UNIVERSIDAD TÉCNICA PARTICULAR DE LOJA

La Universidad Católica de Loja

ÁREA BIOLÓGICA Y BIOMÉDICA

TÍTULO DE INGENIERO EN GESTIÓN AMBIENTAL

Diseño de un Sistema de Gestión Ambiental basado en ISO 14001:2015

para el Departamento Ambiental del Gobierno Autónomo Descentralizado
del Cantón Pedro Vicente Maldonado, Provincia de Pichincha, República
del Ecuador

TRABAJO DE TITULACIÓN.

AUTORA: Albornoz Aldeán, Mercy Katherine

DIRECTOR: Guamán Caraguay, José Miguel, Mgst

CENTRO UNIVERSITARIO QUITO - CARCELEN

2017
Esta versión digital, ha sido acreditada bajo la licencia Creative Commons 4.0, CC BY-NY-SA: Reconocimiento-
No comercial-Compartir igual; la cual permite copiar, distribuir y comunicar públicamente la obra, mientras se
reconozca la autoría original, no se utilice con fines comerciales y se permiten obras derivadas, siempre que
mantenga la misma licencia al ser divulgada. http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/4.0/deed.es

2017
 APROBACIÓN DEL DIRECTOR DEL TRABAJO DE TITULACIÓN

Magister
José Miguel Guamán Caraguay.
DOCENTE DE LA TITULACIÓN

De mi consideración:

El presente trabajo de titulación: Diseño de un Sistema de Gestión Ambiental

basado en ISO 14001:2015 para el Departamento Ambiental del Gobierno
Autónomo Descentralizado del Cantón Pedro Vicente Maldonado, Provincia de
Pichincha realizado por Mercy Katherine Albornoz Aldeán, ha sido orientado y
revisado durante su ejecución, por cuanto se aprueba la presentación del mismo.

Loja, abril del 2017

f) . . . . . . . . . . . . . . . . .

ii
 DECLARACIÓN DE AUTORÍA Y CESIÓN DE DERECHOS

“Yo. MERCY KATHERINE ALBORNOZ ALDEÁN declaro ser autora del presente trabajo de
titulación: “Diseño de un Sistema de Gestión Ambiental basado en ISO 14001:2015 para el
Departamento Ambiental del Gobierno Autónomo Descentralizado del Cantón Pedro Vicente
Maldonado, Provincia de Pichincha”, siendo JOSÉ MIGUEL GUAMÁN CARAGUAY Director
del presente trabajo; y eximo expresamente a la Universidad Técnica Particular de Loja y a
sus representantes legales de posibles reclamos o acciones legales. Además certifico que
las ideas, conceptos, procedimientos y resultados vertidos en el presente trabajo
investigativo son de mi exclusiva responsabilidad.

Adicionalmente, declaro conocer y aceptar la disposición del Art. 88 del Estatuto Orgánico
de la Universidad Técnica Particular de Loja que en su parte pertinente textualmente dice:
“Forman parte del patrimonio de la Universidad la propiedad intelectual de investigaciones,
trabajos científicos o técnicos y tesis de grado que se realicen a través, o con el apoyo
financiero, académico o institucional (operativo) de la Universidad”.

Expreso tener pleno conocimiento de la obligación que tienen las IES, de conformidad con el
Articulo 144 de la Ley Orgánica de Educación Superior, de entregar a la SENESCYT en
formato digital una copia del referido trabajo de graduación para que sea integrado al
Sistema Nacional de Información de la Educación Superior del Ecuador para su difusión
pública respetando los derechos de autor. Así mismo autorizo a la SENESCYT a tener una
copia del referido trabajo de titulación, con el propósito de generar un repositorio que
democratice la información, respetando las políticas de propiedad intelectual vigentes.

Firmado: ..............................................................
Autora: Mercy Katherine Albornoz Aldeán
C.I.: 1900485077

iii
 DEDICATORIA

Dedico este trabajo de titulación a mi hija querida, mi mayor inspiración y fuerza de voluntad.
Ha sido ella la que me ha motivado y para la cual debo esforzarme. Sé que por ella y para
ella debo ser parte de un equipo profesionista que fomente un mundo mejor para vivir.
Siendo mi hija parte de esa generación futura, es indispensable trabajar por un ambiente
mucho mejor y una sociedad más responsable y amistosa con el medio ambiente.

A mis niños peludos Kuina y Chiquitin mis tesoritos los amo mucho mis chiquitos…

Mercy Albornoz

iv
 AGRADECIMIENTO

Agradezco primero a Dios por apoyo manifestado en mí a través de la fuerza de voluntad y

constancia que he tenido durante todo este proceso.

Agradezco de manera infinita a mi familia, pilar constante de mis logros. Pero en especial a
mi hija querida mi bella Taty!, te amo tesorito mio. Gracias al Ing. Jorge Oviedo C. por
financiar en su totalidad mi carrera que Dios te bendiga y gracias por creer en mi…

No dejaré de agradecer a mi querida universidad, santuario de conocimiento, que ha

fortalecido en mi persona, no solo el conocimiento, sino también una formación en valores y
principios, mismos que llevaré conmigo en el ejercicio de mi profesión.

Agradezco enormemente al Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón

Pedro Vicente Maldonado, de manera muy especial al Ingeniero Fabrisio Ambuludí, Alcalde
de este cantón, quien me abrió las puertas de la institución y dio el aval para la realización
de esta tesis. Del mismo modo un agradecimiento al Ingeniero Guillermo Ruiz, quien durante
todo este proceso facilitó apoyo e información, agradezco toda la gentileza del personal
municipal y su participación en esta investigación.

Muchas Gracias y Dios les Bendiga por su ayuda

Mercy Albornoz

v
 ÍNDICE DE CONTENIDOS

APROBACIÓN DEL DIRECTOR DEL TRABAJO DE TITULACIÓN ............................................................................ II

DECLARACIÓN DE AUTORÍA Y CESIÓN DE DERECHOS ...................................................................................... III
DEDICATORIA ................................................................................................................................................. IV
AGRADECIMIENTO ........................................................................................................................................... V
ÍNDICE DE CONTENIDOS.................................................................................................................................. VI
ÍNDICE DE TABLAS ............................................................................................................................................... IX
ÍNDICE DE GRÁFICOS Y FIGURAS .......................................................................................................................... X
RESUMEN ........................................................................................................................................................ 1
ABSTRACT ........................................................................................................................................................ 2
INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................................... 3
OBJETIVOS ....................................................................................................................................................... 6
OBJETIVO GENERAL ............................................................................................................................................. 6
OBJETIVOS ESPECÍFICOS ...................................................................................................................................... 6
CAPÍTULO UNO: MARCO TEÓRICO ................................................................................................................... 7
1.1 GESTIÓN AMBIENTAL ................................................................................................................................... 8
EL TÉRMINO GESTIÓN AMBIENTAL (GA) TIENE DIVERSIDAD DE DEFINICIONES, PERO DADO QUE EN ESTE CASO SE TRATA DE UNA
GESTIÓN ENMARCADA EN LA NORMA ISO 14001:2015 Y LA ESTRUCTURA DE GESTIÓN MUNICIPAL DEL ECUADOR, SE DEBEN CITAR
DEFINICIONES EMPLEADAS EN LA NORMA Y LA LEY DE GESTIÓN AMBIENTAL DEL ECUADOR VIGENTE, QUE PERMITA CONCLUIR E
INTEGRALIZAR LOS CONCEPTOS QUE PERMITA UN APROPIADO DESARROLLO DE ESTE PROYECTO DE INVESTIGACIÓN. ..................... 8
1.2 SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL................................................................................................................. 8
1.2.1 Origen y Concepto. ............................................................................................................................ 8
1.2.2 Objetivos del Sistema de Gestión Ambiental. .................................................................................. 10
1.3 NORMA ISO 14001:2015 ........................................................................................................................ 10
1.3.1 Principio de Mejora Continua. ......................................................................................................... 11
1.3.2 Requisitos Generales para un Sistema de Gestión Ambiental de Acuerdo a la Norma ISO
14001:2015. .................................................................................................................................................. 12
1.3.3 Política Ambiental............................................................................................................................ 13
1.3.4 Planificación del Sistema de Gestión Ambiental de Acuerdo a la ISO 14001:2015.......................... 13
1.4 NORMATIVA LEGAL VIGENTE EN ECUADOR .................................................................................................... 14
1.4.1 Jerarquía de las Normas Jurídicas.................................................................................................... 15
a. Constitución de la República del Ecuador. ........................................................................................................16
1.5 SISTEMAS DE GESTIÓN BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015 ..................................................................... 16
1.6 REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL ...................................................................................................................... 19
1.7 MATRIZ FODA......................................................................................................................................... 21
CAPÍTULO DOS: MATERIALES Y MÉTODOS ......................................................................................................23
2.1 DELIMITACIÓN ESPACIAL ............................................................................................................................ 24
2.2 DESCRIPCIÓN DEL CANTÓN PEDRO VICENTE MALDONADO ................................................................................ 25
2.2.1 Actividades, productos y servicios del GADM del Cantón Pedro Vicente Maldonado. .................... 27
2.3 ORGANIGRAMA DEL GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL CANTÓN PEDRO VICENTE MALDONADO
30
2.4 INSTRUMENTOS LEGALES DE PLANIFICACIÓN DEL GAD MUNICIPAL DEL CANTÓN PEDRO VICENTE MALDONADO ........ 31
2.5 DIRECCIÓN DE DESARROLLO SUSTENTABLE ..................................................................................................... 32
2.6 METODOLOGÍA UTILIZADA EN EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN: INFORMACIÓN PRIMARIA Y REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL
(RAI) 33
2.6.1 Técnicas Utilizadas........................................................................................................................... 33

vi
 2.6.2 Instrumentos y Materiales Utilizados .............................................................................................. 34
2.7 DIAGNÓSTICO AMBIENTAL – REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL ............................................................................... 35
2.8 PLAN DE CONTINGENCIA FRENTE A LA MATRIZ FODA ...................................................................................... 38
2.9 REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL - RAI .............................................................................................................. 39
2.9.1 Revisión de las prácticas de gestión ambiental de la organización. ................................................ 39
2.9.2 Revisión de los accidentes e incidentes ambientales previos del Cantón Pedro Vicente Maldonado.
40
2.9.3 Revisión de la legislación vigente y relevante. ................................................................................. 40
2.10 INVESTIGACIÓN REALIZADA – DESARROLLO METODOLÓGICO. ............................................................................ 41
2.10.1 Etapa I Exploratoria: Recopilación y Revisión de la Información Específica. ............................... 41
2.10.2 Etapa II: Experimental y Desarrollo de la Revisión Ambiental Inicial. ......................................... 41
A. Realización del diagnóstico situacional teórico – práctico del GADM del Cantón Pedro – Elaboración de la
Revisión Ambiental Inicial (RAI) ..................................................................................................................................42
B. Planteamiento de estrategias y medidas de gestión ambiental para mejorar la calidad de vida de los
habitantes del municipio: ...........................................................................................................................................42
2.10.3 ETAPA III: Elaboración del Documento Final. .............................................................................. 43
CAPÍTULO TRES: RESULTADOS Y DISCUSIÓN ...................................................................................................44
3.1 RESULTADOS OBTENIDOS EN LA REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL ........................................................................... 45
3.1.1.1 Aspectos Significativos de la RAI por su impacto Ambiental ...................................................................45
3.2 PROPUESTA DE SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015, PARA EL GOBIERNO
AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL CANTÓN PEDRO VICENTE MALDONADO.................................................... 48
3.3 SOCIALIZACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL AL GADMPVM .............................................................. 93
a) Personal Operativo ...........................................................................................................................................94
b) Directivos, Concejales y Alcalde. .......................................................................................................................94
c) Personal Administrativo y Personal Departamento de Desarrollo Sustentable................................................95

CONCLUSIONES ...............................................................................................................................................96
RECOMENDACIONES ......................................................................................................................................... 98
BIBLIOGRAFÍA ...............................................................................................................................................100
ANEXOS ........................................................................................................................................................102
ANEXO UNO: AVAL PARA REALIZACIÓN DE INVESTIGACIÓN DE PARTE DEL GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL
DEL CANTÓN PEDRO VICENTE MALDONADO.............................................................................................................. 103
ANEXO DOS: REGISTRO DE REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL APLICADA AL GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL
DEL CANTÓN PEDRO VICENTE MALDONADO.............................................................................................................. 104
ANEXO TRES: MATRIZ DE LA NORMA JURÍDICA DE LA REPÚBLICA DEL ECUADOR ............................................................ 112
ANEXO CUATRO: ENCUESTA APLICADA A PERSONAL DEL GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL CANTÓN
PEDRO VICENTE MALDONADO................................................................................................................................ 119
ANEXO CINCO: EJEMPLO ENCUESTA PERSONAL GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL CANTÓN PEDRO
VICENTE MALDONADO.......................................................................................................................................... 120
ANEXO SEIS: CUESTIONARIO RAI APLICADO DENTRO DEL GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL CANTÓN
PEDRO VICENTE MALDONADO................................................................................................................................ 121
ANEXO SIETE: CUESTIONARIOS RAI DESARROLLADOS DENTRO DEL GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL
CANTÓN PEDRO VICENTE MALDONADO. .................................................................................................................. 128
ANEXO OCHO: REGISTRO DE LA POLÍTICA AMBIENTAL PARA EL DEPARTAMENTO DE DESARROLLO SUSTENTABLE DEL GOBIERNO
AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL CANTÓN PEDRO VICENTE MALDONADO.................................................. 135
ANEXO NUEVE: PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES Y LA EVALUACIÓN DE IMPACTOS
ASOCIADOS......................................................................................................................................................... 130
ANEXO DIEZ: PROCEDIMIENTO PARA LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS ..................................................... 136
ANEXO ONCE: PROCEDIMIENTO PARA ESTABLECER Y MANTENER OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES ............................... 143
ANEXO DOCE: PROCEDIMIENTO PARA LAS COMUNICACIONES INTERNAS ...................................................................... 151
ANEXO TRECE: INSTRUCTIVO PARA LAS COMUNICACIONES EXTERNAS ......................................................................... 156

vii
ANEXO CATORCE: PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN Y CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL......................................................................................................................................................... 162
ANEXO QUINCE: PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN Y MANTENCIÓN DE LOS REGISTROS ...................................... 169
ANEXO DIEZ Y SEIS: PROCEDIMIENTO PARA RESPONDER ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIA ......................................... 175
ANEXO DIEZ Y SIETE: PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO .................................................................... 181
ANEXO DIEZ Y OCHO: PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN DE LA DIRECCIÓN ...................................................................... 186
ANEXO DIEZ Y NUEVE: PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA................................................ 191
ANEXO VEINTE: PLAN DE CAPACITACIÓN AMBIENTAL .............................................................................................. 196
ANEXO VEINTE Y UNO: PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA ................................................................................... 202
ANEXO VEINTE Y DOS: REGISTRO DE VERIFICACIÓN DE LOS REQUERIMIENTOS DE LA NORMA ISO 14001:2015 ............... 207
ANEXO VEINTE Y TRES: REGISTROS DE PARTICIPACIÓN DE LOS DIFERENTES EVENTOS DE SOCIALIZACIÓN EN EL GOBIERNO
AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL CANTÓN PEDRO VICENTE MALDONADO.................................................. 210
ANEXO VEINTE Y CUATRO: DOSSIER FOTOGRÁFICO ........................................................................................ 213

viii
ÍNDICE DE TABLAS

TABLA Nº 1: POBLACIÓN ECONÓMICAMENTE ACTIVA DEL CANTÓN PEDRO VICENTE MALDONADO ..............27
TABLA Nº 2: SECTORES ECONÓMICOS DEL CANTÓN PEDRO VICENTE MALDONADO.......................................28
TABLA Nº 3: ANÁLISIS FODA DEL GADMPVM ..................................................................................................36
TABLA Nº 4: ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL .................................................................48
TABLA Nº 5: OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL .....................................................................71
TABLA Nº 6: RESPONSABLES Y RESPONSABILIDADES DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL .........................74
TABLA Nº 7: AGENDA DE SOCIALIZACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ..........................................93
TABLA Nº 8: RAI APLICADA AL GADMPVM NIVEL INSTITUCIONAL ................................................................104
TABLA Nº 9: NORMATIVA LEGAL VIGENTE ....................................................................................................118

ix
ÍNDICE DE GRÁFICOS Y FIGURAS

FIGURA Nº 1: IMAGEN DE MEJORA CONTINUA - CICLO DE DEMING ...............................................................11

FIGURA Nº2: PIRÁMIDE KELSENIANA. FUENTE: BUSTOS, F. MANUAL DE GESTIÓN Y CONTROL AMBIENTAL ...16
FIGURA Nº 3 FUENTE: ISO 14001:2015. CAMBIOS Y NOVEDADES. UN E-BOOK EDITADO POR ISOTOOLS
EXCELLENCE ....................................................................................................................................................17
FIGURA Nº4: CAMBIOS Y NOVEDADES. UN E-BOOK EDITADO POR ISOTOOLS EXCELLENCE. FUENTE: ISO
14001:2015 .....................................................................................................................................................19
FIGURA Nº 5: MAPA DE LA UBICACIÓN DE PICHINCHA EN EL MAPA DEL ECUADOR ........................................24
FIGURA Nº 6: MAPA DEL CANTÓN PEDRO VICENTE MALDONADO UBICADO EN LA PROVINCIA DE PICHINCHA
.......................................................................................................................................................................25
FIGURA Nº 7: MAPA DE PEDRO VICENTE MALDONADO EN LA PROVINCIA DE PICHINCHA ..............................26
FIGURA Nº 8: MAPA TERRITORIAL DEL CANTÓN PEDRO VICENTE MALDONADO ............................................26
FIGURA Nº 9: ORGANIGRAMA GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL CANTÓN
PEDRO VICENTE MALDONADO. FUENTE: PDOT GADMPVM ............................................................................30
FIGURA Nº 10: COMPETENCIAS DEPARTAMENTO DESARROLLO SUSTENTABLE GADMPVM ...........................33
FIGURA Nº 11: CICLO DEL PROCESO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ...................................................59
FIGURA Nº 12: ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL. NORMA ISO
14001:2015, PARA EL GADM DE PEDRO VICENTE MALDONADO .....................................................................63
FIGURA Nº 13: PROCESO DE LEGALIZACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL. NORMA ISO
14001:2015, PARA EL GADM DE PEDRO VICENTE MALDONADO .....................................................................67
FIGURA Nº 14: PROCESO DE COMUNICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ...................................79

x
 RESUMEN

El presente documento es el diseño de un Sistema de Gestión Ambiental basado en la

Norma ISO 14001:2015 para el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón
Pedro Vicente Maldonado.

El objetivo principal ha sido diseñar un sistema que permita la eficiencia de la gestión

ambiental municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado a través de su gobierno local.
Para esto se han trabajado con la Dirección de Desarrollo Sustentable y Gestión de Riesgos
del mencionado municipio. A lo largo de la Revisión Ambiental Inicial se han detectado
varias deficiencias y un nivel de gestión que requiere ser atendido y mejorado. A través de
entrevistas personalizadas, encuestas al personal municipal, conversatorios con concejales,
y elaboración de un cuestionario RAI con la Dirección de Desarrollo Sustentable, se llegaron
a varios resultados. Algo fundamental es el hecho de que la municipalidad requiere trabajar
mucho en la cultura ambiental de su personal y sobre todo mejorar los hábitos a través de
un proceso de sensibilización que permita mejorar la gestión, con ello mitigar los impactos
ambientales que de manera directa o indirecta el GADMPVM ejerce sobre el territorio.

Con la información obtenida del RAI y las encuestas y entrevistas realizadas al personal del
GAD y tomando como guía la Norma ISO 14001:2015 se procede a diseñar el SGA para el
GAD de Pedro Vicente Maldonado.

Palabras claves: Ambiente, Gestión, Norma, Calidad, Impacto, Mitigación, Resultados,

Eficiencia, Mejora Continua y Territorio.

1
 ABSTRACT

This document is the design of an Environmental Management System based on ISO 14001:
2015 for the Decentralized Municipal Government of the Canton Pedro Vicente Maldonado.

The main objective has been to design a system that allows the efficiency of municipal
environmental management of Canton Pedro Vicente Maldonado through its local
government. For this, we have worked with the Directorate of Sustainable Development and
Risk Management of the mentioned municipality. Throughout the Initial Environmental
Review, several shortcomings and a level of management have been identified that need to
be addressed and improved. Through personalized interviews, surveys of municipal staff,
discussions with council members, and the elaboration of a RAI questionnaire with the
Directorate of Sustainable Development, several results were reached. What is fundamental
is the fact that the municipality requires a lot of work in the environmental culture of its
personnel and above all, to improve the habits through an awareness process that allows
improving the management, with this to mitigate the environmental impacts that directly or
indirectly The GADMPVM exercises over the territory.

With the information obtained from RAI and the surveys and interviews carried out with the
GAD staff and taking as a guide the ISO 14001: 2015 standard, the SGA for the GAD of
Pedro Vicente Maldonado is designed.

Key words: Environment, Management, Standard, Quality, Impact, Mitigation, Results,

Efficiency, Continuous Improvement and Territory.

2
 INTRODUCCIÓN

En la actualidad existe un incremento en la conciencia ambiental y la línea gráfica histórica

sigue en crecimiento. La ciudadanía, las organizaciones, las empresas llevan a cabo nuevas
iniciativas para poder alcanzar un desarrollo socio – económico sostenible, es decir un
desarrollo en concordancia con el entorno que les rodea.

Estas iniciativas, en cierto modo son convertidas por parte de la Administración, por la
exigencia de la ciudadanía, por los clientes y la sociedad en general en obligaciones y
requisitos. Como consecuencia, en todos los niveles: empresariales, corporativos,
organizacionales, públicos, etc., las instituciones independientemente de su tamaño o
localización geográfica, deben cumplir con un mayor número de exigencias ambientales.

Para integrar el medio ambiente en la gestión administrativa organizacional, es necesaria la

utilización de determinadas normativas que contiene los pasos a seguir para una correcta
implantación de lo que se conocer como un Sistema de Gestión Ambiental.

La norma principal en este sentido es la norma UNE-EN ISO 14001. Para el presente
proyecto 14001:2015.

La Norma ISO 14001:2015 muestra y propone los requerimientos para un Sistema de

Gestión Ambiental, lo cual permite a una organización desarrollar e implementar una política
y unos objetivos tomando en cuenta los requerimientos legales y la información sobre
aspectos ambientales relevantes. Esta norma es aplicable a todo tipo y tamaño de
organización o empresa, y se acopla a diversas condiciones geográficas, culturales y
sociales.

Mediante su seguimiento, la Norma ISO 14001:2015, ofrece la posibilidad de sistematizar,

de manera sencilla, los aspectos ambientales que se generan en cada una de las
actividades que se desarrollan en una organización, además de promover la protección
ambiental y la prevención de la contaminación en equilibrio con los aspectos económicos. La
norma tiene como premisa la mejora continua.

Siendo un cantón relativamente joven y en cuya gestión debe involucrar aspectos relevantes
como el ambiente, tomado este como un eje trasversal en todo sentido. La gestión de la
municipalidad del Cantón Pedro Vicente Maldonado debe gestionar, analizar, identificar,

3
controlar y mitigar de ser el caso toda problemática ambiental en todo su territorio,
circunscribiéndose a sus 656,50 kilómetros cuadrados.

Misión:

“El GADMPVM es una institución de gestión, constante facilitadora de servicios integrales,

ágiles, oportunos y de óptima calidad, urbana y rural del cantón, mediante la participación
Plan de Desarrollo y Ordenamiento Territorial Modelo de Gestión ciudadana, contando con
un recurso humano eficiente, eficaz y comprometido con el desarrollo social, educativo,
cultural, productivo y deportivo, mediante técnicas de mejoramiento continuo y prácticas del
buen vivir ciudadano”

Visión:

“El Cantón Pedro Vicente Maldonado en el 2025 será un destino ecoturístico, liderando
procesos de desarrollo sostenible y sustentable, basado en la investigación tecnológica y
desarrollo de actividades productivas amigables con el ambiente, de crecimiento ordenado y
planificado de su infraestructura; con procesos culturales que fortalecen nuestra identidad
local, y fundamentado en los principios de equidad e igualdad que garantice el buen vivir de
todos los ciudadanos”1

Dentro del Plan de Ordenamiento Territorial del Cantón Pedro Vicente Maldonado, se
evidencia un análisis biológico profundo, no se registra un planteamiento de un Sistema de
Gestión Ambiental, alienado a la normativa nacional vigente y que de acuerdo a un
cronograma establezca su implementación. Eso no quiere decir que no exista la voluntad
técnica de implementarlo, al contrario, varios personeros municipales han mostrado gran
interés por la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental, aunque dentro de la
misión no hace un énfasis en aspectos ambientales. Sin embargo dentro de la visión
previamente enunciada, se ve un alineamiento a un desarrollo sostenible integral, para cual
hay que profundizar el sustento técnico que el GADMPVM requiere, razón y sustento de
este proyecto de tesis.

El desarrollo de esta investigación determina los principios y elementos que rigen a un

Sistema de Gestión Ambiental. También se delineará el Sistema de Gestión Ambiental que
se propondrá para el GADM del Cantón Pedro Vicente Maldonado, sustentado en la norma
1
PDOT GADM del Cantón Pedro Vicente Maldonado. Pág. 179
4
jurídica vigente en Ecuador que es la que permite prever una planificación coherente para
los Gobiernos Autónomos Descentralizados.

El presente proyecto de investigación se lo realiza con base a la Norma ISO 14001:2015,

cuya última versión publicada fue en septiembre del 2015. Con esta norma se pretende
esquematizar un Sistema de Gestión Ambiental bajo la competencia de la Dirección de
Gestión de Desarrollo Sustentable del GADM del Cantón Pedro Vicente Maldonado. El
lineamiento básico a seguir, núcleo de la norma es: Planificar – Hacer – Verificar – Actual
(PDCA por sus siglas en inglés).

5
 OBJETIVOS

OBJETIVO GENERAL

• Diseñar un Sistema de Gestión Ambiental basado en la Norma ISO 14001:2015 para

el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente
Maldonado.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

• Realizar un RAI (Revisión Ambiental Inicial) para determinar que procesos de los que
realiza el GADM de Pedro Vicente Maldonado (Departamento Ambiental) genera
algún tipo de contaminación ambiental.
• Diseñar el Sistema de Gestión Ambiental basado en la ISO 14001:2015 para el GAD
de Pedro Vicente Maldonado
• Socializar el sistema con los involucrados

6
CAPÍTULO UNO: MARCO TEÓRICO

7
1.1 Gestión Ambiental

La gestión ambiental, se entiende como un proceso articulado de acciones de los diferentes

actores sociales, integrados en un determinado espacio geográfico, para garantizar, en base
a principios y directrices previamente acordados y definidos, un adecuado uso y manejo de
los recursos.2

El término Gestión ambiental (GA) tiene diversidad de definiciones, pero dado que en este
caso se trata de una gestión enmarcada en la Norma ISO 14001:2015 y la estructura de
gestión municipal del Ecuador, se deben citar definiciones empleadas en la norma y la Ley
de Gestión Ambiental del Ecuador vigente, que permita concluir e integralizar los conceptos
que permita un apropiado desarrollo de este proyecto de investigación.

1.2 Sistemas de Gestión Ambiental

1.2.1 Origen y Concepto.3

El Sistema de Gestión Ambiental (SGA) nace como un instrumento de carácter voluntario

dirigido a las empresas, para que éstas adquieran un compromiso de protección del medio
ambiente en el marco de un desarrollo sostenible.

• En 1992 nace la primera norma de gestión ambiental que fue la Brisáis Standard
7750 (BS 7750).
• Años más tarde se crearon dos normas de carácter estatal, la norma irlandesa IS10 y
la norma española UNE 77 801 94, las mismas que han sido sustituidas por la norma
internacional ISO 14001 publicada en 1996.
• La Comisión Europea redactó y aprobó el Reglamento 1836/93, de carácter
voluntario que permite a las empresas del sector industrial formar parte de un
sistema comunitario de gestión y auditoría medioambientales (Ecomanagement and
Audit Scheme, EMAS).
• La Norma ISO 14001:1996 fue anulada y sustituida por la Norma ISO 14001:2004
• En la actualidad la Norma ISO 14001:2004 ha sido reemplazada por la Norma ISO
14001:2015. Para el año 2018 los certificados ISO 14001:2004 ya no serán válidos.

2
BUCHELI GARCÍA, F. (septiembre, 2000). Manual de Gestión Ambiental. Cuenca, Ecuador.
3
AMBIENT, D. D. (diciembre de 2000). Guía Práctica para la Implantación de un Sistema de Gestión Ambiental
(Primera Edición ed.). Catalunya
8
De acuerdo a la Norma ISO 14001:2015.- Según la actualizada Norma ISO 14001:2015 un
Sistema de Gestión Ambiental es parte del sistema de gestión de una organización, que se
desea desarrollar e implementar su política ambiental y gestionar sus aspectos ambientales.
Incluye la estructura de la organización, la planificación de actividades, las
responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos. Un
sistema de gestión ambiental es una excelente oportunidad para que las organizaciones
avancen en su gestión, aumentando la eficiencia en el consumo de recursos a la vez que se
reduce el impacto sobre el medio ambiente y gana confianza entre sus propios grupos de
interés.

De acuerdo a la legislación ecuatoriana.- El año 2004 se expide la Codificación 2004-019,

misma que en la Disposición Final define el glosario las palabras Gestión Ambiental,
concepto que lo define de la siguiente manera: “Conjunto de políticas, normas, actividades
operativas y administrativas de planeamiento, financiamiento y control estrechamente
vinculadas, que deben ser ejecutadas por el Estado y la sociedad para garantizar el
desarrollo sustentable y una óptima calidad de vida”4

La definición de la Ley Ambiental ecuatoriana es amplia, pero se conjuga con la Norma ISO
14001:2015 al referirse a organizaciones, siendo el término organización mucho más
general. De este modo se resume un concepto para el desarrollo de esta investigación,
definiendo la Gestión Ambiental de la siguiente manera:

Conjunto de políticas, normas, actividades operativas y administrativas de planeamiento,

financiamiento y control estrechamente vinculadas; que deben ser ejecutadas por el
Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado
(GADMPVM) y la sociedad con la que interactúe, para garantizar el desarrollo sustentable y
una óptima calidad de vida. Cabe indicar que, esta definición involucra a una gama muy
extensa de actividades, todas vinculadas con las responsabilidades ambientales del
GADMCPVM y las entidades seccionales que deben interactuar para garantizar el desarrollo
sustentable y una óptima calidad de vida. Adicionalmente se deja abierta la injerencia de la
sociedad a nivel de veeduría ciudadana, ya que si no se controlan los impactos ambientales
locales, las consecuencias bien pueden afectar a las zonas vecinas. Razón por la que la

4
H. CONGRESO NACIONAL del Ecuador-Comisión de legislación y codificación, Codificación 2004-019 Ley de
Gestión Ambiental, Quito – Ecuador, 2004, p. 12
9
sociedad debe ser un ente monitor de cumplimiento y debe interactuar con el GADMPVM de
manera directa o indirecta.

1.2.2 Objetivos del Sistema de Gestión Ambiental.

Los sistemas de gestión ambiental permiten coordinar las relaciones entre las diferentes
áreas funcionales de una organización, a través de un conjunto de actividades que buscan:

• Identificar y controlar los aspectos ambientales significativos y de sus impactos.

• Identificar los requisitos establecidos por la legislación ambiental, los reglamentos y
las normas aplicables en una empresa u organización.
• Establecer una adecuada política ambiental y las metas para la correcta gestión del
ambiente.
• Determinar las prioridades y los objetivos ambientales, además de definir las
actuaciones necesarias para su consecución.

1.3 Norma ISO 14001:2015

ISO 14001 es una norma que proporciona los lineamientos para la implantación de un
Sistema de Gestión Ambiental, y ayuda a organizaciones pequeñas, medianas y grandes, a
controlar los impactos que producen sus actividades en el medio ambiente, reducirlos o
incluso eliminarlos.

El estándar hace que las empresas sean mucho más sostenibles, desarrollen tecnologías
limpias, se especialicen en el manejo de todos los aspectos ambientales y cumplan con la
legislación ambiental vigente. La norma, tras un largo proceso de revisión de casi 4 años, ha
sido publicada el 15 de septiembre de 2015.

Las mejoras que se están conociendo están generando un gran revuelo en las
organizaciones en las que está implementada, debido a que este estándar aporta relevancia
económica, social y ecológica.

La norma ISO 14001:2015 se publicó el 15 de septiembre de 2015. Actualmente las

organizaciones que implementaron la versión previa (ISO 14001:2004) buscan la manera de
realizar transición y actualización de sus sistemas de gestión ambiental.

10
La nueva ISO 14001:2015 asegura a las organizaciones la completa integración de la
gestión ambiental con las estrategias de negocio o con los objetivos institucionales. Esta
norma se ha desarrollado para optimizar el rendimiento del Sistema de Gestión Ambiental.

Algunas de las novedades más significativas de la norma ISO 14001 versión 2015 pueden
ser la consideración de la perspectiva del ciclo de vida, la gestión de riesgos o la mejora del
desempeño ambiental.

Uno de los principios básicos de la Norma ISO 14001:2015 es garantizar que se van a
mantener y mejorar los requisitos fundamentales de la norma ISO 14001:2004.

1.3.1 Principio de Mejora Continua.

Las normas de manera general y la norma ISO 14001, de manera particular, emplean una
metodología coherente con la empleada en la norma ISO 9001, conformada por una
secuencia conocida como ciclo Deming llamada así por el apellido de quien la desarrolló
inicialmente. A continuación se puede apreciar de mejor manera en el siguiente cuadro:

Figura Nº 1: Imagen de Mejora Continua - Ciclo de Deming

Elaboración: Mercy Albornoz

Este se encuentra conformado por 4 pasos / etapas: Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (P, H,

V, A). El ciclo inicia con la planificación de las actividades necesarias para la implementación
del SGA, continúa con la etapa de hacer que consiste en realizar lo planificado, la etapa
siguiente es la de verificar, en la que se comprueba el cumplimiento de lo planificado versus
lo realizado y en el paso cuarto (pero no el final) se procede a actuar estableciendo las
correcciones necesarias para que se cumpla lo planificado inicialmente. La etapa final es

11
reiniciar el proceso planificando las actividades necesarias para continuar con la
implementación del SGA, mejorando los indicadores y cumpliendo los objetivos planteados o
replanteados. Con ello se logra el proceso de mejora continua.

1.3.2 Requisitos Generales para un Sistema de Gestión Ambiental de Acuerdo a

la Norma ISO 14001:2015.

Para que se pueda aplicar el Sistema de Gestión Ambiental se necesita adaptar todas las
exigencias de la norma ISO 14001 a la organización, llevando cada requisito a la realidad de
la organización, no perdiendo nunca el principal objetivo que es la protección del medio
ambiente, optimizar y mejorar los procesos.

Para desarrollar un Sistema de Gestión Ambiental según la norma ISO14001 son necesarios
muchos requisitos con los que la organización tiene que contar:

• Una estructura organizada del Sistema de Gestión que define de la forma más clara
todas las funciones y las responsabilidades en relación con el medio ambiente.
• Un soporte documental que desarrolla todas las metodologías implementadas en la
organización.
• Los recursos materiales y humanos son necesarios para lograr los objetivos de la
organización.
• Una planificación de todas las actividades y líneas de mejora, desarrollando una
política ambiental y unos objetivos y metas ambientales.

Los requisitos generales del Sistema de Gestión Ambiental se recogen en el capítulo 4 de la

norma. En los requisitos generales se dice que la organización debe establecer,
documentar, implementar, mantener y mejorar de forma continua el Sistema de Gestión
Ambiental dentro del alcance establecido, por lo que se debe determinar cómo se cumplirán
todos los requisitos:5

• Establecer la política ambiental de una forma adecuada para la empresa.

• Identificar todos los aspectos ambientales que surjan de las actividades, servicios y
productos, además de determinar todos los impactos ambientales significativos.
• Identificar los requisitos generales que se pueden aplicar, así como los requisitos
legales.

5
Nueva ISO 14001:2015, ISO Tools Excellence 2016
12
 • Identificar las prioridades y fijar todos los objetivos y las metas ambientales
adecuadas.
• Conocer la estructura y el programa, para llevar a cabo la política y conseguir los
objetivos.
• Facilitar la implementación, el control, las acciones correctoras y preventivas,
además de realizar las auditorias de seguimiento y revisión, de forma que aseguren
de que se cumple con la política y el Sistema de Gestión Ambiental de una forma
apropiada.
• La organización revisa y evalúa de forma periódica el Sistema de Gestión Ambiental
para conseguir la identificación y poner en práctica todas las oportunidades de
mejora continua, teniendo en cuenta todos los factores económicos y otras
circunstancias.

1.3.3 Política Ambiental.

Es la base que se utiliza para implantar y mantener un Sistema de Gestión Ambiental,

además establece que se tiene que definir por la gerencia de la organización mostrando el
grado de compromiso y determinando los caminos y las acciones que se deben adoptar. La
política, se encuentra a disposición del público, se apropia de la naturaleza de los impactos
ambientales de las actividades que realizan, de los servicios y de los productos. Además
tienen en cuenta el compromiso de la mejora continua, además del cumplimiento de la
legislación del medio ambiente y de otros requisitos. La norma ISO-14001:2015 obliga a que
la política ambiental se encuentre documentada, implementada, actualiza y comunicada a
todos los empleados. Por tanto la política debe ser conocida a nivel de todo el Departamento
de Desarrollo Sustentable, en primera instancia, luego a nivel de toda la institución
municipal. Pensando a largo plazo y llevando la norma a nivel de territorio, la política
también debe ser conocida por la ciudadanía.

1.3.4 Planificación del Sistema de Gestión Ambiental de Acuerdo a la ISO

14001:2015.

La norma ISO 14001 detalla que la organización tiene que generar unos objetivos
ambientales y deben ser realizados mediante programas de gestión ambiental, se
establecen y se mantienen documentados los objetivos y las metas ambientales coherentes,
tanto la política ambiental, como la mejora continua, donde tiene que asignarse la
responsabilidad, los medios necesarios, los plazos, etc. Para esto se debe tener en cuenta
todos los requisitos legales y normativos, además de los aspectos ambientales significativos.
13
Es muy importante tener en consideración todas las opciones tecnológicas y los requisitos
de la organización, además de la opinión de todas las partes interesadas y se debe
considerar la utilización de la tecnología que está disponible, siempre que sea viable
económicamente. La organización debe tener presente que las actividades, productos y
servicios que realiza deben estar dentro de lo que establece la legislación. Como las leyes
sufren cambios continuamente, el Sistema de Gestión Ambiental debe permitir que se
conozca la legislación que le afecta, porque no conocer la ley no exime de cumplirla. En los
aspectos ambientales, la norma ISO14001 dice que la organización tiene que identificar,
evaluar y estudiar todos los efectos que generan las actividades, servicios o productos en el
medio ambiente. La norma ISO-14001 establece que se debe colaborar y actualizar los
procedimientos que identifican los aspectos ambientales de las actividades, servicio o
productos de la organización que se puedan controlar dentro del alcance del Sistema de
Gestión Ambiental, además de realizar una evaluación de todos los aspectos ambientales
significativos. Se debe tener en cuenta los aspectos ambientales significativos durante la
implementación y el mantenimiento del Sistema de Gestión Ambiental. Además se tienen
que generar ciertos registros, que se encuentren continuamente actualizados, con todos los
aspectos que han sido identificados, sean significativos o no significativos. Los requisitos
legales necesitan que se realice un procedimiento en el que se identifiquen y se acceda
fácilmente para que la organización pueda relacionarlos con los aspectos ambientales y
determinar cómo se aplican todos los requisitos. Se debe tener en cuenta todos los
requisitos que se identifican durante la implementación y el mantenimiento del Sistema de
Gestión Ambiental, además de todos los requisitos legales en materia ambiental como
pueden ser los acuerdos con las autoridades, las guías de buenas prácticas y los convenios.
En los objetivos y las metas se tiene que identificar cada función y el nivel relevante de ésta,
teniendo relación directa con todas las políticas ambientales, los aspectos ambientales
significativos, la tecnología y las exigencias económicas. El programa de gestión ambiental
tiene que establecerse y mantenerse al día. El programa, en el que se incluirá la asignación
de responsabilidades, medios y calendarios, sea el adecuado para obtener los objetivos y
las metas fijadas por la organización. El programa de gestión ambiental se puede modificar
cuando se incorporen nuevos proyectos o se modifiquen los existentes.

1.4 Normativa Legal Vigente en Ecuador6

El crecimiento económico e industrial en Ecuador, al igual que todo el mundo, crece de

forma acelerada y sin mucho nivel de control, teniendo como consecuencia la destrucción

6
Revisar Matriz de la Norma Jurídica de la República del Ecuador Anexo Nº Dos
14
del ambiente, calentamiento global, deforestación, erosión contaminación del aire, suelo,
agua, etc.

Ante esta situación, uno de los mecanismos más efectivos a fin de desarrollar una gestión
ambiental efectiva es la creación de normativa legal. Por ello se considera importante que
todos los actores sociales involucrados en el mantenimiento de un ambiente sano y libre de
contaminación, conozcan a cabalidad la legislación que norma el desarrollo de la gestión
ambiental para evitar que sus acciones y actitudes deterioren la calidad ambiental del país.

Para el desarrollo del presente tema de investigación, es necesario la investigación y

conocimiento claro de la normativa legal vidente bajo la cual se estructurará el sistema de
gestión planteado, alineado a la Norma ISO 14001:2015, además de determinar la
estructura organizacional (organigrama), asignación de responsabilidades, prácticas,
procedimientos, procesos, y la asignación de recursos para desarrollar e implementar su
política y gestionar sus aspectos ambientales, según la normativa vigente.

Derecho Ambiental

“Es el conjunto de normas sociales de carácter obligatorio que emite el Estado para regular
las relaciones e interrelaciones entre las personas y los recursos naturales que los rodean y
de los cuales depende”7

1.4.1 Jerarquía de las Normas Jurídicas.

El ordenamiento jurídico es el conjunto de todas las normas que regulan un país, teniendo
como base la Constitución Política de la República del Ecuador.

Para el presente estudio se ha utilizado el esquema propuesto por Hans Kelsen, conocido
como la Pirámide Kelseniana, en el que se establece la jerarquización de las normas
jurídicas, lo que permite distinguir con claridad la superioridad de unas disposiciones legales
sobres otras, cuyo orden se sintetiza en el siguiente cuadro que ha sido acomodado a la
situación de las normas jurídicas ecuatorianas vigentes.

7
BUSTOS, F. (2010). Manual de Gestión y Control Ambiental (Tercera ed.). Ecuador: R.N. Industria Gráfica.
15
 Figura Nº2: Pirámide Kelseniana. Fuente: BUSTOS, F. Manual de Gestión y Control Ambiental
Elaboración: Mercy Albornoz

a. Constitución de la República del Ecuador.

Ecuador tiene como norma máxima la Constitución. Reconocida como Ley Suprema, es un
sistema de normas, reglas y principios jurídicos universales que rige la organización y el
funcionamiento del estado y de la sociedad ecuatoriana. “Se reconoce el derecho de la
población a vivir en un ambiente sano y ecológicamente equilibrado, que garantice la
sostenibilidad y el buen vivir, sumak kawsay. Se declara de interés público la preservación
del ambiente, la conservación de los ecosistemas, la biodiversidad y la integridad del
patrimonio genético del país, la prevención del daño ambiental y la recuperación de los
espacios naturales degradados”.8

1.5 Sistemas de Gestión Basado en la Norma ISO 14001:2015

ISO 14001: 2015 reafirma las acciones de control y prevención de diversas formas de
contaminación por parte de la evaluación del desempeño ambiental.

El propósito de la revisión de la norma es ser más relevante en la implementación de las

políticas ambientales, en línea con la estrategia de la organización.

Actualmente el Sistema de Gestión Ambiental de acuerdo a la Norma ISO 14001:2015 se

compone de:

1. Alcance
2. Referencias normativas

8
CONSTITUCIÓN DE LA REPÚBLICA DEL ECUADOR. (2008).
16
 3. Términos y definiciones
4. Contexto de la organización
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Soporte
8. Operación
9. Evaluación del desempeño
10. Mejor

Figura Nº 3 Fuente: ISO 14001:2015. Cambios y novedades. Un e-book editado por ISOTools Excellence

Cláusula 1 – Alcance.- El alcance es específico para cada disciplina, probablemente con

algún texto idéntico. Definirá los resultados esperados de la norma del sistema de gestión.

Cláusula 2 - Referencias normativas.- Cada disciplina contendrá la normativa específica

aplicable.

Cláusula 3 - Términos y definiciones.- Incluye los términos básicos y las definiciones más
propias de cada disciplina. Estos conceptos constituyen una parte integral del texto común
para las normas de sistemas de gestión.

17
Cláusula 4 - Contexto de la organización.- La organización determinará las cuestiones que
desea resolver, planteará cuáles son los impactos que genera y obtendrá los resultados
esperados. En esta cláusula se aborda la necesidad de comprender la organización y su
contexto, comprender las necesidades y expectativas de las partes interesadas y determinar
el ámbito de aplicación del sistema de gestión.

Cláusula 5 – Liderazgo.- Aparece como una reiteración de las políticas, funciones,

responsabilidades y autoridades de la organización, y sobre todo enfatiza el rol del liderazgo
no solo la gestión. Esta cláusula aporta relevancia a la función y responsabilidad de la alta
dirección, la cual a partir de su publicación deberá tener mayor nivel de participación en el
sistema de gestión. Entre las responsabilidades de esta figura está la de comunicar a todos
los miembros de la organización de la importancia del sistema de gestión y fomentar su
participación.

Cláusula 6 – Planificación.- Este punto incluye el carácter preventivo de los sistemas de

gestión, trata los riesgos y oportunidades que enfrenta la organización. La planificación
abordará qué, quién, cómo y cuándo, se deberán realizar las acciones que conduzcan al
logro de los objetivos de la organización. Proporciona más facilidad de comprensión a la
acción preventiva y correctiva.

Cláusula 7 – Soporte.- Trata aspectos como recursos, competencia, conciencia,

comunicación o información documentada, que constituyen el soporte necesario para
cumplir las metas de la organización.

Cláusula 8 – Operación.- Es la cláusula en la que la organización planifica y controla sus

procesos interno y externos, los cambios que se produzcan y las consecuencias no
deseadas de los mismos. Es la cláusula más corta pero la que cuenta con mayor disciplina.

Cláusula 9 - Evaluación del desempeño.- Trata acerca de seguimiento, medición, análisis y

evaluación de la eficacia del sistema de gestión mediante la evaluación de la satisfacción del
cliente, las auditorías internas, el análisis, la evaluación y la revisión por parte de la
dirección. Requiere especificar cómo y cuándo realizar seguimiento y medición, así como
realizar el análisis y evaluación de los resultados.

18
Cláusula 10 – Mejora.- Enfatiza la importancia de realizar acciones de mejora a los
procesos, productos, servicios y en general al sistema de gestión. Es necesario identificar y
evaluar las no conformidades, así como, la implementación y evaluación de la eficacia de las
acciones correctivas. Finalmente este capítulo invita a que el sistema realmente sea
adecuado a los fines de la organización.
Se resume en la siguiente gráfica:

Figura Nº4: Cambios y novedades. Un e-book editado por ISOTools Excellence. Fuente: ISO
14001:2015

1.6 Revisión Ambiental Inicial

La Revisión Ambiental Inicial se da como el primer paso para identificar y conocer los
aspectos ambientales presentes en el proceso productivo de una empresa y los
procedimientos actuales que se están realizando para el manejo de cada uno de ellos. La
Revisión Ambiental Inicial también es usada para identificar el estado de cumplimiento de
las normas ambientales vigentes y aplicables a una empresa.

La Revisión Ambiental Inicial, esta etapa no es obligatoria en la ISO 14001, sólo

recomendable; sin embargo, antes de desarrollar el sistema, es necesario disponer de
información para poder determinar los impactos ambientales de las actividades de la

19
organización; el objetivo de dicha revisión, es establecer cuál es la situación de la empresa
respecto al medio ambiente, obteniendo información que sirva de base para el desarrollo del
sistema.

Esta revisión consiste en un análisis de las prácticas actuales de gestión ambiental en la

organización y la identificación de los principales impactos ambientales, así como los
requisitos que establece la legislación; esto, llevado a cabo mediante técnicas como
cuestionarios, listas de comprobación, entrevistas personales, inspección, medición directa,
entre otras. Finalmente se elabora un informe de resultados, que servirá para establecer los
puntos de partida que han de tomarse en cuenta para definir la política ambiental y el mismo
sistema de gestión ambiental.9

Como se ha mencionado anteriormente, antes de iniciar el tema del diseño de un sistema de

gestión ambiental, cualquiera que este fuese, es necesario reconocer que cualquier
actividad u organización genera impactos.

La Revisión Ambiental Inicial se la realiza previamente al diseño e implementación de un

Sistema de Gestión Ambiental. La RAI es un requisito explícito en el Reglamento EMAS y
sólo un requisito implícito de la norma ISO14001. Aun así, se recomienda realizar la revisión
ambiental inicial sea cual sea el sistema que se quiera desarrollar.

La Revisión Ambiental Inicial (si la organización no tiene implementado su sistema de

gestión ambiental), permite conocer la situación de la organización respecto al ambiente,
calidad, la higiene y la seguridad con el fin de obtener una perspectiva más amplia para el
posterior diseño, mantenimiento o mejoramiento del sistema de gestión ambiental y su plan
de acción.

Hay que tener claro que el objetivo de la RAI no es identificar las deficiencias u omisiones de
la organización en materia ambiental sino de establecer una visión objetiva de la forma
como la organización maneja y controla los impactos ambientales. De esta forma, los
resultados de la RAI permitirán establecer un plan de acción para el mejoramiento de la
gestión ambiental de la organización.

9
Leer más: http://www.monografias.com/trabajos104/revision-medioambiental-inicial/revision-medioambiental-
inicial.shtml#ixzz4ZkyT2vN7

20
1.7 Matriz FODA

La sigla FODA, es un acróstico de Fortalezas (factores críticos positivos con los que se
cuenta), Oportunidades, (aspectos positivos que podemos aprovechar utilizando nuestras
fortalezas), Debilidades, (factores críticos negativos que se deben eliminar o reducir) y
Amenazas, (aspectos negativos externos que podrían obstaculizar el logro de nuestros
objetivos).

DAFO: Debilidades, Amenazas, Fortalezas y Oportunidades

La matriz FODA es una herramienta de análisis que puede ser aplicada a cualquier
situación, individuo, producto, empresa, en este caso Gobierno Local, que esté actuando
como objeto de estudio en un momento determinado del tiempo.

Es como si se tomara una “radiografía” de una situación puntual de lo particular que se esté
estudiando. Las variables analizadas y lo que ellas representan en la matriz son particulares
de ese momento. Luego de analizarlas, se deberán tomar decisiones estratégicas para
mejorar la situación actual en el futuro.

El análisis FODA es una herramienta que permite conformar un cuadro de la situación actual
del objeto de estudio (persona, empresa u organización, etc.) permitiendo de esta manera
obtener un diagnóstico preciso que permite, en función de ello, tomar decisiones acordes
con los objetivos y políticas formulados.

Luego de haber realizado el primer análisis FODA, se aconseja realizar sucesivos análisis
de forma periódica teniendo como referencia el primero, con el propósito de conocer si
estamos cumpliendo con los objetivos planteados en nuestra formulación estratégica. Esto
es aconsejable dado que las condiciones externas e internas son dinámicas y algunos
factores cambian con el paso del tiempo, mientras que otros sufren modificaciones mínimas.

La frecuencia de estos análisis de actualización dependerá del tipo de objeto de estudio del
cual se trate y en qué contexto lo estamos analizando.

En términos del proceso de Marketing en particular, y de la administración de empresas en

general, diremos que la matriz FODA es el nexo que nos permite pasar del análisis de los
ambientes interno y externo de la empresa hacia la formulación y selección de estrategias a
seguir en el mercado.
21
El objetivo primario del análisis FODA consiste en obtener conclusiones sobre la forma en
que el objeto estudiado será capaz de afrontar los cambios y las turbulencias en el contexto,
(oportunidades y amenazas) a partir de sus fortalezas y debilidades internas.

Ese constituye el primer paso esencial para realizar un correcto análisis FODA. Cumplido el
mismo, el siguiente consiste en determinar las estrategias a seguir. Para comenzar un
análisis FODA se debe hacer una distinción crucial entre las cuatro variables por separado y
determinar qué elementos corresponden a cada una.

Tanto las fortalezas como las debilidades son internas de la organización, por lo que es
posible actuar directamente sobre ellas. En cambio las oportunidades y las amenazas son
externas, y solo se puede tener injerencia sobre las ellas modificando los aspectos internos.

• Fortalezas: son las capacidades especiales con que cuenta la empresa, y que le
permite tener una posición privilegiada frente a la competencia. Recursos que se
controlan, capacidades y habilidades que se poseen, actividades que se desarrollan
positivamente, etc.

• Oportunidades: son aquellos factores que resultan positivos, favorables, explotables,

que se deben descubrir en el entorno en el que actúa la empresa, y que permiten
obtener ventajas competitivas.

• Debilidades: son aquellos factores que provocan una posición desfavorable frente a
la competencia, recursos de los que se carece, habilidades que no se poseen,
actividades que no se desarrollan positivamente, etc.

• Amenazas: son aquellas situaciones que provienen del entorno y que pueden llegar
a atentar incluso contra la permanencia de la organización.

22
CAPÍTULO DOS: MATERIALES Y MÉTODOS

23
La presente investigación es de tipo técnico, ante lo cual se ha recabado información que se
utiliza en el marco de la gestión pública, generada en los Gobiernos Autónomos
Descentralizados Municipales. Con respecto a la legislación aplicable, se ha recopilado la
información pertinente de acuerdo a las normativas vigentes en Ecuador. En lo que se
refiere al sistema de gestión se ha considerado todas las bibliografías que sustentan la
norma ISO 14001:2015, en fuentes debidamente validadas. También se ha considerado
como documento estructural el Plan de Desarrollo y Ordenamiento Territorial del Cantón
Pedro Vicente Maldonado.

2.1 Delimitación Espacial

El Cantón de Pedro Vicente Maldonado posee 656,50 kilómetros cuadrados en su

jurisdicción. Localizado en la Provincia de Pichincha, estribaciones occidentales de la
Cordillera de los Andes, en una zona tropical y húmeda.

Pedro Vicente Maldonado está ubicado dentro de las siguientes coordenadas geográficas:
Coordenadas: 0°10 ′00″N 79°00 ′00″O

A continuación la ubicación provincial:

Figura Nº 5: Mapa de la ubicación de Pichincha en el Mapa del Ecuador

24
Figura Nº 6: Mapa del Cantón Pedro Vicente Maldonado ubicado en la Provincia de Pichincha

Los límites del cantón Pedro Vicente Maldonado son:

• Norte: Provincia de Imbabura.- Límite interprovincial.- Río Guayllabamba.

• Sur: Cantón San Miguel de los Bancos y la Provincia de Santo Domingo de los
Tsáchilas.
• Este: Cantón San Miguel de los Bancos y el Distrito Metropolitano de Quito.
• Oeste: Cantón Puerto Quito.

Pedro Vicente Maldonado está conformado por más de treinta recintos y centros poblados
distribuidos en toda el área perteneciente al cantón. Se destacan en el territorio: Simón
Bolívar, Diez de Agosto, Álvaro Pérez, San Vicente de Andoas, San Juan de Puerto Quito,
Nueva Aurora, Paraíso Alto, Paraíso Bajo. La Célica, El Cisne, Pachijal, 15 de Mayo, Los
Laureles, Brisas del Guayllabamba, Salcedo Lindo, Konrad Adenauer, Barrio Lindo, Monte
Olivo, entre otros.

2.2 Descripción del Cantón Pedro Vicente Maldonado

El Cantón Pedro Vicente Maldonado está ubicado al Noroccidente de Pichincha, en la vía

Calacalí – La Independencia. Tomando como punto de salida Quito, a dos horas y treinta
minutos de esta ciudad, pasando San Miguel de los Bancos, antes de llegar a Puerto Quito.

25
 Figura Nº 7: Mapa de Pedro Vicente Maldonado en la Provincia de Pichincha

Figura Nº 8: Mapa Territorial del Cantón Pedro Vicente Maldonado

El espacio biofísico de Pedro Vicente Maldonado es de características propias de la región

Sub-Tropical, con un suelo fértil y abundante en recursos naturales y con un paisaje de
indescriptible belleza por ser el punto central de la zona noroccidental. Posee una topografía
ligeramente ondulada, y sus niveles altimétricos promedian entre 620 metros sobre el nivel
del mar. Coordenadas: 0°10 ′00″N 79°00 ′00″O.

Un importante sistema hidrográfico hace presencia en las comunidades y recintos,

permitiendo la provisión de agua para labores agrícolas y humanas. Entre los ríos más

26
 importantes están: Guayllabamba, Caoní, San Dimas, Jordán, Pitzará, Pachijal, Guadalupe,
Sábalo. Silanchi, Cristal, Achiote, entre otros.

Cabe destacar que por el Cantón Pedro Vicente Maldonado pasa el Corredor de
Biodiversidad Tropi Andino. Corredor que se ha diseñado en la zona adyacente al Oleoducto
de Crudos Pesados (OCP), como estrategia de mitigación ambiental.

El Cantón Pedro Vicente Maldonado presenta un clima cálido húmedo, sin registrar mayores
cambios de temperatura, con un promedio de 16°C y r elativas variaciones en los meses de
febrero, marzo, abril y mayo registrando promedios mayores a los 25° C, que coinciden con
la época invernal. La humedad varía entre los 84.5% y 87.5% con una nubosidad promedia
de 8/8 a cielo completamente cubierto, y sus precipitaciones anuales varían entre 3.300 y
3.800 mm. con una evaporación entre 890 y 1.100 mm

La población de Pedro Vicente Maldonado en un 50% es nativa del sector, especialmente la

población infantil, y el 50% restante son inmigrantes de lugares como: Azuay, Loja, Bolívar,
Cuenca, Pichincha, El Oro, Cotopaxi, etc.

2.2.1 Actividades, productos y servicios del GADM del Cantón Pedro Vicente
Maldonado.

De acuerdo al Plan de Desarrollo y Ordenamiento Territorial, el Cantón Pedro Vicente

Maldonado tiene como actividades principales las siguientes, de acuerdo a la Población
Económicamente Activa (PEA):

Tabla Nº 1: Población Económicamente Activa del Cantón Pedro Vicente Maldonado

Población Económicamente Activa
Pedro Vicente Maldonado
CATEGORÍA / ÁREA Área Urbana Área Rural
Total % Total %
ACTIVA (a) 2446 23,83% 2905 19,28%
OCUPADOS 2357 96,36% 2869 98,76%
DESOCUPADOS 108 4,42% 36 1,24%
POBLACIÓN INACTIVA
INACTIVA (b) 7820 76,16% 12166 80,72%
PET (a+b) 10266 100% 15071 100%
Fuente: Censo Nacional de Población y Vivienda 2010
Elaborado por: Mercy Albornoz

27
Tabla Nº 2: Sectores Económicos del Cantón Pedro Vicente Maldonado
Sectores Actividad Económica PEA
Primario Agricultura, ganadería, silvicultura y pesca 2472 2487
Explotación de minas y canteras 15
Secundario Manufactura 278 278
Terciario Construcción 308 1677
Comercio 589
Actividades de alojamiento y comidas 206
Transporte, información y comunicación 33
Actividades Financieros 22
Actividades Profesionales o inmobiliarias 57
Administración Pública 137
Enseñanza 168
Salud 67
Suministro de electricidad, gas, vapor y aire
18
acondicionado
Otros Servicios 72
Fuente: Censo INEC 2010
Elaborado por: Mercy Albornoz

De acuerdo a esta tabla, en el Cantón Pedro Vicente Maldonado son relevantes las
actividades primarias y son en donde más se centra la Población Económicamente Activa.

Son justamente las actividades detalladas en la Tabla Nº 4 las que el Gobierno Autónomo
Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado debe controlar y garantizar,
en el marco de sus competencias, desde los departamentos correspondientes. En este
sentido el Departamento de Desarrollo Sustentable tiene bajo su responsabilidad el área
ambiental del cantón en su totalidad, ante lo cual debe tener claro en dónde se evidencian
impactos ambientales y gestionar las acciones necesarias para su mitigación.

En resumen y como básicas, se puede definir que las actividades del GADM del Cantón
Pedro Vicente Maldonado son:

• De gestión, administrativo, ambiental, político y ámbito público en el marco de sus

competencias reguladas de acuerdo al Código Orgánico de Organización Territorial y
Autonomía.
• Administración de Recursos Públicos, dentro de las competencias de los gobierno
municipales.

28
• Administrativo de Procesos de acuerdo al organigrama que se encuentra estipulado
en su Plan de Ordenamiento Territorial (orgánico funcional).
• Operativo y de Campo, de acuerdo a las competencias en las que debe garantizar
que las responsabilidades del GADMPVM se cumplan, tales como: Recolección de
Basura, Inspección de Actividades económicas primarias, secundarias y terciarias
que se realizan dentro de la jurisdicción del Cantón. Y garantizar que estas no
afecten la vida de los ciudadanos del cantón en todo el territorio que corresponde a
Pedro Vicente Maldonado.

29
2.3 Organigrama del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado

Figura Nº 9: Organigrama Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado. Fuente: PDOT GADMPVM

30
En resumen y como básicas, se puede definir que las actividades del GADM del Cantón
pedro Vicente Maldonado son:

• De gestión, administrativo, ambiental, político y ámbito público en el marco de sus

competencias reguladas de acuerdo al Código Orgánico de Organización Territorial y
Autonomía.
• Administración de Recursos Públicos, dentro de las competencias de los gobierno
municipales.
• Administrativo de Procesos de acuerdo al organigrama que se encuentra estipulado
en su Plan de Ordenamiento Territorial (orgánico funcional).
• Operativo y de Campo, de acuerdo a las competencias en las que debe garantizar
que las responsabilidades del GADMPVM se cumplan, tales como: Recolección de
Basura, Inspección de Actividades económicas primarias, secundarias y terciarias
que se realizan dentro de la jurisdicción del Cantón. Y garantizar que estas no
afecten la vida de los ciudadanos del cantón en todo el territorio que corresponde a
Pedro Vicente Maldonado.

2.4 Instrumentos Legales De Planificación Del GAD Municipal Del Cantón Pedro
Vicente Maldonado

Los instrumentos dentro de los cuales se enmarca el desarrollo de las actividades del GAD
de Pedro Vicente Maldonado y en los que se rige son los siguientes:

• Constitución Política del Ecuador.

• Código Orgánico de Organización territorial Autonomía y Descentralización
(COOTAD).
• Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas (COPYFP).
• Plan Nacional del Buen Vivir 2013-2017 (PNBV).
• Plan de Desarrollo y Ordenamiento Territorial del Cantón Pedro Vicente Maldonado
2011.

La Constitución de la República del Ecuador, en su artículo 264, numeral 1, establece como

competencia exclusiva de los Gobiernos Autónomos Municipales: Planificar el desarrollo
cantonal y formular los correspondientes planes de ordenamiento territorial, de manera

31
articulada con la planificación nacional, regional, provincial y parroquial, con el fin de regular
el uso y la ocupación del suelo urbano y rural.

Coherente con lo dispuesto en la constitución, el GAD de Pedro Vicente Maldonado, a

través del Concejo Municipal mediante Ordenanza N°. 23-2011 "Ordenanza del Plan de
Desarrollo y Ordenamiento Territorial del Cantón Pedro Vicente Maldonado" y con fecha 28-
12-2011 se aprueba el PD y OT 2011-2025, plan que está vigente. En este plan se
especifica el orgánico funcional del municipio y explica las competencias de cada
departamento existente dentro de la municipalidad

Dentro de las funciones municipales se encuentra la protección del medio ambiente del
Cantón, tarea que requiere implementar un sistema de gestión capaz de estructurar la
planificación, organización, dirección y control de las competencias municipales en materia
ambiental.

2.5 Dirección de Desarrollo Sustentable

El GADM del Cantón Pedro Vicente Maldonado no cuenta con una Unidad de Gestión
Ambiental dentro de su organigrama. Sin embargo si dispone de un Departamento o
Dirección de Desarrollo Sustentable, responsable de administrar eficientemente los recursos
naturales del Cantón, respetando la normativa ambiental, fomentar el desarrollo
agropecuario, controlar la actividad productiva, manejar técnicamente los desechos sólidos,
administrar técnicamente el camal municipal, evaluar y monitorear los impactos ambientales
causados por la actividad productiva y elaborar el plan de manejo ambiental y turístico del
cantón.

Por lo anteriormente expuesto es justamente esta la Dirección responsable de canalizar la

implementación de un Sistema de Gestión Ambiental dentro del GAD municipal.

De acuerdo a la siguiente gráfica, se puede visualizar las responsabilidades y competencias

de la Dirección de Desarrollo Sustentable:

32
 DIRECCIÓN DE GESTIÓN
DE DESARROLLO
SUSTENTABLE

GESTIÓN DE AUTORIDAD
GESTIÓN GESTIÓN DE CONTROL ASEO, ORNATO Y
RESIDUOS AMBIENTAL Y TURISMO
AMBIENTAL PRODUCCIÓN SANITARIO REFORESTACIÓN
SÓLIDOS COOPERANTE

Figura Nº 10: Competencias Departamento Desarrollo Sustentable GADMPVM

Elaborado por: Mercy Albornoz. Fuente: PDOT GADMPVM

De acuerdo al gráfico anterior, la Dirección de Gestión de Desarrollo Sustentable se

encuentra en un nivel operativo (acción), de acuerdo a los diferentes niveles especificados
en el Plan de Ordenamiento Territorial del GADM de Pedro Vicente Maldonado, siendo la
Gestión Ambiental una de las primeras responsabilidades, alienada a otras actividades
básicas para una gestión ambiental integral.

Frente a este panorama, sería interesante dentro de la propuesta plantear la creación de

una Unidad de Gestión Ambiental (UGA), supeditada a esta Dirección Departamental, que
se responsabilice de temas ambientales, ya de manera específica.

2.6 Metodología utilizada en el Proceso de Investigación: Información Primaria y

Revisión Ambiental Inicial (RAI)

2.6.1 Técnicas Utilizadas

De acuerdo a los métodos que se han mencionado anteriormente, las técnicas que se
utilizarán, en principio, para la elaboración del proyecto son las siguientes:

a) Encuestas: Esta técnica permitió la recopilación de datos que concluyeron en el

desarrollo de información primaria respecto a la gestión ambiental actual desde la
administración del GADM de Pedro Vicente Maldonado. Además de entender la
filosofía ambiental que poseen los funcionarios de esta municipalidad, factor
fundamental para el arranque del diseño del modelo de gestión. Se aplicaron un
total de 50 encuestas, considerando la fórmula aplicada y el universo que fue el total
del personal municipal.

33
 b) Entrevistas: Con esta técnica se recopilaron los datos más específicos respecto al
conocimiento e interés de los funcionarios (tomadores de decisiones), respecto a
normativas ambientales y a la instauración de un modelo de gestión ISO 14001:2015
en el Municipio de Pedro Vicente Maldonado. Se realizaron varias entrevistas, siendo
las más destacables las del Ingeniero Guillermo Ruiz Director del Departamento de
Desarrollo Sustentable y también de la Tecnóloga Sabrina Monar, Directora de
Talento Humano, con quienes se pudieron ahondar detalles de la cultura ambiental
del personal municipal y del departamento competente del área ambiental. Así
mismo se tuvieron entrevistas y conversatorios con los Concejales Municipales.
c) Visitas In Situ: Con el Director del Departamento de Desarrollo Sustentable,
Ingeniero Guillermo Ruiz y equipo de Concejales, se tuvieron varias reuniones de
trabajo a fin de completar los cuestionarios de la Revisión Ambiental Inicial, así como
pulir detalles de la investigación. Así como recabar información de manera directa.
d) Foros de Socialización: Se realizaron tres foros de socialización, para tres
diferentes grupos metas para trabajar el Sistema de Gestión Ambiental, conocer los
resultados de la investigación y lluvia de ideas. Los grupos metas fueron: Personal
Operativo, Personal Administrativo y Concejales conjuntamente con Directores
Departamentales.

El uso de todas estas técnicas ha permitido la identificación de problemas dentro del

Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del cantón pedro Vicente Maldonado.

2.6.2 Instrumentos y Materiales Utilizados

De acuerdo a las técnicas propuestas, los instrumentos a utilizar para la presente

investigación, son los siguientes:

a) Cuestionario: Instrumento necesario para la aplicación de la encuesta. Se preparará

un cuestionario para el personal del GADM de Pedro Vicente Maldonado, en dos
ámbitos, el uno departamental y el otro institucional. Ya que la implementación de un
modelo de gestión ambiental, para ser coherente, debe aplicarse a toda la
organización en donde se desea su implementación.
b) Cuestionario Guía: Este instrumento se lo requiere para la realización de
entrevistas, se los elaborará dependiendo de la persona entrevistada, con un
desarrollo lógico y coherente, de manera consecuente en función de la información
que se desea obtener.

34
 c) Apoyo Técnico y Materiales Utilizados: El equipo necesario para la realización de
entrevistas como para el desarrollo de mesas redondas es: grabadoras, pizarrones,
micrófonos, papelotes, marcadores, computador, proyector, entre otros instrumentos
que permitirán una adecuada consecución de los métodos y técnicas. Además de
contar con el apoyo técnico – logístico que pueda facilitar a la investigación el GADM
de Pedro Vicente Maldonado.

2.7 Diagnóstico Ambiental – Revisión Ambiental Inicial

Para la realización del diagnóstico ambiental, se ha considerado partir del análisis

situacional del GADM del Cantón Pedro Vicente Maldonado, respecto a su gestión
ambiental. Ha sido necesaria la elaboración de una Matriz FODA: (Fortalezas,
Oportunidades, Debilidades y Amenazas), que analiza la gestión realizada desde el
departamento de desarrollo sustentable y gestión de riesgos, que es el responsable de esta
competencia.

También se han realizado encuestas como parte de la obtención de información que

visualice la gestión desde el GADMPVM, además de analizar la cultura del personal
municipal. Por otro lado ha sido necesaria la realización de entrevistas a tomadores de
decisiones y proponentes de políticas públicas que permitan la implementación de un
Sistema de Gestión Ambiental alienado a la Norma ISO 14001:2015, a priori del diseño; esto
será factible siempre y cuando exista la voluntad política y administrativa del personal del
GADMPVM.

Del mismo modo se plantea el sistema en función de las mesas de trabajo y reuniones
varias que se sostuvieron con el personal del Departamento de Desarrollo Sustentable y
también con la Directora del Departamento de Talento Humano. Se ha considera a ambos
departamentos indispensables en el trabajo para la implementación de un sistema de
gestión ambiental.

Para el diagnóstico situacional desarrollado a través de la Matriz FODA es importante

reconocer y aceptar que todas las organizaciones generan o producen impactos de tipo
ambiental. Y que incluso habiendo implementado un sistema, este puede ser perfectible,
debido a que los impactos estás inherentes en cada una de las actividades realizados por
los seres humanos.

35
Tabla Nº 3: Análisis FODA del GADMPVM
FORTALEZAS DEBILIDADES
• El GADM del Cantón Pedro • Deficiencia de medios para hacer
Vicente Maldonado posee un cumplir la normativa ambiental
Departamento de Desarrollo nacional y local. Poco personal y
Sustentable que amplía las conocimiento débil de la
competencias en cuestiones normativa.
ambientales. • Falta de firmeza para la
• Posibilidad de desarrollo de aplicación de sanciones por
proyectos de Estudio de incumplimiento de las normativas
Impactos Ambiental en diferentes vigentes.
actividades que realiza el • Desconocimiento de la
GADMPVM. ciudadanía respecto a las
• Inicio de la Implementación del normativas vigentes.
Corredor Tropi Andino, Pedro • No existe un mecanismo efectivo
Vicente Maldonado está en las de control de contaminación en
estribaciones noroccidentales de todos los niveles y de todas las
la Cordillera de los Andes, zona formas.
del chocó andino. La continuidad • Cultura ambiental débil.
de este proyecto tiene un alto • Ausencia de mayor capacidad
potencial turístico y ambiental. especializada en ámbitos de
• Actividades que pueden gestión ambiental.
desarrollarse a través de la • Competencias no definidas
formulación de proyectos y a apropiadamente.
través del concurso de fondos de • Formalidad a medias de la
financiamiento no reembolsable gestión documental.
en áreas ambientales. • Ausencia de estudios
• Trabajo con organizaciones especializados en temas de
ambientales en la formulación de contaminación: ruido, agua,
proyectos. tierra, filtraciones, aire, etc.
• La ordenanza de protección de • No existen registros actualizados
cuencas hídricas permite realizar de las actividades productivas.
actividades de reforestación. • El manejo de residuos sólidos
• Vivero municipal para la debe mejorar.
producción de forestales nativos.

36
 • Producción de abono orgánico • Las actividades productivas
• La ordenanza municipal de deben carecen de estudios de
manejo de basura permite la mitigación ambiental.
separación, y esto a su vez la • Los procesos burocráticos
producción de abono orgánico. impiden el desarrollo de una
• Espacios con un paisaje con gestión apropiada.
potencial turístico. • Actualmente el COOTAD no da
una competencia al 100% a los
Gobiernos Autónomos
Descentralizados.
• No existe un Plan de Prevención
y Atención de Desastres.
• Plan de Gestión de Residuos
Sólidos inexistente.
• Actitud de personal poco
comprometida frente a aspectos
ambientales.
• Falta de responsabilidad y cultura
ambiental.
• Nivel de compromiso bajo.
OPORTUNIDADES AMENAZAS
• Convertirse en una organización • Pérdida del abastecimiento de
referente del Noroccidente de agua a largo plazo, por
Pichincha, en lo que a Gobiernos filtraciones y poco cuidado de
Autónomos se refiere. fuentes hídricas. Del mismo
• Impulsar una política ambiental modo, riesgo de perder ojos de
integral y consciente. agua por deforestación.
• Mejorar y fortalecer la imagen de • Perdida de la capa superficial del
la institución. suelo, que conlleva a un proceso
• Conseguir la Acreditación como de erosión y descertificación del
Autoridad Ambiental Competente. suelo.
• Formulación de proyectos de • Explotación minera sin cuidado:
capacitación a la comunidad, obtención de los materiales
respecto a temas ambientales pétreos.
alineados a las ordenanzas o a la • Disminución, destrucción y

37
 normativa legal vigente. fragmentación de hábitats y
ecosistemas diversos de la zona.
• Contaminación atmosférica por
partículas.
• Desde la autoría de este
documento, se considera una
amenaza la actitud de la
comunidad y de algunos
funcionarios respecto al ámbito
ambiental.
• Sanciones y Multas por
incumplimiento de la normativa
legal.
Elaborado por: Mercy Albornoz
Durante la investigación y luego del análisis realizado, no se identifica ningún problema que
sea considerado catastrófico, esto debido a que la densidad poblacional de Pedro Vicente
Maldonado es aún baja comparada con otras ciudades, así mismo se puede estimar que es
un cantón joven y con problemas que están en nacimiento. Pese a eso se considera un
problema grave la falta de conciencia ambiental que existe, además el desconocimiento de
la normativa ambiental vigente por varios de los funcionarios de la municipalidad. También
es preocupante el nivel de desconocimiento de la ciudadanía al respecto.

2.8 Plan de Contingencia frente a la Matriz FODA

Como medida de potenciación de debilidades, luego del trabajo realizado con el

Departamento de Desarrollo Sustentable, se ha definido las siguientes acciones para hacer
frente a las debilidades y potencializar las mismas:

• Desarrollo de un Plan de Sensibilización Ambiental Cantonal, con varios ejes

transversales y mensajes a transmitir, a través de varios mecanismo de impacto
comunicacional, en donde se focalicen acciones de capacitación para dar a conocer
la normativa legal vigente que rige al personal del GADMPVM y del mismo modo a
su personal
• Dar a conocer las medidas de advertencia y sanción que se encuentran normadas a
través de ordenanzas municipales.

38
 • Elaborar proyectos de ley que sean propuestos al Concejo Municipal para regular
actividades que no estén dentro de la normativa vigente a nivel local.
• Evaluar el nivel de impacto ambiental que generan las empresas y microempresas
en el territorio de Pedro Vicente Maldonado, y establecer como norma de
funcionamiento el plan de mitigación de impacto.
• Actualizar y Fortalecer los planes con los que ya cuenta el GADMPVM, es decir, que
si existe un plan de gestión de residuos sólidos, este sea actualizado y fortalecido, al
menos una vez cada año.
• Evaluar los impactos de gestión desde el GADMPVM hacia la ciudadanía.
• Ejecutar un plan de capacitación a nivel de personal administrativo, cada año, con el
fin de fomentar una cultura ambiental.
• Proponer el Proyecto Cero papel a nivel administrativo.

2.9 Revisión Ambiental Inicial - RAI

La RAI como tal tiene los siguientes procesos, que han sido aplicados para el Diseño del
Sistema de Gestión Ambiental del GADM del Cantón Pedro Vicente Maldonado:

• Revisión de las prácticas de gestión ambiental del GADMPVM

• Revisión de las actividades, productos y servicios del GADMPVM
• Revisión de los accidentes e incidentes ambientales previos
• Revisión de la legislación vigente y relevante

Para el la elaboración de la RAI se ha utilizado un dos cuestionarios, uno para el personal

del GAD municipal y otro específicamente para el departamento de desarrollo sostenible. La
información resultado de esta captación de información es un insumo para el diseño y
montaje del Sistema de Gestión Ambiental del GADMPVM.

2.9.1 Revisión de las prácticas de gestión ambiental de la organización.

Durante el proceso de investigación se ha realizado una encuesta que permite investigar,

directamente con el Departamento de Desarrollo Sostenible, cada una de las prácticas
ambientales que posee el GADM del Cantón Pedro Vicente Maldonado, y la gestión del
ambiente en general. En un breve resumen de los resultados que se expondrán más
adelante se puede ver un resultado que debe ser mejorado.
39
El GADM del Cantón Pedro Vicente Maldonado tiene que mejorar en la actuación ambiental
que realiza, controlando todos los aspectos que causan los impactos significativos, por lo
que requiere de una estructura de gestión funcional para llevarlo a cabo. Como primer paso
es necesario que se determine la estructura de gestión ambiental existente, si la hubiera.
Con esto ya es capaz de realizar una determinación de las mejorar de gestión estructural
que requiere el control de las actividades, los productos y los servicios que causan los
impactos ambientales significativos.

2.9.2 Revisión de los accidentes e incidentes ambientales previos del Cantón Pedro
Vicente Maldonado.

El GADM del Cantón Pedro Vicente Maldonado, en su gestión administrativa, no cuenta con
registros debidamente organizados de impactos ambientales. Sin embargo se encuentra
registrado y hay antecedentes del proceso de cierre de la empresa Crecult, empresa de
crianza de ganado porcino, en donde el descargo del agua contaminada se lo hacía
directamente al río Achotillo, afluente del río Caoní, que a su vez es afluente del río Blanco,
que corresponden a la cuenca del Río Esmeraldas. A esta empresa, en principio el GADM
del Cantón Pedro Vicente Maldonado retiró la licencia ambiental para funcionamiento, y se
inició un proceso a través del Ministerio del Ambiente, mismo que terminó con una sanción
monetaria a la empresa y el posterior cierre de actividades.

Los impactos ambientales ocasionados por la empresa Crecult, fueron básicamente

contaminación a ríos y vertientes y contaminación odorífera (olores). Esta última, con el
pasar del tiempo, ha sido remediada, tal es así que Pedro Vicente Maldonado ya no tiene el
olor desagradable que tenía años atrás. Sin embargo, no existen registros de ningún tipo de
acción de remediación ambiental por parte de los gobiernos responsables, ni por parte de la
empresa.

2.9.3 Revisión de la legislación vigente y relevante.

Para la presente investigación se ha revisado tota la legislación pertinente, a fin de aterrizar

en el diseño de un Sistema de Gestión Ambiental Integral, sin que ello socave el no
considerar la normativa vigente. Como normas y reglamentos fundamentales a tener en
cuenta, al año 2017:

• Constitución Política del Ecuador.

40
 • Código Orgánico de Organización territorial Autonomía y Descentralización
• (COOTAD).
• Código Orgánico de planificación y Finanzas Públicas (COPYFP).
• Plan Nacional del Buen Vivir 2013-2017 (PNBV).
• Ley Ambiental
• Código Orgánico Ambiental - 2016
• Plan de Desarrollo y Ordenamiento Territorial del cantón Pedro Vicente Maldonado
2011.

2.10 Investigación Realizada – Desarrollo Metodológico.

El plan metodológico propuesto para la presente investigación ha consistido en comparar y

analizar la naturaleza, condición y dinámica de los procesos ambientales del municipio de
Pedro Vicente Maldonado, con el fin de proponer herramientas y estrategias alineadas a la
Norma ISO 14001:2015, que produzcan cambios o ajustes en dichos procesos para mejorar
la calidad de vida de los habitantes del municipio en mención.

Para cumplir con los objetivos planteados en este proyecto, se han llevado a cabo lo
siguiente:

2.10.1 Etapa I Exploratoria: Recopilación y Revisión de la Información Específica.

Durante esta etapa se recopilaron datos e información teórica necesaria para el desarrollo
del Marco de Referencia: Enfoque Teórico y Enfoque Legal; este último, fue fundamental
para la correcta evolución del proyecto, dentro del cual se analizaron: Legislaciones
existentes en materia de Gestión Ambiental, así mismo se realizó el análisis detallado del
documento del Plan de Ordenamiento Territorial del Cantón Pedro Vicente Maldonado,
como base fundamental para el diseño de gestión ambiental.

2.10.2 Etapa II: Experimental y Desarrollo de la Revisión Ambiental Inicial.

Esta se considera una etapa núcleo en la realización de la presente investigación, ya que es

el desarrollo de la Revisión Ambiental Inicial, que permite tener un diagnóstico de Pedro
Vicente Maldonado en materia de impacto ambiental y sirve de base para el desarrollo del
sistema de gestión ambiental, alineada al GADM de Pedro Vicente Maldonado. El RAI se
realiza utilizando una guía que permite obtener la información necesaria.

41
Ha sido necesario subdividir esta etapa en dos:

A. Realización del diagnóstico situacional teórico – práctico del GADM del

Cantón Pedro – Elaboración de la Revisión Ambiental Inicial (RAI)

Vicente Maldonado, esto de acuerdo a la condición ambiental municipal. El desarrollo de

esta sub – etapa, permitió conocer y determinar para el municipio los siguientes aspectos
esenciales:

• Generalidades del Municipio.

• Diseño del Perfil Ambiental.
• Identificación y evaluación de la problemática ambiental del área de estudio.
• Revisión preliminar y análisis de Fortalezas, Debilidades, Amenazas y Oportunidades.
• Conocer y analizar políticas o programas que maneje actualmente el municipio en el
tema de la problemática ambiental.
• Evaluación de la capacidad de Gestión Ambiental Municipal.
• Diseño Preliminar del Sistema de Gestión Ambiental del GADMPVM.

Para realizar dicho diagnóstico se utilizaron fundamentos teóricos, en donde se

aprovecharon los soportes bibliográficos, informativos e informáticos, para así determinar
algunos de los aspectos anteriormente señalados. En la identificación y evaluación de la
problemática ambiental se utilizaron técnicas tales como las entrevistas a concejales
municipales y directores departamentales. Del mismo modo se aplicaron encuestas de
acuerdo al tamaño de la muestra calculada previamente.

B. Planteamiento de estrategias y medidas de gestión ambiental para mejorar

la calidad de vida de los habitantes del municipio:

Para el desarrollo de esta sub – etapa, fue fundamental todo lo analizado y determinado en
el diagnóstico situacional, pues a partir de este, se logró definir las problemáticas más
relevantes y las herramientas y estrategias de mejora continua propias del Sistema de
gestión Ambiental que se plantea en esta investigación.

Durante esta sub – etapa se llevaron a cabo las siguientes actividades:

• Conocer e identificar las dependencias, sus funciones y responsabilidades ante el tema

de Gestión Ambiental. (Modelo Organizacional).

42
• Identificar y establecer los recursos y presupuesto para el seguimiento y control del
Sistema de Gestión Ambiental Municipal, alineado a la Norma ISO 14001:2015.
• Proponer procedimientos para mejorar la comunicación y participación de la comunidad
en los temas que incluya el Sistema de Gestión Ambiental.
• Para la evaluación del Sistema de Gestión Ambiental Municipal se crearon mecanismos
de seguimiento y control como los sistemas de indicadores y fichas de manejo.

2.10.3 ETAPA III: Elaboración del Documento Final.

En esta etapa final, se elaboró un documento planteándolo como un SISTEMA DE

GESTIÓN AMBIENTAL para el GADM del Cantón Pedro Vicente Maldonado, alienado a la
Norma ISO 14001:2015, en el cual se diseñaron todos los procedimientos técnicos que
permitirán la aplicación de un sistema ambiental mucho más sólido, perfectible en su
ejecución, pero que mejore los niveles de control que actualmente posee el Municipio de
Pedro Vicente Maldonado.

43
CAPÍTULO TRES: RESULTADOS Y DISCUSIÓN

44
3.1 Resultados Obtenidos en la Revisión Ambiental Inicial

3.1.1 Revisión Ambiental Inicial del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del
Cantón Pedro Vicente Maldonado

3.1.1.1 Aspectos Significativos de la RAI por su impacto Ambiental

Uno de los aspectos relevantes a la hora de hacer el levantamiento de información de la RAI

a nivel de Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente
Maldonado, a nivel de la institución, es el carecimiento de una cultura ambiental, es decir,
hay que realizar un proceso de sensibilización ambiental a través de procesos de formación
que permitan que el personal municipal entienda y comprenda la importancia de tener
buenas prácticas a la hora de realizar el trabajo, conocimiento que trascienda la norma
ambiental, que no sea simplemente por cumplir un proceso u obtener una certificación, sino
que sea por un sentido de respeto y cuidado ambiental.

Por otro lado, el GADMPVM, a nivel de institución no genera un impacto ambiental

importante, sin embargo es necesario identificar en dónde se pueden realizar acciones de
mitigación para reducir cualquier impacto en donde la municipalidad sea un contaminador
indirecto, por ejemplo en los cambios de aceite.

Hay que considerar que un aspecto es el GADMPVM como institución, otra cosa es el
Cantón Pedro Vicente Maldonado y el GADMPVM a nivel de territorio y el impacto
provocado en territorio por las diferentes actividades que se realizan a nivel de ciudadanía.

Otro asunto relevante a considerar es que no existen registros de control, tampoco de

registros de actividades del GADMPVM en lo que respecta a las competencias directas del
Departamento de Desarrollo Sustentable. Así mismo no hay registros de control de las
actividades que implican uso de energía, agua, papel, residuos, basura u otros. A nivel
institucional no hay ningún registro ni control, por tanto el SGA debe implementarse desde
cero.

El GADM del Cantón Pedro Vicente Maldonado, en su gestión administrativa, no cuenta con
registros debidamente organizados de impactos ambientales. Sin embargo se encuentra
registrado y hay antecedentes del proceso de cierre de la empresa Crecult, empresa de
crianza de ganado porcino, en donde el descargo del agua contaminada se lo hacía
45
directamente al río Achotillo, afluente del río Caoní, que a su vez es afluente del río Blanco,
que corresponden a la cuenca del Río Esmeraldas. A esta empresa, en principio el GADM
del Cantón Pedro Vicente Maldonado retiró la licencia ambiental para funcionamiento, y se
inició un proceso a través del Ministerio del Ambiente, mismo que terminó con una sanción
monetaria a la empresa y el posterior cierre de actividades.

Los impactos ambientales ocasionados por la empresa Crecult, fueron básicamente

contaminación a ríos y vertientes y contaminación odorífera (olores). Esta última, con el
pasar del tiempo, ha sido remediada, tal es así que Pedro Vicente Maldonado ya no tiene el
olor desagradable que tenía años atrás. Sin embargo, no existen registros de ningún tipo de
acción de remediación ambiental por parte de los gobiernos responsables, ni por parte de la
empresa.

Principales aspectos a tomar en cuenta:

a. Gestión Ambiental Actual: Todos coinciden en que el GAD ha trabajado con los
recursos que ha tenido la municipalidad, sin embargo se menciona que ha sido de
manera empírica y que debe mejorar, es decir, están conscientes que aún su gestión
es débil. No se ha pensado en la implementación de un sistema de gestión
ambiental, de hecho consideran que la cultura municipal no está lista o sería un
cambio altamente complejo. Según palabras de la concejala Mayra Aguilar, la
gestión ambiental del GADMPVM aún no se la hace como debería, e incluso sin el
cumplimento apropiado de la legislación vigente.

b. Política Ambiental: En la entrevista se coinciden en que el GADMPVM intenta al

máximo cumplir con la normativa legal vigente de acuerdo a sus competencias. Al
mismo tiempo ha desarrollado tres ordenanzas que están ligadas a: sonido, basura y
conservación de fuentes hídricas. Estas son las ordenanzas que más de acercan a
temas ambientales. Sin embargo el GADMPVM no cuenta con una Política Ambiental
diseñada para el GAD y que aterrice a la realidad del territorio.

c. Gestión Ambiental en áreas administrativas: Se considera que el personal aún debe

educarse mejor. Aunque se han hecho esfuerzos leves, aún no se han concatenado
acciones reales de capacitación y sensibilización del personal, para que este tenga
una cultura ambiental dentro del trabajo en el GADMPVM.

46
d. Ahorro de Papel: No hay mecanismos de ahorro de papel. De hecho no se han
realizado proyectos que comprometan a cero el uso del papel. Tampoco hay políticas
que repriman el uso del papel, tampoco políticas administrativas de reciclaje.

e. Aguas Residuales (Servidas): El Cantón carece de alcantarillado en la mayor parte

de su territorio, y los desfogues se hacen directamente a los ríos, esteros, y ojos de
agua. El GAD y sus autoridades están conscientes de estos problemas. Son muy
pocos los medios a través de los cuales se gestiona apropiadamente los desfogues
de agua residual.

f. Ahorro de Energía: Se asegura que por falta de cultura, no se han hecho ni

campañas de concientización, tampoco se han reforzado los mecanismos que
permitan que el personal ahorre energía. Se menciona que es un trabajo arduo, que
no se ha empezado, pero que hay que hacerlo, en lo que respecta a las
capacitaciones para ahorrar energía.

g. Desechos Sólidos Domésticos: El GADMPVM cuenta con una ordenanza que obliga
a los ciudadanos a separar la basura orgánica e inorgánica. Esto acompañado con
un horario de recolección lo cual es mandatorio en el cantón Pedro Vicente
Maldonado. Es por esta razón que se hace separación también en el municipio. Sin
embargo se reflexiona sobre esta actividad, misma que no nace de una conciencia
de porqué hacer la separación, sino se lo hace mecánicamente.

h. Ruido: En el Cantón Pedro Vicente Maldonado existe una ley que determina el uso
de altavoces y regula el perifoneo. Pero no maneja datos técnicos para el control de
decibeles o el nivel de volumen apropiado para el sonido. El Cantón, sobre todo la
cabecera cantonal Pedro Vicente Maldonado, se caracteriza por el ruido extremo de
motos y parlantes. En la actualidad el municipio otorga el permiso para el uso de
parlantes. Pero no se han hecho gestiones para determinar cuánto es el nivel
apropiado con número de decibeles de sonido.

i. Riberas de Río: Existe una ordenanza del cantón Pedro Vicente Maldonado respecto
a la conservación de las riberas de río. Esta ordenanza manifiesta que debe existir
un margen de 30 metros a cada lado de la ribera de los ríos, esteras, ojos de agua, y
demás sitios de agua fluvial. Sin embargo no existe regulación.

47
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 001
VERSION: PRIMERA
SISTEMA DE GESTIÓN FECHA: 28-02-2107
AMBIENTAL BASADO EN LA Página
ELABORADO POR: Mercy Albornoz
NORMA ISO 14001:2015
GOBIERNO AUTÓNOMO
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
DESCENTRALIZADO MUNICIPAL Guillermo Ruiz – Director
DEL CANTÓN PEDRO VICENTE Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
MALDONADO GADMPVM

3.2 Propuesta de Sistema de Gestión Ambiental basado en la Norma ISO 14001:2015,

para el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente
Maldonado

La Propuesta de un Sistema de Gestión Ambiental basado en la Norma ISO 14001:2015

para el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado
toma como consideraciones previas las siguientes:

• El GADMPVM no posee una Unidad de Gestión Ambiental, pero cuenta con el

Departamento de Desarrollo Sustentable que tiene la competencia ambiental. Será
bajo este departamento que estará la responsabilidad de la mejora de la propuesta
del SGA y su futura implementación.
• El personal del GADMPVM no cuenta con conocimientos previos de la norma ISO
14001:2015, un bajo porcentaje sabe lo que es un SGA.
• El diagnóstico realizado luego de la Revisión Ambiental Inicial es que hay que iniciar
cualquier proceso ambiental desde cero.

Estructura y Desarrollo del Sistema de Gestión Ambiental

La estructura del Sistema de gestión Ambiental propuesto es el siguiente:

Tabla Nº 4: Estructura del Sistema de Gestión Ambiental

1. Objeto y Campo de Aplicación del Sistema
2. Referencias Normativas
3. Términos y Definiciones
4. Contexto de la Organización
4.1 Comprensión de la Organización y su contexto
4.2 Comprensión de las Necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del Alcance del Sistema de Gestión Ambiental
5. Liderazgo
48
DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 001
VERSION: PRIMERA
SISTEMA DE GESTIÓN FECHA: 28-02-2107
AMBIENTAL BASADO EN LA Página
ELABORADO POR: Mercy Albornoz
NORMA ISO 14001:2015
GOBIERNO AUTÓNOMO
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
DESCENTRALIZADO MUNICIPAL Guillermo Ruiz – Director
DEL CANTÓN PEDRO VICENTE Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
MALDONADO GADMPVM

5.1. Liderazgo y Compromiso

5.2. Política Ambiental
5.3. Roles, Responsabilidades y autoridades de la organización
6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1. Generalidades
6.1.2. Aspectos Ambientales
6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4. Planificación de acciones
6.2. Objetivos Ambientales y Planificación para lograrlos
6.2.1. Objetivos Ambientales
7. Apoyo
7.1. Recursos
7.2. Competencia
7.3. Toma de Conciencia
7.4. Comunicación
7.4.1. Generalidades
7.4.2. Comunicación Interna
7.4.3. Comunicación Externa
7.5. Información Documentada
7.5.1. Generalidades
7.5.2. Creación y Actualización
7.5.3. Control de la Información Documentada
8. Operación
8.1. Planificación y Control Operacional
8.2. Preparación y Respuesta ante emergencias
9. Evaluación del Desempeño
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1. Generalidades

49
DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 001
VERSION: PRIMERA
SISTEMA DE GESTIÓN FECHA: 28-02-2107
AMBIENTAL BASADO EN LA Página
ELABORADO POR: Mercy Albornoz
NORMA ISO 14001:2015
GOBIERNO AUTÓNOMO
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
DESCENTRALIZADO MUNICIPAL Guillermo Ruiz – Director
DEL CANTÓN PEDRO VICENTE Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
MALDONADO GADMPVM

9.1.2. Evaluación del cumplimiento

9.2. Auditoría Interna
9.2.1. Generalidades
9.2.2. Programa de Auditoría Interna
9.3. Revisión por la dirección
10. Mejora
10.1. Generalidades
10.2. No Conformidad y Acción Correctiva
10.3. Mejora Continua
Elaborado por: Mercy Albornoz

Esta estructura está basada en las orientaciones que propone la ISO 14001:2015

1. Objeto y Campo de Aplicación del Sistema

Tiene como objeto especificar los requisitos para un sistema de gestión ambiental,
destinados a permitir que el Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMPVM
desarrolle e implemente una política y objetivos, teniendo en cuenta los requisitos legales y
la información acerca de los aspectos ambientales significativos. Se debe estructurar un
Sistema de Gestión Ambiental coherente mismo que aterrice en la realidad del territorio del
GADMPVM.

Objeto: Describir el sistema de gestión ambiental, en conformidad con la política y los

objetivos ambientales determinados por el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal
del Cantón Pedro Vicente Maldonado, en concordancia con su Plan de Ordenamiento
Territorial y Desarrollo, ajustando paralelamente este SGA con la Norma ISO 14001:2015
con el objeto de:

• Implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental de la municipalidad

de Pedro Vicente Maldonado.
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• Cumplir la legislación aplicable, es decir, la normativa legal vigente. Crear una

política ambiental propia del GADMPVM.
• Aplicar efectivamente el principio de mejora continua.
• Demostrar la capacidad de la municipalidad para satisfacer los requerimientos de la
ciudadanía.
• Garantizar un comportamiento ambiental adecuado en todas las acciones que el
GADMPVM lleve a cabo.

2. Referencias Normativas

En lo que respecta a la Norma ISO 14001:2015 no se citas referencias normativas. Se

considerarán las aplicables dentro de la normativa vigente para el GADMPVM.

La normativa que se emplea en esta propuesta de Sistema de Gestión Ambiental es:

• Legislación ambiental nacional e internacional y su normativa vigente aplicable para

el Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMPVM.
• Norma internacional ISO 14001:2015. Sistemas de gestión ambiental – Requisitos
con orientación para su uso.
• Plan de Ordenamiento Territorial del GADMPVM.

Dado que no se ha formalizado la documentación, se incluyen formatos generales con un

ejemplo de aplicación, quedando bajo potestad del Departamento de Desarrollo Sustentable
el que se los aplique o no al sistema de gestión existente.

3. Términos y Definiciones

Para los propósitos de este documento se aplican los siguientes términos:

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Acción correctiva: acción para eliminar las causas de una no-conformidad existente,
defecto o situación indeseable, para prevenir la reincidencia.

Acción preventiva: acción tomada para eliminar las causas de una no-conformidad
potencial, defecto o situación indeseable, para prevenir la ocurrencia.

Actividad: acción básica que, junto a otras y secuencialmente, desarrolla una tarea.

Alta Dirección: Persona o grupo de personas que controla una organización.

Ambiente o medio ambiente: circunstancia en que el Departamento de Desarrollo

Sustentable opera e incluye al recurso aire, agua, suelo, a la flora, la fauna, los seres
humanos y sus interrelaciones. En el área de jurisdicción del GADMPVM y el área presente
en su entorno en cuanto a los efectos de su gestión.

Análisis crítico de la Administración: es una evaluación de la gestión ambiental, realizada

formalmente por la alta administración sobre el estado y adecuación del mismo con relación
a las políticas ambientales y los nuevos objetivos resultantes de cambios de las
circunstancias.

Aspecto ambiental: elemento de las actividades, productos o servicios de una organización

que pueda interactuar con el ambiente. Un aspecto ambiental significativo es el que
provoque o pueda provocar un impacto ambiental manifiesto.

Auditado: organización o persona a la que se realiza una auditoría y por lo general

suministra evidencia objetiva sobre el desempeño existente.

Auditor Ambiental: persona que tiene calificación para realizar Auditorías Ambientales

Auditor Líder: auditor designado para administrar una Auditoría (“lead auditor”).
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Auditoría Ambiental: examen sistemático e independiente para determinar si las

actividades de gestión ambiental y los resultados observados están de acuerdo con los
planes, y si estos planes están implementados de forma eficaz y adecuada para lograr sus
objetivos. Las auditorías son realizadas por personal independiente al que tiene
responsabilidad directa por el trabajo que se audita. Una auditoría ambiental evalúa las
necesidades de mejoras o acciones correctivas y no debe ser confundida con una
inspección par control y/o aprobación de productos y/o servicios.

Auditoría del Sistema de Gestión Ambiental: proceso sistemático y documentado de

verificación, ejecutado para obtener y evaluar, de forma objetiva, las evidencias que
determinan si el sistema de gestión ambiental de una organización está en conformidad con
los criterios de auditoría del sistema de gestión ambiental por ella establecido, y, para
comunicar los resultados de este proceso a su administración

Conformidad: cumplimiento de los requisitos especificados.

Desempeño Ambiental: resultados medibles del sistema de gestión ambiental,

relacionados al control de una organización sobre sus aspectos ambientales, con base en su
política, objetivos y metas ambientales.

Disposición de no conformidad: acción adoptada para corregir una no-conformidad

existente que resuelve solamente la no-conformidad y no elimina la causa. No previne la
reincidencia.

Evaluación de los aspectos ambientales: una evaluación documentada de la importancia

ambiental de los aspectos de las actividades, productos y servicios de la organización
(existentes o planificados).

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Evidencia objetiva: información cuya veracidad puede ser comprobada con base en los
hechos verificados, mediante la observación, ensayos u otros medios.

Impacto Ambiental: cualquier cambio en el ambiente, positivo o negativo, que resulte en el

todo o en parte, por las actividades, productos o servicios de una organización.

Impacto controlado: se refiere al impacto cuyas consecuencias están controladas o

reducidas a través de:

• Aprobación de los procesos y equipos planificados;

• Monitoreo y control de las características relevantes del proceso;
• Existencia de procedimiento y/o instrucciones de trabajo documentados para la
adquisición de actividades subcontratadas, lo que asegura que los proveedores
cumplan los requisitos de la Política Ambiental a ellos aplicables;
• Existencia de procedimiento y/o instrucciones de trabajo documentados que definen
la manera de conducir la actividad, sea por los empleados o por los que estén
actuando en su nombre;
• Existencia de planes de mantenimiento y de inspección de equipos;
• Existencia de planes de acción para situaciones de emergencia; y,
• Existencia de tecnologías de adecuación ambiental.

Impacto no controlado: impacto que no cumpla definición de impacto controlado.

Instalación: infraestructura civil, eléctrica, hidráulica, mecánica o combinada.

Mejoramiento continuo: proceso de perfeccionamiento del Sistema de Gestión Ambiental

que busca mejoras en el desempeño ambiental global, de acuerdo a la política ambiental del
GADMPVM. No es necesario que el proceso sea aplicado simultáneamente en todas las
áreas de la actividad.

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Meta Ambiental: requisito detallado de desempeño, cuantificado, siempre que sea

ejecutable y aplicable a la UGA o partes de ella, resultantes de los objetivos ambientales.

No conformidad: incumplimiento de uno de los requisitos especificados.

Objetivo Ambiental: propósito ambiental global que una organización se propone a lograr
para alcanzar las declaraciones de su Política Ambiental. Los objetivos ambientales son
cuantificados siempre que ejecutables.

Organización: compañía, corporación, firma, empresa o institución, parte o combinación de

ellas, públicas o privadas, sociedad anónima, limitada o con otra forma estatutaria, que
tienen funciones o estructuras propias. Para organizaciones con más de una unidad
operacional, cada una de ellas de forma aislada puede ser definida como una organización.

Partes interesadas: aquellas con algún interés en los aspectos ambientales de las
actividades, productos y servicios de la Unidad de Gestión Ambiental o departamento
responsable. Entre ellas están incluidas aquellas que ejercen el control ambiental legal
sobre la organización, el personal de la organización, inversores y aseguradoras, clientes y
consumidores, órgano certificador y público en general.

Política Ambiental: declaración de la Unidad de Gestión Ambiental o departamento

responsable, en que expone sus intenciones y principios con relación a su desempeño
ambiental global, que provee una estructura de acción y una definición de objetivos y metas
ambientales.

Prevención de la Contaminación: empleo de procesos, prácticas, materiales o productos

que eviten, reduzcan o controlen la contaminación, los cuales pueden incluir reciclaje,
tratamiento, cambios de proceso, mecanismos de control, uso eficientes de recursos y
sustitución de materiales. La prevención de la contaminación incluye beneficios potenciales

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como: reducción de impactos ambientales negativos, mejora de eficiencia y reducción de

costos.

Proceso: conjunto de macro actividades interdependientes e interrelacionadas, que tienen

el objetivo de desempeñar una función.

Sistema de Gestión Ambiental: parte del sistema global del GADMPVM que incluye a la
estructura organizacional, actividades de planificación, responsabilidades, prácticas,
procedimientos, procesos y recursos para desarrollar, implantar, alcanzar, analizar
críticamente y mantener su política ambiental.

Tecnología de adecuación ambiental: tecnología de proceso o de control ambiental que

permite garantizar la menor generación posible de efluentes líquidos, residuos sólidos y
emisiones atmosféricas.

Verificación: confirmación mediante examen y de evidencias objetivas que los requisitos

especificados fueron encontrados.

4. Contexto de la Organización
4.1 Comprensión de la Organización y Su contexto

El GAD municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado se encuentra supeditado a una
normativa legal que rige a los gobiernos a nivel nacional, en este sentido la modificación del
Código Orgánico de Ordenamiento Territorial – COOTAD puede cambiar o redefinir las
competencias del municipio en aspectos ambientes, por tanto este sistema estará
condicionado al cambio de esta legislación de darse el caso. Siendo este el aspecto
contextual macro.

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

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El GADMPVM debe determinar:

• La necesidad de que las partes interesadas, sean Departamento de Desarrollo
Sostenible, Departamento de Talento humano fortalezcan sus conocimientos en
áreas ambientales y las direcciones de estos departamentos estén en la capacidad
de sensibilizar al personal municipal, necesidades y expectativas pertinentes de
estas partes interesadas
• Es indispensable que existan procesos de capacitación que permitan el manejo
apropiado de la norma ISO 14001:2015, caso contrario esta guía o cualquier otro
documento no tendrá mayor alcance.
• Proponer a través de concejo municipal (área legislativa), la aprobación de la
implementación del Sistema de Gestión Ambiental, labor que dará paso a posteriores
acciones para consolidar el sistema dentro de la municipalidad.
• Determinar la necesidad de la firma de un acta de compromiso, que sea mandatoria
para el personal, para efectivizar el cumplimiento de esta norma.

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental

El GADMPVM no cuenta con un personal que esté familiarizado con la Norma ISO
14001:2015, por tanto se limita el alcance de esta norma a la organización como institución.
Dejando la flexibilidad de ampliar su impacto a territorio cantonal en ámbitos de gestiones
más complejas. Por tanto, se aplica al Departamento de Desarrollo Sustentable y Gestión de
Riesgos, aspirando que a futuro se aplique a todo el GAD.

4.4 Sistema de Gestión Ambiental

El Sistema de gestión Ambiental en primera instancia estará supeditado y respetará el

organigrama y la norma administrativa actual del GADMPVM y se irá implementando de
manera paulatina a fin de no generar renuencia en el personal del municipio.

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El Sistema de Gestión Ambiental regirá en aspectos del Departamento de Desarrollo

Sustentable y demás departamentos, que estén relacionados al consumo de energía,
consume de materiales fungibles y de oficina, energía, desperdicios y residuos sólidos, así
como normativas hacia las buenas prácticas ambientales laborales. También los registros de
planificación de actividades y mitigación en las áreas en las que se pueda iniciar con
facilidad la implementación.

Como se dijo anteriormente, según la disposición de la norma ISO 14001:2015, el

Departamento de Desarrollo Sustentable debe establecer, documentar, implementar,
mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental de acuerdo con los
requisitos de esta norma internacional, y determinar cómo cumplirá estos requisitos. Para
ello se propone utilizar al MSGA, que cuenta con la documentación que organiza y orienta la
gestión ambiental del GADMPVM.

El Departamento de Desarrollo Sustentable debe definir y documentar el alcance de su

SGA. Mismo que incluirá todos los servicios que presta el GAD municipal y pensar en
satisfacer a los ciudadanos y ciudadanas, así como mitigar cualquier impacto que sea
generado directa o indirectamente desde el GADMPVM.

Hablar del concepto requisito es altamente diverso, considerando las realidades del
GADMPVM, de las cuales se ha hablado a lo largo de esta tesis. Usaremos una encontrada
en el diccionario Océano UNO Edición 2015: “circunstancia o condición necesaria para una
cosa”10

Como requisito básico para la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental en el

GAD Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado, se debe, desde el Departamento de
Desarrollo Sustentable, establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestión ambiental de acuerdo con los requisitos de esta norma

10
“Océano UNO”, DICCIONARIO DE LA LENGUA ESPAÑOLA, 14ta edición, 2015, p.782
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internacional ISO 14001:2015, ente rector del diseño del SGA, además esto determinara el
cumplimiento del sistema.

Figura Nº 11: Ciclo del Proceso del Sistema de Gestión Ambiental

La imagen presentada muestra los procesos y pasos básicos para la implementación del
sistema. Esta gráfica es completa, considerando que el GADMPVM debe empezar su
proceso desde lo más básico.

5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y Compromiso

El equipo de trabajo estará integrado por concejales y alcalde, más el director del
Departamento de Desarrollo Sustentable quienes estarán a cargo de supervisar el
cumplimiento de la norma, a más de las personas que se deleguen, debidamente

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registradas. Será parte de los compromisos adquiridos frente a este sistema el controlar y
monitorear que se cumpla.

5.2 Política Ambiental

En este caso, el Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMPVM debe
definir la política ambiental de la organización y asegurarse de que, dentro del alcance
definido de su sistema de gestión ambiental, ésta:

a. Sea apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades,

productos y servicios. Siendo las más relevantes y encontradas durante la Revisión
Ambiental Inicial: Agua, Riberas de Río, Sonido, Basura, Gestión Administrativa,
Inventario, Olores, Aguas Residuales, Gestión de Riesgos, entre otros.
b. Incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación.
c. Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros
requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales.
d. Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las
metas ambientales.
e. Está documentada e implementada, además perdura.
f. Está comunicada a todas las personas que trabajan para la organización o en
nombre de ella.
g. La información ambiental este a disposición del público.

La Dirección de Gestión de Desarrollo Sustentable definirá si reajusta, de cara a la

implementación del Sistema de Gestión Ambiental, el orgánico funcional de su
departamento y crea una Unidad de Gestión Ambiental, supeditada a la Dirección, para que
de esta manera también se defina los requerimientos en lo que se refiere a talento humano.
Se propone como parte del texto que compone la Política Ambiental, el siguiente:

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La Dirección de Desarrollo Sustentable, dependencia administrativa de carácter técnico y

asesor del GADMPVM, se compromete a, mediante la aplicación de sus mecanismos de
gestión, cumplir con sus fines, acorde a las funciones y competencias definidas en la
resolución municipal de implementación del Sistema de Gestión Ambiental. Gestionando las
partidas presupuestarias y demás recursos necesarios que permitan alcanzar los objetivos y
metas que se planteen para lograr un proceso de mejoramiento continuo, mediante la
prevención de la contaminación, generando ordenanzas que garanticen cumplir y hacer
cumplir la legislación vigente aplicable.

Es necesario que el GADMPVM considere la elaboración de una Política Ambiental local,

supeditada a la norma jurídica nacional vigente, pero que aterrice en las realidades del GAD
como institución y de Pedro Vicente Maldonado como territorio en aspectos ambientales,
que regule situaciones, tales como: agua, aguas residuales, uso de papel, uso de energía,
gestión de desperdicios y basura doméstica y de oficina, gestión de residuos industriales,
olores, sonido, entre otros. (Ver Anexo Ocho: Registro de la Política Ambiental del
GADMPVM).

5.3 Roles, responsabilidades, y autoridades en la organización

La Dirección de Desarrollo Sustentable y su director debe asegurarse de la disponibilidad de

recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental.
Estos, incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la
organización, los recursos financieros y tecnológicos. Las funciones, las responsabilidades y
la autoridad se deben definir, documentar y comunicar para facilitar una gestión ambiental
eficaz. Además debe estar debidamente ingresado en el orgánico funcional de la institución,
ante lo cual se requiere también el apoyo del Departamento de Talento Humano.

Es necesario adaptar la estructura existente o crear una nueva para poder llevar a cabo de
forma eficaz las tareas que se derivan del sistema, la misma que debe tener una distribución

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clara de los puestos, con el fin de poder asignar de forma concisa las responsabilidades de
cada elemento de la estructura dentro del sistema de gestión.

La alta dirección de la organización ha designado al Ingeniero Guillermo Ruiz, Director del

Departamento de Desarrollo Sustentable, quien independientemente de otras
responsabilidades, debe tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para:

a. Asegurarse de que el sistema de gestión ambiental se establezca, implemente y

mantenga de acuerdo con los requisitos de la ISO 14001:2015
b. Informar a la alcaldía y las direcciones pertinentes sobre el desempeño del sistema
de gestión ambiental para su revisión, incluyendo las recomendaciones para la
mejora.

Los recursos que se entreguen o se deriven a la Dirección de Desarrollo Sustentable serán

en función de cómo se establezcan los Planes Operativos Anuales – POA y como este a su
vez sea insertado en las diferentes partidas presupuestarias. Aquí se requiere el apoyo de la
Dirección Financiera.

Una propuesta de organigrama funcional para el Sistema de Gestión Ambiental es el

siguiente:

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Estructura Organizacional de un Sistema de Gestión Ambiental. Norma ISO

14001:2015, para el GADM de Pedro Vicente Maldonado

• Concejo Municipal
• Alcalde
Dirección General

• Jefe Departamental - Director de la Dirección

Representante de la de Desarrollo Sustentable
Direción de Desarrollo
Sustentable

• Técnico Ambiental - Responsable

• Personal Ambiental - Promotores
Labores Técnicas bajo
la Dirección

Figura Nº 12: Estructura Organizacional de un Sistema de Gestión Ambiental. Norma ISO

14001:2015, para el GADM de Pedro Vicente Maldonado

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6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades

El Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado es

un municipio relativamente joven con una estructura de planificación dinámica y supeditada
a las normativas legales nacionales que rigen a los gobiernos municipales. De allí que el
municipio requiere enfocar acciones que estén directamente vinculadas a su institución, que
refuercen la misma y a su ve permitan gestionar mejor los temas ambientales considerando
su realidad local y no la generalidad. En este sentido, debe enfatizar acciones para culturizar
a su personal y hacer que el mismo esté consiente de porqué es necesario estandarizar
procesos dentro de un GAD y sobre todo porqué son necesarias las buenas prácticas
ambientales. Así mismo su planificación debe ser flexible por estos factores:

• Riesgo de modificación de la legislación vigente (COOTAD y Ley de Finanzas

Públicas), que modifique, altere o cambie las competencias municipales.
• Estado de la estructura municipal, posibilidad de colapso frente a movimientos
telúricos.
• El cambio de personal y pérdida de personas que hayan sido previamente
capacitadas.

Por el alcance de este Sistema propuesto, se supeditará el SGA a controlar las actividades
institucionales del GADMPVM

6.1.2 Aspectos Ambientales

La Dirección de Desarrollo Sustentable debe establecer, implementar y mantener uno o

varios procedimientos para:

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• Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que

pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del
sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta su permanente desarrollo.

Mediante la RAI se ha determinado los siguientes procesos que generan impactos

ambientales:

• Uso de papel, mismo que puede disminuir su consumo.

• Uso de energía
• Residuos Sólidos
• Uso de Agua
• Falta de cultura ambiental
• Ninguna política ambiental y/o de buenas prácticas
• Falta de capacitación orientada a mejorar a la gestión ambiental
• Nada de registros

Estos problemas se manifiestan a nivel departamental y de extienden a nivel institucional.

Por otro lado, a nivel territorial se evidencian los problemas manifestados en este
documento en el apartado 3.1.2.

El departamento competente debe documentar y sistematizar esta información y mantenerla

actualizada. La dirección de Desarrollo Sustentable debe asegurarse de que los aspectos
ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y
mantenimiento de su SGA. (Ver Anexo Nueve: Procedimiento para la Identificación de
Impactos Ambientales y Evaluación de Impactos Asociados)

El GADMPVM como institución no genera impactos considerables, sin embargo vale la pena
enfatizar acciones en:

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• Productos y servicios que presta el GADMPVM

• Adquisición de material de oficina
• Adquisición de equipos y maquinarias
• Mantenimiento de maquinarias dentro del GADMPVM
• Prácticas ambientales de los prestadores de servicios al GADMPVM
• Almacenamiento, uso y desuso de material de bodega y de oficina en general
• Gestión de residuos de la institución

6.1.3 Requisitos Legales y Otros requisitos

El Departamento de Desarrollo Sustentable identificará y cumplirá la legislación ambiental

vigente (Constitución, Convenios Internacionales, Leyes, Decretos, Acuerdos, Normas,
Ordenanzas, Reglamentos), que afecten a la prestación de sus servicios, siendo de
obligatorio cumplimiento; mismos que deben ser recopilados en los registros
correspondientes.

Además el departamento competente debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para:

• Identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
UGA suscriba relacionados con sus aspectos ambientales; y
• Determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales.

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• Propuesta de SGA a
Elaboración de la implementar incluyendo
la Política Ambiental
Propuesta aprobada en Concejo
Municipal - Sesión
Técnica Ordinaria u
Extraordinaria.

Presentación de • Análisis de la propuesta,

observaciones y paso a
la Propuesta en segundo análisis o
debate.
Concejo • Aprobación en Sesión
Ordinaria o
Municipal Extraordinaria

Ordenanza •Documentación
Legal escrita y
Municipal o sumillada por el
Secretario y
Resolución Procurador Síndico
Municipal Municipal.

Figura Nº 13: Proceso de legalización de un Sistema de Gestión Ambiental. Norma ISO 14001:2015,
para el GADM de Pedro Vicente Maldonado

El Departamento de Desarrollo Sustentable debe asegurarse de que estos requisitos legales

aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta en el
establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.

Los requisitos legales, de acuerdo al COOTAD y la Norma ISO 14001:2015:

1. Lineamiento técnico para una Propuesta de Política Ambiental para el GADMCPVM,

basada en las normas jurídicas vigentes a nivel nacional. En este punto cabe señalar
que jurídicamente ninguna política puede saltarse la normativa nacional vigente en el
caso de Gobiernos Autónomos Descentralizados.
2. Presentación de la Propuesta de Política Ambiental en Concejo Municipal
3. Aprobación de la Política

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4. Documentos debidamente legalizados a través del secretario municipal y procurador

síndico.
5. Presentación Técnica del SGA ante el concejo municipal, con bases técnicas y
financieras.
6. Aprobación del sistema y su implementación, estableciendo cronogramas de
ejecución.
7. Documentos debidamente legalizados a través del secretario municipal y procurador
síndico.
8. Inclusión de la Implementación del Sistema de Gestión Ambiental en el POA
municipal.

Hay que considerar que para la implementación del Sistema de Gestión Ambiental es
necesario la aprobación desde el concejo municipal, por tanto deberá estar legalizado a
través de una ordenanza que especifique toda la norma, es decir tenga este documento
como lineamiento de la parte legislativa. (Ver Anexo 10: Procedimiento para los
Requisitos Legales y Otros Requisitos).

6.1.4 Planificación de Acciones

A nivel técnico es indispensable que el GADMPVM inicie con la implementación de una

Política Ambiental propia, es decir, alienada a la política ambiental nacional, pero aterrizada
en la realidad institucional y territorial de Pedro Vicente Maldonado. Para la aprobación de
esta política es necesario que pase por el concejo municipal, siendo este parte de la alta
dirección del sistema de gestión ambiental.

Proceso de socialización de la Política Ambiental propuesta a todo el personal municipal.

Implementación del Sistema de Gestión Ambiental a nivel institucional, paralela a su

implementación un proceso de capacitación y sensibilización al personal municipal.

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Otro aspecto importante es la inclusión de la gestión de riesgos en el sistema de gestión

ambiental, ante lo cual es imprescindible que el GADMPVM considere la elaboración de un
Plan de Emergencias y un Reglamento de Seguridad Laboral y ocupacional. Es decir
integralizar las acciones de la municipalidad para sustento, fortalecimiento y efectividad del
Sistema de Gestión Ambiental.
Implementación del Sistema y aplicación de registros y formatos iniciales.

6.2 Objetivos Ambientales y Planificación para Lograrlos

6.2.1 Objetivos Ambientales

El Departamento de Desarrollo Sustentable debe establecer, implementar y mantener

objetivos y metas ambientales que deben ser documentados, en los niveles y funciones
pertinentes dentro de la municipalidad.

Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con la
política ambiental, incluidos los compromisos de prevención de la contaminación, el
cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización
suscriba, y con la mejora continua. (Ver Tabla Nº 5).

Cuando la el departamento competente establece y revisa sus objetivos y metas, debe tener
en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba, y sus
aspectos ambientales significativos. Además, debe considerar sus opciones tecnológicas y
sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes
interesadas. (Ver Anexo Once: Procedimiento para Establecer y Mantener Objetivos y
Metas Ambientales).

La organización deberá establecer, implementar y mantener uno o varios programas para

alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir:

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• La asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las

funciones y niveles pertinentes de la organización; y
• Los medios y plazos para lograrlos.

Los programas de gestión ambiental son documentos a través de los cuales se asigna a
cada objetivo y/o meta un responsable, un plazo determinado y se identifican los medios
adecuados para su cumplimiento, estos deben ser flexibles, con el fin de poder realizar los
cambios que sean adecuados para asegurar su cumplimiento y mejorar sus resultados. Y
estos serán elaborador por el Departamento de Desarrollo Sustentable a la medida que se
implementa el SGA en función de sus necesidades. Actualmente sin una política existente
que sirva como línea de base, no se pueden inteligenciar programas.

Para desarrollar la propuesta de objetivos, metas y programas se consideran las variables e

indicadores que se extraen de la información existente.

De la investigación realizada se pueden obtener estos indicadores:

• Eficiencia de calidad del agua

• Residuos domésticos e industriales existentes en las zonas de acopio
• Eficiencia de calidad del aire
• Eficiencia operativa
• Eficiencia administrativa (cumplimiento administrativo de planificación
• Eficiencia económica
• Eficiencia de asignación de recursos al Departamento de Desarrollo Sostenible
• Eficacia en el control del nivel de ruido ambiental
• Eficiencia en la gestión de aguas residuales

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6.2.2 Planificación de Acciones para lograr los objetivos ambientales

Tabla Nº 5: Objetivos del Sistema de Gestión Ambiental
OBJETIVOS METAS ESTRATEGIAS RESPONSABLE INDICADOR PLAZO
1. Motivar la • Uso del Manual de
elaboración de Incrementar las Gestión Ambiental
herramientas actividades del • Realizar registros Dirección de Número de
para prevenir, GADMPVM a ser de toda actividad y Desarrollo actividades
12 meses
controlar y controladas y sus resultados Sustentable del controladas y
disminuir la controlado su impacto • Crear guías de GADMPVM registradas por año
contaminación sobre el ambiente. prácticas
ambiental ambientales
• Identificar las
necesidades de
formación
2. Elaborar un Plan Dirección de
Al menos el 50% del • Módulos de la
de Capacitación y Desarrollo Al menos 62
personal municipal Norma ISO
Formación Sustentable del personas capacitadas
incrementa sus 14001:2015
Ambiental GADMPVM incrementado su 12 meses
capacidades y desarrollados
dirigido a todo el conocimiento en
conocimientos en • Interpretación de
personal del Dirección de Talento temas ambientales
ámbitos ambientales la Legislación
GADMPVM Humano
Ambiental y
sensibilización
ambiental a nivel

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de gestión y
administración
3. Elaborar un Plan
de Formación y
Capacitación
Disminuir el desecho • Aplicación de la
dirigido a Dirección de
mal recolectado ordenanza de
microempresarios Desarrollo
proveniente de separación de
y pequeños Sustentable del
negocios y sitios en basura Al menos el 25% de
negocios PYMES GADMPVM
donde se produce • Sensibilización locales y negocios del
del Cantón, con el
basura orientada al Cantón Pedro Vicente 12 meses
propósito de Dirección de
reciclaje, rehúso y Maldonado han sido
adoptar prácticas Desarrollo
Fomentar mejores reducción sensibilizados
amigables con el Comunitario y
prácticas de ahorro y • Plan Integral de
ambiente y Responsabilidad
rehúso en los Manejo de
alinear su Social
negocios del cantón residuos sólidos
comportamiento a
la normativa legal
vigente.
4. Intercambio • Reconocer los Dirección de
Fortalecimiento Al menos dos
técnico de municipios que Desarrollo
Técnico del intercambios de
experiencias poseen Sistemas Sustentable del
Departamento de experiencias entre 12 meses
entre gobiernos de Gestión GADMPVM
Desarrollo departamentos
locales Ambiental
Sustentable técnicos.
municipales. establecidos. Dirección de
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• Promover la firmas Desarrollo

de convenios Comunitario y
interinstitucionales Responsabilidad
• Promover los Social
convenios con
ONG y
organismos de
cooperación
internacional
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7. Apoyo
7.1 Recursos

Los recursos asignados al Sistema de Gestión Ambiental serán los que se aprueben a
través de la alta dirección, es decir, en sesión de concejo municipal. Posteriormente
ingresarán en los Planes Operativos del Departamento de Desarrollo Sustentables teniendo
una partida presupuestaria para este fin.

Habrá que considerar un técnico de apoyo al seguimiento y cumplimiento del Sistema de

Gestión Ambiental que esté bajo la supervisión de la Dirección del Departamento de
Desarrollo Sustentable.

La asignación financiera comprenderá la impresión de material y un equipo tecnológico

exclusivo para el seguimiento del sistema, exclusividad que permitirá que el sistema sea
auditado. Por otro lado, si en un futuro se plantea tecnificar la aplicación del sistema, se
puede pensar en la adquisición de un software de control y aplicable a toda la municipalidad.

Responsabilidades sobre el Sistema de Gestión Ambiental

Tabla Nº 6: Responsables y Responsabilidades del Sistema de Gestión Ambiental

CARGO RESPONSABILIDAD AMBIENTAL

• Definen y aprueban la Política Ambiental.

• Generan las condiciones que favorezcan al cumplimiento
de la Política Ambiental.
Dirección General (Concejo
• Designa un representante para implementar un SGA.
Municipal y Alcalde)
• Aprueba objetivos y metas.
• Proporciona los recursos necesarios para el desarrollo y
funcionamiento del SGA.

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• Responsable del diagnóstico inicial de la organización.

• Coordina la elaboración de los objetivos, metas y
programas ambientales.
• Coordina la efectiva implementación y mantención del
SGA en todas las áreas de la organización, asegurando
que se mantenga y actualice de acuerdo a lo establecido.
• Recomienda la designación de las responsabilidades del
personal.
Representante de la Dirección • Responsable del control de la documentación del SGA.
(Director de Departamento de • Informa a la dirección periódicamente sobre el
Desarrollo Sustentable) desempeño ambiental.
• Identifica y coordina las necesidades de capacitación del
personal.
• Responsable de coordinar y actuar ante situaciones de
emergencias o accidentes.
• Comunica y difunde los objetivos y metas
• Identifica las expectativas y coordina la comunicación con
las partes interesadas.
• Prepara y coordina auditorias.

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• Revisa, actualiza, coordina y mantiene la documentación

del SGA (procedimientos, registros, objetivos y metas,
programas), según su requerimiento.
• Es responsable de la actualización, recopilación y
permanencia de los requisitos legales.
• Colabora en la propuesta de objetivos y metas para el
Encargado del Representante de
programa ambiental de la institución.
la Dirección (Técnico Ambiental)
• Es responsable de identificar, evaluar e incorporar
permanentemente los aspectos e impactos ambientales al
SGA, y tener conocimiento de los ya identificados.
• Coordinar las medidas de prevención y mitigación de los
impactos causados.
• Identificar las actividades ambientales críticas.

• Cumplimiento de los requerimientos de la legislación

ambiental y normativa pertinente.
• Colaborar en el establecimiento y cumplimiento de
objetivos y metas.
Personal – Promotores o
• Cumplir con los procedimientos establecidos en el SGA.
Promotoras
• Identificar y conocer las fuentes de impacto ambiental de
las actividades, productos o servicios.
• Identificar y/o sugerir acciones correctivas dentro de su
área de trabajo.

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7.2 Competencia

La Dirección de Desarrollo Sustentable debe asegurarse de que cualquier persona que

realice tareas para ella o en su nombre, sea competente tomando como base una
educación, formación o experiencia adecuada. La organización debe proporcionar formación
o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, para ello es necesario
mantener los registros asociados.

La organización debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus
empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de:

• La importancia de cumplir con la política ambiental, los procedimientos en los que

están involucrados, los requisitos generales y sus responsabilidades del sistema de
gestión ambiental.
• Los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o
potenciales derivados de sus actividades y los beneficios ambientales surgidos de su
mejor comportamiento personal.
• Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con la política del
sistema de gestión ambiental.
• Las consecuencias potenciales del no seguimiento de los procedimientos
especificados.
• Requisitos para la preparación y respuesta ante emergencias.

El Departamento de Desarrollo Sostenible debe disponer de un Plan de Capacitación y

Entrenamiento para todo el Personal, que debería ser logrado durante la etapa de
implementación del SGA. El Diseño de este Plan de Capacitación orientado a la correcta
implementación del SGA deberá ser elaborado conjuntamente con el Departamento de
talento Humano, tal cual indica las normativa legal vigente de los GAD. Así mismo se deberá
plantear la elaboración de este Plan de capacitación en coordinación con entidades públicas
que se involucren en temas de fortalecimiento institucional de entidades públicas. (Ver
Anexo Veinte: Plan de Capacitación Ambiental)
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Se debe considera que el técnico o técnica responsable de darle seguimiento al Sistema de

Gestión Ambiental deberá:

• Determinar y evaluar los impactos ambientales o los requisitos legales y demás

requisitos necesarios para la implementación del SGA
• Contribuir al logro de un objetivo ambiental, dentro de un periodo delimitado
• Responder ante situaciones de emergencia
• Apoyar y/o llevar a cabo auditorías ambientales dentro de todo el GADMPVM
• Realizar auditorías de cumplimiento

Para el control de actividades de capacitación se deberá cumplimentar el registro pertinente:

Anexo 10: Registro de las Capacitaciones y Entrenamientos realizados.

7.3 Toma de Conciencia

Es indispensable que el Sistema de Gestión Ambiental cumpla todos los requisitos

establecidos. Pero aún más importante es que el personal municipal cumpla con los
compromisos establecidos, no supeditados a tener una copia de las políticas ambientales
memorizadas mecánicamente, sino que esta persona esté consciente de la afección que
realizan a la organización si no cumplen con los requisitos del sistema como tal. Aún más
importante es que el personal municipal actúe con conciencia y cultura ambiental y cumpla
con los requisitos como una predisposición filosófica de su actuar, es decir con cultura
ambiental y no por imposición. Ante esto será respaldo de la toma de conciencia los
procesos de sensibilización ambiental.

7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades

En relación con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental, el

departamento competente debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
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• La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización,

que pueden ser: boletines de noticias, circulares internas, correo electrónico,
carteles, notas o cualquier otro medio.
• Las partes interesadas externas pueden trasmitir sus inquietudes a la organización
por varios canales, las que serán recibidas, documentadas y respondidas.

El Departamento Ambiental debe decidir si comunica o no externamente información acerca

de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su decisión. Si la decisión es
comunicarla, la organización debe establecer e implementar uno o varios métodos para
realizar esta comunicación externa.

A continuación de grafica un mecanismo de comunicación:

Figura Nº 14: Proceso de Comunicación del Sistema de Gestión Ambiental

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La comunicación, en este sentido deberá:

• Ser transparente, es decir abierta a informar sobre la fuente, de manera verídica;

• Información apropiada, es decir que satisfaga las necesidades de las partes
interesadas, permitiendo su participación;
• Ser veraz y que no conduzca a engaño a quienes confían en la información
presentada;
• Estar basada en hechos y no en rumores, ser exacta y fiable;
• No excluir información relevante
• Ser comprensible para las partes interesadas

7.4.2 Comunicación Interna

El Proceso de comunicación interna debe ser efectivo en la medida de mantener el sistema

en buen funcionamiento o corregir los problemas en caso de haberlos. A nivel interno la
comunicación se realizará entre la Dirección de Desarrollo Sustentable y la Dirección
General o viceversa. También entre el departamento de Desarrollo Sustentable y el
departamento que estuviese incurriendo en alguna observación. La comunicación será de
manera digitalizada, a través de memos digitales y/o correos electrónicos, tratando al
máximo de no hacer uso innecesario de papel. (Ver Anexo Doce: Instructivo de
Comunicación Interna)

7.4.3 Comunicación Externa

El GADMPVM decidirá qué información saldrá al ámbito externo, manejando las

generalidades mencionadas en el ítem 7.4.1, la decisión de externar la información será
responsabilidad de la Dirección General, para informar a instituciones externas al
GADMPVM o a la ciudadanía. El procedimiento de comunicación será las asambleas
ciudadanas de manera anual o semestral, siendo este un mecanismo al cual la ciudadanía
responde. Se plantea también, el diseño de campañas de comunicación masiva a través de
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la página web municipal: sección noticias. Página web municipal a través de Redes
Sociales, especialmente Facebook. Y medios de comunicación locales: radio primavera y
radio láser noroccidente de Pichincha. Además de OK Televisión a nivel local. (Ver Anexo
Trece: Instructivo de Comunicación Externa)

7.5 Información Documentada

7.5.1 Generalidades

El departamento competente debe mantener al día la documentación del SGA con el objeto
de garantizar el cumplimiento de su política y objetivos ambientales. Esta documentación
incluye:

• Política Ambiental.
• Objetivos, Metas y Programas Ambientales.
• Manual de Gestión Ambiental.
• Procedimientos.
• Instructivos.
• Registros.
• Normas ISO.
• Normativa Legal Vigente.
• Cualquier otro documento con su respectivo formato y registro aplicable

Toda la documentación deberá estar disponible, para los colaboradores, en la secretaría del
Departamento de Desarrollo Sustentable y para las partes interesadas en la Gaceta Pública
del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado o
en su página web, área biblioteca; para poder acceder con plena libertad y respetando la ley
de transparencia.

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7.5.2 Creación y Actualización

La documentación se compone de todos los procedimientos e instructivos que podrían ser

utilizados para optimizar la gestión y el registro de actividades ambientales, debidamente
estructuradas en el Manual de Sistema de Gestión Ambiental (MSGA)11 de la Norma ISO
14001:2015, la documentación que contiene el MGA es el siguiente:

• Plan de manejo ambiental

• Procedimientos generales
• Procedimientos específicos
• Instructivos
• Registros
• Organigrama
• Cualquier otro documento con su respectivo formato y registro aplicable

La organización debe crear uno o varios procedimientos con el objetivo de:

• Que la documentación sea revisada periódicamente y aprobada en su caso por quien

corresponda.
• Identificar los cambios y el estado de revisión actual de los documentos.
• Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estén
perfectamente localizadas.
• Asegurarse de que los documentos permanezcan legibles y fácilmente identificables.
• Que los documentos de origen externo que la organización ha determinado que son
necesarios para la planificación y operación del SGA deban estar correctamente
identificados y su distribución debe ser controlada.

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MSGA: Manual del Sistema de Gestión Ambiental, herramienta que reúne y describe los elementos principales
del SGA y sus interacciones, adicionalmente da la orientación necesaria para su implementación
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• Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, los mismos que deben

estar debidamente identificados en el caso de que se mantengan por cualquier
razón.

En resumen, se dispone como se debe proceder para elaborar los documentos, los formatos
a seguir, como se los registra en los archivos pertinentes e indica cómo proceder para
cuando se deba realizar algún cambio, eliminación o incremento de texto. Finalmente se
define como proceder para los casos de eliminación de documentación considerada
obsoleta. Con lo que se cumple lo requerido en la Norma ISO 14001:2015. (Ver Anexo
Catorce: Procedimiento de Elaboración y Control de la Documentación del Sistema de
Gestión Ambiental)

7.5.3 Control de la Información Documentada

Los registros son documentos que proporcionan la evidencia objetiva de la puesta en

práctica del sistema de gestión ambiental y que permiten la realización efectiva de las
auditorias, que resulta fundamental para el buen funcionamiento del mismo.

Los registros ambientales pueden constar de:

• Información sobre la legislación ambiental aplicable.

• Registro de reclamos e incidentes.
• Información sobre el proceso productivo, productos y servicios.
• Registros de inspección, mantenimiento y calibración.
• Información pertinente sobre los contratistas y proveedores.
• Información sobre la preparación y la reacción en caso de emergencias.
• Resultado de auditorías.
• Revisiones de la dirección.

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Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables. En un lugar que
sea de acceso a todo el equipo de gestión ambiental, así como a personal que requiera de
dicha información, cumpliendo la ley de transparencia de la información pública.

El Departamento de Desarrollo Sustentable debe establecer y mantener los registros que

sean necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión
ambiental y de esta Norma Internacional, y para demostrar los resultados logrados.

Además la Dirección de Desarrollo Sustentable del GADMPVM debe establecer,

implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación, el
almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de
los registros. (Anexo 11: Registro General de la Documentación de la U.G.A)

El archivo físico de documentos está integrado por:

• El archivo actualizado.- donde están los formatos de los documentos de versión

vigente,
• El archivo de documentos obsoletos.- donde están los documentos de la penúltima
versión,
• El archivo de gestión documental.- donde se encuentran los documentos enviados,
recibidos y los registros de las actividades realizadas y/o gestionadas por el
Departamento de Desarrollo Sustentable

El archivo digital será similar, solo que se registrará a la totalidad de las versiones obsoletas
con sus escaneados.

Toda esta documentación será custodiada por la Dirección de Desarrollo Sustentable, a

través de su secretaría. (Ver Anexo Quince: Procedimiento para la Identificación y
Mantenimiento de los Registros del Sistema de Gestión Ambiental)

8. Operación

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8.1 Planificación y Control Operacional

Definir las instrucciones necesarias, para asegurar que todas las actividades referentes a la
Gestión Ambiental dispongan de procedimientos de control operacional que permitan:

• Cumplir la Política, los objetivos y metas ambientales.

• Identificar actividades, productos y servicios que puedan tener impactos ambientales
importantes: uso de agua, uso de energía, uso de papel, uso del sistema de
comunicación, entre otros.
• Atender situaciones en las que ocurran desviaciones de la política ambiental, sus
metas y objetivos.
• Comunicar los requerimientos sobre efectos ambientales a proveedores incluyendo
contratistas.

8.2 Preparación y respuesta ante Emergencias

La organización debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales,

prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados, mediante procedimientos
específicos que se establezcan para las actividades, productos, procesos y servicios, con
sus respectivos planes de emergencia.

Comprobar de manera periódica la eficacia de los procedimientos de respuesta a accidentes

y emergencias, y modificarlos si es necesario.

El Departamento de Desarrollo Sustentable debe revisar periódicamente, y modificar cuando

sean necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en
particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia.

La organización también debe realizar pruebas periódicas de tales procedimientos, cuando

sea factible.

Dada la naturaleza y alcance del Sistema de Gestión Ambiental de acuerdo a la norma ISO
14001:2015, y también el orgánico funcional del GADMPVM, se llega también a la Gestión
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de Riesgos, considerando que el GADMPVM tiene un Departamento de Desarrollo

Sustentable y Gestión de Riesgos. Por tanto los indicadores ambientales también estarán
ligados a la prevención y mitigación de efectos de riesgo y emergencias. (Ver Anexo Diez y
Seis: Procedimiento para responder ante Situaciones de Emergencia)

9. Evaluación de Desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos

destinados a la medición del comportamiento de las actividades que puedan tener una
mayor repercusión sobre el ambiente. Estos determinarán como se debe realizar un plan de
seguimiento y medición que defina las actividades a medir, la frecuencia de medición, los
parámetros a medir, técnicas de medición, etc., teniendo que registrarse toda esta
información en los correspondientes registros. Sobre todo en temas de entrenamiento de
capacitación que es parte del proceso de desempeño.

Las mediciones serán periódicas, aumentando la frecuencia en el caso de aquellos valores

que se encuentren más cercanos al límite legal o que puedan tener una mayor influencia en
el ambiente. La organización debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y
medición que se utilicen se mantengan calibrados o verificados, debiendo conservarse los
registros en formatos adecuados para el efecto.

Como ya se ha dicho, el GADMPVM es un gobierno de orden público estatal, que

actualmente no cuenta con Indicadores Ambientales reales y a su vez significativos en sus
actividades y servicios. Pese a ello el SGA de para el GADMPVM considera el seguimiento,
inspección y/o control de los aspectos ambientales que pueden generar o generan IA
significativos. Mediante el conjunto de planes de capacitación, concienciación, los objetivos,
metas e indicadores que se han tratado a lo largo de este documento.

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Debido a que, por el momento, no existen equipos de medición o monitoreo, no es necesario

el empleo de registros de control de calibración. A futuro, cuando se decida lograr la
acreditación ambiental, uno de los requisitos es el implementar el registro y control de la
calibración de los equipos de medición.

Dadas las características indicadas y las acciones que se implementan, se puede decir que
el SGA propuesto cumple con lo requerido en la Norma ISO 14001:2015.

9.1.2 Evaluación del Cumplimiento

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para

evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables, debe mantener
los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas. (Ver Anexo Diez y Siete:
Procedimiento de Evaluación de Desempeño).

De acuerdo a la norma internacional, la evaluación debe considerar lo siguiente:

• En coherencia con su compromiso de cumplimiento, el departamento responsable

establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.

• El Departamento de Desarrollo Sustentable deberá mantener los registros de los

resultados de las evaluaciones periódicas. Siendo estos registros diseñados en
función de la evaluación que se realice.

• El Departamento de Desarrollo Sustentable deberá evaluar el cumplimiento con otros

requisitos que suscriba. La organización puede combinar esta evaluación con la
evaluación del cumplimiento legal o establecer uno o varios procedimientos
separados.

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• Por último, el departamento competente debe mantener los registros de los

resultados de las evaluaciones periódicas.

9.2 Auditoría Interna

9.2.1 Generalidades

El departamento responsable, debe asegurarse que las auditorías internas se realizan a

intervalos planificados para determinar si el sistema de gestión ambiental cumple con los
planes de gestión, incluidos los requisitos de la norma ISO 14001:2015, así como con su
adecuada implementación y mantenimiento.

Se sugiere, de acuerdo a la norma, que sea una persona externa quien pueda ser veedor de
la auditoría, para garantizar su objetividad, y que se registre absolutamente todo.

9.2.2 Programa de Auditoría Interna

La Dirección de Desarrollo Sostenible del GADMPVM, deberá planificar, establecer,

implementar y mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta la importancia
ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorías previas. El
programa de auditoría no se ha realizado porque no se ha implementado el sistema,
además como se ha mencionado en todo el documento, aún el GADMPVM no cuenta con
una política ambiental propia, basando su gestión en la normativa legal vigente a nivel
nacional. (Ver Anexo Veinte y Uno: Programa de Auditoría).

Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditoría que

traten sobre:

• Las actividades a auditar.

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• Determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos.

• Las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías,
informar sobre los resultados y mantener los registros asociados.
• Forma de desarrollar la auditoría, es decir la determinación de los criterios y
métodos.
• Competencia profesional del auditor y su equipo humano.

Selección de los auditores y la realización de las auditorías deben asegurar la objetividad e

imparcialidad del proceso de auditoría.

9.3 Revisión por la Dirección

La alta dirección revisará el sistema de gestión medioambiental, a intervalos definidos. Estas

revisiones deberán incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en el sistema de gestión ambiental, incluyendo la política, los objetivos y
las metas ambientales. Se deberán conservar los registros de las revisiones por la dirección.
Todos los registros elaborados en el marco de esta investigación son revisados por la
dirección del SGA. (Ver Anexo Diez y Ocho: Procedimiento para la Revisión por la
Dirección).

La revisión deberá incluir:

• Resultados de la auditoría.
• El grado de cumplimiento de la política como los objetivos y metas.
• Circunstancias cambiantes.
• Los motivos de preocupación, sugerencias, demandas, opiniones de las partes
interesadas.
• Desempeño ambiental de la organización.
• El estado de las acciones correctivas y preventivas.
• Seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo
por la dirección.
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• Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y

otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales.
• Compromiso de mejoramiento continuo.

Los resultados de las revisiones del Concejo Municipal, así como de la Alcaldía (En calidad
de Dirección General) deberán incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas
con posibles cambios en la política ambiental, objetivos, metas y otros elementos del
sistema de gestión ambiental, coherentes con el compromiso de mejora continua.

El cumplimiento de la totalidad de esta cláusula, VERIFICACIÓN depende exclusivamente

de la implementación del SGA, ya que es imposible verificar o corregir un sistema que no se
ha implementado y al cual no se le ha realizado un seguimiento.

Finalmente con este documento se pretende el completo cumplimiento de los requisitos de

la norma ISO 14001:2015. Con lo que la propuesta presenta una opción a considerarse para
formalizar e inteligenciar la gestión ambiental del Departamento de Desarrollo Sustentable
del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado.

10. Mejora Continua

10.1 Generalidades

Las normas internacionales estandarizadas buscan sobre todo la mejora continua, es decir,
la actualización, mejoramiento, readecuación, elaboración, etc. Que el sistema permita para
ir mejorando las gestiones, considerando el dinamismo de la gestión ambiental, en este
sentido debe existir la flexibilidad para adaptarse al mejoramiento continuo.

10.2 No conformidad y Acción Correctiva

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos,

registros para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas
y acciones preventivas.
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Toda desviación del SGA por parte del GADMPVM se puede identificar ya sea en una
revisión, en una auditoría o en un comunicado de las partes interesadas. (Ver Anexo Diez y
Nueve: Procedimiento de Mejora Continua: De Conformidad y Acción Correctiva).

El procedimiento para la investigación y corrección de no conformidades incluirá:

• La designación de responsabilidades para controlar e investigar las no

conformidades.
• Llevar a cabo acciones para reducir cualquier impacto producido en relación a la
magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados.
• Iniciar y completar las acciones correctoras y preventivas correspondientes.
• Realizar los controles necesarios para evitar repeticiones.
• Asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentación del
sistema de gestión ambiental.

10.3 Mejora Continua

Dependiendo del proceso de implementación, se puede medir el alcance y el cumplimiento

de los objetivos propuestos en dos años a partir de la aprobación de la implementación del
Sistema de Gestión Ambiental en el GADMPVM. A pesar del tiempo planteado, se propone
una revisión de fuentes de verificación y actualización de registros de manera semestral,
identificando las características en las que se debe mejorar los procesos. Así mismo el
análisis de la necesidad de más o menos recursos que efectivicen la gestión a través del
sistema propuesto.

Referencias:
• Anexo Nº 8: Registro de la Política Ambiental
• Anexo Nº 9: Procedimiento para la Identificación de Impactos Ambientales y
Evaluación de Impactos Asociados.
• Anexo 10: Procedimiento para los Requisitos Legales y Otros Requisitos.

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• Anexo 11: Procedimiento para Establecer y Mantener los Objetivos y Metas

Ambientales.
• Anexo 12: Instructivo para las Comunicaciones Internas
• Anexos 13: Instructivo para las Comunicaciones Externas
• Anexo 14: Procedimiento para la Elaboración y Control de la Documentación del
SGA
• Anexo 15: Procedimiento para la Identificación y Mantención de los Registros.
• Anexo 16: Procedimiento para Responder ante Situaciones de Emergencia.
• Anexo 17: Procedimiento de Evaluación de Desempeño.
• Anexo 18: Procedimiento de la Revisión de la Dirección.
• Anexo 19: Procedimiento de Mejora Continua: De Conformidad y Acción Correctiva.
• Anexo 20: Plan de Capacitación Ambiental
• Anexo 21: Programa de Auditoría
• Anexo 22: Registro de Verificación de los Requerimientos de la ISO 14001:2015

CONFIDENCIAL Y PROPIEDAD
PARA USO DEL PERSONAL DEL DEPARTAMENTO DE DESARROLLO SUSTENTABLE
DEL GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICOPAL DEL CANTÓN PEDRO
VICENTE MALDONADO

FIN DEL DOCUMENTO

92
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3.3 Socialización del Sistema de Gestión Ambiental al GADMPVM

Durante los días 16 y 17 de febrero del 2017 se llevó a cabo la socialización del Sistema de
Gestión Ambiental basado en las Normas ISO 14001:2015 para el Gobierno Autónomo
Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado. Se planificó una agenda
de dos días en tres espacios diferentes, con el apoyo del Ingeniero Guillermo Ruiz, Director
del Departamento de Desarrollo Sustentable y Gestión de Riesgos. (Anexo 3: Listado de
Asistencias en el proceso de Socialización).

Se trabajó de acuerdo a la siguiente agenda:

Tabla Nº 7: Agenda de Socialización del Sistema de Gestión Ambiental

Jueves 16 de febrero 2017 Viernes 17 de febrero 2017 Viernes 17 de febrero 2017

Lugar: Sala de Sesiones del GADMPVM

Hora: 15:00 pm. Hora: 11:00 am. Hora: 15:00 pm.

Duración: 2 horas Duración: 2 horas

Duración: 2 horas aproximadamente
aproximadamente aproximadamente

Destinatarios: Personal
Destinatarios: Personal Operativo del
Destinatarios: Alcalde, Directores Administrativo, Personal del
Departamento de Desarrollo
Departamentales y Concejales. Departamento Desarrollo
Sustentable.
Sustentable Administrativo.

Elaborado por: Mercy Albornoz

Se programaron tres eventos cuyos destinatarios fueron:

• Directores Departamentales, Concejales y Alcalde Municipal.

• Personal Administrativo y de Oficina. Personal Administrativo del Departamento de
Desarrollo Sustentable.
• Personal Operativo del Departamento de Desarrollo Sustentable. Personal que
normalmente trabaja en campo.

Al ser grupos numerosos, además de grupos que requieres diferentes dinámicas para
transmitir el mensaje, se preparó la socialización de acuerdo a este grupo.
Se puede decir que se llegó a un buen número de participantes en cada una de los eventos
programados. A continuación un resumen de lo realizado de acuerdo al grupo participante.

93
 a) Personal Operativo

A este evento asistió el personal de campo, es decir, agentes de recolección de basura,

limpieza y aseo. Personal que labora en el relleno sanitario, camal municipal, limpieza de la
vía pública, parques y jardines, entre otros.

Se socializó el trabajo de investigación realizado y parte de los resultados, así como la

necesidad de mejorar las prácticas ambientales, así como la gestión ambiental de la
municipalidad.

El personal respondió bien a la exposición, además pusieron de manifiesto varias

observaciones de la gestión ambiental del GADMPVM, tales como:

• Terminal de Buses y Feria Libres sucios

• Centros de expendio de comidas no cumplen con la separación de residuos orgánico
de inorgánico, incumpliendo la normativa legal vigente
• Ciudadanía en general con poca cultura ambiental

En este grupo hubo un malestar general respecto al tema ambiental, hay conciencia, hay
leyes, pero no se ejercen las sanciones para quienes no cumplen, manifestaron.

b) Directivos, Concejales y Alcalde.

Para la realización de este evento se contó con la mayoría de concejales del GADMPVM,
sin embargo no se contó con el equipo de Directores Departamentales, pese a que fueron
entregadas las invitaciones una a una. Solamente se contó con la presencia de Guillermo
Ruiz, Director del Departamento de Desarrollo Sustentable y Gestión de Riesgos.

Del equipo de concejales estuvieron absolutamente todos y el Señor Jhoon Correa en

calidad de vicealcalde en representación de Fabrisio Ambuludí, Alcalde del Cantón Pedro
Vicente Maldonado.

Durante la exposición y socialización no hubo mayores intervenciones. Al finalizar felicitaron

el trabajo realizado, enfatizando la necesidad de mejorar la gestión ambiental del
GADMPVM, misma que está en un nivel poco aceptable.

94
 c) Personal Administrativo y Personal Departamento de Desarrollo Sustentable

La exposición y socialización con este grupo se lo realizó normalmente. En principio se

esperó la presencia de al menos 35 personas, lamentablemente también hubo ausencia del
personal administrativo, pese haber coordinado la convocatoria con la Señora Sabrina
Monar, Directora de Talento Humano. A pesar de ello, se trabajó con las personas
asistentes y con ello varias reflexiones y tomas de conciencia respecto a la cultura ambiental
en el ámbito laboral del GADMPVM.

Es importante rescatar que se menciona que ha habido un estancamiento de la gestión

ambiental desde hace un año, según lo manifestó uno de los técnicos. No se han realizado
políticas ambientales significativas y no hay registros que permitan gestionar mejor el
aspecto ambiental.

95
 CONCLUSIONES

• Se diseña un Sistema de Gestión Ambiental basado en la Norma ISO 14001:2015

para el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente
Maldonado de acuerdo al objetivo general planteado

• Se realiza una Revisión Ambiental Inicial, misma que se trabajó con el personal del
Departamento de Desarrollo Sustentable, de manera particular el Ingeniero Guillermo
Ruiz, director del departamento en mención. También se trabajó con los concejales
municipales y demás técnicos del área ambiental.

• Se llevaron a cabo 50 encuestas para consolidar el proceso de investigación.

• Se socializa el Sistema de Gestión Ambiental al personal municipal, concejales,

directores y personal administrativo.

• Durante el proceso de investigación se determinan varias debilidades en la gestión

ambiental desde el GADMPVM. La carencia de registros y líneas base, así como la
no identificación de Indicadores Ambientales denota un problema de gestión que
debe solucionarse.

• Se evidencia una falta de cultura ambiental y desconocimiento de políticas

ambientales vigentes así como innovadoras a nivel institucional del Gobierno
Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado.

• No existe evidencia de haber iniciado un proceso de innovación alineado a buenas

prácticas o buenas normas ambientales en el especio institucional del Gobierno
Autónomo Descentralizado Municipal del cantón Pedro Vicente Maldonado.

• El GADMPVM no cuenta con proyectos de innovación cero papeles o digitalización

total a nivel institucional, idea que podría resultar interesante a nivel institucional.

• No existen normativa para el ahorro d energía y agua, del mismo modo no se han
aplicado acciones correctivas o impulsadoras de prácticas amigables con el
ambiente.

96
• El GADMPVM carece de registro de procedimiento, por tanto el trabajo se debe
construir iniciando con la Política Ambiental y posteriormente con la implementación
del Sistema de Gestión Ambiental.

• Se estima que el costo de implementación de un Sistema de Gestión Ambiental para

el GADMPVM será al menos el 5% del presupuesto municipal, considerando un
Sistema aplicado a toda la organización. Presupuesto manejado desde el
Departamento de Desarrollo Sustentable.

97
 RECOMENDACIONES

• Mejorar la gestión política del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal, que

permita la generación de ordenanzas afines a la normativa legal vigente y además
fomente ideas innovadoras de gestión ambiental. Al mismo tiempo permita alcanzar
las metas y objetivos ambientales del GADMPVM.

• Crear campañas de sensibilización ambiental tanto a nivel interno de la

municipalidad, así como para la ciudadanía en general, que fomente la cimentación
de una nueva cultura ambiental y además genere amor por el territorio, cambiado el
imaginario colectivo ambiental.

• Diseñar un plan de formación dirigido a emprendimientos del Cantón, mismo que

motive a las buenas prácticas ambientales.

• Fomentar la firma de convenios interinstitucionales y de cooperación internacional

que permita obtener los recursos económicos o el financiamiento para cumplir con
algunas actividades ambientales, entre ellas la implementación y certificación
ambiental de la municipalidad.

• Proponer un proyecto de mejora de competencias e incluso certificación de

competencias del equipo técnico ambiental, que fomente la calidad, eficiencia y
eficacia de la gestión ambiental del personal.

• Tener muy claro el orgánico funcional del GADMPVM, que permita aprovechar
apropiadamente al personal del Departamento de Desarrollo Sostenible y que no se
ocupe el tiempo en actividades que no son competencia de este departamento.

• Proponer campañas cantonales de: gestión de residuos, gestión del sonido, gestión
del aire, gestión del paisaje, entre otros.

• Proponer la implementación del SGA al concejo municipal en sesión ordinaria.

98
• Mejorar e inteligenciar cada una de las actividades en las que se encuentra inmerso
el GADMPVM.

99
BIBLIOGRAFÍA

100
• AMBIENT, D. D. (diciembre de 2000). “Guía Práctica para la Implantación de un
Sistema de Gestión Ambiental” (Primera Edición ed.). Catalunya.
• Asamblea Constituyente del Ecuador, “Constitución de bolsillo 2008”, Referéndum
2008, Asamblea Constituyente del Ecuador, Quito - Ecuador 2008.
• CLEMENTES, Richard, “Guía completa de las normas ISO 14000”, 4ta Edición en
lengua castellana, Ediciones Gestión 2000 S.A. (Traducido por acuerdo con Prentice
Hall, Inc.), Barcelona – España, 2003
• GADMCPVM, “Plan de Ordenamiento Territorial y Desarrollo del Cantón Pedro
Vicente Maldonado”, 2014. PVM.
• ISO 14001; 2015
• TERRAM, Dionisio. "Implantación de la Norma ISO 14001 en empresas". Editorial
Luna Verde. Chile. 2009
• SENPLADES. "Metodología de Evaluación de Impacto". Secretaría de Planificación y
Desarrollo. Subsecretaría de Seguimiento y Evaluación. Ecuador. 2015.
• SENPLADES. "Guía Metodológica de Planificación Institucional". Secretaría de
Planificación y Desarrollo. Subsecretaría de Planificación Nacional Territorial y
Políticas Públicas. Ecuador. 2015.
• NOBOA, Alejandro. "Desarrollo Sustentable en La Republica del Ecuador". Dirección
de Planificación del Ministerio del Ambiente. Ecuador. 2010
• Ministerio del Ambiente. "Ley de Gestión Ambiental de la República del Ecuador".
Versión 2016.
• NOLET, Gilbert. "Los actores de sector público en la gestión ambiental". CEPAM -
PNUMA. SEMARNAT. 2001.
• RUNGRUANGSAKORN, Carlos. "Manual del Sistema de Certificación Ambiental
Municipal". Gráfica Metropolitana. Chile 2011.
• PARDAVÉ Walter, “Estrategias Ambientales de las 3R a las 10R”, Ecoe Ediciones
Ltda., Primera edición 2007, Bogotá, D.C.,

101
ANEXOS

102
ANEXO UNO: Aval para realización de Investigación de parte del Gobierno Autónomo
Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado

103
 ANEXO DOS: Registro de Revisión Ambiental Inicial aplicada al Gobierno Autónomo
Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado

Tabla Nº 8: RAI aplicada al GADMPVM nivel institucional

1.- D A T O S GENERALES DEL GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL CANTÓN
PEDRO VICENTE MALDONADO

1.1.- Datos generales

Sociedad: Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado - GADMPVM
Dirección: Av. Pichincha s/n y Miraflores
Teléfono: 022392282 Fax: 022392283
E-mail: alcaldia@pedrovicentemaldonado.gob.ec

Actividad principal: Gobierno Local Municipal – Sector Público

C.N.A.E.:
Número de empleados del Centro de trabajo: 124
Organigrama: Revisar Tesis Mercy Albornoz o PDOT

1.2.- Características generales del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente
Maldonado

El GADMPVM es una institución pública a nivel de territorio de Pedro Vicente Maldonado, al Noroccidente de
Pichincha. La institución como tal cuenta 124 personas contratadas. La organización trabaja en diferentes áreas, de
acuerdo a las competencias legalmente descritas en el Código orgánico de Ordenamiento territorial – COOTAD. En lo
que respecta al territorio, La ciudad de Pedro Vicente Maldonado tiene una baja densidad poblacional y en el área
rural la población está dispersa, la cobertura de los servicios básicos y de infraestructura es baja, el crecimiento de la
ciudad ha sido desorganizado.

El GADMPVM es encargado principalmente de normar aspectos ambientales dentro de su competencia: residuos

sólidos, rellenos sanitarios, camal municipal, aseo de cabecera cantonal, parques y jardines, planificación territorial,
alcantarillado y agua potable. Gestión del Sonido, gestión de las mejoras administrativas locales, entre otros.
Edificios que componen el GADMPV
Denominación Destino Superficie

Municipio Av. Pichincha y Miraflores – 2 ha.

edificio municipal
1.3.- Datos de funcionamiento

Días de operación por año: 240 días al año (Se exceptúan los sábados, domingos y feriados)
Turnos por día: 2
Tiempo de operación anual, horas: 1920
Potencia eléctrica instalada, kw: 110
Energía eléctrica consumida, kwh: No hay registros
Otros consumos energéticos: No hay registros
Consumo de agua: No hay registros
Otros datos relevantes: Ninguno
1.4.- Responsables de Medio Ambiente

Ing. Guillermo Ruiz – Director Departamento de Desarrollo Sustentable y Gestión de Riesgos del GADMPVM
1.5.- Persona que rellena el cuestionario
Ing. Guillermo Ruiz – Director del Departamento de Desarrollo Sustentable facilita información.
Elabora el cuestionario: Mercy Albornoz

1.6.- Información adicional: Ninguna

2.- ACTIVIDADES Y PROCESOS

2.1.- Señalar las actividades y procesos productivos generales

El GADMPVM no posee procesos de producción en sentido comercial. Cualquier proceso que se lleve a cabo desde la
104
municipalidad es en ámbito de servicios más no de manufactura o producción. Y actividades básicas:
Recolección de Basura
Gestión de residuos sólidos
Alcantarillado y Agua potable
Gestión del Aire
Gestión del Sonido
Gestión del Paisaje
2.2.- Datos generales de las actividades y procesos

Insumos: Botas, ponchos, uniformes del personal operativo, fundas, herramientas, equipo de limpieza, escobas,
chalecos
Materias primas, en sentido amplio: Ninguno
Energías, combustibles y agua: Gasolina, Diésel, Agua, Aceite de auto, aceite de carro
Materiales fungibles, como papel, consumibles de oficina: Papel, esferos, sobres manila, cartuchos y soportes de
computadores, marcadores, borradores, papel pega y despega, entre otros.

2.3.- Otros datos relevantes

Ninguno

MEDIO AMBIENTE GENERAL

- Cumplimiento parcial:

En caso de no cumplir, indicar las causas

- Desconocimiento: La mayor parte de funcionarios y servidores municipales desconoce las políticas existentes
que regulan la gestión ambiental. Tampoco sabe si hay o no una política ambiental local, lo cierto es que no existe.

¿Dispone de un sistema de actualización periódico de la legislación?

- Ninguno
-
¿Qué actuaciones se toman?

Se acuerda en reuniones, proponer la creación de una Política Ambiental Local, es decir, propia del Gobierno
Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado. Hasta que ello ocurra, por el debido
cumplimiento técnico y posterior legislativo, tener muy claro la normativa con la cual se está trabajando.

¿Cómo se conservan? No hay incidencia de conservación

3.2.- Situación

Si conoce su situación, indicar necesidades:

Apoyo técnico: Se requieren especialistas en la formulación de propuestas legislativas y técnicas para fortalecer el
departamento de Desarrollo Sustentable. El GADMPVM es una institución joven, que históricamente no ha puesto
énfasis en aspectos ambientales, desde inicios de su gestión.

Apoyo económico-financiero: Muchas propuestas ambientales no tienen presupuesto asignado en las partidas
presupuestarias y no se ha gestionado otros mecanismos de financiamiento.

3.3.- Reclamaciones, denuncias, sanciones, etc.

¿Se han tomado acciones legales contra el centro por razones medioambientales?
SI X

¿Cuándo? ¿Por qué razones? Indicar.

En el año 2012, durante la administración anterior, se tuvo problemas por causa de desfogue de aguas sin ningún tipo
de control, hacia las vertientes del río Achotillo, afluente del Caoní. La empresa en mención fue Crecult, dedicada a la
producción de ganado porcino. Adicional a esto, una de sus piscinas se rompió y desfogó directamente al caudal del
río. Ante lo cual hubo reclamos hacia el municipio y desde el municipio a la empresa. El problema entro en litigio que el
municipio lo tuvo a su favor en ámbitos legales, ante lo cual la empresa tuvo que cerrar y terminar sus operaciones en
territorio. Siendo este el mayor problema ambiental del cual se conoce en la zona.

¿Han tenido quejas ciudadanas, grupos ecologistas, etc., pleitos o litigios contra el centro en los últimos años?
¿Cuándo? ¿Por qué? ¿Se han resuelto?
- El caso mencionado anteriormente

105
- También han existido reclamos de los ganaderos respecto a la presencia de inmobiliarias en la zona y la
contaminación de los ríos por los escombros de construcción. Varios de estos inconvenientes son tratados y
analizados en el Departamento de Desarrollo Sustentable.

3.4.- Subvenciones

Para acometer proyectos de carácter medioambiental, tanto estudios como inversiones en corrección y en I + D, hay
ayudas económicas a distintos niveles administrativos, ¿las conoce? NO X

En caso afirmativo ¿A qué nivel las conoce?

D Comunidad Europea
D Administración Nacional
D Comunidad Autónoma
D Local

¿Qué canal de información utilizan para conocer y actualizar las subvenciones?

Ninguna, aunque es competencia de los GAD municipales el trabajar temas de asistencia y cooperación, en el GAD de
Pedro Vicente Maldonado aún no se ha movido este aspecto y mucho menos en temas ambientales

¿Ha accedido en alguna ocasión a estas ayudas? SI X

Se tuvo el proyecto del Corredor Tropi Andino que promovía la restauración de las riberas de río, durante los años
2013 al 2015. Con este proyecto ejecutado por una organización social, con apoyo del GADMPVM se pudieron
realizar procesos de reforestación. Adicionalmente a ello no se han gestionado acciones para proyectos directamente
manejados desde el GADMPVM
4.- A G U A S
4 .1.- Consumo de agua
¿Su proceso consume agua? SI X

El agua de abastecimiento es de:

Distribución general X:

En caso de captación de pozo, ¿dispone de autorización administrativa? No es de pozo

¿Precisa tratar el agua antes de utilizarla en su proceso? NO X

En el GADMPVM no, lo que usa la institución es el agua potable del sistema cantonal.

Indicar el consumo de agua (m3/año) por fuentes de captación. Si desconoce el dato, obtenerlo sumando los
consumos de las facturas:

No hay registros, ni tampoco información registrada. No hay acceso a las planillas de agua.

4.2.- Vertidos

¿Conoce la composición de sus vertidos? NO X

Tipo de contaminantes, de forma cualitativa, que aparecen en sus efluentes:

Detergentes
Materia orgánica

¿Se llevan a cabo mediciones periódicas? En caso afirmativo, indicar periodicidad

Ninguno

Indicar el volumen de vertido (m3/día, m3/año): No hay registros, ni datos

¿Dónde realiza el vertido?

Alcantarillado

¿Disponen de autorización de vertido? SI X

106
¿Paga canon de vertido? NO ¿Cuánto?

¿Realiza algún pretratamiento antes del vertido de sus efluentes? SI D NO X

Indicar cuál en caso afirmativo.

Ninguno

4.3.- Medidas correctoras

¿Tiene medidas correctoras? NO

En caso afirmativo indicar cuáles

Ninguno

5.- ATMÓSFERA
5.1.- Emisiones

¿Su proceso produce emisiones a la atmósfera? SI

En caso afirmativo, indicar focos de emisión y número:

Los carros y automóviles de la municipalidad

El botadero de basura a cielo abierto

¿Se dispone de autorización de puesta en marcha y funcionamiento?

Ningún análisis
¿Se dispone de Libro-Registro?

Ninguno
¿Se llevan a cabo mediciones periódicas? En caso afirmativo, indicar periodicidad

Ninguno

5.2.- Medidas correctoras

¿Tiene medidas correctoras? NO X

En caso afirmativo indicar cuáles
Ninguna

5.3.- Varios

¿Se lleva a cabo un mantenimiento de los focos de emisión? Indicar periodicidad. ¿Quién lo lleva a cabo?

Ningún registro

Al parecer solamente se hace las limpiezas de basura. Luego focos de emisión, no hay datos, ni registros

¿Disponen las calderas de quemadores mixtos? NO ¿Añaden desincrustantes a las aguas de entrada a la
caldera?
No hay datos y registros al respecto

¿Se ha considerado, en el caso de no utilizarlo en la actualidad, el cambio a gas natural? SI D NO D

¿Se utilizan pinturas con base disolvente o base acuosa?

Si

6.- RESIDUOS
6.1.- Tipos de residuos

Indicar los tipos de residuos que se generan en su empresa: A nivel de GADMPVM como institución genera residuos
107
urbanos y asimilables, también residuos inertes.
X Residuos urbanos o municipales y asimilables (RU)
X Residuos inertes

6.2.- Residuos Urbanos o Municipales (RU)

¿Separa los RU de otro tipo de residuos? SI X NO D

Cantidad anual de RU producidos (t/año): No hay registros

Tipo de RU que generan:

D Domiciliario X Comercial y de Servicios
D Sanitarios X Industrial (no tóxico y peligroso)

¿Realiza algún tipo de clasificación por tipo de residuo? Orgánico e Inorgánico de acuerdo a la ordenanza
X Papel y cartón D Madera X Plástico D Textil
D Vidrio D Hojalata X Orgánicos

¿Almacena los RU? NO X Hay una concesión para la elaboración de abono orgánico y con el
inorgánico se gestiona el relleno sanitario a través de celdas

¿Cómo?

¿Cuánto tiempo?

¿Realiza algún tipo de tratamiento de RU? SI D NO X

¿Qué tipo?
D Incineración X Vertedero propio (Controlado o Incontrolado)
D Recuperación D Reutilización
D Reciclado D Recogida por el Ayuntamiento
D Otros (especificar)

6.3.- Residuos Peligrosos (RP)

¿Dispone de autorización como productor de RP? SI D NO X

¿Genera más de 10.000 Kg/año de RP? NO X En la entrevista se menciona que no, pero no hay
ningún registro de comprobación
¿Realiza el informe anual de productor de RP? NO X Si la respuesta es negativa, ¿por qué razones no
realiza?
D Desconocimiento de que hay que hacerlo
X Necesidad de apoyo técnico
D Desconocimiento del tipo de residuos que genera
D Otros

¿Disponen de un libro-registro de los RP generados? NO X

¿Entrega los RP a un gestor autorizado? NO X Se los ubica en una celda del relleno sanitario
¿Guardan documentos relativos a la cesión de RP? ¿Cuáles? Ninguno

¿Notifican a la Administración el traslado de RP con 10 días de antelación? NO X

¿Disponen los envases de RP de etiquetas reglamentarias identificativas?

No hay registro y tampoco información

¿Se almacenan los RP en una zona estanca, protegida de las inclemencias del tiempo?

No hay registro y tampoco información

¿Ha incluido en su gestión los RP generados en las oficinas? ¿Cuáles?

No hay registro y tampoco información

108
Cumplimentar, según el siguiente formato, con los Residuos Peligrosos generados: NO HAY INFORMACIÓN
GENERADA pero se lo realiza en naves abiertas.

7.- S U E L O S
En el asentamiento en el que se encuentra su empresa, ¿ha habido anteriormente alguna actividad industrial? SI D
NO x
En caso afirmativo, ¿Conoce qué tipo?
- Ninguno
-
¿Cree que su actividad afecta negativamente al suelo sobre el que está asentada su industria?
No
¿Tiene alguna zona delimitada para almacenamiento de:
Materias primas
Productos finales
D Productos peligrosos (pinturas, disolventes, reactivos,)

¿Se encuentra pavimentada? NO - Adoquinada

¿Tiene fugas, derrames, etc.? SI D NO X

¿Tiene parque de maquinaria? SI X Estacionamiento para equipo caminero, especialmente volquetas
¿Realiza cambios de aceite? NO X
En caso afirmativo, indicar frecuencia y cantidad:

¿Ha tenido algún incidente de contaminación de acuíferos? NO D Desde la municipalidad al suelo en territorio no.
Desde otras compañías si, como es el caso de Crecult.
¿Ha realizado algún estudio de suelos? NO X
¿Se ven afectados por algún plan urbanístico y de ordenación urbano? SI X
¿En qué términos?
- Paisaje
-Ordenamiento Territorial y Gestión de Residuos Domésticos
- Contaminación de Suelos
8.- RUIDOS, VIBRACIONES Y EMISIONES ELECTROMÁGNETICAS
Es ruidosa su actividad industrial? NO X
¿Tiene focos de ruido? NO X
En caso afirmativo, ¿se propaga al exterior del entorno fabril? NO X
¿Ha tenido quejas del vecindario? NO X
¿Tiene implantadas medidas de protección contra el ruido? Ninguna
a) Para los trabajadores
b) Para el exterior (Pantallas acústicas)

En caso afirmativo indicar cuales

¿Ha llevado a cabo mediciones de los niveles de ruido generados? Ninguno

¿Produce la actividad del centro emisiones electromagnéticas significativas o sobre las que se hayan recibido quejas
o percibido preocupación social?
Ninguna
9.- OLORES
¿Produce olores indeseables su actividad? NO X En lo que se refiere al GADMPVM como institución no hay
generación de olores. Hablando del Cantón a nivel de territorio si hay generación de malos olores. Empezando
por la fábrica de conservas, y luego los pozos sépticos en áreas rurales y áreas urbanas.

En caso afirmativo, ¿a qué se debe la producción de malos olores? A nivel de GADMPVM ninguno, a nivel de territorio:
-Pozos Sépticos
- Empresas ganaderas, principalmente chancheras
-Fábricas envasadoras

¿Transcienden los olores al exterior? NO X

¿Han tenido quejas del vecindario? NO X
¿Han tomado medidas de corrección? NO X
¿Cuales? Ninguna

109
10.- PLAN DE EMERGENCIA
¿Dispone de un Plan de Emergencia? NO X

¿Se ven reflejados en él actuaciones a llevar a cabo para minimizar los impactos medioambientales derivados de tales
emergencias? NO X. En caso afirmativo indicar cuales: Ninguno

11.- INSTALACIONES AUXILIARES

11.1.- Depósitos de Combustible

¿Disponen de autorización de instalación? NO X. GADMPVM no dispone de Depósito de Combustible

Lugar de instalación: D Enterrados D Aéreos Ninguno

¿Existen alarmas o avisos de rebose? NO X.

¿Existen alarmas o avisos de emisiones? NO X.

¿Se han llevado a cabo pruebas de estanqueidad/ inspecciones?

NO X. En caso afirmativo ¿Por quién?

11.2.- Instalaciones de Refrigeración

Tipo de instalación y nº:

Tipo de refrigerante utilizado:

Mantenimiento: determinar quién lo lleva a cabo y la periodicidad

11.3.- Productos y Aparatos a Presión

¿Disponen de libro-registro?

11.4.- Transformadores

¿Disponen de transformadores? Indicar nº:

Tipo de aceite dieléctrico:

Mantenimiento: determinar quién lo lleva a cabo y la periodicidad

11.5.- Sistemas Contra Incendios

Tipo de instalación y medidas de extinción: Extintor, nada más pero para el GAD y no por acopio de combustible

Mantenimiento: determinar quién lo lleva a cabo y la periodicidad: Registro en el propio extintor.

12.- FORMACION
¿Se han llevado a cabo actuaciones de formación/sensibilización medioambiental? Indicar cuales y funciones
a las que se ha formado.

No se han realizado campañas de sensibilización ambiental desde el GADMPVM dado que no cuenta con presupuesto
para este tipo de actividades. A nivel interno las capacitaciones también han sido limitadas a las que se puedan recibir
para directores desde otras instituciones públicas, sin ejercicio de réplica o multiplicación de conocimientos.

13.- COMUNICACION
13.1.- Interna
110
¿Existen canales establecidos para la transmisión de información sobre: aspectos medioambientales del centro,
legislación, problemáticas medioambientales, sugerencias, etc.?

Ninguno en áreas ambientales

13.2.- Externa

¿Existen canales establecidos para la transmisión de información medioambiental relevante (con la Administración,
grupos de presión, etc.)?
Ninguno en área ambiental

¿Se dispone de un formato para esas comunicaciones?

Oficio común y corriente, ninguno en particular.

14.- ENTORNO
Características (urbano, existencia de colegios u hospitales en el entorno, humedales, entorno natural o histórico
protegido):

Protegido ninguno. Se intenta que el Núcleo del Corredor Tropi Andino, Sector Mangaloma. Se declare como
Área de uso sostenible, o área protegida local. Peor aún está en trámite.

Usos genéricos de los terrenos adyacentes, colindantes y próximos:

Casas, Guardería o CIBV, Empresa de Agua Potable, Agrocalidad, Vivienda.

111
ANEXO TRES: Matriz de la Norma Jurídica de la República del Ecuador

ORDEN NORMA JURÍDICA PUBLICADO

CONSTITUCIÓN DE LA REPÚBLICA DEL ECUADOR
Título I ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL ESTADO,
Capítulo primero: Principios Fundamentales, Art. 1, 3;
Título II DERECHOS,
Capítulo segundo: Derechos del buen vivir, Sección primera: Agua y alimentación, Art. 12;
segunda: Ambiente sano;
Capítulo cuarto: Derechos de las comunidades, pueblos y nacionalidades, Art. 57, numerales
Capítulo sexto: Derechos de libertad, Art. 66, numeral 2, 27;
Capítulo séptimo: Derechos de la naturaleza;
Capítulo noveno: Responsabilidades, Art.83, numeral 6,13;
Título IV PARTICIPACIÓN Y ORGANIZACIÓN DEL PODER,
Capítulo primero: Participación en democracia Sección primera: Principios de la
95;
En el Registro Oficial, 20 de
1 Sección segunda: Organización colectiva, Art. 97;
Capítulo quinto: Función de Transparencia y Control Social, Sección cuarta: Octubre de 2008
213;
Título V ORGANIZACIÓN TERRITORIAL DEL ESTADO,
Capítulo cuarto: Régimen de competencias, Art. 260, 261, 262, 263, 264, 267;
Título VI RÉGIMEN DE DESARROLLO,
Capítulo primero: Principios generales, Art. 275, 276, 277, 278;
Capítulo tercero: Soberanía alimentaria, Art. 281, 282;
Capítulo cuarto: Soberanía económica, Sección segunda: Política fiscal Art. 285; Sección
séptima: Política comercial, Art. 306,
Capítulo quinto: Sectores estratégicos, servicios y empresas públicas, Art. 313, 317, 318;
Título VII RÉGIMEN DEL BUEN VIVIR
Capítulo segundo: Biodiversidad y recursos naturales
Sección primera: Naturaleza y
ambiente; Sección segunda:
Biodiversidad
Sección tercera: Patrimonio natural y ecosistemas;
Sección cuarta: Recursos
naturales; Sección quinta:
Suelo;

112
 Sección sexta: Agua;
Sección séptima: Biósfera, ecología urbana y energías alternativas.

CONVENIOS INTERNACIONALES*

Convención Ramsar Relativa a los Humedales de Importancia Internacional Ratificado, el 7 de enero de 1991
Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los
Ratificado, el 23 de febrero de
Desechos Peligrosos y su Eliminación.
Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología del Convenio sobre la 1993
El 29 de diciembre de 1993
Diversidad Biológica
Ratificado, el 20 de diciembre
Protocolo de Kioto de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio
de 1999
2 Climático
Convenio De Rotterdam sobre Procedimiento de Consentimiento Fundamentado previo
Ratificado, el 4 de mayo de 2004
para ciertos Productos Químicos Peligrosos objeto del Comercio Internacional
Convenio de Estocolmo sobre Contaminantes Orgánicos Persistentes Ratificado, el 7 de junio de 2004

Acuerdo Marco sobre Medio Ambiente del Mercosur El 21 de junio de 2001

LEYES ORGÁNICAS

Registro Oficial Nº. 288, del 20

Ley Orgánica de Régimen Provincial
de marzo de 2001

Registro Oficial Suplemento

Ley Orgánica de Régimen Municipal Nº. 331, del 15 de octubre de 1971
3 Registro Oficial Nº. 193, del 27
Ley Orgánica de las Juntas Parroquiales Rurales
de octubre de 2000.
113
 Registro Oficial Suplemento
Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado
Nº. 595, del 12 de junio de 2002.
Registro Oficial Nº. 423, del 22
Ley Orgánica de Salud
de diciembre de 2006.
LEYES ORDINARIAS

Registro Oficial Suplemento

Código Civil
Nº. 104, del 20 de noviembre de
1970
Registro Oficial Suplemento Nº. 2,
Código Penal del 25 de enero de 2000.
4 Registro Oficial Nº. 301, del 2 de
Ley para la Preservación de Zonas de Reserva y Parques Nacionales
septiembre de 1971.

Registro Oficial N º. 245, del 30

Ley de Gestión Ambiental
de julio de 1999.
Registro Oficial Nº. 169, del 8 de
Ley de Descentralización del Estado y de Participación Social
octubre de 1997.

Registro Oficial Nº. 418, del 10

Ley Forestal de Conservación de Áreas Naturales y Vida Silvestre
de septiembre de 2004.
Registro Oficial Suplemento
Ley de Prevención y Control de la Contaminación Ambiental
Nº. 418, del 10 de septiembre de
Ley de Régimen Especial para la Conservación y Desarrollo Sustentable de la
Registro Oficial Nº. 278, del 18
Provincia de Galápagos y su Reglamento. (RO 358 del 11 de enero de 2000.)
de marzo de 1998.
Ley de Creación del Fondo Nacional de Saneamiento Ambiental; Fondo Nacional de
Forestación y Reforestación. El 23 de noviembre de 2009.

Ley que protege la Biodiversidad El 23 noviembre de 2009.

Registro Oficial Suplemento Nº.

Ley de Sanidad Vegetal 315, del 16 de abril de 2004.
Ley de Sanidad Animal El 12 de marzo de 1981
Ley de Fomento y Desarrollo Agropecuario El 6 de marzo de 1979.
Registro Oficial Nº. 497, del 19
Ley de Pesca y Desarrollo Pesquero de febrero de 1974.

114
 Ley de Hidrocarburos Actualizada a diciembre de 2000.
4
Ley de Minería y su Reglamento El 12 de enero de 2009.
Decreto Ejecutivo 526 Registro
Ley de Modernización del Estado, Privatizaciones y Prestaciones de Servicios Públicos por
Oficial Nº. 138, del 2 de marzo
parte de la Iniciativa Privada (Ley Nº 50) y su Reglamento
de 1993.

Ley del Fondo para el Ecodesarrollo Regional Amazónico y su Reglamento (Registro Oficial Registro Oficial Nº. 222, del 1
Nº. 352 del 4 de Junio de 2008) de diciembre de 2003.
Registro O f i c i a l N º. 798, del
23
Ley de la Comisión Ecuatoriana de Energía Atómica Marzo de 1979.
Reformada en el Registro Oficial
DECRETOS

Decreto Ejecutivo 195 Registro O f i c i a l N º.40, d e l 4

Creación del Ministerio del Medio Ambiente (MAE) d e octubre de 1996.
Decreto Ejecutivo 2766 Registro Oficial Nº. 611, del 4
Política Nacional de Agua y Saneamiento de julio de 2002.
Decreto Nº 1040
Expedir el Reglamento de aplicación de los mecanismos de Participación Social El 22 de abril de 2008.
5 establecidos en la Ley de Gestión Ambiental
Decreto Nº 1630
Transfiéranse al Ministerio del Ambiente, todas las competencias, atribuciones,
funciones y El 20 de marzo de 2009.
delegaciones que en materia ambiental ejerzan la Subsecretaría de Protección
Ambiental del Ministerio de Minas y Petróleos, la Dirección Nacional de Protección
ACUERDOS

Acuerdo Nº 026
6
Expídanse los procedimientos para Registro de generadores de desechos peligrosos, El 28 de febrero de 2008.
gestión de
Acuerdo Nº 175
Refórmese el Libro I del Texto Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio del
Ambiente, El 19 de enero de 2009.
expedido mediante Decreto Ejecutivo Nº 3516, publicado en el Suplemento al Registro
Acuerdo Nº 112
Instructivo al Reglamento de Aplicación de los Mecanismos de Participación Social El 17 de julio de 2008.
establecidos en la
115
 Acuerdo Nº 121
El 5 de Agosto de 2008
Instructivo para la Evaluación, Calificación y Registro de Facilitadores Ambientales
Acuerdo Nº 011
Expedir las normas técnicas que establecen los contenidos, características y condiciones
mínimas de los Términos de Referencia para la elaboración de los Estudios de Impacto El 01 de febrero de 2009.
Ambiental para todas las
Acuerdo Nº 1815
El 1 de julio de 2009.
Acuerdo sobre Adaptación y Mitigación al Cambio Climático
Acuerdo Nº 104
Acuerdo sobre Reformas al ¨ESTATUTO ORGÁNICO DE GESTIÓN ORGANIZACIONAL El 29 de octubre de 2009.
POR
Acuerdo Nº 106
Reforma al Instructivo al Reglamento de aplicación de los mecanismos de Participación El 30 de octubre de 2009.
Social
NORMAS

Normas del Sistema de Regencia Forestal El 4 de junio de 2004.

Normas de Procedimientos Administrativos para Autorizar el Aprovechamiento y Corte de El 4 de junio de 2004.
7 Normas para Aprovechamiento de Madera en Bosques Cultivados y de Madera en
El 4 de junio de 2004.
Sistemas Agroforestales.
Normas para el Manejo Forestal Sustentable para Aprovechamiento de Madera en Bosque El 4 de junio de 2004.
Normativa para el Manejo Sustentable de los Bosques Andinos El 18 de octubre de 2006.
Normas para Aprovechamiento Forestal Sustentable del Bosque Seco El 9 de agosto de 2007.
Norma de Procedimiento para la Adjudicación de Tierras del Patrimonio Forestal del Estado,
El 11 de septiembre de 2007.
Bosques y Vegetación Protectora
Norma de Procedimientos Administrativos para Autorizar el Aprovechamiento de Corte de El 4 de junio de 2004.
Normativa para el Manejo Sustentable para el Aprovechamiento de Madera en Bosque Registro Oficial Nº. 126, del 24
Húmedo Tropical y Plantaciones Forestales de julio de 2000.
Mediante Decreto Ejecutivo Nº.
Texto Unificado de la Legislación Ambiental Secundaria del Ministerio del Ambiente.
2824 publicado en el Registro
TULAS
Oficial Nº. 623, del 22 de julio
de 2002.
Reformado m e d i a n t e
Libro I De la Autoridad Ambiental
A c u e r d o N º. 175, del 19 de
Libro II De la Gestión Ambiental
Libro III Del Régimen Forestal
Libro IV De la Biodiversidad

116
 Libro VI De la Calidad Ambiental
Título I Sistema Único de Manejo Ambiental – SUMA
Título II Políticas Nacionales de Residuos Sólidos
Título IV Reglamento a la Ley de Gestión Ambiental para la Prevención y
Control de la Contaminación Ambiental
Reforma del Artículo 18 del
Título V Reglamento para la Prevención y Control de la Contaminación por Desechos
Libro VI (Decreto Ejecutivo
Peligrosos
3516, del 27 de diciembre de
Título VII del Cambio Climático y sus Anexos:
2002 y publicado en el Registro
Anexo 1 Norma de calidad ambiental y de descarga de efluentes: Recurso Agua
Oficial Edición Especial 2, del 31
Anexo 2 Norma de calidad ambiental del recurso suelo y criterios de remediación
de marzo de 2003.
para suelos contaminados
Anexo 3 Norma de emisiones al aire desde fuentes fijas de
vibraciones
Anexo 6 Norma de calidad ambiental para el manejo y disposición final de desechos
sólidos no peligrosos
Anexo 7 Listados Nacionales de Productos Químicos Prohibidos, Peligrosos y de Uso
Severamente
Libro IX Del Sistema de Derechos o Tasas por los Servicios que Presta el Ministerio del
Ambiente y por el Uso y Aprovechamiento de Bienes Nacionales que se Encuentran

ORDENANZAS PROVINCIALES
8
En la provincia del Pichincha posee varias ordenanzas respecto a Ambiente: Manejo y
Cuidado de Riberas de Río. Protección de Agua, Suelo, Flora y Fauna. Desarrollo Turístico y

ORDENANZAS MUNICIPALES

El Cantón Pedro Vicente Maldonado también posee varias ordenanzas municipales que
regulan actividades y que alineadas a las normas ambientales protegen sobre todo las
fuentes hídricas.
• Existe la ordenanza de cuidado de las riberas de río.
• También la ordenanza de manejo de desechos: separación de orgánicos e
inorgánicos previa su recolección
• Ordenanza para la creación del Departamento de Desarrollo Sustentable
9
Se estima que es necesaria la creación de ordenanzas mucho más focalizadas en prevención y
mitigación, dentro de las competencias del GADMPVM, así como la gestión apropiada de los
recursos naturales y su cuidado.

117
 REGLAMENTOS
Registro Oficial Nº. 891, del 8 de
Reglamento de Seguridad Radiológica
agosto de 1979.
Reglamento para el Trámite de Establecimiento de Infracciones en el uso Indebido de Registro Oficial Nº. 729, del 23
Radiaciones Ionizantes abril de 1984.
Registro Oficial Nº. 204, del 5 de
Reglamento para la Prevención y Control de la Contaminación Ambiental del Recurso Agua
junio de 1989.
Reglamento para la Prevención y Control de la Contaminación Ambiental Originada por la Registro Oficial Nº. 560, del 12
Emisión de Ruido de noviembre de 1990.
Registro Oficial Nº. 726, del 15
Reglamento que Establece Normas de Calidad del Aire y sus Métodos de Medición
de julio de 1991.
Registro Oficial Nº. 991, del 3 de
Reglamento para el Manejo de los Desechos Sólidos
agosto de 1992.
Registro Oficial Nº. 989, del 30
Reglamento para la Prevención y Control de la Contaminación del Suelo
10 de julio de 1992.
Registro Oficial Nº. 106. enero
Reglamento de Manejo de Desechos Sólidos en los Establecimientos de Salud
de 1997.
Registro Oficial Nº. 380, del 19
Reglamento a la Ley de Gestión Ambiental sobre Participación Ciudadana
de octubre de 2006
Decreto Ejecutivo Nº. 1040, del
Reglamento de Aplicación de los Mecanismos de Participación Social
22 de abril de 2008.
Decreto Ejecutivo Nº. 121, del 4
Reglamento Ambiental para las Actividades Mineras
de noviembre de 2009.
*Resumen de Convenios Internacionales más importantes, según orden cronológico
Tabla Nº 9: Normativa Legal Vigente
Elaboración: Mercy Albornoz

118
ANEXO CUATRO: Encuesta Aplicada a Personal del Gobierno Autónomo
Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado

119
ANEXO CINCO: Ejemplo Encuesta Personal Gobierno Autónomo Descentralizado
Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado

120
ANEXO SEIS: Cuestionario RAI aplicado dentro del Gobierno Autónomo
Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado.

121
122
123
124
125
126
127
ANEXO SIETE: Cuestionarios RAI Desarrollados dentro del Gobierno Autónomo
Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado.

128
129
130
131
132
133
134
 ANEXO OCHO: Registro de La Política Ambiental para El Departamento de Desarrollo
Sustentable del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado
CÓDIGO: POLA PVM AMBIENTE - 002
VERSION: PRIMERA
REGISTRO DE LA POLÍTICA AMBIENTAL FECHA: 28-02-2107
PARA EL DEPARTAMENTO DE Página
ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DESARROLLO SUSTENTABLE DEL
GOBIERNO AUTÓNOMO
DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
CANTÓN PEDRO VICENTE MALDONADO Guillermo Ruiz – Director Departamento
Desarrollo Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM
PROPÓSITO:
UBICACIÓN:
FECHA:
NOMBRE:
RESPONSABLE:

Declaración de la Política Ambiental para el Departamento de Desarrollo Sustentable del

GADMPVM

El Departamento de Desarrollo Sustentable y Gestión de Riesgos del, como prestador de servicios

públicos es consciente de su interdependencia con el ambiente; por lo tanto, debe realizar una gestión
ambiental de manera proactiva, con criterios de competitividad institucional y sostenibilidad ambiental,
económica y social.

Así, el Departamento se compromete a aplicar los siguientes lineamientos:

• La protección del medio ambiente del Cantón, y especialmente de los recursos agua, aire, suelo,
flora y fauna.
• Cumplir y hacer cumplir la legislación nacional ambiental vigente y aplicable, así como los
estándares derivados de organizaciones internacionales asociadas con la U.G.A.
• Promover y fortalecer la cultura ambiental en la ciudadanía del Cantón.
• Afianzar la comunicación transparente de la Gestión Ambiental con los grupos de interés y
propiciar su participación basados en relaciones de respeto y confianza mutua.
• Comunicar periódicamente la política ambiental a todos los empleados involucrados en el Sistema
de Gestión Ambiental y ponerla a disposición del público en general.
• Proporcionar formación y capacitación al personal, incentivando una actitud responsable frente al
ambiente en cada actividad que ejecuten.
• Para llevar a cabo estos principios se establecerán objetivos y metas accesibles que serán
revisados periódicamente con el fin de lograr un mejoramiento continuo de su desempeño.

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

135
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 003
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA LA Nº Páginas 10
IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTALES Y LA EVALUACIÓN DE
IMPACTOS REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
ASOCIADOS Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

ANEXO NUEVE: Procedimiento para la Identificación de Impactos Ambientales y

La Evaluación De Impactos Asociados

ÍNDICE:

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDADES
4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
5. REGISTROS
6. REFERENCIAS
7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 003
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA LA Nº Páginas 10
IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTALES Y LA EVALUACIÓN DE
IMPACTOS REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
ASOCIADOS Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

1. OBJETIVO

Identificar los aspectos ambientales de las actividades, productos y servicios; que

realiza, genera y ofrece el Departamento de Desarrollo Sustentable y Gestión de
Riesgos del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón pedro Vicente
Maldonado, determinando aquellos que puedan tener un impacto significativo y
requieran una evaluación posteriormente.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica a todas las actividades, productos y servicios que realiza
u ofrece el Departamento de Desarrollo Sustentable del GADCPVM, y posteriormente
se aplicaría a todos los servicios del Gobierno Municipal y todos sus departamentos.

3. RESPONSABILIDADES

El Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMCPM conjuntamente

con su equipo técnico es responsable de la recopilación de la información que permita
la consecución del objetivo propuesto en la identificación de impactos ambientales.

4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

a. Se identificará los aspectos y se evaluará los impactos existentes.

b. Se sugiere, realizar anualmente una revisión de las actividades, productos y
servicios, a fin de facilitar la detección de la necesidad de posibles
actualizaciones.
c. El Director Departamental conformará un equipo que ejecute la actualización y
evaluación de aspectos e impactos ambientales del Departamento de

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 003
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA LA Nº Páginas 10
IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTALES Y LA EVALUACIÓN DE
IMPACTOS REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
ASOCIADOS Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

Desarrollo Sustentable. Este equipo podrá conformarse con personal de

cualquier área de la organización que se consideren necesarios.
d. El equipo conformado deberá revisar el procedimiento actual considerando:
• Cualquier cambio en las actividades, desde la última actualización.
• Cambios en los objetivos y metas logradas, desde la última actualización.
• Cambios en la legislación.
e. Los aspectos e impactos detectados de las actuales actividades deberán ser
listados en un borrador, para facilitar su análisis.

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 003
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA LA Nº Páginas 10
IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTALES Y LA EVALUACIÓN DE
IMPACTOS REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
ASOCIADOS Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

5. REGISTROS
• Registro: PRE PVM Ambiente - 003
CÓDIGO: PRE PVM AMBIENTE - 003
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 7
ELABORADO POR: Mercy Albornoz
IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS
AMBIENTALES
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
Guillermo Ruiz – Director Departamento
Desarrollo Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM
PROPÓSITO: Identificación de Impactos Ambientales
UBICACIÓN: Centro de Documentación (Administración) FECHA:
RESPONSABLE:

IMPACTO
IMPACTO
AMBIENTAL
ASPECTO DE AMBIENTAL POR ASPECTO DE
ACTIVIDAD POR
ENTRADA ASPECTO DE SALIDA
ASPECTO DE
ENTRADA
SALIDA

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 003
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA LA Nº Páginas 10
IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTALES Y LA EVALUACIÓN DE
IMPACTOS REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
ASOCIADOS Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

6. REFERENCIAS

• Ley Ambiental
• Código Ambiental
• Plan de Ordenamiento Territorial del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal
del Cantón Pedro Vicente Maldonado.
• Ley de Finanzas Públicas
• Código Orgánico de Ordenamiento Territorial y Desarrollo Local
• Política Ambiental del GADMPVM (por construir)
• Actas de Reuniones
• Ordenanzas Municipales del GADMCPVM
• Norma ISO 14001:2015

7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

Se aplican todas las definiciones expuestas en la propuesta del Sistema de Gestión

Ambiental y las que se incluyen en la Norma ISO 14001:2015.

• ACTR: Acta de reunión

• ALCA: Alcance ambiental
• Art.: Artículo
• CDOC: Creación de documentación
• DOC: Documentación
• DOCEX: Documento externo
• EDOC: Entrega y/o eliminación de documentación
• FSP: Formulario específico
• FGN: Formulario general
• GA: Gestión Ambiental

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 003
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA LA Nº Páginas 10
IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTALES Y LA EVALUACIÓN DE
IMPACTOS REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
ASOCIADOS Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• GADMCPVM: Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro

Vicente Maldonado
• INDIC: Indicador
• INS: Instructivo
• LISMA: Lista maestra
• MDOC: Modificación de documentación
• META: Metas ambientales
• MSGA: Manual del Sistema de Gestión Ambiental
• NA: No aplica, se emplea para los campos que no se usan por la causa que fuere
• NARAG: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso agua
• NARAI: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso aire
• NARSU: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso suelo
• OBJA: Objetivos ambientales
• OFC: Oficio
• PLNGA: Plan de Gestión Ambiental
• PLNO: Plano
• POLA: Política Ambiental
• PRE: Procedimiento específico
• PRG: Procedimiento General
• REF. ISO 14K: Referencia: Norma ISO 14001:2015, artículo número
• SGA: Sistema de Gestión Ambiental
• UGA: Unidad de Gestión Ambiental
• Ver. #:Versión vigente

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 004
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 9
PROCEDIMIENTO PARA LOS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS DEL SISTEMA DE REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GESTIÓN AMBIENTAL Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

ANEXO DIEZ: Procedimiento para Los Requisitos Legales y Otros Requisitos

ÍNDICE:

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDADES
4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
5. REGISTROS
6. REFERENCIAS
7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 005
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 9
PROCEDIMIENTO PARA LOS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS DEL SISTEMA DE
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GESTIÓN AMBIENTAL Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

1. OBJETIVO

Establecer procedimiento eficiente para recopilar y actualizar, los requisitos legales

que sean o que puedan ser aplicables a las actividades, productos y servicios del
Departamento de Desarrollo Sustentable del Gobierno Autónomo Descentralizado
Municipal del Cantón pedro Vicente Maldonado.

2. ALCANCE

Este procedimiento debe abarcar la identificación de leyes y normas aplicables en el

Departamento de Desarrollo Sustentable del Gobierno Autónomo Descentralizado
Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado.

El detalle debe ser manejado de acuerdo al siguiente orden jerárquico de la Normativa

Nacional:

1. Constitución del Ecuador

2. Tratados y Convenios Internacionales
3. Leyes: Leyes Orgánicas, Leyes Ordinarias
4. Decretos Ejecutivos
5. Acuerdo Ministeriales
6. Normas
7. Ordenanzas
8. Reglamentos

3. RESPONSABILIDADES

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 005
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 9
PROCEDIMIENTO PARA LOS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS DEL SISTEMA DE
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GESTIÓN AMBIENTAL Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

El Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMCPM conjuntamente

con su equipo técnico es responsable de la recopilación y actualización de las leyes y
normas aplicables directa o indirectamente a las actividades y servicios que ofrece el
departamento en mención.

4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

a. Se debe buscar información concerniente a la legislación y regulaciones que

puedan tener carácter ambiental.
b. Se debe evaluar la Legislación y Normas recopiladas, potencialmente
aplicables en las actividades, productos o servicios del Departamento de
Desarrollo Sostenible del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del
Cantón Pedro Vicente Maldonado.
c. Se precisará la Legislación y Normas identificadas y evaluadas revisando
publicaciones de instituciones relacionadas o estableciendo comunicación
periódica con dichas instituciones
d. Luego de la normativa legal, es indispensable identificar los requisitos que
debe tener el departamento para poder funcionar. Siendo en primera instancia
la Política Ambiental del GADMPVM. Importante que el enfoque del
Departamento de Desarrollo Sustentable sea hacia una agenda política
ambiental. A continuación los requisitos indispensables:

• Establecer o construir una Política Ambiental apropiada para la municipalidad.

• Identificar los aspectos medioambientales asociados a sus actividades
(pasadas, actuales o planificados) para determinar los impactos ambientales
significativos.
• Identificar los requisitos legales y reglamentarios aplicables.

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 005
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 9
PROCEDIMIENTO PARA LOS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS DEL SISTEMA DE
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GESTIÓN AMBIENTAL Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• Identificar las prioridades y fijar los objetivos y metas medioambientales

adecuadas.
• Establecer una estructura y un programa para llevar a cabo la política y
alcanzar los objetivos.
• Facilitar la planificación, control, seguimiento, acciones correctivas, auditorías y
revisiones para asegurar que se cumple con la política y que el SGA sigue
siendo apropiado.
• Capacidad de adaptarse a circunstancias cambiantes

Además se deben considerar puntos obligatorios de la norma los siguientes:

• La Dirección, conformada por Concejales y Alcalde, apoyados por el Director

Departamental deben definir una política medioambiental del GADMPVM.
• Cumplir la legislación medioambiental aplicable y otros requisitos voluntarios.
• El Departamento debe cumplir el compromiso de mejora continua.
• El Departamento debe cumplir el compromiso de prevención de la
contaminación.
e. Anualmente se deberá revisar la información detectando las modificaciones o
derogaciones de la Legislación o Normas para actualizar los registros.
f. Se debe comunicar asegurando un acceso libre a la Legislación y Normas
mediante los registros.

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 005
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 9
PROCEDIMIENTO PARA LOS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS DEL SISTEMA DE
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GESTIÓN AMBIENTAL Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

5. REGISTROS
• Registro: PRE PVM Ambiente – 005

CÓDIGO: PRE PVM AMBIENTE - 005

VERSION: PRIMERA
FECHA: 28-02-2107
Página
REGISTRO DE LAS DISPOSICIONES
ELABORADO POR: Mercy Albornoz
LEGALES

REVISADO Y APROBADO POR: Ing.

Guillermo Ruiz – Director Departamento
Desarrollo Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM
PROPÓSITO: Identificación de la Legislación Ambiental del Ecuador
FECHA:
UBICACIÓN: Centro de Documentación (Administración)
NOMBRE:
PÁGINA
RESPONSABLE:

ORDEN NORMA JURÍDICA PUBLICADO

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 005
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 9
PROCEDIMIENTO PARA LOS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS DEL SISTEMA DE
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GESTIÓN AMBIENTAL Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

6. REFERENCIAS

• Constitución de la República del Ecuador

• Ley Ambiental
• Código Ambiental
• Ley Nacional del Buen Vivir
• Plan de Ordenamiento Territorial del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal
del Cantón Pedro Vicente Maldonado.
• Ley de Finanzas Públicas
• Código Orgánico de Ordenamiento Territorial y Desarrollo Local
• Documentos de Descentralización Pública y Competencias de los Gobiernos Locales
Municipales.
• Norma ISO 14001:2015

7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

Se aplican todas las definiciones expuestas en la propuesta del Sistema de Gestión

Ambiental y las que se incluyen en la Norma ISO 14001:2015.

• ACTR: Acta de reunión

• ALCA: Alcance ambiental
• Art.: Artículo
• CDOC: Creación de documentación
• DOC: Documentación
• DOCEX: Documento externo
• EDOC: Entrega y/o eliminación de documentación
• FSP: Formulario específico
• FGN: Formulario general
• GA: Gestión Ambiental

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 005
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 9
PROCEDIMIENTO PARA LOS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS DEL SISTEMA DE
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GESTIÓN AMBIENTAL Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• GADMCPVM: Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro

Vicente Maldonado
• INDIC: Indicador
• INS: Instructivo
• LISMA: Lista maestra
• MDOC: Modificación de documentación
• META: Metas ambientales
• MSGA: Manual del Sistema de Gestión Ambiental
• NA: No aplica, se emplea para los campos que no se usan por la causa que fuere
• NARAG: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso agua
• NARAI: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso aire
• NARSU: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso suelo
• OBJA: Objetivos ambientales
• OFC: Oficio
• PLNGA: Plan de Gestión Ambiental
• PLNO: Plano
• POLA: Política Ambiental
• PRE: Procedimiento específico
• PRG: Procedimiento General
• REF. ISO 14K: Referencia: Norma ISO 14001:2015, artículo número
• SGA: Sistema de Gestión Ambiental
• UGA: Unidad de Gestión Ambiental
• Ver. #:Versión vigente

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 006
VERSION: PRIMERA
PROCEDIMIENTO PARA FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 10
ESTABLECER Y MANTENER ELABORADO POR: Mercy Albornoz
OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

ANEXO ONCE: Procedimiento Para Establecer y Mantener Objetivos y Metas

Ambientales

ÍNDICE:

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDADES
4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
5. REGISTROS
6. REFERENCIAS
7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 006
VERSION: PRIMERA
PROCEDIMIENTO PARA FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 10
ESTABLECER Y MANTENER ELABORADO POR: Mercy Albornoz
OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

1. OBJETIVO

Establecer y mantener los objetivos y metas ambientales de manera documentada en

relación con las actividades, productos, servicios y Política Ambiental del
Departamento de Desarrollo Sustentable del Gobierno Autónomo Descentralizado
Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado.

2. ALCANCE

El alcance de este procedimiento está en función de los objetivos y metas ambientales

acordes con la Política Ambiental, que debe construirse dentro de la municipalidad.
Este procedimiento servirá para medir el desempeño del Departamento de Desarrollo
Sustentable

3. RESPONSABILIDADES

El Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del Gobierno Autónomo

Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado es el responsable de
seleccionar y coordinar un equipo de trabajo para identificar los impactos que surjan
de las actividades, productos y servicios que brinda la municipalidad, para luego
establecer los objetivos y metas ambientales, los que deberán ser aprobados por el
Concejo Municipal y el Alcalde.

4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

a. Para el establecimiento de Objetivos y Metas, el proceso se inicia con la

conformación de un equipo que realice una revisión del desempeño del
Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMCPVM.

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 006
VERSION: PRIMERA
PROCEDIMIENTO PARA FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 10
ESTABLECER Y MANTENER ELABORADO POR: Mercy Albornoz
OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

b. Se deberá tener presente, además, la información, opinión e ideas que el

personal pueda aportar y que apunten al mejoramiento de las actividades
realizadas en las Áreas: administrativa, productiva, parques y jardines, gestión
de riesgos, actividades productivas, entre otras propias del departamento.
c. Se definen y muestran los objetivos tal y como se muestra en la Tabla Nº 5 del
Sistema de Gestión Ambiental.

Listado de Objetivos

IMPACTO OBJETIVO NOMBRE DEL

DESCRIPCIÓN
AMBIENTAL PROPUESTO PROPONENTE

d. Los objetivos preliminares propuestos en el listado anterior serán sometidos a

una evaluación por el equipo conformado, quienes priorizarán los objetivos
considerando:
1. Si son aplicables.
2. Los recursos disponibles.
3. Consistencia con la Política Ambiental.
4. Legislación relacionada.
5. Opinión del personal.

e. Para cada objetivo se fijaran las respectivas metas para su cumplimiento que
deberán ser registradas.
OBJETIVOS METAS ESTRATEGIAS RESPONSABLE PLAZO

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 006
VERSION: PRIMERA
PROCEDIMIENTO PARA FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 10
ESTABLECER Y MANTENER ELABORADO POR: Mercy Albornoz
OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

f. Para cada meta se debe determinar las estrategias a realizar, las personas
responsables a ejecutar y el plazo fijado para su cumplimiento.
g. El Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMCPVM
conjuntamente con el Concejo Municipal y el Alcalde deberá aprobar y
asegurar los recursos necesarios para que los objetivos sean alcanzados.
h. El avance de los objetivos y metas deben ser revisados y comunicados
periódicamente a todo el personal, haciendo uso de los mecanismos de
comunicación que se han propuesto en el SGA.
i. Al finalizar el periodo establecido se hará una revisión del logro de los objetivos
y metas. El resultado de la evaluación servirá de base para el planteamiento de
nuevos objetivos y metas del periodo siguiente.

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 006
VERSION: PRIMERA
PROCEDIMIENTO PARA FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 10
ESTABLECER Y MANTENER ELABORADO POR: Mercy Albornoz
OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

5. REGISTROS
• Registro: PRE PVM Ambiente – 006 Fase I
• Registro: PRE PVM Ambiente – 006 Fase II
CÓDIGO: PVM AMBIENTE – 006 Fase I
VERSION: PRIMERA
FECHA: 28-02-2107
Página
OBJETIVOS Y METAS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTALES FASE I
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
Guillermo Ruiz – Director Departamento
Desarrollo Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM
PROPÓSITO: Identificación de Objetivos y Metas del SGA
FECHA:
UBICACIÓN: Centro de Documentación (Administración)
NOMBRE:
PÁGINA
RESPONSABLE:

NOMBRE DEL
IMPACTO AMBIENTAL DESCRIPCIÓN OBJETIVO PROPUESTO
PROPONENTE

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 006
VERSION: PRIMERA
PROCEDIMIENTO PARA FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 10
ESTABLECER Y MANTENER ELABORADO POR: Mercy Albornoz
OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

CÓDIGO: PRE PVM AMBIENTE – 006 Fase II

VERSION: PRIMERA
FECHA: 28-02-2107
OBJETIVOS Y METAS Página
ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTALES FASE II
REVISADO Y APROBADO POR: Ing. Guillermo
Ruiz – Director Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos GADMPVM
PROPÓSITO: Identificación de Objetivos y Metas del SGA
FECHA:
UBICACIÓN: Centro de Documentación (Administración)
NOMBRE:
PÁGINA
RESPONSABLE:

OBJETIVOS METAS ESTRATEGIAS RESPONSABLE PLAZO

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 006
VERSION: PRIMERA
PROCEDIMIENTO PARA FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 10
ESTABLECER Y MANTENER ELABORADO POR: Mercy Albornoz
OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

6. REFERENCIAS

• Constitución de la República del Ecuador

• Plan de Ordenamiento Territorial del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal
del Cantón Pedro Vicente Maldonado.
• Código Orgánico de Ordenamiento Territorial y Desarrollo Local
• Norma ISO 14001:2015
• Actas de Reuniones

7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

Se aplican todas las definiciones expuestas en la propuesta del Sistema de Gestión

Ambiental y las que se incluyen en la Norma ISO 14001:2015.

• ACTR: Acta de reunión

• ALCA: Alcance ambiental
• Art.: Artículo
• CDOC: Creación de documentación
• DOC: Documentación
• DOCEX: Documento externo
• EDOC: Entrega y/o eliminación de documentación
• FSP: Formulario específico
• FGN: Formulario general
• GA: Gestión Ambiental
• GADMCPVM: Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado
• INDIC: Indicador
• INS: Instructivo
• LISMA: Lista maestra

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 006
VERSION: PRIMERA
PROCEDIMIENTO PARA FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 10
ESTABLECER Y MANTENER ELABORADO POR: Mercy Albornoz
OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• MDOC: Modificación de documentación

• META: Metas ambientales
• MSGA: Manual del Sistema de Gestión Ambiental
• NA: No aplica, se emplea para los campos que no se usan por la causa que fuere
• NARAG: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso agua
• NARAI: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso aire
• NARSU: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso suelo
• OBJA: Objetivos ambientales
• OFC: Oficio
• PLNGA: Plan de Gestión Ambiental
• PLNO: Plano
• POLA: Política Ambiental
• PRE: Procedimiento específico
• PRG: Procedimiento General
• REF. ISO 14K: Referencia: Norma ISO 14001:2015, artículo número
• SGA: Sistema de Gestión Ambiental
• UGA: Unidad de Gestión Ambiental
• Ver. #:Versión vigente

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 007
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PRODECIMIENTO PARA LAS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
COMUNICACIONES INTERNAS
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

ANEXO DOCE: Procedimiento para las Comunicaciones Internas

ÍNDICE:

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDADES
4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
5. REGISTROS
6. REFERENCIAS
7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 007
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PRODECIMIENTO PARA LAS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
COMUNICACIONES INTERNAS
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

1. OBJETIVO

Disponer de un procedimiento que permita regular la comunicación interna para el

Departamento de Desarrollo Sustentable del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal
del Cantón Pedro Vicente Maldonado. .

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica al personal del Departamento de Desarrollo Sustentable del

Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado, en
principio. Se estima a futuro aplicarlo a la institución en su totalidad, considerando la
comunicación como un recurso de vital importancia para el funcionamiento del Gobierno
Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado.

3. RESPONSABILIDADES

El Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMCPVM, apoyado en su

equipo técnico, tiene la responsabilidad de establecer un mecanismo comunicación interna
aplicado al GADMCPVM, con el fin de establecer un proceso de comunicación apropiado.

4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

La Comunicación dentro de la organización será de manera eficiente en el sentido de

comunicar con enfoque a la solución de cualquier inconveniente o problema evidenciado. La
comunicación interna se realizará de manera digital, haciendo uso del registro
correspondiente. Se lo hará cuando se sucinten actividades, hechos o sucesos que deban
ser comunicados entre el Técnico Ambiental y el Director Departamental, así como entre el
Director Departamental y la Dirección.

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 007
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PRODECIMIENTO PARA LAS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
COMUNICACIONES INTERNAS
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

5. REGISTROS
• Registro: PRE PVM Ambiente - 007

CÓDIGO: PRE PVM AMBIENTE – 007

VERSION: PRIMERA
FECHA: 15-03-2107
COMUNIÓN INTERNA DEL Página
SISTEMA DE GESTIÓN ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTAL DEL GADMCPVMI
REVISADO Y APROBADO POR: Ing. Guillermo
Ruiz – Director Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos GADMPVM
PROPÓSITO: Realizar Comunicaciones Internas del SGA
FECHA:
UBICACIÓN: Centro de Documentación (Administración)
NOMBRE:
ASUNTO:
RECEPCIÓN:
Tipo de Comunicación:

Centro:

Receptor:

Procedencia:

Comunicación – Mensaje:

Evaluación de la Respuesta:

Contenido de la Respuesta: Fecha de la Respuesta:

Acciones Emprendidas y Observaciones:

Documentos de Referencia:

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 007
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
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PRODECIMIENTO PARA LAS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
COMUNICACIONES INTERNAS
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

6. REFERENCIAS

• Norma ISO 14001:2015

• Actas de Reuniones
• Ordenanzas Municipales del GADMCPVM

7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

Se aplican todas las definiciones expuestas en la propuesta del Sistema de Gestión

Ambiental y las que se incluyen en la Norma ISO 14001:2015.

• ACTR: Acta de reunión

• ALCA: Alcance ambiental
• Art.: Artículo
• CDOC: Creación de documentación
• DOC: Documentación
• DOCEX: Documento externo
• EDOC: Entrega y/o eliminación de documentación
• FSP: Formulario específico
• FGN: Formulario general
• GA: Gestión Ambiental
• GADMCPVM: Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado
• INDIC: Indicador
• INS: Instructivo
• LISMA: Lista maestra
• MDOC: Modificación de documentación
• META: Metas ambientales
• MSGA: Manual del Sistema de Gestión Ambiental

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
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 CODIGO: PVM AMBIENTE – 007
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PRODECIMIENTO PARA LAS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
COMUNICACIONES INTERNAS
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• NA: No aplica, se emplea para los campos que no se usan por la causa que fuere
• NARAG: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso agua
• NARAI: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso aire
• NARSU: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso suelo
• OBJA: Objetivos ambientales
• OFC: Oficio
• PLNGA: Plan de Gestión Ambiental
• PLNO: Plano
• POLA: Política Ambiental
• PRE: Procedimiento específico
• PRG: Procedimiento General
• REF. ISO 14K: Referencia: Norma ISO 14001:2015, artículo número
• SGA: Sistema de Gestión Ambiental
• UGA: Unidad de Gestión Ambiental
• Ver. #:Versión vigente

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Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
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 CODIGO: PVM AMBIENTE – 008
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO PARA LAS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
COMUNICACIONES EXTERNAS
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

ANEXO TRECE: Instructivo para las Comunicaciones Externas

ÍNDICE:

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDADES
4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
5. REGISTROS
6. REFERENCIAS
7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 008
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO PARA LAS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
COMUNICACIONES EXTERNAS
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

1. OBJETIVO

Disponer de un procedimiento que permita regular la comunicación externa para el

Departamento de Desarrollo Sustentable del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal
del Cantón Pedro Vicente Maldonado.

2. ALCANCE

El documento cubrirá todas las comunicaciones externas que se generen en el Gobierno

Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado.

3. RESPONSABILIDADES

El Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMCPVM tiene la

responsabilidad de establecer un mecanismo de comunicación externa, conjuntamente con
la Alta Dirección, en este caso Concejo Municipal y Alcalde. Esto procede identificando a las
partes interesadas y estableciendo el instrumento de comunicación externa, sea personal o
sea masiva, cubriendo las necesidades de comunicación de los distintos actores del entorno
más inmediato del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente
Maldonado.

4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

• La Comunicación externa será la que se realice hacia fuera del GADMCPVM y será
el Departamento de Desarrollo Sustentable con apoyo de la Dirección los que estén
facultados para reportar cualquier tipo de información externa tanto emisora como
receptora.

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

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 CODIGO: PVM AMBIENTE – 008
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
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PROCEDIMIENTO PARA LAS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
COMUNICACIONES EXTERNAS
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• Todo canal utilizado como medio de comunicación o fidelización (materiales

impresos, adaptaciones digitales o souvenirs (merchandising) no debe emplear logos
personalizados (áreas o unidades). El único logotipo permitido será del GADMCPVM.
• El Departamento de Desarrollo Sustentable realizará un control de las
comunicaciones externas recibidas mediante fax y e-mail, asegurándose de que
cualquier comunicación externa relevante que se le comunica, se registra y se
entrega a su responsable/destinatario. Así mismo, la correspondencia escrita se
recoge en el departamento correspondiente o Secretaría de ser el caso y se
distribuye a los departamentos correspondientes.
• Para cualquier caso de comunicación se elaborará el registro de comunicación
externa.

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 008
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO PARA LAS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
COMUNICACIONES EXTERNAS
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

5. REGISTROS
• Registro: PRE PVM AMBIENTE - 008
CÓDIGO: PRE PVM AMBIENTE – 008
VERSION: PRIMERA
FECHA: 15-03-2107
COMUNIÓN EXTERNA DEL Página
SISTEMA DE GESTIÓN ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTAL DEL GADMCPVMI
REVISADO Y APROBADO POR: Ing. Guillermo
Ruiz – Director Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos GADMPVM
PROPÓSITO: Realizar Comunicaciones Internas del SGA
FECHA:
UBICACIÓN: Centro de Documentación (Administración)
NOMBRE:
ASUNTO:
RECEPCIÓN:
Tipo de Comunicación:

Centro:

Receptor:

Procedencia:

Comunicación – Mensaje:

Evaluación de la Respuesta:

Contenido de la Respuesta: Fecha de la Respuesta:

Acciones Emprendidas y Observaciones:

Documentos de Referencia:

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 008
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO PARA LAS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
COMUNICACIONES EXTERNAS
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

6. REFERENCIAS

• ISO 14001:2015
• Actas de Reuniones
• Ordenanzas Municipales del GADMCPVM

7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

Se aplican todas las definiciones expuestas en la propuesta del Sistema de Gestión

Ambiental y las que se incluyen en la Norma ISO 14001:2015.

• ACTR: Acta de reunión

• ALCA: Alcance ambiental
• Art.: Artículo
• CDOC: Creación de documentación
• DOC: Documentación
• DOCEX: Documento externo
• EDOC: Entrega y/o eliminación de documentación
• FSP: Formulario específico
• FGN: Formulario general
• GA: Gestión Ambiental
• GADMCPVM: Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado
• INDIC: Indicador
• INS: Instructivo
• LISMA: Lista maestra
• MDOC: Modificación de documentación
• META: Metas ambientales
• MSGA: Manual del Sistema de Gestión Ambiental

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 008
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO PARA LAS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
COMUNICACIONES EXTERNAS
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• NA: No aplica, se emplea para los campos que no se usan por la causa que fuere
• NARAG: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso agua
• NARAI: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso aire
• NARSU: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso suelo
• OBJA: Objetivos ambientales
• OFC: Oficio
• PLNGA: Plan de Gestión Ambiental
• PLNO: Plano
• POLA: Política Ambiental
• PRE: Procedimiento específico
• PRG: Procedimiento General
• REF. ISO 14K: Referencia: Norma ISO 14001:2015, artículo número
• SGA: Sistema de Gestión Ambiental
• UGA: Unidad de Gestión Ambiental
• Ver. #:Versión vigente

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 009
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN Nº Páginas: 12
Y CONTROL DE LA ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

ANEXO CATORCE: Procedimiento de Elaboración y Control de la

Documentación del Sistema de Gestión Ambiental

ÍNDICE:

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDADES
4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
5. REGISTROS
6. REFERENCIAS
7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 009
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN Nº Páginas: 12
Y CONTROL DE LA ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

1. OBJETIVO

Describir las pautas a seguir en la elaboración, revisión, aprobación, distribución y

modificación de la documentación que forma parte del Sistema de Gestión Ambiental
del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente
Maldonado.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica a toda la documentación que constituye el Sistema de

Gestión Ambiental del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón
Pedro Vicente Maldonado, desde que el documento es aprobado hasta cuando este se
vuelve obsoleto.

3. RESPONSABILIDADES

El Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMCPVM, apoyando

en el Técnico Ambiental designado deberán llevar el control y archivo de
absolutamente toda la documentación generada en el marco de la implementación del
Sistema de Gestión Ambiental. Así mismo serán los responsables de su
sistematización y puesto en conocimiento (Comunicación), de ser el caso.

4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

4.1 Elaboración de Documentos:

1. Manual de Gestión Ambiental: Documento básico de referencia del sistema,

este documento está compuesto por diferentes capítulos que se van

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 009
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN Nº Páginas: 12
Y CONTROL DE LA ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

estructurando de acuerdo a la Norma ISO 14001:2015. Este manual es

realizado por el Técnico Ambiental siendo aprobado por el Director del
Departamento de Desarrollo Sostenible del GADMCPVM.
2. Procedimientos: Son documentos que complementan el Manual de Gestión
Ambiental, contiene los requisitos necesarios para actividades específicas, en
ellos se describen los pasos a seguir en un determinado proceso, el
responsable y su verificación cuando proceda. Y Será el Técnico Ambiental con
la aprobación del Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del
GADMCPVM.

Los procedimientos constarán de lo siguiente:

• Encabezado en el que se incluye: Logotipo y nombre de la organización, en
este caso del GADMCPVM, título del procedimiento, codificación, versión,
número de páginas.
• Los procedimientos se redactan en lo posible, de acuerdo con los siguientes
apartados (en caso de que algún apartado no tenga contenido o no sea
aplicable, se escribirá “no procede” o “no aplica”):
• Objetivo
• Alcance
• Responsabilidades
• Desarrollo de La Actividad
• Registros
• Referencias
• Definiciones Y/O Vocabulario

3. Instrucciones Técnicas: son elaborados y redactados de la misma forma que

los procedimientos, siempre que sea posible Las instrucciones se codifican
añadiendo adelante el número del procedimiento que se desarrolla. Siendo
responsabilidad de la redacción de los documentos, el Técnico Ambiental, con

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 009
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN Nº Páginas: 12
Y CONTROL DE LA ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

apoyo y aprobación del Director del Departamento de Desarrollo Sustentable

del GADMCPVM.

4.2 Distribución y Control de la Documentación:

De la distribución se encargará el Técnico Ambiental, es necesario que realice y

mantenga actualizado un listado de la documentación del SGA Registro General de la
Documentación, de acuerdo al registro establecido.

La documentación que haya sido sustituida será retirada y destruida por el

destinatario, para evitar su uso por equivocación. No obstante una copia de éste
documento deberá mantenerse, puesto que pasa a ser registro del sistema mientras
estuvo en vigencia, pero se le colocará un sello de anulado y deberá ser archivado
como documento obsoleto.

4.3 Cambios en la Documentación:

Todas las modificaciones o cambios que sean necesarios efectuar sobre los
documentos que forman parte del sistema serán realizadas siguiendo las mismas
etapas como si se tratara de un documento nuevo. Se anotará en el apartado de
revisión Cuando el documento ha sido modificado se anotará en el apartado de
revisión.

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 009
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN Nº Páginas: 12
Y CONTROL DE LA ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

5. REGISTROS
• Registro: PRE PVM AMBIENTE - 009
CÓDIGO: PRE PVM AMBIENTE - 009
VERSION: PRIMERA
FECHA: 15-03-2107
REGISTRO GENERAL DE LA DOCUMENTACIÓN DEL Página
DEPARTAMENTO DE DESARROLLO SOSTENIBLE DEL ELABORADO POR: Mercy Albornoz
GADMCPVM.
LISTA MAESTRA
REVISADO Y APROBADO POR: Ing. Guillermo Ruiz –
Director Departamento Desarrollo Sustentable y
Gestión de Riesgos GADMPVM
PROPÓSITO: Listado de la documentación del SGA.
UBICACIÓN: Centro de Documentación (Administración) FECHA:
NOMBRE:
RESPONSABLE:

DOCUMENTO DEL SGA CÓDIGO O NÚMERO DOCUMENTO DEL SGA CONTENIDO O RELACIONADO

INSTRUCTIVO CÓDIGO O NÚMERO REGISTRO CÓDIGO O NÚMERO

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL
Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 009
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN Nº Páginas: 12
Y CONTROL DE LA ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

6. REFERENCIAS

• Sistema ISO 14001:2015: Apartado 7.5, 7.5.1, 7.5.2 y 7.5.3

• Ley Ambiental
• Plan de Ordenamiento Territorial del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal
del Cantón Pedro Vicente Maldonado.
• Ordenanzas Municipales del GADMCPVM

7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

Se aplican todas las definiciones expuestas en la propuesta del Sistema de Gestión

Ambiental y las que se incluyen en la Norma ISO 14001:2015.

• ACTR: Acta de reunión

• ALCA: Alcance ambiental
• Art.: Artículo
• CDOC: Creación de documentación
• DOC: Documentación
• DOCEX: Documento externo
• EDOC: Entrega y/o eliminación de documentación
• FSP: Formulario específico
• FGN: Formulario general
• GA: Gestión Ambiental
• GADMCPVM: Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado
• INDIC: Indicador
• INS: Instructivo
• LISMA: Lista maestra
• MDOC: Modificación de documentación

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 009
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN Nº Páginas: 12
Y CONTROL DE LA ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• META: Metas ambientales

• MSGA: Manual del Sistema de Gestión Ambiental
• NA: No aplica, se emplea para los campos que no se usan por la causa que fuere
• NARAG: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso agua
• NARAI: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso aire
• NARSU: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso suelo
• OBJA: Objetivos ambientales
• OFC: Oficio
• PLNGA: Plan de Gestión Ambiental
• PLNO: Plano
• POLA: Política Ambiental
• PRE: Procedimiento específico
• PRG: Procedimiento General
• REF. ISO 14K: Referencia: Norma ISO 14001:2015, artículo número
• SGA: Sistema de Gestión Ambiental
• UGA: Unidad de Gestión Ambiental
• Ver. #:Versión vigente

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 010
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA LA Nº Páginas: 11
IDENTIFICACIÓN Y MANTENCIÓN DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
LOS REGISTROS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

ANEXO QUINCE: Procedimiento para la Identificación y Mantención de los

Registros

ÍNDICE:

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDADES
4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
5. REGISTROS
6. REFERENCIAS
7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 010
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA LA Nº Páginas: 11
IDENTIFICACIÓN Y MANTENCIÓN DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
LOS REGISTROS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

1. OBJETIVO

Identificar y mantener los registros generados en el Sistema de Gestión Ambiental del

Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado
de manera que se pueda acceder a ellos con eficiencia y facilidad.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica a todos los registros que tienen como propósito recoger,
guardar, controlar y archivar todos los datos ambientales que se generan con la
implementación y operación del Sistema de Gestión Ambiental del GADMCPVM, esto
será desde la generación del registro hasta que se vuelva obsoleto.

• Identificación de aspectos e impactos ambientales;

• Evaluación de impactos ambientales;
• Listados de legislación y otros requisitos;
• Tareas y responsabilidades;
• Desarrollo y logro de objetivos y metas;
• Cursos de Capacitación;
• Incumplimientos y acciones correctivas y
• Auditorias.

3. RESPONSABILIDADES

El Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMCPVM, apoyando

en el Técnico Ambiental designado deberán llevar el control y archivo de todos los
registros generados en el marco de la implementación del Sistema de Gestión

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 010
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA LA Nº Páginas: 11
IDENTIFICACIÓN Y MANTENCIÓN DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
LOS REGISTROS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

Ambiental. Así mismo serán los responsables de su sistematización y puesto en

conocimiento (Comunicación), de ser el caso.

4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

a. Todos los registros deberán contener los siguientes datos:

• Nombre y Número del Registro

• Fecha de revisión.
• Responsable o encargado.
• Área en la que debe ser ubicado.

b. Mantener la actualización de los Registros.

c. Mantener los Registros agrupados en la oficina Administrativa y en cada
sección de ejecución de las actividades en la cual sean necesarios.
d. A través del proceso de reciclaje establecido en el GADMCPVM se
procederá al desecho de la documentación obsoleta, siendo antes esta
picada y destrozada en su totalidad y luego proceder a su reciclaje y rehúso.

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 010
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA LA Nº Páginas: 11
IDENTIFICACIÓN Y MANTENCIÓN DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
LOS REGISTROS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

5. REGISTROS
• Registro: PRE PVM AMBIENTE – 010

CÓDIGO: PRE PVM AMBIENTE - 010

VERSION: PRIMERA
REGISTRO GENERAL DE LA DOCUMENTACIÓN DEL FECHA: 28-02-2107
Página
DEPARTAMENTO DE DESARROLLO SUSTENTABLE DEL ELABORADO POR: Mercy Albornoz
GADMCPVM REVISADO Y APROBADO POR: Ing. Guillermo Ruiz –
Director Departamento Desarrollo Sustentable y
Gestión de Riesgos GADMPVM

PROPÓSITO: Listado de la documentación del SGA.

FECHA:
UBICACIÓN: Centro de Documentación (Administración)
NOMBRE:
PÁGINA
RESPONSABLE:
DOCUMENTO DEL SGA CÓDIGO O NÚMERO DOCUMENTO DEL SGA CONTENIDO O RELACIONADO

INSTRUCTIVO CÓDIGO O NÚMERO REGISTRO CÓDIGO O NÚMERO

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 010
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA LA Nº Páginas: 11
IDENTIFICACIÓN Y MANTENCIÓN DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
LOS REGISTROS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

6. REFERENCIAS

• Sistema ISO 14001:2015: Apartado 7.5, 7.5.1, 7.5.2 y 7.5.3

• Política Ambiental del GADMPVM (por construir)
• Actas de Reuniones
• Ordenanzas Municipales del GADMCPVM

7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

Se aplican todas las definiciones expuestas en la propuesta del Sistema de Gestión

Ambiental y las que se incluyen en la Norma ISO 14001:2015.

• ACTR: Acta de reunión

• ALCA: Alcance ambiental
• Art.: Artículo
• CDOC: Creación de documentación
• DOC: Documentación
• DOCEX: Documento externo
• EDOC: Entrega y/o eliminación de documentación
• FSP: Formulario específico
• FGN: Formulario general
• GA: Gestión Ambiental
• GADMCPVM: Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado
• INDIC: Indicador
• INS: Instructivo
• LISMA: Lista maestra
• MDOC: Modificación de documentación
• META: Metas ambientales

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE - 010
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA LA Nº Páginas: 11
IDENTIFICACIÓN Y MANTENCIÓN DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
LOS REGISTROS DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• MSGA: Manual del Sistema de Gestión Ambiental

• NA: No aplica, se emplea para los campos que no se usan por la causa que fuere
• NARAG: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso agua
• NARAI: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso aire
• NARSU: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso suelo
• OBJA: Objetivos ambientales
• OFC: Oficio
• PLNGA: Plan de Gestión Ambiental
• PLNO: Plano
• POLA: Política Ambiental
• PRE: Procedimiento específico
• PRG: Procedimiento General
• REF. ISO 14K: Referencia: Norma ISO 14001:2015, artículo número
• SGA: Sistema de Gestión Ambiental
• UGA: Unidad de Gestión Ambiental
• Ver. #:Versión vigente

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 011
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA RESPONDER Nº Páginas: 9
ANTE SITUACIONES DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
EMERGENCIA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

ANEXO DIEZ Y SEIS: Procedimiento para Responder ante Situaciones de

Emergencia

ÍNDICE:

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDADES
4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
5. REGISTROS
6. REFERENCIAS
7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 011
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA RESPONDER Nº Páginas: 9
ANTE SITUACIONES DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
EMERGENCIA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

1. OBJETIVO

Establecer un procedimiento ante una emergencia que ponga en riesgo la seguridad

de las personas del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado.

2. ALCANCE

Se ejecuta en situaciones de emergencias que puedan ocurrir dentro de los límites del
establecimiento del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado. Y el alcance se establece desde que inicia la emergencia, hasta
dar respuesta a dicha emergencia.

En el Departamento de Desarrollo Sustentable y Gestión de Riesgos del GADMCPVM

se pueden presentar:

• Emergencia por incendio

• Emergencia por filtraciones de agua en invierno
• Emergencia por terremoto
• Emergencia por vientos huracanados

3. RESPONSABILIDADES

El Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMCPVM, apoyado en

su equipo técnico, tiene la responsabilidad de establecer un mecanismo de prevención
de riesgos a través del diseño de un Plan de Emergencia y a su vez un Plan de
Contingencia aplicado al GADMCPVM, mismo que sea aplicable en el caso de
suscitarse un evento que ponga en riesgo al personal de la municipalidad.

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 011
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA RESPONDER Nº Páginas: 9
ANTE SITUACIONES DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
EMERGENCIA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

a. Ocurrido el percance se deberá evaluar inmediatamente la situación. La

persona a cargo deberá determinar si está en riesgo el personal del
lugar y decidir si es necesario evacuar.
b. No existiendo peligro para el personal, el responsable seleccionará a
las personas adecuadas para intentar controlar o interrumpir la
situación.
c. En caso de que la situación requiera evacuación se comunicará a todo
el personal y se abandonará el lugar de la emergencia, se dirigirá al
Punto de Encuentro, o en su defecto se aplicará el Plan de
Emergencias.
d. Se deberá informar acerca de la situación al nivel superior.
e. Si es necesario se solicitará ayuda externa para el control efectivo de la
situación.
f. El lugar afectado deberá ser claramente identificado, aislado y
señalizado, si es necesario.
g. Se evaluarán las consecuencias y se comunicarán a todos los niveles
superiores.
h. Se establecerán las acciones correctivas.
i. Se registrará la situación ocurrida en el Registro de Situaciones de
Emergencias correspondiente, codificado de la siguiente manera: PRE
PVM AMBIENTE – 011.

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 011
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA RESPONDER Nº Páginas: 9
ANTE SITUACIONES DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
EMERGENCIA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

5. REGISTROS
• Registro: PRE PVM AMBIENTE - 011
CÓDIGO: PRE PVM AMBIENTE - 011
VERSION: PRIMERA
FECHA: 28-02-2107
Página
ELABORADO POR: Mercy Albornoz
REGISTRO DE SITUACIONES DE EMERGENCIA

REVISADO Y APROBADO POR: Ing. Guillermo Ruiz –

Director Departamento Desarrollo Sustentable y
Gestión de Riesgos GADMPVM

PROPÓSITO: Registrar acontecimientos que involucren situaciones de emergencia

FECHA:
UBICACIÓN: Centro de Documentación (Administración)
NOMBRE:
PÁGINA
RESPONSABLE:
DESCRIPCIÓN DE RESPONSABLE ACCIONES SEGUIMIENTO DE
SITUACIÓN FECHA CONSECUENCIAS
LA SITUACIÓN DE RESPUESTA CORRECTIVAS AFECTADOS

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 011
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA RESPONDER Nº Páginas: 9
ANTE SITUACIONES DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
EMERGENCIA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

6. REFERENCIAS

• Sistema ISO 14001:2015 e ISO 18000

• Política Ambiental del GADMPVM (por construir)
• Actas de Reuniones
• Ordenanzas Municipales del GADMCPVM

7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

Se aplican todas las definiciones expuestas en la propuesta del Sistema de Gestión

Ambiental y las que se incluyen en la Norma ISO 14001:2015.

• ACTR: Acta de reunión

• ALCA: Alcance ambiental
• Art.: Artículo
• CDOC: Creación de documentación
• DOC: Documentación
• DOCEX: Documento externo
• EDOC: Entrega y/o eliminación de documentación
• FSP: Formulario específico
• FGN: Formulario general
• GA: Gestión Ambiental
• GADMCPVM: Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado
• INDIC: Indicador
• INS: Instructivo
• LISMA: Lista maestra
• MDOC: Modificación de documentación
• META: Metas ambientales

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 011
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
PROCEDIMIENTO PARA RESPONDER Nº Páginas: 9
ANTE SITUACIONES DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
EMERGENCIA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• MSGA: Manual del Sistema de Gestión Ambiental

• NA: No aplica, se emplea para los campos que no se usan por la causa que fuere
• NARAG: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso agua
• NARAI: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso aire
• NARSU: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso suelo
• OBJA: Objetivos ambientales
• OFC: Oficio
• PLNGA: Plan de Gestión Ambiental
• PLNO: Plano
• POLA: Política Ambiental
• PRE: Procedimiento específico
• PRG: Procedimiento General
• REF. ISO 14K: Referencia: Norma ISO 14001:2015, artículo número
• SGA: Sistema de Gestión Ambiental
• UGA: Unidad de Gestión Ambiental
• Ver. #:Versión vigente

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 012
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DE DESEMPEÑO
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

ANEXO DIEZ Y SIETE: Procedimiento de Evaluación de Desempeño

ÍNDICE:

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDADES
4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
5. REGISTROS
6. REFERENCIAS
7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 012
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DE DESEMPEÑO
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

1. OBJETIVO

Evaluar el desempeño del personal del Departamento de Desarrollo Sustentable del

Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado, dentro
de los plazos establecidos según su planificación.

2. ALCANCE

Aplicativo al personal del Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMCPVM y en el

futuro a todo el personal de esta institución.

3. RESPONSABILIDADES

El Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMCPVM tiene la

responsabilidad de establecer mecanismo de evaluación de desempeño para identificar
procesos de mejora y ayudar a la adecuada implementación del SGA del Gobierno
Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado.

4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

a. Identificar qué se va a evaluar.

b. Preparar la herramienta de evaluación.
c. Obtener resultados de la evaluación
d. Analizar los resultados de la evaluación
e. Aplicar los correctivos correspondientes
f. Elaborar el registro de evaluación: PRE PVM AMBIENTE - 012

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 012
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DE DESEMPEÑO
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

5. REGISTROS
• Registro: PRE PVM AMBIENTE – 012
CÓDIGO: PVM AMBIENTE - 012
VERSION: PRIMERA
FECHA: 28-02-2107
PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE Página
ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DESEMPEÑO
DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
DEL GADMCPVM REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
Guillermo Ruiz – Director Departamento
Desarrollo Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM
PROPÓSITO: Evaluación de Desempeño
UBICACIÓN: Centro de Documentación (Administración)
FECHA:
NOMBRE:
RESPONSABLE:

Logros en Evaluación del

OBJETIVOS POR ALCANZAR Observaciones
Porcentual% Desempeño

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 012
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DE DESEMPEÑO
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

6. REFERENCIAS

• ISO 14001:2015
• Actas de Reuniones
• Ordenanzas Municipales del GADMCPVM

7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

Se aplican todas las definiciones expuestas en la propuesta del Sistema de Gestión

Ambiental y las que se incluyen en la Norma ISO 14001:2015.

• ACTR: Acta de reunión

• ALCA: Alcance ambiental
• Art.: Artículo
• CDOC: Creación de documentación
• DOC: Documentación
• DOCEX: Documento externo
• EDOC: Entrega y/o eliminación de documentación
• FSP: Formulario específico
• FGN: Formulario general
• GA: Gestión Ambiental
• GADMCPVM: Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado
• INDIC: Indicador
• INS: Instructivo
• LISMA: Lista maestra
• MDOC: Modificación de documentación
• META: Metas ambientales
• MSGA: Manual del Sistema de Gestión Ambiental

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 012
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DE DESEMPEÑO
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• NA: No aplica, se emplea para los campos que no se usan por la causa que fuere
• NARAG: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso agua
• NARAI: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso aire
• NARSU: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso suelo
• OBJA: Objetivos ambientales
• OFC: Oficio
• PLNGA: Plan de Gestión Ambiental
• PLNO: Plano
• POLA: Política Ambiental
• PRE: Procedimiento específico
• PRG: Procedimiento General
• REF. ISO 14K: Referencia: Norma ISO 14001:2015, artículo número
• SGA: Sistema de Gestión Ambiental
• UGA: Unidad de Gestión Ambiental
• Ver. #:Versión vigente

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 013
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
LA DIRECCIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

ANEXO DIEZ Y OCHO: Procedimiento de Revisión de la Dirección

ÍNDICE:

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDADES
4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
5. REGISTROS
6. REFERENCIAS
7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 013
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
LA DIRECCIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

1. OBJETIVO

Disponer de un proceso que permita las revisiones por parte del Alta Dirección del Sistema
de Gestión Ambiental del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado.

2. ALCANCE

Procedimiento aplicable a todos los procesos, registros e instructivos que conforman el

Sistema de Gestión Ambiental del GADMCPVM. Desde la implementación del Sistema
hasta conseguir que la mejora continua sea eficaz

3. RESPONSABILIDADES

El Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMCPVM tiene la

responsabilidad de realizar la revisión por la Dirección del SGA para el Gobierno Autónomo
Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado, según su planificación.

4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

Realizar las revisiones por la Dirección de acuerdo a su procedimiento, dichas revisiones

deben cubrir todos los aspectos del SGA, la información para la revisión por la Alta Dirección
proviene de las auditorías anteriores, informes de desempeño del personal, quejas de los
usuarios, cumplimiento de objetivos y metas, y propuestas de mejora continua.

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 013
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
LA DIRECCIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

5. REGISTROS
• Registro: PRE PVM AMBIENTE - 013
CÓDIGO: PVM AMBIENTE - 013
VERSION: PRIMERA
FECHA: 28-02-2107
Página
REVISIÓN DE LA DIRECCIÓN ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
DEL GADMCPVM
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
Guillermo Ruiz – Director Departamento
Desarrollo Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM
PROPÓSITO: Revisión de la Dirección
UBICACIÓN: Centro de Documentación (Administración) FECHA:
NOMBRE:
RESPONSABLE:

CARGO NOMBRE Y APELIDO

Alta Dirección
Director SGA
AGENDA A TRATAR CHECK LIST

DESARROLLO Y DECISIONES:

ACUERDOS RESPONSABLES

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 013
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
LA DIRECCIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

6. REFERENCIAS

• ISO 14001:2015
• Política Ambiental del GADMPVM (por construir)
• Actas de Reuniones
• Ordenanzas Municipales del GADMCPVM

7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

Se aplican todas las definiciones expuestas en la propuesta del Sistema de Gestión

Ambiental y las que se incluyen en la Norma ISO 14001:2015.

• ACTR: Acta de reunión

• ALCA: Alcance ambiental
• Art.: Artículo
• CDOC: Creación de documentación
• DOC: Documentación
• DOCEX: Documento externo
• EDOC: Entrega y/o eliminación de documentación
• FSP: Formulario específico
• FGN: Formulario general
• GA: Gestión Ambiental
• GADMCPVM: Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado
• INDIC: Indicador
• INS: Instructivo
• LISMA: Lista maestra
• MDOC: Modificación de documentación
• META: Metas ambientales

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 013
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN DE ELABORADO POR: Mercy Albornoz
LA DIRECCIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• MSGA: Manual del Sistema de Gestión Ambiental

• NA: No aplica, se emplea para los campos que no se usan por la causa que fuere
• NARAG: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso agua
• NARAI: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso aire
• NARSU: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso suelo
• OBJA: Objetivos ambientales
• OFC: Oficio
• PLNGA: Plan de Gestión Ambiental
• PLNO: Plano
• POLA: Política Ambiental
• PRE: Procedimiento específico
• PRG: Procedimiento General
• REF. ISO 14K: Referencia: Norma ISO 14001:2015
• SGA: Sistema de Gestión Ambiental
• UGA: Unidad de Gestión Ambiental
• Ver. #:Versión vigente

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 014
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO NO CONFORMIDAD ELABORADO POR: Mercy Albornoz
Y ACCIÓN CORRECIVA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

ANEXO DIEZ Y NUEVE: Procedimiento de No Conformidad y Acción Correctiva

ÍNDICE:

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDADES
4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
5. REGISTROS
6. REFERENCIAS
7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 014
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO NO CONFORMIDAD ELABORADO POR: Mercy Albornoz
Y ACCIÓN CORRECIVA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

1. OBJETIVO

Disponer de un procedimiento para el tratamiento de las no Conformidades y la toma de

acciones correctivas del Departamento de Desarrollo Sustentable del Gobierno Autónomo
Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado

2. ALCANCE

El alcance de este procedimiento es para el Departamento de Desarrollo Sustentable del

GADMCPVM y en el futuro toda la institución, desde la detección de no conformidades hasta
verificar que las acciones correctivas sean eficaces.

3. RESPONSABILIDADES

El Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMCPVM tiene la

responsabilidad de verificar que las acciones tomadas para eliminar las no conformidades
sean eficaz y la no conformidad no se vuelva a repetir.

4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

Las no Conformidades provienen de las auditorías internas o externas o de los trabajos no

conformes, por lo tanto el Director del Departamento de Desarrollo Sustentable es el
encargado de analizar la causa raíz de las no conformidades y proponer las acciones
correctivas para solucionar estas desviaciones y hacer el seguimiento para verificar que
sean las acciones tomadas eficaces para eliminar las no conformidades y asegurar que no
se vuelva a repetir; tanto las no conformidades como las acciones correctivas deben quedar
registradas como evidencia de las actividades cumplidas.

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 014
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO NO CONFORMIDAD ELABORADO POR: Mercy Albornoz
Y ACCIÓN CORRECIVA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

5. REGISTROS
• Registro: PRE PVM AMBIENTE - 014
CÓDIGO: PVM AMBIENTE - 014
VERSION: PRIMERA
FECHA: 28-02-2107
Página
REGISTRO DE NO CONFORMIDADES Y ELABORADO POR: Mercy Albornoz
ACCIONES CORRECTIVAS
REVISADO Y APROBADO POR: Ing. Guillermo
Ruiz – Director Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos GADMPVM

DETECTADA POR:
Nombre y Apellido:
Cargo: FECHA:
Mail:
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:

CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD:

ANÁLISIS DE LA CAUSA:

TIPOS DE RESOLUCIÓN:

Corrección: Acción Correctiva: Acción Preventiva:

RESPONSABLE:

DESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN: PLAZO:

COMPROBACIÓN DE LA EFICACIA:

Aceptable: No Aceptable: Pendiente:

OBSERVACIONES:

Aprobado
Elaborado por: Firma Firma
por:

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 014
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO NO CONFORMIDAD ELABORADO POR: Mercy Albornoz
Y ACCIÓN CORRECIVA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

6. REFERENCIAS

• ISO 14001:2015
• Actas de Reuniones
• Auditorías
• Ordenanzas Municipales del GADMCPVM
• Evaluaciones de Desempeño

7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

Se aplican todas las definiciones expuestas en la propuesta del Sistema de Gestión

Ambiental y las que se incluyen en la Norma ISO 14001:2015.

• ACTR: Acta de reunión

• ALCA: Alcance ambiental
• Art.: Artículo
• CDOC: Creación de documentación
• DOC: Documentación
• DOCEX: Documento externo
• EDOC: Entrega y/o eliminación de documentación
• FSP: Formulario específico
• FGN: Formulario general
• GA: Gestión Ambiental
• GADMCPVM: Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado
• INDIC: Indicador
• INS: Instructivo
• LISMA: Lista maestra
• MDOC: Modificación de documentación

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 014
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROCEDIMIENTO NO CONFORMIDAD ELABORADO POR: Mercy Albornoz
Y ACCIÓN CORRECIVA
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
AMBIENTAL DEL GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• META: Metas ambientales

• MSGA: Manual del Sistema de Gestión Ambiental
• NA: No aplica, se emplea para los campos que no se usan por la causa que fuere
• NARAG: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso agua
• NARAI: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso aire
• NARSU: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso suelo
• OBJA: Objetivos ambientales
• OFC: Oficio
• PLNGA: Plan de Gestión Ambiental
• PLNO: Plano
• POLA: Política Ambiental
• PRE: Procedimiento específico
• PRG: Procedimiento General
• REF. ISO 14K: Referencia: Norma ISO 14001:2015, artículo número
• SGA: Sistema de Gestión Ambiental
• UGA: Unidad de Gestión Ambiental
• Ver. #:Versión vigente

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 015
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 8
PLAN DE CAPACITACIÓN ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

ANEXO VEINTE: Plan de Capacitación Ambiental

ÍNDICE

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDADES
4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
5. REGISTROS
6. REFERENCIAS
7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 015
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 8
PLAN DE CAPACITACIÓN ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

1. OBJETIVO

Disponer de un plan que permita la capacitación del personal del GADMCPVM con
miras a que el Sistema de Gestión Ambiental sea eficaz y permita conseguir los
objetivos planteados.

2. ALCANCE

El alcance de este plan es el personal del Gobierno Autónomo Descentralizado

Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado. Desde el momento que una persona
ingresa a trabajar en las institución hasta la separación del empleado del GAD.

3. RESPONSABILIDADES

El Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMCPVM tiene la

responsabilidad de coordinar las actividades para el desarrollo apropiado del presente
plan y ampliar su área de acción en función de las necesidades de capacitación que se
vayan identificando durante la implementación del Sistema de Gestión Ambiental.

4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

4.1 Tema: Capacitación Ambiental y Seguridad Laboral

Objetivos de la Temática
• Capacitar de manera adecuada al personal del GADMCPVM sobre los efectos
ambientales de cada una de las actividades desarrolladas dentro de la
institución y respecto a las medidas ambientales a ser adoptadas para
minimizar los impactos ambientales.

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 015
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 8
PLAN DE CAPACITACIÓN ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• Desarrollar procesos de participación e integración de la institución

conjuntamente con el Departamento de Desarrollo Sustentable.
• Procesos de fiscalización, verificación y cumplimiento de la Política Ambiental y
otras normativas.

Tipo de Medida
• Prevención

Impactos Mitigados
• Contaminación de agua, aire y suelo por falta de conciencia del personal que
labora en el GADMCPVM.
• Riesgos de accidentes laborales.

Lugar y Población Afectada

• Personal GADMCPVM.
• Salud ocupacional del personal del GADMCPVM.

Actividades
1. Eventos de Inducción
2. Eventos de capacitación sobre seguridad laboral y salud ocupacional
3. Eventos de concienciación sobre temas ambientales

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 015
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 8
PLAN DE CAPACITACIÓN ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

5. REGISTROS
CÓDIGO: PVM AMBIENTE - 015
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Página
REGISTRO DE LAS CAPACITACIONES Y ENTRENAMIENTOS ELABORADO POR: Mercy Albornoz
REALIZADOS
REVISADO Y APROBADO POR: Ing. Guillermo Ruiz –
Director Departamento Desarrollo Sustentable y
Gestión de Riesgos GADMPVM
PROPÓSITO: Detalle del curso y personal capacitado
UBICACIÓN: Centro de Documentación (Administración) FECHA:
NOMBRE:
RESPONSABLE:
NOMBRE DEL CURSO DIRIGIDO A FECHA RESPONSABLE DURACIÓN OBSERVACIONES

INICIA FINALIZA

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 015
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 8
PLAN DE CAPACITACIÓN ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

6. REFERENCIAS

• ISO 14001:2015
• Necesidades de Capacitación del GADMCPVM
• Ordenanzas Municipales del GADMCPVM
• Evaluaciones de Desempeño
• Toda la documentación de Archivo del SGA

7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

Se aplican todas las definiciones expuestas en la propuesta del Sistema de Gestión

Ambiental y las que se incluyen en la Norma ISO 14001:2015.

• ACTR: Acta de reunión

• ALCA: Alcance ambiental
• Art.: Artículo
• CDOC: Creación de documentación
• DOC: Documentación
• DOCEX: Documento externo
• EDOC: Entrega y/o eliminación de documentación
• FSP: Formulario específico
• FGN: Formulario general
• GA: Gestión Ambiental
• GADMCPVM: Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado
• INDIC: Indicador
• INS: Instructivo
• LISMA: Lista maestra
• MDOC: Modificación de documentación

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 015
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 8
PLAN DE CAPACITACIÓN ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• META: Metas ambientales

• MSGA: Manual del Sistema de Gestión Ambiental
• NA: No aplica, se emplea para los campos que no se usan por la causa que fuere
• NARAG: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso agua
• NARAI: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso aire
• NARSU: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso suelo
• OBJA: Objetivos ambientales
• OFC: Oficio
• PLNGA: Plan de Gestión Ambiental
• PLNO: Plano
• POLA: Política Ambiental
• PRE: Procedimiento específico
• PRG: Procedimiento General
• REF. ISO 14K: Referencia: Norma ISO 14001:2015, artículo número
• SGA: Sistema de Gestión Ambiental
• UGA: Unidad de Gestión Ambiental
• Ver. #:Versión vigente

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 016
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 8
PLAN DE CAPACITACIÓN ELABORADO POR: Mercy Albornoz
AMBIENTAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL DEL
REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
GADMCPVM Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

ANEXO VEINTE Y UNO: Programa de Auditoría Interna

ÍNDICE

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABILIDADES
4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD
5. REGISTROS
6. REFERENCIAS
7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 006
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL DEL GADMCPVM REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

1. OBJETIVO

Disponer de un procedimiento para realizar la auditoría al Sistema de Gestión Ambiental del

Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro Vicente Maldonado sean
debidamente auditados.

2. ALCANCE

El alcance de este procedimiento es para el Departamento de Desarrollo Sustentable del

GADMCPVM y en el futuro toda la institución. Desde la programación de la auditoría, hasta
obtener el informe de la misma.

3. RESPONSABILIDADES

El Director del Departamento de Desarrollo Sustentable del GADMCPVM tiene la

responsabilidad de programar plazos apropiados para la realización de auditorías que
permitan evaluar la eficacia del Sistema de Gestión Ambiental del GADMCPVM. Se
establece que un primer periodo es de un año a partir de la implementación del SGA, de
acuerdo a la programación establecida.

4. DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

La auditoría se llevará a cabo según la programación y de acuerdo a un plan de auditoría,

esta debe realizarse en un período mínimo de una por año, y debe ser realizada por
personal calificado y con experiencia y cubriendo todos los puntos de la norma, una vez
culminada la auditoría debe elaborarse un informe con los hallazgos de la auditoría y
estableciendo un plazo para solventar las desviaciones.
5. REGISTROS

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 006
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL DEL GADMCPVM REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• Registros: PRE PVM AMBIENTE – 016

Además Se generará un registro con el informe de la auditoría, y otro con las acciones
correctivas para solucionar los hallazgos encontrados.
CÓDIGO: PVM AMBIENTE - 016
VERSION: PRIMERA
PROGRAMA DE AUDITORÍA DEL FECHA: 13-03-2107
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL DEL Página
ELABORADO POR: Mercy Albornoz
GOBIERNO AUTÓNOMO
DESCENTRALIZADO MUNICIPAL DEL
CANTÓN PEDRO VICENTE MALDONADO REVISADO Y APROBADO POR: Ing. Guillermo
Ruiz – Director Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos GADMPVM

DATOS DE LA AUDITORÍA:
Equipo Auditor: Fecha e Instalaciones de la
Cargo: Auditoría:
Mail:
OBJETO DE LA AUDITORÍA:

ALCANCE DE LA AUDITORÍA:

RESPONSABLE DEL SISTEMA:

PERSONAL AUDITADO: Nombre y Cargo

:
DOCUMENTACIÓN DE APLICACIÓN:

RESUMEN DE LA AUDITORÍA:

DESCRIPCIÓN DEL PUNTO DE LA NORMA:

CONCLUSIONES:

Aprobado
Elaborado por: Firma Firma
por:

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 006
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL DEL GADMCPVM REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

6. REFERENCIAS

• ISO 14001:2015
• Política Ambiental del GADMPVM (por construir)
• Actas de Reuniones
• Ordenanzas Municipales del GADMCPVM
• Toda la documentación de Archivo del SGA

7. DEFINICIONES Y/O VOCABULARIO

Se aplican todas las definiciones expuestas en la propuesta del Sistema de Gestión

Ambiental y las que se incluyen en la Norma ISO 14001:2015.

• ACTR: Acta de reunión

• ALCA: Alcance ambiental
• Art.: Artículo
• CDOC: Creación de documentación
• DOC: Documentación
• DOCEX: Documento externo
• EDOC: Entrega y/o eliminación de documentación
• FSP: Formulario específico
• FGN: Formulario general
• GA: Gestión Ambiental
• GADMCPVM: Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado
• INDIC: Indicador
• INS: Instructivo
• LISMA: Lista maestra
• MDOC: Modificación de documentación

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 CODIGO: PVM AMBIENTE – 006
VERSION: PRIMERA
FECHA: 13-03-2107
Nº Páginas: 6
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA ELABORADO POR: Mercy Albornoz
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL DEL GADMCPVM REVISADO Y APROBADO POR: Ing.
Guillermo Ruiz – Director
Departamento Desarrollo
Sustentable y Gestión de Riesgos
GADMPVM

• META: Metas ambientales

• MSGA: Manual del Sistema de Gestión Ambiental
• NA: No aplica, se emplea para los campos que no se usan por la causa que fuere
• NARAG: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso agua
• NARAI: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso aire
• NARSU: Norma ambiental sobre límites permitidos para descargas al recurso suelo
• OBJA: Objetivos ambientales
• OFC: Oficio
• PLNGA: Plan de Gestión Ambiental
• PLNO: Plano
• POLA: Política Ambiental
• PRE: Procedimiento específico
• PRG: Procedimiento General
• REF. ISO 14K: Referencia: Norma ISO 14001:2015, artículo número
• SGA: Sistema de Gestión Ambiental
• UGA: Unidad de Gestión Ambiental
• Ver. #:Versión vigente

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
ANEXO VEINTE Y DOS: Registro de Verificación de los Requerimientos de la Norma ISO 14001:2015
CÓDIGO: PVM AMBIENTE - 017
VERSION: PRIMERA
FECHA: 28-02-2107
Nº de Páginas:
REGISTRO DE VERIFICACIÓN DE LOS REQUERIMIENTOS DE LA ELABORADO POR: Mercy Albornoz
ISO 14001:2015
REVISADO Y APROBADO POR: Ing. Guillermo Ruiz –
Director Departamento Desarrollo Sustentable y
Gestión de Riesgos GADMPVM
PROPÓSITO: Comprobar el cumplimiento de los requisitos de la ISO 14001:2015
UBICACIÓN: Centro de Documentación (Administración)
FECHA:
NOMBRE:
RESPONSABLE:

REQUERIMIENTOS POR CLÁUSULA DE LA ISO SITUACIÓN

OBSERVACIONES
14001:2015 Existe Departamento
1. Objeto y Campo de Aplicación del Sistema
2. Referencias Normativas
3. Términos y Definiciones
4. Contexto de la Organización
4.1 Comprensión de la Organización y su
contexto
4.2 Comprensión de las Necesidades y
expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del Alcance del Sistema de
Gestión Ambiental
5. Liderazgo
5.1. Liderazgo y Compromiso
5.2. Política Ambiental
5.3. Roles, Responsabilidades y autoridades
de la organización

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
6.1.1. Generalidades
6.1.2. Aspectos Ambientales
6.1.3. Requisitos legales y otros
requisitos
6.1.4. Planificación de acciones
6.2. Objetivos Ambientales y Planificación
para lograrlos
6.2.1 Objetivos Ambientales
7. Apoyo
7.1. Recursos
7.2. Competencia
7.3. Toma de Conciencia
7.4. Comunicación
7.4.1. Generalidades
7.4.2. Comunicación Interna
7.4.3. Comunicación Externa
7.5. Información Documentada
7.5.1. Generalidades
7.5.2. Creación y Actualización
7.5.3. Control de la Información
Documentada
8. Operación
8.1. Planificación y Control Operacional
8.2. Preparación y Respuesta ante
emergencias

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
 9. Evaluación del Desempeño
9.1. Seguimiento, medición, análisis y
evaluación
9.1.1. Generalidades
9.1.2. Evaluación del cumplimiento
9.2. Auditoría Interna
9.2.1. Generalidades
9.2.2. Programa de Auditoría Interna
9.3. Revisión por la dirección
10. Mejora
10.1. Generalidades
10.2. No Conformidad y Acción Correctiva
10.3. Mejora Continua

Elaborado por: Firma Aprobado por: Firma

DOCUMENTO CONTROLADO Y CONFIDENCIAL

Elaborado Por: Revisado y Aprobado por
Firma: Firma:
Fecha: Fecha:
ANEXO VEINTE Y TRES: Registros de Participación de los Diferentes Eventos de
Socialización en el Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Pedro
Vicente Maldonado
ANEXO VEINTE Y CUATRO: DOSSIER FOTOGRÁFICO

Aplicación de Encuestas: Área Financiera

Aplicación de Encuestas: Departamento Desarrollo Comunitario

Aplicación de Encuestas: Área Administrativa

 Aplicación de Encuestas: Obras Públicas

Concejal Señor Javier Jaramillo - GADMCPVM

Tecnóloga Sabrina Monar – Directora de Talento Humano

Socialización GADMCPVM – Personal Operativo

Socialización GADMCPVM – Personal Operativo

Socialización GADMCPVM – Personal Operativo

 Socialización GADMCPVM – Personal Operativo

Socialización GADMCPVM – Personal Administrativo y Departamento de Desarrollo Sustentable

Socialización GADMCPVM – Concejales y Directores Departamentales

 Socialización GADMCPVM – Concejales y Directores Departamentales

Socialización GADMCPVM – Personal Administrativo y Departamento de Desarrollo Sustentable

Socialización GADMCPVM – Concejales y Directores Departamentales

Socialización GADMCPVM – Concejales y Directores Departamentales

Socialización GADMCPVM – Concejales y Directores Departamentales

Socialización GADMCPVM – Concejales y Directores Departamentales