Informe Ejecutivo 1° Auditoria Iso 9001-2015

INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
ISO 9001-2015
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
ISO 9001-2015
INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
 Los criterios de la auditoría incluyen la norma de requisitos de sistema de gestión, la

información documentada del sistema de gestión establecida por la organización para
cumplir los requisitos de la norma y documentos de origen externo aplicables.
 El alcance de la auditoría, las unidades organizacionales o procesos auditados se

relacionan en el plan de auditoría, que hace parte de este informe.
 La auditoría se realizó por toma de muestra de evidencias de las actividades y resultados

de la Organización y por ello tiene asociada la incertidumbre, por no ser posible verificar
toda la información documentada.
 Se verificó la capacidad de cumplimiento de los requisitos legales o reglamentarios

aplicables en el alcance del sistema de gestión, establecidos mediante su identificación, la
planificación de su cumplimiento, la implementación y la verificación por parte de la
Organización de su cumplimiento.
 El profesional auditor manejó la información documentada suministrada por la Organización

en forma confidencial y la retornó a la Organización, en forma física, solicitada antes y
durante el proceso de auditoría.
 Al haberse ejecutado la auditoría de acuerdo con lo establecido en el plan de auditoría, se

cumplieron los objetivos de ésta.
 Se auditaron actividades en sitios temporales o fuera del sitio (Por ejemplo, instalaciones
de cliente, obra en ejecución).
Si X – No - NA
 Ambiente de trabajo: se evidencian las condiciones de ambiente de trabajo en la oficina de

Administración, la cual es en términos de iluminación, temperatura, espacio y orden. Se
cuenta con extintores los cuales se encuentran dentro de los plazos de vigencia.
 ¿Existen requisitos legales para el funcionamiento u operación de la Organización o los

proyectos que realiza, por ejemplo, registro sanitario, licencia de funcionamiento, licencia
de construcción, licencia o permisos ambientales en los que la Organización sea
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responsable?:
Si x No . NA 
En caso afirmativo, relacionar el acto administrativo legal y fecha de aprobación por
autoridad legal competente.
• ¿Se encontraron controlados los procesos de origen externo, cuyo resultado incide en el
producto o servicio y que hacen parte del alcance de construcción?
Si X No  NA .
• ¿Se presentaron, durante la auditoria, cambios que hayan impedido cumplir con el plan
de auditoría inicialmente acordado con la Organización?
Si  No X
• ¿Existen aspectos o resultados significativos de esta auditoría, que incidan en el

programa de auditoría final o de cierre?
Si  No X
• ¿Quedaron puntos no resueltos en los casos en los cuales se presentaron diferencias de

opinión sobre las NC identificadas durante la auditoría?
Si  No X NA 
4. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
4.1 Oportunidades de mejora
 Simplificar el registro de Acta de Revisión de Gerencia, con el objeto de facilitar la revisión

de la información contenida en la misma.
 Evaluar el contar con métodos alternativos de medición de satisfacción del usuario, para
facilitar la obtención de datos relacionados con este indicador, en caso de que el usuario
no conteste la encuesta.
 Incorporar a la planilla “Hoja de Control de No conformidades” la información contenida en
los informes individuales de no conformidad, con el objeto de consolidar toda la
información y de esa manera reducir la cantidad de registros del sistema de gestión.
4.2 Hallazgos que apoyan la conformidad del sistema de gestión con los requisitos.
 La vocación y compromiso de todos los integrantes de la organización, porque les permite

ofrecer servicios de excelencia en el área de la construcción.
 Tener acceso a un lugar de almacenamiento, porque facilita el compartir información
además de proveer de información histórica a los jefes de áreas.
 Contar con computadores de la empresa en las oficinas, porque permite mantener
guardada información confidencial.
 Un pizarrón de noticias e informaciones, porque asegura la trasmisión de los principios de
la Constructora y otros.
 Un pizarrón con humorismo, porque permite realizar seguimiento diario al estado anímico
de los trabajadores y con esto tomar acciones orientadas a gestionar el grato ambiente en
cada jornada de trabajo. También se pueden recibir aportes respetuosos y gratos de los
trabajadores.
5. INFORMACIÓN RELACIONADA CON EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA DEL SISTEMA
DE GESTION DE CALIDAD
5.1. Análisis de la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad
 Incluir la tendencia anual de las reclamaciones o quejas validas del cliente en los sistemas
de gestión que aplique. (Aplica a partir de la primera auditoria de seguimiento) (La
tendencia se observa en la relación del número de quejas vs número de clientes o
contratos)
- No aplica por ser inicial o de otorgamiento.
 Incluir las solicitudes o comunicaciones de partes interesadas, por ejemplo: Juntas de

vecinos; municipalidad de Limache, MOP.
 No existen solicitudes o comunicaciones de partes interesadas, en estos momentos.
 Incluir la ocurrencia de incidentes (accidentes o emergencias) en los sistemas de gestión

que aplique y explique brevemente como fueron tratados (Aplica a partir de la primera
auditoría de seguimiento).
 No aplica por ser inicial o de otorgamiento. En todo caso, la organización tiene 0.0
accidentes, tanto sin tiempo perdido (STP), como con tiempo perdido (CTP).
 En caso de haberse producido eventos que hayan afectado el desempeño del sistema de
gestión de calidad, verificar que la Organización haya informado a la Asesoría de la
Inspección Fiscal. El auditor verificará las acciones pertinentes tomadas por la
Organización para evitar su recurrencia y describirá brevemente como fueron atendidas.
 Aplica; todos los eventos suscitados en el período que se informa, fueron analizados, y
resueltos con plena satisfacción del cliente.
 ¿Existen quejas de usuarios de la vía o de vecinos a la obra, dado que se está finalizando
la construcción del Puente y obras anexas? (Aplica a partir del primer seguimiento)
Si  No X NA 
 ¿Se evidencia la capacidad del sistema de gestión para cumplir los requisitos aplicables y
lograr los resultados esperados?
Si X No 
 ¿Los riesgos identificados por la Organización, en el alcance de su sistema de gestión, se
han controlado de manera eficaz?
Si  No  NA X
 ¿Se concluye que el alcance del sistema de gestión es apropiado frente a los requisitos
que la Organización debe cumplir?
Si X No .
5. INFORMACIÓN RELACIONADA CON EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA DEL SISTEMA
DE GESTION DE CALIDAD.
5.2. Estadística de Gestión
A partir de la presente auditoría, se informarán los siguientes porcentajes estadísticos:

Número de No Requisitos
Auditoria Conformidades
Toda la ISO desde el
1° Inicial 60 Capítulo 4 al 10, auditables
2ª de seguimiento N/A
3ª Final o de Cierre N/A
PONDERACIÓN DE LA AUDITORIA AL SGC
Cantidad de Epígrafes de la 132

ISO en cuestión.
Epígrafes Positivos 71 (58,8 %)

(cumplidos)
Epígrafes negativos (no 61 (46,2 %)

cumplidos)
La organización pondera un cumplimiento de 53,8 %
5.3 ANÁLISIS DEL PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA
La auditoría interna se orienta de acuerdo con directrices de ISO 9001-2015. El programa de

auditorías internas contempla 3 auditorías al año en los meses de Mayo, Junio y Agosto, cada
una de las cuales cubre todos los procesos y requisitos del sistema de gestión. Se cuenta con
planificación para realizar las auditorías, el cual indica una duración de 2 días para cada
auditoria.
5.4 ANÁLISIS DE LA REVISIÓN DEL SISTEMA POR LA ALTA DIRECCIÓN
La revisión por la alta dirección cubre todas las entradas y salidas o resultados requeridos por
la norma Se incluyen como entradas adicionales, la Política de Calidad y la Planificación
Estratégica. Se identifica una opción de mejora relacionada con la posibilidad de simplificar el
registro de Acta de Revisión de Gerencia. Se identifican, a lo largo de la revisión,
oportunidades de mejoras relacionadas con los procesos de operación y gestión de la calidad
de la organización.
6.- RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LA AUDITORÍA:
Se incluyen comentarios sobre los riesgos y oportunidades asociados al logro de los resultados
deseados y al mantenimiento del sistema de gestión.
 Riesgos
 Limitaciones identificadas en el proceso de auditoría, incluyendo cuestiones sobre la

disponibilidad de las evidencias, los recursos o la confidencialidad, con las justificaciones
relacionadas.
 Mejorar por parte de los entrevistados la preparación de documentos, registros y otras

evidencias para tenerlos fácilmente accesibles durante la entrevista de auditoría y
optimizar el tiempo de evaluación.
 Debilidades verificables del sistema de gestión auditado, o del proceso de auditoría.
 Oportunidades
 Oportunidades resultantes del monitoreo de información relacionada con la satisfacción y

las percepciones de las partes interesadas sobre el desempeño de la organización en
relación a la calidad.
 Fortalezas verificables del sistema de gestión auditado, o del proceso de auditoría:
“Excelente compromiso de todo el personal pertinente, para la realización de la auditoría

interna, incluyendo flexibilidad para ajustarse a los tiempos programados”
 Se recomienda crear estrategias para minimizar debilidades, amenazas y aumentar

fortalezas, oportunidades, identificadas en la matriz DAFO con el fin de realizar
seguimiento y revisión de la información sobre las cuestiones externas e internas que son
pertinentes y que afectan la capacidad para lograr resultados previstos. Numeral 4.1 ISO
9001:2015.
7. ASPECTOS POSITIVOS DEL PROCESO:
 Se evidencia el conocimiento que tiene el nuevo encargado del PAC sobre las Políticas
de Calidad, Mapas de Procesos, entre otros.
 Se destaca el compromiso y empoderamiento del jefe de área y personal encargado del
proceso, cumpliendo con responsabilidades estipuladas, facilitando un mayor desempeño
en la ejecución del proceso.
 Se evidencia el Mapa de Riesgos de los diversos procesos de la organización.
 Se evidencia la evaluación de los riegos con la nueva matriz norma ISO 9001:2015,
estableciendo acciones de mitigación frente a los riesgos evidenciados y así dar trámite a
la transición de la norma antes mencionada, para asegurar el sistema de gestión de la
calidad de la institución.
 Se realiza adecuado seguimiento y retroalimentación frente a los productos y servicios
contratados externamente, asegurando la conformidad respecto a los requisitos y
facilitando la implementación de mejoras.
 Se evidencia comunicación oportuna de la información administrativa de la organización a
través de los diferentes medios de comunicación interno.
8. OBSERVACIONES DE LA AUDITORIA:
1. Divergencias en los resultados: Existieron divergencias sin resolver entre el

auditor y el auditado;
2. Análisis de la eficacia del sistema de gestión auditado, donde se exprese si el
«alcance» sigue siendo relevante, adecuado y aplicable, después de tener en cuenta los
cambios internos y externos pertinentes.
3. Se evidencia compromiso menor de parte de la Alta Dirección. Realizar reuniones
informativas, mayor comunicación y compromiso.
4. No se evidenció análisis de la revisión del sistema por parte de la alta dirección.
5. Todas las decisiones, mayores o menores, son realizadas por el Administrador de
la obra, comunicando posteriormente vía telefónica a la alta dirección del resultado.
6. Se evidencia que las comunicaciones no llegan a todas las personas de la
organización.
7. Elaborar un Flujograma de Comunicaciones Administrativas.
9. CONCLUSIONES
1.- Se evidenció que fue un proceso muy positivo el cual permitió tanto al auditor como a
los auditados, presentar propuestas de mejoramiento en busca de la calidad en la
organización.
2.- Se evidenció que es necesario fortalecer los canales de comunicación interna,

especialmente de la Alta Dirección.
3.- Cada uno de los líderes de proceso debe comprometerse con la presentación y
ejecución de los planes de mejoramiento frente a las no conformidades y
recomendaciones generadas, con el ánimo de optimizar procesos que permitan la mejora
continua dentro de la organización.
4.- Se realizó la transición de la norma de Gestión de calidad ISO 9001 versión 2008 a
versión 2015 de manera eficaz, evidenciándose en las herramientas manejadas en cada
uno de los procesos y el conocimiento por parte de los responsables de los cambios
existentes con la nueva versión, cumpliendo con gran cantidad de los numerales de la
norma.
5.- Es importante destacar el compromiso y receptividad de los responsables de los

procesos con mantener y mejorar continuamente, con el propósito de ofrecer excelencia
en el servicio y por ende generar satisfacción al cliente.
6.- Las acciones correctivas y preventivas abiertas el año 2020, fueron todas cerradas
eficazmente por los responsables de los procesos, evidenciándose la mejora continua del
sistema de Gestión de la Calidad de la organización.
7.- Las debilidades encontradas frente al uso y control de la información documentada y la

óptima aplicación de los procedimientos, requiere el fortalecimiento mediante acciones de
sensibilización y capacitación por parte de los responsables de cada proceso.
8.- Cada uno de los responsables de los procesos debe comprometerse con la
presentación y ejecución de los planes de mejoramiento frente a las “Oportunidades de
Mejora” generadas en la presente auditoría.
PARRAFO DE ALCANCE Y DE OPINION

Conforme a lo establecido en las Normas de Auditoría Generalmente Aceptadas (NAGA)
se ha auditado el Sistema de Gestión de Calidad correspondientes al periodo operativo de
diciembre 2019 a diciembre 2020 de Constructora Illapel S.A., de lo anterior, se puede
concluir que, la responsabilidad del auditor es emitir una opinión profesional respecto al
resultado de la auditoria mencionada, que muestra el estado de cumplimiento en que se
encuentra la Constructora, respecto a lo solicitado por la Dirección de Vialidad de
Valparaíso, ISO 9001-2015, Sistemas de Gestión de la Calidad – Requisitos.
10. RECOMENDACIONES GENERALES DEL AUDITOR:
A.- Se recomienda trabajar detenidamente en las acciones correctivas y preventivas ya que se

realizó la transición de la norma ISO 9001-2008 con la ISO 9001-2015, última versión. Por estar
recientemente implementada, se sugiere retomar este tema de las acciones correctivas a las no
conformidades; se recomienda retomarlas con los hallazgos generados en el presente año.
B.- Es importante realizar capacitación de Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora, Base

Documental y Salidas No Conformes a todos los procesos que forman parte del Sistema de
Gestión de Calidad. Se recomienda que los líderes de los procesos fomenten la mejora continua
con todo su equipo de trabajo. Se recomienda aplicar la política y objetivos de calidad en todas
las actividades que se realizan, generando compromiso del personal con la satisfacción del
cliente.
1.- Nombre y firma del auditor: Jorge Bravo Salazar
2.- Nombre y firma del Administrador Obra: Fernando Gutiérrez Trejo

3.- Fecha: 2020 / 11 / 30
Este informe es propiedad de Constructora Illapel S.A. y se comunicará después de la

auditoría únicamente a la Organización y no será divulgado a terceros sin autorización de
la Organización.

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 Los criterios de la auditoría incluyen la norma de requisitos de sistema de gestión, la

 El alcance de la auditoría, las unidades organizacionales o procesos auditados se

 La auditoría se realizó por toma de muestra de evidencias de las actividades y resultados

 Se verificó la capacidad de cumplimiento de los requisitos legales o reglamentarios

 El profesional auditor manejó la información documentada suministrada por la Organización

 Al haberse ejecutado la auditoría de acuerdo con lo establecido en el plan de auditoría, se

 Ambiente de trabajo: se evidencian las condiciones de ambiente de trabajo en la oficina de

 ¿Existen requisitos legales para el funcionamiento u operación de la Organización o los

• ¿Existen aspectos o resultados significativos de esta auditoría, que incidan en el

• ¿Quedaron puntos no resueltos en los casos en los cuales se presentaron diferencias de

4.1 Oportunidades de mejora

 Simplificar el registro de Acta de Revisión de Gerencia, con el objeto de facilitar la revisión

 La vocación y compromiso de todos los integrantes de la organización, porque les permite

5.1. Análisis de la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad

 Incluir las solicitudes o comunicaciones de partes interesadas, por ejemplo: Juntas de

 Incluir la ocurrencia de incidentes (accidentes o emergencias) en los sistemas de gestión

5.2. Estadística de Gestión

A partir de la presente auditoría, se informarán los siguientes porcentajes estadísticos:

PONDERACIÓN DE LA AUDITORIA AL SGC

Cantidad de Epígrafes de la 132

Epígrafes Positivos 71 (58,8 %)

Epígrafes negativos (no 61 (46,2 %)

La organización pondera un cumplimiento de 53,8 %

5.3 ANÁLISIS DEL PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA

La auditoría interna se orienta de acuerdo con directrices de ISO 9001-2015. El programa de

5.4 ANÁLISIS DE LA REVISIÓN DEL SISTEMA POR LA ALTA DIRECCIÓN

 Limitaciones identificadas en el proceso de auditoría, incluyendo cuestiones sobre la

 Mejorar por parte de los entrevistados la preparación de documentos, registros y otras

 Debilidades verificables del sistema de gestión auditado, o del proceso de auditoría.

 Oportunidades resultantes del monitoreo de información relacionada con la satisfacción y

 Fortalezas verificables del sistema de gestión auditado, o del proceso de auditoría:

“Excelente compromiso de todo el personal pertinente, para la realización de la auditoría

 Se recomienda crear estrategias para minimizar debilidades, amenazas y aumentar

7. ASPECTOS POSITIVOS DEL PROCESO:

1. Divergencias en los resultados: Existieron divergencias sin resolver entre el

2.- Se evidenció que es necesario fortalecer los canales de comunicación interna,

5.- Es importante destacar el compromiso y receptividad de los responsables de los

7.- Las debilidades encontradas frente al uso y control de la información documentada y la

PARRAFO DE ALCANCE Y DE OPINION

10. RECOMENDACIONES GENERALES DEL AUDITOR:

A.- Se recomienda trabajar detenidamente en las acciones correctivas y preventivas ya que se

B.- Es importante realizar capacitación de Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora, Base

1.- Nombre y firma del auditor: Jorge Bravo Salazar

2.- Nombre y firma del Administrador Obra: Fernando Gutiérrez Trejo

Este informe es propiedad de Constructora Illapel S.A. y se comunicará después de la

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