Formato Evidencia AA1 Ev3 Informe Ejecutivo

EVIDENCIA: AA1-EV3
INFORME EJECUTIVO
APRENDIZ: FABIO GRACIANO MÉNDEZ

INSTRUCTORA: SONIA AMPARO ESTEBAN CAICEDO
ACTIVIDAD 1: GENERALIDADES DE LA AUDITORIA INTERNA
Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora, por sus
conocimientos sobre el tema de auditoría, así como por su entusiasmo para colaborar
con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del
mismo.
Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa definido
usar la norma ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas
para realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material del
programa.
La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un procesador de

textos (Ejemplo: Word), expresado en los siguientes puntos:
1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo
evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde
labora o en otra empresa de la cual conozca su funcionamiento?
Escriba su respuesta en la siguiente tabla:
Empresa:
Principio de auditoria ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una
auditoría liderada por usted?
1. Integridad Se evidenciaría la aplicación de este principio con
responsabilidad con el proceso de auditoría, a la vez, siendo
imparcial y honesto con todos los procesos y etapas, ante
todo, siguiendo todos los estamentos y requisitos legales
que se requieran y demostrando seguridad al momento de
realizar el trabajo.
2. Presentación Ecuánime Informando con veracidad y exactitud todos los hallazgos y
resultados encontrados al momento de realizar la auditoria,
para esto es necesario general una comunicación efectiva y
constante tanto con el grupo auditor y demás entes
interesados.
3. Debido cuidado profesional Su aplicación se refleja en la importancia y el nivel de
profesionalismo con el que se asume el compromiso de
realizar un proceso de auditoria en la empresa.
Generalidades de la auditoría interna

4. Confidencialidad Siendo discreto al momento de darle manejo a la información
recolectada de la empresa y al mismo tiempo protegerla,
evitando así su filtración.
5. Independencia Demostrando independencia del personal encargado del
área que se va auditar, a la vez, siendo objetivo en todo el
proceso de auditoría de tal forma que se generen resultados
y conclusiones basados en información veraz y segura
recolectada en la realización del trabajo.
6. Enfoque basado en la evidencia Las evidencias y hallazgos recolectados deben ser
verificables y deben ser basadas en muestras de información
disponibles.
2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra

empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:
Empresa: Proveedora Galilea

Tipo de Aspectos
auditoría a Objetivo de Alcance de la Criterios de Equipo Cliente de
ejecutar la auditoría auditoría auditoría auditor la auditoría
1-Auditoria Identificar si Revisión de Evaluar el Deben ser Todas las
de los procesos documentos de sistema de efectuadas empresas.
cumplimiento productivos soporte legal, control interno, por personal
de la técnica, verificando su capacitado
empresa financiera y funcionalidad y en el tema y
siguen las contable. cumplimiento de con previa
normas y los autorización
reglas requerimientos de la
establecidas impuestos por la empresa
para este. leyes encargada.
competentes.
2-Auditoria Evaluar si el Características y Cumplimiento Deben ser Todas las
de producto producto especificaciones de estándares efectuadas empresas.
final cumple del producto del producto y por personal
con las final. especificacione capacitado
normativas y s del cliente. en el tema y
estándares con previa
según la autorización
empresa. de la
empresa
encargada.
3-Auditoria Analizar los Procesos y Verificar el Deben ser Todas las
de sistema procesos y controles del cumplimento de efectuadas empresas.
controles de área de los procesos, por personal
la línea de producción. técnicas, capacitado
productos y normas y en el tema y
áreas de requerimientos con previa
proceso. estipulados en autorización

los manuales de de la
procesos y en el empresa
manual integral encargada.
de gestión.
3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
- Gracias a la realización de las actividades propuesta se adquirió las bases
suficientes para conocer e identificar todo lo relacionado con los sistemas de
auditoria.
- Las auditorias hacen parte fundamental de todo sistema de calidad de una
empresa, gracias a estas se pueden estipular planes de mejora al mismo tiempo
que se fortalezcan las debilidades como las mismas fortalezas de la
organización.
- Es necesario tener en cuenta las especificaciones del cliente, como también
conoces los objetivos que se desean plantear para seleccionar el tipo de
auditoria que mejor se adapte a lo requerido.
Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a Actividad 1 / Evidencias / AA1-Ev3

Informe Ejecutivo.

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