Aa - Plan de Auditoria Ambiental Ramon Castilla Contratistas Generales Final PDF
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INTEGRANTES:
CONTENIDO PAGINA
I. INTRODUCCION 3
II. INTRODUCCIN 4
2.1. Objetivo General 4
2.2. Objetivos Especficos 5
III. MARCO TEORICO 5
3.1. Definicin de Trminos de la Auditora 6
3.2. Empresa Ramn Castilla 6
IV. METODOLOGA 7
4.1. Empresa a Auditor 8
4.2. Materiales y Equipos 9
4.3. Procedimientos 10
V. RESULTADOS 11
PLAN DE AUDITORIA 12
1. Objetivos del plan 13
2. Alcance 14
3. Criterios de Auditoria 15
4. Identificacin de unidades organizativas 16
5. Identificacin de las funciones de las personas de la empresa RC SA 17
6. Elementos operativos del SGA de la empresa Ramn Castilla 18
7. Procedimiento para Auditar los elementos del SGA 19
8. Idioma de trabajo y del Informe de la Auditoria 20
9. Identificacin de los documentos de referencia 21
10. Fecha y lugar donde se llevar a cabo la auditoria 22
11. Datos de la empresa auditada 23
12. Identificacin de los miembros del equipo auditor 25
13. Cronograma de reuniones 30
14. Aspectos o requisitos confidenciales 33
15. Contenido y estructura del informe 35
16. Requisito de retencin de documentos 37
VI. DISCUSIN DE RESULTADOS 38
VII. ALCANCES Y LIMITACIONES DEL TRABAJO 39
VIII. CONCLUSIONES 40
IX. RECOMENDACIONES 41
X. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS 42
XI. ANEXOS 42
I. INTRODUCCIN
II. OBJETIVOS
2.1. Objetivo General:
Misin:
Visin:
Poltica ambiental:
a) rea de servicios:
- Movimiento de Tierras y Perfilado.
- Limpieza de oficinas, almacenes, locales pblicos y privados.
- Servicios de instalaciones elctricas en edificios y casas.
- Servicios de albailera.
- Servicios de personal especializado y tcnico, chferes,
peones.
- Elaboracin y ejecucin de proyectos productivos andinos.
- Conservacin de suelos.
b) rea de construccin:
- Ejecucin de obras civiles en general.
- Elaboracin de proyectos y estudios.
- Ejecucin de obras elctricas, cableado estructurado y
mecnica.
c) Servicios complementarios:
- Mantenimiento de carreteras.
- Mantenimiento de alcantarillas.
- Mantenimiento de redes de agua.
- Mantenimiento de equipos informticos.
- Concesionario de alimentos.
- Limpieza de fachadas.
- Lavandera.
- Limpieza de edificios industriales y domsticos.
- Diseo y elaboracin de proyectos.
- Gasfitera.
- Jardinera.
- Instalacin, mantenimiento y reparacin de sistemas
elctricos.
- Manipulacin de alimentos.
- Supervisin de obras civiles.
- Desinfeccin y exterminio.
- Envase y empaque.
- Servicios de comedor.
- Transporte de carga.
- Transporte de personal.
d) Servicios especializados:
- Instalacin, mantenimiento y reparacin de equipos mineros.
- Saneamiento, control de contaminacin.
- Tratamiento de residuos slidos.
IV. METODOLOGA:
ELECCION DE LA
EMPRESA
RAMN CASTILLA SA
VISITA A LA
EMPRESA
Solicitud de
ACEPTACIN DE RECOPILACIN DE requerimiento
LA EMPRESA INFORMACION Internet (pginas webs)
V. RESULTADOS
2. ALCANCE
El plan de auditora contempla las actividades, procesos y productos que se
realiza en el rea de construccin de la EMPRESA RAMON CASTILLA
CONTRATISTA GENERALES S.A. teniendo en cuenta las actividades
pasadas, presentes y futuras, as como en condiciones de operacin
normal, anormal y de emergencia; con la finalidad de obtener la certificacin
ISO 14001:2 004 del rea en mencin.
Se espera obtener resultados que demuestren la eficiencia del Sistema de Gestin
Ambiental implementado y que garantice su mejora continua, para ello la
auditora tendr una duracin de cinco das en un turno de trabajo de 08:00
17:00 pm.
La auditora se desarrollar en la unidad operativa de ejecucin de obras civiles
dentro del rea de construccin de la empresa, debido a que en sta unidad
operativa se generan los aspectos ambientales ms significativos del rea
de construccin.
Evaluacin de parmetros en las actividades que se realiza en la
ejecucin de obras civiles, especficamente construccin de colegios.
1' Transporte de materiales.
Responsable:
Tinoco Casimiro Vctor Hugo.
Evaluacin de los siguientes parmetros:
Manejo de ruido.
Control de vibraciones.
Control de emisiones de gases.
Manejo de residuos slidos.
3. CRITERIOS DE AUDITORA
Reglamentacin general.
o Constitucin Poltica del Per. El numeral 22 del artculo 2.
o Ley General del Ambiente (Ley 28611).
o Ley Marco para el Crecimiento de la Inversin Privada (D.L. N 757).
o Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
o Reglamento Nacional de Edificaciones, Decreto Supremo 011-
2006 Vivienda.
o Reglamento de la ley N29783 Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo DS N 005-2012 TR.
o Calidad de Aire
Los Estndares para Calidad de Aire aplicados son los establecidos
por el D.S. N 074-2001-PCM Reglamento de Estndares
Ambientales para Calidad de Aire
o Ruidos
Con respecto a la intensidad de ruido, desde el punto de vista de calidad
ambiental, se consideran los estndares establecidos por el D.S. N
o Consumo de agua
Como parte de su poltica ambiental, la EMPRESA RAMON CASTILLA
CONTRATISTAS GENERALES S.A. se compromete al uso
responsable del agua en sus actividades de ejecucin de obras civiles.
ACTIVIDADES:
Transporte de materiales.
Movimiento de tierras.
Encofrado y desencobrado.
Basado de concreto.
Albailera en general.
NOMBRE CARGO
DOCUMENTO DE TRABAJO N 1:
LISTA DE CHEQUEO N 1
CASA AUDITORA
LANTRA S.A.C.
ORGANIZACIN AUDITADA: AREA AUDITADA:
ITEM SI NO COMENTARIO
Ruido
A) La maquinaria utilizada se encuentra bajo norma y en
buen estado?
B) Existen quejas de los vecinos por el ruido de la
maquinaria?
C) Se toman medidas para prevenir esas quejas para
ocasiones sucesivas?
D) Ha sido tratado el tema por alguna organizacin local?
E) Existe algn momento del da en que el problema
se hace ms evidente?
F) Se han analizado las fuentes de ruido y evaluado
medidas para minimizarlo?
G) Cuentan con barreras acsticas alrededor del rea de
trabajo?
H) Se han realizado mapas de ruido en las reas de trabajo a
fin de verificar si se cumple lo dispuesto por las normas de
exposicin al ruido?
I) Se cuenta con un programa para monitorear los niveles de
ruido?
K) Las condiciones de ambiente laboral cumplen lo
dispuesto por las normas de exposicin al ruido?
Auditor:
Fecha:
..
Firma
DOCUMENTO DE TRABAJO N 2:
LISTA DE CHEQUEO N 2
CASA AUDITORA
LANTRA S.A.C.
ORGANIZACIN AUDITADA: AREA AUDITADA:
ITEM SI NO COMENTARIO
VIBRACIONES
A) Existen quejas de vecinos aledaos por causar dao a
propiedades privadas?
B) El nmero de quejas va en aumento?
C) Se tratan adecuadamente las quejas de los vecinos?
D) las quejas han sido tratadas por alguna organizacin aledaa?
E) Poseen medidas para evitar las excesivas vibraciones de la
maquinaria en la perforacin del pozo?
F) Posee adecuado mantenimiento la maquinaria y equipo, con
el objeto de minimizar las vibraciones?
Auditor:
Fecha:
..
Firma
DOCUMENTO DE TRABAJO N 3:
LISTA DE CHEQUEO N 3
CASA AUDITORA
LANTRA S.A.C.
ORGANIZACIN AUDITADA: AREA AUDITADA:
ITEM SI NO COMENTARIO
EMISIONES ATMOSFERICAS
A) Se realiza la humectacin (en tiempo seco) de las zonas
desprovistas de acabados para minimizar la emisin de material
particulado. Esta actividad es registrada y su evidencia se
presenta en los informes semanales y/o mensual?
B) El contratista implementa medidas para evitar que los
vehculos y maquinaria que transitan en los frentes de obra
generen emisiones de material particulado?
C) Para la utilizacin de compresores, se realiza un barrido
previo de la superficie garantizando el retiro de los fragmentos de
mayor tamao?
D) El contratista cumple con el procedimiento para la limpieza
de llantas?
E) El contratista cuenta con los permisos de trabajo nocturno,
los mantiene disponibles y publicados en la cartelera del
campamento?
F) El contratista cumple con el procedimiento de corte y pulido
de materiales (control de emisiones atmosfricas)?
G) El contratista cumple con el plan de accin derivado de los
monltoreos de calidad de aire y ruido?
H) El contratista implementa medidas para el control de ruido
en las actividades de demolicin?
I) El contratista implementa medidas para el control de ruido
producto de la operacin de maquinaria y equipos?
Auditor:
Fecha:
..
Firma
DOCUMENTO DE TRABAJO N 4:
LISTA DE CHEQUEO N 4
CASA AUDITORA
LANTRA S.A.C.
ORGANIZACIN AUDITADA: AREA AUDITADA:
ITEM SI NO COMENTARIO
RESIDUOS
A) Existe un seguimiento de todas las operaciones para
determinar el dao al medio circundante con las sustancias
atmosfricas?
B) Poseen algn programa de monitoreo de los residuos
peligrosos y/o no peligrosos?
C) Existe una adecuada identificacin, almacenamiento,
transporte en conformidad con la legislacin y normativa
aplicable a los desechos slidos resultantes de la etapa de
perforacin, como metales, wyppe, recortes de cemento, etc.?
D) Existe una adecuada identificacin, almacenamiento,
transporte en conformidad con la legislacin y normativa
aplicable a los desechos especiales resultantes de la etapa de
perforacin, como mezclas de lodo y aceite, mezclas liberadoras
de herramientas como la mezcla de diesel, bentonita y cemento?
E) Existe una adecuada identificacin, almacenamiento,
transporte en conformidad con la legislacin y normativa
aplicable a los desechos caseros resultantes del proyecto de
perforacin, como restos de comida, papel de oficina, etc.?
F) Cuentan con una Bitcora de control de los residuos
peligrosos?
G) Existen procedimiento para los residuos que no puedan ser
reciclados?
H) Poseen un programa para monitorear el estado del medio
ambiente circundante al proyecto?
J) Alguna organizacin cercana ha retomado las quejas o tema de
los desechos?
I) Se han quejado los vecinos a causa de los residuos o
desechos?
K) Se ha dado seguimiento a las diferentes quejas?
Auditor:
Fecha:
..
Firma
DOCUMENTO DE TRABAJO N 5:
LISTA DE CHEQUEO N 5
CASA AUDITORA
LANTRA S.A.C.
ORGANIZACIN AUDITADA: AREA AUDITADA:
ITEM SI NO COMENTARIO
MANEJO DE COMBUSTIBLE
A) El contratista cumple con el procedimiento pare el manejo y
disposicin de aceites usados y residuos lquidos peligrosos
generados durante las actividades de cosntruccin?
B) Cuando se presentan derrames accidentales de combustible
sobre el suelo, el Contratista da aviso a la Interventorla y atiende
el Incidente removiendo el derrame inmediatamente?
C) El contratista cumple con las medidas ambientales y
condiciones para abastecimiento de combustible establecidas en
la legislacin vigente y las propuestas en el PIPMA aprobado por
la interventorla?
Auditor:
Fecha:
..
Firma
DOCUMENTO DE TRABAJO N 6:
LISTA DE CHEQUEO N 6
CASA AUDITORA
LANTRA S.A.C.
ORGANIZACIN AUDITADA: AREA AUDITADA:
ITEM SI NO COMENTARIO
MANEJO DE MATERIALES DE CONSTRUCCIN
A) Los materiales ptreos y granulares almacenados
temporalmente estn protegidos contra la accin erosiva del
agua, aire y se cubren con plstico negro, malla o lona?
B) Los vehculos de transporte de materiales van carpados y no
sobrepasan el volumen para el que han sido diseados?
C) El Contratista mantiene informados a los proveedores de
agregados ptreos, concreto, asfalto, prefabricados, etc. del
procedimiento establecido para el cargue y descargue de
materiales en la obra. Dicho procedimiento se cumple dentro de
la obra?
D) En el caso de requerirse adelantar la mezcla de concreto en el
sitio de obra, el contratista implementa medidas que garanticen
su no contacto directo con el suelo, de tal forma que el lugar
permanezca en ptimas condiciones. (Se prohbe realizar la
mezcla directamente sobre el suelo o sobre las zonas duras
existentes)?
E) El contratista restaura a ms tardar una semana despus de
finalizada la actividad, las zonas verdes y reas no previstas
usadas para acoplos temDorales de materiales?
F) El contratista usa formaleta de madera previa aprobacin de
la interventora y la madera empleada es adquirida en sitio
autorizado por la autoridad ambiental competente?
Auditor:
Fecha:
..
Firma
DOCUMENTO DE TRABAJO N 7:
INFORME DE NO CONFORMIDADES
CASA AUDITORA
LANTRA S.A.C.
Auditado: Instalacin: Fecha:
No conformidad:
Requisito:
CATEGORA:
ACCIN CORRECTIVA:
Responsable a llevar a
cabo la accin correctiva
DOCUMENTO DE TRABAJO N 8:
Auditor:
Fecha:
Firma
DOCUMENTO DE TRABAJO N 9:
REUNION DE APERTURA
CDIGO: FOR - AA - 007
CASA AUDITORA
LANTRA S.A.C.
AUDITOR: FECHA/HORA:
TIPO DE AUDITORIA LUGAR
TEMAS A TRATAR COMENTARIOS
1. Presentacin del Equipo de Auditora
2. Explicacin de la Imparcialidad
3. Confirmacin del Plan de Auditora
4. Confirmacin de Criterios y Alcances
5. Explicacin sobre la metodologa
6. Conduccin de la Auditora
7. Aclaraciones
8. Presentacin del Auditado
9. Instalaciones para el Equipo de Auditores
Observaciones del auditado:
Espaol.
Espaol e ingls.
Informe de auditora interna del rea de produccin del noviembre del 2012.
AGENDA DE TRABAJO
CASA AUDITORA
LANTRA S.A.C.
FECHA HORA ACTIVIDAD
8:00 Aceptacin del Plan de Auditora.
14/04/14 Llamado telefnico confirmando el viaje de los auditores y
10:00 requiriendo el apoyo necesario para llegar a las instalaciones
del auditado.
Equipo de Auditores llega a la ciudad donde se encuentran las
17/04/14 8:00
instalaciones del Auditado.
Encuentro Informal de los Auditores con el Jefe Superior y
18/04/14 8:00
Auditado.
28/04/14 8:00 Reunin de Apertura. (Hora)
29/04/14 8:00 Inicio recorrido por las instalaciones del Auditado.
29/04/14 13:00 Almuerzo.
8:00 Recorrido por las Instalaciones del Auditado.
10:00 Reunin del Equipo de Auditores.
30/04/14
12:00 Reunin de Cierre Diario.
0:00 Almuerzo.
02/05/14 17:00 Reunin de Cierre de la Auditora.
Envo del borrador de Informe de Auditora (Copia de
05/05/14 17:00
Cortesa) a LANTRA S.A.C. para su revisin y comentarios.
Envo del borrador de Informe de Auditora (Copia de
06/05/14 17:00
Cortesa) al Auditado para su revisin y aclaraciones.
07/05/14 8:00 Recepcin de los Comentarios del Auditado.
08/05/14 17:00 Envo del Informe Final a LANTRA S.A.C.
09/05/14 17:00 Devolucin de Antecedentes.
10/05/14 17:00 Trmino y cierre de la actividad de Auditora.
El equipo auditor estar liderado por un profesional que no tendr relacin laboral
ni profesional alguna con la empresa y no revelarn conflicto de intereses. As
mismo, durante el periodo que se audita, no podrn participar en ninguna actividad
relacionada con la operacin de la empresa.
REUNION DE
SALA DE REUNIONES
APERTURA
REUNION DEL
CLIENTE Y EL
LUGAR Y REUNIONES
EQUIPO
REUNION DE
CLAUSURA
Minera Antamina
AULA AULA
DIRECCIN OFICINA
PRIMARIA ADMINISTRATIVA BIBLIOTECA SECUNDARIA
GENERAL
1 1
AULA AULA
PRIMARIA SECUNDARIA
2 2
GENERACIN DE Transporte de
AULA AULA RUIDO materiales
GENERACIN DE Movimiento de
PRIMARIA SECUNDARIA VIBRACIONES tierras
3 3 GENERACIN DE
RESIDUOS
Encofrado y
desencofrado
Preparacin y
EMISIONES DE
Vaciado de
AULA AULA
GASES concreto
EMISIONES DE Albailera en
PRIMARIA SECUNDARIA POLVO general
CABINA DE SEGURIDAD
SSHH
OFICINAS VIGILANCIA
ALMACN
TEMPORALES
SSHH
Objetivos:
Verificar que las actividades del SGA cumplen con los requisitos de la
Norma ISO 14001.
Determinar si el Sistema de Gestin Ambiental ha sido implementado
eficaz y eficientemente, garantizando su mejora continua.
Alcance:
RESPONSABLEs ACTIVIDADES
TRANSPORTE DE TINOCO CASIMIRO VICTOR HUGO
MATERIALES
Criterios de Auditora:
Proceso de Auditora
1. Objetivos
2. Alcance y Aplicacin
3. Criterios de Auditora
4. Documentos o Normas de Referencia
5. Definicin
6. reas Involucradas y Responsables (Matriz de Responsabilidades)
7. Descripcin del Proceso
7.1. Planificacin de Auditora
7.2. Preparacin de la Auditora
7.3. Realizacin de la Auditora
7.4. Finalizacin de la Auditora
7.5. Acciones Correctivas y Seguimiento
8. Seguimiento Post-Auditora
9. Anexos
Documentos a usar:
Declaracin de principios ambientales Ramn castilla contratistas
generales
Norma ISO 14001:2004
Archivo de requisitos legales y otros requisitos
Metodologa empleada:
Plan de Seguimiento:
Las Recomendaciones
El trabajo de Auditoria tuvo como objetivo general disear la aplicacin de las etapas
1 y 2 de la Auditoria de SGA ISO 14001:2004 a las actividades principales del
Proyecto: Construccin de la Institucin Educativa Jogo, de la Empresa: Ramn
Castilla Ramn Castilla Contratistas Generales S.A., que sirva como instrumento
de medida para evaluar y ayudar a cambiar y mejorar la calidad de la gestin
ambiental en la empresa Constructora: Ramn Castilla Ramn Castilla Contratistas
Generales S.A.; por ello de acuerdo a nuestro resultado, podemos afirmar que:
7.1. Alcances:
El diseo del modelo de auditora ser orientado al sub-sector de
construccin del proyecto: Construccin de la Institucin Educativa
Jogo.
El modelo de auditora tendr como componentes a auditar el sistema
de gestin ambiental y el desempeo ambiental en el sub-sector de
Construccin.
Para el diseo del modelo estar basado en los principios que rigen
las normas de auditora ambiental vigentes, dichas normas podran ser
de la familia ISO (Organizacin Internacional para la Normalizacin),
de la Unin Europea (EMAS Enviromental Management and Audit
System), EPA (Agencia de Proteccin al Medioambiente), entre otras.
7.2. Limitaciones:
El diseo del modelo de auditora debe realizarse al menos sobre la
base de la legislacin, reglamentos y normativas nacionales vigentes
en el rea de la gestin ambiental.
El desarrollo del estudio se realizar tomando como referencia un
proyecto de la Empresa: Ramn Castilla Contratistas Generales S.
A. que operan actualmente en el pas, especficamente con
Compaas Mineras.
VIII. CONCLUSIONES:
La mayora de criterios utilizados para el diseo del modelo de Auditora
Ambiental estn dirigidos al cumplimiento de la legislacin ambiental,
enfocndose en medir el progreso hacia el desarrollo sostenible del sub-
sector; adems del cumplimiento del requisito que pide la ISO 14001.
Las listas de verificacin se disearon tomando como base los resultados
del Diagnstico para cumplir con las expectativas de que presentaron las
partes interesadas y la empresa, de tal forma, adems, que permitan su
modificacin respondiendo a inquietudes futuras o cambio en los intereses;
todo ello basado en los requisitos de la norma ISO 14001:2004.
El modelo diseado puede ser reproducido para su aplicacin en diferentes
proyectos de expansin del sub-sector y en un proyecto de construccin,
debido a su adaptabilidad en la integracin de las partes interesadas para
su ejecucin.
Las caractersticas, estructura, responsabilidades y actividades del modelo
de Auditora Ambiental pueden ser retomadas por otro sub-sector para su
aplicacin, adaptndolas a sus necesidades e intereses propios y de sus
partes interesadas.
El modelo de Auditora Ambiental permite mejorar las relaciones entre el
sub-sector y las partes interesadas, cumpliendo con sus expectativas a nivel
ambiental.
El manual de procedimientos que se dise facilita la ejecucin del modelo
de Auditora Ambiental, ya que se detallan las actividades que deben
realizar los involucrados en la realizacin de la auditora.
IX. RECOMENDACIONES:
Es necesario que el modelo de Auditora Ambiental sea reproducido en las
otras empresas constructoras, actualizando su contenido en cada caso, y
tomando en cuenta las diferentes particularidades ambientales que se
pueden presentar.
El modelo de Auditora Ambiental debe ser divulgado y promovido por la
empresa Ramn Castilla Contratistas Generales S. A., ya que como
empresa competitiva puede desempear un papel fundamental en la
socializacin del modelo en otras empresas del sector de construccin y en
otras empresas interesados en el respeto al medio ambiente.
Es necesario que la empresa implante completamente el Sistema de Gestin
Ambiental, esto es un requisito interno que contribuye a una eficaz ejecucin
y puesta en marcha del modelo.
Desde la UNASAM es posible impulsar la implementacin de este modelo a
mas mbitos de la vida econmica nacional, debe aprovecharse los distintos
congresos y jornadas tcnicas para dar a conocer el modelo, adems se
debe utilizar los recursos con que cuenta la Escuela de Ingeniera Ambiental
y la Universidad en materia de vinculacin con la empresa privada, para
lograr en primer trmino su divulgacin y luego motivar su implementacin.
Es necesario que la MINAM, a travs de las diferentes oficinas, tenga un
papel activo en el apoyo a la iniciativa planteada, debido a que es parte
fundamental del logro de la Poltica Ambiental. Adems, puede fomentar la
difusin, adaptacin y/o adopcin del modelo en diversas empresas del pas.
X. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
Norma internacional ISO 19011: 2002 (Directrices para la Auditora de
los Sistemas de Gestin de Calidad y Ambiental).
http://www.ramoncastilla.com/
IX. ANEXOS