IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
Normas y numerales que aplican:
 Norma ISO 45001:2008
o Numerales:
 4.3. “Determinación del alcance del
sistema de gestión SST”
 6.1. “Acciones para abordar riesgos y
oportunidades”
La organización de producción de llantas se ha  8.2. “Preparación y respuesta ante
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML emergencias”
(Producción más Limpia) y APELL  9.1. “Evaluar el cumplimiento de
(Concientización y preparación para requisitos legales y otros requisitos”
1. emergencias a nivel local - Awareness and X X  Norma ISO 14001:2015
Preparedness for Emergencies at Local Level), o Numerales:
sin embargo, no han sido incluidos los  5.2. “Política” – cumplimientos de los
compromisos adquiridos con PML ni con APELL, requisitos legales y otros requisitos
en la evaluación de los otros requisitos del  6.1.3.” Requisitos legales y otros
Sistema de Gestión Integrado. requisitos”
 9.1.2. “Evaluación de cumplimiento”

Se evidencio que la organización de producción de llantas, no

incluye la evaluación de otros requisitos del sistema de gestión
integrado, incumpliendo lo establecido en las normas ISO
45001:2018 y ISO 14001:2015.
2. X X Normas y numerales que aplican:
Se encuentran documentados en la organización  Norma: ISO 9001:2015
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje o Numerales:
de Pollinaza, el Programa de Gestión de  5.1 “Liderazgo y compromiso”, en el cual
Prevención del Trauma acumulativo por la alta dirección debe asegurar que se
movimientos repetitivos, disponiendo además establezca la política y los objetivos del
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SGC, compatibles con el contexto y la
dirección estratégica de la organización.
 6.2 “Objetivos de la calidad y
planificación para cumplirlos”
 Norma: ISO 45001:2018
o Numerales:
 5.2 “Política de SST” marco de referencia
dentro de su Planificación de la Calidad, del para establecer los objetivos de SST.
objetivo de implementar una serie de  6.2 Objetivos de SST y planificación para
formaciones que faciliten incrementar las lograrlos”
competencias del personal operativo en el  9.3 “Revisión por la dirección” saber
manejo de aves y huevos. El tiempo establecido cómo se han cumplido los objetivos.
para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y  Norma: ISO 14001: 2015
no se han establecido las acciones necesarias o Numerales
para solucionar el incumplimiento.  5.1 “Liderazgo y compromiso”
 6.2 “Objetivos ambientales y planificación
para lograrlos”
 9.3 “Revisión por la dirección”

La alta dirección debe asegurarse que la planificación del sistema

de gestión se cumpla para lograr cumplir con los objetivos
establecidos.
3 X X Normas y numerales que aplican:
En la bodega de almacenamiento de productos  Norma: ISO 9001:2015
químicos, el operador del montacargas excedió o Numerales:
la velocidad de movilización permitida al interior  5.1.2 “enfoque al cliente” se determinan
de esta y colisionó contra una de las estibas los riesgos y oportunidades que pueden
ocupada con envases que contienen producto, afectar la conformidad de los productos y
causando rotura de varios envases y exposición servicios…
del mismo. Además, se contaminó un producto  6.1 “acciones para abordar riesgos y
terminado listo para entregar al cliente, en oportunidades”
presentación de polvo y pallets, afectando la  7.1.2 “personas” que tengan operación y
conformidad con los requisitos de este e control de sus procesos.
incumpliendo al cliente con la entrega.  8.5.4 “preservación” tener todas las
medidas de aseguramiento para que el
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producto sea bien tratado.
 Norma: ISO 45001: 2018
o Numerales:
 7.2 “competencias” que las personas
sean aptas para el trabajo, que sean
manejar los instrumentos.
 8.1 “Planificación y control operacional”
 8.2 “Preparación y respuesta ante
emergencia”
 10.2 “Incidentes, no conformidades y
acciones correctivas”

Se puede evidenciar que la organización no pudo garantizar la

preservación del producto durante todas las etapas, debido a que
hubo exposición y liberación del producto, causando
incumplimiento con la entrega del producto para el tiempo.
Normas y numerales que aplican:
El análisis de la tendencia de cumplimiento de  Norma: ISO 9001:2015
los objetivos del SGI, evidencia que al final del o Numerales:
período, se habrán cumplido las metas  9.1.3 “Análisis y evaluación”, mirar el
propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente, grado de satisfacción, conformidad.
incluso algunas las excederán. El auditor solicita  Norma: ISO 45001: 2018
el indicador de satisfacción del cliente y observa o Numerales:
un logro de 250 porciento, el auditor solicita  9.1 “Seguimiento, medición, análisis y
explicación del resultado, el auditado manifiesta evaluación de desempeño”.
4 que esa situación se viene presentando los X  Norma: ISO 14001: 2015
últimos 5 meses pero que no han realizado o Numerales:
ningún análisis, porque consideran que están  9.1 “Seguimiento, medición, análisis y
realizando muy bien el trabajo y los clientes evaluación de desempeño”.
también. Al solicitar el indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un incremento del 30 por Se puede evidenciar que la organización ésta funcionando de una
ciento, el auditado manifiesta que es normal que manera exitosa, debido a que las auditorias arrojan un porcentaje
ocurra, ya que es imposible garantizar que todos elevando con respecto a la satisfacción del cliente, asimismo se
los productos sean inspeccionados y cumplan cumplir con las metas en los SGI.
con las especificaciones.
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Normas y numerales que aplican:

 Norma: ISO 9001:2015
o Numerales:
 5.1 “Liderazgo y compromiso” la alta
dirección debe asegurar la mejora
continua, resultados previstos.
 9.3 “Revisión por la dirección”
 10.3 “Mejora continua”

 Norma: ISO 14001:2015

o Numerales:
 5.1 “Liderazgo y compromiso” la alta
En Auditoría al proceso de Revisión por la
dirección debe asegurar la mejora
Dirección, se pudo constatar que se cumplen con
continua, resultados previstos.
analizar todas las entradas dispuestas por las
 9.3 “Revisión por la dirección”
5 Normas y los resultados también son cumplidos, X
 10.3 “Mejora continua”
sin embargo, se requiere de mayor
argumentación y sustentación en las decisiones
Esto significa que los resultados de las revisiones por la dirección
y acciones, para que aseguren el mejoramiento
deben ser coherentes y útiles para para la mejora continua del
continuo y eficacia del SGI.
SGA.
 Norma ISO 45001:2018
o Numerales:
 5.1 “Liderazgo y compromiso” la alta
dirección debe asegurar la mejora
continua, resultados previstos.
 9.3 “Revisión por la dirección”
 10.3 “Mejora continua”

Se puede evidenciar dentro del caso que las decisiones que arroja
la alta dirección no son relevantes ni coherentes para obtener una
mejora continua.
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Normas y numerales que aplican:

En la organización de cultivo y procesamiento de  Norma: ISO 14001:2015
productos derivados de Palma Africana, los o Numerales:
vertimientos de aguas residuales los están  7.4.3 “Comunicación interna” informar,
depositando en una laguna natural, donde la recibir, Documentar y responder todas las
6 comunidad pesca para consumo y X comunicaciones que vengan de personas
comercialización de las especies; la Autoridad externas.
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores
vecinos y le ha enviado una comunicación a la La organización de cultivo y procesamiento de productos
organización, solicitándoles respuesta respecto a derivados de palma africana, no han dado respuesta a la
la queja, a la cual no han respondido. comunicación que envío la autoridad ambiental, por lo cual
incumple con la norma ISO 14001:2015 de comunicación.

Normas y numerales que aplican:

En una empresa de embutidos cárnicos, se  Norma: ISO 9001:2015
utilizó un lote de carne de vacuno contaminada o Numerales:
con brucelosis, la cual no fue detectada en el  8.2 “Requisitos para los productos y
proceso de inspección en la recepción de servicios”
7 materia prima, por la interpretación errada de los  8.4 “Control de los procesos, productos y
X
resultados de las muestras por parte del Analista servicios suministrados externamente”
de Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo  8.7 “Control de las salidas no conformes”
determinar con exactitud el proveedor del lote,
pues no se cumplió con la identificación del Se evidencio un lote de carne contaminada, la cual no fue
mismo. identificada de la manera oportuna por el proveedor y causo
graves consecuencias en la empresa de embutidos cárnicos.
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Durante un recorrido del equipo de inspectores

de la organización, se determinó que no se Normas y numerales que aplican:
encuentra visible en ningún lugar de las  Norma ISO 45001:2018
instalaciones un plano de evacuación por o Numerales:
emergencias ni las correspondientes señales de  8.2 Preparación y respuesta ante
8
prevención que orienten al personal en X emergencias
movilización; así mismo, no se evidenciaron
registros de entrenamiento a los brigadistas en La organización debe asegurarse de cumplir con los requisitos
atención de emergencias ocupacionales y asociados a emergencias y a los procedimientos asociados.
ambientales en control de incendios y contención
de derrames.

Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de

los operarios en bus contratado por la empresa
de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y
baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco
causando lesiones corporales y hemorragias a
Normas y numerales que aplican:
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó
 Norma ISO 45001:2018
rápidamente con sus brigadistas de emergencia,
o Numerales:
pero la atención recibida no fue la más
 7.2 “competencias”
apropiada, pues por errada movilización de
 8.2 “Preparación y respuesta ante
9 algunos lesionados, las fracturas fueron
X emergencias”
agravadas; a dos de los afectados les
suministraron líquidos generando
La organización debe contar con personas capacitadas para que
broncoaspiración. El tanque del combustible del
poder responder ante las situaciones de emergencia y responder
vehículo se perforó y el combustible fue
ante sus obligaciones.
derramado sobre una fuente de agua de la
reserva natural ubicada al borde la vía; una parte
de los brigadistas que reaccionaron ante el
derrame, no tenían disponibles los elementos
necesarios para contenerlo, ni la capacitación
adecuada para tal fin.
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En una empresa de mensajería, en sucesivas X Normas y numerales que aplican:
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C NC OBS
ocasiones se ha humedecido el contenido de la
correspondencia de los clientes, después de que
los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias
 Norma: ISO 9001:2015
en su recorrido, pues los maletines/morrales que
o Numerales:
utilizan para su transporte no son impermeables.
 7.1 “Recursos” deben contar con los
Esto ha causado que los usuarios del servicio de
recursos necesarios para poder realizar
mensajería presenten quejas por un inadecuado
la operación.
servicio y deterioro de la correspondencia.
Debido a estas lluvias, se ha incrementado el
La empresa no está poniendo atención al cuidado de los
ausentismo debido a incapacidades de los
elementos y eso hace que la percepción del cliente sea mala.
mensajeros por presentar fuertes resfriados; la
empresa no ha implementado ningún tipo de
programa para mejorar las condiciones de salud
de los trabajadores.