FORMULARIO PARA EL CONOCIMIENTO DEL CLIENTE O CONTRAPARTE CÓDIGO: AP-GF-F-24-03

PERSONA NATURAL (CIRCULAR 009/2016) VERSIÓN: 3

SUBRED INTEGRADA DE SERVICIOS DE SALUD NORTE E.S.E. PÁGINA: 1 DE 3
GESTIÓN FINANCIERA FECHA: 06/05/2019
FECHA: CIUDAD: DEPARTAMENTO:
1. CLASE O TIPO DE VINCULACIÓN (MARCA CON X)

PROVEEDOR PARTICULAR CONTRATISTA OPS SERVIDOR PUBLICO OTRO CUAL:

2. DATOS DE LA PERSONA NATURAL

PRIMER NOMBRE SEGUNDO NOMBRE PRIMER APELLIDO SEGUNDO APELLIDO:

No LUGAR EXPEDICIÓN FECHA EXPEDICIÓN

TIPO DE IDENTIFICACIÓN
IDENTIFICACIÓN (Ciudad/Municipio) (AAAA/MM/DD)
C.C. R.C.
C.E. NUIP ____________________________

PASAPORTE OTRO CUAL: _______________________

ES RESIDENTE EN COLOMBIA? SI NO
LUGAR NACIMIENTO
FECHA NACIMIENTO: PAÍS NACIMIENTO NACIONALIDAD:
(Ciudad/Municipio)

ESTADO CIVIL PERSONAS A CARGO NUMERO DE HIJOS TELÉFONO CELULAR

SOLTERO(A) CASADO(A) DIVORCIADO(A) VIUDO(A) UNIÓN LIBRE

PROFESIÓN/
NIVEL DE ESTUDIOS / FORMACIÓN ACADÉMICA
OFICIO
MAGISTER POSGRADO UNIVERSITARIO BACHILLER PRIMARIA TECNÓLOGO TÉCNICO OTRO CUAL:

DIRECCIÓN RESIDENCIA: CIUDAD RESIDENCIA DEPARTAMENTO RESIDENCIA PAÍS RESIDENCIA TELÉFONO RESIDENCIA

CORREO ELECTRÓNICO: PORTAL O PAGINA INTERNET TIPO DE VIVIENDA

PROPIA FAMILIAR ARRENDADA

DIRECCIÓN ESTABLECIMIENTO DE COMERCIO (Si tiene) CIUDAD: DEPARTAMENTO: PAÍS: TELÉFONO/FAX

3. DATOS DEL CÓNYUGE/ COMPAÑERO PERMANENTE

PRIMER APELLIDO SEGUNDO APELLIDO: PRIMER NOMBRE SEGUNDO NOMBRE

NUMERO DE LUGAR EXPEDICIÓN FECHA EXPEDICIÓN

TIPO DE IDENTIFICACIÓN
IDENTIFICACIÓN (Ciudad/Municipio) (AAAA/MM/DD)
C.C. R.C.
C.E. NUIP _________________________

PASAPORTE OTRO CUAL: _________________

ES RESIDENTE EN COLOMBIA? SI NO NACIONALIDAD:

4. INFORMACIÓN ACTIVIDAD ECONÓMICA:(ULTIMO PERIODO DECLARADO)

SOCIO PROFESIONAL INDEPENDIENTE HOGAR CONTRATISTA EMPLEADO SOCIO COMERCIANTE

EMPLEADO PUBLICO PENSIONADO ASALARIADO ESTUDIANTE OTRO CUAL:

SI IVA SI CÓDIGOS C I I U ACTIVIDAD ECONÓMICA

DECLARA RENTA
INFORMACIÓN TRIBUTARIA NO ICA NO PRINCIPAL: SECUNDARIA
RESPONSABLE:
GRAN SI SI AGENTE SI
AGENTE RETENEDOR
CONTRIBUYENTE NO NO AUTORETENEDOR NO

FUNCIONARIO PUBLICO ADMINISTRA RECURSOS PÚBLICOS NOMBRE EMPRESA O NEGOCIO DONDE LABORA O DESARROLLA ACTIVIDAD ECONÓMICA

SI NO SI NO

ACTIVIDAD ECONÓMICA DE LA EMPRESA DONDE LABORA NUMERO DE NIT

GOBIERNO SERVICIOS ENERGÉTICA COMERCIAL EXPORTACIONES FINANCIERA

TRANSPORTE MEDICAMENTOS ALIMENTOS AGRÍCOLA TECNOLOGÍA OTRA CUAL _________________________

DIRECCIÓN DE LA EMPRESA TELÉFONO CIUDAD/MUNICIPIO DEPARTAMENTO PAÍS

CARGO ACTUAL FECHA VINCULACIÓN

5. SOLO PARA INDEPENDIENTES O EMPLEADO SOCIO

CÓDIGO ACTIVIDAD FECHA
NUMERO DE EMPLEADOS VENTAS ANUALES DESCRIPCIÓN ACTIVIDAD TIPO SOCIEDAD
ECONÓMICA CONSTITUCIÓN

6. INFORMACIÓN FINANCIERA
INGRESOS MENSUALES EGRESOS MENSUALES ACTIVOS PASIVOS
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SALARIOS GASTOS FAMILIARES AHORROS SALDO HIPOTECA
TARJETAS DE
HONORARIOS ARRIENDOS INVERSIONES
CRÉDITO
DEUDA
ARRIENDOS CUOTA VEHÍCULO VEHÍCULOS
VEHÍCULOS
DEUDAS
COMISIONES CUOTA VIVIENDA PROPIEDADES
TERCEROS
OTROS INGRESOS* OTROS EGRESOS* OTROS ACTIVOS* OTROS PASIVOS*

TOTAL INGRESOS $0 TOTAL EGRESOS $0 TOTAL ACTIVOS $0 TOTAL PASIVOS $0

DESCRIPCIÓN OTROS INGRESOS DESCRIPCIÓN OTROS EGRESOS DESCRIPCIÓN OTROS ACTIVOS DESCRIPCIÓN OTROS PASIVOS

NOTA: Todos los conceptos de ingreso deben estar debidamente soportados.( Arrendamientos, venta activos, herencias, legados, donaciones, etc.)
7. REFERENCIAS PERSONALES
( No debe ser familiar ni vivir con el Cliente o Contraparte y debe ser localizable en Horario Laboral)
PRIMER APELLIDO SEGUNDO APELLIDO: PRIMER NOMBRE SEGUNDO NOMBRE

TELÉFONO FIJO Y / O
DIRECCIÓN CIUDAD/DEPARTAMENTO/PAÍS TIPO RELACIÓN
EXTENSIÓN/CELULAR

8. REFERENCIA FINANCIERA
NOMBRE ENTIDAD TIPO DE PRODUCTO NUMERO SUCURSAL TELÉFONO

MANIFIESTA REALIZAR OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA: SI NO

NOMBRE ENTIDAD TIPO DE PRODUCTO NUMERO PAÍS/CIUDAD MONEDA MONTO PROMEDIO

DESCRIPCIÓN DEL TIPO DE OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA REALIZADAS

PAGO SERVICIOS EXPORTACIÓN TRANSFERENCIAS IMPORTACIÓN PRESTAMOS OTRA CUAL:

OBSERVACIONES: Con el diligenciamiento de este formulario se da cumplimiento al Proceso de Conocimiento del Cliente, conforme a lo establecido en la Circular Externa No 009 de 2016,
Numeral 5.2.2.2.2.1, expedida por la Superintendencia Nacional de Salud. La realización de este proceso es de carácter obligatorio y forma parte de las Políticas, enmarcadas dentro del Sistema de
Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo de la Subred Integrada de Servicios de Salud Norte ESE, como entidad sometida al Control y Vigilancia de la
Superintendencia Nacional de Salud.
9. DECLARACIÓN DEL ORIGEN DE LOS DINEROS /FONDOS
Quien suscribe la presente solicitud, obrando en nombre propio, de manera voluntaria y dando certeza de que todo lo aquí consignado es cierto, realiza la siguiente declaración de fuentes de fondos
a la SUBRED INTEGRADA DE SERVICIOS DE SALUD NORTE ESE, con el propósito de que se pueda dar cumplimiento a lo señalado al respecto en la Circular Externa 009 de 2016 expedida
por la Superintendencia Nacional de Salud, y de las Leyes 526 de 1999, 1121 de 2006 y 1474 de 2011 "Estatuto Anticorrupción”:
1. Que los recursos y/o elementos que entregue y entregaré a la SUBRED INTEGRADA DE SERVICIOS DE SALUD NORTE ESE provienen de las siguientes fuentes (detalle, ocupación, profesión,
negocio, etc.):
_______________________________________________________________________________________________________________________________________________
2. Que estos bienes no provienen de ninguna actividad ilícita contemplada en el Código Penal Colombiano (Ley 599 de 2000 o cualquier norma que lo adicione, complemente o modifique)
3. No admitiré que terceros entreguen recursos en mi nombre provenientes de actividades ilícitas contempladas en el Código Penal Colombiano (Ley 599 de 2000 o cualquier norma que lo
adicione, complemente o modifique), ni efectuaré transacciones destinadas a tales actividades o en favor de personas relacionadas con las mismas.
4. Así mismo declaro que los recursos que reciba de parte de la SUBRED INTEGRADA DE SERVICIOS DE SALUD NORTE ESE se destinaran a actividades licitas.
5. Informaré inmediatamente cualquier circunstancia que modifique la presente declaración, una vez tenga conocimiento de la misma.
6. Cuando a ello haya lugar, autorizo a la SUBRED INTEGRADA DE SERVICIOS DE SALUD NORTE ESE a dar inicio a la liquidación del (los) Contrato (s) que me vincule (n) con la SUBRED, en el
caso de infracción de cualquiera de los numerales anteriores o en el eventual caso de que por aplicación de normas sancionadas con posterioridad a la firma de este documento se modifiquen las
declaraciones por mi efectuadas, eximiendo por lo tanto a la SUBRED INTEGRADA DE SERVICIOS DE SALUD NORTE ESE de toda responsabilidad que se derive por información errónea, falsa
o inexacta que yo hubiere proporcionado en este documento, o de la violación del mismo.
7. Me comprometo y obligo a actualizar al menos una vez cada año los datos e información que fueren requeridos por la SUBRED INTEGRADA DE SERVICIOS DE SALUD NORTE ESE.

10. DOCUMENTOS REQUERIDOS

1. Pensionado: Certificado de pensión o desprendibles de pago de los últimos tres meses y declaración de Renta si es declarante.
2. Profesional Independiente: Declaración de renta si es declarante. 3.
Contratistas por OPS: 4.1.Fotocopia del
Registro Único Tributario RUT.
4.2.Fotocopia Inscripción en el RIT Distrital.
4.3.Fotocopia del documento de identificación, ampliada al 150%.
4.4.Fotocopia Declaración de Renta del ultimo periodo gravable declarado ( si esta obligado a declarar)
4.5.Estados Financieros del ultimo periodo disponible, expedidos de conformidad con las normas vigentes, certificados y/o dictaminados según sea el caso.(Obligados a llevar contabilidad)

11. AUTORIZACIÓN REPORTE Y CONSULTA A LAS CENTRALES DE RIESGO:- AUTORIZACIÓN EXPRESA PARA REPORTAR, CONSULTAR Y COMPARTIR INFORMACIÓN CONTENIDA
EN LAS BASES DE DATOS FINANCIERA, CREDITICIA, COMERCIAL, DE SERVICIOS, DE LAS ENTIDADES DE VIGILANCIA Y CONTROL DEBIDAMENTE FACULTADAS Y LA PROVENIENTE
DE OTROS PAÍSES.
12. CONSIDERACIONES
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1. Que los datos personales solicitados en el presente formulario de Conocimiento del Cliente son regidos atendiendo las disposiciones e instrucciones impartidas por la Superintendencia Nacional
de Salud y los estándares internacionales para la Prevención y el Control del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo.
2. Que conforme a los dispuesto en el literal b) del artículo 2 de la Ley 1581 de 2012, las disposiciones que buscan la protección de datos personales y que se encuentran contenidos en dicha
disposición, no son aplicables a las bases de datos y archivos que tengan por finalidad la prevención, detección, monitoreo y control del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, por lo
que en principio su utilización no requeriría de una autorización de su titular, la cual proviene de la Ley.
3. Que los datos personales adicionales para el estudio técnico del riesgo se trataran observando las disposiciones legales vigentes.
4. Que los datos también serán tratados para fines comerciales, razón por la cual procedo a emitir la siguiente:
12.1. AUTORIZACIÓN
Para efectos de la presente autorización, entiéndase por LA ESE, a la SUBRED INTEGRADA DE SERVICIOS DE SALUD NORTE ESE, identificada con Nit 900.971.006-4, ubicada en la Calle 66
No 15-41 (sede Administrativa), teléfono 3 49 90 80 y/o cualquier entidad o Unidad Prestadora de Servicios de Salud, controlada directa o indirectamente por la misma ESE antes mencionada.
Declaro expresamente:
* Que para efectos de acceder a la contratación y/o prestación de servicios por parte de la ESE y/o alguna de sus Unidades Prestadoras de Servicios de Salud, debidamente habilitadas,
suministramos nuestros datos para todos los fines precontractuales y contractuales que comprende las actividades de prestación de servicios de salud.
* Que la ESE y/o Unidades Prestadoras de Servicios de Salud, me han informado, expresamente:
1. FINALIDAD DEL TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES: Mis datos personales serán tratados por la ESE y/o sus Unidades Prestadoras de Servicios de Salud, para las siguientes
finalidades: a) El trámite de solicitud de vinculación como consumidor, cliente, deudor, contraparte contractual, Servidor Publico, Contratista por OPS y/o proveedor de bienes y servicios. b) El
proceso de negociación de contratos con la ESE y/o alguna de sus Unidades Prestadoras de Servicios de Salud, incluyendo la determinación de tarifas y análisis y selección de riesgos. c) La
ejecución y el cumplimiento de contratos que celebre. d) El control y la prevención del riesgo. e) La liquidación y pago de cuentas. f) Todo lo que involucre la gestión integral de los bienes y servicios
contratados. g) Controlar el cumplimiento de los requisitos para acceder a los servicios de salud del Sistema General de Seguridad Social en Salud. h) La elaboración de estudios técnicos ,
estadísticas, encuestas, análisis de tendencias del mercado y, en general estudios técnicos del sector salud. i) Envío de información relativa a encuestas de satisfacción de clientes y usuarios y
ofertas comerciales de venta de servicios de salud y otros servicios relacionados con la salud. j) Realización de encuestas sobre satisfacción en los servicios prestados por la ESE y/o sus Unidades
Prestadoras de Servicios de Salud. k) Envio de información de Sujetos de tributación en los Estados Unidos al Internal Revenue Service (IRS) y/o a la -Dirección de Impuestos y Aduanas
Nacionales de Colombia - DIAN en los términos del Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA), o a las normas que lo modifiquen y a las reglamentaciones aplicables. l) Intercambio de
información en virtud de tratados y acuerdos internacionales suscritos por Colombia. m) La prevención y control de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo.
2. TRATAMIENTO: El tratamiento podrá ser realizado directamente por citada Entidad o por los encargados del tratamiento que ella considere necesarios.

3. USUARIOS DE LA INFORMACIÓN: Que los datos suministrados podrán ser compartidos, transmitidos, entregados, transferidos o divulgados para la finalidades mencionadas a: a) Las personas
jurídicas que tienen la calidad de asociadas o vinculadas a la ESE y/o Unidades Prestadoras de Servicios de Salud. b) Los operadores necesarios para el cumplimiento de derechos y obligaciones
derivados de los contratos celebrados con la ESE y/o las Unidades Prestadoras de Servicios de Salud, tales como call center, investigadores, compañías de asistencia medica, abogados internos y
externos, entre otros. c) Los clientes y contrapartes que intervengan en el proceso de celebración, ejecución, terminación y liquidación de contratos de compra-venta de bienes y servicios . d) Las
personas con las cuales la ESE y/o Unidades Prestadoras de Servicios de Salud adelantes gestiones de para efecto de la celebración de contratos de seguros y/o reaseguros. e) A la UIAF,
Fasecolda, y a cualquier otra persona jurídica legalmente autorizada para la administración de bases de datos para efectos de la prevención y control de fraudes, la selección de riesgos y control
de requisitos para acceder al Sistema General de Seguridad Social en Salud, asi como para la elaboración de estudios técnicos y estadísticos.
4. TRANSFERENCIA INTERNACIONAL DE INFORMACIÓN A TERCEROS PAÍSES: Que en determinadas situaciones es necesario realizar transferencias internacionales de mis datos para
cumplir con las finalidades del tratamiento.
5. DATOS SENSIBLES: Que son facultativas las respuestas a las preguntas que me han hecho o me harán sobre datos personales sensibles, de conformidad con la definición legal vigente. En
consecuencia, no he sido obligado a responderlas, que lo he hecho de manera voluntaria, por lo que autorizo expresamente para que se lleve a cabo el tratamiento de datos sensibles, en especial,
los relativos de la salud y los datos biométricos. En todo caso, para efectos del presente formulario de conocimiento del cliente o contraparte, se debe tener en consideración que el capitulo XI del
Título I de la Circular Básica Jurídica de la Superintendencia Financiera de Colombia y Circular Externa 009 de la Superintendencia Nacional de Salud, exigen las mismas.
6.DATOS PERSONALES DE NIÑAS, NIÑOS Y ADOLESCENTES: Que son facultativas las respuestas a las preguntas sobre datos de niñas, niños y adolescentes. En consecuencia, no
hemos sido obligados a responderlas. 7. DERECHOS DEL TITULAR
DE LA INFORMACIÓN: Que como titular de la información, nos asisten los derechos previstos en la Ley 1266 de 2008 y 1581 de 2012. En especial, el derecho a conocer, actualizar, rectificar,
revocar y suspender las informaciones que se hayan recogido sobre mi.
8. RESPONSABLES Y ENCARGADOS DEL TRATAMIENTO DE LA INFORMACIÓN: Que los responsables del tratamiento de la información son la Subred Integrada de Servicios de Salud Norte
ESE y/o sus Unidades Prestadoras de Servicios de Salud, cuyos datos de contacto se incluyeron en el encabezado de esta autorización. En todo caso, los encargados del Tratamiento de los datos
que se compartan, transfiera, transmitan, entreguen o divulguen, en desarrollo de los previsto en el literal e) del numeral 3 anterior, serán : a) La Subred Integrada de Servicios de Salud Norte ESE
y/o sus Unidades Prestadoras de Servicios de Salud (Calle 66 No 15-41 Bogotá DC, teléfono 349 90 80 , e-mail sarlaft@subrednorte.gov.co).y cualquier otra persona jurídica legalmente autorizada
para la administración de bases de datos para efectos de la prevención y control del fraude.
9.AUTORIZACIÓN: De manera expresa, AUTORIZAMOS el tratamiento de los datos personales incluidos los sensibles y autorizo, de ser necesario, la transferencia nacional e internacional de los
mismos, por las personas, para las finalidades y en los términos que nos fueron informados en el presente documento.

13. FIRMA Y HUELLA

SE FIRMA EL PRESENTE DOCUMENTO COMO CONSTANCIA DE HABER LEÍDO, ENTENDIDO Y
ACEPTADO SU CONTENIDO, SE DECLARA QUE LA INFORMACIÓN SUMINISTRADA ES EXACTA
Y VERÍDICA EN TODAS SUS PARTES.

___________________________________________________

Firma Cliente / Representante Legal Huella Índice Derecho

14. VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN
1. Ciudad y fecha

2. Nombre y Cargo de quien verifica:

3. Lugar de la verificación:

4. Observaciones:

5. Firma: