Tesis Maestria Violeta Isabel Flores Picón

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO
ESCUELA DE POSTGRADO
SECCIÓN DE POSTGRADO EN INGENIERÍA
DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO

EN LA NORMA ISO 14001:2004 PARA UNA PLANTA DE
CONSERVAS DE PESCADO
TESIS
PARA OBTENER EL GRADO ACADÉMICO DE
MAESTRO EN CIENCIAS
CON MENCIÓN EN
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD,
AMBIENTE, SEGURIDAD Y RESPONSABILIDAD SOCIAL
CORPORATIVA
AUTOR: BACH. VIOLETA ISABEL FLORES PICÓN

ASESOR: DR. IVAN REYES LOPEZ
TRUJILLO – PERÚ
2015
DEDICATORIA
A Dios porque me da la oportunidad de vivir

y regalarme una familia hermosa.
Con amor a mi esposo José Luis,

mis hijos José Nicolás y Fabrizio
José, por ser parte de mi vida.
.
A mis padres por su interminable apoyo en

todo momento de mi vida, por sus enseñanzas,
consejos y sobre todo la paciencia que solo
pueden tenerme ustedes…LOS AMO.
.
AGRADECIMIENTO
Esto fue posible primero que nadie con la ayuda de Dios, gracias por otorgarme
la sabiduría y la salud para lograrlo. Gracias a los intercambios y exposiciones
de ideas con mis compañeros y amigos de estudios durante el proceso de la
maestría.
Doy infinitas gracias…

A Dios, por el camino recorrido….
A José… compañero de todos los días…
A mis hijos, por ser mi fuerza y templanza…
A mis padres, por su amor y apoyo…
A mi asesor Iván Reyes López…..
A la vida…. Por lo aprendido

PRESENTACIÓN
Señores miembros del jurado:
Cumpliendo con las disposiciones establecidas en el reglamento de Grados y

Títulos de la escuela de postgrado de la Universidad Nacional de Trujillo,
entrego a vuestra consideración el presente trabajo de investigación intitulado
“Diseño del Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma ISO
14001:2004 para una Planta de Conservas de Pescado ”, con la finalidad de
obtener el grado de maestro en ciencia con mención en Sistemas Integrados
de Gestión de la calidad ,ambiente, seguridad y Responsabilidad Social
Corporativa.
Trujillo, 17 de noviembre del 2015

RESUMEN
En los últimos años, se ha fomentado, a través de distintas normas y leyes, la

protección del medio ambiente como parte integrante de las diferentes
actividades y políticas de las organizaciones pertenecientes al sector público y
privado, con el propósito de lograr un desarrollo equilibrado y sostenible en la
empresa y en la comunidad. Cabe precisar que en los últimos años la industria
conservera ha crecido en la ciudad de Chimbote por lo cual es necesario crear
alternativas para que el incremento de la industria venga de la mano con el
cuidado del medio ambiente.
El presente trabajo de tesis presentará una metodología de investigación

basado en el principio de mejora continua, enfocado en las actividades de una
empresa del sector pesquero aplicando un Sistema de Gestión Ambiental
basado en la Norma ISO 14001:2004.
Es importante que una empresa adopte en sus políticas de mejora

organizacional la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental, ya que
estaría permitiendo focalizar sus decisiones y esfuerzos a un mejor desempeño
en el ámbito ambiental y cumplir de la mano con la legislación ambiental
vigente, de manera que pueda controlar efectivamente los impactos
ambientales de las actividades llevadas a cabo en su día a día.
Para poder lograr este propósito, será necesario llevar a cabo un procedimiento
organizacional, en el cual primero se tendrá que conocer la situación ambiental
actual de la empresa en materia de estudio, es decir, realizar un diagnóstico
ambiental preliminar, cuya finalidad es la de identificar todos aquellos agentes
que participan en las actividades productivas que tienen como consecuencia
diversos impactos ambientales significativos para con el medio ambiente.
Se toma como referencia los lineamientos manifestados en la NORMA ISO

14001:2004 se dará inicio al Diseño de implementación con la formulación de la
política ambiental, que declare las intenciones y principios de la organización
hacia su desempeño ambiental, continuando con la creación de un plan
estratégico administrativo ambiental que cumpla con todos los requisitos y
aspectos legales, para luego seguir con la puesta en marcha del respectivo
programa en cada una de sus etapas, siguiendo a la etapa de revisión y
verificación de cumplimiento de la norma para finalmente ser reportado a la
dirección para su revisión.
ABSTRACT
In the last years, It has fostered, through different rules the environmental
protection as part of the different activities and policies of the organizations
belonging to the public sector and private with the aim of achieving balanced
and sustainable development in the company and community. It's necessary to
be indicate in the last years the canning industry has increased so it is
necessary promote alternative. This thesis will present a research methodology
based on the principle of continuous improvement focused on the activities of a
company in the fisheries sector by applying an Environmental Management
System based on Standard ISO 14001:2014. It is important that a company
take on its organizational improvement policies implementing an Environmental
Management System , as it would allow decisions and focus their efforts to
better performance in the environmental field and hand comply with current
environmental legislation in so you can effectively control the environmental
impacts of the activities carried out in their day to day. To achieve this purpose ,
it is necessary to carry out an organizational procedure in which first have to
know the current environmental situation of the company in the field of study, ie
a preliminary environmental assessment , whose purpose is to identify all
agents involved in productive activities that result in several significant for the
environment environmental impacts. He will start the design implementation
with the formulation of environmental policy , stating the intentions and
principles of the organization towards its environmental performance, continuing
the creation of an environmental administrative strategic plan that meets all
requirements and legal aspects, then continue with the implementation of the
respective program in each of its stages and the stage of review and verification
of compliance with the standard to finally be reported to the management for
review .
KEY WORDS
Enviromental-management-company-protection-design-ruler-implementation-
company-fishing.
INDICE
Pag.
I. INTRODUCCIÓN 1
II. MARCO TEORICO 2
2.1. Reseña Histórica
2.2. Conceptos generales 5
2.2.1. Ambiente o Medio Ambiente 5
2.2.2. Aspecto Ambiental 5
2.2.3. Contaminante 5
2.2.4. Impacto ambiental 6
2.2.5. Política ambiental 6
2.2.6. Proceso 6
2.2.7. Sistema de Gestión 6
2.2.8. Ciclo de Deming 6
2.3. Herramientas Ambientales 7
2.3.1. Evaluación del Impacto Ambiental 8
2.3.2. Análisis del ciclo de vida 8
2.3.3. Etiquetado ecológico 8
2.3.4. Marketing ecológico 9
2.3.5. Sistema de Gestión Ambiental 9
2.3.6. Auditoría Ambiental 10
2.4. Sistema de Gestión Ambiental 10
2.4.1. Definición 10
2.4.2. Ventajas del SGA 11
2.4.3. Componentes y Funcionalidad del SGA 12
2.5. SGA según la Norma ISO 14001:2004 15
2.5.1. Requisitos Generales 15
2.5.2. Política Ambiental 15
2.5.3. Planificación del SGA 16
2.5.3.1. Aspectos Ambientales 16
2.5.3.2. Requisitos Legales y otros Requisitos 17
2.5.3.3. Objetivos, metas y programas 17
2.5.4. Implementación y Operación 17
2.5.5. Comprobación y acción correctiva 18
2.5.6. Revisión por la Alta Dirección 19
III. DESCRIPCION DEL CASO 19
3.1. Descripción de la empresa 19
3.2. Alcance 20
3.3. Descripción del proceso productivo 21
3.4. Proceso de Producción 25
IV. DIAGNOSTICO DE LA PROBLEMÁTICA
4.1. Fuentes de emisiones y vertimientos 28
4.1.1. Fuentes de emisión de gases 28
4.1.2. Fuentes de emisión de ruidos 28
4.1.3. Fuentes de emisión de efluentes 28
4.1.4. Fuentes de emisión de residuos solidos 30
4.2. Monitoreo Ambiental 31
4.2.1. Emisión de gases 31
4.2.2. Efluentes líquidos 33
4.2.3. Ruido Ambiental 34
4.2.4. Ruido Ocupacional 35
4.2.5. Residuos Sólidos 35
4.3. Entradas y Salidas del Proceso de Producción 36
4.4. Matriz de Aspectos Ambientales 39
4.5. Matriz de valoración de Impacto Ambiental 40
4.5.1. Metodología de valoración 40
V. IMPLEMENTACION DEL S.G.A. 41
5.1. Requerimientos Generales 43
5.2. Motivaciones para la Implementación del S.G.A. 44
5.3. Política Ambiental 46
5.3.1. Consideraciones 46
5.3.2. Declaraciones 46
5.4. Objetivos y Metas 50
5.5. Requisitos Legales 53
5.6. Programas de Gestión Ambiental 55
5.7. Implementación y Operación 57
5.7.1. Recursos y Responsabilidades 57
5.7.2. Capacitación, Percepción y Competencia 61
5.8. Comunicación 65
5.9. Documentación del S.G.A. 66
5.10. Control de Documentos 68
5.11. Control Operacional 73
5.12. Planes de Contingencia y capacidad de respuesta
ante emergencias 75
5.13. Verificación y Acción Correctiva 79
5.13.1. Seguimiento y Medición 79
5.13.2. Evaluación del Cumplimiento Legal 80
5.13.3. No Conformidad, Acción Correctiva y Acción
Preventiva 80
5.13.4. Puesta en marcha de Acciones Correctivas
y Preventivas 81
5.13.5. Auditoria Interna del S.G.A. 81
5.14. Revisión por la Alta Dirección 82
VI. CONCLUSIONES 85
VII. RECOMENDACIONES 86
VIII. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 87
INDICE DE FIGURAS
Pág.
Figura 01: Evolución de la Gestión Ambiental 16
Figura 02: Modelo de implantación de un SGA ISO 14000 24
Figura. 03 - Requerimientos para cada etapa del SGA ISO 14000 25
Figura 04: Estructura de la norma ISO 14000 26
Figura 05: Flujograma de Elaboración de Conserva 27
Figura 06: Esquema de disposición final de descargas

de efluentes, emisiones y residuos sólidos 29
Figura 07: Esquema de Entradas y Salidas en procesos
Industriales 36
Figura 08: Plan genérico de Implementación de un SGA 42
Figura 09: Plan Especifico de Implementacion del SGA 43
Figura 10: Organigrama del SGA 61
Figura 11: Diagrama de Flujo para el Control de Documentos 71
Figura 12: Cuadro organizacional en caso de emergencia 79

INDICE DE TABLAS
Pág.
Tabla 01: Proceso de Producción total de la empresa 26
Tabla 02: Tipo de Residuos Identificados 30
Tabla 03. Entradas Y Salidas Proceso Producción 37
Tabla 04: Identificación de Aspectos Ambientales 39
Tabla 05: Matriz de valoración de impactos ambientales 40
Tabla 06: Establecimiento de objetivos y metas 52
Tabla 07: Modelo De Programa Ambiental 56
Tabla 08: Medios de Comunicaciones ambientales 66
Tabla 09: Niveles de Documentación del SGA 68
Tabla 10: Documentos propuestos del SGA 69
Tabla 11: Documentos del SGA de acuerdo a los objetivos 72
Tabla 12: Clasificación de emergencias ambientales 77
Tabla 13: Revisión del Sistema de Gestión por la Dirección 83
Tabla 14: Cronograma de Implementación del SGA 84

INDICE DE ANEXOS
Anexo 1: Listado de Requisitos Aplicables
Anexo 2: Cronograma de Capacitaciones del SGA
Anexo 3 – Registro de capacitación ambiental
Anexo 4: Reporte de comunicaciones al SGA
Anexo 5: Programa de cumplimiento de monitoreos e informes ambientales
Anexo 6: Formato de control mensual de residuos sólidos
Anexo 7: Formato de Asignación de responsabilidades de cumplimiento de
Objetivos.
Anexo 8: Prevención y planes de contingencia
Anexo 9: Formato de Informe de no conformidad, Acciones Correctivas y
Preventivas.
Anexo 10: Formato de Reunión de la alta Dirección
Anexo 11: Formato del Informe de revisión de la alta Dirección
Anexo 12: Procedimiento de identificación y evaluación de aspectos

Medioambientales.
Anexo 13: Matriz de Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales
Significativos
I. INTRODUCCION
En la actualidad existen en el país diversas empresas dedicadas a la

elaboración de enlatados de productos hidrobiológicos. Específicamente
en Chimbote se experimenta un crecimiento de la industria de conserva
de pescado importante, lo que ha traído como consecuencia serios
problemas de contaminación, como son los efluentes generados, las
emisiones producto del funcionamiento de los calderos, la contaminacion
por el ruido ambiental generado por los equipos de proceso. Dentro del
grupo de estas empresas se encuentra la fábrica de enlatado
INVERSIONES GENERALES DEL MAR S.A.C, dedicada a la
elaboración de enlatado a partir de productos hidrobiológicos como:
anchoveta, jurel, caballa, bonito, etc., donde no se han realizado
estudios relacionados con gestión ambiental, sin embargo la empresa
viene adecuándose a las normas ambientales a fin de cumplir con los
requisitos legales.
Cabe precisar que se han desarrollado diseño de Gestión Ambiental
para otras empresas como Gracinda M. (2002) que diseñó un sistema
de gestión ambiental para una planta de tratamiento de aguas servidas y
Yamuca S. (2010) diseñó un Sistema de Gestión Ambiental basado en la
Norma ISO 14001:2004 en una fábrica de Cemento; para este caso se
tomó como ejemplo a la Fábrica Cementito, la empresa cuenta con un
Sistema de Gestión de Calidad bajo la Norma ISO 9001:2008
Por tal motivo el objetivo principal del presente trabajo de tesis es
proponer un Sistema de Gestión Ambiental que asegure un correcto
desempeño y buenas prácticas ambientales para la empresa en materia
de estudio, de modo que se pueda mitigar significativamente los
impactos ambientales generados en sus procesos rutinarios. Para dicho
fin, se tendrá como referencia los lineamientos de la Norma Internacional
ISO 14001:2004.
En las siguientes páginas, se mostrará el desarrollo del Sistema de
Gestión Ambiental, sustentando el por qué es necesario su
implementación y desarrollo en la empresa en mención.
[1]
II. MARCO TEORICO
2.1. RESEÑA HISTORICA
En 1972, se realizó la primera Conferencia de las Naciones Unidas

sobre el Medio Humano, “Declaración de Estocolmo”, donde las
naciones del mundo se reunieron por primera vez para analizar el estado
del planeta Tierra, hasta entonces considerado como un escenario
inmodificable. Allí se logró crearla conciencia mundial sobre el deterioro
del medio ambiente y abrir un debate sobre sus causas y
consecuencias. Hasta entonces, y por lo general, el problema del
deterioro ambiental era visto por fuera de los grupos de los expertos
como un problema fundamental de contaminación física.
Figura 01: Evolución de la Gestión Ambiental
Sin embargo, las nuevas acciones a nivel nacional e internacional para

detener y reversar los procesos de deterioro ambiental, no parecían
suficientes, según la multitud de evidencias. Ello llevó a la Asamblea de
las Naciones Unidas a construir la Comisión Mundial sobre el Medio
[2]
Ambiente y desarrollar en 1983, con el fin de re-examinar los problemas
críticos y formular recomendaciones realistas para resolverlos.
“La Comisión Bruntland”, realizó su informe de alta calidad, advertencias
dramáticas y agudas observaciones. Mientras ellos adelantaban sus
trabajos, y durante los dos años que siguieron a la publicación del
informe, ocurrieron y se confirmaron graves desastres ambientales a
nivel global.
En 1984, se descubrió el hueco de la capa de ozono en la Antártica, con
lo cual culminaron 10 años de investigación sobre si ésta estaba
destruyéndose como resultado de la acción de los productos
clorofluorcarbonados (CFC), de acuerdo con la hipótesis de científicos
norteamericanos lanzada en 1974, poco después de la conferencia de
Estocolmo.
En 1985, 29 científicos reunidos en Villach (Australia) concluyeron que
“el cambio climático debe ser considerado como una posibilidad seria y
plausible”, advertencia que transformó lo que antes se vislumbraba como
una amenaza eventual, en un peligro cierto.
La experiencia de la Gestión Ambiental en grandes Corporaciones surgió
de la fuerte presión sufrida en la década de los 70 por la opinión pública
hacia el sector industrial, básicamente el sector químico, en relación con
la protección ambiental. Asumiendo en los años 80 los Sistemas de
Gestión Ambiental, incluyendo seguridad y salud ocupacional, cuyo
propósito esencial era el de establecer directrices y procedimientos
internos de protección ambiental, aplicables a todas las unidades de la
organización dentro de los principios del desarrollo sustentable o
sostenible.
Al final de La década de los 80 y comienzos de los 90, tal experiencia
fue consolidada por la Cámara de Comercio Intencional (ICC) y el
Programa de las Naciones Unidas para al Ambiente (UNEP), en
seminarios y guía para la implantación de programas de Auditorías
ambientales como elementos de evaluación de los Sistemas de Gestión
Ambiental.
En 1987, el informe Bruntland, fue presentado por la Comisión Mundial
del Medio Ambiente y se denominó Nuestro Futuro Común,
[3]
desarrollándose el concepto de “Desarrollo Sustentable”. Este concepto
busca “la satisfacción de las necesidades básicas de las generaciones
presentes, sin comprometer los recursos para las futuras generaciones”.
Durante el segundo semestre de 1989, tuvo lugar un complejo proceso
de negociación en el seno de la Asamblea de las Naciones Unidas que
culminó en la expedición de la resolución 44/228 de diciembre de ese
año, mediante la cual se convocó a La Conferencia de Las Naciones
Unidas para el Medio Ambiente y el Desarrollo o Cumbre de la Tierra en
Rió de Janeiro.
En 1990, la Cámara de Comercio Internacional (CCI), una Organización
No Gubernamental situada en París y que congrega los intereses del
sector productivo internacional, elaboró un documento que ha servido de
baso para la aplicación de los principios del Desarrollo Sustentable en la
actividad industrial.
En la segunda Conferencia Mundial de la Industria, realizada en
Holandacon 1991 en miras a obtener un consenso en el sector a ser
presentado en la célebre Conferencia de la Organización de la Naciones
Unidas sobre Ambiente y Desarrollo Sustentable realizada al año
siguiente de Río de Janeiro, era promulgada la famosa Carta de
Rótterdam”. En ese documento fueron establecidos los 16 principios,
que han servido de base para la mayoría de las políticas ambientales por
organizaciones empresariales en todo el mundo.
En 1992, en la Conferencia de Río, “La Cumbre de la Tierra” se firman
los grandes tratados globales de biodiversidad, eliminación de los CFC,
cambio climático, surgiendo los siguientes documentos:
a. Declaración de Río (ayuda tecnológica, leyes efectivas que

dicten los estados, indemnización por daños ambientales y él
respeto a las culturas indígenas),
b. La Agenda 21 (Programa de acción de los Estados).
c. El Convenio sobre Biodiversidad (protección de la variedad de
especies animales y vegetales).
d. El Convenio sobre Cambio Climático (estabilización de la
atmósfera de los gases de efecto invernadero).
[4]
e. La Declaración de Principios de la Política Forestal.
El sector industrial comienza a considerar el enfoque global en lo que

ataño a la protección ambiental. Se comienza a atribuir a la industria una
responsabilidad por los efectos ambientales de sus productos y
subproductos, desde la obtención de la materia prima hasta la
disposición final de los residuos. Se consolida el principio “del que
contamina, paga”, por lo que la industria pasa a tener responsabilidad
tributaria por la generación de contaminación.
Con este gran movimiento ambiental, se inició el desarrollo de una gran
proliferación de regulaciones de carácter obligatorio para los diferentes
sectores con el fin de intensificar el control de las emisiones y el Estado
cumplir su papel de administrador de los recursos ambientales.
El sector productivo, preocupado por el creciente nivel de imposiciones
de carácter ambiental, toma la iniciativa de poner una estructura lógica
que sistematice la gestión ambiental en la industria y compatibilizarla con
los intereses de la calidad y la productividad.
2.2. CONCEPTOS GENERALES
2.2.1. Ambiente o medio ambiente: Es aquel entorno en el cual

cualquier organización opera. Esto implica, que está rodeada de los
recursos primordiales, tales como el aire, el agua, la tierra, los recursos
naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.
2.2.2. Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o

servicios de una organización que pueda interactuar con el ambiente.
2.2.3. Contaminante: Cualquier sustancia o forma de energía con

potencial para provocar daños, irreversibles o no, en el medio inicial, es
decir, es todo aquello que puede que pone en riesgo el equilibrio de un
biosistema.
[5]
2.2.4. Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, adverso o
benéfico, que resulte en el todo o en parte, por las actividades,
productos o servicios de una organización.
2.2.5. Política Ambiental: Declaración de la organización, en que

expone sus intenciones y principios con relación a su desempeño
ambiental global, que provee una estructura de acción y una definición
de objetivos y metas ambientales.
2.2.6. Proceso: Conjunto de macro actividades interdependientes e

interrelacionadas, que tienen el objetivo de desempeñar una función.
2.2.7. Sistema de gestión: El sistema de gestión permite y facilita que

el conjunto de procesos, recursos, competencias y personas que lo
conforman, sepan cómo actuar, dirigir y controlar una organización. Igual
que un organismo vivo, la organización interactúa con su entorno
(proveedores, clientes, competidores, productos sustitutivos, sociedad) a
través de un sistema de gestión. Cualquier fallo en una operación de tipo
industrial puede tener efectos adversos en la calidad del producto, pero
a la vez puede tenerlos en la seguridad y la salud de los trabajadores, y
en el medio ambiente. Es por esto que las empresas buscan alternativas
que garanticen la seguridad y la protección del ambiente aumentando a
la vez la productividad, la calidad y la competitividad. Estas alternativas
se agrupan en tres sistemas de gestión: Calidad, Medio Ambiente
Seguridad y Salud Ocupacional, los cuales se pueden implementar en
forma separada o como un sistema integrado que proporcionará
múltiples beneficios como la satisfacción de los grupos de interés, la
eliminación de duplicidad de documentos y la reducción de costos.
2.2.8. Ciclo Deming: Es conocido como el ciclo PDCA que, según

Claver (2004), es un procedimiento que persigue la mejora de cualquier
actividad de la empresa. Consta de cuatro etapas: planificación,
ejecución, control y acción. Para esto, el individuo establece un plan
para poder alcanzar los objetivos planteados (plan), lo ejecuta (do),
[6]
verifica los resultados obtenidos con los planificados (check) y, por
último, toma las decisiones pertinentes y actúa si los objetivos no son los
esperados o se quieren mejorar (action). Conforme se moviliza la mejora
basado en este círculo se mejora la calidad del proceso.
2.3. HERRAMIENTAS AMBIENTALES
En la actualidad, las organizaciones tienen la posibilidad de poder contribuir

con el medio ambiente a través de la utilización de diversas metodologías, que
son llamadas herramientas ambientales. Este tipo de metodología se puede
enfocar desde dos puntos de vista: las herramientas preventivas y las
correctivas. Las preventivas son todas aquellas políticas y estrategias que
tienen las organizaciones para poder mitigar el impacto ambiental que la
sociedad genera. Con esta prevención se puede conjeturar con anticipación
daños y/ o efectos ambientales que pueda generar un emprendimiento a partir
del conocimiento de causa. Asimismo, de esta herramienta se pueden derivar
tres tipos de aspectos a considerar:
 Ideológicos: La cual enfoca la educación ambiental hacia la sociedad a

través de campañas, talleres, etc. Se busca la sensibilización ciudadana,
de manera que puedan entender que la tierra se encuentra en un
momento crítico, por lo tanto se tiene que hacer algo definitivamente.
 Jurídicos: Toda sociedad se ve regida por normas generales y
particulares. El caso del cuidado ambiental también se ve respaldado
por el ámbito legal, la cual aclara que cualquier incumplimiento con la ley
se dará una respectiva y severa fiscalización.
 Gestión: Para el ámbito empresarial, la gestión de sus políticas a través
de la perspectiva ambiental se ve respaldada por la planificación y
ordenamiento ambiental del territorio. Por tanto, existen normas de
certificación de gestión ambiental: ISO 14001.
Por otro lado, se encuentran las herramientas correctivas, las cuales tienen
como finalidad limitar y orientar usos y/o prácticas ambientalmente
sustentables, que podrán mitigar el impacto ambiental del proceso de la
[7]
empresa. A continuación se procederá a describir las diversas herramientas e
instrumentos que pueden utilizar las empresas para integrar el factor ambiental
en su gestión respectiva.
2.3.1. Evaluación de Impacto Ambiental
Es un procedimiento jurídico-administrativo que tiene por objeto la

identificación, predicción, interpretación y comunicación de los impactos
ambientales que una determinada actuación producirá en caso de ser
ejecutada, así como la prevención, corrección y valoración de los
mismos, todo ello con el fin de ser aceptada, modificada o rechazada por
la administración pública.
2.3.2. Análisis del ciclo de vida del producto

Esta herramienta, también llamada ACV (por sus iniciales), es una de las
principales herramientas de gestión ambiental, cuyo objetivo es poder
evaluar los aspectos ambientales de un sistema productivo a través de
todas las fases de su ciclo de vida, es decir, desde la obtención de la
materia prima hasta el desuso del producto. De esta manera, se analizan
todos los impactos ambientales asociados a un producto, identificando y
cuantificando el uso de materia y energía, y los desechos generados en
forma de vertidos, emisiones y residuos, todo ello con la finalidad
principal de introducir mejoras que permitan reducir ese impacto
ambiental.
2.3.3. Etiquetado Ecológico

La etiqueta ecológica en un distintivo de carácter voluntario, que se
concede a los productos que se puedan demostrar que tienen unos
impactos reducidos en el ambiente, en las diferentes fases de su ciclo de
vida. Asimismo, los objetivos principales del etiquetado ecológico son
dos:
[8]
 Desde un punto de vista empresarial, el etiquetado ecológico busca
mejorar el diseño, la producción y la comercialización de productos
que tengan un menor impacto ambiental
 La satisfacción de las necesidades de los clientes por el producto que
se consumen.
2.3.4. Marketing Ecológico

En la actualidad existen los consumidores verdes que han empezado a
concientizar al momento de realizar las compras. Esta herramienta es
una parte del marketing social, es decir de aquellas actividades que
buscan abarcar la mayor cantidad de mercado; así, esta también tiene
como finalidad el poder difundir las ideas y comportamientos
ambientales deseables entre los ciudadanos y los agentes sociales y
económicos. Los objetivos que sigue esta herramienta ambiental son los
siguientes:
 Culturizar y/o informar sobre temas de carácter ambiental a la
sociedad, de manera que puedan comprender cómo se puede
prevenir la contaminación ambiental
 Poder estimular acciones que sean muy beneficiosos para nuestro
entorno.
 Transformar la perspectiva nociva para el medio ambiente.
 Cambiar los valores éticos de nuestra sociedad.
La importancia de esta herramienta se deriva del surgimiento y
desarrollo de un nuevo segmento de consumidores verdes o ecológicos.
2.3.5. Sistema De Gestión Ambiental

Según el Ministerio del Ambiente, un sistema de gestión ambiental es un
mecanismo de regulación de la gestión de las Organizaciones
relacionada con el cumplimiento de la legislación vigente en cuanto a
emisiones y vertidos; y el alcance de los objetivos ambientales de la
organización. Un Sistema Nacional de Gestión Ambiental, está
constituido por los Sistemas Regionales de Gestión Ambiental y los
Sistemas Locales de Gestión Ambiental, y se sustentan en la
[9]
participación del sector privado y de la sociedad civil. Los sistemas de
gestión ambiental están basados en dos principios fundamentales:
 Programar previamente las situaciones y las actividades.
 Controlar el cumplimiento de la programación.
Asimismo, cuando se habla de un Sistema de Gestión Ambiental, se
quiere enfatizar la idea de considerar la organización como un sistema
entero y no como un conjunto de partes. De forma que la preocupación y
las actuaciones medioambientales afectan a todas las actividades y
recursos de la empresa, con una concienciación sobre el tema por parte
de todos los empleados.
2.3.6. Auditoría Ambiental

Esta es una herramienta muy vinculada con un SGA, la cual tiene la
intención de evaluar el sistema de gestión global de la empresa, y debe
ser sistemática, documentada, periódica y objetiva. Por lo tanto, se trata
de facilitar el control de las prácticas que puedan tener efectos sobre el
medio ambiente. De igual forma, según la Norma UNE, una auditoría
interna es un proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de
auditoría del sistema de gestión ambiental fijado por la organización.
2.4. SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

2.4.1. Definición
Según la Norma ISO 14001, un Sistema de Gestión Ambiental es
la herramienta que permite a las empresas formular una política y
diversos objetivos ambientales, teniendo en cuenta los requisitos
legales y la información relativa a sus aspectos e impactos
ambientales. Asimismo, este sistema forma parte del sistema de
gestión Integral de la organización que incluye la estructura
organizativa, las actividades de planificación, los procedimientos,
los procesos y los recursos para desarrollar, implantar, lograr,
revisar y mantener la política ambiental.
[10]
La gestión del medio ambiente es el conjunto de disposiciones
necesarias para lograr el mantenimiento de un capital ambiental
suficiente para que la calidad s personas y el patrimonio natural
sean lo más elevado posible.
Todo lo anterior da origen a una nueva metodología de decisión
en material ambiental, e incluso en materia económica y
socioeconómica, que supone la aceptación por parte del hombre
de la responsabilidad de protector y vigilante de la naturaleza,
administrando debidamente los recursos medioambientales,
partiendo de una perspectiva ecológica global, que posibilite la
actividad humana, manteniendo la calidad de vida y la diversidad
y el equilibrio biológico a largo plazo.
Un SGA es la parte del sistema general de gestión que incluye la

estructura organizacional, planificación de las actividades,
responsabilidades, prácticas, procedimientos, procesos y recursos
para desarrollar, implementar, llevar a efecto, revisar y mantener
la política ambiental.” NTP-ISO 14001 (2004) sección 3.5.
El Sistema exige:
 Compromiso de la Empresa con el ambiente.
 Elaboración de planes, programas y procedimientos
específicos.
Requiere de una planificación detallada al nivel de los recursos,

responsabilidades, presupuestos, operaciones y procedimientos
para implementar los principios ambientales definidos por la
organización.
2.4.2. Ventajas del SGA

a) Diferencial competitivo
 Mejoría de la imagen de la empresa.
 Aumento de la productividad.
 Conquista de nuevos mercados.
[11]
b) Minimización de costos
 Eliminación de desperdicios.
 Conquista de la conformidad a menor costo.
 Racionalización de la gestión de los recursos
humanos, físicos y financieros.
c) Mejoría organizacional
 Gestión ambiental sistematizada.
 Integración de la calidad ambiental a la gestión de
los negocios de la empresa.
 Concientización ambiental de los funcionarios.
 Relación armoniosa e integrada con la comunidad.
d) Minimización de los riesgos
 Seguridad con relación al cumplimiento de las
regulaciones ambientales.
 Seguridad con relación a las informaciones
existentes en la empresa.
 Minimización de la ocurrencia de accidentes y
pasivos ambientales.
 Minimización de los riesgos relacionados a los
productos.
 Identificación de los puntos vulnerables de la
empresa.
2.4.3. Componentes y Funcionalidad del Sistema De Gestión

Ambiental
La estructura básica de un Sistema de Gestión Ambiental se

fundamenta en los siguientes componentes: La definición de la
política y los compromisos ambientales de la empresa, el análisis
ambiental de la actividad por desarrollar, la identificación e
implementación de las medidas de manejo ambiental, el
seguimiento y monitoreo, y la evaluación de los resultados.
[12]
Figura 02: Modelo de implantación de un SGA ISO 14000.
El modelo básico para un sistema de gestión ambiental está

descrito en el documento de orientación ISO 14004, como un
proceso de cinco etapas (Figura 02):
 Compromiso y política: en esta fase, la organización

define una política ambiental y asegura su compromiso
con ella.
 Planificación: la organización formula un plan que
satisfaga la política ambiental.
 Implementación: la organización provee todos los
recursos y mecanismos de apoyo para poner el plan en
acción y lo ejecuta.
 Medición y evaluación: la organización mide, monitora
y evalúa su desempeño ambiental ante los objetivos y
metas del plan.
 Análisis crítica y mejoramiento: la organización
realiza un análisis crítico e implementa continuamente
mejoramientos en su SGA, para alcanzar un
perfeccionamiento de su desempeño ambiental global.
Asimismo, es necesario tomar en cuenta una serie de
requerimientos para desarrollar adecuadamente las
[13]
etapas de planificación, implementación, medición y
evaluación (Figura 03).
Figura. 03 - Requerimientos para cada etapa del SGA ISO 14000.
La estructura del ISO 14000 se puede ilustrarse en el siguiente

gráfico:
Figura 04: Estructura de la norma ISO 14000.
[14]
2.5. SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL SEGÚN LA NORMA ISO
14001:2004
2.5.1. Requisitos Generales
Según las Normas ISO 14001, para poder aplicar el sistema de
Gestión Ambiental en base a la Norma ISO 14001, es
indispensable adaptar cada uno de los puntos y exigencias de
esta Norma a la empresa, de manera que se pueda plasmar en la
realidad de la organización. Asimismo, la norma internacional
requiere que la organización que la ejercerá cumpla con los
siguientes requisitos:
a. Que se establezca una política ambiental apropiada.

b. Se identifique correctamente los aspectos ambientales que
surjan de las actividades, productos y servicios, pasados,
existentes o planificación de la organización y determine los
impactos ambientales significativos.
c. Se Identifique los requisitos legales aplicables y otros requisitos
que la organización suscriba
d. Se identifique correctamente las prioridades y establézcalos
objetivos y metas ambientales apropiadas.
e. Se pueda establecer una estructura y uno o varios programas
para implementar la política t alcanzar los objetivos y metas.
f. Se facilite la planificación el control, el seguimiento las acciones
correctivas y preventivas, las actividades de auditoría y revisión,
para poder asegurarse de que la política se esté cumpliendo y
que el sistema de gestión ambiental siga siendo apropiado,
g. Finalmente, se tenga la capacidad de adaptación a
circunstancias cambiantes.
2.5.2. Política Ambiental
Según la NORMA ISO 14001, la política ambiental es aquel factor

primordial que impulsa a la implementación y mejora del sistema
[15]
de gestión ambiental de la empresa, de manera que se podría
comprobar una mejora sustancial en el desempeño ambiental.
Asimismo, esta política debería ser la representación del
compromiso de la alta dirección de la organización de poder
mitigar su impacto ambiental y velar por el bienestar de la
sociedad. Es menester que dicha política esté debidamente
documentada, implantada, actualizada y comunicada a todos los
empleados de la empresa.
El presente trabajo de investigación tomará como Guía Ambiental
principal los lineamientos establecidos por la Norma ISO
14001:2004, debido a sus principales requerimientos en el
establecimiento de la política ambiental; alcance de aplicación de
la norma; al seguimiento continuo de los objetivos ambientales;
entre otros.
2.5.3. Planificación del Sistema de Gestión Ambiental
Según la NORMA ISO 14001, la organización debe establecer

unos objetivos ambientales y llevarlos a cabo a través de los
programas de gestión ambiental. Asimismo, la organización debe
tener presente en todo momento que sus actividades, procesos y
productos deben estar dentro de la legalidad.
2.5.3.1. Aspectos ambientales

Es obligación de la organización el poder identificar,
evaluar y estudiar los efectos que sus actividades,
productos o servicios ocasionan al medioambiente. Sin
embargo, no basta con solo identificarlos, sino que también
se debería tratar de mitigarlos en lo posible, a través del
sistema de gestión ambiental. Es muy probable que una
organización tenga muchos aspectos ambientales e
impactos asociados, por lo tanto debe establecer los
criterios y alguna metodología para poder considerar los
que considera significativos.
[16]
2.5.3.2. Requisitos legales y otros requisitos
Estos requisitos establecen la elaboración y puesta al día
de un procedimiento para identificar y acceder a los
requerimientos legales y a otros requisitos a los que la
organización se someta, relacionados con sus aspectos
ambientales y determinar cómo se aplican estos requisitos.
Según la Norma ISO 14001, estos requisitos podrían ser

los siguientes:
 Los requisitos legales nacionales e internacionales.
 Los requisitos legales estatales, provinciales y
departamentales.
 Los requisitos legales gubernamentales legales.
Para poder aplicar estos requisitos a los aspectos

ambientales usualmente se hace en el proceso de
identificación de estos requisitos.
2.5.3.3. Objetivos, metas y programas

Según la Norma ISO 14001, estos objetivos deberían ser lo
más específicos y medibles posible. Asimismo, el programa
debería incluir, cuando sea apropiado y práctico,
consideraciones sobre las etapas de planificación, diseño
producción comercialización y disposición final. Estas
metas deberían estar vinculadas específicamente con la
política ambiental fijada por la empresa.
2.5.4. Implementación y Operación
Para poder llevar a cabo la implementación de un SGA se deben

distribuir, asignar y definir la estructura y las responsabilidades para
todas las áreas y las tareas de la organización. Con la finalidad de poder
desarrollar mejor este procedimiento, la Norma ISO 14001 ha
[17]
establecido seis puntos para llegar a una mejor comprensión del mismo.
Por tal motivo, se tiene que seguir siete pasos:
 Estructura y Responsabilidades
 Formación, sensibilización y competencia profesional
 Comunicación
 Documentación del sistema de gestión medioambiental
 Control de la documentación
 Control operacional
 Planes de emergencia y capacidad de respuesta
Los tres primeros pasos sirven para capacitar y concientizar al factor

humano, de los cambios que se van a implementar. El cuarto y quinto,
se utiliza para documentar todos los procesos y poder controlarlos. El
control operacional sirve para poder regular y controlar las operaciones
con un grado de contaminación ambiental considerado. Por último, los
planes de emergencia se establecen como planes de respuesta ante
posibles accidentes que se susciten.
2.5.5. Comprobación y acción correctiva
Los cuatro requisitos dados por la ISO 14001 para este paso son los
siguientes:
 Seguimiento y medición
 No conformidad, acción correctora y acción preventiva
 Registros
 Auditoría del sistema de Gestión Medioambiental
La base de la comprobación y la acción correctiva es la mejora continua
que debe tener el sistema de gestión ambiental, realizando un
seguimiento y medición para corroborar que lo planificado se esté
cumpliendo, en caso no sea así, se establecen las acciones correctivas
correspondientes. Los registros sirven para demostrar el buen
funcionamiento del sistema, y la auditoría viene a ser la evaluación
periódica del SGA, a través de los pasos mencionados anteriormente.
[18]
2.5.6. Revisión por la Dirección
Finalmente la alta dirección es la encargada de realizar las evaluaciones

correspondientes en intervalos de tiempo definidos, para así controlar
que se esté siguiendo el camino correcto. La revisión es vital para el
éxito de un control ambiental, ya que brinda el nexo entre la política, las
metas y los resultados ambientales. La revisión debe enfocarse en:
 Actualizar y revisar los programas ambientales

 Revisar los elementos del programa y de los procesos
III. DESCRIPCION DEL CASO
3.1. DESCRIPCION DE LA EMPRESA
INVERSIONES GENERALES DEL MAR S.A es una empresa pesquera

dedicada a la transformación de productos hidrobiológicos entre ellos,
fundamentalmente a la fabricación de conservas tipo cocido y crudo. La planta
originalmente llamada TUCCHISA entró en operación en 1998 con una
capacidad instalada de 15 TM por día, luego se realizó la transferencia de
dicha empresa que en la actualidad viene trabajando con equipos modernos y
elevo su capacidad de producción a 30 TM por día de materia prima.
Actualmente cuenta con tres líneas de cocido: dos de tuna de ½ lb. y una de
Tall 1 lb. Llegando a una producción promedio de 2000 cajas/turno.
La Empresa Pesquera “INVERSIONES GENERALES DEL MAR S.A.C.” se ha

integrado y diversificado en el sector a través de sus productos de conservas; y
se están consolidando a través de operaciones tanto en mercados locales,
nacionales y extranjero como Brasil, Bolivia y Ecuador.
Línea de Cocido: grated, filete, lomitos, medallones, sólido, trozos,

flakes; todos de sardina, caballa o jurel.
Línea de Crudo: entero de caballa, jurel, anchoveta.
[19]
La empresa Pesquera “INVERSIONES GENERALES DEL MAR S.A.C” ofrece
sus servicios de producción a grandes y pequeñas comercializadoras de
conservas de pescado tales como “Gloria”, “A 1”, “Dulcemar”, Inversiones y
Comercio Internacional S.R.L,Food Fish International, Inv Markelly, etc.
La capacidad instalada de la empresa es de 1188 cajas de conserva por turno,

según Resolución Directoral Nº 104-2009- PE-DNPP (Licencia de Operación de
TUCCHISA) en sus líneas de cocido y crudo, con las especies de Caballa y
Jurel y Anchoveta.
INVERSIONES GENERALES DEL MAR S.A.C., es una empresa que

constantemente se renueva y moderniza, utilizando tecnología, capacitando a
su personal en los últimos adelantos, manteniendo una estrecha relación con
sus clientes y operando en condiciones de armonía con el medio ambiente
acorde con nuestros principios y valores; logrando con el esfuerzo de todos la
calidad que caracteriza a cada uno de sus productos satisfaciendo totalmente
las expectativas de sus clientes.
3.2. ALCANCE
El Sistema de Gestión Ambiental de la Empresa Inversiones Generales del Mar
S.A.C alcanza a todos los procesos de producción de conserva de pescado.
Esta organización tiene como actividad industrial la fabricación de enlatados a
partir de productos hidrobiológicos como son la anchoveta, jurel, caballa,
bonito, etc.
La Empresa comercializa sus productos desde en diferentes mercados tanto el
interior como el exterior Bolivia, Brasil, ha ido incrementando su participación
de mercado a la vez de su capacidad instalada; todo esto, en virtud de la
creciente demanda hacia sus productos. La filosofía de trabajo de la empresa
está basada en la permanente búsqueda de la satisfacción de las necesidades
de sus clientes y la protección del ambiente, entregando para ello productos de
la más alta calidad e innovando constantemente sus sistemas de producción y
control de la producción. Mediante el constante trabajo en equipo y la
participación de sus directivos empleados y trabajadores, esta empresa busca
cada día afianzar el compromiso que tiene con sus clientes, el cual es un
[20]
compromiso de calidad y servicio que supere sus expectativas. Para cumplir
con este fin, se va a ejecutar las evaluaciones requeridas para la elaboración
de un Sistema de Gestión Ambiental, el cual permitirá conocer la situación
actual de los aspectos ambientales y el grado de afectación de sus respectivos
impactos ambientales en su entorno como productos de las actividades
productivas de la empresa. Asimismo, el presente sistema, tomará las medidas
pertinentes para cumplir con los procedimientos de la adecuación ambiental
contemplados en la legislación ambiental vigente para el Sector Pesquero.
Finalmente, los resultados del presente sistema permitirán determinar las
acciones necesarias a fin de mitigar y/o eliminar los impactos ambientales que
serán identificados en el proceso de evaluación.
3.3. DESCRIPCION DEL PROCESO PRODUCTIVO
Esta empresa pesquera está dedicada a la fabricación de conservas de

pescado que son distribuidos en el interior y exterior del país.
Además, cuenta con las licencias municipales respetivas para su
funcionamiento. El proceso productivo depende del tipo de producto a elaborar,
ya sean en la línea de cocido o crudo.
A continuación se describe el proceso de producción de los productos antes
mencionados:
1. RECEPCION DE MATERIA PRIMA
La Materia Prima llega a la Planta en cámaras isotérmicas; la cual
proviene de embarcaciones con sistema de refrigeración a bordo.
2. ALMACENAMIENTO
Esta operación es opcional se realiza dependiendo de la disposición de
personal con que se cuente y consiste en almacenar la materia prima
cuando su procesamiento no es de inmediato.
3. CORTADO Y EVISCERADO
La materia prima aceptada es distribuida en cubetas de plásticos para
ser llevados a la zona de corte y eviscerado.
[21]
El desperdicio del pescado, colas, cabeza y/o vísceras será
recepcionado directamente mediante un transportador helicoidal a través
del cual se transporta a un volquete para su evacuación respectiva a una
Planta de Harina Residual.
4. SALMUERADO
Consiste en la inmersión en salmuera saturada al 26% durante 30
minutos en dynos cuya finalidad es mantener una adecuada textura para
la operación posterior.
5. LAVADO Y PELADO
Luego del corte pasa a un lavado para luego ser depositado en
contenedores isotérmicos, cuando haya exceso de pescado cortado.
En canastillas plásticas de 10 kg. Aprox.
Obteniendo las piezas libres de piel, estas son transportadas mediante
una faja transportadora donde serán adicionadas en paneras plásticas y
luego estibadas en carros para su posterior cocción.
6. COCINADO
El cocinado es un tratamiento térmico inicial del pescado .Esta operación
se realiza en cocinadores estáticos rectangulares a vapor directo,
provistos de manómetros y termómetros
7. ENFRIADO
Finalizado la cocción los carros son sacados del cocinador y estos son
colocados en hileras en un área ventilada durante 2 horas hasta
alcanzar la temperatura de ambiente.
El sistema que se utiliza para el enfriamiento del pescado es por aire
forzado (ventiladores).
8. MOLIENDA
La carne de pescado es llevada y colocada a la mesa del molino para
luego ser transportado hacia el molino, por medio de un gusano
[22]
helicoidal el cual eleva el producto hacia las hélices del molino en donde
se desmenuza homogéneamente.
9. ENVASADO
Para el caso del grated, se llena con pescado teniendo en cuenta el
modo de prensar; de tal modo que al momento de compactar con el
prensador haya homogeneidad en el llenado y un adecuado espacio en
la cámara de vacío, se envasa en forma manual.
10. ADICION DE LÍQUIDO DE GOBIERNO

La dosificación se da a la entrada y salida del exhauster, a las latas se
les adiciona una dilución de agua y sal hirviendo, aceite o salsa de
tomate la cual es preparada en marmitas las mismas que son de acero
inoxidable, encamisetadas, por donde circula vapor de agua que
permite calentar el líquido de cobertura a la temperatura deseada,
dependiendo del tipo de producto a elaborar.
11. EXHAUSTING
Luego del envasado y pesado las latas pasan a través de un túnel
saturado de vapor (exhauster), el cual está previsto de una faja
transportadora por la cual pasan las latas, a fin de reemplazar todo el
aire por vapor de agua, que al condensarse producirá el vacío requerido.
12. SELLADO
Esta etapa tiene por finalidad evitar el ingreso de aire a los envases,
para que el alimento procesado no éste expuesto a las contaminaciones
propias del medio ambiente.
13. LAVADO DE ENVASES:

El agua de lavado está a una temperatura de 75 a 80 °C, para no bajar
la temperatura de las latas, para esta operación se utiliza una bomba
centrifuga que recircula agua potable.
[23]
14. ESTERILIZADO:
Dicha operación consiste en someter al producto herméticamente
cerrado a la acción combinada del calor y presión, por períodos de
tiempos suficientes cuya finalidad es inactivar o eliminar todo tipo de
microorganismos capaces de causar alteraciones y descomposición
posterior en la conserva, especialmente el Clostridium botulinum (cuyas
esporas termoresistentes pueden producir una toxina letal).
15. ENFRIAMIENTO
Luego del proceso de esterilizado, se inicia el enfriamiento, para lo cual
se cierra totalmente la válvula de ingreso de vapor y se abre lentamente
la válvula de ingreso de aire de manera que se mantenga la misma
presión de operación, a la vez que se abren las válvulas de ingreso de
agua y de drenaje del autoclave para enfriar las latas, por un espacio de
30 minutos aproximadamente.
16. LIMPIEZA Y EMPAQUE:

Las latas frías se limpian con una franela humedecida con agua y con un
líquido protector (quimoil) y gasolina como diluyente, con la finalidad de
eliminar sarro y restos adheridos a la hojalata, que se endurecen en la
superficie debido al esterilizado.
17. CODIFICADO
Después del empaque se procede a codificar con tinta a inyección en
las tapas de los envases, para identificar el producto de acuerdo a su
fecha de elaboración y vencimiento.
Este sistema de codificación deberá estar registrado y aprobado por el
Ministerio de la Producción.
18. ETIQUETADO
Una vez codificado y determinada la fecha de despacho se procede al
etiquetado, esta operación se realiza en forma manual colocando la
etiqueta del producto envasado o elaborado, para ello se usa goma y
trapo industrial.
[24]
19. ALMACENAMIENTO
El producto terminado son apiladas de forma ordenada sobre
“parihuelas” con un máximo de 12 cajas de altura en ambiente limpio,
seco, fresco y ventilados; que permitan la conservación de los envases y
su contenido en buen estado; a la espera del muestreo para su posterior
análisis físico, químico y organoléptico.
3.4. PROCESO DE PRODUCCIÓN

A continuación se describirá las actividades llevadas a cabo en cada una de las
áreas del proceso de producción de la empresa en materia de estudio las
cuales se detallan a continuación:
a) Área de recepción de materia prima

b) Área de corte y eviscerado
c) Área de procesamiento (lavado,cocido, molienda,adicion de liquido de
gobierno, sellado, esterilizado)
d) Área de etiquetado
e) Área de Almacenamiento
[25]
Tabla 01 : Proceso de Producción Total de la Empresa
PROCESO DE FABRICACIÓN ACTIVIDADES DEL PROCESO
Se recepciona la materia prima la cual llega al

RECEPCION DE establecimiento en cámaras isotérmicas
MATERIA PRIMA contenidas en cubetas con hielo.
En esta etapa el personal realiza el corte y

eviscerado de acuerdo al tipo de producto a
realizar. El personal utiliza tijeras,
PROCESO DE posteriormente realiza el pesado del recurso
CORTE Y trabajado el cual es controlado por una
EVISCERADO persona. Los residuos generados en esta
etapa son llevados a través de un gusano
helicoidal a un volquete para su posterior
evacuación.
Luego que se obtiene el producto ya cortado

y eviscerado es lavado para su posterior
cocido.
PROCESO DE Luego se procede a enfriar para pasar al
ELABORACION molino y ser envasado y sellado.
DEL PRODUCTO Posterior a esto se realizado el esterilizado en
las autoclaves siendo este un punto crítico en
la elaboración de enlatado.
Aquí se obtiene el producto enlatado, el cual
debe cumplir con las normas de calidad
establecidas por la empresa.
Una vez que el producto enlatado es enfriado

personal se dispone a realizar el etiquetado
PROCESO DE del producto. El cual debe estar codificado de
ETIQUETADO acuerdo a las especificaciones y colocado en
cajas.
Por último el producto final es almacenado en

PROCESO DE condiciones apropiadas para su posterior
ALMACENAMIENT venta.
O Y DISPOSICION
FINAL
Fuente: Elaboración propia
[26]
A continuación se presentará el diagrama de bloques del proceso de
fabricación de conservas de pescado.
Figura 05: Flujograma de Elaboración de Conserva

[27]
IV. DIAGNOSTICO DE LA PROBLEMÁTICA
4.1 FUENTES DE EMISIONES Y VERTIMENTOS
A continuación se procederá a explicar las principales fuentes de

contaminación de la empresa en estudio.
4.1.1 Fuentes de emisiones de gases y material particulado.

Las fuentes de emisión de gases y material particulado que se generan
del proceso productivo de la empresa provienen del funcionamiento del
Caldero CLEAVER BROOKS (pirotubular), de potencia de 300 BHP, el
cual es utilizado para generar vapor que será posteriormente utilizado
para el área de proceso en el cocinado, exhausting, autoclavado,
esterilizado.
Los gases que se suelen emitir son de naturaleza tóxicos y perniciosos
para la salud humana y para el medio ambiente, originando diversos
desequilibrios en el ambiente, tales como el efecto invernadero, el
calentamiento global, etc. Algunos de estos gases son los siguientes:
Monóxido de Carbono (CO), Óxidos de Nitrógeno (NOx), Dióxido de
Azufre (SO2), plomo, Arsénico, entre otros.
4.1.2 Fuentes de Emisión de Ruido

Las fuentes de emisión de ruido provienen de las máquinas selladoras,
calderos, cocinas, autoclaves. Según un estudio previo de seguridad
integral en la empresa, se ha podido asegurar que el ruido emitido por
las máquinas excede en algunos casos los niveles de ruido ocupacional
en muchas de las zonas; sin embargo, los operarios tienes que utilizar
equipo de protección auditivos en estos lugares de trabajo. Estos
protectores deben ser usados permanentemente mientras dure su
jornada de trabajo.
4.1.3 Fuentes de emisión de Efluentes

Las principales fuentes de emisión de efluentes líquidos que se generan
en la empresa de estudio provienen del proceso productivo de lavado y
[28]
cocinado; así mismo, se generan dentro del área administrativa efluentes
domésticos productos del uso de los servicios. Cabe señalar que la
empresa pesquera cuenta con un sistema de tratamiento de efluentes
basado en un DAF químico.
A continuación presentamos el esquema de disposición final de

descargas de efluentes, emisiones y residuos sólidos:
DISPOSICÓN
FINAL
ACTIVIDAD Cuerpo Marino

PRINCIPAL ASPECTO
Efluentes
industriales Receptor
Efluentes Pozo Séptico

domésticos
Emisiones de
gases y material Los gases se
Elaboración de Enlatados de Pescado
particulado emiten al medio
ambiente
Residuos
Sólidos no Relleno sanitario
peligrosos Municipal/EPS RS
Residuos Relleno de
Sólidos seguridad
peligrosos
Figura 06 : Esquema de disposición final de descargas de efluentes, emisiones y

residuos sólidos
[29]
4.1.4 Fuente de Emisión de Residuos Sólidos
Los residuos sólidos que se generan durante el proceso de elaboración
de conserva de pescado se detallan en el Tabla N° 02. De los residuos
sólidos generados los restos de pescado crudo y cocido son
comercializados mediante un convenio de abastecimiento de residuos y
descartes con una planta de harina residual, el resto de residuos
generados son almacenados, para luego ser comercializados y
dispuestos finalmente con una EPS-RS. Algunas de estas empresas
son: Ulloa S.A., Marei SAC las cuales compran todos aquellos residuos
reciclables y reutilizables.
Tabla 02 . Tipo de Residuos Identificados
[30]
4.2 MONITOREO AMBIENTAL
En la actualidad, con el fin de que los procesos, actividades, y trabajo en
general en la empresa operen adecuadamente, es necesario crear un
Programa de Monitoreo Ambiental que permitan mantener los diferentes
impactantes ambientales producto de dicha operación, dentro de los límites
máximos permisibles que marca la Normatividad en materia ambiental. A
continuación se procederá a explicar cada uno de los factores más importantes
a monitorear: las emisiones, los efluentes, los Residuos sólidos, y finalmente el
Ruido.
4.2.1 Emisión De Gases

Las emisiones son todas aquellas partículas contaminantes de ciertos
elementos peligrosos que son liberados en ciertas actividades, a través
de los entes contaminantes. Dentro de dichas emisiones se encuentran
los gases de efecto invernadero, cuya presencia en la atmósfera
contribuyen al efecto invernadero, lo cual es el causante del
calentamiento global. Por otro lado, en la empresa de estudio se
generan emisiones por parte de muchas de las maquinas, y/o elementos
relevantes para el proceso de producción.
Como principal agente, tenemos el caldero que alimenta a toda la planta:
el caldero CLEAVER BROOKS. El monitoreo de las emisiones en la
chimenea de este caldero, que es utilizado para generar Vapor de agua
para proceso en el cocinado, exhausting, autoclavado, esterilizado.,
fueron efectuados en condiciones normales de trabajo, es decir en horas
pico de producción. Los parámetros determinados fueron los siguientes:
 Temperatura ambiental: Es la temperatura que se puede medir con
un termómetro y que se toma del ambiente actual
 Temperatura de gases: Es una magnitud que se relaciona con la
medida de la velocidad media con que se mueven sus partículas (por
lo tanto con su energía cinética o nivel de agitación).
 Monóxido de carbono: Este es un gas que más abunda en el medio
ambiente del lugar de trabajo, por lo tanto será necesario medir la
[31]
cantidad de partícula presente en el mismo para poder ver si es
riesgoso para la salud o no.
 Óxidos de nitrógeno: Estos elementos son liberados al aire desde el
escape de vehículos motorizados (sobre todo diésel y de mezcla
pobre) una vez liberados al aire por las combustiones (NOx) forman,
a través de reacciones fotoquímicas, contaminantes secundarios, por
ejemplo el PAN (nitrato de peroxiacetilo), formando el esmog
fotoquímico o niebla tipo. Actualmente, el combustible que utiliza la
caldero de la empresa es diesel, por tanto genera este tipo de
contaminante que es liberado al ambiente y a la zona de trabajo, lo
cual será necesario darle una medición respectiva con ayuda del
monitoreo.
 Dióxido de azufre Este gas es liberado en muchos procesos de
combustión en la empresa ya que los combustibles como el carbón,
el petróleo, el Diésel o el gas natural contienen ciertas cantidades de
compuestos azufrados. Por estas razones se intenta eliminar estos
compuestos antes de su combustión. El dióxido de azufre es el
principal causante de la lluvia ácida ya que en la atmósfera es
transformado en ácido sulfúrico. Es por tal razón que se le dará una
cautelosa evaluación a este gas con ayuda del monitoreo.
 Partículas totales Partículas en general que son liberadas de los
procesos de producción. Algunas de ellas, tales como el monóxido
llegan a ser nocivos para la salud de la persona.
 Plomo: Este elemento tiene propiedades de absorción que le
permiten penetrar dentro del subsuelo y contaminar las fuentes de
agua potable. Por tanto, su evaluación y reducción serán prioridades
en los objetivos del presente trabajo. Finalmente tendremos los
parámetros de la velocidad de la salida de un gas, que actualmente
no está regulado a través de válvulas de presión, y el caudal del
mismo al momento de su emisión.
[32]
4.2.2 Efluentes Líquidos
En la industria, la composición de los líquidos residuales varía
dependiendo del tipo de industria y el tipo de proceso que se llevaría a
cabo. En la industria de elaboración de conservas de pescado, el agua
se utiliza como medio de producción, para las diversas etapas del
proceso. A medida, que el agua utilizada recorre el proceso de
producción se va cargando de contaminantes, que pueden ser
incompatibles con el destino final a dar al líquido residual.
Las aguas industriales contienen sustancias disueltas y en suspensión.

Dentro de la composición de los efluentes existen principalmente Sólidos
Totales Suspendidos así como Aceites y grasas.
Los principales efluentes generados son los siguientes:
Agua de limpieza de equipos.- Es el agua de pozo clorada, que

puede contener detergentes, soda cáustica diluida en baja
concentración, sólidos suspendidos totales y trazas de grasas,
arrastrados de las operaciones de limpieza de equipos.
Aguas residuales Domésticas.- Son las aguas procedentes del
uso de agua en los inodoros y urinarios (aguas negras), y de
duchas, lavamanos, lavados de utensilios de limpieza (aguas
grises). También están las aguas provenientes del lavado de
utensilios de cocina (aguas grises). Actualmente el integro de los
desagües no son tratados dentro de Planta, porque son
dispuestos a través de la red de desagüe municipal de SEDA
Chimbote.
Agua de sanguaza.- Efluente generado durante la recepción de
la materia prima en la única poza de recepción de planta.
Agua de Purga de Calderas.- Periódicamente durante la
generación de vapor, se realizan purgas de fondo en las calderas
para evacuar impurezas, sedimentos, etc. El agua originalmente
es de pozo es blanda, puede contener trazas de aditivos químicos
para calderas.
[33]
Agua de regeneración de ablandadores.- Agua de pozo
utilizada en la regeneración de la resina aniónica de los
ablandadores y pueda cumplir su función secuestradora de
cationes.
En primer lugar, se realizó el monitoreo de aguas residuales

provenientes del proceso productivo en el colector industrial final,
determinándose la concentración de los principales parámetros que se
controla siendo los siguientes:
 Caudal
 Temperatura
 pH
 Coliformes totales y de origen fecal
 Demanda Bioquímica de Oxígeno (DBO5)
 Aceites y Grasas
 Sólidos Suspendidos Totales
 Demanda Química de Oxigeno (DQO)
 Sólidos Sedimentables
Para que se lleve a cabo el muestreo, se tuvo como disposición un

indicador como colector final. Cabe señalar que el monitoreo del efluente
domestico no se llevó a cabo, debido a que las descargas por las
operaciones de limpieza, mantenimiento u otros no generan descargas
de carácter ambiental.
4.2.3 Ruido Ambiental
Este factor está relacionado con la contaminación acústica, es decir, al

exceso de sonido que altera las condiciones normales del ambiente en
una determinada zona Este factor incluye o comprende las mediciones
de los niveles de presión sonora (ruido) en el perímetro de la Planta
industrial de la empresa en materia de estudio, es decir, en las afueras
de la empresa, la misma que pertenece a una zona industrial. Estas
[34]
mediciones se efectuaron en un horario donde hay mayor cantidad de
tránsito sonoro para poder lograr una mayor efectividad de la evaluación,
el cual fue de 11 a 12 pm. Obteniéndose de esta forma los niveles de
ruido en unidades de decibeles (dB). Cabe mencionar que estas
mediciones fueron efectuadas por el equipo de seguridad de le empresa.
4.2.4 Ruido Ocupacional

El ruido desde el punto vista ocupacional puede definirse como el sonido
que por sus características especiales es indeseado o que puede
desencadenar daños a la salud de las personas que trabajan en un
ambiente donde éste contaminante está presente. Este factor
comprende las mediciones de los niveles de presión sonora (ruido) en
las instalaciones de la empresa planta máquinas selladoras, calderos,
cocinas, autoclaves.
Para poder llevar a cabo esta evaluación, se diseñó los puntos de
muestreo, es decir, los lugares óptimos para poder tomar los datos de
las evaluaciones. En este caso, los puntos de muestreo se ubicaron en
cada área de trabajo, por ejemplo, el área de trenzado o el área donde
se fabrican las redes con nudo. Para tomar las mediciones del caso, se
necesitaba que el trabajo llegue a su punto de mayor producción, donde
todas las máquinas de la empresa puedan estar trabajando.
4.2.5 Residuos Sólidos
En los últimos años las naciones del mundo industrializadas han

cuadriplicado su producción de desechos domésticos, incrementándose
esta cifra en un dos o en un tres por ciento por año. El volumen de
producción de desechos es inversamente proporcional al nivel de
desarrollo del país que se trate, por ejemplo el Perú, dado su crecimiento
económico de los últimos años. Diariamente consumimos y evacuamos
a la basura gran cantidad de productos de corta duración, los cuales
llegan a denominarse residuos sólidos En el caso de la empresa en
estudio, los residuos sólidos que se generan han sido detallados en la
Tabla N° 02.
[35]
4.3 ENTRADAS Y SALIDAS DEL SISTEMA DE PRODUCCIÓN
Para poder implementar un Sistema de Gestión Ambiental es indispensable
primero saber si este resulta necesario o no. Y para poder saber esto, se
requiere hacer un diagnóstico de la situación actual de la empresa, para poder
saber si los factores contaminantes generados por la planta se encuentran
dentro de los límites máximos permisibles según la norma ambiental
establecida. El objetivo principal de este capítulo es el poder identificar las
entradas y salidas de los proceso, luego identificar los aspectos e impactos
ambientales que originan, después detectar el aspecto que mayor impacto
ambiental tiene para luego proponer eco indicadores que nos ayudaran a poder
medir, evaluar y controlar los factores contaminantes a lo largo de todo el
proceso de producción. El siguiente grafico esquematiza los principales
agentes que participan en la identificación de entradas y salidas de los
procesos.
Figura 07. Esquema de Entradas y Salidas en procesos Industriales

Una entrada es todo aquel elemento que ingresa al proceso de producción y

que le agrega valor al mismo de manera significativa, mientras que una salida
es todo aquello que es la consecuencia del proceso de trasformación del
material en ingreso con otros elementos que participaron del mismo.
En la tabla 3.1. se procederá a describir todos aquellos elementos de entrada y
de salida del sistema productivo que han sido identificados a lo largo del
[36]
estudio en la empresa en materia de estudio, tomando como referencia el
esquema genérico de entradas y salidas de la tabla 03.
Tabla 03. Entradas Y Salidas Proceso Producción
ENTRADAS Y SALIDAS DEL PROCESO DE PRODUCCION

ÁREA ENTRADAS PROCESO SALIDAS
MATERIA PRIMA
RECEPCIÓN DE
RESTOS DE PESCADO
AGUA, PESCADO, RECEPCIÓN DE SANGUAZA, PESCADO
HIELO, MATERIA PRIMA
EVISERADO
CORTE Y
CABEZA, COLA Y
CORTE Y VISCERAS DE PESCADO,
PESCADO EVISCERADO
SANGUAZA, PESCADO
CORTADO
SALMUERADO
PESCADO
SAL, PESCADO ACONDICIONADO,
CORTADO, HIELO, AGUA
SALMUERADO SALMUERA, SANGUAZA
LAVADO Y
PELADO
AGUA, VAPOR, PESCADO PELADO, PIEL

PESCADO LAVADO Y DE PESCADO, AGUA
SALMUERADO, PELADO SALADA, CONDENSADO
ELECTRICIDAD
COCINADO Y
ENFRIADO
VAPOR, ELECTRICIDAD, COCINADO Y PESCADO COCINADO,

PESCADO PELADO ENFRIADO CONDENSADO, VAHOS
MOLIENDA
PESCADO MOLIDO,
PESCADO COCINADO, RESIDUOS DE PESCADO
ELECTRICIDAD
MOLIENDA MOLIDO
ENVASADO
PESCADO ENVASADO,
PESCADO MOLIDO, RESTOS DE PESCADO
ENVASES VACÍOS, ENVASADO MOLIDO, ENVASES
ELECTRICIDAD DEFECTUOSOS
EXHAUSTING
GOBIERNO Y
ADICIÓN DE
LIQUIDO DE
PESCADO ENVASADO,
VAPOR, LÍQUIDO DE
AD. LIQUIDO DE CONDENSADO,
GOBIERNO, PESCADO GOBIERNO Y RESIDUOS DE LÍQUIDO
ENVASADO DE GOBIERNO
EXHAUSTING
[37]
SELLADO
TAPAS, PESCADO LATAS SELLADAS DE
ENVASADO, GRASA, CONSERVA, LATAS
ELECTRICIDAD, TRAPOS
SELLADO DEFECTUOSAS.
INDUSTRIAL.
ENFRIAMIENTO
ESTERILIZADO Y
CONSERVA DE
VAPOR, LATAS DE ESTERILIZADO Y PESCADO,
CONSERVA CONDENSADO
SELLADAS,ELECTRICIDAD ENFRIADO
LIMPIEZA, EMPAQUE
Y CODIFICADO
CAJAS DE CONSERVA,
CONSERVA DE
RESTOS DE CARTÓNES Y
PESCADO, TRAPOS EMPAQUE Y ETIQUETAS, TRAPOS
INDUSTRIALES,
PRODUCTOS QUÍMICOS
CODIFICADO CONTAMINADOS CON
RESTOS DE GRASA
PARA LIMPIEZA, CAJAS,
TINTA
ALMACENAMIENTO
ETIQUETADO Y
PRODUCTO
CAJAS DE CONSERVA, TERMINADO,
PARIHUELAS, ETIQUETADO Y PARIHUELAS, RESTOS DE
ETIQUETAS , ALMACENADO ETIQUETAS
ELECTRICIDAD
ASEGURAMIENTO
DE LA CALIDAD
EFLUENTES CON
PRODUCTOS QUÍMICOS RESIDUOS QUÍMICOS,
ETIQUETADO Y PAPELES, ENVASES DE
PARA ANÁLISIS,
PAPELES, ELECTRICIDAD, ALMACENADO PRODUCTOS QUÍMICOS
ADMINISTRATIVAS Y
COMEDOR
RAEE, TONER, PAPELES,

OFICINAS
PAPELES, TONER, RESIDUOS PLÁSTICOS,

ARTEFACTOS ETIQUETADO Y RESIUDOS DE
ELÉCTRICOS, ALMACENADO ALIMENTOS
MATERIALES PLÁSTICOS,
(CALDEROS)
AUXILIARES
PROCESOS
R-500, LUBRICANTES, HOLLÍN, VAPOR,

GAS, PRODUCTOS GENERACIÓN DE CONDENSADO, ENVASES
QUÍMI OS PARA VAPOR DE PROD. QUÍMICOS
CALDEROS, RESINA, SAL,
ELECTRICIDAD
MANTENIMIENTO
ELÉCTRICO Y
MECÁNICO
RAEES, ACEITES
LUBRICANTES, MANTENIMIENTO RECICLADO, ENVASES
MOTORES,
CONTACTORES,
MECÁNICO Y DE PRODUCTOS
QUÍMICOS
PRODUCTOS QUÍMICOS ELÉCTRICO
TRATAMIENTO DE
EFLUENTES
EFLUENTE CLARIFICADO,
EFLUENTES DEL MANTENIMIENTO LODOS, ENVASES DE
PROCESO, PRODUCTOS
QUÍMICOS,
MECÁNICO Y PRODUCTOS QUÍMICOS
ELECTRICIDAD ELÉCTRICO
[38]
4.4.MATRIZ DE ASPECTOS AMBIENTALES
A continuación se procederá a explicar en una tabla los principales aspectos

ambientales identificados en cada proceso, lo cual ayudará a la construcción de
la matriz de impactos ambientales en el siguiente inciso.
Tabla 04: Identificación de Aspectos Ambientales
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
ENTRADAS SALIDAS
PROCESO
ELEMENTOS ASPECTOS AMBIENTALES ASPECTOS AMBIENTALES ELEMENTOS
RECEPCIÓN DE MATERIA AGUA, HIELO CONSUMO DE RR.NN. GENERACION DE EFLUENTES SANGUAZA
PRIMA PESCADO CONSUMO DE MAT. PRIMA GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS RESTOS DE PESCADO
CORTE Y EVISERADO PESCADO CONSUMO DE MAT. PRIMA GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS RESTOS DE PESCADO
SAL CONSUMO DE RR.NN. GENERACIÓN DE EFLUENTES SALMUERA
SALMUERADO
HIELO, AGUA CONSUMO DE RR.NN. GENERACIÓN DE EFLUENTES SANGUAZA
AGUA CONSUMO DE RR.NN. GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS RESTOS DE PESCADO
LAVADO Y PELADO VAPOR CONSUMO DE RR.NN. GENERACIÓN DE EFLUENTES AGUA SALADA
ELECTRICIDAD CONSUMO DE ENERGÍA GENERACIÓN DE EFLUENTES CONDENSADO
VAPOR CONSUMO DE RR.NN. GENERACIÓN DE EFLUENTES CONDENSADO
COCINADO Y ENFRIADO
ELECTRICIDAD CONSUMO DE ENERGÍA GENERACIÓN DE EMISIONES VAHOS
MOLIENDA ELECTRICIDAD CONSUMO DE ENERGÍA GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS RESTOS DE PESCADO
ENVASES VACÍOS CONSUMO DE INSUMOS GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS RESTOS DE PESCADO
ENVASADO
ELECTRICIDAD CONSUMO DE ENERGÍA GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS ENVASES DEFECTUOSOS
AD. LÍQUIDO DE GOB. Y VAPOR CONSUMO DE RR.NN. GENERACIÓN DE EFLUENTES CONDENSADO
EXHAUSTING LÍQUIDO DE GOBIERNO CONSUMO DE INSUMOS GENERACIÓN DE EFLUENTES RESIDUOS DE LÍQUIDO DE GOBIERNO
TAPAS CONSUMO DE INSUMOS GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS ENVASES DEFECTUOSOS
SELLADO GRASA, TRAPO IND. CONSUMO DE INSUMOS GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS TRAPOS CONTAMINADOS CON GRASA
ELECTRICIDAD CONSUMO DE ENERGÍA
ESTERILIZADO Y VAPOR CONSUMO DE RR.NN. GENERACIÓN DE EFLUENTES CONDENSADO
ENFRIAMIENTO ELECTRICIDAD CONSUMO DE ENERGÍA
LIMPIEZA, EMPAQUE Y TRAPOS, PROD. QUÍMICOS CONSUMO DE ADITIVOS QUIMICOS GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS TRAPOS CONTAMINADOS CON PROD. QUÍMICOS Y GRASAS
CODIFICADO CAJAS CONSUMO DE INSUMOS GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS RESTOS DE CARTONES
ETIQUETADO Y ETIQUETAS CONSUMO DE INSUMOS GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS RESTOS DE ETIQUETAS
ALMACENAMIENTO ELECTRICIDAD CONSUMO DE ENERGÍA
PRODUCTOS QUÍMICOS CONSUMO DE ADITIVOS QUIMICOS GENERACIÓN DE EFLUENTES AGUA CON RESIDUOS QUÍMICOS
ASEGURAMIENTO DE LA PAPELES CONSUMO DE INSUMOS GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS PAPEL RECICLADO
CALIDAD ELECTRICIDAD CONSUMO DE ENERGÍA GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS ENVASES DE PRODUCTOS QUÍMICOS
AGUA CONSUMO DE RR.NN.
PAPELES CONSUMO DE INSUMOS GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS PAPEL RECICLADO
OFICINAS
TONER CONSUMO DE INSUMOS GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS TONNER EN DESUSO
ADMINISTRATIVAS Y
COMEDOR ELECTRICIDAD CONSUMO DE ENERGÍA GENERACIÓN DE RAEE APARATOS ELÉCTRICOS EN DESUSO
ALIMENTOS CONSUMO DE RR.NN. GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS RESTOS DE ALIMENTOS
COMBUSTIBLE R-500 CONSUMO DE RR.NN. GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS HOLLÍN
GAS CONSUMO DE RR.NN. GENERACIÓN DE EFLUENTES CONDENSADO
PROCESOS AUXILIARES
PRODUCTOS QUÍMICOS CALDEROS CONSUMO DE ADITIVOS QUIMICOS GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS ENVASES DE PRODUCTOS QUÍMICOS
(CALDEROS)
RESINA, SAL CONSUMO DE INSUMOS
ELECTRICIDAD CONSUMO DE ENERGÍA
MANTENIMIENTO LUBRICANTES CONSUMO DE INSUMOS GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS ACEITES RECICLADOS
ELÉCTRICO Y MECÁNICO ELECTRICIDAD CONSUMO DE ENERGÍA GENERACIÓN DE RAEE CONTACTORES EN DESUSO
TRATAMIENTO DE PRODUCTOS QUÍMICOS CONSUMO DE INSUMOS GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS LODOS
EFLUENTES ELECTRICIDAD CONSUMO DE ENERGÍA GENERACIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS ENVASES DE PRODUCTOS QUÍMICOS
[39]
4.5 MATRIZ DE VALORACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL
4.5.1 Metodología de valoración
Esta matriz fue elaborada con la finalidad de exponer los principales impactos
ambientales que están presentes en cada uno de los procesos productivos de
la empresa en materia de estudio. Cabe mencionar que la elaboración de esta
matriz se llevó a cabo gracias a los análisis minuciosos descritos
anteriormente, tales como la identificación de las entradas y salidas de
recursos en cada proceso, la matriz de aspectos ambientales, entre otros.
Asimismo, existen diversos puntajes que se les ha atribuido a cada uno de los
procesos en relación al grado de impacto que ocasionan al medio ambiente.
Tabla 05: Matriz de valoración de impactos ambientales
ESTADO DE
CRITERIO
OPERACIÓN
20% 10% 30% 30% 10%
Requisito Legal
ITEM ASPECTO PROCESO SUBPROCESO ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE IMPACTO AMBIENTAL
Comunidad
Frecuencia
Significativo
Magnitud
AMBIENTAL
Anormal
Normal
Control
Total
Actividades generales Operación normal de
Consumo de energía Labores de producción que Agotamiento de los
1 eléctrica
de la planta de Todos los procesos actividades generales de
demandan grandes cantidades
Todo el personal X recursos naturales
1 1 1 2 1 1.3 NO
producción planta de producción

Agua de pozo Sistema de Agotamiento de los
2 Consumo de agua de planta de Todos los procesos actividades generales de Todo el personal X 1 1 1 3 1 1.6 NO
Vaporización recursos naturales

Ruido generado por la
3 Generación de ruido de planta de Todos los procesos actividades generales de Todo el personal X Generación de ruido 1 1 2 3 1 1.9 NO
maquinaría de proceso
Actividades generales
Operación normal de Contaminación de
4 Vertimientos de planta de Todos los procesos
actividades de la planta
Sólidos, Aceites y Grasas Todo el personal X efluentes
2 2 3 3 1 2.5 SI
producción
Contaminación con
Combustión incompleta de
5 Material particulado Proceso Auxiliar Generación de Vapor Generación de vapor Operario de Calderos X Contaminación de aire 2 1 2 2 1 1.8 NO
combustibes
(hollín) y Gases
SS.HH. De Servicios Higiénicos del Vertimiento de efluentes Contaminación de

6 Vetimientos Áreas Auxiliar Todo el personal X 1 1 1 3 1 1.6 NO
Instalaciones Personal domésticos efluentes
Uso de productos químicos Jefe de Control de Contaminación de
7 Vetimientos Control de Calidad Laboratorio Análisis Químicos
para análisis de TBVN Calidad
X efluentes
1 1 1 3 3 1.8 NO
Lubricantes,toner, trapos
Generación de contaminados con grasas, Contaminación de
8 RR.SS. Peligrosos
de planta de Todos los procesos actividades generales de
envases de productos
Todo el personal X suelos
1 1 2 3 1 1.9 NO
quimicos.
A través de los resultados, se puede concluir que el impactos ambiental mas

significativos fue la generación de efluentes, éstos en las diversas etapas de la
producción.
Finalmente, se puede concluir con todo este análisis realizado, que esta
empresa de elaboración de conserva de pescado necesita implementar un
SGA para que pueda mitigar su impacto ambiental y mejorar su imagen
empresarial en el mercado peruano.
[40]
V. IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
Para poder llevar a cabo la implementación del Sistema de Gestión ambiental

según la Norma ISO 14001, será necesario realizar capacitaciones para los
trabajadores de la empresa pesquera para que puedan concienciar que toda
actividad que se realiza en la empresa ocasiona un impacto ambiental, el cual
debe, en el mejor de los casos, ser eliminado, en caso contrario bastaría con
mitigarlo en un porcentaje significativo. Por otro lado, en el transcurso de la
implementación del SGA se deberá actualizar la información a los trabajadores
de la empresa con capacitaciones y casos aplicativos.
A continuación, se mostrará el diseño de un sistema de Gestión Ambiental

realizado para la fábrica de conservas INVERSIONES GENERALES DEL MAR
S.A.C.
Para esto, primero se explicará cuáles son los requisitos generales que la
empresa debe cumplir para poder llevar a cabo la implementación del sistema,
y ver, de este modo, si existe de por medio algún tipo de documentación que
sustente la preocupación de la empresa hacia el medio ambiente. Segundo, se
procederá a explicar las motivaciones que se tuvo para poder implementar el
SGA en la empresa. Tercero, se procederá a describir la política ambiental, la
cual describe la determinación como punto de inicio de la empresa pesquera en
cumplir las normas que exige el SGA y su compromiso irrevocable de querer
contribuir con el desarrollo sostenible de su organización. Cuarto, se dará una
síntesis de la planificación de la implementación, a través de la descripción de
los aspectos ambientales, los requisitos legales, los objetivos, metas, los
programas de ayuda y el cronograma de implementación del SGA. Finalmente,
como en toda gestión de un proyecto, se procederá a detallar la ejecución del
Sistema, para finalmente controlar y verificar que todas las consideraciones
expuestas anteriormente se estén llevando a cabo correctamente y en el orden
establecido.
[41]
A continuación se presentará un esquema genérico que representa los pasos
que se llevarán a cabo a lo largo de la implementación del SGA en esta
empresa pesquera.
Figura 08. Plan Genérico de Implementación de un SGA

Fuente: Guía Para La Aplicación De La Norma Une-ISO 14001
Esta figura representa el detalle de cada operación que se llevará a cabo

durante la implementación del SGA en la empresa en materia de estudio.
[42]
ETAPA 1
COMPROMISO
POLITICA AMBIENTAL
ETAPA 5
ETAPA 2:
REVISION POR LA ALTA PLANIFICACION
DIRECCIÓN - Aspectos e Impactos
Ambientales.
- Requisitos Legales y
corporativos
- Objetivos y Metas
- Programa de Gestion
ambiental
ETAPA 4:
ETAPA 3:
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN
IMPLEMENTACION Y
CORRECTIVA
OPERACIÓN
-Monitoreo y mediciones
- Provisiones de recursos
-Acciones preventivas y correctivas.
- Consideraciones y
-Registros
entrenamiento
-Auditorias del SGA
- Comunicaciones
- Documentacion del SGA
- Control operacionales
Figura . Plan Específico De Implementación
- Del SGAde Gestion
Programa
- Respuestas a
Fuente: Norma UNE ISO 14001 emergencias
Figura 09 . Plan Específico De Implementación Del SGA

5.1. REQUISITOS GENERALES
La empresa pesquera materia de estudio ha establecido un plan de gestión

para la implementación de un Diseño de Sistema de Gestión Ambiental, para lo
cual, se ha comprometido consigo misma, sus trabajadores y con la comunidad
en poder cumplir cada uno de los requisitos propuestos por la norma ISO. Esto
quiere decir, que la compañía se compromete en establecer, documentar,
implementar, mantener y mejorar continuamente el SGA que se propone. EL
Sistema de Gestión Ambiental a implementar va acorde a los fundamentos de
la filosofía del Ciclo Deming, descrito en el primer Capítulo, el cual motivará ,
como factor primordial, a seguir en la mejora continua del programa, dado que
[43]
no solo basta con plantearlo, sino también evaluarlo y controlarlo a través de
algunas políticas. Para esto, esta empresa pesquera ha establecido sistemas
de monitoreo, los cuales consistirán en poder ejecutar un proceso de control
del desempeño del sistema de Gestión Ambiental, y de este modo proponer
mejoras continuas.
Asimismo, cabe resaltar que la ejecución del SGA involucrará a todas las áreas
de funcionamiento de la empresa: producción y administrativos, de modo que
se pueda optimizar el desempeño ambiental que cada una de estas presenta
en la actualidad.
5.2. MOTIVACIONES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SGA
Cabe mencionar que la empresa en materia de estudio solo se ha involucrado

en el tema ambiental cuando tenía que cumplir con la normativa ambiental a fin
de no ser sujeto a sanciones ambientales por parte de los entes fiscalizadores
de las municipalidades entre otros. Por tal motivo la empresa no contaba con
una perspectiva de mejora continua de los procesos enfocados desde un punto
de vista ambiental. Es por eso, que fue indispensable instar a la empresa en
poder, nuevamente, retomar el tema de conciencia ambiental. Por tal razón, se
establecieron algunas motivaciones para que la idea de poder implementar un
SGA en la empresa sea más factible de realizar.
A continuación se explicará algunos de los factores que influyeron en la
decisión de optar por tener una mejora ambiental a través de un Sistema de
Gestión Ambiental según la Norma ISO 14001:2004.
 Leyes y controles: Dado que las empresas están a la merced de lo que

exige la legislación peruana, esta empresa pesquera se ha percatado
que existen leyes ambientales que no habían acatado en años
anteriores. Por tanto, según la decisión de la nueva gerencia en la
empresa, será imprescindible canalizar los objetivos de la empresa
apoyándose de las leyes ambientales. La descripción de las leyes
ambientales que se tomarán en cuenta para el estudio del diseño del
SGA, se desarrollará en el inciso 4.5, el cual hará referencia a la
planificación legal del Sistema.
[44]
 La autorregulación: Para pode llevar a cabo la gestión del sistema,
será necesario la participación de un Equipo de gestión ambiental, cuyos
integrantes serán los mismos trabajadores de diversas jerarquías, por
ejemplo, se contará con el apoyo del Jefe de Planta y el Supervisor de
operación: estos personajes asumirán uno de los papeles más
importantes para que todo salga correctamente acorde a la Norma
Ambiental ISO.
 Los mecanismos económicos: Toda mejora implica una inversión.

Para el caso en mención, se contará con el apoyo financiero de los
accionistas de la empresa y/o entidades bancarias en caso sea
necesario. Este compromiso de apoyo económico se ve entendido como
el querer ser partícipe de la mejora continua de la empresa. Asimismo,
dado que la calidad de los productos de la organización no solo se verá
reflejada en qué tanta resistencia reflejan, sino también en cuánto será
su impacto ambiental en la etapa de uso en su ciclo de vida, para lo
cual, esta empresa pesquera se encargará de fabricar productos cuyo
impacto ambiental se vea mitigado en un porcentaje significativo una vez
que el producto ya esté en la etapa de uso de su ciclo de vida.
 Instrumentos de mercado: La empresa está en pos de poder

implementar un SGA según la Norma ISO 14001, la cual es una
estrategia para poder captar estratégicamente a más clientes
asegurándoles que esta empresa fabrica productos comprometidos en
no ocasionar un alto daño al medio ambiente
A continuación se procederá a explicar la etapa de la Planificación, la cual

involucra la presentación de la Política Ambiental y los objetivos, metas y
programas ambientales.
[45]
5.3. POLITICA AMBIENTAL
Según la Norma UNE ISO 14001, una política ambiental se ve definida como
“…una declaración hecha por la organización sobre sus intenciones y principios
con relación al desempeño ambiental general…” En este apartado se podrá
apreciar que la empresa asumirá un compromiso de poder participar con el
desarrollo sostenible de su entorno para que de esta manera pueda mejorar el
clima laboral del trabajo y generar menores costos de producción y poder
elevar su productividad.
4.3.1. Consideraciones
La empresa en materia de estudio no cuenta actualmente con una
política ambiental que resguarde su compromiso con el medio ambiente.
Por tanto, se brindará la propuesta de una política ambiental para esta
organización. Como elemento estructural del sistema, la política
medioambiental es un elemento clave para su desarrollo y por tanto
deberá mantenerse actualizada, de forma que proporcione el marco para
establecer y revisar los objetivos y metas medioambientales. Por
supuesto, dada su importancia, deberá recogerse por escrito y ser
aprobada por la alta dirección.
Su contenido íntegro estará a disposición del público y se comunicará a
todos los empleados.
Asimismo, se propone el siguiente modelo de política ambiental para
poder llevar a cabo la gestión del Sistema de Gestión Ambiental.
4.3.2. Declaración
Según la Guía para la aplicación de la NORMA ISO 14001, antes de

poder proponer un modelo de política ambiental a esta empresa
pesquera, la alta gerencia, tiene que cumplir al menos estos tres
objetivos fundamentales.
 Mejora continua del comportamiento ambiental: La preocupación

por la protección del medio ambiente en su conjunto ha sido siempre
[46]
un objetivo de esta empresa pesquera, por lo que ha dispuesto como
política general (definida en su misión, como empresa) cumplir las
normas de conservación del Medio Ambiente, desarrollando acciones
específicas de protección o de mitigación.
 Prevención de la contaminación: El establecer procedimientos y
estrategias que optimicen labores como: emisión de efluentes
contaminantes, vahos, métodos de limpieza, recolección y
clasificación de residuos, etc., evitarán que se realicen gastos
innecesarios, por trabajos mal realizados o por no haber tomado las
medidas preventivas adecuadas.
 Compromiso de cumplir con la legislación y la reglamentación
medioambiental aplicable y con otros requisitos que la organización
suscriba. Esta política debería reflejar el compromiso de la alta
dirección de cumplir con los requisitos legales aplicables y otros
requisitos, de prevenir la contaminación, y de mejorar continuamente
los procesos.
 La política ambiental es la que impulsa la implementación y la mejora
del sistema de gestión ambiental de una organización, de tal forma
que puede mantener y mejorar potencialmente desempeño
ambiental.
A continuación se presentará un modelo de política ambiental documentada

para la empresa en materia de estudio.
[47]
POLITICA AMBIENTAL
Inversiones Generales del Mar S.A.C., está dedicado a la producción de

conservas de pescado principalmente del recurso Anchoveta y otras especies
con la finalidad de contribuir a mejorar la calidad alimentaria de las personas.
También reconocer que las prácticas y actividades internas pueden afectar al
medio ambiente, por lo que trabajará continuamente en la búsqueda de medidas
correctivas que contribuyan a reducir los impactos ambientales negativos, a
prevenir la contaminación y a mantener o aumentar los efectos positivos sobre
las personas y el medio ambiente.
Particularmente:
 Cumplirá, con la legislación nacional vigente aplicable a las actividades de
la organización, manteniendo y ejecutando los medios necesarios para
alcanzar los requisitos legales.
 Comunicará y difundirá las prácticas ambientales incorporadas y creará

vínculos con la comunidad, a través del trabajo conjunto y en la entrega
de consejos altamente calificados a receptores o beneficiarios.
 Se esforzará en manejar responsablemente los residuos, efluentes y

emisiones generadas.
 Mejorará el Sistema de Manejo Materias Primas para evitar la explotación

del recurso.
 Proporcionará formación y capacitación adecuada al personal,

incentivándoles una actitud responsable frente al medio ambiente en cada
actividad que ejecuten.
Para llevar a cabo estos principios se establecerán objetivos y metas accesibles

que serán revisadas periódicamente con el fin de lograr un mejoramiento
continuo de su desempeño.
Pedro Reyes Solano

Gerente General
Chimbote, enero de 2015
[48]
El desarrollo de la política propuesta anteriormente está basado en los
siguientes principios de mejora continua:
 Visión Holística
Para poder implementar medidas de solución en la organización referente a
la optimización de sus recursos y desempeño ambiental, será necesario
realizar un enfoque macro de la empresa, es decir, se deberá involucrar
todo los factores que participan del movimiento de la misma.
 Mejoramiento Continuo
Las actividades ambientales de la empresa serán integradas en todas sus y
mejoradas continuamente a través de:
La formulación, comunicación y monitoreo de las metas claramente
definidas.
El involucramiento de todos nuestros empleados: Administradores y
Operarios.
Retroalimentación en relación a los problemas que se estén encontrando en
el proceso de implementación del SGA.
 Desarrollo Técnico
Las demandas de nuestros clientes por el cuidado del medio ambiente, un
servicio personalizado y eficiente puede lograrse y exceder las expectativas:
Con procesos de investigación y desarrollo activo, orientados hacia el futuro
Trabajando para desarrollar soluciones inteligentes de realización de
actividades con bajo impacto ambiental
Tener personal capacitado en materia ambiental y técnica, de modo que
puedan integrar ambos aspectos y con esto buscar la sostenibilidad y
equilibrio del desempeño de la empresa pesquera a nivel nacional e
internacional.
 Eficiencia de los recursos
Teniendo en cuenta todas las operaciones que realizamos, los procesos se
rediseñaran con el propósito de:
Minimizar el consumo de materas primas, agua, energía e insumos. Según
las alternativas de solución descritas más adelante, se podrá controlar más
[49]
ecoeficientemente los recursos que la empresa pesquera consume.
Minimizar la generación de desperdicios y productos residuales, logrando
que se facilite la gestión de residuos.
 Difusión
Se ejecutarán Programas Ambientales que serán difundidos a toda la
comunidad interna de la empresa pesquera, con intención de relacionar la
participación laboral de todos los trabajadores con su entorno ambiental.
Esta difusión mantendrá información actualizada de todos los documentos
medio ambientales que sean de utilidad para los fines que se ha propuesto.
Además, se deberá explicar el Modelo del Sistema de Gestión Ambiental,
así como conceptos básicos: Aspectos e Impactos Ambientales de los
Procesos y la importancia de hacer mediciones de estos parámetros para
controlarlos.
 Participación Gerencial
La gerencia general se encargará de impartir la política a todos y cada uno
de los empleados de la organización, haciéndolos participes de ella,
controlando su cumplimiento y revisando el desempeño. Según el
cronograma de implementación del SGA descrito más adelante, esta
revisión se desarrollará al final del periodo de implementación.
5.4. OBJETIVOS Y METAS
En este inciso, se procederá a explicar los objetivos y metas que se deberán

tener en cuenta en la implementación del SGA, en conformidad con la NORMA
ISO 14001, sección 4.4.3: objetivos y metas. La determinación de estos
cumplimientos se llevará a cabo con la gestión y autorización del equipo de
Gestión ambiental de esta empresa pesquera.
De acuerdo a los Resultados del Diagnóstico Inicial, la Política Ambiental y los
Aspectos e Impactos Ambientales Significativos identificados, la empresa debe
establecer objetivos y metas, los cuales debe ser monitoreados a través de
indicadores, los cuales ayudaran a saber determinar que tal cerca se está de
alcanzar los objetivos y metas trazadas.
[50]
Como parte de la estrategia para alcanzar los objetivos y Metas, la empresa
debe elaborar programas ambientales, para el corto, mediano y largo plazo.
Los objetivos, metas y programas ambientales de la empresa debe priorizar la

mitigación o el mantener controlado los aspectos ambientales significativos que
hayan sido evaluados por medio de los criterios de significancia, tomando en
consideración los requisitos legales, las opciones tecnológicas y los
requerimientos financieros, operacionales y comerciales; propuestos y
revisados con el Comité ISO 14000, al Gerente para su aprobación.
Los programas ambientales son revisados por el Gerente General de forma

anual o cuando lo amerite al ocurrir cambios importantes en las actividades,
productos o servicios; para asegurar que la gestión ambiental se actualice, los
objetivos y metas ambientales, se registran en el documento “Objetivos y Metas
Ambientales”, para su difusión al interior de las áreas mencionadas en el
alcance del Sistema de Gestión Ambiental, las cuales también figuran en los
Programa de Gestión Ambiental que contribuyan al logro de la Política
Ambiental.
El Comité ISO 14000 prepara una matriz de seguimiento al cumplimiento de los
programas ambientales donde se incluyen la asignación de responsabilidades
para cada función relevante y nivel de la organización, los medios y los plazos
en que han de ser alcanzados.
Periódicamente los responsables de la ejecución de dichos programas

informan a la Dirección General de los avances logrados.
Se tiene que enviar copias controladas del “Programa de Gestión Ambiental”
aprobado a las funciones designadas en el mismo. Los originales de los
Programas son archivados por el Coordinador Técnico Ambientalista a manera
de registro.
Para ello se elabora un cronograma con mayor detalle que el inicial, el cual
involucre a todos los procesos que abarque el Sistema de Gestión Ambiental.
[51]
Tabla 06: Establecimiento de Objetivos y metas
[52]
5.5. REQUISITOS LEGALES
Las actividades de operaciones están sujetas a diversos requisitos legales cuyo
fin es el de regular el desempeño ambiental, por ello la organización se debe
asegurar la correcta identificación y actualización de aquellos requisitos que
sean directamente aplicables a los aspectos ambientales de sus procesos,
productos y servicios.
Para tal efecto y de acuerdo a los requisitos de la Norma se debe establecer un
procedimiento al cual podemos denominar “Identificación, Actualización y
Cumplimiento de los Requisitos Ambientales Legales y Otros Requisitos”, este
procedimiento debe permitir definir un listado básico de los Requisitos Legales
que se aplican a la empresa y algunos otros que por estrategia la empresa
decida cumplir, este listado debe ser revisado frecuentemente (puede ser cada
seis meses) y mantenerlo actualizado
Para una adecuada Evaluación de los Requisitos Legales es recomendable
que la empresa cuente con los servicios de un Asesor Ambiental externo (de
preferencia un Abogado Ambientalista), quien ante la duda o la superposición
de competencias, sobre alguna actividad o proyecto, definirá el sector al que se
acogerá en base a la legislación vigente.
Es importante que en la identificación de los Requisitos Legales se cuente con
la participación activa de los Jefes de cada Proceso (o Jefes de Departamento
o Sección) de tal modo que se sientan comprometidos con el cumplimiento de
dichos requisitos.
Se presenta algunos formatos a usar, así como un cuadro con los Aspectos
Ambientales Significativos y las Normas Legales que se aplican.
Cabe indicar que la empresa actualmente viene siendo supervisada por el
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA) quien es el
encargado de la fiscalización ambiental y de asegurar el adecuado equilibrio
entre la inversión privada en actividades extractivas y la protección ambiental.
En éste sentido la empresa para poder realizar sus actividades de producción
se ha suscrito a una serie de compromisos ambientales descritos en sus IGAs
(Instrumentos de Gestión Ambiental) como por el ejemplo el PACPE (Plan
Ambiental Complementario Pesquero) los mismos que han sido aprobados por
el sector competente (Ministerio de la Producción).
[53]
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS - REQUISITOS LEGALES
RECURSOS RESIDUOS SOLIDOS EFLUENTES EMISIONES AL RUIDO

HIDROBIOLOGICO AIRE
S
a) Ley General a) Ley General a) Decreto a) Reglamento a) Reglamento

de pesca de Residuos Supremo N°01- de Estándares de Estándares
N°25977 Sólidos, 2001.PE Nacionales de Nacionales de
Ley N° 27314 Calidad del Aire, Calidad
b) Ley General de Decreto Ambiental para
Aguas, Ley N° Supremo Nº 074- Ruído, Decreto
b) Reglamento 27314
de la Ley 2001-PCM. Supremo N°085-
General de 2003- PCM
c) Reglamento de
Residuos Sólidos los Títulos I, II, III,
b) Protocolos de
Decreto de la Ley General Monitoreo de
Supremo N° 057- de Aguas, Efluentes
2004- PCM Decreto Supremo Líquidos y
Nº 0261-69-AP Emisiones
Atmosféricas,
d) R.M.N°003- Resolución
2002-PE Ministerial Nº
026-2000-
e) Decreto
Supremo N°020-
ITINCI/DM.
2007-PRODUCE
f) Decreto
Supremo N°010-
2008-PRODUCE
[54]
Es importante que en la identificación de los Requisitos Legales se cuente con
algunos formatos a usar, tales como los reportes de Monitoreo ambiental
haciendo referencia a las normas legas que involucra cada uno de los
monitoreos el cual es detallado en el anexo 1.
5.6. PROGRAMAS DE GESTION AMBIENTAL
Una vez establecido los objetivos y metas que la empresa debe cumplir para
poder llevar a cabo la implementación del SGA, se deberán establecer
programas que regulen, controlen y verifiquen que dichos objetivos y metas se
estén cumpliendo en el plazo establecido por el equipo de Gestión Ambiental.
Es por eso que la organización creará, implementará y mantendrá el
Procedimiento para el establecimiento y control del Programa de Gestión
Ambiental, el cual cumplirá con uno de los requisitos propuestos por la NORMA
ISO 14001. Según esta norma, el contenido que se debe incluir dentro del
establecimiento de Objetivos y metas son:
 La correcta asignación de responsabilidades, el cual estará a cargo del

equipo de Gestión Ambiental, para el logro de los objetivos y metas
para cada función relevante y nivel de organización.
 Establecer un plazo para que dichos objetivos y metas se puedan
cumplir.
Estos aspectos han sido cumplidos en el inciso anterior. Además, cabe resaltar
que el programa de Gestión Ambiental será ejecutado por el equipo
conformado por los trabajadores de la empresa pesquera, los cuales tendrán el
suficiente criterio para poder realizar modificaciones a las metas y objetivos
establecidos, así como el cambio de roles ya asignados anteriormente.
Asimismo, el proceso que se deberá llevar a cabo para ejecutar correctamente

el programa de monitoreo será el siguiente:
a. Establecer y clasificar los objetivos y metas que deberán ser

cumplidos por la empresa en materia de estudio.
[55]
b. Se implementará modelos de cumplimiento de dichos objetivos y
metas en el mediano y largo plazo enmarcados en programas
funcionales aplicables a la empresa pesquera que es materia de estudio.
c. Para poder llevar a cabo el programa, se designará responsabilidades
en cada función o nivel relevante de la planta de conservas para
alcanzar las soluciones establecidas, con el seguimiento del equipo de
gestión ambiental.
d. Elaborar presupuestos que detallen los medios, recursos económicos
y tecnológicos y otros si fuesen necesarios para ejecutar el programa.
e. Establecer períodos de cumplimiento y medidas cuantificables a las
metas propuestas.
f. Establecer métodos de control, de retroalimentación y de evaluación
de los programas generados;
g. Finalmente, se documentará los programas e informar respecto de lo
expuesto a la gerencia de la empresa.
A continuación se presentará un modelo de programa de ambiental que se

llevará a cabo durante la ejecución del Sistema de Gestiona Ambiental en la
empresa.
Tabla07: Modelo De Programa Ambiental
PROGRAMA DE MONITOREO AMBIENTAL
ASPECTO AMBIENTAL:
ACTIVIDAD RELACIONADA:
OBJETIVO:
META:
PROGRAMAAMBIENTAL:
ACTIVIDAD PLAZO Y RESPONSABLE INVERSIÓN REGISTRO DE

FECHA CONTROL
GENERADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR: FECHA:
[56]
5.7. IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN
En la mayoría de empresas que se empeñan por implantar un SGA, tienden a

crear un nuevo departamento especializado que se pueda encargar de la
gestión del sistema mencionado. Sin embargo, la implantación de un sistema
de gestión según el modelo ISO 14001 sugiere un nuevo esquema organizativo
en el que se pone mucho énfasis en la participación de todo el personal, más
que en la participación de grandes especialistas. Por tanto, se requiere del
apoyo y sugerencias del todo el personal.
5.7.1. Recursos y Responsabilidad

Este apartado refiere al inciso 4.4.1, en el cual se establecerán
responsabilidades, funciones y autoridades que aseguraran el correcto
desempeño del Sistema de Gestión Ambiental en la planta pesquera.
Con motivo de facilitar una gestión ambiental efectiva, la Dirección
General de la empresa debe asegurarse la disponibilidad de recursos
esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema
de gestión ambiental, incluyendo los recursos humanos y habilidades
especializadas, infraestructura de la organización, los recursos
financieros y tecnológicos.
Asimismo, se debe definir, documentar y transmitir las funciones,
responsabilidades y autoridades a todo el personal que participe de
manera directa en el programa del Sistema de Gestión Ambiental. La
alta gerencia, por medio de su representante, establece el marco
necesario e idóneo para la puesta en marcha del programa de gestión
ambiental.
Es responsabilidad de todos los empleados de la planta dentro de las
distintas funciones y actividades que desempeñen, colaborar con el
correcto manejo del tema ambiental, y así como proponer medidas
correctivas en caso sea necesario .
[57]
ROLES Y RESPONSABILIDADES
 Gerente General
a. Definir, implantar, mantener y difundir la Política Ambiental.

b. Aprobar y alcanzar los objetivos ambientales
c. Revisar y aprobar los Programas de Gestión Ambiental.
d. Proveer los recursos para el Sistema de Gestión Ambiental.
e. Designar al Representante de la Dirección de la empresa
f. Revisar y mejorar el Sistema de Gestión Ambiental tomando
como base los reportes de su Representante y las revisiones por
la dirección.
 Representante de la Dirección
a. Revisar y mantener el Sistema de Gestión Ambiental conforme

a la Norma ISO 14001.
b. Reportar al Director Gerente el desempeño del Sistema de
Gestión Ambiental, incluyendo los avances hacia el logro de los
objetivos y metas ambientales.
c. Coordinar la revisión del Sistema por la Alta Dirección
d. Definir y comunicar roles y responsabilidades.
e. Asegurar la comunicación entre niveles y funciones.
f. Reportar resultados de las auditorías al Sistema de Gestión
Ambiental al Director Gerente.
g. Documentar y controlar los requerimientos del Sistema de
Gestión
Ambiental.
h. Atender quejas
i. Responder quejas y canalizar comunicaciones con partes
interesadas.
[58]
 Coordinador del Sistema de Gestión Ambiental
a. Coordinar la Capacitación y Sensibilización del Sistema de
Gestión
Ambiental.
b. Coordinar la revisión del Sistema por la dirección
c. Programar las auditorías al Sistema de Gestión Ambiental.
d. Supervisar la implementación de las acciones correctivas o
preventivas del Sistema de Gestión Ambiental
e. Modificar documentos debido a acciones correctivas o
preventivas.
f. Elaborar y mantener los procedimientos generales del Sistema
de Gestión Ambiental
g. Administrar y controlar la documentación y registros del
Sistema de Gestión Ambiental.
h. Apoyar al Asesor Ambiental y al Representante de la Dirección
del Sistema de Gestión Ambiental en la canalización de las
comunicaciones a las partes interesadas externas.
i. Coordinar la actualización del Listado de Normas Legales
Aplicables y otros Requisitos Ambientales.
 Comité ISO 14001

a. Establecer y revisar los objetivos y metas ambientales.
b. Revisar y mejorar el Sistema de Gestión Ambiental
c. Revisar los Programas de Gestión Ambiental
d. Implantar el Sistema de Gestión Ambiental.
e. Identificar necesidades de capacitación.
f. Coordinar la identificar aspectos e impactos ambientales.
g. Coordinar e identificar y revisar aspectos ambientales
significativos.
h. Participar de las auditorías al Sistema de Gestión Ambiental.
i. Evaluar el cumplimiento de requerimientos ambientales.
j. Establecer y mantener la documentación del Sistema de
Gestión Ambiental.
[59]
 Gerentes de Área
a. Revisar y mejorar el Sistema de Gestión Ambiental.
 Responsable de Procesos / Área

a. Establecer y revisar metas ambientales.
b. Definir las actividades del Programa de Gestión Ambiental.
c. Investigar no conformidades.
d. Definir acciones correctivas y preventivas.
e. Coordinar la capacitación, sensibilización y competencia.
f. Controlar los registros del Sistema de Gestión Ambiental.
g. Identificar los aspectos ambientales.
h. Identificar necesidades de capacitación.
i. Comunicar procedimientos y requerimientos a contratistas.
j. Definir acciones correctivas y preventivas.
k. Elaborar instructivos de control ambiental.
l. Supervisar que proveedores y contratistas cumplan con los
procedimientos cuando realicen actividades críticas.
m. Canalizar las quejas de las partes interesadas externas al
Responsable del SGA.
n. Colaborar en la atención a emergencias.
o. Responder a emergencias.
p. Colaborar en la revisión del plan de emergencias.
q. Participar en los simulacros.
r. Canalizar las quejas de las partes interesadas externas al
Responsable del SGA.
[60]
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DE UN SGA
GERENTE GENERAL
REPRESENTANTE DE LA
DIRECCION
COORDINADOR DEL
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL
COMITÉ ISO 14001
GERENTE DE AREA RESPONSABLE DE AREA
Figura 10: Organigrama del SGA

5.7.2. Capacitación, Percepción y Competencia
La toma de conciencia de los empleados es esencial para el éxito del

SGA, por eso se establecerá un programa de capacitación de todos los
miembros de la Organización, especialmente de aquellos cuyas
actividades puedan originar impactos significativos sobre el medio. La
organización debe establecer y mantener al día procedimientos para la
identificación de necesidades de formación de sus empleados.
Todo el personal de la organización cuyo trabajo pueda generar un
impacto significativo sobre el ambiente debe tener la competencia
profesional y formación adecuadas y debe conocer las repercusiones
ambientales de su actividad.
[61]
Las actividades de formación deben extenderse a los empleados de las
empresas que prestan servicio a la organización.
Asimismo, se tendrá en consideración las necesidades de formación
para personal de nueva incorporación, asegurando su conocimiento de
la política ambiental y de los requisitos del SGA, previamente al inicio de
su actividad.
Identificación de actividades relevantes
El nivel de jefatura deberá establecer aquellas funciones relevantes

relacionadas con la gestión ambiental para las que se requiere una
capacidad o perfil de puesto adecuado, para ello se basará en el análisis
de los aspectos identificados y actividades o procesos asociados.
Una vez identificadas las actividades relevantes, establecerá
documentalmente los requisitos formativos y de entrenamiento para
desempeñar cada actividad o puesto correspondiente.
Se analizará la competencia del personal adscrito a cada puesto de
trabajo, mediante la consideración de su educación, formación,
entrenamiento o experiencia. Comparando los datos obtenidos con el
perfil establecido, se identificarán las necesidades de formación.
Evaluación
Por lo menos una vez al año, el Coordinador del Sistema de Gestión

ambiental realiza una evaluación del personal para así determinar cuáles
de las características deseadas para cada función necesitan ser
reforzadas o Actualizadas. Para llevar a cabo esta evaluación el
responsable de capacitación y desarrollo se puede valer de
observaciones, entrevistas o exámenes escritos.
También se tendrán en cuenta los resultados de las auditorías. El
resultado de la evaluación quedará registrado y en poder del gerente.
[62]
Programación
El Coordinador del Sistema de Gestión Ambiental analiza los resultados

de la evaluación para determinar cuáles de las características deseadas
para cada función o responsable será reforzada a través de cursos o
entrenamiento apropiado. Seguidamente se elabora un “programa de
capacitación de personal empleado” donde se indique, para cada
función, los cursos, talleres, seminarios o entrenamiento programados,
así como las fechas aproximadas y los responsables de asegurar su
desarrollo (instructores). Estos eventos de capacitación pueden
programarse para ser realizados de manera interna o a través de
consultores o empresas externas.
El programa de capacitación, una vez elaborado, es coordinado con los
Instructores designados para asegurar que se cuenta con los recursos
necesarios, y que la programación no interfiere con otras actividades.
En el caso de operaciones de campo, se establece la fecha límite para la
ejecución de cada curso, en concordancia con el cronograma de
ejecución de las operaciones. Cada curso, dependiendo del tiempo de
duración, se programará en fecha anterior al inicio de las actividades
relacionadas.
El programa de capacitación en campo, debe ser revisado y aprobado
por el Responsable de Área para garantizar la no interferencia con otras
actividades.
El Coordinador del Sistema de Gestión Ambiental coordina el desarrollo
de las actividades de capacitación descritas en el programa, marcando
en él el cumplimiento de las mismas.
Formación y sensibilización
La formación de carácter general estará dirigida a todo el personal de la

Empresa y es relativa al funcionamiento del SGA. Tiene como objetivos:
 Dar a conocer la política ambiental, los procedimientos y

requisitos del SGA, así como transmitir la importancia de su
[63]
cumplimiento y las consecuencias potenciales de la falta de
seguimiento de los mismos.
 Dar a conocer a los trabajadores los impactos ambientales
significativos, actuales o potenciales de sus actividades, y los
beneficios de un buen desempeño ambiental.
 Comunicar sus funciones y responsabilidades para lograr la
conformidad con la política y los procedimientos y otros requisitos
del SGA, incluyendo los planes de respuesta ante emergencias.
Programa de capacitación y sensibilización 2015
En base a las consideraciones expuestas en los apartados anteriores,

Inversiones Generales del Mar S.A ha establecido su programa de
capacitaciones para el año 2015, determinando el objetivo y el contenido
de cada curso/taller, la extensión y el público objeto.
El Coordinador del Sistema de Gestión de Calidad en coordinación con
el Comité ISO 14000, es responsable de determinar la calificación del
personal que lleva a cabo las operaciones que influyan directamente en
el ambiente y que requieran seguimiento y control continuo de los
parámetros del proceso.
Es necesario aclarar que las capacitaciones pueden Externas: cuando lo
dictan instituciones o personas externas a la empresa o Internas: cuando
son dirigidas por el propio personal de la empresa.
En algunos casos para el cumplimiento del perfil se pueden hacer
validaciones por experiencia, esto en razón que el 40% del personal solo
cuenta con estudios secundarios.
Se presenta un modelo de cronograma de detalle de las capacitaciones
que se llevarán a cabo durante el programa de ejecución del SGA.
Además de un registro de participantes a las capacitaciones a realizar.
En los anexos 2 y 3.
[64]
5.8. COMUNICACIÓN
La organización implementará y mantendrá el Procedimiento para

comunicaciones ambientales internas y externas. El proceso descrito en esta
sección mantiene conformidad con la norma internacional ISO 14001, sección
4.4.3, Comunicación. Este apartado indica que se deben desarrollar los medios
que permitan la comunicación eficiente entre las diferentes funciones y niveles
de la organización, así como con los vecinos y personas interesadas,
permitiendo su respectiva documentación y registros. La creación, el desarrollo
y la evaluación de los medios de comunicación, interna y externa, están bajo la
responsabilidad de la gerencia de la planta pesquera, el cual será asesorado
por el equipo de gestión ambiental.
Los procedimientos de comunicación abarcan:

 Formalizar la Comunicación interna entre las gerencias de la empresa.
 Formalizar la Comunicación dentro de cada gerencia y sus integrantes.
 Formalizar la Recepción, documentación y respuesta de las
comunicaciones a los agentes externos involucrados, como los clientes.
La comunicación de acuerdo con lo que exige la norma es transmitida de la
siguiente manera:
a. El medio de comunicación escogido se basa en las necesidades, y
recursos disponibles de la empresa pesquera.
[65]
Tabla 08: Medios de Comunicaciónes ambientales
MEDIOS INTERNA EXTERNA
 Línea Directa con la planta:  Boletines mensuales (

Información en el momento comunicación a partes
que se produzca un interesadas)
incidente grave.  Línea directa de la planta
 Buzón de sugerencias con el cliente
COMUNICACION  Murales mensuales  Dialogo activo con
 Correo electrónico asociaciones, ONG.
 Formatos de comunicación  Página web
 Informes corporativos  Respuesta ante consulta de
los clientes.
b. Revisiones trimestrales efectuadas por la gerencia general sobre la

situación ambiental de la planta pesquera la cual es materia de estudio.
c. Recepción, documentación y respuesta a comunicaciones pertinentes
de partes externas relativas a sus aspectos ambientales y manejo de
sistema de gestión ambiental.
d. Llevar a cabo reuniones abiertas de evaluación de los medios de
comunicación utilizados, realizando un seguimiento para determinar
algún cambio en los mismos.
e. Realizar publicaciones en murales a la vista de todo el personal que
allí labora y personas que visiten las instalaciones de la planta, tales
como proveedores, clientes, accionistas, etc.
En el anexo 4 se presentará el detalle del documento de comunicaciones
5.9. DOCUMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
La organización creará, implementará y mantendrá el Procedimiento para la

documentación del SGA. El proceso descrito en esta sección está de
conformidad con la norma ISO 14001, sección 4.4.4, Documentación del
Sistema de Gestión Ambiental. Este proceso tiene como objetivo principal el
presentar todos los documentos constitutivos del SGA, repartidos según las
secciones de la norma y el tipo de documento que es. La responsabilidad de la
[66]
documentación del sistema de gestión ambiental es del equipo de gestión
Ambiental, el cual deberá diseñar los formatos de los documentos y los
métodos para el control de los mismos, para cumplir los requerimientos de la
norma ISO 14001.La empresa establece y mantiene procedimientos de
comunicación en cuanto a los aspectos ambientales y al propio Sistema de
Gestión Ambiental. Este aspecto sirve de motivador a los empleados de la
planta puesto que estimula la comprensión y aceptación pública del esfuerzo
emprendido por la organización por mejorar su desempeño ambiental.
Asimismo, El nivel del detalle de la documentación debe ser suficiente para
describir los elementos esenciales del sistema de gestión ambiental (SGA).
Es importante que se tomen en cuenta, para el desarrollo de la documentación
y de los medios de control, los siguientes puntos:
 Conocimiento del avance del proceso de implementación del SGA.

 Reporte de Problemas ambientales relacionados con la actividad.
 Formalizar los Esquemas organizacionales.
 Normas internas y procedimientos de operación.
 Normas legales externas.
 Planes de emergencias locales.
 Demás puntos que el equipo de gestión considere necesario en
cualquier caso particular.
Del mismo modo, existirán 4 clases de documentación, según clasificación

adjunta:
[67]
Tabla 09: Niveles de Documentación del SGA.
NIVEL NOMBRE DESCRIPCIÓN
 Son documentos que
servirán de base para los
procedimientos generales,
NIVEL 1 MANUAL DE GESTION específicos e instrucciones.
AMBIENTAL  Se describe la política
ambiental, las funciones y
responsabilidades
asignadas, los objetivos y
orientaciones generales.
 Metodología y criterios a
aplicar para la implantación
NIVEL 2 PROCEDIMIENTOS del SGA.
OPERATIVOS  Desarrollo del Manual de
Gestión Ambiental.
 Procedimientos específicos
NIVEL 3 INSTRUCCIONES TECNICAS e instrucciones técnicas
para el SGA.
 Incluye registros que no
están en los niveles
NIVEL 4 OTROS DOCUMENTOS superiores.
 Formatos de
procedimientos: plan de
auditoria y plan de
formación.
Fuente: GRANERO, Javier, FERRANDO Miguel, Como implantar un SGA. Madrid, Cofemetal
5.10. CONTROL DE DOCUMENTOS
La empresa pesquera creará, implementará y mantendrá el Procedimiento de

control de Documentos del SGA. Lo descrito en esta sección está conforme
con la Norma ISO 14001, sección 4.4.5, Control de la documentación. Este
punto lleva como objetivo principal el establecimiento de los mecanismos de
control y de actualización de los documentos que se generen en la
organización, especialmente los relacionados con el SGA
[68]
El desarrollo de la documentación, así como los controles de los mismos se
encuentran bajo la responsabilidad de la gerencia de la empresa y el equipo de
gestión ambiental. El propósito del control de la documentación es asegurar
que la planta cree y mantenga documentos en una forma adecuada para
implantar el SGA. Por tanto, es necesario que se establezcan procedimientos y
métodos para controlar los documentos generados por el SGA y requeridos por
la norma.
En la siguiente tabla se mostrarán algunos de los documentos importantes
propuestos para la implementación del SGA en la empresa en materia de
estudio
Tabla 10: Documentos propuestos del SGA

DOCUMENTO GENERADO EN EL SGA CODIGOS
Política Ambiental SGA-IGM-01
Identificación de entradas y salidas SGA-IGM-02
Insumos químicos utilizados SGA-IGM-03
Identificación de incidentes de relevancia SGA-IGM-04
Ambiental
Requerimientos Legales SGA-IGM-05
Evaluación de la significancia ambiental SGA-IGM-06
Aspectos ambientales y Evaluación de Impactos SGA-IGM-07
Establecimientos de objetivos y metas ambientales SGA-IGM-08
Programa de planificación ambiental SGA-IGM-09
Funciones y responsabilidades ambientales SGA-IGM-10
Programa de capacitación SGA-IGM-11
Comunicación SGA-IGM-12
Control de Documentos SGA-IGM-13
Control Operacional SGA-IGM-14
Se deberá establecer procedimientos documentados para el control de toda la

documentación requerida por el Sistema.
Es necesario definir un procedimiento para el Control de Documentos en el cual
se definirán las responsabilidades concernientes a la creación y modificación
de los procedimientos e instructivos propios del Sistema.
El procedimiento debe establecer los mecanismos necesario para asegurar que
los documentos sean legibles, fechados (incluyendo fecha de revisión),
[69]
identificables, mantenidos ordenadamente y durante un período especificado
(puede ser 02 años), así como la forma en que se codificaran (se puede tomar
como referencia los centros de costos de cada departamento o sección)
Asimismo, se establecen lineamientos para asegurar el control de todos los
documentos, de tal forma que:
a. Puedan ser localizados.

b. Sean revisados periódicamente, actualizados cuando sea necesario y
aprobados por el personal autorizado para ello.
c. Las versiones vigentes de los documentos relevantes estén
disponibles en todos los lugares en los que se realicen actividades
esenciales para el funcionamiento efectivo del Sistema de Gestión
Ambiental.
d. Los documentos obsoletos sean prontamente retirados de todos los
puntos de emisión y uso.
e. Todos los documentos obsoletos retenidos con finalidades legales
y/o de preservación de conocimientos sean identificados
convenientemente.
[70]
Figura 11: Diagrama de Flujo para el Control de Documentos
[71]
Tabla 10: Documentos del SGA de acuerdo a los objetivos
DOCUMENTOS DEL SGA
OBJETIVOS DOCUMENTOS
 Inventarios de flujos de productos, residuos

OBJETIVO 1  Cantidades y costos de eliminación/gestión de
Residuos
Mejorar el manejo de los residuos sólidos generados  Equipos de limpieza y manuales de manipulación de
en la empresa y darles una adecuada disposición los residuos
final.  Ingreso de materia prima
 Lista de Chequeo de Normativa ambiental vigente
OBJETIVO 2  Lista de mantenimiento de equipos de chequeo de normativa

legal vigente
Mejorar el Sistema de Control de Emisiones al Aire.  Registro de estudios de aire
OBJETIVO 3  Protocolos de operación y descripción de procesos líquidos

de la planta.
Mejorar el Sistema de Manejo de efluentes.  Diagrama de Flujo de cada Proceso Balance Energético y de
materiales
 Registros de caudales.
 Libros de registro de turno.
 Programa de mantenimiento.
 Libros de registro de mantenciones realizadas.
 Registros de estudio de calidad del agua _
OBJETIVO 4  Recepción de Materia Prima

 Cantidad de Residuos Generados
Mejorar el Sistema de Manejo Materias Primas y los  Parte de Producción de Conserva
Recursos Hidrobiológicos  Actas de Análisis Físico Sensorial de Materia Prima
OBJETIVO 5
 Listado de Inducción en Temas Ambientales
Contar con personal capacitado en Gestión  Programa de Capacitaciones
Ambiental
OBJETIVO 6  Registro de consumo de Agua por mes

 Registro de consumo de Agua por año
Mejorar la gestión del consumo de agua por tonelada
de harina producida con relación al año anterior.
 Inventario de sustancias peligrosas

 Hojas de seguridad de cada sustancia peligrosa
 Plan de prevención de riesgos ambientales
OBJETIVO 7  Plan de contingencias y control de accidentes.
 Programa de mantenimiento de infraestructuras
Prevenir la ocurrencia / Minimizar el impacto de  Registros de mantenimiento
emergencias potenciales : Derrame de productos  Lista de Chequeo de Normativa ambiental vigente.
peligrosos
OBJETIVO 8
Prevenir la Ocurrencia / Minimizar el impacto de  Plan de contingencias y control de accidentes

emergencias potenciales: Potencial incendio /  Programa de mantenimiento de infraestructuras
Explosión  Registros de mantenimiento
[72]
Los responsables del control de la documentación deben establecer y
mantener los procedimientos y responsabilidades relativos a la creación y
modificación de los varios tipos de documentos.
5.11. CONTROL OPERACIONAL
La empresa pesquera en materia de estudio creará, implementará y mantendrá

el Procedimiento de control operacional en el SGA. El proceso descrito en esta
sección está de conformidad con ISO 14001, sección 4.4.6, Control
Operacional. En este punto se determinarán los controles de las operaciones
relacionadas al SGA de la planta de conservas.
Los controles operacionales pueden ser de tres tipos básicos:
a. Debe enfocarse en aquellas actividades asignadas a prevenir la

contaminación o conservar los recursos, tales como:
 Mejoras a través de procesos de reingeniería

 Establecer diseños de proyectos y capital.
 Implementación de desarrollos de nuevos productos.
b. De cumplimiento por la dirección en actividades diseñadas para asegurar

la adherencia a regulaciones, requerimientos operacionales internos para
asegurar la reunión de regulaciones eficientemente.
c. Para actividades dentro de la estrategia de dirección ambiental diseñadas

para identificar oportunidades ambientales, anticipar cambios, y responder a
tendencias emergentes.
Los controles Operacionales que implementa la planta pesquera se basan en

los dos últimos criterios:
[73]
 Requerimientos operacionales que aseguran el cumplimiento de
regulaciones eficientemente.
 Anticipar cambios, incidentes, responder a tendencias emergentes.
El procedimiento que se deberá de seguir en el control de la implementación

del SGA será el siguiente:
a. Establecimiento de requerimientos de control operacional por parte del

equipo de gestión Ambiental para las actividades de:
 Almacenamiento y recepción de materia prima.

 Orientación y disposición de RRSS originado por los procesos.
 Vertimientos de aguas residuales y desechos sólidos en drenajes por los
procesos de Corte y eviscerado, respectivamente.
 Trabajos dentro de la empresa pesquera (mantenimiento o reparación)
que originan emisiones toxicas al ambiente.
 Utilización de recursos (agua, energía, gas).
b. Identificación de la parte específica del procedimiento que debe

monitorearse, y documentar la metodología del control del proceso:
Etapas de dichas actividades que son asociadas con los Aspectos

ambientales que pueden generar impactos ambientales de no ser
controladas.
 Empleados involucrados, especializados en los procedimientos.

 Procedimientos cubren condiciones normales y anormales de operación,
incluyendo emergencias.
c. Revisión de los resultados del monitoreo del paso anterior en

comparación de los requerimientos de las actividades escogidas.
[74]
 Registro de metodología empleada, documentación de los controles para
cada parte de las actividades y situaciones de emergencia observadas.
 Evaluación y comparación con respecto a la orientación hacia el
cumplimiento de las metas y objetivos ambientales
5.12. PLANES DE CONTINGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS
La empresa pesquera creará, implementará y mantendrá el Procedimiento de

la respuesta ante situaciones de emergencia y accidentes que se presentasen
dentro de la planta. Involucran la existencia de procedimientos estructurados
que agiliten las acciones encaminadas a contrarrestar dichas situaciones
adversas. Estos procedimientos además están orientados a localizar los
posibles focos de desarrollo para situaciones de riesgo dentro de la planta.
1. Procesos de valoración de emergencia
La empresa debe establecer un procedimiento “Plan de Contingencia y

Respuesta ante Emergencias”, el cual permitirá identificar la capacidad para
enfrentar y responder ante accidentes y situaciones de emergencia, y para
prevenir y mitigar los impactos ambientales que pudieran estar asociados con
ellos. De igual modo debe asegurar una respuesta inicial y sostenida ante
cualquier incidente, minimizando los daños a las personas, a la propiedad,
medio ambiente y/o a la imagen de la empresa.
Considerando que las operaciones dentro de las instalaciones industriales de la

empresa, pueden generar emergencias de distintas magnitudes, es necesario
también definir una clasificación del evento en donde de acuerdo con el tamaño
de la emergencia y requerimiento de recursos se definan niveles de
Emergencia.
De acuerdo a la magnitud de la emergencia y de las consecuencias que pueda
generar, es necesario establecer el impacto en cada nivel que permitan
determinar la responsabilidad y acciones de respuesta de parte de la empresa.
Se presenta un cuadro tentativo para la Clasificación de las Emergencias:
[75]
De igual modo así como se clasifican las emergencias de acuerdo a su
magnitud también las acciones a tomar y recursos a emplear se harán de
acuerdo al tipo de emergencia que se presente.
En dicho documento se deben definir fases para la activación del Plan de
Contingencia, Responsabilidades de las participantes del Plan de Contingencia,
listar los teléfonos de emergencia (seguridad, Posta Medica, Compañía de
Bomberos, Comisaría, etc.) listar los nombres de los brigadistas de rescate
(Lucha contra Incendios, Primeros Auxilios) así como los procedimientos
generales a seguir de acuerdo al tipo de emergencia.
Se indican además la forma en que la empresa revisa y actualiza sus planes de
emergencia y los mecanismos de respuesta; particularmente después de la
ocurrencia de accidentes o situaciones de emergencia.
También se deben definir las frecuencias en que se realizarán las
capacitaciones del personal rescatista así como de simulacros (terremotos,
Incendios, etc.)
A continuación se explicará el detalle de cada valorización del nivel de
emergencia detectada.
[76]
Tabla 12: Clasificacion de emergencias ambientales
CLASIFICACION DE LAS EMERGENCIAS
NIVEL DESCRIPCION
La emergencia puede ser controlada localmente por cierto personal de

mantenimiento o del área impactada, que trabaja en la planta.
Puede observarse un máximo de un herido leve, la necesidad de utilizar
BAJO mínima cantidad de equipos de respuesta y es indispensable investigar el
NIVEL I accidente y contabilizar la pérdida. La situación es manejada totalmente
por el Supervisor del área. No es necesario activar apoyo externo y/o
brigadas. Se informa de inmediato al Jefe de turno
La emergencia debe ser controlada con apoyo de las brigadas de la
planta. Se observaran más de dos heridos leves o por lo menos uno de
MEDIO consideración, incendio mediano, afectación parcial de las operaciones.
NIVEL II Es necesario informar inmediatamente a la Gerencia de Planta e
investigar el incidente.
La emergencia requiere participación total de la Organización de la

empresa. La comunicación con el apoyo externo (Rol de Llamadas) es
ALTO inmediata y automática. Se podría observar más de un herido grave,
NIVEL III muertos, explosión, incendio fuera de control, gran generación de humo,
detención de las operaciones u otra condición crítica. Se requiere
participación directa de la Gerencia de planta como Coordinador General,
liderando totalmente el Plan de Contingencias.
2. Medidas preventivas.- Acciones encaminadas a prevenir la ocurrencia

de cualquier situación de peligro dentro de la empresa.
 Informar las consecuencias ocasionadas por ejecutar actividades sin el

control pertinente.
 Encargado de vigilar y precautelar el desempeño correcto de las
actividades dentro de la planta.
 Prever las necesidades de equipos y acciones ante situaciones de
riesgo.
3. Responsabilidades.- Encargados de evaluar, diseñar y controlar las

acciones que originen situaciones de emergencia y peligro dentro de la
planta
[77]
 Brigada de Primeros Auxilios.
 Jefe de Planta.
 Equipo de Gestión Ambiental.
 Gerencia General.
4. Definición de servicios de emergencia y sus capacidades.-Servicios

disponibles ante la presencia de emergencias, su alcance y su mantención.
 Equipos de primeros auxilio, camillas, extintores contra incendios. etc.

 Equipos de control de gases para mantener las emisiones dentro de los
parámetros aceptables.
 Adiestramiento de personal frente a situaciones de riesgo.
 Contacto con clínicas cercanas y médicos de cabecera; bomberos para
incendios.
5. Acciones a tomar en eventos de emergencia.- Acciones previamente

estudiadas y evaluadas que serán las que se ejecuten ante una situación de
emergencia.
 Terremoto y Tsunami.
6. Planes de comunicación y registro.- Formas de mantener información,

transmitirla y registrar los eventos que originen situaciones de riesgo y
emergencia.
 Informes respecto de la situación actual de la planta frente a eventuales
situaciones de emergencia
A continuación se presentará un cuadro organizacional donde se verá las
designaciones para cada uno del equipo de salud médica
[78]
COORDINADOR
GENERAL DE
EMERGEMNCIAS
Coordinador de Coordinador de Coordinador de

seguridad de la operativo de la planeamiento
emergencia emergencia
Brigada Brigada Brigada Brigada Brigada

contra primeros de de de
incendios auxilios búsqueda protección protección
y rescate química personal
Figura 12 : Cuadro organizacional en caso de emergencia

Además se tendrá un registro documentario de accidentes.
5.13. VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

A continuación se procederá a explicar las mediciones, monitoreo y evaluación
del desempeño ambiental de la planta pesquera. La acción preventiva es
enfatizada a través del continuo monitoreo, lo que disminuye el número de
acciones correctivas. Tanto más temprano se identifica un problema y se trata
de resolverlo, menores serán los costos y riesgos de comprometer el ambiente.
El monitoreo y las acciones correctivas pasan a ser procedimientos usuales en
el sistema de gestión ambiental.
5.13.1. Seguimiento y medición
El primer paso es el de establecer y mantener procedimientos

documentados para el monitoreo y medición regulares de las
características claves de las operaciones y actividades de la empresa
pesquera. Del mismo modo, esto no se refiere a todas las operaciones y
[79]
actividades llevadas a cabo por la empresa pesquera, sino a todas
aquellas que produzcan un impacto significativo en el ambiente.
Dentro de la empresa pesquera se establecen controles de medición y

monitoreo para:
1. Identificar y documentar las mediciones que se realizarán, y

además especificar el rango permitido a ser considerado y
referido con los Límites Máximos Permisibles.
2. Identificar lugar y personas que realizan las mediciones.
3. Procedimientos de control de calidad para procedimientos de
verificación
4. Procedimientos para la calibración y mantenimiento rutinario de
equipos utilizados.
5.13.2. Evaluación del cumplimiento legal.

Con la finalidad de poder cumplir con los requisitos legales ambientales
vigentes del Perú, la empresa pesquera deberá establecer, implementar
y mantener diversos procedimientos para evaluar regularmente el
cumplimiento de los requisitos legas aplicables.
5.13.3. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.

La empresa en materia de estudio establece y mantiene procedimientos
para definir la responsabilidad para el manejo e investigación de no
conformidades, así como también de las acciones que mitiguen
cualquier impacto causado y además para emprender las acciones
correctivas y preventivas que fuesen necesarias, todo esto de acuerdo
proceso al descrito en la sección “No Conformidades, Acciones
Correctivas y Preventivas” según la norma ISO 14001
El equipo de gestión ambiental es responsable de guiar e inducir a los
empleados de la planta a que conozcan y actúen bajo los
procedimientos adecuados cuando se presente alguna inconformidad
en sus actividades, principalmente en lo relacionado al sistema de
gestión ambiental.
[80]
5.13.4. Puesta en marcha de acciones correctivas y preventivas
De acuerdo a este punto se establecen procedimientos para mantener y
definir responsabilidades además autoridades que en su momento
ameritan tomar acciones para corregir impactos que se presentan en las
actividades desarrolladas dentro de la planta pesquera. El cumplimiento
de estas acciones le corresponde al equipo de gestión ambiental junto
con los demás trabajadores. Los procedimientos necesarios son las
medidas y acciones preventivas que involucran:
 Determinar la causa del accidente

 Decidir si la acción inmediata es requerida.
 Tomar acciones para reducir los riesgos a niveles aceptables
 Supervisar para comprobar si las medidas tomadas fueron efectivas
 Registrar las acciones tomadas.
 Registrar cambios en procedimientos requeridos para evitar
duplicaciones
5.13.5. Auditoria Interna del Sistema de Gestión Ambiental

La empresa pesquera deberá definir un procedimiento para el
establecimiento del cumplimiento de las auditorias, el mismo que
alcanza a todas las áreas de la empresa en el alcance del Sistema de
Gestión Ambiental.
Esta herramienta ayudará a:
 Corroborar que se esté cumpliendo todos aquellos puntos

establecidos en la Política Ambiental de la empresa pesquera.
 Verificar la correcta aplicación de los puntos de la Norma ISO
14001:2004.
 Reconocer todas aquellas áreas reacias a cambios acorde a la
política ambiental y susceptible a la implementación del Sistema de
Gestión Ambiental. Una vez identificados estas áreas, se deberá
[81]
reportar a la Gerencia General todas aquellas áreas que deben ser
reforzadas con diversos recursos, tales como capacitaciones, capital
humano, inversión, etc.
Asimismo, la organización deberá proponer a un grupo de personas de
la empresa para que puedan recibir asesorías y capacitaciones con la
finalidad que puedan ser los Auditores Internos y asegurar el correcto
cumplimiento de cada punto del Sistema de Gestión Ambiental.
Este grupo deberá mantener ciertas cualidades para el correcto
cumplimiento de sus responsabilidades. Estas cualidades pueden ser: el
nivel analítico, ser objetivos, respetuosos, entre otros.
5.14. REVISION POR LA ALTA DIRECCION
La Dirección General mediante el Comité ISO 14000 revisará el sistema de

gestión ambiental como mínimo 2 veces al año, con la finalidad de evaluar su
eficacia. Podrán efectuarse revisiones adicionales a petición de la alta
dirección.
El Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental

coordinará anticipadamente la información de entrada para la revisión del
sistema:
 Resultados de Auditorias.
 Comunicaciones a las partes interesadas externas, incluidas quejas.
 El desempeño ambiental de la organización.
 El grado de cumplimiento de los objetivos y metas.
 Estado de las Acciones Correctivas y Preventivas.
 Acciones de Seguimiento de Revisiones por la Dirección Previas.
 Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los
requisitos legales y otros requisitos relacionados con los aspectos
ambientales; y
 Recomendaciones de Mejora Continua.
Los resultados de la revisión del Sistema de Gestión Ambiental, incluirán las
decisiones y acciones relacionadas con la mejora de la eficacia del Sistema de
[82]
Gestión Ambiental y sus procesos y la mejora del producto en relación de los
requisitos del cliente, así como la definición de las necesidades de recursos
para el SGA.
La revisión del sistema de gestión ambiental será registrada en el formato

“Revisión del Sistema de Gestión por la Dirección…..”, la misma que se
mantiene en los archivos de seguimiento del Sistema Ambiental.
Tabla 12: Revisión del Sistema de Gestión por la Dirección
ELEMENTOS DE ENTRADA PERIODICIDAD TIPO DE REUNION

Reunión mensual de la
Gerencia/Reunión de la Alta
Resultado de Auditorías internas y externas Mensual/Anual Dirección
Evaluación de cumplimiento de requisitos legales

y otros requisitos Anual Revisión por la Alta Dirección
Resultado de proceso de consulta y participación Anual Revisión por la Alta Dirección
Registro de comunicaciones de partes

interesadas externas incluidas en las quejas Anual Revisión por la Alta Dirección
Grado de cumplimiento de objetivos y metas Mensual/Anual Dirección
Estado de investigación de incidentes y acciones

preventivas Anual Revisión por la Alta Dirección
Seguimiento de las acciones resultantes de

revisiones previas Mensual/Anual Revisión por la Alta Dirección
Cambios que puedan afectar al SGA Anual Revisión por la Alta Dirección
Recomendaciones para la mejora Mensual/Anual Dirección
[83]
Tabla 13: Cronograma de Implementación del SGA
CRONOGRAMA DE IMPLANTACION DEL SGA
N° ETAPA Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre
1 Preparación del Proyecto x
Diagnóstico de la Empresa en materia

2 x
ambiental
3 Planificación x
3.1 Definición de Política Ambiental x
3.2 Identificación de AAS x
3.3 Evaluación del Cumplimiento Legal x
Establecimiento de Objetivos, Metas

3.4 x
y Programa Ambiental
4 Implementación del SGA x
4.1 Asignación de Responsabilidades x
4.2 Capacitación al Personal x
Definición de Canales de
4.3 x
Comunicación
Elaboración de Procedimientos,
4.4 x
Control de Documentos
Identificación de Riesgos y
4.5 x
Emergencias
5 Verificación del SGA x
5.1 Monitoreo, Medición x
5.2 Auditorías x
5.3 Realizar Acciones Correctivas x
6 Evaluación del SGA x
[84]
VI. CONCLUSIONES
 El diseño del Sistema de Gestión Ambiental se realizó bajo la

metodología del PHVA (Ciclo de la Mejora Contínua) según los
requisitos establecidos en la Norma ISO 14001:2004.
 De la revisión inicial ambiental se identificó las entradas y salidas de los

procesos y actividades asociadas a la gestión y producción de la planta.
 Del análisis exhaustivo de la identificación de los aspectos ambientales

relevantes se puede concluir que estos llegan a generar impactos
ambientales bajos, moderados y altos. Cabe mencionar que las
propuestas de mejoras fueron hechas para poder mitigar estos impactos,
sobre todo los que generan daños relativamente altos para el
medioambiente, como la contaminación del agua a causa de la
generación de efluentes (sanguaza) de las diferentes etapas del
proceso.
 Se ha procedido a diseñar y elaborar procedimientos, formularios,

instructivos necesarios para que los procesos en las áreas de
producción sean manejados de forma amigable con el medio ambiente.
 Se ha propuesto Controles Operacionales con la finalidad de tratar los

aspectos ambientales significactivos como en el caso del tratamiento de
los efluentes a fin de cumplir con los límites máximos permisibles
establecidos por la legislación nacional vigente.
 Es importante enfatizar que la evaluación ambiental inicial constituye la

base para la planificación e implementación del SGA, permitiéndose
identificar cualitativamente sus aspectos e impactos ambientales
significativos.
[85]
VII. RECOMENDACIONES
 Es necesario mencionar que el éxito de la implementación del SGA se
inicia y termina, cuando se obtiene el compromiso de la Dirección
General de la empresa; esto permitirá superar los problemas que
puedan darse durante la implementación; así como la de todos los
trabajadores de la planta pesquera, durante la ejecución y control de la
implementación.
 Es importante recalcar que el personal entienda que el Sistema de

Gestión Ambiental, no es una carga adicional a sus labores diarias, sino
por el contrario una ayuda potencial, que le dará beneficios en sus
actividades diarias y su bienestar corporal.
 Para el caso de vacíos en la legislación ambiental peruana, sería preciso

analizar las normas y leyes de otros países y tomarlas como referencia
en la implementación de medidas de adecuación ambiental.
 Cumplir con los compromisos ambientales asumidos con la Autoridad

sectorial y otros regulaciones normativas aplicables con la finalidad de
evitar sanciones de tipo económica por los organismos supervisores y
de fiscalización ambiental.
 Finalmente, es importante concientizar en los temas del Sistema de

Gestión Ambiental para todo el personal de la planta, de tal modo que se
busque la mejora continua de los procedimientos inicialmente definidos.
[86]
VIII. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
NORMA INTERNACIONAL ISO 14001:2004 2004 Traducción Certificada, Sistemas de

Gestión Ambiental, Requisitos con orientaciones para su Uso, Ginebra Suiza.
CLAVER, Enrique y José MOLINA 2004 Gestión de la Calidad y Gestión Medio Ambiental:
Fundamentos, herramientas, normas ISO y relaciones. Madrid: Pirámide.
CONGRESO DE LA REPUBLICA
2009 Ley 29325. Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental. 05 de
Marzo
CONGRESO DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ 2008 Decreto Legislativo Nº 1013. Decreto

Legislativo que aprueba la creación, organización y funciones del Ministerio del Ambiente.
14 de Mayo
CONGRESO DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ 2004 Ley N° 27314. DECRETO SUPREMO

N° 057-2004-PCM. Ley General de Residuos Sólidos
MINISTERIO DEL MEDIO AMBIENTE 2009 Decreto Supremo Nº 012-2009-MINAM.

Política Nacional del Ambiente. 23 de Mayo
TESIS
YAMUCA Santos, Edwin, 2010 Diseño de un sistema de gestión ambiental basado en la

norma ISO 14001:2004, para una fábrica de cemento. Tesis. (Licenciatura en Ingeniería
Industrial)Lima. Perú. Pontificia Universidad Católica del Perú.. 97p.
Gracinda, F. (2002), Sistema de Gestión Ambiental para el Tratamiento de

Aguas Servidas, Tesis Carrera Ing. Ambiental, Univ. de La Frontera, Temuco /
Chile.
PAGINAS WEBS
1. http://es.wikipedia.org/wiki/ISO_14000 (15 de diciembre de 2011).

2. http://www.iso.org/iso/iso_14000_essentials (27 de diciembre de 2011).
3. http://www.pjr.com/spanish/iso14001.htm (05 de enero de 2012)
[87]
ANEXOS
ANEXO 1
LISTADO DE REQUISITOS LEGALES

APLICABLES
N° REQUISITO DISPOSITIVO FECHA DE EMISOR

AMBIENTAL LEGAL APROBACION
GENERADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Año: Fecha última actualización:
ANEXO 2
CRONOGRAMA DE CAPACITACIONES DEL SGA
N° ETAPA Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre
Contaminación
1 x
Ambiental
Política,
2 Objetivos y x
Metas
Gestión de
2 x
Residuos Sólidos
2.1 Minimización x
2.2 Comercialización x
2.3 Segregación x
2.4 Almacenamiento x
2.5 Disposición Final x
Gestión de
3 x
Efluentes
Gestión de
4 x
Emisiones
Buenas Prácticas
5 x
Ambientales
Legislación
6 x
Ambiental
Plan de
7 Respuesta ante x
Emergencias
Aspectos
8 Ambientales X
Significativos
Acciones
9 Correctivas y x
Preventivas
Gestión en
10 x
Comunicaciones
ANEXO 3
CAPACITACIÓN AMBIENTAL
REGISTRO DE CAPACITACIÓN
HORA DE INICIO:
FECHA:
HORA DE TERMINO:
DICTADA POR:
DURACION:
TEMA:
N° APELLIDOS Y NOMBRES AREA ESPECIALIDAD PUESTO FIRMA
RESUMEN DE CONTENIDO DE CHARLA:
FIRMA:
ANEXO 4
ANEXO 5
ANEXO 6
CONTROL MENSUAL DE RESIDUOS SOLIDOS

AREA: RESPONSABLE DE CONTROL: AÑO/MES:
TIPO DE COLO DISPOSICI UNIDADES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 3 3

RESIDUO R ON FINAL DE 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 T
CUANTIFIC O
ACION T
A
L
RESIDUO
S
PELIGRO
SS
RESIDUO METALES
S
NO
VIDRIOS
PELIGRO
SOS
PAPELES Y
CARTON
PLASTICO
ORGANICO
GENRALES
ANEXO 7
ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES PARA CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS
PROGRAMA AMBIENTAL: PERIODO:
DOCUMENTO DE REFERENCIA:
OBJETIVO ACTIVIDADES RESPONSABL PLAZO COSTO DE LAS ACTIVIDADES BENEFICIOS

ES
HUMANOS FINANCIEROS ECONOMICO AMBIENTAL
OBJETIVO 1: Mejorar
el manejo de los
residuos sólidos
generados en la
empresa y darles una
adecuada disposición
final.
OBJETIVO 2 :Mejorar
el Sistema de Control
de Emisiones al Aire
OBJETIVO 3: Mejorar
el Sistema de Manejo
de efluentes.
OBJETIVO 4 : Mejorar
el Sistema de Manejo
Materias Primas y los
Recursos
Hidrobiológicos
OBJETIVO 5 Contar
con personal
capacitado en Gestión
Ambienta
OBJETIVO 6 Mejorar
la gestión del consumo
de agua por tonelada
de harina producida
con relación al año
anterior.
OBJETIVO 7: Prevenir
la ocurrencia /
Minimizar el impacto
de emergencias
potenciales : Derrame
de productos
peligrosos
OBJETIVO 8: Prevenir
la Ocurrencia /
Minimizar el impacto
de emergencias
potenciales: Potencial
incendio / Explosión
ANEXO 8
PREVENCION Y PLANES DE CONTINGENCIA
ACCIDENTES PLAN DE PREVENCION DE PLAN DE CONTINGENCIA

RIESGOS
Aislamiento y separación física de Sistema manual de extinción de
Incendio / los recintos destinados a la incendio, a través de suministro
acumulación de elementos de agua y grifos exteriores, se
Explosiones combustibles, así como de los contara con casetas con
talleres mecánicos y eléctricos. mangueras y pitones adecuados,
en interior de dependencias de
Separación de recintos interiores producción habrán carretes con
en edificios con cortafuegos, mangueras conectadas a la red
extintores portátiles y/o rodantes en de incendios.
puntos Estratégicos.
El operador de turno comunica a
Implementación de agua contra Jefatura de Área y al Jefe de
incendio. Seguridad Industrial.
Especificaciones de equipos de De concurrir Bomberos, el jefe

alarma que indican situaciones de área y seguridad industrial se
potenciales para incendio o pondrán en contacto con el
explosiones. oficial a cargo, para proporcionar
la información para un mejor
control de la emergencia.
Derrames de Revisión de los envases Dependiendo del tipo de

productos contenedores al recibirlos. producto de que se trate, los
procedimientos específicos a
químicos Almacenamiento de productos que seguir se basaran en las fichas
permita su identificación sin técnicas que se manejan de
moverlos. cada producto, las que estarán
expuestas en lugar visible y de
Bodegas con pendientes hacia una conocimiento del personal de
canaleta para recibir eventuales seguridad.
derrames y conducirlos a un
estanque, donde pueden ser Se conducirán los derrames
recuperados. hacia los sistemas diseñados
para su posterior recuperación.
ANEXO 9
INFORME DE NO CONFORMIDAD,ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTVAS
IDENTIFICACION Y ANALISIS DE UNA NO CONFORMIDAD

NO CONFORMIDAD N°: AÑO: FECHA:
DATOS DEL REPORTE Y AREA
NOMBRE DEL REPORTANTE:
DEPARTAMENTO: AREA:
DATOS DE LA NO CONFORMIDAD
FECHA Y HORA DEL EVENTO:

TIPO: NO CONFORMIDAD REAL NO CONFORMIDAD POTENCIAL
FUENTE DE LA NO CONFORMIDAD
INSPECCION REVISION DEL SG
AUDITORIA EXTERNA QUEJAS AMBIENTALES
AUDITORIA INTERNA MONITOREOS
EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD
CAUSA DE LA NO CONFORMIDAD
PROPUESTA DE ACCIONES CORRECTIVAS/PREVENTIVAS

ACCIONES CORRECTIVAS PROPUESTAS RESPONSABLE DE EJECUCION FECHA OBJETIVO
OBSERVACIONES:
APROBADO POR:
SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS/PREVENTIVAS
RESPONSABLE DE SEGUIMIENTO: Fecha:
VERIFICACION DE LA EFICACIA-CIERRE Fecha:

ANEXO 10
FORMATO DE REUNION DE LA ALTA DIRECCION
Proceso: Gestión Documental Procedimiento: Control de Documentos y

Registros
OBJETO PARTICIPANTES
LUGAR INVITADOS
FECHA
TEMAS A TRATAR
DESARROLLO
ANEXO 11
INFORME DE REVISION POR LA ALTA DIRECCION
FECHA:
ASISTENTES
NOMBRE CARGO
TEMAS TRATADOS
ACUERDOS
Anexo 12
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFACIÓN Y EVALUACIÓN DE
ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES
1. Objetivo.-
Este procedimiento regula el proceso de identificación y evaluación de

los aspectos ambientales de Inversiones General del Mar S.A.C .
2. Definiciones
2.1 Identificación de aspectos medioambientales
La metodología de identificación de los aspectos medioambientales de

la organización atiende al análisis de las operaciones implicadas
en el proceso operacional, las áreas de apoyo y los servicios que
utiliza la empresa, en condiciones normales de funcionamiento, en parada
o arranque y en accidentes potenciales y emergencias previsibles, y
sus resultados se recogen en el Formulario “Matriz de aspectos
ambientales“.
2.2 Inventario de aspectos medioambientales

Los aspectos medioambientales identificados se recogen en la matriz de
doble entrada Aspecto medioambiental frente a Proceso, instalación y/o
servicio.
2.3 Evaluación de aspectos medioambientales

La evaluación de los aspectos medioambientales se lleva a cabo
considerando la magnitud, el control, requisitos legales, frecuencia de
impacto y afectación a la comunidad. Para ello, la organización ha
establecido las correspondientes escalas de valoración para estos
criterios, y con ellas asegura la obtención de un mismo resultado en
evaluaciones ejecutadas por distintos miembros de la organización.
2.4 Nivel de significancia
A partir de las puntuaciones obtenidas en la evaluación de Aspectos
ambientales se calcula el producto por su correspondiente escala para
obtener su significación
Si el valor obtenido es mayor o igual a dos se considera significancia
prioritaria. Inversiones Generales del Mar S.A.C se comprometerá a
establecer procesos de control de las significancias ya sean consideradas
con significancia o no pero se dará prioridad a las significantes.
3.- Matriz de Responsabilidades.
Equipo de Trabajo
Serv. Al cliente
Administración
Responsable
Operaciones
Jefe de Área
Supervisor
ambiental
Gerencia
Finanzas
Formación del Equipo de trabajo R C C R C I I C
Definición de escalas para los criterios C R
Desarrollo del flujo grama de Proceso C R
Identificación de Aspectos ambientales C R
Valoración para la Evaluación C R
Asignación de Nivel de Significancia. C R
R=Responsabilidad C=Colaboración I=Información
4.- Descripción del Procedimiento
A. Se analizaran todas las áreas de la empresa y ante cambios en las condiciones

de trabajo, procesos, o cambios que puedan afectar al sistema de gestión
ambiental se deberá actualizar la matriz de identificación y evaluación
ambiental.
B. Dependiendo del área de proceso y su vinculación con otras áreas de la

empresa en el manejo de los aspectos ambientales se formara un equipo para
evaluar estos aspectos. El equipo estará constituido por representantes de las
áreas involucradas y el supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
C. El Responsable de gestión ambiental conjuntamente con el equipo de trabajo

analizarán y definirán las escalas de los criterios de valoración
preseleccionados Incluirá la identificación de todos con operaciones,
instalaciones y servicios implicados en la actividad y se registrarán en el la
matriz de “Identificación de aspectos medioambientales”
D. Se considerará la experiencia y conocimientos de los representantes de las

operaciones, instalaciones o servicios sometidos a análisis y de las áreas
relacionadas con ellos.”
E. Los aspectos medioambientales identificados y se registrarán en el Inventario

establecido para tal fin En la matriz de ”identificación de aspectos ambientales”
F. Se realizara la valoración de los Criterios conforme a las escalas definidas en

este procedimiento (ver punto 2.3)
G. Si un aspecto se asocia a más de un proceso, instalación y/o servicio se

efectuará la cuantificación individual del mismo y si significancia en el área
particular.
H. Con la ayuda de la matriz se determinará si un aspecto medioambiental

presenta un nivel de significancia y se registrará para establecer las medidas
de control.
I. Los criterios para la valoración de la matriz de impactos ambientales serán los

siguientes.
Dentro de los criterios para la valoración de aspectos e impactos ambientales se

tienen 5 items diferentes, los cuales tienen una ponderación que determina cuál de
ellos tiene mayor peso al calificar, los ítems son:
a. Magnitud: se entiende como la gravedad del daño que se puede causar al

medio ambiente, se califica así: 3 magnitud alta, 2 magnitud media y 1 magnitud
baja; y tiene un valor de ponderación del 20%.
b. Control: se refiere a la incidencia o posibilidad de intervenir el aspecto o

impacto, se califica así: 3 control bajo, 2 control medio y 1 control alto; y tiene un
valor de ponderación del 10%.
c. Requisito legal: se refiere a la legislación ambiental que le aplica a aspecto, se

califica así: 3 existe y no se cumple, 2 existe y se cumple y 1 no existe requisito; y
tiene un valor de ponderación del 30%.
d. Frecuencia: se refiere a la periodicidad con que ocurre o se genera el aspecto,

se califica así: 3 frecuencia alta, 2 frecuencia media y 1 frecuencia baja; y tiene un
valor de ponderación del 30%.
e. Comunidad: trata sobre la probabilidad que tiene el impacto de afectar a las

partes interesadas, se califica así: 3 frecuencia alta, 2 frecuencia media y 1
frecuencia baja; y tiene un valor de ponderación del 10%.
Después de asignar los valores a cada uno de los anteriores temas se realiza una
suma teniendo en cuenta la ponderación, así; el valor individual por el porcentaje
de ponderación más el siguiente, obteniendo los resultados para cada aspecto. Se
definieron como significativos los que en las sumatoria tuvieran un valor mayor o
igual a 2 (Dos), estos aspectos son tenidos en cuenta cundo la organización
establece y revisa sus metas ambientales.

Tesis Maestria Violeta Isabel Flores Picón

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO

AUTOR: BACH. VIOLETA ISABEL FLORES PICÓN

A Dios porque me da la oportunidad de vivir

Con amor a mi esposo José Luis,

A mis padres por su interminable apoyo en

Doy infinitas gracias…

A la vida…. Por lo aprendido

Señores miembros del jurado:

Cumpliendo con las disposiciones establecidas en el reglamento de Grados y

Trujillo, 17 de noviembre del 2015

En los últimos años, se ha fomentado, a través de distintas normas y leyes, la

El presente trabajo de tesis presentará una metodología de investigación

Es importante que una empresa adopte en sus políticas de mejora

Se toma como referencia los lineamientos manifestados en la NORMA ISO

Figura 01: Evolución de la Gestión Ambiental 16

Figura 02: Modelo de implantación de un SGA ISO 14000 24

Figura. 03 - Requerimientos para cada etapa del SGA ISO 14000 25

Figura 04: Estructura de la norma ISO 14000 26

Figura 05: Flujograma de Elaboración de Conserva 27

Figura 06: Esquema de disposición final de descargas

Figura 08: Plan genérico de Implementación de un SGA 42

Figura 09: Plan Especifico de Implementacion del SGA 43

Figura 10: Organigrama del SGA 61

Figura 11: Diagrama de Flujo para el Control de Documentos 71

Figura 12: Cuadro organizacional en caso de emergencia 79

Tabla 01: Proceso de Producción total de la empresa 26

Tabla 02: Tipo de Residuos Identificados 30

Tabla 03. Entradas Y Salidas Proceso Producción 37

Tabla 04: Identificación de Aspectos Ambientales 39

Tabla 05: Matriz de valoración de impactos ambientales 40

Tabla 06: Establecimiento de objetivos y metas 52

Tabla 07: Modelo De Programa Ambiental 56

Tabla 08: Medios de Comunicaciones ambientales 66

Tabla 09: Niveles de Documentación del SGA 68

Tabla 10: Documentos propuestos del SGA 69

Tabla 11: Documentos del SGA de acuerdo a los objetivos 72

Tabla 12: Clasificación de emergencias ambientales 77

Tabla 13: Revisión del Sistema de Gestión por la Dirección 83

Tabla 14: Cronograma de Implementación del SGA 84

Anexo 1: Listado de Requisitos Aplicables

Anexo 2: Cronograma de Capacitaciones del SGA

Anexo 3 – Registro de capacitación ambiental

Anexo 4: Reporte de comunicaciones al SGA

Anexo 5: Programa de cumplimiento de monitoreos e informes ambientales

Anexo 6: Formato de control mensual de residuos sólidos

Anexo 7: Formato de Asignación de responsabilidades de cumplimiento de

Anexo 8: Prevención y planes de contingencia

Anexo 9: Formato de Informe de no conformidad, Acciones Correctivas y

Anexo 10: Formato de Reunión de la alta Dirección

Anexo 11: Formato del Informe de revisión de la alta Dirección

Anexo 12: Procedimiento de identificación y evaluación de aspectos

En la actualidad existen en el país diversas empresas dedicadas a la

2.1. RESEÑA HISTORICA

En 1972, se realizó la primera Conferencia de las Naciones Unidas

Figura 01: Evolución de la Gestión Ambiental

Sin embargo, las nuevas acciones a nivel nacional e internacional para

a. Declaración de Río (ayuda tecnológica, leyes efectivas que

El sector industrial comienza a considerar el enfoque global en lo que