La
Víctima, y los Medios o Instrumentos de Comisión. Estos cuatro aspectos son
fundamentales en el estudio de esta disciplina; hacia ellos se dirige la atención de esta
materia; se dirige hacia el sitio del suceso, con todos los lugares relacionados; hacia la
verificación de la víctima; la individualización del autor; y, la determinación de los
instrumentos utilizados, que son los que denominamos agentes físicos, químicos,
mecánicos, biológicos, etc.

El primero de estos aspectos de este Tetraedro de la Criminalística, es el Sitio del Suceso.

Ahora bien, por ser uno de los más importantes, no significa que sea el único aspecto
importante de la criminalística.

El sitio del suceso tiene que ver con el lugar, con el espacio físico en el cual se desarrolló
un presunto hecho delictivo. No puede establecerse a priori cual es la forma o la dimensión
de este sitio del suceso. Cada sitio del suceso, su dimensión dependerá de la ubicación de la
evidencia física. Ahora bien, el hecho criminal tiene, generalmente, tres fases: los actos
preparatorios, los actos de ejecución y los actos posteriores; son los actos que en materia
penal se conocen con el nombre de actos anteriores, concomitantes y posteriores,
respectivamente. La preparación de un hecho delictivo no constituye, generalmente, un
delito en sí, a menos que dicha preparación (pensar en la comisión del delito) vaya
acompañado de la obtención de elementos ilegales; es por ello que debe prestarse mucha
atención al respecto, ya que no todos los actos preparatorios quedan fuera del sitio del
suceso. Si en la fase de preparación se cometió un delito conexo con ese puede encontrarse
en ese sitio evidencia relacionada. Pero, en principio, el sitio del suceso va a estar
determinado o enmarcado en la segunda fase del delito, y con más incidencia en la tercera
fase. En la fase de ejecución que es donde el mayor cúmulo y se produce el grueso de la
evidencia física.

Producida la evidencia física, el criminalista considerará o tomará en cuenta la cantidad de

evidencia que obtiene allí, la ubicación y la calidad, cuando hablamos de calidad es la
relación que guarda una evidencia con otra que puede determinar que éste es el sitio del
suceso y no aquél otro; para así proceder al aseguramiento, no puede asegurarse el sitio del
suceso sin primero haber producido la idea de cual es dicho sitio del suceso; y el
criminalista tomará como referencia o considerará para la producción de dicha idea acerca
de cuál es el sitio del suceso: la cantidad, la calidad y la ubicación de la evidencia física que
va observando y allí surgirá el mapa del sitio del suceso.

En resumen, el sitio del suceso, no está determinado a priori ni su forma ni su

extensión; la ubicación de la evidencia física, su cantidad y su calidad es lo que llevará
al criminalista a determinar dicha forma y extensión del sitio del suceso.

Cualquier sitio no necesariamente es sitio del suceso, no es cualquier lugar, en virtud de

que el criminalista debe saber diferenciar entre un sitio del suceso y un sitio relacionado
con ese sitio del suceso. El seguimiento técnico de la evidencia física nos puede indicar el
autor, y allí radica la importancia de la preservación del sitio del suceso. El sitio del suceso
puede compararse con un libro, que nos dirá en detalle como sucedió el hecho y hasta
posiblemente nos revele la identidad del autor. El criminalista, al llegar al sitio de la
novedad y observar las primeras evidencias, debe darle tratamiento de sitio del suceso hasta
que otro hecho u otra circunstancia lo obligue a cambiar de opinión. Hay tres criterios
fundamentales que debe manejar el criminalista cuando llega al sitio de la novedad: 1)
Considerar que el delito se está cometiendo todavía, se está perpetrando, esto es con la
finalidad de que el criminalista esté alerta y proteja a la comisión; 2) Considerar que el
autor está aún en el sitio del suceso, debe llegar con la mentalidad que el autor no ha huido;
y 3) Que al llegar al sitio del suceso y observar la primera evidencia debe darle tratamiento
de sitio del suceso hasta tanto aparezcan otras circunstancias que lo obliguen a cambiar de
opinión; y no quiere esto decir, que el sitio del suceso no ha sido determinado, sino que la
secuencia de investigación me va dando el perfil del sitio del suceso; y la indagación, la
pesquisa en el sitio, es la que va a determinar el tamaño.

DEFINICIÓN DE SITIO DEL SUCESO.

No siempre el sitio del suceso fue llamado así, podemos encontrar diferentes términos, tales
como Teatro de los Acontecimientos, en libros, revistas criminalísticas podemos
encontrarnos con este tratamiento; no es raro encontrarlo como Escena del Crimen; Sitio
del Suceso; Sitio de los Hechos; Lugar de los Hechos, el término empleado dependerá del
gusto del autor.

“El Sitio del Suceso es aquella porción de espacio donde se materializó el acto, susceptible
de revelarse por vestigios objetivamente constatables”
Cuando hablamos de materialidad, nos referimos a que salió de la ficción y se produjo una
alteración material, es palpable, hay vestigios, es algo material, implica la presencia de
materia, elementos químicos, físicos, etc. En lo que al acto al que se hace referencia, es el
acto criminal, se trata de un hecho punible, tipificado en el código penal o alguna ley que
contenga una sanción penal. Está asociado al espacio.

Cuando se habla de vestigios se refiere a que, en el sitio, para ser considerado sitio del
suceso debe haberse producido un rastro como consecuencia del hecho criminal, y además
debe ser objetivamente constatable, cuando decimos que debe ser objetivo, es porque está
relacionado o vinculado a la razón, no a la emoción, es decir, que debe ser científicamente
verificable; este objetivamente constatable, lo asociaremos a científicamente verificable.

CLASES DE SITIO DEL SUCESO.

Sitio del Suceso Abierto: es aquel que se encuentra totalmente expuesto a los elementos o
fenómenos ambientales. No está contenido.

Sitio del Suceso Cerrado: es el que está físicamente delimitado, tanto por los lados como
por la parte inferior o superior, no se encuentra expuesto a los elementos o fenómenos
ambientales.

Sitio del Suceso Mixto: es una combinación, está parcialmente expuesto a los fenómenos
ambientales y parcialmente limitado físicamente.

Sitios Relacionados con el Hecho: Existen otros sitios relacionados con el hecho, que
podríamos llamar sitios complementarios, estos pueden ser:

 Sitio de Liberación: Puede confundirse con el sitio del suceso, ya que en el se

pueden encontrar algunos instrumentos empleados en un cantidad importante, y
puede tender a confundir que se trata del sitio del suceso. El sitio de liberación es
creado con posterioridad al hecho principal, y es con la intención de lograr la
impunidad de ocultar el crimen.
 Sitio de Traslado: es aquel donde se traslada la evidencia de  un sitio a otro con el
propósito de dificultar la investigación buscando la impunidad, por ejemplo en los
secuestros donde la víctima es cambiada en varios sitios y el paso entre ellos se
denomina sitio de traslado; no cesa hasta que liberan la persona o es encontrado su
cadáver. Estaríamos en un caso complejo donde hay un sitio de inicio, lugar de
transferencia y un sitio de cautiverio y a todos les daríamos el tratamiento de sitio
del suceso.
 El Sitio del Suceso, en concreto, es aquél donde se cometió el acto, y dependiendo
de qué tipo de delito, se va haciendo más complejo. Entonces podemos decir, en los
delitos de acción inmediata el sitio del suceso es aquél donde se cometió el acto; en
los delitos de ejecución permanente, hay que darle tratamiento de sitio del suceso a
todos los sitios de cautiverio.

Importancia del Conocimiento de las Clases de Sitio del Suceso:

El conocimiento de las clases de sitio del suceso es importante por una razón obvia, para
que la criminalística a través de sus expertos pueda determinar el plan de trabajo, el método
a seguir y determinar si se trata del sitio del suceso o no.

FUNDAMENTACIÓN LEGAL

La fundamentación legal la encontramos en el Art. 45 de la Ley de Órganos de

Investigaciones Científicas, Penales y Criminalísticas que dice que tan pronto tenga, un
organismo de seguridad, conocimiento de la comisión de un hecho, tiene que trasladarse de
inmediato, para proteger la “escena”, he allí nuestra fundamentación legal, y en
concordancia con el Art. 265 COPP, estas son las normas que obligan al tratamiento pronto
y el aseguramiento del sitio del suceso.

La protección del sitio del suceso: es la aplicación de toda medida, de cualquier

naturaleza, que garantice la preservación del sitio del suceso y de la evidencia física, con el
propósito de que no se altere el sitio del suceso, que no se destruya o contamine, y que no
se deteriore, manipule, evidencia física.

IMPORTANCIA DEL SITIO DEL SUCESO.

La importancia radica en que el sitio del suceso, en el tetraedro de la criminalística, es el

que tiene que ver con lo geográfico, es decir, con la ubicación espacial del hecho.

Como ya hemos mencionado, el tetraedro está compuesto por: el sitio del suceso, la
víctima, el autor, los medios de comisión y, como agregado de la cátedra, decimos que
también lo integran los lugares relacionados.

También habíamos conversado que el delito tiene tres fases, la preparación, la ejecución y
los actos posteriores; y el sitio del suceso está enmarcado en la fase de ejecución. Pero
también vimos que pudieran realizarse actos durante la fase preparatoria que también
constituyen delito, esto nos pone en la necesidad de calificar estos sitios como  sitios
relacionados, y esa es la razón del agregado; de igual forma sucede con los sitios que son
utilizados para escapar luego de la comisión de un hecho criminal, éstos no son sitio del
suceso, pero son sitios relacionados con el suceso.

La importancia del sitio del suceso, dentro de la criminalística, viene dada porque, entre
otros, el sitio del suceso viene a constituir la parte geográfica, la materialidad del delito, y
como consecuencia de eso, en principio, es la fuente principal de evidencia física; esto no
quiere decir que sea la única, porque estaríamos excluyendo a la víctima, a los lugares
relacionados, al autor y a los medios de comisión; pero es la principal fuente de hallazgo de
evidencia física. Un sitio del suceso correctamente manejado puede darnos incluso la
identificación del autor del hecho, y un análisis adecuado de los elementos que contiene el
sitito del suceso podría indicarnos cómo se desarrollo, como se materializó la perpetración
del hecho, es la fase inicial, el punto de inicio de toda investigación criminal. Como ya
mencionamos, algunos autores, lo comparan con un libro, el cual si es tratado
adecuadamente, es leído con detenimiento, su contenido es analizado adecuadamente, los
conocimientos que brinda, podemos sacar provecho de dicho libro; es por ello que muchos
autores comparan al sitio del suceso con un libro muy frágil, muy útil pero a la vez muy
frágil, al cual, si es tratado de forma adecuada, aporta conocimientos, la cronología del sitio
del suceso, pero, el tratamiento inadecuado desaparece las evidencias y destruye el sitio del
suceso.

La importancia que tiene el sitio del suceso es que nos permite la reconstrucción de sitio, es
la fuente principal y primera de evidencia física, su análisis adecuado nos puede indicar la
cronología del sitio, su análisis y tratamiento adecuado nos puede indicar el autor del
hecho, y es por eso que existe esta disciplina, para proteger el sitio del suceso.

ANÁLISIS DEL SITIO DEL SUCESO.

No es otra cosa que el estudio del mismo, es decir, aplicar todo un conjunto de
conocimientos a su interpretación, interpretar los elementos materiales que ofrece, a través
de la observación y la lógica.

 Entonces, analizar el sitio del suceso es estudiarlo con lógica para una observación
minuciosa; no es una observación superficial, una observación superficial del sitio del
suceso no puede llevarnos más que a conclusiones equivocadas, conclusiones a priori y
superficiales. Por lo que estudiar el sitio del suceso comporta un trabajo exhaustivo y
profesional del criminalista, comienza con la observación; continúa con los
desplazamientos, desplazamientos físicos, el criminalista se desplaza dentro del sitio del
suceso, el criminalista viene del exterior a ingresar al sitio del suceso; ya previamente lo ha
detectado, ha determinado su tamaño y su forma tomando en cuenta la ubicación de
evidencias y la distancia entre esa evidencia; el tamaño lo determina tomando en cuenta la
distancia entre evidencias y la ubicación de la evidencia determina la forma del sitio del
suceso.

Observación: El criminalista comienza a analizar el sitio del suceso desde afuera. El

criminalista no ingresa al sitio del suceso antes de empezar a observar; observa desde
afuera la ubicación de la evidencia; y comienza su análisis con una observación minuciosa
y exhaustiva, y con esa observación panorámica podrá empezar a determinar el tamaño.

Ingreso al sitio del suceso: El siguiente paso para continuar el análisis es el ingreso al sitio
del suceso. Una vez en el sitio del suceso empieza el cotejo, es decir, comienza a establecer
la relación entre evidencia y evidencia. Ese cotejo nos va a dar otros pasos dentro del
análisis que son: el planteamiento del problema, para producir una hipótesis, y se generará
una teoría del hecho.
Con todos los elementos de observación, de ubicación de la evidencia, su distancia y de la
relación existente que estableció el criminalista en la evidencia, producirá una hipótesis, y
luego la teoría de ese suceso, eso es lo que llamamos análisis del sitio del suceso; por eso es
importante el análisis adecuado del sitio del suceso, si no le hacemos un tratamiento previo
adecuado, no se asegura, no se protege, trae como consecuencia, que toda la evidencia será
alterada, y cualquier conclusión a la que se llegue será errónea; y allí radica la importancia
de la no alteración del sitio del suceso. Debemos aprender a identificar cuando un sitio del
suceso fue alterado. El sitio del suceso puede decirnos cuando una evidencia no es natural
de ese sitio.
LA VÍCTIMA

            La víctima criminalísticamente hablando tiene una connotación distinta a su

consideración en lo procesal penal. El Art 119 COPP establece un listado de quienes
pueden considerarse víctimas. En criminalística, la víctima es la persona violentamente
afectada. Víctima, en consecuencia, será la persona sujeto del hecho criminal; y le dejamos
a los cuerpos policiales preventivos, a los tribunales penales, a la fiscalía, el tratamiento de
las otras personas que se consideran víctimas, en virtud de que, si criminalísticamente le
damos connotación de víctima a los mismos sujetos que el COPP, entonces estaríamos
imposibilitados para la investigación, por ejemplo, de los parientes de la persona que sufrió
el daño, ya que estos parientes pueden tener condición de víctima y por tanto una serie de
derechos que como tales deben respetársele. Criminalísticamente hablando, en la mayoría
de los casos, los principales sospechosos son los esposos(as), es por ello que,
criminalísticamente, no se descarta a nadie. La víctima, para la criminalística, es la persona
directamente afectada por el hecho.

EL VICTIMARIO

            A pesar que es el término empleado en el temario, éste no es el adecuado, el término

correcto debería ser Autor o Partícipe del hecho, no Victimario, en los tribunales se acusa
como autor, coautor, encubridor, facilitador, cooperador inmediato, cómplice necesario.

La palabra victimario, es un término inexacto, ya que de acuerdo a su origen etimológico,

está asociado a la persona que conducía a las víctimas de sacrificios al lugar donde se
llevaría a cabo dicho sacrificio; y este término no se adapta a lo que se pretender explicar,
ya que el autor, no conduce a la víctima a ningún sacrificio, por eso decimos que el término
victimario es inexacto. Tampoco podemos hablar de responsable, le corresponde a procesal
penal establecer si ese autor es responsable o no, responsable es un concepto legal, pudo
haber actuado en legítima defensa o tratarse de una persona con enfermedad mental, pero
hay que hacer la aclaratoria, aún bajo estas circunstancias no dejan de ser autores, es por
ello que el término correcto es el de Autor o Partícipe, criminalísticamente hablando no se
habla de responsabilidad, hablamos de autoría. La diferencia en la connotación del autor en
Procesal Penal y en Criminalística; el autor en criminalística es la persona directamente
perpetradora del hecho y todas aquellas personas que participan junto con él como
elementos necesarios. Les damos el tratamiento a todos los que participan en el hecho como
autores hasta que la evidencia vaya indicando esta persona es autor, esta otra es partícipe.

Es importante analizar la situación de la Victima y del Autor en el Tetraedro, debido a que

ellos pueden contener evidencia. La víctima puede contener, por ejemplo, heridas, lesiones,
señales, signos, rastros, vestigios, de la perpetración y como consecuencia de esto, la
víctima pasa a ser objeto de estudio; por esto es que la víctima pertenece al Tetraedro. Esta
es la razón por la que la Criminalística no se ciñe exclusivamente al sitio del suceso. Lo
mismo sucede con el autor, éste también puede contener, por el principio de traslado de
evidencia, elementos materiales y vestigios materiales del delito, pero no podemos darle el
mismo tratamiento a la víctima que al autor. Por ejemplo, si es un caso de homicidio, la
víctima tiene un tratamiento distinto, al autor no podemos hacerle autopsia.
Art. 46 ord. 3º de la C.R.B.V.:

“Toda persona tiene derecho a que se respete su integridad física, psíquica y moral; en
consecuencia:
3.Ninguna persona será sometida sin su libre consentimiento a experimentos científicos, o
a exámenes médicos o de laboratorio, excepto cuando se encontrare en peligro su vida o
por otras circunstancias que determine la ley”.

Entonces, la Criminalística no se aplica igual a todos los aspectos del Tetraedro, al cadáver
es obligatorio realizarle el protocolo de autopsia.

MEDIOS DE COMISIÓN

            La criminalística tiene que ver con el estudio material del delito. En este mundo,
eminentemente material, todo puede convertirse en un Arma de Ocasión. Por ejemplo, en
un caso de homicidio, el arma utilizada fue un machete, el machete, en principio no es un
arma, es un instrumento agrícola, pero la voluntad del autor lo convierte en un arma de
ocasión.

Entonces, cualquier elemento material puede ser considerado un arma. Existen armas o
instrumentos de comisión propiamente dichos o considerados armas propiamente dicha
tales como: armas de fuego, armas blancas, etc.; pero también tenemos otra categoría que
es la de las armas o instrumentos de ocasión.
El criminalista tiene que darle rango a todos los instrumentos de comisión, el rango de arma
de ocasión, inclusive, las armas propiamente dichas deben ser tratadas como armas de
ocasión, ya que la finalidad de éstas es neutralizar, para defensa, protección; si fuesen para
matar, no se otorgaran permisos; pero se convierte en arma de ocasión cuando la intención
al usarla es la de causar la muerte.
Aun cuando existe una clasificación de armas propiamente dichas, y las armas de ocasión,
para el criminalista, cualquier instrumento, potencialmente, puede ser un arma,
dependiendo de la voluntad del criminal; y a pesar de la clasificación anterior, para
nosotros todo puede ser un arma, dependiendo de la forma como se emplee.

Debemos ampliar la consideración de todas las clasificaciones de las armas al caso

específico, y considerar que todos los instrumentos utilizados en ese caso específico son
los instrumentos de ocasión para ese caso. En cada caso vamos a considerar que tiene un
arma de ocasión. A lo que le vamos a dar tratamiento de ocasión es a cada caso.