EJERCICIO 1 | CONCEPTOS Y DEFINICIONES DE LA NORMA 19011

TÉRMINO DEFINICIÓN

1. Experto técnico* [4] Persona designada por el auditado para asistir al equipo auditor.

2. Plan de auditoría * [6] Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorías (3.1)
planificadas para un período de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propósito específico.

3. Auditor* [1] Aporta a la auditoría los conocimientos o experiencia específicos al

equipo auditor.

4. Guía* [10] Organización o proceso que es auditado.

5. Auditoría de segunda [2] Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una
parte* auditoría.

6. Programa de auditoría* [14] Incumplimiento a un requisito.

7. Conformidad* [15] Discreción en el uso y seguridad de la información.

8. Competencia* [5] Se llevan a cabo por partes que tienen un interés en la organización
(clientes).

9. Independencia* [11] Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias y evaluación frente a los criterios de auditoría.

10 Auditado* [8] Aplicación apropiada de conocimientos, habilidades y comportamiento

. personal durante el proceso de auditoría.

11 Auditoría* [13] Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información

. que es pertinente para los criterios de auditoría que es verificable.

12 Criterio de auditoría* [7] Cumplimiento a un requisito.

.
13 Evidencia de auditoría* [9] Imparcialidad de la auditoría y la objetividad de las conclusiones de
. la auditoría.

14 No conformidad* [3] Persona que lleva a cabo una auditoría.

.
15 Confidencialidad* [12] Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como
. referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoría.
 EJERCICIO 2 | ANÁLISIS DE RIESGOS DE AUDITORÍA

AMEF-ANÁLISIS MODO EFECTO DE FALLA

PROYECTO:
PROGRAMACIÓN DE AUDITORÍAS 2021 TIPO DE AUDITORIA: AUDITORÍA INTERNA Y AUDITORIA SEGUNDA
PARTE AMEF#: 1
PROCESO: AUDITORÍA LÍDER PROYECTO: GESTOR DE PROGRAMA DE AUDITORÍA REVISIÓN: 01
ÁREA RESPONSABLE: ASEG CALIDAD FECHA LIBERACIÓN: FECHA AMEF ORIGINAL:
ÁREAS INVOLUCRADAS: CALIDAD, LABORATORIO, ASUNTOS
REGULATORIOS, ASEG CALIDAD. ELABORADO POR: FECHA ÚLTIMA REVISIÓN:

SITUACIÓN ACTUAL EVALUACIÓN DE MEJORAS

MODO DE LA EFECTO DE LA CAUSA DE LA

OCURRENCIAS
PROCESO/

DETECCIÓN
SEVERIDAD
FALLA FALLA FALLA ACCIONES RIESGO ACCIONES POR
ACTIVIDAD NPR RESPONSABLE
(Tipo de falla) (Consecuencias) (Origen) ACTUALES IMPLEMENTAR

PROGRAMACIÓN INCUMPLIMIENTO EVALUACIÓN SELECCIÓN NA 7 8 6 336 MEDIO -ELABORACIÓN MATRIZ DE -GERENTE

DE AUDITORÍAS OBJETIVOS INCORRECTA EQUIPO DE COMPETENCIAS AUDITORES RECURSOS
-PLAN DE CALIFICACIÓN DE
PROGRAMA DE DEL SISTEMA DE AUDITORES HUMANOS
AUDITORES
AUDITORÍA GESTIÓN DE (COMPETENCIA) -GERENTE DE ASEG
-EVALUACIÓN DESEMPEÑO
CALIDAD CALIDAD Y/O
AUDITORES DURANTES
EVENTOS DE AUDITORIA ASUNTOS
REGULATORIOS

AUDITORIA NO SE PUEDO QUE LA EL EQUIPO NA 9 10 6 540 ALTO -CALIFICACIÓN DEL EQUIPO GESTOR DE
INTERNA DEMOSTRAR EL VERIFICACION AUDITOR NO AUDITOR. AUDITORIA
LABORATORIOS CUMPLIMIENTO NO DEMUESTRE TIENE LA -ESTABLECER CRITERIOS DE RESPONSABLE
FQ/MICRO/ DE RESULTADOS EL COMPETENCIA MUESTREO DE METODOS SANITARIO
ANALITICOS. CUMPLIMIENTO PARA VERIFICAR ANALITICOS.
DE LOS LOS METODOS -REALIZAR ESTE EVENTO DE
METODOS DE ANALITICOS Y AUDITORIA POR SEPARADO
ANALISIS Y RESULTADOS DE LOS DEMAS PROCESOS.
RESULTADOS DE
LAS PRUEBAS
 AUDITORIA
INTERNA
VALIDACIÓN

AUDITORIA
INTERNA
TODOS LOS
PROCESOS

AUDITORIA A
PROVEEDORES MP

AUDITORIA A
PROVEEDORES
EMPAQUE
PRIMARIO

AUDITORIA A
PROVEEDORES
TRANSPORTE

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA DE LA FALLA RANGOS DE SEVERIDAD DE FALLA PROBABILIDAD DE LA DETECCIÓN DE LA FALLA NÚMERO DE PERIODO DE RIESGO (NPR) OCURRENCIA   >> CAUSAS
ALTAMENTE IMPROBABLE 1 = MUY BAJA SEVERIDAD = 1 ALTA PROBABILIDAD = 1 ALTO RIESGO DE FALLA = 500 - 1000 SEVERIDAD >> EFECTO
MUY BAJA PROBABILIDAD 2 - 3 = SEVERIDAD BAJA = 2 - 3 PROBABILIDAD MEDIANAMENTE ALTA = 2 - 5 PROB. MEDIA DE RIESGO = 125 - 499 DETECCIÓN >> MODO
PROBABILIDAD MEDIA 4 - 6 = SEVERIDAD PROMEDIO = 4 - 6 PROBABILIDAD MEDIA = 6 - 8 BAJO RIESGO DE FALLA = 1 - 124
ALTA PROBABILIDAD 7 - 8 = SEVERIDAD ALTA = 7 - 8 MUY BAJA PROBABILIDAD = 9 NO EXISTE RIESGO = 0
MUY ALTA PROBABILIDAD 9 - 10 = MUY ALTA SEVERIDAD = 9 - 10 ALTAMENTE IMPROBABLE = 10
EJERCICIO 3 | PROGRAMA DE AUDITORÍA

Código
Revisión
Fecha de Emisión
LOGOTIPO PROGRAMA DE AUDITORÍAS
Fecha próx.
Revisión
Página

AÑO:

OBJETIVO DEL PROGRAMA:

ALCANCE DEL PROGRAMA:

CRITERIO DEL PROGRAMA:

AUDITORES:

MÉTODO:

CALENDARIO (Marcar con una X)

PROCESO POR AUDITAR
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEPT OCT NOV DIC

 
 
 
 

 
 
 
 
 
 
EJERCICIO 4 | PLAN DE AUDITORÍA

ORGANIZACIÓN: Corporación Capsula, S.A. de C.V.

Evaluar si la organización cumple con las normas ISO 45001, 14001 y 9001 para
OBJETIVO:
determinar si es acreedora de certificación
CRITERIO: ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018
A los procesos que influyen directamente en la calidad de los productos y el servicio
ALCANCE:
durante el año 2023
AUDITOR LÍDER: José Luis Lorenzano

AUDITORES: Jesús Daniel Navarrete Jorge Quintero

PROCESO A SER
FECHA HORA LUGAR AUDITORES PUNTOS DE LA NORMA
AUDITADO
Corporación Jesús 5.2 Política, 6.1
03 de julio 09:00 a
Capsula, S.A. Daniel Desarrollo Evaluación de riesgos,
2023 18:00
de C.V. Navarrete 8.3 Desarrollo
09:00 a Corporación 5.2 Política, 6.1
04 de julio Jorge
18:00 Capsula, S.A. Control de Calidad Evaluación de riesgos,
2023 Quintero
de C.V. 8 Operación
09:00 a Corporación 5.2 Política, 6.1
18:00 Capsula, S.A. Evaluación de riesgos,
de C.V. 8 Operación, 8.6.6
05 de julio Italia
Almacén Propiedad de partes
2023 Velázquez
interesadas, 8.6.7
Preservación del
producto
09:00 a Corporación 5.2 Política, 6.1
06 de julio Jesús
18:00 Capsula, S.A. Producción Evaluación de riesgos,
2023 González
de C.V. 8 Operación
09:00 a Corporación 5.2 Política, 6.1
07 de julio Antonio
18:00 Capsula, S.A. Mantenimiento Evaluación de riesgos,
2023 Nieto
de C.V. 8 Operación
EJERCICIO 5 | PREPARACIÓN DE AUDITORÍA

TABLA 1. RIESGOS Y OPORTUNIDADES

El equipo auditor deberá adoptar un enfoque basado en los riesgos para planificar la auditoría, con base en la
información del programa de auditoría y la información documentada proporcionada por el auditado, al igual que las
oportunidades detectadas. La cantidad de detalles proporcionados dependerá de la información documentada, el
alcance, los resultados de auditorías anteriores, ya sean iniciales o de seguimiento, y a su vez internas o externas.
Analice al menos un riesgo y una oportunidad para cada uno de los elementos en la siguiente tabla.

ELEMENTO RIESGOS OPORTUNIDADES

Objetivos de auditoría

Alcance de la auditoría

Criterios de auditoría

Ubicaciones (virtuales y físicas)

Familiarización del equipo auditor

con las instalaciones del auditado

Métodos de auditoría

Funciones y responsabilidades del

equipo auditor

Asignación de recursos
relacionados con las actividades
por auditar
Lenguaje de trabajo e informes

Confidencialidad y seguridad de la
información

TABLA 2. ASIGNACIÓN DE TRABAJO AL EQUIPO DE AUDITORÍA

En consulta con los integrantes del equipo auditor se asigna a cada miembro la responsabilidad de auditar procesos,
actividades, funciones o ubicaciones específicas, y según corresponda, autoridad para la toma de decisiones.

En la siguiente tabla mencione al menos 3 miembros del equipo auditor y describa las actividades o procesos que le
son asignados para auditar y una breve justificación para tomar la decisión de hacerlo en este orden, observe el
ejemplo para realizar su ejercicio.

MIEMBRO AUDITOR ACTIVIDAD O PROCESO JUSTIFICACIÓN O RAZONES

TABLA 3. INFORMACIÓN DOCUMENTADA PARA AUDITORÍA

El equipo auditor debe recopilar y revisar la información relevante para sus asignaciones de auditoría y preparar la
información documentada incluyendo, pero no limitándose a listas de verificación físicas o digitales, muestreo de
auditoría y la información audiovisual.

En los siguientes casilleros defina qué tipo de información o en qué presentación esperaría encontrar evidencias de
información documentada y/o evidencia objetiva de cada apartado mencionado.

Criteri Criteri
Documento / Evidencia Documento / Evidencia
o o
Sistema de Gestión

Competencias
Mejora continua
Planificación

Compromiso y liderazgo
Auditoría
EJERCICIO 6 | APERTURA DE AUDITORÍA

REUNIÓN DE APERTURA DE AUDITORÍA

Nombre del cliente: Fecha:

EJERCICIO 7 | HALLAZGOS DE AUDITORÍA

CASO DE AUDITORÍA
 HALLAZGOS DE AUDITORÍA

Nombre de la organización o proceso:

Criterio de evaluación:
Alcance:
Auditores / Experto técnico / Observador:
Auditado:
Fecha de auditoría:

Aspectos positivos

1.

2.

3.

4.

5.

No Conformidades
MAYOR
# PROCESO NO CONFORMIDAD
/MENOR
1 Requerimiento de la norma:

No conformidad detectada:

Evidencia:
# PROCESO >, <, CRÍTICA NO CONFORMIDAD
2 Requerimiento de la norma:

No conformidad detectada:

Evidencia:
EJERCICIO 8 | CIERRE DE AUDITORÍA

REUNIÓN DE CIERRE DE AUDITORÍA

Nombre del cliente: Fecha:

EJERCICIO 9 | MANEJO DE CONFLICTOS

1. Escenario de auditoría

Descripción de la situación: Características del auditor del caso:

NO CONFORMIDAD NO ACEPTADA Auditor interno con 10 meses de experiencia dentro de la

organización, carácter flexible, pero de criterio cerrado,
Se ha detectado una no conformidad para considera que, aunque no son graves, dejarlos pasar
producción por registros incompletos, donde el pueden volverse críticos.
auditado argumenta que sólo le faltan 2 de 7 y no
quiere aceptar le sea considerado como un Características del auditado del caso:
incumplimiento.
Supervisor con 3 años de experiencia dentro de la
organización, considera que calidad no debería ser tan
severas como un auditor externo.

Acciones para resolver el conflicto: Qué acciones nunca hacer ante esta situación:
2. Escenario de auditoría

Descripción de la situación: Características del auditor del caso:

DISCREPANCIA DE CRITERIOS Auditor interno / auditor líder, paciente y negociador,

muy objetivo.
Durante la revisión de información documentada
requerida por la norma en cuestión, el auditado
alega que no es necesario registrarla en el control de
los registros del sistema de gestión, sin embargo, lo Características del auditado del caso:
utiliza diario.
Auditado obstinado y tiende a gritar cuando se siente
ofuscado.

Acciones para resolver el conflicto: Qué acciones nunca hacer ante esta situación:
3. Escenario de auditoría

Descripción de la situación: Características del auditor del caso:

Características del auditado del caso:

Acciones para resolver el conflicto: Qué acciones nunca hacer ante esta situación:
EJERCICIO 10 | SEGUIMIENTO A NO CONFORMIDADES

FORMATO 8 D’s

DATOS GENERALES

FECHA INICIO FECHA FINAL FOLIO:

TÍTULO DEL PROBLEMA

☐ Auditoría ☐ Auditoría ☐ Reclamo ☐ En

DETECTADO ☐ Otro:
interna externa del cliente proceso

D1. DEFINIR EL EQUIPO DE TRABAJO

ROL NOMBRE PUESTO ÁREA

Líder titular:

Líder sustituto:

Equipo 1

D2. DESCRIBIR EL PROBLEMA

FECHA DE
CLASIFICACIÓN ☐ Mayor ☐ Menor ☐ De cliente
DETECCIÓN
☐ Proceso ☐ Sistema de gestión ☐ Servicio al cliente

# Lote: Cláusula/Esquema: # Folio:

Pzs.
No conformidad: # Factura:
rechazadas:

Tipo problema: Evidencia: # Parte:

Vs Espec: Comentarios: Fecha serv.:

D.3 ACCIÓN DE CONTENCIÓN

Fecha de
Acción de contención Responsable Validado por:
ejecución
D4. ANÁLISIS DE CAUSA RAÍZ
Preguntas interativas para encontrar la causa y efecto subyacentes, la respuesta de la
5 POR QUÉ’s primera forma ligada a la siguiente pregunta, y así sucesivamente hasta encontrar la causa,
trate de ser objetivo y enfocarse al problema en cuestión.
1. 2. 3. 4. 5.

Diagrama de causa y efecto, también conocido como de “pescado”, estructura

DIAGRAMA DE ISHIKAWA sencilla y objetiva que nos ayuda a encontrar las posibles causas apoyándose de las
“M’s” para la operación.
D5. ACCIONES CORRECTIVAS / D6. VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES
Fecha Fecha
# Causas Acciones Responsable Verifica
compromiso cumplimiento
1

Comentarios

D7. ACCIONES PREVENTIVAS

Documento /
Acciones correctivas Acciones preventivas Responsable Fecha inicial
Registro
D8. RECONOCIMIENTO AL EQUIPO, LECCIONES APRENDIDAS Y DIFUSIÓN
RECONOCIMIENTO LECCIÓN APRENDIDA DIFUSIÓN

Nombre /
Puesto /
Área

Nombre / Nombre
Puesto / de la
Área lección

Nombre /
Puesto /
Área
EJERCICIO 11 | DESARROLLO DEL PROGRAMA DEL SIGUIENTE CICLO

TABLA 1. RESULTADOS DE AUDITORÍA POR PROCESO

PROCESO OFI NC < NC > TOTAL COMENTARIOS

Compras 1 2 2 5 Plazos de seguimiento mensual.

Calidad 2 1 0 3 Seguimiento conforme indicadores.

TABLA 2. ESTRATEGIA
Analice los resultados de la auditoría registrados en el informe de hallazgos de auditoría, la tabla 1 sobre los resultados de
auditoría por procesos, el análisis de riesgos inicial (AMEF) y el programa de auditoría anterior; con estos elementos realice
una estrategia para abordar los riesgos y aprovechar las oportunidades, enfocado a la mejora continua de las auditorías.

FORTALEZAS OPORTUNIDADES

F O

A D

AMENAZAS DEBILIDADES

CONCLUSIONES

EJERCICIO 12 | INFORME DE RESULTADOS

RESULTADOS DE NO CONFORMIDADES EN AUDITORÍA

RIESGOS Y OPORTUNIDADES

NECESIDADES Y COMPROMISOS
Firmas de los asistentes y responsables designados al calce o en los costados del documento.

NOTA: Recuerde que este documento debe ser compartido con los asistentes para el seguimiento de las acciones y
debe resguardarse como información documentada.
EJERCICIO 13 | COMPETENCIAS DE LOS AUDITORES

COMPETENCIAS DE AUDITORES
☐ AUDITOR ☐ AUDITOR ☐ EN ☐ OTROS
POSICIÓN ☐ OBSERVADOR
LÍDER INTERNO FORMACIÓN ______
CONOCIMIENTOS Y CRITERIOS
SEGURIDAD Y
SISTEMA DE
CALIDAD SALUD EN EL AMBIENTAL INOCUIDAD OTROS
GESTIÓN
TRABAJO

☐ UN CRITERIO ☐ CEP ☐ AMEF ☐ AMEF ☐ AMEF

☐
☐ DOS CRITERIOS ☐ IMPACTOS
☐ 8 D’s PROTECCIÓN ☐ HACCP
INDEPENDIENTES AMBIENTALES
CIVIL

☐ DOS CRITERIOS ☐ ASPECTOS

☐ AMEF ☐ STPS ☐ BPM
INTEGRADOS AMBIENTALES

☐
☐ MÁS CRITERIOS ☐ NOM-043- ☐ PRE-
☐ PROCESOS EVALUACIÓN
INDEPENDIENTES SEMARNAT-1993 REQUISITOS
DE PELIGROS

☐ MÁS CRITERIOS ☐ ISO ☐ NOM-018- ☐ NOM-121- ☐ ISO

INTEGRADOS 9001:2015 STPS-2015 ECOL-1997 22000:2018

EVIDENCIAS

EXPERIENCIA DENTRO DE LA EMPLEOS

LABORAL ORGANIZACIÓN ANTERIORES

COMENTARIOS

EVALUACIÓN DE COMPETENCIAS DE AUDITORES

Elabore una lista de verificación de competencias y sus evidencias a validar, o puede elaborar una matriz de
competencias, o diseñe un método para evaluar las competencias requeridas para lograr los objetivos del programa
de auditoría.