INFORME

HALLAZGOS DE AUDITORIA
Registro: SGI.PR04.RT01.03
I. DATOS GENERALES
Fecha:

Áreas donde se realizaron

actividades de Auditoria:

Tipo de auditoria y alcance:

Objetivos de Auditoria:

Documentación auditada:

II. AUDITADOS
No NOMBRE Y APELLIDO CARGO
1 Jefe Recursos Humanos
2 Supervisor de Talento Humano
3 Supervisor de Recursos Humanos
4 Jefe de Mantenimiento
5 Jefe de Compras
6 Supervisor de almacen de amteria prima
7 Jefe de diseño
8 Jefe de SGI
9 Jefe de Dulces
10 Supervisor de produccion
11 Supervisor de Prealmacen
12 Jefe de Despacho
13 Jefe de Control de Calidad
14 Jefe Nacional de ventas
15 Jefe regional de ventas

NO CONFORMIDADES INCUMPLIMIENTO AL
No
(Se detallan las no conformidades encontradas durante el proceso de auditoria) REQUISITO

RECURSOS HUMANOS

1
 No Conformidad:
Si bien se realiza el llenado de los registros y los controles del personal cuando se ingresa a planta, limpieza de vestuarios, NO CONFORMIDAD MENOR
fumigación de comedor, baños y vestuarios, dotación de barbijos y todos los requerimientos de Bioseguridad no se tiene en algunos 4.2.3 Control de los registros
casos las acciones verificadas y validadas, además de no contar con un orden adecuado para su control. Los registros deben
estableceré y mantenerse para
Evidencia: proporcionar evidencia de la
Los registros SGIA.BIO01.RT04.05 Desinfección de Áreas y superficies y SGIA.MAN01.RT01.01 Control de tem. y desinfección del conformidad con los
2
personal, no cuenta con respaldo donde indica su correcto manejo. requisitos.
Los registros no se encuentran ordenados por fecha por lo tanto se dificulta el control y verificación de los mismos. Los registros deben
permanecer legibles,
fácilmente identificables y
recuperables

MANTENIMIENTO

NO CONFORMIDAD MENOR
ISO 22000
No Conformidad:
6.2.2. Competencia, toma de
No se tiene evidencia contundente del control del cumplimiento delas OTIs.
conciencia y formacion.
Evidencia:
E) Asegurarse de que el
No existe un indicador de control sobe el cierre de las OTIs con una frecuencia determinada.
3 personal es consiente de la
pertinencia e importancia de
sus actividades individuales
para contribuir a la inocuidad
de los alimentos

No conformidad: NO CONFORMIDAD MAYOR

Se ha identificado que el proceso de manejo de OTIs (Ordenes de trabajo interno) no está dentro del procedimiento y el control no es el ISO 220000
adecuado. 4.2.3 Control de los registros.
Evidencia: Los registros deben
4 El registro de OTIs es un documento que se encuentra desactualizado permanecer legibles,
En algunos casos no se tiene validación del solicitante al momento de la entrega de un trabajo terminado fácilmente identificables y
No se tiene definido la metodología para el cierre de OTIs. recuperables.

COMPRAS

NO CONFORMIDAD MENOR
ISO 22000
5.6.2. Comunicación interna
Con el fin de mantener la
eficacia del sistema de gestión
No Conformidad: de la inocuidad de los
Cuando se tiene un proveedor nuevo de materia prima se ha evidenciado que en un caso el equipo de inocuidad no fue informado alimentos, la organización
oportunamente sobre los cambios realizados. debe asegurarse de que se
5
Evidencia: informa oportunamente al
Cambio de proveedor de MAPRIAL a 3NIRO que presenta un informe sin la aprobación del equipo de inocuidad. equipo de la inocuidad de los
alimentos de los cambios
realizados a, entre otros, lo
siguiente:
b)materias primas,
ingredientes y servicios
 NO CONFOMIDAD MENOR
NM324
No conformidad:
10.1.2 Evaluación de
Si bien se ha realizado las evaluaciones de proveedores de manera semestral, se ha evidenciado que la entrega de certificados de
Proveedores
análisis en algunos casos no es oportuna y esta observación no fue subsanada en la siguiente evaluación mostrando el mismo
Los componentes que estén
resultado.
en contacto directo con el
6 Evidencia:
producto, deben ser
Se ha identificado que el indicador que mide la entrega a tiempo de los certificados de análisis en dos evaluaciones seguidas de abril y
controlados más
Octubre de 2020 tiene una calificación de 3 y no presenta acciones correctivas con el proveedor MAPRIAL.
rigurosamente que cualquier
otro que no tenga que ver con
la producción de alimentos

DISEÑO

PRODUCCION

9
10

11

DESPACHO

12

CONTROL DE CALIDAD

13

14

COMERCIAL
15

SGI

NO CONFOMIDAD MENOR
ISO 22000
8.4.1. Auditoria Interna
No Conformidad: La Organización debe llevar a
Si bien en la gestion 2019-2020 se tenia un plan de auditoria interna elmismo no se cumplio de acuerdo a lo programado. cabo aintervalos planificados
16
Evidencia; auditorias internas para
LA auditoria interna debio llevarse en el mes de noviembre de 2019, y no se evidencia el cumplimiento del cronograma. determnar si el sistema de
gestion de inocuidad de los
alimentos a) Es conforme con
la disposiciones planificadas.

No OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES

RECURSOS HUMANOS

3
MANTENIMIENTO
4
5
COMPRAS

7
8
9
10
DISEÑO

11

12

ALMACEN DE MATERIA PRIMA

13

14

15

PRODUCCION

16
17
18 PREALMACEN
19
20
DESPACHO
21
22
23
24
25 CONTROL DE CALIDAD

26
27
28
31 COMERCIAL
32 Se sugiere actulizar los procedimientos del area comercial.

33 Se sugiere implementar un procedimiento para la Planificacion comercial del Area.

34 Se sugiere revisar y actualizar la carpeta de politicas de descuento

35 Se debe mejorar el manejo de la documentacion del area.

IV. DEL EQUIPO AUDITOR

No NOMBRE Y APELLIDO CARGO FIRMA

1
AUDITOR LIDER

2
AUDITOR

3
AUDITOR

4
AUDITOR

5
AUDITOR

6
AUDITOR

7
AUDITOR

8
AUDITOR

9
AUDITOR