Este documento presenta las normas para el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de aeropuertos y aeródromos administrados por la Dirección General de Aeronáutica Civil. Establece definiciones clave, los componentes del sistema como la identificación de peligros, gestión de riesgos, reportes de seguridad y auditorías. Además, contiene anexos con una matriz de riesgos y lineamientos para el manual del sistema de seguridad operacional del aeropuerto.
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Este documento presenta las normas para el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de aeropuertos y aeródromos administrados por la Dirección General de Aeronáutica Civil. Establece definiciones clave, los componentes del sistema como la identificación de peligros, gestión de riesgos, reportes de seguridad y auditorías. Además, contiene anexos con una matriz de riesgos y lineamientos para el manual del sistema de seguridad operacional del aeropuerto.
Este documento presenta las normas para el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de aeropuertos y aeródromos administrados por la Dirección General de Aeronáutica Civil. Establece definiciones clave, los componentes del sistema como la identificación de peligros, gestión de riesgos, reportes de seguridad y auditorías. Además, contiene anexos con una matriz de riesgos y lineamientos para el manual del sistema de seguridad operacional del aeropuerto.
Este documento presenta las normas para el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de aeropuertos y aeródromos administrados por la Dirección General de Aeronáutica Civil. Establece definiciones clave, los componentes del sistema como la identificación de peligros, gestión de riesgos, reportes de seguridad y auditorías. Además, contiene anexos con una matriz de riesgos y lineamientos para el manual del sistema de seguridad operacional del aeropuerto.
CAPTULO 2 ALCANCE DEL SISTEMA DE SEGURIDAD OPERACIONAL 6 2.1 Alcance 6
CAPTULO 3 ESTRUCTURA CLAVE DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL 7 3.1 Autoridad responsable 7 3.2 Comit de Seguridad Operacional Local 7 3.3 Funciones del Comit de Seguridad Operacional Local 8 3.4 Responsabilidades de la Autoridad Aeroportuaria 8 3.5 Delegado de Seguridad Operacional 9
CAPTULO 4 GESTIN DE LA COMUNICACIN DE SEGURIDAD OPERACIONAL EN EL AEROPUERTO/AERDROMO 10 4.1 Reporte de la seguridad operacional 10 4.2 Reporte voluntario de peligro operacional 10
CAPTULO 5 CAPACITACIN DE SEGURIDAD OPERACIONAL 12 5.1 De la Capacitacin 12
CAPTULO 6 MANUAL SMS DE AEROPUERTO/AERDROMO 13 6.1 Manual del SMS 13
CAPTULO 7 GESTIN DE RIESGOS DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL 14 7.1 Identificacin y gestin de riesgos 14 7.2 Identificacin de peligros 14 7.3 Mtodos para la identificacin de peligros 15 7.4 Definicin de nivel aceptable de seguridad del aeropuerto/aerdromo 15 7.5 Gua Tcnica N 53 del CAIGG 15 7.6 Coordinacin del plan de respuesta ante emergencias 15 7.7 Planificacin y estrategias de implantacin del SMS 15
CAPTULO 8 GARANTA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL 16 8.1 Procesos de monitoreo y medicin de desempeo de la seguridad 16 8.2 Reportes de seguridad 16 8.3 Investigacin interna de seguridad 16 8.4 Inspeccin interna 16 8.5 Auditoras 17 8.6 Gestin del cambio 17
IV.- VIGENCIA 18
V.- ANEXOS
ANEXO A MATRIZ DE RIESGO. ANEXO B CONTENIDOS DEL MANUAL SMS AEROPUERTO/AERDROMO. ANEXO C FORMULARIO INFORME DE PELIGRO OPERACIONAL (IPO).
DAN 14 04 1 ED 2/SEP/2013 DIRECCIN GENERAL DE AERONUTICA CIVIL DEPARTAMENTO DE AERDROMOS Y SERVICIOS AERONUTICOS SUBDEPARTAMENTO SERVICIOS DE AERDROMOS
NORMA AERONUTICA
SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD OPERACIONAL DE AEROPUERTOS Y AERDROMOS
Resolucin N 0567-E de fecha 11 de septiembre de 2013
I. PROPSITO
Establecer las normas del Sistema de Gestin de Seguridad Operacional para un aeropuerto/aerdromo de uso pblico y administrado por la Direccin General de Aeronutica Civil.
II. ANTECEDENTES
a) Ley N 18.916, Cdigo Aeronutico. b) Ley N 16.752, Orgnica de la DGAC. c) DAR 14 Reglamento de Aerdromos. d) Gua Tcnica N 53 del Consejo Auditora Interna General de Gobierno, Marzo 2011. e) Doc OACI 9734-AN/959 Manual de vigilancia de la seguridad operacional. f) Doc OACI 9774-AN/969 Manual de certificacin de aerdromos. g) Doc OACI 9859-AN/460 Manual de gestin de la seguridad operacional. h) Programa Nacional de Seguridad Operacional (PNSO). i) DROF Departamento Aerdromos y Servicios Aeronuticos. j) DROF Departamento Planificacin. k) PRO ADM 02 Estructura normativa de la DGAC.
III. MATERIA
El Consejo de Auditora Interna General de Gobierno (CAIGG) a travs del Objetivo Gubernamental de Auditora N 3 para los aos 2011 a 2014, estableci la implementacin de un Proceso de Gestin de Riesgos que considera la elaboracin de un levantamiento de procesos, identificando y describiendo los objetivos, riesgos y controles y, en especial, la formulacin de las medidas de tratamiento de los riesgos. DAN 14 04 2 ED 2/SEP/2013 La Gua Tcnica N 53 del CAIGG, en el anexo N 5 establece las tablas de valuacin para riesgos, controles y exposicin, y en el anexo N 11, se presenta un ejemplo de Matriz de Riesgos, los cuales deben ser aplicados en la DGAC.
Conforme a lo anterior, la presente Norma Aeronutica establece los lineamientos generales para dar cumplimiento al Programa Nacional de Seguridad Operacional (PNSO) por parte de los proveedores de servicios aeroportuarios.
DAN 14 04 3 ED 2/SEP/2013 CAPTULO 1 DEFINICIONES Y ACRNIMOS
1.1 Definiciones
ANLISIS DEL FALTANTE Es un anlisis comparativo y documentado, entre las medidas, mtodos, procedimientos de seguridad operacional existentes y vigentes dentro del Aeropuerto o Aerdromo, y los requisitos de SMS requeridos en esta norma; lo cual permite interrelacionar los programas, y procedimientos de seguridad operacional actuales y el sistema de gestin de la seguridad operacional (SMS) que debe implantarse.
AUTORIDAD AEROPORTUARIA La autoridad designada por el Director General de Aeronutica Civil, responsable de la administracin del aerdromo.
BASE DE DATOS Es toda la informacin que ha sido agrupada de modo organizado.
BIBLIOTECA DE SEGURIDAD OPERACIONAL Infraestructura adecuada, que concentra y conserva organizadamente la documentacin e informacin que proviene de fuentes abiertas y que dicen relacin con la seguridad operacional, tales como: informes de los Estados sobre accidentes e incidentes, estudios de seguridad operacional, libros y revistas de seguridad operacional, actas de conferencias y simposios, videos de instruccin de seguridad operacional, registros, formularios, actas de comit, entre otros. Proporciona parte de la materia prima para el anlisis de tendencias de la seguridad operacional.
GESTIN DEL RIESGO Proceso consistente en la administracin, identificacin, anlisis y eliminacin, y/o mitigacin de riesgos a un nivel aceptable, de aquellos peligros que amenazan las capacidades de un aeropuerto o aerdromo.
INDICADORES DE SEGURIDAD OPERACIONAL En materia de seguridad operacional son evidencias objetivas que al ser representadas determinan si se ha logrado el nivel aceptable de seguridad operacional establecido. Deben ser sencillos y vincularse a los componentes principales del SMS del aeropuerto/aerdromo.
INDICE DE EVALUACIN DEL RIESGO OPERACIONAL Es la consecuencia del anlisis de la probabilidad de ocurrencia de un riesgo y la severidad con que este se podra presentar y se expresa en trminos numricos, para determinar el grado de tolerabilidad de dicho riesgo.
MANUAL DE AERDROMO Es el documento que rene todas las capacidades, procedimientos y restricciones tcnicas y operativas de un aerdromo.
DAN 14 04 4 ED 2/SEP/2013 MANUAL DE GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL Instrumento para comunicar las polticas, procesos y procedimientos de seguridad operacional, a todo aeropuerto/aerdromo. Documenta todos los aspectos del SMS, incluyendo la poltica de seguridad, objetivos, procedimientos y responsabilidades individuales en materia de seguridad operacional.
METAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL Son los objetivos de mediano y largo plazo, establecidos en trminos numricos y que se relacionan con el nivel aceptable de la seguridad operacional.
MITIGACIN Medidas que permiten reducir la probabilidad del riesgo.
NIVEL ACEPTABLE DE SEGURIDAD OPERACIONAL Es la expresin de las metas de seguridad operacional establecidas, constituye un punto de referencia con el cual se puede medir el desempeo en materia de seguridad operacional. Este nivel se expresa mediante los indicadores de seguridad y metas de seguridad operacional.
PELIGRO Condicin, objeto o actividad que potencialmente puede causar lesiones al personal, daos al equipamiento o estructuras, prdida de material, o reduccin de la habilidad de desempear una funcin determinada.
PROBABILIDAD DEL RIESGO La posibilidad que un evento o condicin insegura pueda ocurrir.
PROGRAMA DE SEGURIDAD OPERACIONAL DEL ESTADO Conjunto integrado de reglamentos, normas, procedimientos y actividades orientadas a mejorar la seguridad operacional en el sistema aeronutico nacional.
PROVEEDORES DE SERVICIOS AERONUTICOS Son quienes proveen servicios aeronuticos dentro del Sistema Aeronutico Nacional, los operadores areos, organizaciones de mantenimiento aeronutico, organizaciones responsables del diseo y/o la fabricacin de aeronaves, centros de instruccin aeronutica, servicios de trnsito areo, aeropuertos, aerdromos y servicios de ayuda a la navegacin (Subdepartamento de Inspeccin en Vuelo). Existen dos tipos de proveedores: los proveedores de servicio externo a la DGAC, constituidos por explotadores areos, las organizaciones de mantenimiento aeronutico y los centros de instruccin aeronutica nacional. Los proveedores de servicio internos vinculados a la DGAC son los operadores de servicios de trnsito areo, los operadores aeroportuarios y el Subdepartamento de Inspeccin en Vuelo.
REGIN NO TOLERABLE El riesgo es inaceptable a cualquier nivel
REGIN TOLERABLE El riesgo es aceptable basado en la mitigacin. Se requiere un anlisis costo/beneficio.
DAN 14 04 5 ED 2/SEP/2013 REGIN ACEPTABLE El riesgo es aceptable tal como existe.
RESPUESTA DE EMERGENCIA Descripcin de los pasos a seguir en caso de una emergencia, en la cual se definen responsabilidades en la ejecucin del procedimiento y tareas a llevar acabo.
RIESGO La evaluacin de las consecuencias de un peligro, expresado en trminos de probabilidad y severidad, tomando como referencia la peor condicin previsible.
SEGURIDAD OPERACIONAL Es el estado en que el riesgo de lesiones a las personas o daos a los bienes se reduce y se mantiene en un nivel aceptable, o por debajo del mismo, por medio de un proceso continuo de identificacin de peligros y gestin de riesgos.
SEVERIDAD DEL RIESGO Las posibles consecuencias de un evento o condicin insegura, tomando como referencia desde la peor condicin previsible (catastrfica) hasta la ms insignificante.
SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL Es un enfoque sistemtico para la gestin de la seguridad operacional, que incluye la estructura orgnica, lneas de responsabilidad, polticas y procedimientos necesarios.
TOLERABILIDAD DEL RIESGO Es el criterio relacionado con la probabilidad y severidad del riesgo que la empresa area est dispuesta a aceptar o rechazar, con o sin condiciones.
1.2 Acrnimos
ALARP El nivel ms bajo prcticamente posible. ALoS Nivel aceptable de seguridad operacional. AD Aerdromo. AP Aeropuerto. ATS Servicios de trnsito areo. DASA Departamento Aerdromos y Servicio Aeronuticos. DGAC Direccin General de Aeronutica Civil. FOD Dao por objetos extraos. MA Manual de Aerdromos. OACI Organizacin de Aviacin Civil Internacional. PNSO Programa Nacional de Seguridad Operacional (SSP). SMM Manual de Gestin de la Seguridad Operacional. SMS Sistema(s) de gestin de la seguridad operacional. SSEI Seguridad, Salvamento y Extincin de Incendios. SSP Programa de seguridad operacional del Estado.
DAN 14 04 6 ED 2/SEP/2013 CAPTULO 2 ALCANCE DEL SISTEMA DE SEGURIDAD OPERACIONAL
2.1 Alcance
La presente Norma Aeronutica es aplicable a los aeropuertos y aerdromos civiles de uso pblico y administrado por la DGAC.
DAN 14 04 7 ED 2/SEP/2013 CAPTULO 3
ESTRUCTURA CLAVE DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL EN LOS AEROPUERTOS Y AERDROMOS
3.1 Autoridad Responsable
La autoridad aeroportuaria de la Direccin General de Aeronutica Civil (DGAC) ser responsable de la implementacin y aplicacin particular del Sistema de Gestin de Seguridad Operacional (SMS), velando por el cumplimiento de los estndares de seguridad establecidos por la DGAC.
3.2 Comit de Seguridad Operacional Local
3.2.1 En los aeropuertos/aerdromos se conformar un Comit de Seguridad Operacional Local, que tendr la responsabilidad de fomentar, promover, controlar y mantener el SMS y la mejora continua del sistema. Dicho comit estar formado por personal de diferentes reas de la unidad aeroportuaria, tales como:
Jefe del Aeropuerto/Aerdromo, quien lo presidir o quien lo subrogue. Encargado de Seguridad Operacional Aeroportuaria. Encargado de Seguridad Operacional de los Servicios de Trnsito Areo o quien lo subrogue. Jefe de los Servicios de Seguridad, Salvamento y Extincin de Incendios o quien lo subrogue. Jefe de los Servicios de Seguridad Aeroportuaria o quien lo subrogue. Jefe de Seguridad Aeroportuaria o quien lo subrogue. Jefe de Telecomunicaciones y Electrnica o quien lo subrogue. Jefe de Meteorologa o quien lo subrogue. Cualquier otro representante que la autoridad aeroportuaria considere pertinente.
3.2.2 Dentro del anlisis efectuado por el Comit se debe determinar lo siguiente:
Riesgos y peligros detectados. Tendencias o regularidad y ocurrencia. Se debe incluir la medida adoptada para su solucin. Cuando las medidas adoptadas para dar solucin al problema signifiquen una duracin prolongada en el tiempo o implique la adopcin de un conjunto de actividades se debe incluir un seguimiento del mismo estableciendo fechas y plazos de cumplimiento.
3.2.3 El Comit deber reunirse en forma peridica, al menos bimensualmente. Las decisiones tomadas sern documentadas en actas y puestas al conocimiento de todos, de acuerdo a los niveles requeridos y al mbito de accin de que se trate.
DAN 14 04 8 ED 2/SEP/2013 3.3 Funciones del Comit de Seguridad Operacional Local
El Comit de Seguridad Operacional ser responsable de las siguientes funciones especficas:
a) Revisar continuamente el Sistema de Gestin de Seguridad Operacional, evaluando su adecuacin y eficacia, proponiendo las modificaciones que permitan la mejora continua y el logro de las metas y objetivos del mismo. b) Tomar conocimiento de los niveles de cada peligro detectado, observaciones y oportunidades de mejora. c) Recoleccin y evaluacin de datos relacionados con la seguridad operacional. d) Verificar que se efecten los anlisis de causa de manera oportuna y eficaz. e) Verificar que la consolidacin, anlisis y reporte de los datos se ajuste a los perodos establecidos por el SMS. f) Proponer e impulsar las acciones de mitigacin tanto correctivas como preventivas que afecten al aeropuerto o aerdromo. g) Establecer el trmite formal a las mismas y a las propuestas de mitigacin, edicin y/o elaboracin de medidas tendientes ha adoptar por el sistema. Todo lo anterior deber quedar registrado para lo cual el aeropuerto/aerdromo podr utilizar algunos de los formularios de registros existentes en otros sistemas de gestin. h) Proponer medidas para la promocin del SMS y de la seguridad operacional en el aeropuerto/aerdromo. i) Conocer y revisar los resultados de las auditorias practicadas al sistema, realizando la evaluacin correspondiente, aprobando las acciones correctivas y/o preventivas que debern observarse para lograr los objetivos. j) Facilitar la capacitacin continua del personal en materias del SMS. k) Otras que sean adecuadas para el correcto funcionamiento del SMS.
3.4 Responsabilidades de la Autoridad Aeroportuaria
La Autoridad Aeroportuaria de la DGAC ser responsable de las siguientes funciones especficas:
a) Presidir el Comit de Seguridad Operacional Local, asegurando que los problemas, observaciones y sugerencias derivadas de l, tengan el adecuado tratamiento, cumplindose los planes y acciones de mitigacin que correspondan. b) Promover la cultura organizacional de seguridad operacional en todo el personal del aeropuerto/aerdromo y la mejora continua de los servicios aeroportuarios. c) Disponer y gestionar los recursos humanos, financieros y materiales para la solucin de los problemas de seguridad operacional y el mantenimiento de los estndares definidos por la DGAC, en el mbito de su competencia. d) Coordinar con la autoridad responsable del Sistema de Gestin de Seguridad Operacional en la DGAC, las acciones que sean requeridas para la implementacin del SMS aeroportuario.
DAN 14 04 9 ED 2/SEP/2013 3.5 Encargado de Seguridad Operacional Aeroportuaria
3.5.1 En cada aeropuerto/aerdromo existir un Encargado designado por resolucin de la autoridad aeroportuaria, quien ser responsable de la administracin y la canalizacin de la informacin y documentacin que genere el SMS. Adems, deber mantener actualizado el Manual de Seguridad Operacional dentro de la respectiva parte del Manual del Aerdromo/Aeropuerto.
3.5.2 En los aerdromos cuyo tamao organizacional no amerite la conformacin de un Comit de Seguridad Operacional Local, sus responsabilidades podrn ser asumidas por el Encargado de Seguridad Operacional Aeroportuaria.
3.5.3 El Encargado de Seguridad Operacional ser responsable de las siguientes funciones especficas:
a) Administrar la implementacin del SMS. b) Integrar el Comit de Seguridad Operacional Local. c) Recibir y presentar al Comit de Seguridad Operacional Local, para su anlisis, los informes de seguridad presentados por los usuarios. d) Facilitar y colaborar con la identificacin de peligros y el anlisis y gestin de los riesgos. e) Difundir materias del SMS a nivel aeroportuario. f) Monitorear y controlar que se lleven a cabo las acciones correctivas. g) Mantener actualizada la documentacin de seguridad operacional. h) Proponer y promover el entrenamiento en gestin de seguridad operacional para el personal del aeropuerto/aerdromo. i) Asesorar a la autoridad aeroportuaria en el mbito de accin del SMS. j) Otras que le sean requeridas en el mbito del SMS.
DAN 14 04 10 ED 2/SEP/2013 CAPTULO 4
GESTIN DE LA COMUNICACIN DE SEGURIDAD OPERACIONAL EN EL AEROPUERTO/AERDROMO
4.1 Reporte de seguridad operacional
4.1.1 El aeropuerto/aerdromo deber implementar un reporte de seguridad operacional, como una herramienta para la deteccin de peligros operacionales en los mismos. Para dicho objetivo, se podrn utilizar los siguientes instrumentos:
a) Formulario de Notificacin de Incidentes SSEI (R- SSEI-017). b) Reporte de Notificacin de Choques con Aves (R- SSEI-035). c) Reportes de Incidentes HAZMAT (R- SSEI-036). d) Reporte de Fases de Emergencia que Involucran aeronaves (R- SSEI-28). e) Reporte de Notificacin Error Operacional AVSEC (R-AVSEC-016). f) Reporte Informe Notificacin de Amenaza (R-AVSEC-010). g) Informe Preliminar de Mercanca Peligrosa (R-AVSEC-07). h) Sistema Annimo de Reportes de Seguridad en Vuelo (SARSEV). i) Informe de Peligro Operacional (IPO).
4.1.2 En el Sistema Annimo de Reportes de Seguridad en Vuelo (SARSEV), el reporte podr ser realizado por personal aeronutico, ingresando al sitio www.sarsev.cl, completando el formulario respectivo.
4.2 Reporte voluntario de peligro operacional
4.2.1 El aeropuerto/aerdromo deber contar con un reporte voluntario, el cual tendr como nica finalidad convertirse en una herramienta para la deteccin y prevencin de peligros.
4.2.2 El propsito del reporte ser identificar reas o elementos potencialmente peligrosos, que representen un riesgo al sistema y mitigar sus efectos adversos.
4.2.3 El reporte se har efectivo completando el formulario de Informe de Peligro Operacional (IPO). Ver Anexo C.
4.2.4 El reporte deber ser utilizado para informar situaciones de peligro operacional como:
a) Definicin de funciones y responsabilidades del personal del aeropuerto, operadores areos y proveedores de servicios. b) Aspectos reglamentarios. c) Situaciones operacionales y tcnicos, tales como:
Deteccin de FOD en pista(s) o calles de rodajes. Deficiencias de los sistemas de ayudas a la aeronavegacin y ayudas visuales. Sucesos en el rea de maniobras. Deficiencia de la implementacin del Servicio de Seguridad, Salvamento y Extincin de Incendios. Problemas de seguridad durante el embarque y desembarque de pasajeros. DAN 14 04 11 ED 2/SEP/2013 Incidentes o problemas de transporte o almacenamiento de mercancas peligrosas. Cualquier otra situacin que potencialmente afecte la seguridad operacional.
4.2.5 El reporte podr ser realizado por personal DGAC, personal de compaas areas, funcionarios de servicio pblicos o cualquier otra persona que detecte problemas o situaciones que pueda poner en riesgo la seguridad operacional.
4.2.6 Los reportes podrn ser realizados tanto en forma escrita, utilizando el formulario correspondiente o de manera verbal, para lo cual bastar que la informacin sea comunicada a un funcionario de la DGAC integrante del aeropuerto/aerdromo, quien completar el IPO correspondiente.
4.2.7 La informacin de seguridad operacional obtenida mediante reporte ser canalizada al rea o persona competente, quien deber efectuar de forma inmediata la investigacin correspondiente, evaluar su riesgo y determinar las acciones y recomendaciones para su solucin ponindolas a disposicin de la autoridad aeroportuaria para su conocimiento y anlisis.
4.2.8 Las acciones adoptadas sern informadas a quien haya notificado el riesgo y a la comunidad aeroportuaria.
DAN 14 04 12 ED 2/SEP/2013 CAPTULO 5
CAPACITACIN DE SEGURIDAD OPERACIONAL
5.1 De la Capacitacin
Deber dejarse constancia documental de todas las acciones de capacitacin SMS.
DAN 14 04 13 ED 2/SEP/2013 CAPTULO 6
MANUAL SMS DE AEROPUERTO/AERDROMO
6.1 Manual del SMS
6.1.1 El Manual SMS del aeropuerto/aerdromo es el documento bsico que contempla la forma y procesos necesarios para que los servicios aeroportuarios se suministren de acuerdo a los niveles de seguridad establecidos por la DGAC.
6.1.2 El Manual de la Seguridad Operacional del aeropuerto/aerdromo formar parte del Manual de Aerdromo (MA).
DAN 14 04 14 ED 2/SEP/2013 CAPTULO 7
GESTIN DE RIESGOS DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
7.1 Identificacin y Gestin de Riesgos La autoridad aeroportuaria examinar sistemticamente todos los informes relativos al estado de funcionamiento de las instalaciones, los sistemas ATS, falla o degradacin de los sistemas de comunicaciones, navegacin y vigilancia, y de los servicios aeroportuarios, a fin de detectar en el funcionamiento de dichos sistemas, toda tendencia que pueda tener efectos perjudiciales para la seguridad operacional.
7.2 Identificacin de peligros
Cada aeropuerto/aerdromo deber identificar sus peligros, los cuales deberan estar asociados a las siguientes categoras: a) Trabajos en el rea de movimiento. b) Movimiento de aeronaves, vehculos y personas en el rea de movimiento. c) Inspeccin de pista. d) Seguridad aeroportuaria. e) Normativa aeronutica. f) Restricciones de ruido. g) Cruces de pista(s) o calle(s) de rodaje(s). h) Obstculos en las inmediaciones del aeropuerto/aerdromo. i) Fauna silvestre. j) Caractersticas fsicas y/o diseo del rea de movimiento. k) Meteorologa. l) Servicios y suministro de apoyo en tierra a las aeronaves. m) Mantencin y chequeo de ayudas visuales y radioayudas. n) Embarque y desembarque de pasajeros. o) Otros.
7.3 Mtodos para la identificacin de peligros
7.3.1 Para la identificacin de peligros se pueden utilizar, de acuerdo a la informacin que se posea, cualquiera de los tres mtodos siguientes, no siendo excluyentes: a) Mtodo Reactivo b) Mtodo Proactivo c) Mtodo Predictivo
7.3.2 Mtodo Reactivo Se basa en el histrico de incidentes o accidentes que han ocurrido dentro de la dependencia. Para esto es necesario que cada aeropuerto/aerdromo elabore una listado de peligros los que se deben incluir en la Matriz de Riesgos (Anexo A), considerando para ello los datos disponibles relacionados con incidentes o accidentes que hayan ocurrido. Posterior y en la misma matriz, se debe clasificar que tipo de peligro se trata. De igual forma se deben contabilizar la cantidad de veces que este peligro deriv en un accidente o incidente. Del mismo modo se debe indicar el mtodo utilizado para la deteccin del peligro, para este caso Reactivo. DAN 14 04 15 ED 2/SEP/2013 7.3.3 Mtodo Proactivo Se basa en la bsqueda de peligros en las actividades del aeropuerto/aerdromo, con el fin de detectar riesgos asociados y proponer medidas para la mitigacin de estos, antes de que se transformen en un incidente.
7.3.4 Mtodo Predictivo
El mtodo predictivo captura la actuacin del sistema como sucede en las operaciones normales en tiempo real para identificar posibles problemas futuros.
7.4 Definicin de nivel aceptable de seguridad del aeropuerto/aerdromo
7.4.1. El Nivel Aceptable de Seguridad Operacional, se debe expresar en trminos de los indicadores de seguridad y metas de seguridad operacional. 7.4.2. El Nivel Aceptable de Seguridad Operacional, lo establecer la DGAC, este nivel ser como mnimo el cumplimiento estricto de toda la normativa aeronutica aplicable.
7.5 La Gua Tcnica N 53 del CAIGG, en el anexo N 5 establece las tablas de valuacin para riesgos, controles y exposicin, y en el anexo N 11, se presenta un ejemplo de Matriz de Riesgo, los cuales deben ser aplicados en la DGAC. Ver Anexo A.
7.6 Coordinacin del plan de respuesta ante emergencias
El aeropuerto/aerdromo debe asegurar la coordinacin de los distintos planes de respuesta a las emergencias, de tal manera que permita una transicin ordenada y eficiente de las operaciones normales, identificando peligros y gestionando el riesgo derivado de la aplicacin del plan de emergencia y el reinicio a las operaciones areas.
7.7 Planificacin y estrategias de implantacin del SMS
El Encargado de Seguridad Operacional deber elaborar y proponer la modalidad y estrategias de implantacin del SMS, incluyendo instalaciones, mtodos y procedimientos que permitan eficazmente el cumplimiento de los requisitos de seguridad.
DAN 14 04 16 ED 2/SEP/2013 CAPTULO 8
GARANTA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
8.1 Procesos de monitoreo y medicin de desempeo de la seguridad operacional
8.1.1 El aeropuerto/aerdromo deber desarrollar y mantener medios para verificar la eficacia de la seguridad operacional de la organizacin y para confirmar la eficacia de los controles de riesgos de seguridad operacional. La eficacia de la seguridad operacional de la organizacin se verificar en referencia a los indicadores y las metas de eficacia de la seguridad operacional aeroportuaria.
8.1.2 Para mantener un adecuado nivel de desempeo de la seguridad operacional del aeropuerto/aerdromo, se podrn utilizar, entre otros, los siguientes medios:
a) Sistemas reportes de seguridad. b) Investigaciones internas de seguridad. c) Auditoras.
8.2 Reportes de seguridad
8.2.1 La informacin obtenida mediante los distintos registros ser procesada y analizada por el Comit de Seguridad Operacional Local.
8.2.2 La informacin de seguridad operacional procesada servir de base para determinar y detectar tendencias y aspectos que afecten la seguridad operacional del aeropuerto/aerdromo.
8.2.3 Toda la informacin generada ser ingresada al registro de seguridad operacional, donde formar parte del registro de hallazgos e informacin de seguridad operacional del aeropuerto/aerdromo. Esta informacin adems ser remitida a nivel central para alimentar la base de datos nacional de seguridad operacional.
8.2.4 El Encargado de Seguridad Operacional informar los resultados obtenidos en las investigaciones u otras actividades de seguridad operacional a quien lo haya reportado y en el aeropuerto/aerdromo.
8.3 Investigacin interna de seguridad
Cuando el Comit de Seguridad Operacional Local determine la existencia de un riesgo para la seguridad operacional o que dado la periodicidad en la ocurrencia aumentan los niveles de riesgos, se deber iniciar un proceso de investigacin para identificar las causas y factores contribuyentes.
8.4 Inspecciones Internas
8.4.1 Cada unidad aeroportuaria debe establecer un sistema documentado de inspeccin interna de seguridad para verificar el grado de cumplimiento de las disposiciones aplicables localmente.
8.4.2 En las inspecciones se debern constar, entre otros, los siguientes aspectos: DAN 14 04 17 ED 2/SEP/2013 a) Si los procedimientos establecidos estn siendo cumplidos correctamente. b) Logro de las metas establecidas en seguridad operacional de cada una de las reas involucradas. c) Nivel de competencias y capacitacin del personal. d) Generacin y actualizacin de la documentacin requerida por el sistema.
8.4.3 Para cada inspeccin se debe nominar un Inspector o un equipo de Inspectores los cuales deben tener competencias, como Inspector y en la materia inspeccionada.
8.4.4 Los informes de inspecciones sern entregados a la autoridad aeroportuaria y analizados por el Comit de Seguridad Operacional Local.
8.5 Auditoras
Una vez finalizado el proceso de implementacin, y como parte integrante de la gestin de riesgos, se establecer un programa continuo de auditoras a las dependencias, las que sern ejecutadas por el Departamento Auditora Interna de la Direccin General de Aeronutica Civil.
8.6 Gestin del cambio
8.6.1 El aeropuerto/aerdromo deber desarrollar y mantener un proceso formal para identificar los cambios que puedan afectar los servicios facilitados.
8.6.2 Cada unidad aeroportuaria debe identificar peligros que puedan surgir con motivo de la introduccin de cambios en el ambiente operacional y que puedan afectar la seguridad operacional, estableciendo las barreras que permitan mantener un nivel aceptable de seguridad, antes de poner en ejecucin los cambios.
8.6.3 Se debern readecuar las medidas o barreras de mitigacin de riesgos, que no sean necesarios producto de la introduccin de cambios en el entorno operacional.
8.6.4 Se deber tener en cuenta que los cambios pueden:
a) Introducir nuevos peligros. b) Impactar la utilidad de la mitigacin del riesgo. c) Afectar la mitigacin del riesgo.
8.6.5 La fuente de cambios externos e internos pueden ser:
a) Externos: Cambio de los requisitos reglamentarios. Seguridad aeroportuaria. Reorganizacin del control de trnsito areo.
b) Internos: Cambios de administracin. Nuevo equipamiento. Nuevos procedimientos. Nuevo personal. DAN 14 04 18 ED 2/SEP/2013 IV.- VIGENCIA
La presente Norma Aeronutica entrar en vigencia a contar de la fecha de la resolucin respectiva.
MATRIZ DE RIESGO MATRIZ DE RIESGO SMS AERDROMOS Informacin de Proceso Informacin Riesgo Crtico Control Clave Exposicin al Riesgo Proceso Sub- proceso Etapa Objetivo Riesgo nico Probabilidad Impacto Severidad Control Diseo Efectividad Control Clasif Valor Clasif. Valor Clasif. Valor P O A Calif Valor Calif Valor
ESCALA DE LA PROBABILIDAD DEL RIESGO: Probabilidad de evento Definicin Cuantitativa Significado Valor Probabilidad Numrica (operaciones) Casi Certeza Probable que ocurra muchas veces (ha ocurrido frecuentemente) 5 1 a 10 -3
Probable Probable que ocurra algunas veces (ha ocurrido infrecuentemente) 4 10 -3 a 10 -5
Moderado Improbable, pero es posible que ocurra (ocurre raramente) 3 10 -5 a 10 -7
Improbable Muy improbable que ocurra (no se conoce que haya ocurrido) 2 10 -7 a 10 -9
Muy Improbable Casi inconcebible que el evento ocurra 1 10 -9
ESCALA DE IMPACTO DEL RIESGO: Severidad Gravedad Significado Valor Catastrfico Destruccin del Equipo 5 Muertes Mltiples Mayores Reduccin importante de los mrgenes de seguridad, dao fsico o una carga de trabajo tal que los operarios no pueden desempear sus tareas en forma precisa y completa. 4 Lesiones Graves. Daos mayores al equipo. Moderadas Reduccin importante de los mrgenes de seguridad, reduccin en la habilidad del operador en responder a condiciones operacionales adversas como resultado del incremento de la carga de trabajo, o como resultado de condiciones que impiden su eficiencia. 3 Incidente Grave. Lesiones a las personas. Menores Interferencia 2 Limitaciones operacionales Uso de procedimiento de emergencia Incidentes Menores Insignificantes Consecuencias Leves 1 ESCALA DE SEVERIDAD DE RIESGO NIVEL DE PROBABILIDAD (P) NIVEL DE IMPACTO (I) SEVERIDAD DEL RIESGO S = (P x I) Casi Certeza (5) Catastrficas (5) Extremo (25) Casi Certeza (5) Mayores (4) Extremo (20) Casi Certeza (5) Moderadas (3) Extremo (15) Casi Certeza (5) Menores (2) Alto (10) Casi Certeza (5) Insignificantes (1) Alto (5) Probable (4) Catastrficas (5) Extremo (20) Probable (4) Mayores (4) Extremo (16) Probable (4) Moderadas (3) Alto (12) Probable (4) Menores (2) Alto (8) Probable (4) Insignificantes (1) Moderado (4) Moderado (3) Catastrficas (5) Extremo (15) Moderado (3) Mayores (4) Extremo (12) Moderado (3) Moderadas (3) Alto (9) Moderado (3) Menores (2) Moderado (6) Moderado (3) Insignificantes (1) Bajo (3) Improbable (2) Catastrficas (5) Extremo (10) Improbable (2) Mayores (4) Alto (8) Improbable (2) Moderadas (3) Moderado (6) Improbable (2) Menores (2) Bajo (4) Improbable (2) Insignificantes (1) Bajo (2) Muy Improbable (1) Catastrficas (5) Alto (5) Muy Improbable (1) Mayores (4) Alto (4) Muy Improbable (1) Moderadas (3) Moderada (3) Muy Improbable (1) Menores (2) Bajo (2) Muy Improbable (1) Insignificantes (1) Bajo (1) NIVEL ACEPTABLE DE RIESGO OPERACIONAL PARA LOS AEROPUERTOS O AERDROMOS: Valo r Severidad Probabilidad Gravedad Significado Definicin Significado Prob. Numrica (operaciones) 5 Catastrfico Destruccin del equipo Muy Improbable Casi inconcebible que el evento ocurra 10 -9
Muertes Mltiples 4 Peligroso Reduccin importante de los mrgenes de seguridad, dao fsico o una carga de trabajo tal que los operarios no pueden desempear sus tareas en forma precisa y completa. Muy Improbable Casi inconcebible que el evento ocurra 10 -9
Lesiones Graves Daos Mayores al equipo 4 Menor Interferencia Improbable Muy improbable que ocurra (no se conoce que haya ocurrido) 10 -7 a 10 -9
Limitaciones operacionales Uso de procedimientos de emergencia Incidentes Menores 3 Mayor Reduccin importante de los mrgenes de seguridad, reduccin en la habilidad del operador en responder a condiciones operacionales adversas como resultado del incremento de la carga de trabajo, o como resultado de condiciones que impiden su eficiencia. Muy Improbable Casi inconcebible que el evento ocurra 10 -9
Incidente Grave Lesiones de las personas 3 Insignificant e Consecuencias Leves Moderado Improbable, pero es posible que ocurra (ocurre raramente) 10 -5 a 10 -7
2 Menor Interferencia Muy Improbable Casi inconcebible que el evento ocurra 10 -9
Limitaciones operacionales Uso de procedimientos de emergencia Incidentes Menores 2 Insignificant e Consecuencias Leves Improbable Muy improbable que ocurra (no se conoce que haya ocurrido) 10 -7 a 10 -9
1 Insignificant e Consecuencias Leves Muy Improbable Casi inconcebible que el evento ocurra 10 -9
ANLISIS DE CONTROL CLAVE Criterios de anlisis de la Oportunidad de accin del control clave (O): Clasificacin Descripcin Preventivo (PV) Controles claves que actan antes o al inicio de una actividad. Correctivo (CR) Controles claves que actan durante el proceso y que permite corregir las deficiencias. Detectivo (DT) Controles claves que slo actan una vez que el proceso ha terminado. CRITERIOS DE ANLISIS DE LA PERIODICIDAD EN LA ACCIN DEL CONTROL CLAVE (PD): Clasificacin Descripcin Permanente (PE) Controles claves aplicados durante todo el proceso, es decir, en cada operacin. Peridico (PD) Controles claves aplicados en forma constante slo cuando ha transcurrido un perodo especfico de tiempo. Ocasional (OC) Controles claves que se aplican solo en forma ocasional en un proceso. AUTOMATIZACIN EN LA APLICACIN DEL CONTROL CLAVE (A): CLASIFICACIN DESCRIPCIN 100% Automatizado (At) Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicacin es completamente informatizada. Estn incorporados en los sistemas informatizados. Semi-automatizado (Sa) Controles claves incorporados en el proceso, cuya aplicacin es parcialmente desarrollada mediante sistemas informatizados. Manual (Ma) Controles claves incorporados en el proceso, cuta aplicacin no considera usos de sistemas informatizados. CARACTERSTICAS DISEO CONTROL CLAVE Caractersticas diseo control clave Clasificacin Valor del diseo del control Peridico (PD) Oportunidad (O) Automatizacin (A) Permanente Preventivo Informatizado OPTIMO 5 Permanente Preventivo Semi Informatizado Permanente Preventivo Manual Permanente Correctivo Informatizado Permanente Correctivo Semi Informatizado Permanente Correctivo Manual Permanente Detectivo Informatizado BUENO 4 Permanente Detectivo Semi Informatizado Permanente Detectivo Manual Peridico Preventivo Informatizado Peridico Preventivo Semi Informatizado Peridico Preventivo Manual Peridico Correctivo Informatizado MS QUE REGULAR 3 Peridico Correctivo Semi Informatizado Peridico Correctivo Manual Peridico Detectivo Informatizado Peridico Detectivo Semi Informatizado Peridico Detectivo Manual Ocasional Preventivo Informatizado REGULAR 2 Ocasional Preventivo Semi Informatizado Ocasional Preventivo Manual Ocasional Correctivo Informatizado Ocasional Correctivo Semi Informatizado Ocasional Correctivo Manual Ocasional Detectivo Informatizado DEFICIENTE 1 Ocasional Detectivo Semi Informatizado Ocasional Detectivo Manual No determinado No Determinado No Determinado INEXISTENTE 1
B - 1 ED 2/SEP/2013 ANEXO B CONTENIDOS DEL MANUAL SMS AEROPUERTO/AERDROMO
El manual deber contener la siguiente informacin:
I.- PROPSITO II.- ANTECEDENTES II.- MATERIA
CAPTULO 1 Responsabilidad, funciones y designacin del personal clave SMS Responsabilidad Funciones Autoridad Aeroportuaria Comit de Seguridad Operacional Local Delegado del Sistema de Seguridad
CAPITULO 2 Gestin de la comunicacin de seguridad operacional Reportes Canales de comunicacin de la seguridad operacional
CAPITULO 3 Capacitacin y promocin de la seguridad operacional Capacitacin Promocin en seguridad operacional Registros
CAPITULO 4 Gestin de riesgo de la seguridad operacional Identificacin y anlisis de peligros Identificacin y gestin de riesgos Nivel aceptable de seguridad
CAPITULO 5 Garanta de seguridad operacional Proceso de monitoreo y medicin de desempeo de la seguridad
IV.- ANEXOS ANEXOS A Matriz de Riesgo. ANEXOS B Anlisis del faltante. ANEXOS C Carta Gantt implementacin SMS. ANEXOS D Mapa de procesos SMS aerdromo. ANEXOS E Organigrama operativo SMS.
C - 1 ED 2/SEP/2013 ANEXO C FORMULARIO DE INFORME DE PELIGRO OPERACIONAL
DIRECCIN GENERAL DE AERONAUTICA CIVIL DEPARTAMENTO AERDROMOS Y SERVICIOS AERONUTICOS
INFORME DE PELIGRO OPERACIONAL (IPO)
Este formulario tiene por finalidad dar a conocer a la Direccin General de Aeronutica Civil, Departamento Aerdromos y Servicios Aeronuticos, aquellas situaciones ocurridas en tierra y que a juicio del informante constituyen un peligro para la seguridad de las operaciones areas.
No debe ser empleado para notificar incidentes de trnsito areo, para lo cual existe el documento respectivo (DAP 11 00).
1.- Lugar en que se detect el peligro (marque con una X):
Terminal Plataforma Calle de rodaje Franja de pista Pista Otro especifique _________________________
Fecha de ocurrencia (dd mm aaaa): Hora local:
Descripcin del Peligro Operacional: Por favor, describa lo sucedido en la forma ms clara y precisa posible, indicando que ocurri, cmo se detect el peligro y los factores que a su juicio contribuyeron a ello. Nos interesa conocer su opinin en relacin a por qu se produjo esta situacin y las recomendaciones que Ud. formulara para evitar su repeticin.
IPO N
C - 2 ED 2/SEP/2013
INFORMACIN OPCIONAL Nombre del Informante: Licencia: N Direccin: Telfono: Fax: Correo electrnico:
El presente informe puede ser enviado a la Direccin General de Aeronutica Civil, Departamento Aerdromos y Servicios Aeronuticos, Subdepartamento Servicios de Aerdromos (San Pablo 8381, Pudahuel, Santiago) Fax: 22904640 o entregado en las Oficinas OIRS u ARO de los aeropuertos y aerdromos administrados por la DGAC, correo electrnico oirsdasa@dgac.cl.