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Formato Evidencia AA2 Ev2 Taller Programa y Plan de Auditoria
Formato Evidencia AA2 Ev2 Taller Programa y Plan de Auditoria
Formato Evidencia AA2 Ev2 Taller Programa y Plan de Auditoria
EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la
determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa
(real o simulada).
2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:
Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), que
contenga todo lo solicitado.
DESARROLLO TALLER 2
a) OBJETIVO
Proporcionar metodología para realizar las auditorías internas con el fin de verificar si el
sistema de gestión institucional y el sistema de gestión de la calidad se está ejecutando
adecuadamente, si se mantiene actualizado y está acorde con las políticas
administrativas y legales, para asegurar el control del cumplimiento de las actividades
de A Y P DISTRIBUCIONES realizando recomendaciones imparciales sobre la base de
las evidencias y el grado de cumplimiento de los objetivos, planes, programas,
proyectos y procesos, como también oportunidades de mejora a la operación de las
actividades; apoyando a la alta dirección en la toma de decisiones para corregir las
desviaciones presentadas.
Marzo 2022
DETALLE
2 3 4 5 8 9 10 11 12 16 17 18 19 22 23 24 25 26 30 31
Elaborar el programa de
auditoria
Preparar La Auditoria
Realizar reunión de apertura
Recolección de Información
Preparar Conclusiones de la
Auditoria
Ejecutar reunión de Cierre
Informe de Auditoria
Distribuir el Informe y
Socialización
Abril 2022
Realizar Seguimiento
c) CRITERIOS DE AUDITORIA
RESPONSABL
PROVEEDOR ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS CLIENTE E
Elaborar el programa
de Auditoria
Elaborar Planes de
Auditoria
*Programa de *Evidencias de
Auditoria Preparar la auditoria
Realizar reunión de la Auditoria
*Plan de
*Hallazgos *Alta
apertura
*Alta dirección Auditoria Direccion
*Dependencia *Procesos de
Recolección de la *Acciones Jefe de Control
Información Correctivas y
*Dependencia Interno
s de la entidad la Entidad Preparar s y/o procesos Lider grupo
Preventivas.
*Organismos *Planes de conclusiones de la *Informes de
de la entidad auditor
de Control Mejoramiento auditoria Organismos
Auditoria de Control
Vigentes Ejecutar reunión de
*Auditorias *Planes de
cierre Mejoramiento
Anteriores Informe de Auditoria
Distribuir el Informe
Realizar
Seguimiento.
PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS
e) RECURSOS NECESARIOS
6 Inaceptable
5 Importante
4 Moderado
RIESGO
2 Aceptable
3 Tolerable
RIESGO S 1 2 3 1 2 3 RIESGO
Que el
programa de Deficiencia en Asumir y
Incumplimient auditoria no el seguimiento enfrenta Capacitació
X X 5 IMPORTANTE
o se cumpla a la gestión y la r el n constante
en su calidad riesgo
totalidad
Decisiones
Informes no Equivocadas
Asumir y
basados en basadas en
enfrenta Capacitació
Inexactitud las informes no X X 5 IMPORTANTE
r el n constante
evidencias ajustados a la
riesgo
reales realidad de la
entidad
2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:
Procesos estratégicos:
Planeación estratégica.
Desarrollo del Plan Estratégico
Desarrollo de planes
Procesos Misionales
Proceso operativo
Procesos de Apoyo.
Proceso estratégico.
Proceso de contratación.
Proceso financiero.
Proceso de Gestión Humana.
Procesos administrativos.
Definir:
Objetivo.
Alcance
Antecedentes
Cronograma.