TRABAJO ESTUDIO DE IDENTIFACION Y REDACCION DE HALLAZGOS ISO 19011:2018

ACTIVIDAD 3 – MODULO 5

GERSON PEÑA
JORGE A. SANCHEZ GÓMEZ
JOSÉ LUIS SANJUAN

CURSO PARA AUDITOR INTERNO TRI NORMA ISO 9001, 14001 Y 45001.

META

2019

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Actividad 3 - Módulo 5: Identificación y redacción de hallazgos
Estimados participantes,

Con el desarrollo de esta actividad Usted adquirirá destrezas para la identificación y redacción de hallazgos, en diversas situaciones referenciadas en
el documento adjunto, para el desarrollo de la actividad realice lo siguiente:

Descargue el documento y analice las situaciones planteadas.

Identifique el tipo de hallazgo.
Identifique la(s) normas que aplican al caso.
Defina el(los) numerales relacionados con el hallazgo.
Redacte el hallazgo de acuerdo a la metodología indicada en la formación.
Envíe oportunamente el desarrollo de su actividad para ser evaluada.

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 IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
X NORMA ISO 14001:2015
La organización de producción de llantas, se ha
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML
Numeral: 6. Planificación 6.1.1 Acciones para abordar
(Producción más Limpia) y APELL riesgos y oportunidades.
(Concientización y preparación para
emergencias a nivel local - Awareness and Evaluar el fortalecimiento y conveniencia de incluir los
Preparedness for Emergencies at Local Level),
sin embargo, no han sido incluidos los compromisos adquiridos con PML y APELL, en la
compromisos adquiridos con PML ni con APELL, evaluación de los otros requisitos del sistema de gestión
en la evaluación de los otros requisitos del integrado, ya que incluiría otros escenarios de mejora para
Sistema de Gestión Integrado. el objeto de la empresa.
1. La observación está relacionada con el numeral 6
Planificación 6.1.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades. De la norma ISO 14001:2015 que indica:
"El alcance de su sistema de gestión ambiental y
determinar los riesgos y oportunidades relacionados con
Aspectos ambientales (véase 6.1.2), Requisitos legales y
otros requisitos (véase 6.1.3) y Otras cuestiones y
requisitos identificados en 4.1 y 4.2."

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 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
X NORMA ISO 9001:2015
Se encuentran documentados en la organización
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje
Numeral: 7. Apoyo 7.2 Competencia
de Pollinaza, el Programa de Gestión de
Prevención del Trauma acumulativo por De acuerdo al objetivo de implementar una serie de
movimientos repetitivos, disponiendo además formaciones que faciliten el incrementar las competencias
dentro de su Planificación de la Calidad, del
objetivo de implementar una serie de del personal operativo en el manejo de aves y huevos
formaciones que faciliten incrementar las trazados por la compañía, se evidencia que el tiempo
competencias del personal operativo en el establecido para el cumplimiento de la meta se ha vencido
2. manejo de aves y huevos. El tiempo establecido y no se han implantado las acciones necesarias para
para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y
no se han establecido las acciones necesarias solucionar el incumplimiento.
para solucionar el incumplimiento. Lo anterior incumple el numeral 7. Apoyo 7.2
Competencia de la norma ISO 9001:2015 que indica:
“Implementar acciones para alcanzar la competencia
necesaria de las personas y evaluar la eficacia de las
acciones tomadas.”

X NORMA ISO 9001:2015

En la bodega de almacenamiento de productos
químicos, el operador del montacargas, excedió
Numeral: 8. Operación 8.3.1 Revisión de los requisitos
la velocidad de movilización permitida al interior para los productos y servicios.
de la misma y colisionó contra una de las estibas
3 ocupada con envases que contienen producto, Se constata que la organización no garantizo la fecha
causando rotura de varios envases y exposición
del mismo. Además, se contaminó un producto establecida de entrega del producto final al cliente.
terminado listo para entregar al cliente, en Lo anterior incumple el numeral 8. Operación 8.3.1
presentación de polvo y pallets, afectando la Revisión de los requisitos para los productos y servicios

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 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
conformidad con los requisitos del mismo e que indica: “La organización debe asegurarse que tiene la
incumpliendo al cliente con la entrega.
capacidad de cumplir los requisitos para los productos y
servicios que ofrece a los clientes.”
X NORMA ISO 9001:2015
El análisis de la tendencia de cumplimiento de
los objetivos del SGI, evidencia que al final del
Numeral: 9. Evaluación y desempeño 9.1.2 Satisfacción
período, se habrán cumplido las metas del cliente.
propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente,
incluso algunas las excederán. El auditor solicita
el indicador de satisfacción del cliente y observa Se evidencia que la organización no asegura el correcto
un logro de 250 porciento, el auditor solicita
explicación del resultado, el auditado manifiesta manejo y análisis del indicador de quejas y reclamos que
4 que esa situación se viene presentando los se ha incrementado en el 30% en los últimos 5 meses.
últimos 5 meses pero que no han realizado Lo anterior incumple el numeral 9. Evaluación y
ningún análisis, porque consideran que están
realizando muy bien el trabajo y los clientes
desempeño 9.1.2 Satisfacción del cliente de la norma ISO
también. Al solicitar el indicador de quejas y 9001:2015 que indica: “La organización debe llevar a cabo
reclamos, se evidencia un incremento del 30 por el seguimiento de las percepciones de los clientes,
ciento, el auditado manifiesta que es normal que respecto al cumplimiento de sus necesidades y
ocurra, ya que es imposible garantizar que todos
los productos sean inspeccionados y cumplan expectativas ".
con las especificaciones.
X NORMA ISO 9001:2015
En Auditoría al proceso de Revisión por la
Dirección, se pudo constatar que se cumplen con
Numeral: 10. Mejora 10.3 Mejora continua.
analizar todas las entradas dispuestas por las
5 Normas y los resultados también son cumplidos, Contemplar la posibilidad de mejorar la argumentación y
sin embargo, se requiere de mayor sustentación en las decisiones y acciones hechas por la
argumentación y sustentación en las decisiones
y acciones, para que aseguren el mejoramiento alta dirección con el fin de asegurar el mejoramiento

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 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
continuo y eficacia del SGI. continuo y la eficacia del SGI.
La observación está relacionada con el numeral 10.
Mejora 10.3 Mejora continua. De la norma ISO
9001:2015 que indica: "La organización debe mejorar
continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del
SGC.
La organización debe considerar los resultados del
análisis y la evaluación, y las salidas de la revisión por la
dirección, para determinar si hay necesidades u
oportunidades que deben tratarse como mejora continua.”
6 X NORMA ISO 14001:2015
En la organización de cultivo y procesamiento de
productos derivados de Palma Africana, los
Numeral: 7. Soporte 7.4.3 Comunicación externa
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna natural, donde la Se evidencia que la empresa no está garantizando el
comunidad pesca para consumo y proceso de requerimientos de comunicación puesto que no
comercialización de las especies; la Autoridad
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores se ha dado una respuesta oportuna a comunicación
vecinos y le ha enviado una comunicación a la enviada por la autoridad ambiental del área de influencia
organización, solicitándoles respuesta respecto a de operaciones, por una queja de la comunidad vecina.
la queja, a la cual no han respondido. Lo anterior incumple el numeral 7. soporte 7.4.3
Comunicación externa de la norma ISO 14001:2015 que
indica: “La organización debe comunicar externamente la
información pertinente al sistema de gestión ambiental,
según se determine en su proceso de comunicación y
como se requiera por sus requisitos legales y otros

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 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
requisitos.”

X NORMA ISO 9001:2015

En una empresa de embutidos cárnicos, se
utilizó un lote de carne de vacuno contaminada
Numeral: 8. Operación 8.4.2. Control de los procesos,
con brucelosis, la cual no fue detectada en el productos y servicios suministrados externamente.
proceso de inspección en recepción de materia
prima, por la interpretación errada de los Se evidencia que la organización no asegura los controles
resultados de las muestras por parte del Analista
de Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo requeridos para los productos proporcionados por un
determinar con exactitud el proveedor del lote, proveedor externo ni el seguimiento adecuado a la materia
pues no se cumplió con la identificación del prima utilizada para el procesamiento de alimentos.
7 mismo. Lo anterior incumple el numeral: 8. Operación 8.4.2.
Control de los procesos de la norma ISO 9001:2015 que
indica: “La organización debe garantizar que los procesos,
productos y servicios proporcionados externamente
cumplen con los requisitos y debe definir los controles a
implementar en los procesos, productos y servicios
obtenidos externamente¨”

X NORMA ISO 4500:2018

Durante un recorrido del equipo de inspectores
de la organización, se determinó que no se
Numeral: 8. Operación 8.2. Preparación y respuesta antes
8 encuentra visible en ningún lugar de las emergencias.
instalaciones un plano de evacuación por
emergencias ni las correspondientes señales de Se evidencia que la empresa no asegura la adecuada

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 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
prevención que orienten al personal en formación y capacitación de sus trabajadores para la
movilización; así mismo, no se evidenciaron
registros de entrenamiento a los brigadistas en
respuesta ante emergencias puesto que no se encuentran
atención de emergencias ocupacionales y los registros de entrenamiento del personal de las
ambientales en control de incendios y contención brigadas, como tampoco la publicación de indicaciones o
de derrames. plano de evacuación en sus instalaciones.
Lo anterior incumple el numeral 8. Operación 8.2.
Preparación y respuesta antes emergencias.
de la norma ISO 45001:2018 que indica: “a organización
debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procesos necesarios para prepararse y para responder ante
situaciones de emergencia potenciales, según se identifica
en el apartado 6.1.2.1, La comunicación de la
información pertinente a los contratistas, visitantes,
servicios de respuesta ante emergencias, autoridades
gubernamentales, y, cuando sea apropiado, a la
comunidad local y La provisión de formación para la
respuesta planificada.

X NORMA ISO 14001:2015

Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de
los operarios en bus contratado por la empresa
Numeral: 8. Operación 8.2 Preparación ante emergencias
9 de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y
baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco
causando lesiones corporales y hemorragias a Se constata que la empresa no asegura la competencia

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 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó adecuada para el personal en la atención de emergencia,
rápidamente con sus brigadistas de emergencia,
pero la atención recibida no fue la más
como también los elementos necesarios para poder
apropiada, pues por errada movilización de reaccionar frente a la misma.
algunos lesionados, las fracturas fueron Lo anterior incumple el numeral: 8. Operación 8.2
agravadas; a dos de los afectados les Preparación ante emergencias de la norma ISO
suministraron líquidos generando
broncoaspiración. El tanque del combustible del 14001:2015 que indica: “La organización debe establecer,
vehículo se perforó y el combustible fue implementar y mantener los procesos necesarios acerca de
derramado sobre una fuente de agua de la cómo prepararse y responder a las situaciones potenciales
reserva natural ubicada al borde la vía; una parte de emergencia identificadas, Prepararse para responder,
de los brigadistas que reaccionaron ante el
derrame, no tenían disponibles los elementos mediante la planificación de acciones para prevenir o
necesarios para contenerlo, ni la capacitación mitigar los impactos ambientales negativos por
adecuada para tal fin. situaciones de emergencia, Responder ante situaciones de
emergencias reales, Proporcionar información y
formación pertinentes con relación a la preparación y
respuesta ante emergencias, según corresponda a las
partes interesadas correspondientes, incluidas las
personas que trabajan bajo su control y emprender
acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las
situaciones de emergencia ambiental, apropiadas a la
magnitud de la emergencia o accidente y al impacto
ambiental potencial."

10 X NORMA ISO 9001:2015

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 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
En una empresa de mensajería, en sucesivas Numeral: 9. Evaluación y desempeño 9.1.3 Seguimiento,
ocasiones se ha humedecido el contenido de la
correspondencia de los clientes, después de que
medición, análisis y evaluación.
los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias
en su recorrido, pues los maletines/morrales que Se evidencio que la empresa no garantiza un adecuado
utilizan para su transporte no son impermeables. manejo de las PQR y la satisfacción del cliente, por
Esto ha causado que los usuarios del servicio de
mensajería presenten quejas por un inadecuado deterioro de la mensajería entregada.
servicio y deterioro de la correspondencia. Lo anterior incumple el numeral 9. Evaluación y
Debido a estas lluvias, se ha incrementado el desempeño 9.1.3 Seguimiento, medición, análisis y
ausentismo debido a incapacidades de los evaluación de la norma ISO 9001:2015 que indica: “La
mensajeros por presentar fuertes resfriados; la
empresa no ha implementado ningún tipo de organización debe examinar y valorar los datos y la
programa para mejorar las condiciones de salud información originada del seguimiento y la medición. La
de los trabajadores. conformidad de los productos y servicios, El nivel de
satisfacción del cliente; El desempeño y la eficacia del
SGC.”

NORMA ISO 4500:2018

Numeral 5. Liderazgo y participación de los trabajadores
5.2 Política de la SST

Se evidencia que la organización no garantiza su

compromiso con respecto al SGST y la salud de sus
trabajadores ya que no cuenta con ningún programa
implementado para mejorar las condiciones de salud de
sus trabajadores que viene sufriendo de incapacidades por

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 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
fuertes refriados.
Lo anterior incumple el numeral 5. Liderazgo y
participación de los trabajadores 5.2 Política de la SST de
la norma ISO 45001:2018 que indica: “La alta dirección
debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestión de la SST a través de:
Asumir la responsabilidad y la rendición de cuentas
finales para la prevención de las lesiones y/o deterioro de
la salud relacionados con el trabajo, así́ ́ como
proporcionar lugares de trabajo y actividades seguras y
saludables.”

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