Universidad ESAN

IV PROGRAMA DE ESPECIALIZACIÓN PARA EJECUTIVOS 2023

Del 14 de agosto al 8 de octubre de 2023

DATOS GENERALES DE LA ASIGNATURA

Asignatura : Integrando OKR’s, BSC, KPI’s y SCRUM

Área académica : Operaciones y Tecnologías de Información

DATOS DEL PROFESOR

Profesor : Luis Fernández Aguilar

Teléfono : 999 577 291
Correo electrónico : lfernandez@esan.edu.pe
Perfil de LinkedIn : http://linkedin.com/in/lfernandeza

I. SUMILLA

La asignatura pertenece al área académica de Operaciones y Tecnologías de

Información y es de naturaleza teórico-práctica. Su propósito es desarrollar
competencias para implementar ágilmente modelos de gestión y ejecución,
de nivel estratégico u operacional. Para ello se empleará una integración de
herramientas metodológicas modernas que contemplan OKR’s (Objectives and
Key Results) y Scrum (Gestión ágil de los proyectos de innovación), así como
otras de mayor madurez como BSC (Balanced Scorecard) y KPI’s (Key
Performance Indicators). Se dará énfasis a brindar un enfoque de
“despliegue”, desde las metas empresariales, hacía los proyectos de
innovación. Se presentará un circuito metodológico y herramientas que
reducen los problemas que se vienen observando cuando se intenta “escalar”
el enfoque ágil y OKR’s en dirección bottom up.

Se desarrollan cuatro “unidades de aprendizaje”: 1. Ideación, 2. Diseño,

3. Cambio, y 4. Integración.

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II. OBJETIVO DE LA ASIGNATURA

Al finalizar la asignatura, el estudiante será capaz de diseñar adaptativamente

un “circuito metodológico” de fácil aplicación a diversidad de organizaciones o
áreas de una empresa, incluyendo entidades gubernamentales
yorganizaciones sin fines de lucro. Dicho circuito enlazará varias “unidades
metodológicas” y sus toolkits (materiales de herramientas metodológicas).

III. PROGRAMACIÓN DE CONTENIDOS

Unidad de aprendizaje I: Ideación

Resultados de aprendizaje de la Unidad:

El estudiante será capaz de definir la dirección general de la organización y
las diversas posibilidades e implicancias asociadas a dicha dirección,
realizando iteraciones con el diseño y el cambio estratégico.

Sesiones 1 y 2 Canvas de Orientación Estratégica (COES)

Analizar a nivel general, el modelo de negocio actual y las características

previsibles para establecer una imagen del futuro deseable. Ello puede
implicar profundizar en posibles escenarios y los riesgos y oportunidades
respectivos para tomar decisiones con prontitud combinando la poca
información con modelos conceptuales a la medida. OKR´s de máximo nivel.

Contenido:
• Presentaciones, metodología de aprendizaje y herramientas.
• Evaluación de entrada y desarrollo del entregable.
• Unidad Conceptual: Modelos de Negocio (MNE)

Sesiones 3 y 4 Matriz de objetivos BSC y diagnósticos FODA

(MODI)

Identificar aspectos en el ámbito interno, y en los entornos inmediato y

general, que resulten más relevantes respecto al alineamiento requerido con
los objetivos de mayor nivel. Diseñar objetivos que mitiguen o aprovechen los
aspectos negativos o positivos, según corresponda.

Contenido:
• Evaluación de entrada y desarrollo del entregable.
• Unidad Conceptual: Análisis Externo e Interno (AIE)

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Unidad de aprendizaje II: Diseño

Resultados de aprendizaje de la Unidad:

El estudiante será capaz de analizar las tendencias en el entorno y en las
capacidades internas, para definir objetivos, metas y planes de acción,
realizando iteraciones con la ideación y el cambio estratégico.

Sesiones 5 y 6 Matriz de Despliegue y Alineamiento Estratégico

(MDAE)

Elaborar planes a nivel de unidades de negocio, áreas de servicio u otros

grupos temáticos, aplicando un método de alineamiento que clarifica los tres
tipos de vinculación con él, o los, planes de nivel superior. Esto impulsará la
implementación mediante el despliegue y el refinamiento de objetivos.

Contenido:
• Control de calidad de avances a la fecha.
• Evaluación de entrada y desarrollo del entregable.
• Unidad Conceptual: Alineamiento Estratégico Empresarial (AEE)

Sesiones 7 y 8 Matriz de Indicadores por Objetivo (MIXO)

Establecer Objetivos de desempeño y definir los KPI’s que mejor representen

el avance en el logro de dichas intenciones. Luego, fijar valores para las metas
de desempeño, en forma de rangos, para actividades operacionales, o en
forma de resultados clave (OKR´s) para actividades transformacionales.

Contenido:
• Evaluación de entrada y desarrollo del entregable.
• Unidad Conceptual: Objetives and Key Results (OKR)

Unidad de aprendizaje III: Cambio

Resultados de aprendizaje de la Unidad:

El estudiante será capaz de ejecutar ágil y adaptativamente, logrando metas
de corto plazo que generen valor y aprendizaje de manera sostenible,
realizando iteraciones con la ideación y el diseño estratégico.

Sesiones 9 y 10 Ficha de indicador (CAE_FIND)

Diseñar los elementos asociados a las metas numéricas (KR’s a partir de KPI’s)
para construir una herramienta de planificación y monitoreo. Adicionalmente
esta plantilla servirá para documentación del conocimiento relativo a cada KPI
y OKR. Indicadores crecientes, decrecientes y acotados. Uso para la
innovación y transformación; y para la estabilidad.

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Contenido:
• Evaluación de entrada y desarrollo del entregable.
• Unidad Conceptual: Cultura Orientada a Datos (COD)

Sesiones 11 y 12 Ficha de Iniciativa (CAE_FINI)

Diseñar los elementos asociados a las metas físicas, incluyendo los sprints /
fases y los productos para construir una herramienta de planificación. Usar el
enfoque ágil para desarrollar de manera frecuente resultados de valor para
los clientes internos o externos. Las iniciativas o proyectos como eje principal
del plan estratégico y sus KPIs de gestión específicos.

Unidad de aprendizaje IV: Integración

Resultados de aprendizaje de la Unidad:

El estudiante será capaz de entender variantes al circuito metodológico y a las
unidades metodológicas desarrolladas en el curso, y como aplicaría este
enfoque para responder adaptativamente a otros retos.

Sesión 13 Consolidación

Contenido:
• Control de calidad de avances a la fecha.
• Repaso e integración de Unidades Metodológicas (PTIN)

Sesión 14 Ampliación

Contenido:
• Herramientas complementarias (CAE, ADC)
• Circuitos Metodológicos alternativos (CMET)

Sesión 15 Registro del Trabajo Integrador y Video de

Aprendizaje

De manera individual cada participante subirá un PDF y un video a ESAN

Virtual, siguiendo las especificaciones al final de este documento (ver
Evaluación - Descripción Detallada)

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IV. METODOLOGÍA

• El principal recurso será la plataforma virtual de aprendizaje, a la cual se

subirán los toolkits correspondientes a cada clase, con la anticipación
necesaria a fin de que los participantes realicen auto estudio. Los
materiales de cada toolkit son: Plantilla, Guía, Quiz y Unidad Conceptual.
Se espera que se desarrollen los Quiz correspondientes antes del inicio de
cada clase como evidencia del autoestudio. Con lo anterior las clases serán
más productivas y los participantes estarán preparados para el enfoque de
clase invertida, es decir: tendrán la capacidad de realizar micro
exposiciones de cualquier tema contenido en los materiales. Las plantillas
son el elemento central de cada clase y de los toolkits pues están diseñadas
para sintetizar la teoría y facilitar la aplicación práctica.
Complementariamente, se incluirán interacciones asincrónicas, entre clase
y clase, para lo cual se creará un grupo Whatsapp. Los links al final de cada
Guía indicarán materiales complementarios de valor.

• Al inicio de cada clase, se desarrollará el contexto correspondiente. Ello

incluirá el repaso de la finalidad y los resultados esperados según los
materiales de los toolkits. También se repasará la agenda y los recursos
específicos a emplear. Se realizará una prueba de entrada solicitando
participaciones voluntarias y/o aleatoriamente a fin de evaluar el nivel de
autoestudio sobre el total de los materiales de ESAN Virtual. Las
participaciones contarán para la evaluación final (Ver al final “Evaluación -
Descripción detallada”).

• Durante la clase, el profesor hará las veces de mentor e impulsará la

participación pues esta constituirá el principal medio para evidenciar el
aprendizaje (Ver al final “Evaluación - Descripción detallada”). Cuando más
autoestudio previo se realice, mayor será el tiempo disponible para dedicar
a los talleres aplicativos en equipo. Se espera que, dentro de los foros o
salas por equipo, se continúe la participación mediante análisis y
discusiones, compartiendo la pantalla, y teniendo como foco la elaboración
de los entregables cuya estructura se establece mediante las plantillas. Es
necesario que las cámaras de video se mantengan encendidas durante toda
la clase a fin de propiciar el enfoque y la interacción.

• Como cierre de clase, se volverá a la modalidad de sala principal para

socializar aprendizajes, dudas y aclaraciones pertinentes identificadas
durante las interacciones en las salas de equipos. Se compartirán las
conclusiones de la sesión por parte de los participantes y el mentor
aplicando los recursos más adecuados al tema.

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V. EVALUACIÓN

La evaluación se realizará a través de un proceso continuo de verificación y

análisis a fin de encauzar las estrategias de aprendizaje hacia los mejores
resultados. Como se observa a continuación, el aspecto de mayor peso será
la participación individual en cada clase. Se llevará un registro que considera
las inasistencias con una calificación baja (Ver al final “Evaluación -
Descripción detallada”)

Participación (Individual) : 50%

Quiz (Individual) : 10%
Avances del Trabajo Integrador (Equipo) : 15%
Trabajo Integrador (Equipo) : 15%
Video de Aprendizaje (Individual) : 10%
TOTAL 100%

VI. FUENTES DE INFORMACIÓN

Ver además los links que aparecen en la sección “Referencias”, de las guías
de Unidades Metodológicas (UM) y de las Unidades Conceptuales (UC)
contenidos en los Toolkits de Esan Virtual.

• Beltrán, J. (2012). Indicadores de gestión. En indicadores de gestión:

herramientas para lograr la competitividad (pp.45-63)(174p.)(4a ed.).
Santafé de Bogotá: 3R Editores. (C68529)

• Doerr, J. (2018). The father of OKRs. En Measure what matters: how to

Google, Bono, and the Gates Foundation Rock the World with OKRs. New York:
Penguin Random House. (C75242)

• Kaplan, R., Norton, D. (2004). Mapas estratégicos. En Mapas estratégicos:

convirtiendo los activos intangibles en resultados tangibles (pp.57-91)
(499p.). Barcelona: Gestión 2000. (C181)

• Kaplan, R., Norton, D. (2006). Despliegue: el procedimiento. En Alignment:

incrementando los resultados mediante el alineamiento estratégico en toda
la organización (pp.201-227)(336p.). Barcelona: Gestión 2000. (C37452)

• Kaplan, R., Norton, D. (2008). Planificación de la estrategia. En The

execution premiun: integrando la estrategia y las operaciones para lograr
ventajas competitivas (pp.91-124)(388p.). Barcelona: Deusto. (C24531)

• Kaplan, R., Norton, D. (2008). Reuniones de revisión de la estrategia y las

operaciones. En The execution premiun: integrando la estrategia y las
operaciones para lograr ventajas competitivas (pp.267-
300)(388p.).Barcelona: Deusto. (C36281)

• Matta, N. y Ashkenas, R. (septiembre, 2003). Por qué los buenos proyectos

también fracasan. Harvard Business Review América Latina pp. 91-96.
(AR36278)

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 • Niven, P. (2018). OKR vs Balanced Scorecard – Paul Niven explains the
difference. Perdoo. Disponible en: https://www.perdoo.com/blog/okr-vs-
balanced-scorecard/ (Ingresar al enlace)

• Schwaber, K. y Sutherland, J. (2017). La guía de scrum™: la guía definitiva

de scrum: las reglas del juego (22 p.) (072922)

• Sull, D., Sull, Ch. (2018). With goals, fast beats smart. MIT Sloan
Management Review. Disponible en:
https://sloanreview.mit.edu/article/with-goals-fast-beats-smart
(Ingresar al enlace)

• Sull, D., et al. (2018). Turning strategy into results. MIT Sloan Management
Review. Disponible en: https://sloanreview.mit.edu/article/turning-
strategy-into-results (Ingresar al enlace)

Enlaces:

• Artículos publicados por el mentor en “Conexión ESAN”. Disponible en:

Luis Fernández Aguilar - Directorio ESAN (Ingresar al enlace)

• Formatos, Videos, Presentaciones, Plantillas otras herramientas. Disponible

en: https://metodologias.net/blog (Ingresar al enlace)

• Videos, en canal Youtube. Disponible en:

https://www.youtube.com/channel/UCeZQgRCKPgdsOGVEDtzlG0w
(Ingresar al enlace)

VII. INFORMACIÓN ADICIONAL

Luis Fernández A.

Fundador de Metodologías + Soluciones (M+S)

MBA, U. del Pacífico, Posgrado en el Programa de Alta Dirección de la U. de

Piura, Ingeniero de Sistemas, UNI. Laboró en los grupos empresariales: Banco
Continental, La Fabril, Credicorp (Ordenadores S.A. y Pacífico Seguros). Como
consultor de negocios ha implementado más de 300 sistemas de gestión y
ejecución, a nivel estratégico y operacional, para organizaciones de primer
nivel. Conferencista y consultor internacional en tendencias tecnológicas y
metodológicas. En los últimos tiempos viene desarrollando sistemas de
gestión que integran OKR’s, KPI’s, Scrum y BSC.

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 Evaluación - Descripción Detallada

Participación. Las interacciones se calificarán según su calidad (profundidad de

análisis y aporte al aprendizaje grupal). Se registrará una calificación por cada clase,
para obtener un promedio simple. Se buscará comprobar tanto el nivel de atención,
como el de aprendizaje. Esto último incluye el autoestudio de los toolkits. Ante falta
de intervenciones se asignará la nota mínima aprobatoria. Las ausencias se
calificarán con 10.

Quiz. Corresponderán a las guías y plantillas contenidas en los toolkits, los cuales
incluyen estas pruebas del tipo selección múltiple. Usualmente se tomará un tiempo
al inicio de cada clase para realizar preguntas y respuestas referentes al quiz y a los
materiales de auto estudio. Se permite rendir el quiz cuantas veces sea necesario
hasta alcanzar el puntaje 20/20. El plazo máximo es la hora de inicio de cada clase.
Se restarán tres puntos por semana de atraso.

Avances del Trabajo Integrador. Corresponderá al desarrollo iterativo y evolutiva

de los entregables elaborados durante el curso. Cada equipo mantendrá un único
archivo Excel, conteniendo los entregables organizados en hojas independientes y el
cual será cargado de manera individual por cada participante, a la plataforma virtual
a fin de calificar la oportunidad del avance. La calificación respecto a la calidad del
avance se realizará en clase a la vez que se brinda feedback por parte del mentor y
de todos los participantes. El plazo máximo es la hora de inicio de cada clase. Se
restarán tres puntos por semana de atraso.

Trabajo Integrador. Archivo PowerPoint usando la respectiva plantilla a

proporcionar por el mentor. Contendrá imágenes (similar a las que figuran en las
guías) de las versiones finales de los avances desarrollados en equipo durante el
curso, sin embargo, se subirá en formato PDF y de manera individual en la plataforma
virtual, teniendo como plazo máximo el final del día (12 am), a la semana siguiente
de las sesiones de Consolidación y Ampliación.

Video de Aprendizaje. Generado desde celular (menor tamaño que por otros
medios). El participante hará una sustentación oral ante cámara, en menos de 60
segundos. Responderá a dos preguntas: 1) ¿Cuál fue el aprendizaje que le resultó
más importante del curso, y por qué?, 2) Describa como aplicaría algunos conceptos
y/o herramientas aprendidas en un caso real o imaginario. Se subirá a la plataforma
virtual como archivo (no un link), en la misma carpeta junto al Trabajo Integrador.