Practico #3

Integrantes: Sheila Almaraz Zapata y Julio Adrian Valdez Lopez

Grupo #1

Emisión: 15/03/2021
PANIFICADORA"SIEMPRE
PROGRAMA DE AUDITORIAS Pagina 1 de 1
DULCE"
PASD-SST-001 Rev.0
1.- Programa
Enero - Diciembre 2021

2- Objetivos

Verificar el cumplimiento de los requisitos del sistema de gestión de SST según la norma ISO 45001:2018
3.- Tipos de Auditorías
TIPO ALCANCE METODO
Interna de Primera Parte Sistema de Gestión de la SST en sitio
Externa de Tercera Parte Sistema de Gestión de la SST en sitio
4.- Alcance de la auditoría programada
los procesos de : Direccion ,compras ,control de calidad , produccion,mantenimiento ,recursos humanos ,contabilidad ,comercializacion y sistema de
gestion de SST
5.- Criterio de la auditoría
Documentos de la organización, norma ISO 45001:2018, requisitos legales, docuentacion del SGSST
6.- Métodos de auditoría (obtencion de evidencias)
REVISION DE INF. DOCUMENTADA x ENTREVISTAS x

OBSERVACIÓN DEL TRABAJO REALIZADO x RECORRIDO INSTALACIONES x

MUESTREO x
7.- Consulta con los trabajadores
Al momento de realizar entrevistas
8.- Confidencialidad de la información
Firma del Acuerdo de Confidencialidad por parte del equipo auditor
9.- Consideración de la importancia de los procesos a auditar en el año 2021
Todos los procesos debido a la auditoria de tercera parte programada para el mes de septiembre de 2021
10.- Selección de los auditores
De acuerdo a "Registro de Evaluación de Competencias de Auditores Internos" RCAI.SST-002
Auditor Lider: Sheila almaraz zapata
Auditores en Formación: Julio Adrian valvez , Jose Vragas y Juana Zapata
Observadores:Ronald Aabasto
11.- Entrega del informe de la auditoria indicado en el programa de auditoria

El informe se entregará a la alta dirección, gestor del programa, y se discutirá con los trabajadores una vez finalizada la auditoria.

12.- Cambios que han afectado la organización (extensión del programa de auditoría)
Ajustes de la estructura organizativa de la organización motivado a la pandemia (Covid-19)
13.- Resultados de la auditoria previas - interna externa del 2020
Auditoria Interna: 09 No Conformidades (Proceder a revisión para validacion de eficacia)
14.- Tiempo de la auditoria interna (Recursos)
La auditoría se realizará en tres días dando mayor énfasis a los procesos que han tenido no conformidades
15.- Responsabilidades del Auditoría Líder
Prestar apoyo al equipo auditor
Resolver conflictos.
Modificar la estructura del equipo auditor en caso de ser necesario.
Verificar los recursos necesarios para la auditoría
Preparar y mantener la información documentada de la auditoría
Revisar la información suministrada por el gestor de la auditoría y modificarla de ser necesaria previo acuerdo
con el gestor del programa de la auditoría.
Evaluar y abordar los riesgos y oportunidades identificados para el logro de los objetivos.
Verificar los criterios para la auditoría
Verificar los objetivos de la auditoría
16.- Calendario de auditorías internas y externas (frecuencia anual)
Mes ENE./21 FEB./21 MAR./21 ABR./21 MAY./21 JUN./21 JUL./21 AGO./21 SEP./21 OCT./21 NOV./21 DIC./21

Auditoría
x
Interna

OBSERVACIONES:

Auditoría
x
Externa

OBSERVACIONES: Auditoria Externa de Certificación del SG de SST

17.- Identificación y evaluación de los riesgos del programa de auditorias
IMPACTO

Matriz de evaluación de riesgos PROBABILIDAD ALTO (3) MEDIO (2) BAJO (1)
Produto de la Probabilidad de ocurrencia ALTA (3) Extremo (9) Alto (6) Medio (3)
y el Impacto que puede ocasionar
MEDIA (2) Alto (6) Medio (3) Bajo (2)
BAJA (1) Medio (3) Bajo (2) Mínimo (1)

VALORACION DEL
NRO. RIESGO PROB. IMP. RIESGO ACCION PARA MITIGAR EL RIESGO
RIESGO

Incumplimiento de requisitos
1 3 3 9 EXTREMO
de experiencia de auditores

Incumplimiento del programa

2 2 3 6 MEDIO
de auditoria
Falta de recursos
3 comunicacionales durante la 3 3 9 EXTREMO
auditoria

Actividades que puedan

4 intervenir con la 2 2 4 MEDIO
realización de la auditoría

Insuficiente tiempo para la

5 2 2 4 MEDIO
duración de la auditoría

18.- Oportunidades para el programa de Auditorías

Tiempos adecuados para completar la auditoría.
Opción de contratación de Auditores Externos.
19.- Recursos para la realización de la auditoria

NRO. RECURSO TIPO ¿CON QUIÉN GESTIONAR EL RECURSO? PRESUPUESTO

Asesoria en algunos topicos de
1 Financiero Gerencia De acuerdo a cotización de los asesores
la auditoria
2 TICS Financiero Gerencia De acuerdo a cotización interna
Financiero
3 Auditoria Externa Gerencia De acuerdo a contrato de Certificacion
Humanos
20.- Seguimiento, verifiación y aprobación del programa de auditoría
El programa de auditoría ha sido elaborado por el responsable del SG de SST, la verifiaci[on ha sido realizada por el representante
de los trabajadores y la aporbación será realizada por la Alta Dirección de la organización.
ELABORADO VERIFICADO APROBADO
CARGO Responsable del SG- SST Representante de los Trabajadores Gerente
FECHA 3/15/2021 3/15/2021 3/15/2021
FIRMA
 Fecha

7/22/2021
7/21/2021
7/20/2021
Duracion:
ISO 45001:2018

UBICACIÓN:
EQUIPO AUDITOR
FECHA: 15/03/2021

15:00
14:30
Equipo A
CRITERIOS DE EVALUACIÓN:

11:00 SGSST
CALIDAD
JULIO ADRIAN VALDEZ

13:00 COMPRAS

RECURSOS
HUMANOS
10:00 DIRECCION
SHEILA ALMARAZ ZAPATA

12:00 ALMUERZO
12:00 ALMUERZO
12:00 ALMUERZO

CONTROL DE

8:30 PRODUCCION
PLAN DE AUDITORIA INTERNA

8:30 CONTABILIDAD
Auditor Lider: SHEILA ALMARAZ ZAPATA

13:00 MANTENIMIENTO
Hora ITEMS SISTÉMICOS

9:30 COMERCIALIZACION

X
FECHA, DURACIÓN Y LUGAR DE LA AUDITORIA

4. Contexto de la Organización

13:00 Reunión Equipo Auditor

16:00 Reunión de Cierre (CDE)

8:30 Reunión de Apertura (CDE)
4.1 Comprensión de la Organización y su Contexto
4.2 Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas
DEL 20 AL 22 DE JULIO DEL 2021

X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
4.3 Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de la Calidad

X X X
4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus Procesos
5. Liderazgo
Equipo B
Parque industrial Santivañez - Cochabamba

X X
JOSE VARGAS
5.1 Liderazgo y Compromiso
RENE PERALES
5.1.2 Enfoque al Cliente

X
X X
X
X
X X
X
X
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la Política de la Calidad

X
X
X
X X X
X
X
X
X
5.2.2 Comunicación de la Política de la Calidad
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización
6. Planificación
6.1 Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades

X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
6.2 Objetivos de la Calidad y Planificación para Lograrlos

X X X
6.3 Planificación de los Cambios
Equipo C

7. Apoyo
JUANA ZAPATA
RONALD ABASTO

7.1 Recursos

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura

X X X
X
7.1.4 Ambiente para la Operación de los Procesos

X
7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición

X
7.1.5.2 Trazabilidad de las Mediciones

X X
X X
X X X
X X
7.1.6 Conocimientos de la Organización
7.2 Competencia

X
X
X X
X
X
X
X
X
7.3 Toma de Conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información Documentada
7.5.2 Creación y Actualización

X X X X X
X
X
X
X
X
X
7.5.3 Control de la Información Documentada
ALCANCE: El presente plan de Auditoría Interna, abarcará todos los procesos que se desarrollan en la empresa panificadora "SIEMPRE DULCE"

8. Operación
8.1 Planificación y Control Operacional
8.2 Requisitos para los Productos y Servicios

X X X X X
X
8.2.1 Comunicación con el Cliente

X X X X X X
8.2.2 Determinación de los Requisitos para los Productos y Servicios
8.2.3 Revisión de los Requisitos para los Productos y Servicios
PLAN DE AUDITORIA INTERNA AL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

X
X
8.2.4 Cambios en los Requisitos para los Productos y Servicios
8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios
8.3.2 Planificación del Diseño y Desarrollo
8.3.3 Entradas para el Diseño y Desarrollo
8.3.4 Controles del Diseño y Desarrollo
8.3.5 Salidas del Diseño y Desarrollo

X
X X X X X X
8.3.6 Cambios del Diseño y Desarrollo
8.4 Control de los Procesos, Productos y Servicios Suministrados Externamente

X
8.4.2 Tipo y Alcance de Control

X X X
X X X 8.4.3 Informacion para los Proveedores Externos

X
X X
X
8.5 Produccion y Provision del Servicio
8.5.1 Control de la Produccion y de la Provision del Servicio

X
X
X
X X X
X 8.5.2 Identificacion y Trazabilidad

X X
8.5.3 Propiedad Perteneciente a los Clientes o Proveedores Externos

X X X
X
X X X

8.5.4 Preservacion
X

8.5.5 Actividades Posteriores a la Entrega

X
8.5.6 Control de los Cambios
8.6 Liberacion de los Productos y Servicios
8.7 Control de las Salidas no Conformes

X
9. Evaluacion del Desempeño
X X X

9.1 Seguimiento, Medicion, Analisis y Evaluacion

X
X X X X X X

9.1.2 Satisfaccion del Cliente

X X

9.1.3 Analisis y Evaluacion

9.2 Auditoria Interna
9.3 Revision por la Direccion
9.3.2 Entradas de la Revision por la Direccion
9.3.3 Salidas de la revision por la Direccion
OBJETIVO: Determinar el grado de implementación del Sistema de Gestión de SST en los diferentes procesos de la empresa panificadora " SIEMPRE DULCE " y así determinar el grado de cumplimiento de los requisitos de la norma (ISO 45001:2018)

10. Mejora
X X X X X X X X 10.2 No Conformidad y Accion Correctiva
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X
X X X X X X

10.3 Mejora Continua

 EMISIÓN: 15/03/2021
LISTA DE VERIFICACION DE AUDITORIAS DEL
PANIFICADORA "SIEMPRE DULCE" Página 3 de 6
SIG
PASD-SST-001 Rev. 0
Nro: REQUISITO PREGUNTAS
4. ENTORNO/CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
1 4.1. ¿De qué forma la organización analiza de manera periódica su entorno, interno y externo?
2 4.2. ¿Se han analizado y definido cuáles son las “partes interesadas” de la organización?
3 4.2. ¿La organización identifica, analiza y actualiza información sobre las necesidades y expectativas de sus partes interesadas?
4 4.1. ¿La organización cuenta con una dirección estratégica, derivada de la información clave interna y externa?
5 4.3. ¿La organización ha establecido el alcance del sistema de gestion?
6 4.4. Para cada proceso identificado dentro del alcance del SG ¿existe un procedimientos que especifique el proceso?
7 4.4. ¿Se han definido los procesos y la documentación necesarios para asegurar la calidad de los productos y servicios?
8 4.4. ¿Se han establecido las responsabilidades y autoridades para el personal que labora en los procesos?
9 4.4. ¿Existen objetivos para asegurar la eficacia y mejora de los procesos?
10 4.4. ¿Se ha analizado cuál es la información del sistema de gestión de la calidad que es necesario documentar?
11 4.4. ¿Existe una partida presupuestaria específica suficiente para gestionar de manera eficaz el sistema de gestión y el cumplimiento de los
objetivos de los proceso? 5. LIDERAZGO
12 5.1.1. ¿La dirección revisa el cumplimiento de los objetivos para el desarrollo de la dirección estratégica en función de las necesidades
13 5.1.2. detectadas?
¿El equipo directivo asegura el enfoque al cliente de la organización, sus procesos, productos y servicios?
14 5.1.2. ¿El equipo directivo identifica de manera sistemática cuál es la normativa legal y reglamentara que aplica a los procesos, productos y
15 5.1.2. servicios
¿El equipodedirectivo
la organización?
asegura el cumplimiento legal y reglamentario aplicable a la organización?
5.2.1. ¿El equipo directivo ha definido, actualiza y comunica la Política de Calidad y asegura que ésta es accesible?
16
5.2.2.
17 5.3. ¿El equipo directivo revisa periódicamente el SGC?
18 5.3. ¿El equipo directivo ha establecido cómo conocer las necesidades de los clientes?
19 5.3. ¿Se han definido y actualizado los roles, responsabilidades y autoridades del personal?
6. PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
20 6.1.1. ¿El sistema de gestión implantado incluye el análisis de riesgos y oportunidades por la actividad de la organización?
21 6.1.2. ¿Existe un plan de tratamiento de riesgos y oportunidades por la actividad de la organización?
22 6.2.1. ¿Se han definido y documentado los objetivos de calidad?
23 6.2.2. ¿Se ha definido un plan de mejora enfocado al cumplimiento de objetivos?
24 6.3. ¿Se actualiza el sistema de gestión de manera sistemática en función de las necesidades detectadas?
7. SOPORTE
25 7.1.1. ¿La organización ha determinado y proporciona los recursos necesarios para gestionar el sistema?
26 7.1.2. ¿La organización cuenta con el personal suficiente y capaz para cumplir con las necesidades de los clientes y los requisitos legales
27 7.1.3. aplicables?
¿La organización cuenta con las infraestructuras y equipos necesarios para lograr la conformidad de sus productos y servicios?
28 7.1.4. ¿Se analiza y mantiene el entorno ambiental para el buen funcionamiento de los procesos, productos y servicios?
29 7.1.5. ¿Se utilizan sistemas de medición adecuados y éstos se mantienen para asegurar su fiabilidad?
30 7.1.5. En caso de no existir normativa ¿Se ha identificado un sistema de calibración o verificación adecuado?
31 7.1.6. ¿Existe un plan de formación del personal, adaptado a las necesidades actuales y futuras de los procesos, productos y servicios de la
32 7.2. organización?
¿Se realiza una evaluación y seguimiento del desempeño de las personas?
33 7.3. ¿El personal es consciente de la política de calidad, los objetivos, los beneficios del SGC y la mejora?
34 7.4. ¿Se han definido cuáles son las comunicaciones internas y externas relevantes para el sistema de gestión de calidad?
35 7.5.1. ¿Se ha documentado la información necesaria del SGC de calidad para asegurar su efectividad?
36 7.5.2. ¿Se actualiza y controla de manera eficaz la información documentada del SGC y se asegura su accesibilidad?
37 7.5.3. ¿Se actualiza y controla de manera eficaz la información externa necesaria a nivel estratégico y operativo?
8. OPERACIÓN
38 8.1. ¿Existe una planificación, ejecución y control de los procesos del SGC?
8.2.1. ¿Existe un proceso de comunicación con el cliente para definir los requisitos de los productos y servicios?
39
8.2.2.
40 8.2.3. ¿Se adaptan los productos producidos y servicios prestados a las exigencias y cambios de los clientes y/o partes interesadas?
41 8.2.3. ¿Se adaptan los productos producidos y servicios prestados a los requisitos legales y reglamentarios?
42 8.2.4. ¿Se comunican los cambios que afectan a productos y servicios al personal correspondiente?
43 8.3.1. ¿La organización cuenta con un proceso definido de diseño y desarrollo?
44 8.3.2. ¿El proceso de diseño y desarrollo incluye su planificación, verificación y validación?
45 8.3.3. ¿Se tienen en cuenta los requisitos aplicables, de cliente y legales en el diseño y desarrollo de los productos y servicios?
46 8.3.4. ¿Se controla el proceso de diseño y desarrollo para que cumpla con lo planificado?
47 8.3.5. ¿Los resultados del diseño y desarrollo cumplen con los requisitos y con el suministro de productos y servicios?
48 8.3.6. ¿Se controlan los cambios en requisitos de diseño y desarrollo de productos y servicios, incluso mientras se producen/prestan?
49 8.4.1. ¿Se realiza una evaluación, seguimiento y reevaluación de proveedores?
50 8.4.2. ¿Se garantiza mediante controles que los proveedores cumplen con los requisitos aplicables y legales?
51 8.4.3. ¿La organización comunica a los proveedores los requisitos aplicables?
52 8.5.1. ¿La organización ha identificado e implantado el sistema de control de producción o prestación de servicios?
53 8.5.2. ¿En caso de ser necesario, la organización identifica y controla las salidas de procesos internos y externos?
54 8.5.3. ¿La organización cuida y protege los bienes de clientes y proveedores?
55 8.5.4. ¿La organización asegura la conformidad de productos y servicios durante su producción y prestación, según los requisitos?
56 8.5.5. ¿En caso de ser necesario, la organización identifica y cumple con los requisitos posteriores a la entrega de productos y prestación de los
57 8.5.6. servicios?
¿La organización revisa y controla los cambios no planificados para asegurar la conformidad de productos y servicios?
58 8.6. ¿La organización ha implementado las disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas, para verificar que se cumplen los requisitos
59 8.7. de los
¿La productos yidentifica
organización servicios?y controla los procesos, productos y servicios no conformes?
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
60 9.1.1. ¿La organización hace seguimiento, medición, análisis y evaluación del sistema de gestión?
61 9.1.2. ¿Se obtiene el grado de satisfacción de los clientes respecto la organización, productos y servicios?
62 9.1.3. ¿La organización analiza y evalúa la información clave?
63 9.2.1. ¿La organización realiza auditorías internas a intervalos planificados
64 9.2.2. ¿La organización planifica, establece, implementa y mantiene un programa de auditorías?
65 9.3.1. ¿La dirección revisa el SGC para asegurar su eficacia?
66 9.3.2. ¿La dirección toma decisiones y acciones en base a los resultados de la revisión del SGC?
10. MEJORA
67 10.1. ¿La organización cumple requisitos de cliente, mejora su satisfacción y los resultados del SGC?
68 10.2. ¿La organización controla y corrige las NC?
69 10.2. ¿La organización analiza las NC y adopta medidas para eliminar las causas (acciones correctivas)?
70 10.3. ¿La organización mejora continuamente la eficacia del SGC?
71 10.3. ¿La organización selecciona y utiliza herramientas de investigación para mejorar el desempeño?
NOMBRE DEL AUDITOR: SHEILA ALMARAZ ZAPATA FIRMA:
 TABLA DE RESPONSABILIDADES
NRO AUDITOR LIDER EQUIPO AUDITOR EXPERTO TECNICO
Preparar
y divulgar el plan de auditorias. La evaluación de la documentación técnica
de la empresa, previa a la auditoria 'in situ'.
1 Preparar el plan de auditoria
Coordinar y realizar la reunión
de Apertura Evalúa los requisitos técnicos del sistema
2 Diriguir la reunion de apertura y cierre gestión de la empresa
de

Realizar entrevistas a los dueños y colabora al equipo auditor con el idioma y

3 participantes de los procesos . Presentar el informe de auditoria cultura de la empresa

El conocimiento o experiencia específicos

Elaborar el informe final de son los relacionados con la organización, el
4 auditoría. Definir y detectar los hallasgos proceso o la actividad

Coordinar y realizar la reunión de Documentar los resultados individuales de

5 Apertura . Elaborar la lista de verificacion la auditoría
 CB-AI-F-01.04
CALIFICACIÓN DE AUDITORES INTERNOS
Rev.3 - 30/06/08

FORMACIO
N EN
SISTEMAS
FORMACIÓ
DE EVALUACIO
N EN LA FORMACION EN AUDITORIAS TOTAL
GESTION TOTAL AUDITORIAS INTERNAS N EQUIPO
NORMA ISO INTERNAS PUNTAJE
EN BASE A AUDITOR
45001:2018
OTROS
REQUISITO
S
Curso de la
Curso de Número de Puntaje de
norma NB- Número de
Auditor ISO Otros cursos Auditorías Número de Evaluaciones Nueva
ISO Otros cursos Auditorías
Categoría 45001:2018 externos de AUDITOR Auditorías del Equipo Promedio Categoría
N° AUDITOR 45001:2018 relacionados Promedio Promedio AUDITOR Promedio
Actual (Nota de auditoías de EN AUDITOR Auditor Ponderado Próxima
(Nota de con SG RESPONSA
Aprobación) SG ENTRENAMI INTERNO durante el Gestión
Aprobación) BLE
+ Certificado ENTO Año
+ Certificado
experto EXPERTO
1 rene perales 80 50 65.00 60 50 55.00 1 75 50 62.5 89.00 67.88
tecnico TECNICO
2 Jose vargas auditor 50 0 25.00 0 0 0.00 1 50 50 50 89.00 41.00 AUDITOR
3 juana zapata audittor 20 0 10.00 50 50 50.00 2 70 60 65 89.00 53.50 AUDITOR
AUDITOR
4 adrian valdez auditor 0 20 10.00 50 70 60.00 1 70 100 85 89.00 61.00
LIDER
AUDITOR AUDITOR
5 Sheila almaraz 100 80 90.00 20 50 35.00 1 75 50 62.5 89.00 69.13
LIDER LIDER
 SISTEMA INTEGRADO DE
Emisión: 20/07/21
GESTIÓN
CHECK LIST DE APERTURA Página: 1 de 1
Y CIERRE DE AUDITORÍA AAC.SIG-40
PANIFICADORA "SIEMPRE DULCE"

LUGAR DE REUNIÓN: Sala de Reuniones

FECHA REUNIÓN DE APERTURA: 20/07/21 FECHA REUNIÓN DE CIERRE: 22/07/21
HORA REUNIÓN DE APERTURA: 08:00 AM HORA REUNIÓN DE CIERRE: 10::00AM
REUNION DE APERTURA
Nº NOMBRE CARGO REUNION DE APERTURA REUNION DE CIERRE OBSERVACION
1 Sheila Almaraz Auditor Lider. X
2 Julio Valdez Auditor Lider. X
3 Jose Vargas Equipo Auditor. X
4 Rene Perales Equipo Auditor. X
5 Ronald Abasto Equipo Auditor. X
6 Juana Zapata Equipo Auditor. X

REVISION DEL PLAN DE AUDITORIA

FECHA HORA PROCESO REQUISITOS A AUDITAR
RESPONSABLE DEL PROCESO AUDITOR(ES)

08:30 4.1 Comprensión de

7/20/2021 Ing. Sejas
10:30 Administrativo Financiero la Organización y su Gerente Administrativo
Sistema de Gestión Contexto Responsable del Sistema

14:00
7/20/2021 15:30 Administrativo 4.1 Comprensión de Ing. Jimenez
16:00 FinancieroSistema de Gestión la Organización y su Gerente Administrativo
Servicios Externos y Campañas Contexto Responsable del Sistema
7/21/2021 9:00 Sistema de Gestión 4.3 Alcance Responsable del Sistema Ing. Rojas
4.4 Sistema de
7/21/2021 14:00 Ing. Sejas
Todos los Procesos gestion Según corresponda
 5.1 Liderazgo y
7/21/2021 15:00 Ing. Rojas
Administrativa Financiera compromiso Gerente Administrativo
3/22/2021 9:00 Ing. Jimenez
Todos los Procesos 5.2 Politica de la SST Según Corresponda
5.3 Roles,
responsabilidad y
7/22/2021 11:00 Ing. Jimenez
autoridades en la
Todos los Procesos organización Según Corresponda

14:00 5.4 Consulta y

7/22/2021 Ing. Rojas
15:30 Administrativo Financiero participación de los Gerente Administrativo
Sistema de Gestión trabajadores Responsable del Sistema
DESCRIPCION DE LA METODOLOGIA
PRINCIPIOS DEL AUDITOR
Nº PRINCIPIOS
1 INTEGRIDAD
PRESENTACION
2 IMPARCIAL
3 SER PROFESIONAL
4 CONFIDENCIALIDAD
ENFOQUE BASADO EN
5 EVIDENCIAS.
CANALES DE COMUNICACIÓN
1 IDIOMA ESPAÑOL.
2 RECURSOS MAIL, REGISTROS, DOCUMENTOS, DIGITAL
3 LUGAR FISICO OFICINAS DE LA EMPRESA.
4
CRITERIOS DE CLASIFICACION DE HALLAZGO
 EM-00-05-4-RG01
SISTEMA DE SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO
PLANIFICADORA "SIEMPRE Versión:00
DULCE Fecha Aprobación:
REGISTRO DE NC/OM
19/3/21

Fecha de emisión del Nº Auditoría/Norma de

7/20/2021 2
Informe: referencia:
Fecha de Realización de la
Área/Proceso Auditado: Produccion 7/20/2021
Auditoría:

Responsable del
Ing. Jose Auditor Responsable: Julio Adrian Valdez
Área/Proceso Auditado:
Fernandez

RESUMEN EJECUTIVO DE LA AUDITORÍA

Incumplimientos a la norma Iso 45001/2018
EVIDENCIAS ENCONTRADAS O HALLAZGOS
NO CONFORMIDAD(ES):
Descripción de
Nº la No Incumplimiento de la Norma ISO 45001 Evidencia objetiva
Conformidad
No tener un 6.1.2 -Identificacion de peligros y evaluacion No hay registros, solo formato en blanco.
riesgo de los riesgos y oportunidades.
1 identificado en la
evaluación de
riesgos
laborales.
 EM-00-05-4-RG01
SISTEMA DE SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO
Versión:00
Fecha Aprobación:
REGISTRO DE NC/OM 19/3/21
Página 1 de 1

Informe Nº: 1
Fecha de emisión del Nº Auditoría/Norma de
7/20/2021 2
Informe: referencia:
Fecha de Realización de
Área/Proceso Auditado: RRHH 7/20/2021
la Auditoría:
Responsable del
Auditor Responsable: Julio Adrian Valdez
Área/Proceso Auditado: Yanaina Gamez

RESUMEN EJECUTIVO DE LA AUDITORÍA

Incumplimientos a la norma Iso 45001/2018
EVIDENCIAS ENCONTRADAS O HALLAZGOS
NO CONFORMIDAD(ES):
Descripción
de la No
Nº Incumplimiento de la Norma ISO 45001 Evidencia objetiva
Conformida
d
Exceso de 6.1.2.1 -Identificacion de peligros Carga de trabajo, las horas de trabajo
trabajo. extendidas si renumeracion, el
1
hostigamiento y la intimidación.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA.

Elaborado por: Recibido por:

Julio Adrian Valdez Yanaina Gamez
 EM-00-05-4-RG01
SISTEMA DE SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO
Versión:00
Fecha Aprobación:
REGISTRO DE NC/OM 19/3/21
Página 1 de 1

Informe Nº: 1
Fecha de emisión del Nº Auditoría/Norma de
3/19/2022 2
Informe: referencia:

Fecha de Realización de la
Área/Proceso Auditado: Mantenimiento 3/19/2022
Auditoría:

Responsable del
Auditor Responsable: Julio Adrian Valdez
Área/Proceso Auditado: Sergio Sanchez

RESUMEN EJECUTIVO DE LA AUDITORÍA

Incumplimientos a la norma Iso 45001/2018
EVIDENCIAS ENCONTRADAS O HALLAZGOS
NO CONFORMIDAD(ES):
Descripción
de la No
Nº Incumplimiento de la Norma ISO 45001 Evidencia objetiva
Conformida
d
Procesos de 7.4 Comunicación interna. No hay canales o procesos de
comunicació comunicación claramente diseñados que
1 n el conductor podría haber utilizado para
inadecuados. notificar a alguien sobre la necesidad de
mantenimiento.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA.

Elaborado por: Recibido por:

Julio Adrian Valdez Yanaina Gamez
 EM-00-05-4-
SISTEMA DE SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO RG01
Versión:00
Fecha
Aprobación:
REGISTRO DE NC/OM
19/3/21
Página 1 de 1

Informe Nº: 1
Fecha de emisión del Nº Auditoría/Norma de
7/20/2021 2
Informe: referencia:
Fecha de Realización de la
Área/Proceso Auditado: Calidad - SGSST 7/20/2021
Auditoría:

Responsable del Julio Adrian

Auditor Responsable:
Área/Proceso Auditado: Valdez
Irene Luiz

RESUMEN EJECUTIVO DE LA AUDITORÍA

Emisión de Observaciones”
EVIDENCIAS ENCONTRADAS O HALLAZGOS
NO CONFORMIDAD(ES):
Descripción de
la Observación
Nº Norma ISO 45001 Area
u Oportunidad
de Mejora
Mantener y 7.5 Informacion Documentada. SGSSyT
conservar
información
1 documentada
como evidencia
de la mejora
continua.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA.

Elaborado por: Recibido por:

Julio Adrian Valdez Yanaina Gamez
 EM-00-05-4-RG01
SISTEMA DE SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO
Versión:00
Fecha Aprobación:
REGISTRO DE NC/OM 19/3/21
Página 1 de 1

Informe Nº: 1
Nº Auditoría/Norma de
Fecha de emisión del Informe: 7/20/2021 2
referencia:
Fecha de Realización de la
Área/Proceso Auditado: Direccion 7/20/2021
Auditoría:
Responsable del Área/Proceso
Petra Mamani Auditor Responsable: Julio Adrian Valdez
Auditado:

RESUMEN EJECUTIVO DE LA AUDITORÍA

Emisión de Observaciones”
EVIDENCIAS ENCONTRADAS O HALLAZGOS
Observaciones
Descripción de la
Observación u
Nº Norma ISO 45001 Area
Oportunidad de
Mejora
Seguimiento a los A.6.1.3 Determinacion de los requisitos legales. Direccion
1 cumplimiento de los
requisitos legales.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA.

Elaborado por: Recibido por:

Julio Adrian Valdez Yanaina Gamez
INFORME DE AUDITORIA INTERNA
FECHA23/07/2021

OBJETIVO: Determinar el grado de implementación del Sistema de Gestión de la SST en los diferentes procesos de EMPRESA PANIFICADORA "SIEMPRE
DULCE " y así determinar el grado de cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 45001:2018

ALCANCE: El presente informe de Auditoría Interna, abarcará todos los procesos que se desarrollan en la empresa PANIFICADORA "SIEMPRE DULCE"

CRITERIOS DE EVALUACIÓN:
* IS0 45001/2018 * Manual del SIG, Procedimientos e Instructivos de Trabajo.

DESARROLLO DE LA AUDITORÍA: Del 20 AL 22 de julio 2021, se ha realizado la correspondiente Auditoría Interna al del Sistema de Gestión de la SST,
conforme a la norma ISO 45001:2018.

EQUIPO AUDITOR
Auditor Lider: SHEILA ALMARAZ ZAPATA
Equipo A Equipo B Equipo C
JULIO ADRIAN
JOSE VARGAS JUANA ZAPATA
VALDEZ
SHEILA
RONALD
ALMARAZ RENE PERALES
ABASTO
ZAPATA

RESULTADOS DE AUDITORIA
Requisito de la
Proceso Hallazgo Descripción Número de Acción emitida
Norma
NO TENER RIESGO
IDENTIFICADO EN
produccion NO CONFORMIDAD 6.1.2 LA EVALUACION DE NC.C-600
RIESGOS
LABORALES
 EXCESO DE
RRHH NO CONFORMIDAD 6.1.2.1 NC.C-100
TRABAJO
PROCESOS
MANTENIMIENTO MEJORA CONTINUA 7.4 OMUNICACIÓN NC.C-200
INADECUADOS
MANTENER Y
CONSERVAR LA
INFORMACION
CALIDAD-SGSST MEJORA CONTINUA 7.5 DOCUMENTADA MC.C-50
COMO EVIDENCIA
DE LA MEJORA
CONTINUA
SEGUIMIENTO A LOS
CUMPLIMIENTOS DE
DIRECCION LOS REQUISITOS
MEJORA CONTINUA 6.1,3 LEGALES MC.C-150

Cantidad de
Cantidad de No
CONCLUSIONES DE AUDITORIA: Oportunidades de
Conformidades
Mejora
3 3
Se advierte conformidad con los requisitos de la norma ISO 45001:2018

Las No Conformidades detectadas, son producto de la falta de consolidación del proceso de administración de la empresa
PANIFICADORA "SIEMPRE DULCE".

La calidad del equipo Auditor en cuanto a conocimiento, imparcialidad y confidencialidad en el manejo de la documentación, ha sido
sustancial para llevar a cabo de la forma más eficiente posible este Proceso de Auditoría.

La mejora continua es un proceso sin límites que se da poco a poco en las organizaciones, es decir que en cada vuelta del sistema este se
robustece y supera sus desvíos o problemas.