S&Q

International Consulting

El CTPAT Customs-Trade Partnership against Terrorism, es un programa voluntario contra el terrorismo y el contrabando de la aduana de los Estados Unidos, creado en Noviembre de 2001, que busca fortalecer la cadena de suministro y la seguridad nacional a travs de un mayor compromiso por parte de los involucrados en la cadena de la logstica entre Mxico y Estados Unidos.
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 Maquiladoras, fabricas o ensambladoras que exporten a los Estados Unidos

El importador en los Estados Unidos Agente Aduanal Americano Centro de distribuciones como primer contacto en los Estados Unidos Compaas de transporte que ingresen a los Estados Unidos (carretera, areo, martimo, ferrocarril)

Compaas transportistas nacionales (en Mxico)

Compaas de Logstica
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La Aduana Americana ofrecer beneficios potenciales adicionales a los miembros del C-TPAT, incluyendo:
Un menor nmero de: inspecciones, rayos X, entre otros Un administrador de cuentas asignado (si no ha sido ya asignado uno) Acceso a la lista de miembros del C-TPAT nfasis en auto-reglamentacin, no en verificacin de Aduanas
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Las empresas que forman parte del C-TPAT sern certificadas y auditadas por la Aduana de los Estados Unidos, verificando que ofrecen la garanta de que sus productos y servicios y que son sometidos a una estricta vigilancia en todas las reas mediante diversos sistemas y procesos No tiene ningn costo la certificacin ni la auditora por la Aduana Americana, solamente aquellos costos indirectos que se tengan que realizar en la empresa para implementar los requerimientos del C-TPAT (por ejemplo: Alumbrado, exmenes antidoping, consultora, etc.)
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Seguridad con los socios comerciales

Seguridad en el transporte Seguridad en los contenedores, cajas, plataformas, etc. Seguridad fsica Seguridad del personal Seguridad en el acceso del personal

Seguridad en la mercanca Seguridad del proceso Requerimientos de capacitacin Seguridad de la tecnologa

Las Empresas dentro del programa C-TPAT deben realizar una evaluacin completa de su cadena internacional de suministro con base a los requerimientos de seguridad del C-TPAT. Cuando una Empresa obtiene servicios o productos de fuentes externas o contrata elementos de su cadena de suministro como: materia prima, transporte, almacenes, corredores, consolidadores u otros elementos, se debe de colaborar con estos socios comerciales para asegurarse de que se implementen las medidas de seguridad pertinentes y que stas se cumplan en toda su cadena de suministro.
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El programa permite flexibilidad y la adaptacin de planes de seguridad basados en el modelo comercial de la Empresa. Como se indica en este documento, se deben implementar y mantener medidas de seguridad apropiadas, basadas en los riesgos, en todas las cadenas de suministro de los Socios Comerciales

Las Empresas deben contar con procesos verificables y por escrito para la exploracin y seleccin de socios comerciales, entre ellos clientes, contratistas y proveedores. Deben asegurarse de que las compaas proveedoras de servicios contratadas que proporcionen servicios de seguridad, transporte y manejo de carga cumplan con los lineamientos de seguridad del C-TPAT. Deben revisar peridicamente el desempeo de los proveedores de servicios a fin de detectar reas dbiles o reas dbiles potenciales en seguridad.
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Procedimientos de seguridad En el caso de que no sean elegibles para recibir la certificacin del C-TPAT, se les deben requerir que demuestren que estn cumpliendo con las directrices de seguridad del C-TPAT mediante confirmacin por escrito o electrnica (ejemplo: una carta del directivo o socio comercial que demuestre el cumplimiento con los lineamientos de seguridad del C-TPAT, de un programa de seguridad equivalente acreditado por la Organizacin Internacional de Aduanas (OIA) y administrado por una autoridad aduanera extranjera; o proporcionando un cuestionario de seguridad).
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Procedimientos de seguridad Los socios comerciales no elegibles para recibir certificacin del C-TPAT deben estar sujetos a la verificacin del cumplimiento de los lineamientos de seguridad del C-TPAT por parte del Fabricante con base en un proceso documentado de evaluacin de riesgos. La Empresa debe tener documentacin para determinar si estos socios comerciales estn certificados por el C-TPAT (SVI), en el caso de aquellos socios comerciales que sean elegibles para recibir tal certificacin.
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Procedimientos de seguridad La Empresa debe tener documentacin (por ejemplo, certificado del C-TPAT, nmero SVI, etc.) para determinar si estos socios comerciales estn certificados por el C-TPAT, en el caso de aquellos socios comerciales que sean elegibles para recibir tal certificacin (transportistas, puertos, terminales, importadores, corredores, consolidadores de los EE.UU.., etc.).

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Punto de origen:

La Empresa debe asegurarse de que los socios comerciales

desarrollen procesos y procedimientos de seguridad

congruentes con los lineamientos de seguridad del C-TPAT a fin de mejorar la integridad del envo en el punto de origen. Se deben realizar revisiones peridicas de los procesos y las instalaciones de los socios comerciales con base en los riesgos, y se deben mantener las normas de seguridad requeridas por el Fabricante.
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Participacin / Certificacin en programas de seguridad de la cadena de suministro de administraciones aduanales extranjeras: Se debe requerir a los socios comerciales existentes o potenciales que hayan obtenido una certificacin en un programa de seguridad de la cadena de suministro administrada por una administracin aduanal extranjera que indiquen al Fabricante el estado de su participacin.

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Procedimientos de inspeccin del sistema de transporte: La Empresa debe asegurarse de que los Transportistas cuenten con procedimientos de seguridad para la inspeccin de los sistemas de transporte que incluyan el registro fsico de todas las reas del sistema de transporte que sean fcilmente accesibles, asegurando todos los compartimientos y paneles internos y externos y reportando aquellos casos en los que se descubran materiales no declarados o signos de manipulacin. Las inspecciones del sistema de transporte deben documentarse usando una lista de verificacin que el conductor debe completar antes de salir del ltimo punto de carga antes de llegar a la frontera con los Estados Unidos
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Proceso de verificacin: La Empresa se debe de asegurar de que los Transportistas cuenten con procedimientos de inspeccin que incluyan la realizacin peridica, inesperada y al azar tanto en patio como en transito de la mercanca que se dirija a la frontera de los EE.UU. El proceso de verificacin de la inspeccin de los sistemas de transporte de la administracin se deben documentar, y los registros se deben conservar durante al menos 180 das.
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Procedimientos de seguimiento y supervisin del transportista

Las Empresas que pertenezcan al C-TPAT deben verificar

que el Transportista tenga procedimientos de seguimiento y

supervisin de los medios de transporte que incluyan medios

electrnicos para hacer el seguimiento del movimiento y las

actividades del conductor mientras transporta carga rumbo a la frontera con los Estados Unidos.
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Procedimientos de seguimiento y supervisin del transportista El seguimiento y la supervisin de los medios de transporte se deben documentar utilizando un registro de actividades. La Empresa deben verificar que el Transportista realice un proceso de verificacin documentado, peridico e inesperado para asegurar el cumplimiento de los procedimientos de seguimiento y supervisin de los medios de transporte.

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Se debe mantener la integridad de los contenedores como proteccin contra la introduccin de personal y materiales no autorizados. En el punto de carga de los contenedores se debe contar con procedimientos para sellar adecuadamente y mantener la integridad de los contenedores de carga. Se debe adherir un sello de alta seguridad en todos los contenedores cargados que vayan rumbo a los EE.UU. Todos los sellos deben cumplir o exceder las normas PAS ISO 17712 vigentes para sellos de alta seguridad.
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Inspeccin de los contenedores

Deben existir procedimientos para verificar la integridad fsica de la estructura del contenedor de carga antes de cargarlo, y estos deben incluir la fiabilidad de los mecanismos de cierre de las puertas. Se recomienda un proceso de inspeccin para todos los contenedores llenos y vacos: Llenos: Lado izquierdo, Lado derecho, Techo, Puertas, bisagras, hembrillas exteriores, Bastidor

Vacos: Pared frontal, Lado izquierdo, Lado derecho, Piso, Cielo raso/Techo, Puertas, bisagras, hembrillas interiores/exteriores, Exterior/Bastidor
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Sellos de los contenedores:

Los procedimientos por escrito deben estipular cmo se controlan los sellos y cmo se adhieren a los contenedores cargados. Deben establecerse procedimientos para reconocer y reportar sellos y/o contenedores alterados al Servicio de Aduanas y Proteccin Fronteriza o a la autoridad extranjera apropiada. Slo los empleados designados deben distribuir sellos de contenedores para propsitos de integridad.

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Almacenamiento de contenedores:
Los contenedores se deben almacenar en un rea segura para evitar el acceso y/o la manipulacin no autorizados. Se deben establecer procedimientos para reportar y neutralizar la entrada no autorizada a los contenedores o a las reas de almacenamiento de los contenedores.

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Los controles de acceso fsico evitan la entrada de personal no autorizado a las instalaciones, mantienen el control de los empleados y visitantes y protegen los activos de la compaa. Los controles de acceso deben incluir la identificacin

positiva de todos los empleados, visitantes y vendedores en

todos los puntos de entrada.

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Empleados: Se debe establecer un sistema de identificacin de empleados para la identificacin positiva y el control del acceso a sus instalaciones. Los empleados slo deben tener acceso a aquellas reas seguras a las que requieran entrar para el desempeo de sus obligaciones. La administracin de la compaa o el personal de seguridad debe controlar adecuadamente la emisin y el retiro de los marbetes de identificacin de empleados, visitantes y vendedores. Se deben documentar los procedimientos de emisin, retiro y cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, tarjetas de acceso, etc.).
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Control de visitantes: A su llegada, los visitantes deben presentar una identificacin con fotografa para propsitos de documentacin. Todos los visitantes deben ir acompaados y exhibir su identificacin temporal. Entregas (inclusive la correspondencia): A su llegada, todos los visitantes deben presentar una identificacin con fotografa adecuada para propsitos de documentacin. Peridicamente se deben explorar los paquetes y la correspondencia que se reciba antes de ser entregados. Abordaje y remocin de personas no autorizadas: Se deben establecer procedimientos para identificar, abordar y dirigirse a personas no autorizadas o no identificadas.
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Se deben establecer procesos para explorar a los empleados potenciales y revisar peridicamente a los empleados existentes. Se debe mantener una lista actualizada de los empleados permanentes existentes, que incluya el nombre, fecha de nacimiento, nmero de identificacin nacional y el puesto que tiene, y presentar tal informacin al CBP cuando se le solicite por escrito, al grado que lo permita la ley. Verificacin previa a la contratacin: Antes de contratar a un empleado se debe verificar la informacin que proporcion en la solicitud, como antecedentes laborales y referencias.

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Verificacin / investigacin de antecedentes: Se debe realizar la verificacin e investigacin de los antecedentes de los empleados potenciales en congruencia con los reglamentos federales, estatales y locales. Se deben realizar verificaciones o hacer investigaciones adicionales con causa justificada y/o debido a la sensibilidad de la posicin del empleado. Procedimientos de despido del personal: Las compaas deben establecer procedimientos para retirar la identificacin y el acceso de los empleados despedidos a las instalaciones y al sistema.
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Se deben establecer medidas de seguridad para garantizar la integridad y la seguridad de los procesos relevantes al transporte, manejo y almacenamiento de la carga en la cadena de suministro.

Procesamiento de la documentacin: Se deben establecer procedimientos para asegurar que toda la documentacin que se use en la declaracin de la mercanca/carga sea legible y precisa y est completa y protegida contra intercambio, prdida o introduccin de informacin errnea. El control de la documentacin debe incluir la proteccin del acceso a las computadoras y la informacin.
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Procedimientos de declaracin: Para ayudar a asegurar la integridad de la carga recibida del extranjero, se deben establecer procedimientos para asegurarse de que la informacin que se reciba de los socios comerciales se reporte de manera precisa y oportuna. Se debe asegurar que todos conocimientos de embarque y otra documentacin presentada para la carga estn completos y que exista un sistema para verificar la precisin del peso, marcas y cantidades del embarque.

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Envo y recepcin: La carga se debe conciliar contra la informacin contenida en la declaracin de la carga. La carga se debe describir, pesar, rotular, marcar, contar y verificar con precisin. La carga que se enve se debe conciliar con los pedidos de compra y/o entrega. Los conductores que entreguen o reciban carga deben ser identificados positivamente antes de que la carga se reciba o se entregue. Discrepancias en la carga: Toda escasez, exceso o cualquier otra discrepancia o anormalidad significativa se debe resolver y/o investigar apropiadamente. Todas las actividades ilegales o sospechosas se deben notificar al CBP y/u otras agencies de ejecucin de la ley apropiadas.
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Capacitacin sobre seguridad Capacitacin en concienciacin de amenazas El personal de seguridad debe establecer y mantener un programa de concienciacin de amenazas a fin de reconocer y fomentar la concienciacin de la amenaza que representan los terroristas en cada punto de la cadena de suministro, se debe dar a conocer a los empleados los procedimientos que la compaa ha implementado para abordar una situacin y la manera de reportarla. Se debe proporcionar capacitacin adicional a los empleados de las reas de envo y recepcin y a aquellos que reciben y abren la correspondencia.
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Adems, se debe ofrecer capacitacin especfica para asistir a los empleados a conservar la integridad de la carga, reconocer conciertos internos y proteger los controles de acceso. Estos programas deben ofrecer incentivos por la participacin activa de los empleados. Peridicamente se deben realizar inspecciones de seguridad inesperadas para asegurarse de que se estn implementando todos los procedimientos de acuerdo con los lineamientos definidos

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Las instalaciones de manejo y almacenamiento de carga deben de tener la seguridad necesaria que proporcione la proteccin contra el acceso no autorizado; deben implementar los siguientes criterios de seguridad fsica de la C-TPAT en sus cadenas de suministro como sea aplicable.

Cercado: El cercado perimetral debe encerrar las reas circundantes a las instalaciones de manejo y almacenamiento de la carga. Se debe usar cercado interno dentro de una estructura de manejo de carga a fin de segregar la carga nacional, internacional, de alto valor y peligrosa. Todo el cercado se debe inspeccionar regularmente para verificar su integridad y la carencia de daos.
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Puertas y compuertas: Las puertas a travs de las cuales entran o salen vehculos y/o personal se deben dotar de personal y/o supervisar. El nmero de puertas se debe mantener al mnimo necesario para proporcionar acceso y seguridad adecuados. Estacionamiento: Se debe prohibir que los vehculos de pasajeros privados se estacionen en o junto a las reas de manejo y almacenamiento de carga.

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Estructura del edificio: Los edificios se deben construir con materiales que eviten la entrada ilegal. Se debe mantener la integridad de las estructuras mediante inspecciones y reparaciones peridicas. Dispositivos de cierre y control de llaves: Todas las ventanas, puertas y cercas externas e internas se deben asegurar con dispositivos de cierre. La administracin o el personal de seguridad debe controlar la emisin de todos los candados y llaves.
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Sistema de alumbrado: Se debe proporcionar un sistema de alumbrado adecuado en el interior y en el exterior de las instalaciones, inclusive en las siguientes reas: entradas y salidas, reas de manejo y almacenamiento de carga, lneas de cercado y reas de almacenamiento. Sistemas de alarma y cmaras de vigilancia por vdeo: Se deben utilizar sistemas de alarma y cmaras de vigilancia por vdeo para vigilar las instalaciones y evitar el acceso no autorizado a las reas de manejo y almacenamiento de la carga
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Se debe mantener la integridad de la tecnologa de informacin (TI) para proteger los datos contra acceso o manipulacin no autorizados.

Proteccin de contraseas: Los sistemas automatizados deben utilizar cuentas asignadas individualmente que requieran el cambio peridico de la contrasea. Se deben establecer normas, procedimientos y estndares de seguridad de la TI y se deben proporcionar a los empleados en forma de capacitacin.

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Responsabilidad: Se debe establecer un sistema para identificar el abuso de la TI, como por ejemplo el acceso inadecuado, la manipulacin o la alteracin de datos comerciales. Todos los violadores del sistema quedarn sujetos a las acciones disciplinarias correspondientes a tal abuso.

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Analisis de Riego Intramuros Analisis de Riego para mercancia en transito

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