DIPLOMADO EN SEGURIDAD INDUSTRIAL – MINERA Y

SALUD OCUPACIONAL
 CONTENIDO DEL MODULO

1. Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

2. Trabajos de Alto Riesgo
3. Investigación de accidentes
4. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
Las empresas a través de la implementación de condiciones
de trabajo estandarizadas y control de factores personales
buscan Mejorar el Desempeño del Personal, para este logro,
entre otras variables labores se requiere establecer y aplicar
adecuados compromisos de seguridad y salud en el trabajo
¿CUANDO ESTAMOS SEGUROS?

Cuando todos los Peligros han sido

Identificados y el Nivel de Riesgo es
Aceptable para el nivel de Competencia
de todos Los involucrados
LOS ACCIDENTES OCURREN, SON REALES, NO
SIMPLE FICCIÓN
LOS ACCIDENTES PUEDEN SER FATALES
LOS ACCIDENTES NO SON CASUALES
LOS ACCIDENTES SIEMPRE TIENEN VARIAS
CAUSAS
LOS ACCIDENTES SIEMPRE SE PUEDEN PREVENIR
TODOS SOMOS RESPONSABLES DE NUESTRA
SEGURIDAD
Siniestralidad Sector Minero 2010-1015 MEM
Siniestralidad Sector Minero 2010-1015 MEM
Seguridad
Condición ausente de riesgos de daño inaceptable. OHSAS 1999
Condiciones y factores que afectan o podrían afectar, la salud y seguridad de personas en
el lugar de trabajo OHSAS 2007
Seguridad y Salud en el Trabajo
Condiciones y factores que afectan o podrían afectar, la salud y seguridad de las partes
interesadas, que se encuentran o interactúan en el lugar de trabajo.
Salud Ocupacional
Rama de la salud que tiene por finalidad promover y mantener el más alto grado posible
de bienestar físico, mental y social de los trabajadores en todas las ocupaciones, prevenir
todo daño a la salud causado por las condiciones de trabajo y por los factores de riesgo; y
adecuar el trabajo al trabajador, atendiendo a sus aptitudes y capacidades.
 Multas,
Suspensión ,
retiro de
licencias
Contaminación
ambiental

Preferencia por la Quejas ,

competencia Disturbios,

e Conflictos
sociales

Accidentes,
enfermedades
Servicios de mala calidad, ocupacionales
denuncias trabajadores, Denuncias,
accidentes, servicios fuera Desmotivación,
de plazo, sanciones bajo desempeño,
huelgas………

Deterioro de Imagen,
Suspensión o Retiro de
Certificación
DE VIEJO PARADIGMA.... Vs. ....A NUEVO PARADIGMA

Dpto. de Seguridad y accidentado Culpables Gerente de área responsable de su

Seguridad y de la Seg.

Producción,Seguridad y M. Ambiente
Producción primero
Coexisten

Planeamiento a corto plazo Planeamiento a largo plazo

Seguridad = COSTO Seguridad = INVERSION

Lograr estrellas Evaluación de la efectividad de la gestión

Cultura de culpar Responsabilidades definidas

Programa de Seguridad Sistema de Gestión

Grupos aislados
Equipos de alto rendimiento

Policía de Seguridad Facilitador , asesor , auditor

 INDICADORES Y BRECHAS
LO QUE NO SE PUEDE MEDIR NO SE PUEDE
CONTROLAR

LO QUE NO SE PUEDE CONTROLAR NO SE

PUEDE ADMINISTRAR O GERENCIAR

LO QUE NO SE PUEDE GERENCIAR NO SE PUEDE

MEJORAR

(PETER DRUCKER)

LO QUE NO SE MEJORA SE DEGRADA SIEMPRE

(LORD KELVIN)
 Visión Moderna de la Seguridad

1. La identificación sistemática de todos los

riesgos
El principal objetivo de un proceso proactivo de
la administración de la seguridad es la
identificación sistemática de todos los riesgos
(exposiciones a pérdidas). Esto lo logra mejor la
organización, utilizando la experiencia, el
conocimiento y la percepción de las personas
que están más directamente afectadas por los
riesgos.
 Visión Moderna de la Seguridad

2. La priorización de los riesgos (exposiciones a

pérdidas)
Cuando los riesgos son identificados, deben ser
priorizados para poderlos establecer en un orden
lógico y así poder utilizar de la mejor forma los
recursos. Se determinan niveles aceptables de
riesgo y se fijan objetivos para tratar los riesgos
identificados.
Nuevamente, la intervención de las personas
afectadas y de aquellos que cuenten con el mejor
conocimiento de los riesgos, es crítico para lograr
mejores resultados.
 Visión Moderna de la Seguridad

1. Eliminación de Riesgos

3. El desarrollo de estrategias para

controlar el riesgo (administración de la
2. Sustitución
seguridad)
El proceso de administración de la
seguridad en una organización debe incluir
aquellas actividades que tengan un mayor 3. Controles de Ingeniería
potencial para el control de riesgos
identificados. Las estrategias específicas
para controlar los riesgos son más eficaces 4. Señalización, Control
cuando son desarrolladas con la Administrativo
intervención de las personas afectadas o
por el conocimiento de los riesgos.
5. Equipos de Protección Personal
(EPP)
LIDERAZGO EN SEGURIDAD
EVOLUCION DE LA GESTION SST
 Factores para implementar y
certificar un sistema de gestión
de S&SO

• Mayor auto regulación promovida por acciones gubernamentales

• Incremento constante de las exigencias de la legislación.
• Creciente interés público sobre aspectos de seguridad y salud ocupacional.
• Incremento de las expectativas de los empleados por un ambiente de trabajo seguro,
saludable y libre de contaminación.
• El incremento de los costos por incidentes y sanciones por incumplimientos laborales.
• Mayor aceptación de los empleadores de sus obligaciones para con sus empleados y
comunidad.
 Beneficios que se pueden obtener
con el tiempo....

• Control aceptable de los riesgos de las actividades

• Reducción de ausentismo / presentismo laboral.
• Mejora de la productividad.
• Reducción de demandas laborales y pólizas de seguro de
accidentes y patrimoniales.
• Mejora de la imagen de la Empresa.
• Mejora de las relaciones con los grupos de interés.
• Evolución positiva del clima laboral
• Disminución de casos de rotación del personal por
discapacidad por accidentes o enfermedad ocupacional.
• Motivación, reconocimiento y retención del talento humano.
Objetivo de Seguridad y Salud
Mantener Cero Accidentes
Contar con un ambiente con condiciones adecuadas de trabajo
Administrar a un nivel tolerable los riesgos.
Desarrollo de actividades bajo condiciones de riesgo controlado.
 NUEVO CICLO
Si no se alcanzaron ACCIONES
los objetivos CORRECTIVAS
IDENTIFICAR - ENTENDER PREVENTIVAS
aspectos u oportunidades de mejora Si se alcanzaron
los objetivos ESTANDARIZAR

DEFINIR - PLANEAR
objetivos y metas ACTUAR
Plan de Gestión
P A de acuerdo a resultados

HACER - EJECUTAR
H V VERIFICAR
resultados vs. objetivos
las acciones planeadas

MONITOREAR AUDITAR
los indicadores de eficacia/eficiencia cumplimiento de las acciones
OHSAS 18001 – ISO 45001
 PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DE LA
SST
Las Gerencias muestran un compromiso visible con la seguridad.
Todos los incidentes son evitables.
Todos los peligros en las operaciones deben ser controlados.
Todos somos responsables por nuestra seguridad y la de nuestros
compañeros.
La seguridad es una condición de trabajo.
La capacitación es esencial para un trabajo seguro.
Todos tienen el derecho de negarse a trabajar en condiciones
inseguras.
Es preferible justificar una tardanza que justificar un accidente.
GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
 OBJETIVOS

Desarrollar herramientas aplicativas para facilitar la

implementación de un sistema OHSAS y normativa
legal, basadas en un enfoque de auditoría.

Transmitir los medios para enfocar un proceso de

implementación práctico y simplificado, estableciendo
criterios válidos que permitan una adecuada
planificación, implementación y monitoreo de un
sistema de gestión.

Identificar y analizar los principales fallas de la

organizaciones a la hora de implementar cada
requisito normativo y las acciones correctivas
aplicables.
Gestión
Conjunto de actividades conducentes y
sistemáticas para el logro de un determinado
objetivo.
Desempeño de S & SO
Resultados medibles de la gestión de
prevención que hace la organización de sus
riesgos de S& SO.
Sistema de Gestión
Grupo de elementos interrelacionados
usados para establecer la política y los
objetivos y para cumplir estos objetivos.
Incluye la estructura de la organización, la
planificación de actividades, las
responsabilidades, las procedimientos, los
procesos y recursos.
 Factores para implementar y certificar un sistema de gestión de S&SO
• Mayor auto regulación promovida por acciones gubernamentales
• Mejorar la imagen de la Empresa.
• Alineamiento a un plan estratégico
• Compromiso con organización sindical
• Incremento constante de las exigencias de la legislación.

Beneficios que se pueden obtener con el tiempo....

• Control aceptable de los riesgos de las actividades
• Reducción de ausentismo / presentismo laboral.
• Mejora de la productividad.
• Reducción de demandas laborales y pólizas de seguro de accidentes y patrimoniales.
• Mejora de las relaciones con los grupos de interés.
• Motivación, reconocimiento y retención del talento humano.
1. IPER
2. REQUISITOS LEGALES
3. OBJETIVOS
4. PROGRAMAS DE
GESTIÓN
ELEMENTOS DEL SISTEMA
DIAGNOSTICO

Alcance: Las actividades que se desarrollan en ….. que

afecten la seguridad y salud de las partes interesadas y
bienes de la Empresa.

Se realiza un análisis gap o análisis de brecha entre la

situación actual de la empresa y el cumplimiento de los
requisitos establecidos en la norma.
Es recomendable realizar paralelamente un diagnostico
de clima laboral: liderazgo, motivación, entre otros.
Deber ser usado para el inicio de la mejora continua.

Sistema de gestión no adecuado a la realidad de

funcionamiento de la organización
 DIAGNOSTICO – PLAN INTERVENCION

Si bien, la premisa es garantizar la

protección del ser humano, la propiedad y el
ambiente, el costo de las medidas para lograrlo,
afectará los costos de producción, por lo que se
requiere alcanzar un balance óptimo entre el
costo del control y la efectividad en la
eliminación o reducción de los riesgos.

¿COSTO

BENEFICIO?
 Costo BENEFICIO
Resultado positivo de las fiscalizaciones relacionado el
Auditorias
alcance con la escala de multas del sector
Cumplimiento legal Horas Hombre sin accidentes

mplementación de AD Horas Maquina desvinculadas a fallas operacionales

Consultorias Reducción de Primas de seguro

Monitoreos Reducción de Producto No Conforme

Equipos Indemnizaciones

nfraestructura Procesos Sancionadores - Multas

Capacitación Respuesta a cambios que podrian afectar el sistema

Accidentes Optimización de controles operacionales

 Modelo Diagnostico - Plan Intervención OHSAS 18001
Plazo Recurso
Criterio Requisito Descripción Situacional Acción Correctiva Actividad Correctivas Responsable Lider Indicador Acción Desarrollo Actividad Desarrollo Equipo Estrategico
Estimado Estimado
Plantear lineamiento en
base a requisitos de
norma, consultar y Elaborar una mecanismo
Definir, aprobar, gestionar aprobación ante documentado para medir la
La alta dirección de la Empresa
difundir, implementar y el comité y lideres de %Avance Desarrollar una politica integrada evolución de la cultura del RED/ Lideres
4.2 Politica no ha definido, aprobado y 10/04/2012 Gerencia General $
mantener una Política áreas, difundir en medio Cumplimiento de Gestión o Corporativa personal en base a la precepción Areas/Comité S&SO
difundido una política de S&SO
Integrada físico e intranet, del cumplimiento de los
capacitaciones en cascada compromisos de la política.
y desarrollar taller de
sensibilización
Evaluar norma y plantear un plan
La organización debe Se han identificado tareas de de adecuación; establecer
La organización cuenta con un asegurarse que los Levantar una SAP y control en mantenimiento que se indicadores de cumplimiento
procedimiento para identificar y requisitos legales y adjuntar un plan de realizan según estandar basado en legal, asi mismo integrar en
acceder a los requisitos legales otros aplicables se adecuación debidamente %Avance experiencia técnica, y los registro de comunicación la SGI/Operaciones/
4.3.2 Legales 15/04/2012 Asesoria Legal $
y otros que sean aplicables, sin tenegan en cuenta para justificado y hacer Cumplimiento indicadores tienen un desbalance información proveniente de otros Mantenimiento
embargo se identificaron la implementación y seguimiento en la RPD y marcado, se ha identificado que requisitos, implementar
normas en cumplimiento parcial mantenimiento del Comité estas tareas de control estan mecanismos de acceso y revisión
sistema. normadas en una norma IRAM 345 de requisitos legales mediante
un servilex o SPIJ
Elaborar un
procedimiento
documentado sobre la
base de una metodologia
Establecer, implementar simplificada, realizar
La organización no cuenta con y mantener un curso talleres, iniciar el %Avance
Implementar mecanismo para Donde resulte aplicable, Lideres Areas /
un procedimiento para realizar procedimiento que IPERC sobre la base del Seguridad y Salud Cumplimiento,
4.3.1 IPERC 20/04/2012 asegurar que la metodologia IPERC establecer indicadores para medir Comités / Medio $
la identificación de peligros, contenga los inventario de tareas Ocupacional #Registros IPERC/
es mas proactiva que reactiva la efectividad de control Ambiente
evaluación y control de riesgos requerimientos de la criticas y frecuentes # Tareas
Norma realizadas por personal
propio o terceros y
reglamentación específica
del sector, difundir
registros
 BRECHAS - DIAGNOSTICO

a. Deficiente compromiso de la Alta Dirección

b. Resistencia al cambio
c. Falta de estrategia de motivación y reconocimiento.
d. Deficiente selección de alternativas de cumplimiento de requisitos
de norma.
e. Insuficiente disponibilidad de recursos
POLITICA

La alta dirección definirá y autorizará la política

de SST de la organización y se asegurará que
este definida dentro del alcance del sistema de
gestión.
Compromiso de la dirección de una
organización puesto de manifiesto a través de
una intención y dirección general, relacionada a
su desempeño de S&SO.
Constituye una declaración autorizada de la
alta dirección y establece los lineamientos para
el establecimiento de los objetivos, metas y
programas.
 POLITICA

a) ser apropiada a la naturaleza y magnitud

de los riesgos de SST de la organización;
b) incluir un compromiso de prevención de lesiones,
enfermedad, mejoramiento continuo y desempeño

c) incluir un compromiso de por lo menos cumplir con la legislación SST

aplicable vigente y con otros requisitos suscritos y de OHSAS

d) Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SST.

e) ser documentada, implementada y mantenida

f) Ser comunicada a todos las personas que trabajan bajo el control de la organización

g) estar a disposición de todas las partes interesadas; y revisada periódicamente

 POLITICA

En Cementos Terson, producimos cemento contando con el

compromiso y empeño de nuestro personal competitivo,
usando racionalmente nuestros recursos, optando
tecnologías limpias y eficientes, satisfaciendo a nuestros
clientes y contribuyendo al desarrollo de la sociedad.
a. Apropiada a la naturaleza y magnitud de
Comprometiéndonos a:
los riesgos de la organización.
b. Compromiso de mejora continua,
Mejorando continuamente nuestras actividades con la prevención de incidentes y enfermedades
aplicación del Sistema de Gestión OHSAS 18001 ocupacionales
c. Compromiso de cumplimiento legal, otros y
Cumplir con la normatividad legal vigente aplicable, los requisitos de norma.
requisitos de la norma OHSAS 18001 y otros que la d. Compromiso de Mejora del Desempeño
empresa adopte voluntariamente.

Identificar, evaluar y controlar en forma continua, los

riesgos que afecten o dañen la seguridad y salud de las
personas y/o bienes, involucrados en nuestras actividades
para prevenir y controlar la ocurrencia de incidentes y
enfermedades ocupacionales; manteniendo
permanentemente la mejora de nuestro desempeño en
seguridad y salud ocupacional. Raúl Prado
Gerente General
Revisión: 02/2012-02-25
PLANIFICACION

a. Requisitos legales
b. IPER
c. Objetivos y metas
d. Programa de gestión
REQUISITOS LEGALES Y OTROS

La organización debe establecer, implementar y mantener un

procedimiento para identificar, acceder, mantener y comunicar
los requisitos de SSO legales y otros que aplique a las
actividades de la empresa o hayan sido adoptados
voluntariamente.
La organización debe asegurar que estos requisitos se
consideran cuando se establece, implanta y mantiene sus
sistema de gestión.

• ¿ De que manera la organización tiene acceso e identifica los requisitos legales y otros requisitos
relevantes?
• ¿De que manera la organización realiza el seguimiento de los cambios en los requisitos legales y
otros requisitos?
• ¿De que manera la organización comunica a sus empleados la información relevante sobre los
requisitos legales y otros requisitos?
REQUISITOS LEGALES Y OTROS

• La organización debe mantener esta información

actualizada.
• Comunicará la información relevante sobre requisitos
legales y otros a las personas que trabajan bajo el
control de la organización, y otros partes interesadas
relevantes Mesa de partes recibe y remite correo electrónico
a. Interna revisa el contenido de la síntesis
determina si alguna norma es aplicable
* Lista de documentos externos
Area Legal determina si es de carácter urgente su difusión
* Reglamentos internos solicita el texto de la norma
* Procedimientos – PET, ARO-AST, IPERC emite el informe al usuario
b. Externa revisa el contenido de la síntesis
determina si alguna norma es aplicable
* Procedimiento para la selección de procesos de Area usuaria
solicita el texto de la norma
contratación: Compras, Servicios, Obras, adecua y actualiza la documentación
Consultorías y Asesorías.
* Requerimiento de homologación de proveedores
REQUISITOS LEGALES Y OTROS

a. Condiciones contractuales
b. Acuerdos con los empleados
c. Acuerdos con partes interesadas
d. Acuerdos con autoridades sanitarias
e. Directrices no reglamentarias.
f. Principios voluntarios, códigos de prácticas
g. Compromisos públicos de la organización.
h. Requisitos corporativos
 LISTA DE DOCUMENTOS EXTERNOS DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Fecha de actualización :
2011-01-15

MINISTERIO DE TRABAJO

N°
ITEM DOCUMENTO UBICACIÓN ARCHIVO FECHA DE EMISIÓN
COPIA
DS 42-F Reglamento de Seguridad
1 1 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional 4E 22 de Mayo de 1964
Industrial
D.S. N° 002-72-TR Reglamento del
Decreto Ley N° 18846 de Accidentes de
2 1 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional 4E 24 de Febrero de 1972
Trabajo y Enfermedades Profesionales
del Personal Obrero.
RS N° 021-83-TR Aprueban Normas
3 Básicas de Seguridad e Higiene en Obras 1 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional 4E 23 de Marzo de 1983
de Edificación
Modifican Reglamento de Prevencion y
4 Control del Cancer Profesional DS 007 - 1 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional 4E 23 de Julio de 1993
93-TR
RM N° 058-98-TR Dictan Medidas
5 referidas al Sistema de Inspección de 1 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional 4E 19 de Marzo del 2001
Trabajo
 Evaluación de Requisitos Legales

MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Requisito legal Verificación de cumplimiento

Gen. / Esp.

Áreas /
Peligro Insta-
Cumplimiento
laciones Sumilla - Obligaciones En
Sector F.P. Art -Texto Interpretación Periodicidad parcial (existen Incumplimiento
Identificador Verificables cumplimiento
observaciones)

25° El propietario o
concesionario debe implentar
Obligación de
Reglamento de programas de
contar con Programas de
Seguridad para mantenimiento preventivo y Programa de Programa de
Mantenimiento Ducto - programas anuales Mantenimiento
Esp. EM el Transporte de 10/05/1994 predictivo para mantener en Anual Mantenimiento N.A. Mantenimiento
de Ductos C.T. Quilca de mantenimiento Preventivo /
Hidrocarburos - adecuadas condiciones sus Preventivo Predictivo
preventivo y Predictivo
D.S. 026-94-EM instalaciones debiendo
predectivo.
informarmar anualmente
sobre dichos programas.
 REVISION
REQUISITOS
LEGALES
POLITICA
DIRECCION

OBJETIVOS
IPECR
IPECR Y OTROS REQ
COMUNICACIONES

PARTICIPACION Y CONS
ULTA
COMPETENCIA

SEGUIMIENTO
CONTROL
AUDITORIAS FUNCIONES

MEDICION CONTROL
DOCUMENTOS

NO CONFORMIDADES
INVEST.

OPERACIONAL
EMERGENCIAS

INCIDENTES
ACCIONES PREVENTIVAS y CO
RRECTIVAS
 IDENTIFICACIÓN

PELIGRO

EVALUACIÓN

RIESGO

CONTROL
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION Y REPORTE DE PELIGROS

a) actividades rutinarias y no rutinarias

b) actividades de todo el personal que

tiene acceso al lugar de trabajo

c) Comportamiento, capacidad y otros

factores asociados a las personas

d) Peligros originados fuera o en las

proximidades del lugar de trabajo.

e) Infraestructura, equipos y materiales en

el lugar de trabajo.

f) Cambios o propuestas de cambio en la

Organización, Modificaciones al sistema de
gestión de SST
OBJETIVOS Y PROGRAMAS

Objetivo
Fin de carácter general coherente con la política
establecida.

Meta

Requisito de desempeño detallado aplicable a la

empresa o a partes de ella, que tiene su origen en los
objetivos del Sistema de S&SO y que es necesario
establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos.
OBJETIVOS

Establecer y mantener objetivos de seguridad y

salud documentados, considerando sus
requerimientos legales y otros, sus peligros y
riesgos de SSO, sus opciones operacionales,
tecnológicas, financieras y los puntos de vista
de las partes interesadas.

Nota: Cuando aparece el término “documentado”, significa que el documento

requiere ser establecido, documentado, implementado y mantenido.
OBJETIVOS Y PROGRAMAS

Política - Compromiso: “Prevenir y controlar la ocurrencia de incidentes y

enfermedades ocupacionales”

Objetivo Nº 1: Desarrollar las actividades bajo condiciones de riesgo controlado.

Metas
-Monitorear trimestralmente la efectividad de control asociada a labores de
alto riesgo.
-Incrementar en 30% los reportes de riesgos y controles
-Promover en 20% la implementación de planes de mejora asociados a lo
controles de labores de alto riesgo.
OBJETIVOS

Gestionar, Fomentar y Mejorar Continuamente

nuestra Cultura de Seguridad y Salud
Ocupacional y las Condiciones de Trabajo
Libres de Riesgos Inaceptables, para prevenir y
controlar la ocurrencia de incidentes y
enfermedades ocupacionales, que afecten a
las partes interesadas o la propiedad, durante
el desarrollo de las actividades de la Empresa.

¿ ES CUANTIFICABLE”
 OBJETIVOS

Gestionar, Fomentar y Mejorar Continuamente

nuestra Cultura de Seguridad y Salud
Ocupacional:
a. KPI percepción cultura
b. KPI reporte riesgos
c. KPI controles implementados
d. KPI acuerdos implementados CSSMA.
e. KPI auditorias contratistas.

¿ ES CUANTIFICABLE”
 OBJETIVOS

Y las Condiciones de Trabajo Libres de

Riesgos Inaceptables:
a. KPI control riesgos inaceptables
b. KPI control riesgos ocultos
c. KPI inspecciones
Para prevenir y controlar la ocurrencia de
incidentes y enfermedades ocupacionales que
afecten a las partes interesadas o la propiedad,
durante el desarrollo de las actividades de la
Empresa.
a. Indicadores reactivos
 PROGRAMA S&SO

Plan de acción desarrollado para lograr los objetivos, debe incluir

como mínimo:

a. La responsabilidad y autoridad designada para el

logro de los objetivos en las funciones y niveles relevantes de
la organización.
b. Los medios (recursos) y los plazos en los
cuales los objetivos serán alcanzados.
Los programas de S&SO deben ser revisados a intervalos
regulares y planificados. Deben ser ajustados cuando sea
necesario para asegurarse que los objetivos serán alcanzados.
 PROGRAMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Rev. 00 2009-02-06

Objetivo: Gestionar, fomentar y mejorar continuamente nuestra cultura en seguridad y salud ocupacional y las condiciones de trabajo libres de riesgos inceptables para prevenir y controlar la ocurrencia de incidentes y
enfermedades profesionales que afecten a las partes interesadas durante el desarrollo de las actividades de la Empresa.

VALOR PRESUPUESTO
Nº META ACTIVIDAD APA AP AC RESPONSABLE INDICADOR SEGUIMIENTO META ADJUNTO PLAZO ESTIMADO
OBTENIDO ESTIMADO

Estabilizar los taludes comprendidos entre las progresivas Plan de

1+500/1+800, 3+400/3+800, 4/4+500, 6/6+700 de la X X Dpto. Obras e Hidrología %Avance Trimestral >=80% 80% Estabilización 31/12/2009 s/. 400000
carretera entre Quilca 1 y Quilca 3 de taludes

Implementar Nueve (09) controles

operacionales para los riesgos
1
inaceptables identificados en las
actividades de la Empresa.

Jefe Dpto. Seguridad y Salud Ocupacional Representante de la Dirección Gerente General

APA: Actividad Proactiva

AP: Actividad Preventiva
AC: Actividad Correctiva
 MODELO DE PROGRAMA DE GESTION DE SALUD OCUPACIONAL

Objetivo: Prevenir y Controlar la Incidencia de Casos de Hipoacusia y Trauma Acústico en las actividades desarrolladas que puedan afectar a partes interesadas.

VALOR PRESUPUESTO
Nº META ACTIVIDAD APA AP AC RESPONSABLE INDICADOR SEGUIMIENTO META ADJUNTO PLAZO ESTIMADO
OBTENIDO ESTIMADO

Evaluación de los efectos de exposición (trauma acustico Registro

Nº Trabajadores
no afecta la frecuencia conversacional 4000 Hz) X Dpto. RRHH Anual >95 85% Evaluación 2009/12/15 S/. 15,000.00
Expuestos
(Hipoacusia cuando afecta de 500 a 2000 Hz) Auditiva 2008
Registro
Evaluación
Evaluación del nivel y frecuencia del ruido X Dpto. S&SO % Areas Monitoreadas Anual >80 60% 2009/11/30 S/. 10,000.00
Ruido Areas
2009

Elaboración de mapas de ruido (20 a 2000 Hz rango

Nº mapas/ Areas riesgo
percepción sonido)

Control de la exposición: Medidas de Ingenieria en la

fuente: mantenimiento de maquinas, distribución de planta, % Avance
procesos de trabajo con men or ruido

Tiempo de exposición, Nº
Control de la exposición: Medidas de Ingenieria en
trabajadores rotados, Nº
Receptor:
trabajadores expuestos

Fortalecer el programa de Control de la exposición: Medidas de Ingenieria en Medio Nivel dBA / Areas Riesgos
1
conservación auditiva Transmisor Controlada

Nº epp/ Areas Riesgo,

Control de equipos de protección auditiva: selección de
Nº casos/ Nº
epp, colocación correcta
Capacitaciones
Nivel de Ejecución, Nivel
de Participación, Nº
Definición y desarrollo de programa de capacitación sobre
mejoras implementadas,
conservación auditiva
Nº trabajadores Trauma /
Nº Cursos

Establecimiento de procedimiento para el tratamiento de

% Avance
casos de trabajadorea con discapacidad por Hipoacusia

Definición de plan de Rotación de Personal % Avance

Nº Trabajadores
Desarrollo de tallares de sobre nuevas habilidades
Hipoacusia / Nº Talleres
IMPLEMENTACION

a. Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad:

MOF - ROF
b. Competencia, Formación: Perfil Puesto y Toma de
Conciencia.
c. Comunicación, participación y consulta
d. Documentos, Registros y control
e. Control Operacional
f. Preparación para respuesta a emergencias.
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD

La Alta Dirección de las empresas debe tener definido los

recursos que forman para de la organización de seguridad
y salud , donde la ley establece obligaciones. Así mismo
debe asegurar que las funciones, responsabilidades y
autoridades estén definidas y sean comunicadas dentro de
la organización: Reglamento de Organización y Funciones,
Manual de Descripción de Puestos, Reglamentos Internos,
Procedimientos, entre otros.

Funciones Responsabilidades Competencias Autoridad

 Responsabilidades de la alta dirección

Debe nombrar a un miembro de Deben definir, documentar y

primer nivel directivo, con comunicar la responsabilidad
responsabilidad en asegurar y autoridad al personal que:
que: Gestiona actividades.
El sistema está implantado. Realiza actividades.
Se ejecuta según los requisitos. Verifica actividades.
Se comunican los resultados a la
alta dirección.
Debe proporcionar recursos:
Humanos con habilidades específicas.
Tecnológicos.
Financieros.
 COMITÉ SEGURIDAD

Organismo Paritario que tiene el objetivo de promover la seguridad y salud en el

trabajo, asesorar y vigilar el cumplimiento de los dispuesto en la normativa de
seguridad, favoreciendo el bienestar laboral y apoyando el desarrollo de la
empresa.
El número total de personas que lo componen puede variar de 04 a 12
integrantes, sus reuniones deben ser mensuales.
Se constituye a partir de 20 trabajadores, caso contrario debe formarse un sub
comité o designarse un supervisor de seguridad.
Normativa:
Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
D.S. Nº 005-2012-TR “Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Ocupacional.
R. M. 148-2012-TR Guía y Formatos referenciales para el proceso de elección de
los representantes ante el Comité
Reglamento del Sector.
ELEMENTOS DE ENTRADA - COMITE DE SEGURIDAD

.
a. Registro de Incidentes de Trabajo.
b. Avance de cumplimiento del Programa de Gestión de SSO.
c. Seguimiento de acciones correctivas y preventivas.
d. Seguimiento de acuerdos del Comité
e. Cambios que podrían afectar el SSO.
f. Inspecciones del Comité.
g. Registro de comunicación de partes interesadas
h. Seguimiento de cumplimiento legal
i. Seguimiento de auditorias
j. Recomendaciones para la mejora continua.
k. Indicadores de accidentalidad y gestión.
 PLAN DE INSPECCION DEL COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Periodo dic-12 Plazo: 25/01/2013 - 09/02/2013

Criterio
Áreas a Equipo
Horario Aspecto a Inspeccionar
R.M. 111-2013- OHSAS Inspeccionar Inspector
Ley 29783
EM/VME 18001
07:00 15:00 Art. 49°, 50° Art. 107° 4.4.6 Equipamiento de vehiculos Mantenimiento HA-VM
Equipos de seguridad para maniobras
Art. 49°, 50° Art. 56° 4.4.6 Mantenimiento GC-GS
eléctricas
Señalización de vias internas, externas y
Art. 49°, 50° Art. 31°, 34° 4.4.6 Via Interna . Quilca GC-GS
espacios confinados
Almacenamiento de herramientas y
Art. 49°, 50° Art. 78°, 89° 4.4.6 Almacenes JP-JC
materiales
Oficinas
Art. 49°, 50° Art. 103°, 106° 4.4.6 Botiquines y Topicos de Primeros Auxilios JP-JC
Administrativas
Art. 49°, 50° Art. 20° 4.4.6 Control de acceso a áreas energizadas Operaciones BO-EB
Art. 49°, 50° Art 24° 4.4.6 Conexión de puesta a tierra permanente Mantenimiento RL-JR
Seguros, equipos de bloqueo y otros
Art. 49°, 50° Art. 41° 4.4.6 Mantenimiento HA-VM
dispositivos de seguridad
Limpieza de presas, tomas de agua, cámaras
Art. 49°, 50° Art. 48° 4.4.6 Operaciones HA-VM
de carga
 Seguimiento de Recomendaciones de Mejora del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo Reunión Comité Seguridad N° 05-2013

Responsable de Responsable
Item Acuerdo Plazo Estado Reprogramación Revisión Acuerdo Observaciones Alcance
Seguimiento Implementación
Mantenimiento de cámara de video e instalación de
1 Representante Empresa Seguridad Patrimonial 15/09/2010 Proceso 31/03/2013 X Quilca
intercomuncador en puerta de acceso a C.T. Pisco
Inspección y mantenimiento de la estructura civil (muros
perimétricos) de los niveles 52, 55, 63 de la casa de máquinas
2 Representante del Trabajador Obras Proceso X Yunguyo
de C: T. Yunguyo colindantes a la caverna, presentan deterioro
con exposición de fierro y desprendimiento de concreto,

Instalar teléfonos industriales con sistema de perifoneo en

lugares próximos a las zonas de seguridad externas de las Quilca,
3 Representante Empresa Comunicaciones 31/08/2011 Proceso 31/08/2013 X
centrales , el Dpto. Seguridad y Salud Ocupacional deberá Yunguyo
definir cantidad y ubicación.
Instalar teléfonos en la caseta de recepción de combustibles y
bombas contra incendio de la C.T. Quilca y la instalación de
4 Representante del Trabajador Comunicaciones 31/10/2010 Proceso 31/01/2013 X Quilca
una línea directa para el reporte de emergencias al Centro de
Control
RED

a. Asegurarse que los requisitos del sistema de S&SO sean

establecidos, implementados, mantenidos y mejorados
continuamente.
b. Informar a la Alta Dirección sobre el desempeño del sistema
de S&SO para su análisis y que sirva como base para el
mejoramiento continuo del sistema.
ORGANIZACIÓN SEGURIDAD - CAPACITACION

a. Sistema de Gestión
REVISION POR LA DIRECCION
b. Liderazgo
c. Auditor interno
d. Normativa legal
e. Reuniones Eficaces
f. IPERC COMITÉ DE SEGURIDAD EMPRESA

g. Inspecciones, Observaciones
h. Trabajo en equipo
i. Planes Contingencias
j. Manejo de incidentes COMITÉ DE SEGURIDAD DE CONTRATISTAS
COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA CONCIENCIA

El personal que desempeñe actividades que

puedan afectar la seguridad y salud ocupacional
debe ser competente con base en la educación,
formación habilidades, entrenamiento y experiencia
apropiadas, esto se verifica en la Descripción de
Puestos.

"¡Si su compañía obtiene beneficios, duplique su presupuesto de capacitación; si está

en pérdidas, cuadriplíquelo!"
Peter F. Drucker
COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA CONCIENCIA

Educación
Las Empresas deben identificar las
competencias necesarias para su
personal, las necesidades de Formación
capacitación requeridas y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas en
función a los objetivos de cada área y
logros obtenidos. Habilidad Competencia

Entrenamiento

Experiencia
Capacitación

Sobre este tema las empresas deben implementar los siguientes requisitos:
a. Identificación de necesidades de capacitación
b. Matriz de capacitación en función a perfiles de puesto
c. Requerimiento de capacitación
d. Evaluación de la capacitación
e. Evaluación de logros de la capacitación
f. Perfil de puestos.
 Capacitación

La organización debe identificar sus necesidades de formación asociadas con sus riesgos de S&SO
y su sistema de gestión de S&SO. Debe plantear un PAC alineados a los objetivos de su negocio
para asegurar el retorno de la inversión.

Necesidades de capacitación:
a. Aspectos técnicos de formación.
b. Sobre sus sistemas (ambiental, calidad,
seguridad, responsabilidad social)
c. Desarrollo personal
 Capacitación

CALCULO DE
HORAS ?
a. Cumplimiento legal
b. Costo capacitación
c. Valor del capital humano
d. Perfiles de puesto
e. Conocimiento organizacional
f. Necesidades de capacitación “Selecciona el grupo”
 FECHA
IDENTIFICACION DE NECESIDADES DE CAPACITACION
/ /
Código Trabajador Apellidos y Nombres

Cargo Gerencia División Departamento

NECESIDADES DE CAPACITACIÓN PARA PROGRAMACION

Tema Justificación Institución Sugerida Fecha Requerida

TRABAJADOR VB° JEFE INMEDIATO APROBADO POR: RECURSOS HUMANOS

 EVALUACION DE LOGROS DE LA CAPACITACION Fecha

/ /
Curso o Programa de Capacitación

Institución que Brindó la Capacitación Fecha Capacitación

Objetivos Metas Actividades Responsable / Indicador Plazo

Dependencia Evaluador Cargo del Evaluador

EVALUACIÓN DE LOGROS OBTENIDOS

TRABAJADOR Alto Regular Ninguno

Observaciones y Comentarios FIRMA EVALUADOR

Fecha : / /
 COMUNICACIÓN, PARTICIPACION Y
CONSULTA

Establecer un procedimiento de comunicación y verificar que

sea eficaz y eficiente en el desempeño global de la
organización:
a. La comunicación interna fluya adecuadamente entre los
diversos niveles y procesos de la Empresa.
b. La comunicación con partes interesadas es adecuadamente
atendida (requisitos de S&SO )
Los medios físicos y visuales, informáticos, organizacionales e
informativos debe garantizar agilizar la recepción, el trámite, el
registro, respuesta y seguridad de las comunicaciones.
 REGISTRO DE COMUNICACIONES DE PARTES INTERESADAS Periodo

N Fecha de Documento de
Referencia Aspecto Comunicado Comunicado por: Estado Acciones
º Comunicación Referencia

Solicitud de Ejecución del IV Ing. Eduardo Jané La

Se remitio respuesta
Oficio Nº 397- Trimestre del Programa Anual Torre - Gerente de GG/GE.-002/2009-
1 2009.01.29 Atendida escrita a esta
2009-OS-GFE de Seguridad y Salud en el Fiscalización Eléctrica TGRP del 2009.01.05
solicitud
Trabajo 2008 de OSINERGMIN

Convocatoria a Exposición de Arquitecto Michael Se asistió a la

Oficio Multiple Nº
Plan de Contingencia del Alfaro Gomez Jefe reunión programada
2 2009.02.09 009-2009- Atendida N.A.
Comité Regional de Defensa Regional de Defensa para el jueves 12 de
GRA/ORDNDC
Civil. Civill febrero.

Convocatoria a Reunión
Arquitecto Michael Se asistió a la
Oficio Multiple Nº Ordinaria del Comité Regional
Alfaro Gomez Jefe reunión programada
3 2009.02.24 017-2009- de Defensa Civil por Atendida N.A.
Regional de Defensa para el jueves 26 de
GRA/ORDNDC Simulacro de Erupción
Civill febrero.
Volcánica
 COMUNICACIÓN, PARTICIPACION Y
CONSULTA

Las empresas establecen, implementan y mantienen

procedimientos para asegurar la participación del personal en:
a. La identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles.
b. La investigación de incidentes.
c. En el desarrollo y revisión de las políticas y objetivos.
d. En los cambios que afecten su seguridad y salud.
e. Elección de sus representantes en asuntos de salud y seguridad.
 Documentos, Registros y Control

• POLITICA DE SySO

• OBJETIVOS Y METAS

• ESTANDARES

• PROCEDIMIENTOS E INSTRUCTIVOS

• PLANES PROGRAMAS Y REGLAMENTOS

• REGISTROS
 Documentos, Registros y Control

Se debe establecer y mantener la información en un La documentación debe ser la mínima requerida a efectos de eficacia
medio adecuado, que garantice su almacenamiento y y eficiencia.
conservación :

REQUISITOS CONTENIDO
La información debe:
a. Describir los elementos nucleares del sistema y sus
interacciones.
b. Proporcionar las referencias de la documentación
relacionada.
Documentación, Registros y Control

a. Nivel de aprobación
La organización debe establecer y mantener b. Estén vigentes y disponibles en los puntos
procedimientos para el control de los de uso.
documentos y datos.
c. Permanezcan legibles, identificables,
protegidos, recuperables, y trazables
Están localizados.
b. Son periódicamente revisados,
comprobados y aprobados.
c. Las versiones actuales están disponibles
en los lugares donde se llevan a cabo
operaciones esenciales para el
funcionamiento del Sistema.
d. Las versiones obsoletas son rápidamente
retiradas.
e. Son identificados, los documentos y
datos, guardados con propósitos legales o
para preservar el conocimiento.
Control Operacional
 Control Operacional

Las empresas definen, mantienen y mejoran

continuamente sus procedimientos
documentados mediante los cuales realizan
sus actividades para hacer frente a
situaciones donde su ausencia pueda causar
desvíos en relación a los compromisos
asumidos mediante su política, objetivos y
metas.
 Control Operacional

Para realizar sus actividades, las empresas implementan y

mantienen:
a. Controles relacionados con bienes adquiridos, equipos, obras,
consultorías y servicios (procedimiento de seguimiento y control
de procesos de selección: plantilla de requisitos de seguridad y
ambientales)
 Control Operacional

b. Controles operacionales aplicables a sus actividades y los integra en su sistema de S&SO (4Ts)
• Control de Ingeniería: Diseño, Instalación, Mantenimiento, Modificación, eliminación, sustitución,
acondicionamiento, aislamiento, confinamiento.
• Documento: Procedimiento, Instructivo, PET, Regla, Reglamento, directiva, permiso de trabajo,
ARO, AST
• Control administrativo: Capacitación, señalización, charlas, entrenamiento, examen ocupacional,
programa de rotación.
• EPP: vista, altura, espacios confinados, trabajos en caliente, respiratoria
• Otros: Observaciones, Inspecciones, Monitoreos, Transferir, Monitorear
 Control Operacional para Contratistas

a. Requisitos de selección (Homologación de

proveedores, Plantilla de Requisitos de S&SO)
b. Identificación de controles (IPER)
c. Autorización de ingreso (Documentación, Inducción)
d. Verificación en ejecución ( Reportes Mensuales,
Auditorías, Inspecciones, Observación de Tareas)
e. Análisis de resultados (Indicadores)
f. Acciones de mejora
 Preparación para Respuesta a Emergencias

Guía de respuesta, para proveer a la

organización de las medidas a tomar bajo
cualquier tipo de condiciones de emergencia
que puedan ocurrir en una operación en
particular (explosiones, inundaciones,
derrames, entre otras.)
El plan debe estar diseño para responder a
emergencias que excedan la capacidad de
respuesta de la organización.
 Preparación para Respuesta a Emergencias

Programa Anual de Salud y Seguridad -

PASSO

Preparación y Respuesta ante Emergencias.

Desarrollar un Programa Anual Identificar e Implementar

Ejecutar Plan
de Simulacros Oportunidades de Mejora
 Preparación para Respuesta a Emergencias

La atención de las necesidades de cada área

de las empresas es esencial para reducir las
consecuencias indeseadas de las
emergencias, prepara para una reacción
rápida cuando sea necesario; asegura los
procedimientos completos y adecuados y
asegura que se establezcan las líneas de
comunicación apropiadas:
a. Evaluación de riesgos actividades criticas,
sociales y geográficos.
b. Identificar necesidades de control.
c. Elaborar procedimientos de respuesta
d. Establecer canales de comunicación.
e. Establecer y entrenar a la organización de
emergencia.
 EVALUACION

a. Medición y seguimiento de desempeño

b. Manejo de Incidentes
c. Auditorias Internas
d. Revisión del Sistema
MEDICION Y SEGUIMIENTO DE DESEMPEÑO

Establecer procedimiento para hacer

seguimiento y medir con frecuencia el
desempeño del sistema.
En caso de requerir equipos estos deben
contar con un programa de mantenimiento
y calibración.
 Indicadores

Indicadores reactivos
Legales
Resultados referenciales

Indicadores clave de desempeño - KPI

Gestión
Resultados v.s. objetivos
 INDICADORES REACTIVOS

Número de accidentes mortales e

incapacitantes por cada millón de horas
hombre trabajadas.

ÍNDICE DE FRECUENCIA DE ACCIDENTES (IFA)

Número de días perdidos o cargados por cada

millón de horas - hombre trabajadas

ÍNDICE DE SEVERIDAD DE ACCIDENTES (ISA)

Una medición que combina el índice de frecuencia de lesiones con

tiempo perdido (IF) y el índice de severidad de lesiones (IS), como un
medio de clasificar a las empresas mineras.
ÍNDICE DE ACCIDENTABILIDAD (IA)
 Indicadores

Son datos estadísticos o relaciones de variables que

constituyen la forma de cuantificar en forma periódica
el logro o grado de avance de la Empresa, respecto al
cumplimiento de los objetivos / Metas definidos,
permitiendo su control y evaluación, para realizar los
ajustes necesarios a los elementos que lo componen.
Es recomendable establecer una Meta de los
Indicadores, que son los resultados estratégicos que
se espera alcanzar y constituyen la expresión
verificable de un indicador de desempeño identificado
por la organización.
 Indicador Clave Desempeño

Un KPI„ tienen que ser:

a. Relevante
b. Medible
c. Alcanzable
d. Realista
e. Disponible a tiempo

Los datos de los que dependen los KPI tienen que ser
consistentes y correctos.
Estos datos tienen que estar disponibles a tiempo.
 Indicadores de Desempeño

INDICADOR FORMULA AREA META/LIMITE ENE

S
A
A
A
P
C
P
E
C


I
1

H
F
D
0
T
x
0
P
T
N
0I
N
S
A
T
x
x
1
1
0
0
x
0
0
1
0
0
0
0
0
0
RA
RI  x100
TR
Reportes Implementados (RI) Donde: TAPS > 20% 80.59%
RA.- Reportes Atendidos.
TR.- Total de Riesgos.
NTRO
NERO  x100
NTTO

Nivel de Exposición al Riesgo Operativo (NERO) Donde: TAPS > 10% -

NTRO.- Número total de riesgos operativos.
NTTO.- Número total de trabajadores
operativos.

NTPN
MCN  x100
NTT
Masa Corporal Normal (MCN) Donde: TAPS ≥ 20% -
NTPN.- Numero de trabajadores con peso
normal.
NTT.- Numero total de trabajadores.
C
O
M
M
C
C

O
S
N
C



N
A
N
N
N
N
T
/
x
T
T
T
C
P
T
O
N
T
S
S

C
x
x
1
1
0
x
0
0
1
0
0
0
 Indicadores Reactivos

INDICADOR FORMULA AREA META/LIMITE ENE

DP
SAC  x1000000
HTT
Severidad de Accidentes de Personal Contratistas
Donde: TAPS = 0.00 -
(SAC)
DP.- Días perdidos por accidente de trabajo.
HHT.-Horas hombre trabajadas

IF x IS
APE  x100
1000
Accidentabilidad de Personal (APE) Donde: TAPS = 0.00 0.00
NA. Número de accidentes.
NT.- Número de trabajadores.

NA
APC  x100
NT
Accidentabilidad de Personal Contratista (APC) Donde: TAPS = 0.00 -
NA.- Número de accidentes.
NT.- Número de trabajadores.
INCIDENTES

La investigación de incidentes involucra el examen metódico de un suceso no deseado que

resultó o pudo resultar en daño físico a la gente o daño a la propiedad. Las actividades de
investigación se dirigen hacia la definición de hechos y circunstancias relacionadas con el
suceso, y el análisis del evento conlleva a la determinación de causas, y a la implementación
de acciones para controlarlos.
 Clasificación de los Accidentes

Accidente Fatal.
Incapacidad Total Permanente.

Incapacidad Parcial Permanente.

 Incapacidad Total Temporal.

 Accidente Leve o Trivial.

 POR QUÉ? POR QUÉ? POR QUÉ? POR QUÉ? POR QUÉ?
CONTROL CAUSAS BASICAS CAUSAS INCIDENTE PÉRDIDA
ADMINISTRATIVO INMEDIATAS
Factores Personales
Inadecuados: Factores de trabajo Actos Subestándar Daño o perjuicio no
Sistemas Evento
Condiciones intencionado
Estándares Subestándar
Cumplimiento

Los Jefes no conversan Estaba

habitualmente Alterado por
con los una discusión
trabajadores familiar Conducía con Un operador
exceso de de grúa El camión sufrió
Trabajador nuevo, no velocidad horquilla, desperfectos, la grúa
conocía las cuenta que dobló las uñas de
La inducción
No se realiza mediante normas, no completo la Chocó un carga, quedó fuera de
un procedimiento inducción de camión servicio. El chofer
seguridad estacionado resultó con la cadera
en el área de rota. 6 meses
carga, inhabilitado
El programa de
atropellando
mantenimiento Era el turno de
No se habían al chofer
no contempla noche y
faros limpiado los
faros neblineros
había neblina
hace 6
No se realizan meses
inspecciones de Pre
Uso
 MEDIDA DE CONTROL

a. Cuasi accidentes – SAP

b. Accidentes – SAC
c. Causa Raíz – Causas Básicas
d. Causa Inmediata - Causas Inmediatas
e. Responsable, Seguimiento, Plazo y Recursos
f. Seguimiento de control, definición de plazo para cierre de la SAC- SAP
g. Indicador de la Acción
COSTOS ASEGURADOS
. Bienes
• Accidentes y enfermedades profesionales
• Daños a la propiedad
• Daños de equipos, materiales y algunas herramientas
• Costos de compensación

COSTOS NO ASEGURADOS

• Interrupción y demora en la producción.

• Daños a equipos y herramientas.
• Pérdidas de materiales.
• Baja calidad de los productos.
• Reemplazo del personal
• Juicios laborales.
• Desprestigio
• Desarrollo de actividades complementarias
• Gastos de equipo y provisión de emergencias
 AUDITORIAS

Examen independiente, documentado y

sistemático para determinar si las actividades y
resultados relacionados están conformes con las
disposiciones planificadas y si estas son
implementadas eficazmente y son adecuadas
para el logro de la política y objetivos de las
organizaciones.
Pueden ser internas o externas, generalmente
son desarrolladas con una frecuencia semestral.
 AUDITORIAS

Propósito de la auditoria
Determinar la conformidad
Determinar la eficacia
Dar oportunidad para mejorar
Cumplir los requerimientos reguladores
Para certificación
Beneficios
Dar confianza a la gerencia
Dar confianza a las partes interesadas
Observar los problemas del sistema
Dar oportunidad para mejorar
 AUDITORIAS

Deben considerar los resultados de:

La organización deberá establecer y
a. La evaluación de riesgos
mantener programas de auditorías.
b. Auditorías anteriores

Deben incluir:
a. El alcance
La organización deberá establecer y b. La frecuencia
mantener procedimientos para llevar a c. La metodología
cabo auditorías periódicas. d. Las competencias y responsabilidades
d. Requisitos para su ejecución
e. Informar los resultados
NO CONFORMIDAD MAYOR
Incumplimiento total de un requisito del
sistema
NO CONFORMIDAD MENOR
Incumplimiento parcial de un requisito del Sistema. Varias no conformidades
menores de un mismo punto generan una no conformidad mayor.

OBSERVACIÓN
Incumplimiento aislado que no representa una no conformidad
 Auditor Auditado
Entrega Reporte de NC Toma Conocimiento y Establece
Fecha

Acuerdo Investiga Causa

Propone Acción Correctiva

Acuerdo

Verifica Efectividad Implementa y Notifica

NO CONFORMIDAD

TOMAR INVESTIGAR DETERMINAR

CONOCIMIENTO CAUSA ACCIÓN
CORRECTIVA

VERIFICACIÓN
IMPLEMENTACIÓN

Auditor Auditado
VERIFICACIÓN
EFICACIÓN
La ACCIÓN INMEDIATA ataca al La ACCIÓN
problema CORRECTIVA ataca
a la causa

Su propósito es limitar sus

efectos y ponerlo bajo Su propósito es evitar
que el problema vuelva a
control suceder
 Agregar problematica

Manejo de Acciones Preventivas y Correctivas

La organización debe establecer, implementar y mantener procedimientos para tratar las no conformidades
reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas este debe definir requisitos para:

•La identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones para mitigar sus
consecuencias en S&SO.
•La investigación de las no conformidades determinando sus causas y tomando las acciones con el fin
de prevenir que vuelvan a ocurrir.
•La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementación de
las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia.
•El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas, y
•La revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas
Norma: OHSAS 18001:2007 Cláusula: 4.3.1
Documento del SGI: ------------ Ítem: -------------
Descripción de la no conformidad

En el registro Peligros Riesgos y Contrales Durante la Ejecución de Trabajos de Contratistas y partes Interesadas (FSI S-02-08) de la
empresa Trato Justo, se define como riesgo no tolerable todas las actividades del mantenimiento. De acuerdo a lo establecido en la
normativa no se puede ejecutar ninguna actividad que tenga riesgo NO TOLERABLE, sin embargo se viene trabajando con riesgo no
tolerable desde el mes de setiembre 2011.Durante la auditoría se evidencio que se ha aprobado un nuevo registro que identifica el
riesgo residual.

En la Matriz de Identificación de Peligros, Riesgos y Controles Durante la Ejecución de Servicios por Contratistas y partes Interesadas
(FSI 5-02.8) de Central Aguaytia del 25- 03-11 empleado por la empresa TYT, declara como rango de riesgo 6 varias actividades, el
rango de riesgo 6 está clasificado como No Aceptable. De acuerdo a normativa no debió efectuarse la actividad. Casos: Laborar sin
EPP, Falta de Orden y Limpieza y Delimitación de la zona de trabajo, Falta de supervisión de seguridad y salud ocupacional.

Identificado por: Sandro Sánchez Fecha: 26/06/2012

Acción Correctiva Inmediata SI N

O
Actualizar los registros de Identificación de Peligros, Riesgos y Controles durante la ejecución de trabajos de Contratistas y Partes Interesadas a la
versión 05/2011-10-07 del Formato FSI 5-02-8, donde se ha considerado la evaluación del riesgo residual, de los servicios iniciados antes del 07 de
Octubre del 2011 que a la fecha vienen desarrollándose.
Identificado por: Carlos Villanueva Fecha: 2012-08-31
Análisis de causa:
El Procedimiento PSI 4-01 “Control de Documentos y Registros del Sistema de Gestión Integrado” no especifica las disposiciones y
plazos de transición para la actualización de registros por cambio de versión de formatos.
Acción a implementar:
Actualizar los registros según Formato FSI 5-02-8 versión 05/2011-10-07, y recomendar que se incluyan en el procedimiento PSI 4-01
disposiciones transitorias para actualización de registros por cambio de versión de formato.

Medida de Mitigación SI NO

Responsable: Fecha de implementación: Fecha de verificación

Revisión de la no conformidad (solo podrá ser llenado por el RED o Auditor Líder)
Acción Correctivas aceptada SI NO No conformidad resuelta SI NO
Observaciones:

Firma del RED/ Auditor Líder Fecha

REVISION POR LA DIRECCION

Revisión La Revisión por la Dirección es el proceso

mediante la cual la Alta Dirección revisa el
Revisión
Desempeño del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional y en base a
los resultados se establecen decisiones y
acciones orientadas al logro de la mejora
Revisión
continua.
Revisión
SSO
REVISION POR LA DIRECCION

La revisión se realiza en intervalos planificados para

asegurarse de su adecuación, conveniencia y eficacia
continua, así como lo establecido en su política y
objetivos.
Generalmente se realiza la revisión del sistema después
de cada auditoria interna o externa o cuando ocurra un
evento de mucha criticidad.
 REVISION POR LA DIRECCION

 Los resultados de auditorías y las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos

legales aplicables y con los otros requisitos que la empresa suscriba.

 Los resultados de la participación y consulta: Comité S&SO

 Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las

quejas.
Los elementos de entrada
 El desempeño de SSO de la organización.
deben incluir:
 El grado de cumplimiento de los objetivos.

 El estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y acciones

preventivas.

 Acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la dirección.

 Circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en los requisitos legales y otros
relacionados con SSSO, y;
 Recomendaciones para la mejora.