FACULTAD DE INGENIERIA

ESCUELA DE INGENIERIA MECANICA

AUDITORIA PARA LA EFECTIVIDAD DEL

MANTENIMIENTO

FERNANDO ESPINOSA FUENTES

INTRODUCCIÓN. El propósito de la Auditoria para la Efectividad del Mantenimiento es determinar
donde la organización creada para el mantenimiento del activo de la organización esta bien
implementada, a fin de fortalecer este aspecto y donde quedan áreas que deben ser mejoradas para
que los servicios sean entregados con la calidad y oportunidad que son requeridos. Este instrumento
provee una visión de la estructura, relaciones, procedimientos y personal, relativo a una buena
práctica del mantenimiento. Este es el primer paso para decidir e implementar mejoramientos en la
gestión del mantenimiento.

LA AUDITORIA INTERNA. La auditoria interna es una función dentro de la organización que tiene la
función de evaluar permanente e independientemente en cada organización, si es que tiene
implementado un sistema de retroalimentación destinado al mejoramiento continuo. Su objetivo
principal es asesorar al tomador de decisiones en la promoción de la eficiencia de los procedimientos
existentes.
Cuando se plantea la necesidad de realizar la auditoria interna es para garantizar los
resultados de la gestión y además tener recomendaciones, las cuales son objeto de consideraciones
y decisiones.
Múltiples factores impulsan a tener un sistema de auditoría (ver figura 1.1), pero entre lo más
gravitante se puede mencionar que durante los últimos veinte años, el mantenimiento ha cambiado,
quizás más que cualquier otra disciplina de la administración. Los cambios se deben a un aumento en
el número y variedad de recursos físicos que deben mantenerse, plantas mucho más complejas,
nuevas técnicas de mantenimiento y puntos de vistas cambiantes en la organización del
mantenimiento y en sus responsabilidades.
El mantenimiento también está respondiendo a las expectativas cambiantes. Éstos incluyen
un rápido y creciente conocimiento de hasta que punto la falla del equipo afecta la seguridad y el
ambiente, un conocimiento creciente de la conexión entre el mantenimiento y calidad del producto, y
presión creciente por lograr una alta disponibilidad de la planta y mantener controlados los costos.
Se suma a lo anteriormente mencionado que ha habido un crecimiento explosivo de nuevos
conceptos del mantenimiento y sus técnicas. Se han desarrollado variadas durante los últimos años, y
más están surgiendo en el presente. Los nuevos desarrollos incluyen: herramientas de apoyo a la
decisión, como estudios de riesgo, modos de falla y análisis de efectos y sistemas expertos; nuevas
técnicas de mantenimiento, como monitoreo de condición; diseño de equipo con un énfasis mayor en
la fiabilidad y mantenibilidad y un cambio mayor en el pensamiento orgánico hacia la participación,
equipo- trabajo y flexibilidad.
La auditoria interna del mantenimiento es una función que evalúa en forma permanente si el
sistema de control interno, implementado por la administración del mantenimiento, está operando
efectiva e eficientemente. Su objetivo primordial es dar recomendaciones a la alta administración
tanto para fortalecer los controles internos existentes o para sugerir nuevos controles, como para
promover la eficiencia de los procedimientos existentes, después de evaluarlos.

Necesidad de
conocer la calidad
del control interno
y retroalimentación

Dar seguridad y
Complejidad
garantía en el Auditoria del
creciente de la
servicio a mantenimiento
organización
terceros

Complejidad
creciente del
entorno

Fig. 1.1: Fundamentos de la auditoria interna del mantenimiento.

UN MODELO DE AUDITORÍA PARA MANTENIMIENTO. Hay muchos instrumentos para auditar el

mantenimiento cuya selección o diseño depende de la estrategia definida para la organización en
primer lugar, y para el departamento de mantenimiento en segundo; sin embargo, el foco central de la
herramienta, que se aplica por primera vez, debe apuntar a una auditoría global.
El contenido de la auditoría debe cubrir las áreas que van desde la identificación y descripción
del departamento de mantenimiento hasta el uso de herramientas de gestión. La importancia de este
recorrido por todos los aspectos involucrados en la gestión del mantenimiento es tener las bases para
más adelante, cuando llegue el momento de plantear alternativas de soluciones a los problemas
detectados durante la auditoría.
Hay que destacar que, una vez que se deciden implementar acciones para el mejoramiento de
aquellos aspectos del mantenimiento que no estaban de acuerdo con los estándares esperados, la
herramienta de auditoría debe incluir en su estructura las preguntas necesarias para medir, al
momento de aplicar nuevamente la encuesta, el estado del área en proceso de mejoramiento. Esto
indica que el instrumento no es algo estático en el tiempo, sino que debe seguir la dinámica de la
evolución que le da el administrador para lograr los objetivos impuestos.
La auditoria se puede dividir en seis aspectos (ver figura 1.2) y de esta manera cubrir todos
los campos que una buena gestión del mantenimiento debería tener en cuenta. Se comienza con la
caracterización del tipo de mantenimiento que se practica en la empresa (ver figura 1.3), información
clave para el auditor, en especial si es externo, a fin de que las acciones de mejoramiento que
recomiende sean acorde con la estructura, forma y prácticas de mantenimiento de la organización
auditada.

Identificación y
caracterización
de la empresa

Sectorización de la planta
Criticidad de las
rutas de Criticidad de los equipos
inspección
Dimensionamiento de los tiempos de mantención

Información de los equipos

Información del mantenimiento

Manejo de la
información Información sobre el manejo de recursos
sobre equipos
Información sobre indicadores

Información sobre manejo del personal

AUDITORIA DEL
MANTENIMIENTO Integración de la gente de operaciones
Estado del
Programación de las tareas de mantención
mantenimiento
actual Antecedentes para programar el mantenimiento

Generación índices de control y retroalimentación

Análisis de reemplazo de equipos

Antecedentes de
Análisis reemplazo a la falla o grupal
costos de
mantención Análisis para mantención propia o por terceros

Análisis de la evolución de los costos

Capacidad de programar actividades

Administración de trabajos
Efectividad de la
mantención Procedimeinto para mantenimiento
actual
Manejo de las relaciones humanas

Manejo de repuestos y herramientas

Fig. 1.2: Estructura del proceso de auditoria del mantenimiento.

A. IDENTIFICACIÓN Y CARACTERIZACIÓN DE LA EMPRESA

A1. Nombre de la empresa: Sociedad Productoras de Partes y Piezas

A2. Fecha de la auditoria: 25/08/2000

A3. Nombre del Auditor: Fernando Espinosa
A4. Nombre encargado de Mantención Jose Altamira
A5. Clase de equipamiento y número de Estándar Diseño especial Específico Total
equipos involucrados en cada clase 18 2 20
A6. Posee Depto. De Mantención SI ------> A7
NO ------>A9
A7. Número de turnos de la jornada 1
A8. Número de personal de mantención Primer turno Segundo turno Tercer turno Total
en cada turno 4 4
A9. Dependencia del Depto. de Mantención Jerarq. Propia Depend. Produc. Sin Organización
x
A10. Realización de la Mantención Contratista Operarios Equipo Especialistas No hay mant.
x
A11. Cómo clasifica la mantención Correctiva Preventiva Sintomática Otro tipo
x
A12. Posee bodega de repuestos SI ----------> A13
NO --------> A14
A13. Dependencia de la bodega Mantención Producción Otra
x
A14. Satisfacción del abastecimiento Bueno Regular Malo
x

Observaciones y comentarios:
Las operaciones de mantenimiento se realizan principalmente por gente del grupo de mantención formado por
egresados de escuelas tecnológicas

Fig. 1.3: Planilla para la identificación y caracterización de la empresa.

La parte global de la auditoria cubre también los aspectos de análisis de las rutas (ver figura
1.4) como ser la sectorización que se ha hecho de la planta, la identificación de la criticidad de los
equipos y la estimación de los tiempos de mantenimiento. Es importante este aspecto para asignar las
prioridades en la ejecución de las tareas de mantenimiento, acumular e identificar costos y en un
futuro próximo implementar políticas de mantenimiento basadas en la confiabilidad de las líneas de
producción.

B. CRITICIDAD DE RUTAS DE INSPECCION

Ingrese el número que se le indica entre paréntesis para la alternativa que mejor describe su situación.
B1. ¿Tiene las áreas de producción Ninguna (1) Parcialmente (3) Todas (5)
separadas por algún criterio? 3
B2. ¿Tiene identificados por algún Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
código sus equipos? 3
B3. ¿Tiene clasificado sus equipos se- Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
gún su criticidad ante una falla? 1
B4. ¿Puede cuantificar la incidencia de la No (1) Algunos (3) Si (5)
falla de un equipo sobre otro(s)? 3
B5. ¿Tiene un layout de planta que describa No (1) Parcial (3) Si (5)
e identifique todos los equipos? 5
B6. ¿Tiene líneas en paralelo en su sistema No (X) Si (X)
de producción? x
B7. ¿Tiene identificadas las líneas según No (X) Es única (X) Si (X)
su criticidad para el proceso? x
B8. ¿Algún(os) equipo produce cuello No (X) Si (X)
de botella? x
B9. ¿Tiene identificado para cada equipo No (1) Parcialmente (3) Todos (5)
los riesgos para el operario? 3
B10. ¿Sabe cuanto tiempo toma cada No (1) Parcialmente (3) Todos (5)
proceso de la línea de producción? 3
B11. ¿Tiene estipulado tiempos estándares No (1) Parcialmente (3) Todos (5)
para el mantenimiento de equipos? 3
B12. ¿Tiene calculado el volumen de tra- No (1) Parcialmente (3) Todos (5)
jos de mantención que puede hacer? 5

Observaciones y comentarios:

Fig. 1.4: Planilla para el aspecto de la criticidad de las rutas de inspección.

La parte del manejo de datos acerca de cada equipo se ve en la sección manejo de la información
sobre equipos (ver figura 1.5). Se recaban antecedentes sobre la existencia de información sobre
equipos, como ser catálogos, fichas de inventario, además de datos que son importantes en el
momento de planificar el mantenimiento, como ser: tasas de fallas, tiempos de abastecimiento,
identificación de personal, medios para el mantenimiento y proveedores, entre otros. El objetivo de
esta sección es evaluar el grado de conocimiento acerca de los recursos de información y medios,
para realizar una planificación de las acciones de mantenimiento con un alto grado de certeza en el
cumplimiento de dichas tareas para los tiempos que se le asignan como normales.

C. MANEJO DE LA INFORMACIÓN SOBRE EQUIPOS

Ingrese el número que se le indica entre paréntesis para la alternativa que mejor describe su situación
C1. ¿Posee los catálogos e información Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
técnica de todos los equipos? 3
C2. ¿Posee fichas de inventario para cada Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
equipo? 3
C3. ¿Tiene procedimientos de trabajos de Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
mantención establecidos? 3
C4. ¿Posee cada equipo un programa de Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
trabajos de mantención? 1
C5. ¿Posee registros de las mantenciones Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
para cada equipo? 3
C6. ¿Tiene registros de tiempo de cada Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
mantención realizada? 1
C7. ¿Tiene un registro de la disponibilidad Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
de repuestos en bodega? 3
C8. ¿Tiene clasificado su stock de repuestos Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
por algún criterio? 1
C9. ¿Tiene un registro de los implementos Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
usados para la mantención? 3
C10. ¿Sabe cuál es la tasa de fallas de Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
cada equipo? 3
C11. ¿Puede determinar la confiabilidad Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
de cada equipo? 1
C12. ¿Tiene clasificados a los proveedores Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
de partes y piezas? 5
C13. ¿Tiene registros de los operarios que Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
trabajan en los equipos? 5
C14. ¿Tiene un programa de capacitación Ninguno (1) Parcialmente (3) Completo (5)
completo implementado? 3
C15. ¿Tiene información precisa para llevar Ninguna (1) Parcial (3) Completa (5)
índices de control de eficiencia? 1

Observaciones y comentarios:

Fig. 1.5: Planilla para manejo de la información sobre equipos

 El siguiente bloque de preguntas está dirigido a evaluar cómo se está realizando el
mantenimiento actualmente (ver figura 1.6) en base a aspectos como ser: existencia de rutinas
básicas de mantenimiento, recopilación de mantenciones realizadas, relación de horas de
mantenimiento, etc.
D. ESTADO DEL MANTENIMIENTO ACTUAL

Ingrese el número que se le indica entre paréntesis para la alternativa que mejor describe su situació
D1. ¿Se revisan todos los equipos cada vez Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
que comienza un turno? 3
D2. ¿Los operadores de los equipos Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
realizan tareas simples de mantención? 5
D3. ¿Se tiene una rutina preestablecida Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
de intervenciones diaria? 3
D4. ¿Se mantiene una bitácora de manten- Ninguna (1) Parcial (3) Completa (5)
ciones diarias? 3
D5. ¿Se sabe cuanto tiempo se requiere para No (1) Aproximado (3) Si (5)
hacer el diagnóstico de una falla? 1
D6. ¿Sabe cuanto es el tiempo de abaste- No (1) Aproximado (3) Si (5)
cimiento para cada grupo de repuestos? 3
D7. ¿Sabe exactamente el número de No (1) Aproximado (3) Si (5)
trabajos pendientes por período? 5
D8. ¿Tiene control sobre las horas extras Ninguno (1) Parcial (3) Completo (5)
necesarias para terminar trabajos? 1
D9. ¿Tiene algún criterio para dar prioridad No (1) Aproximado (3) Si (5)
en la ejecución de trabajos? 3
D10. ¿La información capturada en terreno Ninguna (1) Parcialmente (3) Toda (5)
es legible, util y oportuna? 3
D11. ¿Tiene un registro de trabajos de Ninguno (1) Parcial (3) Completo (5)
emergencia y programados? 1
D12. ¿Tiene cuantificado el tiempo de produc- Ninguno (1) Parcial (3) Completo (5)
ción perdido por fallas? 3
D13. ¿Tiene cuantificado el tiempo que se de- No (1) Aproximado (3) Si (5)
mora en hacer efectiva la mantención? 3
D14. ¿Mantiene un control sobre el tiempo Ninguno (1) Parcial (3) Completo (5)
empleado en reparaciones ? 3
D15. ¿Compara el tiempo real con el tiempo No (1) A veces (3) Si (5)
estipulado en las órdenes de trabajo? 3

Observaciones y comentarios

Fig. 1.6: Planilla para el estado del mantenimiento actual.

 El grupo de preguntas contenido en la auditoria sobre el mantenimiento actual apunta a
detectar el grado de uso de antecedentes, que son recopilados en terreno, y son la base para medir
la efectividad del mantenimiento. Con estos datos se puede conocer la capacidad que se tiene para
enfrentar la carga actual y determinar cual es el costo asociado a las políticas de mantenimiento
implementadas.
En el módulo sobre mantenimiento actual se mencionó acerca de la recopilación de
antecedentes de costos. Es en la planilla antecedentes de costos de mantenimiento (ver figura 1.7)
donde se entra al detalle de estos. Se pregunta sobre costo de adquisición, tasa de depreciación,
costos de mano de obra, costos alternativos, etc.

E. ANTECEDENTES DE COSTOS DE MANTENCION

Ingrese el número que se le indica entre paréntesis para la alternativa que mejor describe su situación.
E1. ¿Sabe en que año adquirió cada uno Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
de sus equipos? 3
E2. ¿Sabe el valor de adquisición de cada Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
uno de sus equipos? 3
E3. ¿Tiene definida la tasa de depreciación Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
de cada equipo? 1
E4. ¿Sabe con exactitud cuál es el costo No (1) Aproximado (3) Si (5)
de los repuestos en cada equipo? 3
E5. ¿Sabe con exactitud cuál es el costo No (1) Aproximado (3) Si (5)
de la mano de obra de mantención? 3
E6. ¿Sabe con exactitud cual es el costo No (1) Aproximado (3) Si (5)
de pérdida de producción por falla? 3
E7. ¿Evalúa anualmente el reemplazo de los Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5)
equipos a su cargo? 1
E8. ¿Sabe la razón de costos entre manten- No (1) Aproximado (3) Si (5)
miento y costo total del producto? 3
E9. ¿Tiene una relación de cantidad entre No (1) Aproximada (3) Si (5)
personal de mantención y producción? 5
E10.¿Puede medir la desviación entre el No (1) Parcialmente (3) Si (5)
costo real y el costo presupuestado? 3
E11.¿Lleva un control de gastos de manten- No (1) Parcialmente (3) Si (5)
ción por equipo? 3
E12.¿Lleva un control estadístico de los gas- No (1) Parcialmente (3) Si (5)
tos de mantención por equipo? 1
E13.¿Puede definir el tamaño del inventario No (1) Parcialmente (3) Si (5)
para una disponibilidad del equipo? 1
E14.¿Sabe donde es más rentable subcontra- No (1) Parcialmente (3) Si (5)
tar que trabajar con recursos propios ? 3
E15.¿Puede definir las políticas de manten- No (1) Parcialmente (3) Si (5)
en base a los costos alternativos ? 1

Observaciones y comentarios

Fig. 1.7: Planilla para antecedentes de costos de mantenimiento.

 El último grupo de preguntas va dirigido a medir el aspecto relacionado principalmente con el
manejo de los índices de control (ver figura 1.8). Se incluye este aspecto ya que un sistema de gestión
no puede ser implementado sin tener un punto de referencia sobre el cual medir la evolución de la
efectividad del manejo de los recursos que le han sido asignados.

F. EFECTIVIDAD DE LA MANTENCION ACTUAL

Ingrese el número que se le indica entre paréntesis para la alternativa que mejor describe su situación
F1. ¿Sabe cuál es la relación de paros pro- No (1) Parcialmente (3) Si (5)
gramados y paros imprevistos? 3
F2. ¿Se cumple el programa de trabajos No (1) Parcialmente (3) Si (5)
programados de mantenimiento? 3
F3. ¿Se lleva un control del estado de avan- No (1) Parcialmente (3) Si (5)
ce de las ordenes de trabajo (O.T.) ? 3
F4. ¿Conoce el lapso de tiempo medio entre el No (1) Parcialmente (3) Si (5)
aviso de la falla y la emisión de la O.T ? 1
F5. ¿Conoce el tiempo medio de aprobación No (1) Parcialmente (3) Si (5)
de una orden de trabajo ? 3
F6. ¿Tiene definidos los procedimientos para No (1) Parcialmente (3) Si (5)
realizar el mantenimiento preventivo ? 3
F7. ¿Tiene definidos los procedimientos para No (1) Parcialmente (3) Si (5)
enfrentar el mantenimiento correctivo ? 5
F8. ¿Sabe cuál es la relación de trabajos pen- No (1) Parcialmente (3) Si (5)
dientes y trabajos programados ? 5
F9. ¿Sabe cuál es la relación de tiempo extra No (1) Parcialmente (3) Si (5)
y tiempo para trabajos programados ? 3
F10. ¿Cómo es la relación entre la gente de Mala (1) Regular (3) Buena (5)
operación y la gente de mantención ? 5
F11. ¿Cómo es la actitud de la administración Mala (1) Regular (3) Buena (5)
superior hacia mantenimiento ? 5
F12. ¿Cómo es la colaboración de los departa- Mala (1) Regular (3) Buena (5)
mentos relacionados con mantenimiento ? 5
F13. ¿Considera que el nivel de capacitación es No (1) Parcialmente (3) Si (5)
acorde a la tecnología del equipamiento ? 1
F14. ¿Cómo considera el nivel de rotación del Bajo (1) Normal (3) Alto (5)
personal de mantención ? 3
F15. ¿Son suficientes las herramientas y equi- No (1) Si (5)
pos de trabajo para la mantención ? 5
F16. ¿Tiene definido el punto de equilibrio de la No (1) Si (5)
cantidad de repuestos en bodega ? 1

Observaciones y comentarios

Fig. 1.8: Planilla para la efectividad del mantenimiento actual.

 Es en base a los costos de mantenimiento que se plantean las políticas de mantenimiento, el
reemplazo de equipos y la forma de manejo de bodegas. Además, en la estructura de costos del
producto, la variable costo de mantenimiento puede ser muy importante, por lo cual hay que tener un
conocimiento detallado acerca de él.
El cuestionario abarca aspectos tales como cumplimiento de los programas, efectividad de los
procedimientos, nivel de capacitación del personal, etc.

EVALUACIÓN Y PRESENTACIÓN DE RESULTADOS. Cada pregunta se valora con un puntaje de

1 cuando la situación es mala o desfavorable, con nota 3 para situaciones regulares o que pueden ser
rescatables y con nota 5 cuando esta está bien implementada o cumple con su objetivo, en el
momento de aplicar la encuesta. Esta valoración tiene una fuerte componente de la apreciación que
realiza el auditor sobre el estado del ítem que se esta calificando, por lo cual en el espacio destinado a
observaciones y comentarios debe dejar la sustentación del valor consignado.
El valor promedio del conjunto de preguntas para cada aspecto global considerado se
presenta en un gráfico (ver figura 1.9), acompañado de una calificación descriptiva. De esta forma el
auditor tiene una apreciación relativa de todos los aspectos y los puede comparar. Así, enfoca la
atención en aquellos aspectos mal calificados y tiene una guía para comenzar a estudiar el detalle del
porqué se da esta situación.
El criterio que se uso para definir la calidad del mantenimiento fue:
ƒ 1,0 ≤ puntaje ≤1,6 : aspecto con deficiencias.

ƒ 1.6 < puntaje ≤ 3,3 : aspecto regular.

ƒ 3,3 < puntaje ≤5,0 : aspecto bien implementado.

Lo importante de esta asignación de puntajes es tener un valor de referencia para, primero tener
una idea acerca del estado actual del mantenimiento y segundo poder comparar bajo una misma
escala distintos aspectos involucrados en la mantenimiento, más que el valor en si mismo.
Para analizar cada aspecto global individualizado en el gráfico de la figura 1.9, se genera una
serie de gráficos (ver figuras 1.10, 1.11, 1.12, 1.13 y 1.14), en los cuales, bajo la misma escala de
evaluación, se detallan los aspectos particulares incluidos en cada aspecto global.

PROCESO DE APLICACION DE LA AUDITORIA. Llevar a cabo una auditoria no es solamente

aplicar un cuestionario pre-elaborado, como herramienta operativa, sino que necesita de varias
etapas previas y/o complementarias para obtener un resultado que sea de utilidad para la toma de
decisiones de la administración del mantenimiento. Dentro de estos estudios se pueden nombrar:
 RESUMEN DE LA AUDITORIA DEL MANTENIMIENTO

Aspectos Considerados Valor Calificación

Criticidad de los equipos 3.2 Aspecto regular
Manejo de la información 2.5 Aspecto regular
Mantención actual 2.9 Aspecto regular
Manejo de costos 2.5 Aspecto regular
Efectividad del mantenimiento 3.4 Aspecto regular

GRAFICO GENERAL
4

3.5

3
VALOR PROMEDIO

2.5

1.5

0.5

0
Criticidad de los Manejo de la Mantención actual Manejo de costos Efectividad del
equipos información mantenimiento
ASPECTOS CONSIDERADOS

Fig. 1.9: Gráfico de los valores promedio globales de la auditoria.

Estrategia, Visión y Misión. Revise y entienda, desde el nivel corporativo hasta la

organización del mantenimiento, cual es la estrategia, visión y misión de cada nivel en la organización
de la empresa. ¿Cuáles son los planes y las acciones tácticas realizados en cada nivel para apoyar la
estrategia, visión y misión del siguiente nivel superior dentro de la organización?
Las declaraciones para la estrategia, visión y misión deben ser definidas desde arriba hacia
abajo. En el nivel del mantenimiento, los planes estratégicos y tácticos deben apoyar las metas y
objetivos corporativos y de aquellos sistemas relacionados claramente. El auditor debe ser capaz de
definir como las metas de mantenimiento apoyan las metas de los niveles superiores y los
relacionados y como mantenimiento recibe soporte de aquellos que deben entregárselo.
B. CRITICIDAD DE RUTAS DE INSPECCION
Valor Promedio Global= 3.2

Preguntas Aspectos individuales considerados Valor Calificación

B1,B2,B5,B6 Sectorización de la planta 3.7 Aspecto bien implementado
B3,B4,B7,B8,B9 Criticidad de los equipos 2.3 Aspecto con deficiencias
B10,B11,B12 Dimensionamiento de los tiempos de mantención 3.7 Aspecto bien implementado

Detalle Criticidad Ruta de Inspección

3.5
Valor
3
Valor Promedio

2.5

1.5

0.5

0
Sectorización de la planta Criticidad de los equipos Dimensionamiento de los tiempos
de mantención
Aspectos Individuales

Fig. 1.10: Gráfico para el aspecto individual de la criticidad de la ruta de inspección.

Reconocimiento del lugar. El auditor debe conocer en terreno la planta completa o donde
se concentran los recursos destinados al mantenimiento, los almacenes de repuestos y los usuarios
de los servicios que entrega mantenimiento. Un contacto en directo provee indicaciones de cómo
opera el mantenimiento en la áreas de trabajo a cargo del grupo de mantenimiento.
Entrevistas. La auditoria no es solamente completar el formulario de preguntas, sino que se
debe aprovechar la oportunidad para realizar una serie de entrevistas con un número significativo de
gente de mantenimiento y conjuntamente con personas que reciben atención o interactúan con
mantenimiento. Hay temas comunes que afloran durante la auditoria los cuales a menudo conducen a
otras áreas de investigación. Los temas comunes como entrenamiento, abastecimiento de partes,
sobre-tiempos y comunicaciones internas son los más recurrentes durante el proceso de auditoria.
Tales situaciones se dejan anotadas en el espacio destinado a observaciones en la planilla de toma
de datos y evaluación, para un análisis posterior al proceso de evaluación.
 C. MANEJO DE LA INFORMACION SOBRE EQUIPOS
Valor Promedio Global= 2.6

Preguntas Aspectos individuales considerados Valor Calificación

C1,C2,C4 Información sobre los equipos 2.3 Aspecto con deficiencias
C3,C5,C6 Información sobre el mantenimiento 2.3 Aspecto con deficiencias
C7,C8,C9,C12 Información sobre manejo de recursos 3.0 Aspecto regular
C10,C11,C15 Información sobre indicadores 1.7 Aspecto con deficiencias
C13,C14 Información sobre manejo de personal 4.0 Aspecto bien implementado

Detalle Manejo de Información

4.5

4 Valor

3.5

3
Valor Promedio

2.5

1.5

0.5

0
Información sobre los Información sobre el Información sobre manejo Información sobre Información sobre manejo
equipos mantenimiento de recursos indicadores de personal
Aspectos Individuales

Fig. 1.11: Gráfico para el aspecto individual detalle manejo de la información.

Recolección de datos. El auditor debe juntar los datos mediante la auditoria del
mantenimiento. Estos datos deben ser una revisión representativa de los registros históricos del
equipamiento, del costeo del trabajo y materiales, movimientos de inventarios, índices para medir la
eficiencia, etc. Es importante que cualquier dato ingresado a la planilla debe ser validado a fin de que
este antecedente refleje fielmente la situación actual, o sea el auditor debe profundizar en el concepto
y no asumir la primera impresión acerca del desempeño del factor medido
Sistema de mantenimiento. Una revisión del flujo de trabajos de mantenimientos y como se
relacionan con los manuales de procedimientos, órdenes de trabajo y sistemas computarizados
usados por mantenimiento es la llave de entrada para la auditoria. A menudo un auditor puede,
literalmente, caminar a través del proceso usado en mantenimiento para determinar cuales áreas
están débiles y cuales están fuertes. Un proceso de auditoria del mantenimiento incluye seguir una
orden de trabajo a medidas que se completa, desde su emisión, su programación, determinación de
requerimientos de repuestos y mano de obra hasta que se entrega conforme el trabajo.
 D. AUDITORIA SOBRE EL MANTENIMIENTO ACTUAL
Valor Promedio Global= 2,9

Preguntas Aspectos individuales considerados Valor Calificación

D1,D2 Integración de la gente de operaciones 4,0 Aspecto bien implementado
D3,D4,D10 Programación de las tareas de mantención 3,0 Aspecto regular
D5,D6,D7,D9 Antecedentes para programar el mantenimiento 3,0 Aspecto regular
D8,D11,D12,D13,D14,D15 Generación de índices de control y retroalimentación 2,3 Aspecto con deficiencias

Detalle Mantenimiento Actual

4,5
4
Valor Promedio

3,5
3 Valor
2,5
2
1,5
1
0,5
0
Integración de la gente de Programación de las Antecedentes para Generación de índices de
operaciones tareas de mantención programar el control y retroalimentación
mantenimiento
Aspectos Individuales

Fig. 1.12: Gráfico para el aspecto individual del mantenimiento actual.

E. ANTECEDENTES DE COSTOS DE MANTENCION

Valor Promedio Global= 2,5

Preguntas Aspectos individuales considerados Valor Calificación

E1,E2,E3,E7 Análisis de reemplazo de equipos 2,0 Aspecto con deficiencias
E4,E5,E6,E8 Análisis de reemplazo a la falla o grupal de partes 3,0 Aspecto regular
E9,E14,E15 Análisis para mantención propia o tercerización 3,0 Aspecto regular
E10,E11,E12,E13 Análisis evolución de los costos 2,0 Aspecto con deficiencias

Detalle Costos de Mantención

3,5
Valor
3
Valor Promedio

2,5

1,5

0,5

0
Análisis de reemplazo Análisis de reemplazo Análisis para Análisis evolución de
de equipos a la falla o grupal de mantención propia o los costos
partes tercerización
Aspectos Individuales

Fig. 1.13: Gráfico para el aspecto individual de los costos de mantenimiento.

F. EFECTIVIDAD DE LA MANTENCION ACTUAL
Valor Promedio Global= 3.4

Preguntas Aspectos individuales considerados Valor Calificación

F1,F2,F8,F9 Capacidad de programación de actividades 3.5 Aspecto regular
F3,F4,F5 Administración de trabajos 2.3 Aspecto con deficiencias
F6,F7 Procedimientos para el mantenimiento 4.0 Aspecto bien implementado
F10,F11,F12,F13,F14 Manejo de relaciones humanas 3.8 Aspecto bien implementado
F15,F16 Manejo de repuestos y herramientas 3.0 Aspecto regular

Detalle de la Efectividad de la Mantención

4

3.5

3 Valor
Valor Promedio

2.5

1.5

0.5

0
Capacidad de Administración de Procedimientos para Manejo de relaciones Manejo de repuestos
programación de trabajos el mantenimiento humanas y herramientas
actividades
Aspectos Individuales

Fig. 1.14: Gráfico para el aspecto individual de la efectividad del mantenimiento.

Además, una revisión del actual proceso de tratamiento de una orden de trabajo revela si hay
un sistema de codificación adecuado, si la priorización de trabajos está definida, si el personal
entiende la información allí contenida, si la orden es complementada apropiadamente y finalmente si
la orden es un instrumento válido para recoger información real desde la planta.
Compilación y análisis. Realizados los pasos anteriores corresponde ahora colocar todos
los antecedentes juntos, llenar las planillas y organizar todas las observaciones anotadas,
complementándolas con lo que el auditor pudo apreciar en terreno. El informe final, aparte de las
planillas, debe contener un análisis de las causas que llevan a las actuales situaciones con
deficiencias, aspectos mejorables y recomendaciones para el cambio, y una secuencia de
recomendaciones con prioridades para ayudar a la administración del mantenimiento a abordar los
problemas que la auditoria detectó.
CONCLUSION. El modelo presentado para auditar la gestión del mantenimiento fue dividido en cinco
aspectos, con la finalidad de abarcar todo el espectro de actividades dentro de una organización para
el mantenimiento, pero hay que tener presente que toda organización es dinámica, por tanto se
recomienda aplicar este cuestionario con una periodicidad regular y a la vez introducir aquellos
aspectos que la tecnología y la competencia así lo requieren.