REQUISITOS

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

La organización determina las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y q
afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión ambiental. Estas
cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la
organización.?

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

¿ Se han determinado las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión ambiental y sus
necesidades?

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental

¿Se encuentra definido y documentado el alcance del sistema de gestión ambiental y sus requisitos?

4.4 Sistema de Gestión Ambiental

Está incluida la mejora en el desempeño ambiental de la organización para mantener y mejorar

continuamente el sistema de gestión ambiental y sus procesos?

5.Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso

La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión ambiental?

5.2 Política Ambiental

¿La alta dirección establece, implementa y mantiene una política ambiental que, dentro del alcance
a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos y servicios;?
¿incluye un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de la
contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al contexto de la organización;?
¿incluye el compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos; incluye un compromiso
mejora continua del sistema de gestión ambiental para la mejora del desempeño
ambiental.?
¿La política ambiental se mantiene como información documentada;se comunica dentro de la
organización;y esta disponible para las partes interesadas.?

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

La alta dirección asegura de que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asign
y comuniquen dentro de la organización?

6. Planificación

6.1 .1 Generalidades

La organización considera el alcance de su sistema de gestión ambiental;y determinar los riesgos y

oportunidades relacionados con sus:
– aspectos ambientales
– requisitos legales y otros requisitos
para asegurar que el sistema de gestión ambiental puede lograr sus resultados previstos;
– prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que condiciones ambientales
externas afecten a la organización y lograr la mejora continua.

6.1.2 Aspectos ambientales

¿La organización determina aquellos aspectos que tienen un impacto ambiental significativo, es
decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso de criterios establecidos.

¿La organización comunica sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y funcio
de la organización, según corresponde?

6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

¿Existe un procedimiento documentado para la identificación y aplicación de los requisitos legales y

voluntarios?

¿La metodología llevada a cabo para la actualización de los requisitos legales es adecuada y se realiza
conforme al procedimiento?

¿Se han identificado todos los requisitos legales y voluntarios aplicables?

¿Se mantienen los registros relacionados con la identificación de requisitos legales y voluntarios?

6.1.4 Planificación de acciones

¿La organización planifica la toma de acciones para abordar sus:

1) aspectos ambientales significativos;
2) requisitos legales y otros requisitos;
3) riesgos y oportunidades identificados en el apartados?

6.2.1 Objetivos ambientales

¿Los objetivos ambientales están de acuerdo con la política ambiental?

¿Se realiza su seguimiento?

¿Los objetivos son medibles y están asociados a un indicador?

¿Se comunican a la Dirección?

¿Se van actualizando?

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

¿La organización se planifica para lograr sus objetivos ambientales y determinar:

a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;?

7. Apoyo

7.1 Recursos

¿La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión ambiental.?

7.2 Competencia
¿La organización determina la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su
control, que afecte a su desempeño
ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos;
b) asegura de que estas personas sean competentes, con base en su educación, formación o experien
apropiadas;
c) determina las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales y su sistema de
gestión ambiental;
d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de
acciones tomadas.)?

7.3 Toma de conciencia

¿La organización asegura de que las personas que realicen el trabajo bajo el control de la organización
tomen
conciencia de:
a) la política ambiental;
b) los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o potenciales relacionados
asociados con
su trabajo;
c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos los beneficios de una mejora
desempeño
ambiental;
d) las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluido el
incumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos de la organización.?

7.4 Comunicación

7.4.1 Generalidades

La organización establece, implementar y mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones
internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental?

7.4.2 Comunicación interna

La organización comunica internamente la información pertinente del sistema de gestión ambiental entr
los diversos niveles yfunciones de la organización, incluidos los cambios en el sistema de gestión
ambiental, según corresponda; y asegura de que sus procesos de comunicación permitan que las
personas que realicen trabajos bajo el control de la organización contribuyan a la mejora continua.?

7.4.3 Comunicación externa

La organización comunica externamente información pertinente al sistema de gestión ambiental, según

establezca en los procesos de comunicación de la organización y según lo requieran sus requisitos lega
y otros requisitos?
7.5.Información documentada

7.5.1 Generalidades

El sistema de gestión ambiental incluye:

a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;
b) la información documentada que la organización determina como necesaria para la eficacia del siste
de gestión ambiental ?

7.5.2 Creación y actualización

Al crear y actualizar la información documentada, se asegura de que lo siguiente sea apropiado:

a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia);
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte (por ejemplo,
papel,electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.?

7.5.3 Control de la información documentada

La información del sistema de gestión ambiental se controla para asegurarse de que:

a) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de confidencialidad, uso inadecuado, o
pérdida de integridad).?

8.1 Planificación y control operacional

La organización establece, implementa, controla y mantiene los procesos necesarios para satisfacer los
requisitos del sistema de gestión ambiental ?

La organización controla los cambios planificados y examina las consecuencias de los cambios no
previstos,tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario.?

La organización asegura de que los procesos contratados externamente estén controlados o que se ten
influencia sobre ellos.?.

La organización :
a) establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de que sus requisitos ambientales se
aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio, considerando cada etapa de su ci
de vida;
b) determina sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios, según corresponda;
c) comunica sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos los contratista

considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos ambientales potenciales

significativos asociados con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la
disposición final de sus productos o servicios?
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios acerca de cómo prepararse
responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas?
La organización se prepara para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o mitig
los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia;
b) responder a situaciones de emergencia reales;
c) tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia , apropia
a la
magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial;
d) poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando sea factible;
e) evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas, en particular
después de que
hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas.
f) proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la preparación y respuesta ante
emergencias,
según corresponda, a las partes interesadas pertinentes, incluidas las personas que trabajan bajo su
control.?

9.Evaluación del desempeño

9.1.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

La organización hace seguimiento, mide, analiza y evalua su desempeño ambiental.?

9.1.2 Evaluación del cumplimiento

La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para evaluar el cumplimien
de sus requisitos legales y otros requisitos.
a) determina la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;
b) evalua el cumplimiento y emprender las acciones que fueran necesarias;
c) mantiene el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento?

9.2.1 Auditoría interna

La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar información
acerca de si el sistema de gestión ambiental es conforme con los requisitos?

9.2.2 Programa de auditoría interna

Cuando se establece el programa de auditoría interna, la organización tiene en cuenta la importancia
ambiental de los procesos involucrados, los cambios que afectan a la organización y los resultados de l
auditorías previas.?
a) define los criterios de auditoría y el alcance para cada auditoría;
b) selecciona los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y la imparcialida
del proceso
de auditoría;
c) asegura de que los resultados de las auditorías se informen a la dirección pertinente?

9.3 Revisión por la dirección

La alta dirección revisa el sistema de gestión ambiental de la organización a intervalos planificados, par
asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas?

10. Mejoras

10.1 Generalidades

La organización determina las oportunidades de mejora e implementar las acciones

necesarias para lograr los resultados previstos en su sistema de gestión ambiental.?

10.2 No conformidad y acción correctiva

Cuando ocurre una no conformidad, la organización :

a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:
1) toma acciones para controlarla y corregirla;
2) hace frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos ambientales adversos;?

10.3 Mejora continua

La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión

ambiental para mejorar el desempeño ambiental.?
 CHECK.LIST DE AUDITORIA DE MEDIO AMBIENTE ISO 14001

Cumplimiento
REQUISITOS
SI
DE LA ORGANIZACIÓN
de la organización y de su contexto

etermina las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y que
idad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión ambiental. Estas
n las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la
x
de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

ado las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión ambiental y sus
x
n del alcance del sistema de gestión ambiental

nido y documentado el alcance del sistema de gestión ambiental y sus requisitos?

x
stión Ambiental

ora en el desempeño ambiental de la organización para mantener y mejorar

stema de gestión ambiental y sus procesos?
x

ompromiso

emuestra liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión ambiental?

x
ntal
establece, implementa y mantiene una política ambiental que, dentro del alcance
propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza, magnitud e impactos
s actividades, productos y servicios;? x
omiso para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de la
tros compromisos específicos pertinentes al contexto de la organización;?
x
miso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos; incluye un compromiso de
l sistema de gestión ambiental para la mejora del desempeño
x
ntal se mantiene como información documentada;se comunica dentro de la
a disponible para las partes interesadas.?
x
sabilidades y autoridades en la organización

segura de que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asignen
ro de la organización?
x

es

onsidera el alcance de su sistema de gestión ambiental;y determinar los riesgos y

cionados con sus:
tales
y otros requisitos
el sistema de gestión ambiental puede lograr sus resultados previstos;
r los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que condiciones ambientales
la organización y lograr la mejora continua.
x
mbientales

etermina aquellos aspectos que tienen un impacto ambiental significativo, es

ambientales significativos, mediante el uso de criterios establecidos.
x
omunica sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y funciones
según corresponde?
x
egales y otros requisitos

miento documentado para la identificación y aplicación de los requisitos legales y

x
evada a cabo para la actualización de los requisitos legales es adecuada y se realiza
imiento?
x
o todos los requisitos legales y voluntarios aplicables?
x
 registros relacionados con la identificación de requisitos legales y voluntarios?
x
n de acciones

lanifica la toma de acciones para abordar sus:

ntales significativos;
s y otros requisitos;
nidades identificados en el apartados?
x
mbientales

bientales están de acuerdo con la política ambiental?

x
uimiento?
x
medibles y están asociados a un indicador?
x
a Dirección?
x
do?
x
n de acciones para lograr los objetivos ambientales

e planifica para lograr sus objetivos ambientales y determinar:

er;
requerirán;
nsable;
zará;?
x

ebe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento,

antenimiento y mejora continua del sistema de gestión ambiental.?
x
etermina la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su
a su desempeño
acidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos;
estas personas sean competentes, con base en su educación, formación o experiencia

cesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales y su sistema de

cable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las
)?

x
iencia

segura de que las personas que realicen el trabajo bajo el control de la organización

ntal;
bientales significativos y los impactos ambientales reales o potenciales relacionados,

a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos los beneficios de una mejora del

s de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluido el

os
otros requisitos de la organización.?

es

tablece, implementar y mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones

pertinentes al sistema de gestión ambiental?
x
ón interna

munica internamente la información pertinente del sistema de gestión ambiental entre

s yfunciones de la organización, incluidos los cambios en el sistema de gestión
orresponda; y asegura de que sus procesos de comunicación permitan que las
cen trabajos bajo el control de la organización contribuyan a la mejora continua.?
x
ón externa

munica externamente información pertinente al sistema de gestión ambiental, según se

rocesos de comunicación de la organización y según lo requieran sus requisitos legales
ocumentada

es

ón ambiental incluye:
ocumentada requerida por esta Norma Internacional;
ocumentada que la organización determina como necesaria para la eficacia del sistema
al ?
x
ctualización

r la información documentada, se asegura de que lo siguiente sea apropiado:

y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia);
jemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte (por ejemplo,

obación con respecto a la conveniencia y adecuación.?

x
a información documentada

sistema de gestión ambiental se controla para asegurarse de que:

y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
decuadamente (por ejemplo, contra pérdida de confidencialidad, uso inadecuado, o
ad).?
x
y control operacional

tablece, implementa, controla y mantiene los procesos necesarios para satisfacer los
ma de gestión ambiental ?
x
ontrola los cambios planificados y examina las consecuencias de los cambios no
acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario.?
x
egura de que los procesos contratados externamente estén controlados o que se tenga
os.?.

ontroles, según corresponda, para asegurarse de que sus requisitos ambientales se

eso de diseño y desarrollo del producto o servicio, considerando cada etapa de su ciclo

equisitos ambientales para la compra de productos y servicios, según corresponda;

quisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos los contratistas;

sidad de suministrar información acerca de los impactos ambientales potenciales

ados con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la
sus productos o servicios?
x
 respuesta ante emergencias

tablece, implementa y mantiene los procesos necesarios acerca de cómo prepararse y

ones potenciales de emergencia identificadas?
x
prepara para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o mitigar
ntales adversos provocados por situaciones de emergencia;
aciones de emergencia reales;
para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia , apropiadas

ergencia y al impacto ambiental potencial;

periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando sea factible;
periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas, en particular,

aciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas.

rmación y formación pertinentes, con relación a la preparación y respuesta ante

, a las partes interesadas pertinentes, incluidas las personas que trabajan bajo su

x
desempeño

, medición, análisis y evaluación

ce seguimiento, mide, analiza y evalua su desempeño ambiental.?

x
del cumplimiento

tablece, implementa y mantiene los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento

gales y otros requisitos.
cuencia con la que se evaluará el cumplimiento;
miento y emprender las acciones que fueran necesarias;
ocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento?

x
erna

va a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar información

ema de gestión ambiental es conforme con los requisitos?
x
e auditoría interna
ce el programa de auditoría interna, la organización tiene en cuenta la importancia
ocesos involucrados, los cambios que afectan a la organización y los resultados de las
?
os de auditoría y el alcance para cada auditoría;
uditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad

os resultados de las auditorías se informen a la dirección pertinente?

a dirección

visa el sistema de gestión ambiental de la organización a intervalos planificados, para

onveniencia, adecuación y eficacia continuas?
x

es

termina las oportunidades de mejora e implementar las acciones

grar los resultados previstos en su sistema de gestión ambiental.?
x
dad y acción correctiva

no conformidad, la organización :
a no conformidad, y cuando sea aplicable:
ara controlarla y corregirla;
consecuencias, incluida la mitigación de los impactos ambientales adversos;?
x
nua

ejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión

orar el desempeño ambiental.?
x

NIVEL DE CUMPLIMIENTO
4.1 Comprensión de la Organización
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3. Alcance del sistema de gestión ambiental
4.4 Sistema de Gestión ambiental
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política Ambiental
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.3 Requisitos legales y otro requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
6.2.1 Objetivos ambientales
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualizacion
7.5.3 Control de la información documentada
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Preparacion y respuesta ante emergencias
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de auditoria interna
9.3 Revisión por la dirección
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y accion correctiva
10.3 Mejora continua

NIVEL DE CUMPLIMIENTO
 cód.:

BIENTE ISO 14001:2015 Rev.:

Fecha:

9/28/2018

Cumplimiento
Evidencias
NO
 Consumo de papel

Campañas de reciclado de papel, carteles informativos en

la Impresora de cada área

Este año se cuenta con el apoyo de Rimac para la

actualización
 Capacitacion de Inducción al nuevo trabajador

Charlas a los contratista

x
 Se capacita a las contratas
x

No se ha enviado las carta de compromiso y politica a

algunos proveedores

x
 Se ha realizado el curso de actualización de la norma ISO
14001:2015

una vez al año

100.00%
100.00%

100.00%

100.00%
100.00%
100.00%
50.00%
100.00%
 100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
50.00%
100.00%
100.00%
100.00%
60.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
50.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%

VEL DE CUMPLIMIENTO 94.24%

Deficiente 0% - 30%
Regular > 30% - 60%
Bueno > 60% - 90%
Muy bueno > 90%
HB-SIG-PGMA-FRM-13

9/9/2016

Observaciones