Versión: 4.

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FORMATO: PLAN DE AUDITORIA INTERNA AL SIG

Fecha: 09/02/2018
PROCESO: EVALUACION, ACOMPAÑAMIENTO Y ASESORIA DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
Código: ECI-F-04

Verificar la implementación y mantenimiento del Sistema Integrado de Gestión en el MVCT y FNV, Conforme a los requisitos de la Norma Técnica de Calidad NTC-GP 1000: 2009 y el grado de avance en la transición
Objetivos de la Auditoría
de la norma ISO 9001:2015.

Alcance de la Auditoría Las auditorias Internas se realizarán a los 21 procesos definidos en el MVCT; con el fin de verificar la Eficacia, Eficiencia y Efectividad del del Sistema Integrado de Gestión.

Normatividad vigente a la fecha que aplique a los diferentes procesos del MVCT y FONVIVIENDA, Requisitos de las normas NTC-GP1000:2009, ISO 9001:2015, asi mismo las Políticas, Manuales, Planes,
Criterios de Auditoría
Procedimientos, Instructivos, Guías, Mapas de Riesgos Integrados de Gestión y Corrupción, Plan de Acción y/o Planes Operativos.

RIESGOS DE LA AUDITORIA EFECTOS CAUSAS NIVEL DE RIESGO PLAN DE ACCION ASOCIADO

Incumplimiento del Plan Anual de

Falta de oportunidad en la comunicación de Plan de
Auditorias y del Plan de Auditorías No planificación de las actividades. ALTO
Auditoria Interna del SIG
Internas del SIG.

Alta carga laboral.

Incumplimiento del Plan Anual de
Baja participación en el desarrollo del ciclo de auditorías Incapacidad médica.
Auditorias y del Plan de Auditorías MEDIO
del SIG por parte de los auditores internos del MVCT. Calamidad doméstica.
Internas del SIG.

Problemas de orden público (Protestas, 1. Socialización del Plan Anual de Auditorias a todo el MVCT.
Incumplimiento del Plan Anual de
Suspensión repentina de actividades por las condiciones manifestaciones, transporte, etc.). 2. Presentación del Plan de Auditorías Internas del SIG a los
Auditorias y del Plan de Auditorías MEDIO
externas. Desastres naturales. responsables de procesos y auditores internos, resaltando la
Internas del SIG.
Riesgos de Auditoría importancia de su cumplimientos y los efectos positivos en los
resultados del mismo.
3. Motivación los auditores internos con formación
Falta de disponibilidad de los responsables de los Incumplimiento del Plan Anual de Incapacidad médica.
complementaria que les permita mejorar sus competencias y
procesos y auditados para atender la visita de auditoria Auditorias y del Plan de Auditorías Calamidad doméstica. MEDIO
habilidades
en la fecha y hora planificada. Internas del SIG.

Desconocimiento de las actividades que desarrolla el Debilidades en la presentación del Inadecuada planificación de la auditoria
MEDIO
proceso por parte del auditor. informe de auditoria asignada

Que no se pueda establecer la Carencia de habilidades para la redacción de

Falencias en la redacción de No conformidades. MEDIO
causa real de la No Conformidad. No Conformidades.

CRONORAMA DE EJECUCIÓN

REUNIÓN DE APERTURA 01/03/2018 HORA 2:30 P.M. REUNION DE CIERRE 25/06/2018

AUDITOR(ES) INTERNO
PROCESO A AUDITAR AUDITADO AUDITOR DE LA OCI LUGAR FECHA HORA
DESIGNADO

PLANEACIÓN ESTRATEGICA Y GESTIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS.

COMPONENTE: GESTION DE RECURSOS DEL PRESUPUESTO GENERAL DE LA LINA ALEJANDRA MORALES
NACION. ANA LORENA HABIB - JEFE OFICINA ASESORA DE SEDE BOTICA
GUILLERMO LEON RUIZ VICTORIA 5/03/2018 8:00 a.m. a 12m.
COMPONENTE: GESTION Y SEGUIMIENTO DE RECURSOS CON ORGANISMOS PLANEACION RITA PEREZ OTERO OFICINA OAP
INTERNACIONALES Y GOBIERNO. YERILY CASTILLO
COMPONENTE: PLANEACION Y ORIENTACION ESTRATEGICA

LINA ALEJANDRA MORALES

MAURA LUCIA ACHURY - COORDINADORA GRUPO DE
GESTION DE COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS DEYANIRA AMADO MATEUS SEDE BOTICA 6/03/2018 8:00 a.m. a 12m.
COMUNICACIONES ESTRATEGICAS
YERILY CASTILLO

ANGELICA MARIA BUSTILLO CABRERA LINA ALEJANDRA MORALES

ANA LORENA HABIB - JEFE OFICINA ASESORA DE SEDE BOTICA
13/03/2018 8:00 a.m. a 12m.
ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN PLANEACION OFICINA OAP
MARIA YOLIMA LOZANO QUINTERO YERILY CASTILLO

REVISION POR LA DIRECCION

LINA ALEJANDRA MORALES
DESPACHO DEL
ENTREVISTA MINISTRO N/A OLGA YANETH ARAGON 15/06/2018 2:00 P.M.
MINISTRO
SANCHEZ

MARTHA LUCIA DURAN - DIRECTORA DE PROGRAMAS

PROMOCION Y ACOMPAÑAMIENTO LINA ALEJANDRA MORALES
SANDRA MILENA VARGAS - SUBDIRECTOR DE PROMOCION Y CALLE 18
COMPONENTE: PROMOCION Y ACOMPAÑAMIENTO EN AGUA.
APOYO TECNICO. NURY BIBIANA ROJAS MORENO PISO 10 SALA DE 8:00 a.m. a 12m.
COMPONENTE: PROMOCION Y ACOMPAÑAMIENTO EN VIVIENDA Y FRANCISCO PUERTO PRIETO 15/03/2018
JUNTAS
DESARROLLO URBANO. YERILY CASTILLO
RODOLFO BELTRAN CUBILLOS - DIRECTOR DE ESPACIO
URBANO TERRITORIAL

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 AUDITOR(ES) INTERNO
PROCESO A AUDITAR AUDITADO AUDITOR DE LA OCI LUGAR FECHA HORA
DESIGNADO

LINA ALEJANDRA MORALES

CARMEN ARELYS BRAVO PEREIRA - SUBDIRECTORA DEL CALLE 18
GESTION DEL SUBSIDIO JOSE IGNACIO RODRIGUEZ FLOREZ 21/03/2018 8:00 a.m. a 1 pm.
SUBSIDIO FAMILIAR DE VIVIENDA. PISO 3
YERILY CASTILLO

CLAUDIA ELISA GARZON SOLER - JEFE OFICINA ASESORA

LINA ALEJANDRA MORALES
JURIDICA
CONCEPTOS JURIDICOS KATHERINE FORERO SEDE BOTICA 23/03/2018 8:00 a.m. a 12m.
YERILY CASTILLO
MIKE CASTRO ROA
BRIAM BRITO (OBSERVADOR)
GRUPO DE CONCEPTOS

LINA ALEJANDRA MORALES

CONSTANZA MARTINEZ GUEVARA - COORDINADORA DE BLANCA DEL PILAR SALCEDO CALLE 18
GESTION DEL TALENTO HUMANO. 4/04/2018 8:00 a.m. a 12m.
TALENTO HUMANO PISO 9
YERILY CASTILLO

LINA ALEJANDRA MORALES

OSCAR ALFONSO RODRIGUEZ COORDINADOR GRUPO CALLE 18
PROCESOS DISCIPLINARIOS. HECTOR ALEXANDER TORRES MORALES 5/04/2018 8:00 a.m. a 12m.
CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO KATHERINE FORERO PISO 9
BRIAM BRITO (OBSERVADOR)

LINA ALEJANDRA MORALES

JUAN CARLOS GONZALEZ VASQUEZ - CALLE 18
GESTION DE CONTRATACION. MARIA ZORAIDA RIVERA 6/04/2018 8:00 a.m. a 12m.
COORDINADOR GRUPO DE CONTRATACION. KATHERINE FORERO MEZZANINE
BRIAM BRITO (OBSERVADOR)

LINA ALEJANDRA MORALES

AIDA IVONNE AGUDELO PULIDO
NELSON FEDERICO POSADA - COORDINADOR GRUPO DE CALLE 18
GESTION, SOPORTE Y APOYO INFORMATICO. 9/04/2018 8:00 a.m. a 3 pm.
GESTAI YERILY CASTILLO PISO 5
ALEXANDRA SENIOR (OBSERVADOR)

LINA ALEJANDRA MORALES

MAURICIO EDUARDO FERNANDEZ CORREA - JEFE OFICINA
GESTION DE PROYECTOS TECNOLOGIAS DE INFORMACION. AIDA IVONNE AGUDELO PULIDO SEDE CALLE 18 10/04/2018 8:00 a.m. a 5:30 pm
TIC
YERILY CASTILLO

LINA ALEJANDRA MORALES

ORLANDO ELI LEON VERGARA - COORDINADOR DE CALLE 18
GESTION DE RECURSOS FISICOS. ROSA MARIA NIVIA BEJARANO 11/04/2018 8:00 a.m. a 4:00 pm
RECURSOS FISICOS. MARTHA LUCIA GARAY MEZZANINE
YERILY CASTILLO

LINA ALEJANDRA MORALES

PAULO FERNANDO MILLAN BALCAZAR - 12/04/2018 8:00 a.m. a 5:30 pm
GESTION DOCUMENTAL. COORDINADOR GRUPO DE ATENCION AL USUARIO Y NELSON FEDERICO POSADA GUARACA CALLE 18 PISO 1 25/04/2018 2:00 pm a 5:30 pm
JUAN CARLOS CALDERON
ARCHIVO 03/05/2018 2:30 pm a 4:30 pm
YERILY CASTILLO

BLANCA DEL PILAR SALCEDO LINA ALEJANDRA MORALES

SEGUIMIENTO Y CONTROL A LA EJECUCION DEL RECURSO IVAN DARIO BORRERO HENRIQUEZ - WILLIAN TOBAR PABON
CALLE 18 PISO 2 13/04/2018 8:00 a.m. a 12m.
FINANCIERO. SUBDIRECTOR DE FINANZAS Y PRESUPUESTO TATIANA ROMERO YERILY CASTILLO
GARZON(OBSERVADOR) RITA PEREZ

MARIA YOLIMA LOZANO QUINTERO

NELSON GUTIERREZ OYALA - SUBDIRECTOR DE SERVICIOS LINA ALEJANDRA MORALES 16/04/2018 8:00 a.m. a 12m.
SANEAMIENTO DE ACTIVOS DE LOS EXTINTOS ICT INURBE. SEDE BOTICA
ADMINISTRATIVOS YERILY CASTILLO 25/04/2018 8:00 am a 10:00 am
ALEXANDRA SENIOR (OBSERVADOR)

17/04/2018 8:30 a.m. a 5:00 p.m.

SANDRA MARCELA MURCIA MORA

LINA ALEJANDRA MORALES
TITULACION Y SANEAMIENTO PREDIAL DIRECCION DEL SISTEMA HABITACIONAL. DIANA CORREDOR GOMEZ
COMPONENTE: ACOMPAÑAMIENTO EN TITULACION. SEDE PALMA REAL
MARTHA LUCIA GARAY 20/04/2018 9:00 a.m. a 1:00 p.m.
COMPONENTE: SANEAMIENTO DE PREDIOS DE LOS EXTINTOS ICT- ANDRES FELIPE CHAVES GUTIERREZ ANA LORENA BARRUETO PISO 7
KATHERINE FORERO
INURBE. COORDINADOR DEL GRUPO DE TITULACION Y SANEAMIENTO MUÑOZ(OBSERVADOR)
YERILY CASTILLO
PREDIAL.

26/04/2018 9:00 a.m. a 12m.

LINA ALEJANDRA MORALES

PAULO FERNANDO MILLAN BALCAZAR -
ATENCION AL USUARIO Y ATENCION LEGISLATIVA.
COORDINADOR GRUPO DE ATENCION AL USUARIO Y LINA OSORIO CALLE 18 PISO 1 18/04/2018 8:00 a.m. a 5:00 pm
COMPONENTE: ATENCION AL USUARIO. JUAN CARLOS CALDERON
ARCHIVO
YERILY CASTILLO

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 AUDITOR(ES) INTERNO
PROCESO A AUDITAR AUDITADO AUDITOR DE LA OCI LUGAR FECHA HORA
DESIGNADO

COMPONENTE FORMULACION E
INSTRUMENTACION NORMATIVA DE
AGUA.
SANDRA MARCELA MURCIA - DIRECTORA DE SISTEMA
HABITACIONAL.
MARIA ISABEL MUÑOZ REDONDO
RODOLFO ORLANDO BELTRAN -DIRECTOR DE ESPACIO
LIYIBETH OCHOA RODRIGUEZ
FORMULACIÓN DE POLÍTICAS E INSTRUMENTACIÓN NORMATIVA URBANO Y TERRITORIAL.
LINA ALEJANDRA MORALES 8:00 a.m. a 12m.
COMPONENTE: FORMULACION E INSTRUMENTACION NORMATIVA DE
AGUA. ALEJANDRO QUINTERO ROMERO - DIRECTOR DE SEDE BOTICA
COMPONENTE: FORMULACION E FRANCISCO PUERTO PRIETO 19/04/2018 2:00 p.m. a 4:00
COMPONENTE: FORMULACION E INSTRUMENTACION NORMATIVA DE INVERSIONES EN VIVIENDA DE INTERES SOCIAL.
INSTRUMENTACION NORMATIVA DE YERILY CASTILLO p.m.
VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO Y TERRITORIAL.
VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO Y
DIEGO FELIPE POLANIA CHACON -
TERRITORIAL.
DIRECTOR DE DESARROLLO SECTORIAL

OLGA XIMENA MELENDEZ DIAZ

MARTHA LUCIA DURAN - DIRECTORA DE PROGRAMAS

SHIRLEY ANDREA BAUTISTA

CASTELLANOS

LINA ALEJANDRA MORALES

ATENCION AL USUARIO Y ATENCION LEGISLATIVA. MARIA YOLIMA LOZANO, YURY GARCIA TORRES - AGENDA
ANGELICA MARIA BUSTILLO CABRERA KATHERINE FORERO SEDE BOTICA 26/04/2018 2:00 p.m. a 6 p.m.
COMPONENTE: ATENCION LEGISLATIVA ESPECIALIZADA LEGISLATIVA
YERILY CASTILLO
BRIAM BRITO (OBSERVADOR)

MARTHA LUCIA DURAN - DIRECTORA DE PROGRAMAS

GESTION DE PROYECTOS. AIDA IVONNE AGUDELO PULIDO LINA ALEJANDRA MORALES
SANDRA MILENA VARGAS - SUBDIRECTOR DE PROMOCION Y
COMPONENTE: GESTION DE PROYECTOS EN AGUA. CALLE 18
APOYO TECNICO. 24/04/2018 8:00 a.m. a 3:30 pm
COMPONENTE: GESTION DE PROYECTOS EN VIVIENDA Y DESARROLLO ANA LORENA BARRUETO FRANCISCO PUERTO PRIETO PISO 7, 4 y 3
URBANO. MUÑOZ(OBSERVADOR) YERILY CASTILLO
RODOLFO BELTRAN CUBILLOS - DIRECTOR DE ESPACIO
URBANO TERRITORIAL

CLAUDIA ELISA GARZON SOLER - JEFE OFICINA ASESORA

JURIDICA
LINA ALEJANDRA MORALES
GUISELLA CHADID BONILLA
PROCESOS JUDICIALES Y ACCIONES CONSTITUCIONALES. PABLO GERMAN CABRERA SALAZAR SEDE BOTICA 25/04/2018 8:00 a.m. a 12m.
GRUPO DE PROCESOS JUDICIALES YERILY CASTILLO
BRIAM BRITO (OBSERVADOR)
DIANA PATRICIA VILLAMIL
GRUPO DE ACCIONES CONSTITUCIONALES

EVALUACION, ACOMPAÑAMIENTO Y ASESORIA DEL SISTEMA DE OLGA YANETH ARAGON SANCHEZ - JEFE OFICINA CONTROL SULY SAMIRA CERON SALAS SEDE PALMA REAL
N/A 27/04/2018 2:00 p.m. 6:00 p.m.
CONTROL INTERNO. INTERNO. MARTHA LUCIA CANTOR PISO 7

RECURSOS PARA LA EJECUCIÓN DEL CICLO RECURSOS: HUMANOS, FISICOS (INFRAESTRUCTURA), DOCUMENTAL, TECNOLOGICO.

Elaborado Por: LINA ALEJANDRA MORALES SARMIENTO Aprobado Por: OLGA YANETH ARAGON SANCHEZ

Fecha de Elaboración 21/02/2018 Fecha de Aprobado: 21/02/2018

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