1. ¿Qué es una auditoria?

Una auditoría es un proceso sistemático y documentado de evaluación o revisión de una

entidad, sistema, proceso, proyecto o sistema de gestión para determinar su cumplimiento con
estándares, normas, regulaciones o requisitos establecidos. El propósito de una auditoría es
identificar deficiencias, mejoras o cumplimiento, proporcionando una evaluación objetiva de
la situación.
2. ¿Cuándo nacen las auditorías de calidad bajo una norma establecida?
Las auditorías de calidad bajo una norma establecida nacen cuando una organización decide
implementar un sistema de gestión de calidad basado en una norma específica. Estas
auditorías se realizan para verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en la
norma y para evaluar la eficacia del sistema de gestión de calidad de la organización.
3. ¿Para qué sirven las auditorías a las empresas?
Las auditorías a las empresas sirven para varios propósitos, incluyendo:
a. Evaluar el cumplimiento con estándares, regulaciones o normas.
b. Identificar áreas de mejora en los procesos y sistemas.
c. Evaluar la eficacia de un sistema de gestión.
d. Proporcionar confianza a los interesados, como clientes y accionistas.
e. Identificar y prevenir posibles problemas o no conformidades.
f. Promover la mejora continua.
4. ¿Qué Norma nos habla específicamente sobre auditorías?
La norma que trata específicamente sobre auditorías es la norma ISO 19011: "Directrices para
la auditoría de sistemas de gestión".
5. ¿Cuál es el objetivo y el campo de aplicación de ISO 19011?
El objetivo de la norma ISO 19011 es proporcionar directrices para llevar a cabo auditorías
efectivas de sistemas de gestión, incluyendo sistemas de gestión de calidad, medio ambiente,
seguridad, y otros. Su campo de aplicación es amplio y se aplica a cualquier organización que
desee realizar auditorías internas o externas.
6. ¿Cuáles son los principios básicos de las auditorías de calidad?
Los seis principios básicos de las auditorías de calidad son:
a. Integridad
b. Enfoque en el cliente
c. Competencia y objetividad
d. Confidencialidad
e. Enfoque basado en la evidencia
f. Mejora continua
7. ¿Cuáles son los tipos de auditorías de calidad?
Existen tres tipos principales de auditorías de calidad:
a. Auditorías internas
b. Auditorías externas de certificación
c. Auditorías de proveedores o auditorías de segunda parte
8. Explique en qué consiste cada uno de los tipos de auditorías:
● Auditorías internas: Realizadas por la organización en su propio sistema de gestión
para evaluar el cumplimiento y mejorar su eficacia.
 ● Auditorías externas de certificación: Llevadas a cabo por organismos de
certificación independientes para determinar si una organización cumple con los
requisitos de una norma específica.
● Auditorías de proveedores o auditorías de segunda parte: Realizadas por una
organización en sus proveedores para asegurarse de que cumplen con los requisitos
acordados.
9. ¿Cuáles son las fases de una auditoría de calidad?
Las fases de una auditoría de calidad generalmente son:
a. Planificación
b. Preparación
c. Ejecución
d. Informe
e. Seguimiento y cierre
10. ¿Menciona algunos de los objetivos de las auditorías de calidad?
Los objetivos de las auditorías de calidad incluyen:
a. Evaluar el cumplimiento con estándares y regulaciones.
b. Identificar áreas de mejora en procesos y sistemas.
c. Asegurar la eficacia de un sistema de gestión de calidad.
d. Proporcionar confianza a los interesados.
e. Prevenir no conformidades y problemas.
11. ¿Qué son los criterios de auditoria?
Los criterios de auditoría son los estándares, reglas, regulaciones, especificaciones o
requisitos que se utilizan como referencia para evaluar un sistema, proceso o entidad durante
una auditoría.
12. ¿Qué son las evidencias de auditoria?
Las evidencias de auditoría son los registros, hechos o declaraciones verificables que
respaldan las conclusiones y hallazgos de una auditoría. Son la base sobre la cual se toman
decisiones y se emiten juicios sobre el cumplimiento o no conformidades.
13. ¿Qué son los resultados de la auditoría?
Los resultados de una auditoría son las conclusiones y hallazgos obtenidos durante el proceso
de auditoría. Pueden incluir no conformidades, observaciones, oportunidades de mejora y
evidencia de cumplimiento.
14. ¿Qué son los hallazgos en las auditorías?
Los hallazgos en una auditoría son los resultados específicos que se derivan de la evaluación
de un auditor. Pueden ser no conformidades (incumplimientos), observaciones (áreas de
mejora potencial) o cumplimiento, dependiendo de lo que se descubra durante la auditoría.
15. ¿Qué es un hallazgo de oportunidad de mejora?
Un hallazgo de oportunidad de mejora es un resultado de auditoría que identifica áreas donde
la organización puede mejorar su desempeño o eficacia, aunque no necesariamente incumple
un requisito. Estas oportunidades sugieren formas de optimizar procesos o sistemas.
16. ¿Cuáles son las responsabilidades de un auditor líder?
Las responsabilidades de un auditor líder incluyen planificar y coordinar la auditoría, dirigir
al equipo auditor, asegurarse de que se sigan las normas y procedimientos de auditoría,
comunicar los resultados y asegurarse de que se tomen medidas adecuadas después de la
auditoría.
17. ¿Cuáles son las características deseables para un auditor?
Las características deseables para un auditor incluyen imparcialidad, integridad, competencia
técnica, habilidades de comunicación, habilidades de análisis, capacidad de trabajo en equipo
y capacidad de tomar decisiones objetivas.
18. ¿Cómo puede estar formado un equipo auditor?
Un equipo auditor puede estar formado por un auditor líder y miembros del equipo auditor.
La composición del equipo depende de la complejidad y el alcance de la auditoría, pero se
seleccionan personas con las habilidades y conocimientos adecuados para abordar las áreas
específicas de la auditoría.
19. ¿Cuál es la función del experto técnico en una auditoría?
El experto técnico en una auditoría aporta conocimientos técnicos especializados en áreas
específicas que pueden requerir una evaluación detallada. Ayuda al equipo auditor a
comprender los aspectos técnicos y complejos del sistema o proceso que se está auditando, lo
que contribuye a una evaluación más precisa.
20. ¿Qué es el programa y el plan de auditoría?
El programa de auditoría es un documento que establece la secuencia de auditorías
planificadas para un período de tiempo específico. Proporciona una visión general de todas
las auditorías que se llevarán a cabo.
El plan de auditoría es un documento que detalla la auditoría individual, incluyendo el
alcance, los objetivos, los recursos, los criterios de auditoría, la programación y otros detalles
específicos de esa auditoría en particular.
21. ¿Qué es el alcance de una auditoría?
El alcance de una auditoría se refiere a la extensión y los límites de la auditoría. Define qué
áreas, procesos o sistemas serán evaluados durante la auditoría y cuáles no. El alcance se
establece en el plan de auditoría.
22. ¿Qué es una no conformidad?
Una no conformidad es la falta de cumplimiento con un requisito especificado, como una
norma, un estándar, un proceso o una regulación. Las no conformidades pueden ser de
diferentes grados de gravedad y pueden requerir acciones correctivas para corregirlas.
23. Mencione tres ejemplos de no conformidades:
Algunos ejemplos de no conformidades podrían ser:
a. Falta de documentación de procedimientos requeridos por un estándar.
b. Incumplimiento de los plazos de entrega acordados.
c. Uso incorrecto de materias primas en la producción que no cumple con los estándares de
calidad.
24. Explique los 6 principios de las auditorías:
Los seis principios de las auditorías son:
a. Integridad: Los auditores deben actuar con honestidad, objetividad y ética en todas las
etapas de la auditoría.
b. Enfoque en el cliente: La auditoría debe ser centrada en satisfacer las necesidades y
expectativas de las partes interesadas.
c. Competencia y objetividad: Los auditores deben tener las habilidades y conocimientos
necesarios y deben ser imparciales en sus evaluaciones.
d. Confidencialidad: La información obtenida durante la auditoría debe ser tratada de
manera confidencial.
e. Enfoque basado en la evidencia: Las conclusiones de la auditoría deben basarse en
evidencia verificable y objetiva.
f. Mejora continua: La auditoría debe contribuir a la mejora continua de la organización
evaluada.
25. ¿Cómo se evalúa a los auditores?
Los auditores se evalúan a través de su desempeño en las auditorías, su competencia técnica,
su conocimiento de las normas y regulaciones aplicables, su capacidad de comunicación, su
imparcialidad y su capacidad para seguir los procedimientos de auditoría establecidos.
26. ¿Cómo se determina la competencia de un auditor?
La competencia de un auditor se determina mediante la evaluación de sus habilidades,
conocimientos y experiencia. Esto puede incluir la formación, la experiencia previa en
auditorías, la educación y la capacitación continua.
27. ¿Cuáles son los conocimientos y habilidades deseables en un auditor?
Los conocimientos y habilidades deseables en un auditor incluyen:
a. Conocimiento de las normas y regulaciones relevantes.
b. Habilidades de comunicación efectiva.
c. Habilidad para recopilar y analizar información de manera objetiva.
d. Competencia técnica en el área específica de la auditoría.
e. Habilidades de resolución de problemas.
f. Capacidad para trabajar en equipo.
28. ¿Cuáles son los errores más recurrentes de una auditoría de calidad?
Algunos errores recurrentes en una auditoría de calidad pueden incluir:
a. Falta de objetividad o imparcialidad.
b. No seguir un enfoque basado en la evidencia.
c. No comprender completamente los requisitos o criterios de auditoría.
d. Falta de comunicación efectiva con el auditado.
e. No documentar adecuadamente los hallazgos y resultados.
29. ¿Cuáles son las tres “c” de una auditoría?
Las tres "C" de una auditoría suelen ser:
a. Conformidad: Evaluar si se cumplen los requisitos y criterios de auditoría.
b. Cumplimiento: Determinar si se siguen los procedimientos y estándares establecidos.
c. Corrección: Identificar y recomendar acciones correctivas cuando se encuentran no
conformidades.
30. Cuando se habla de riesgos durante una auditoría, ¿a qué se refiere esto?
Cuando se habla de riesgos durante una auditoría, se hace referencia a la posibilidad de que
ocurran eventos que puedan afectar negativamente el proceso de auditoría o los resultados.
Estos riesgos pueden incluir la falta de cooperación del auditado, la falta de acceso a la
información necesaria o la influencia indebida en los auditores. La gestión de riesgos es
importante para garantizar que la auditoría se realice de manera efectiva y sin interferencias
indebidas.