Auditoria Interna - Presentación 2

Auditorias
Internas
Administración de un
programa de auditoria
Autoridad para el programa de auditoria
Establecimiento del programa de aud.

Objetivos, responsabilidades, recursos, proced.
Implementación del prog. de aud.

Calendario de auditorias, selección auditores
Seg. y rev. Del programa de aud.

Objetivos y amplitud de
un programa de
auditoria
Los objetivos de deberán establecer en el
procedimientos.
• Prioridades
Propósitos
Requisitos
Evaluación proveedores.
Alcance duración auditoria.
Frecuencia
Responsabilidad, recursos
y procedimientos del
Responsabilidades del
Recursos del
Procedimientos del
• Calendario de auditorias
Competencia y selección de auditores
Realización y seguimiento de las auditorias.
Conservación de registros.
Desempeño y eficacia del prog. Auditorias
Comunicación de los logros del programa
Agregar los requerimientos de

documentación del procedimiento de
auditorias internas de la norma de ISO 9001
Implementación del
• Comunicación del programa
Calendario de las auditorias
Evaluación de auditores
Provisión de recursos
Realización de las auditorias de acuerdo al
programa
Control de registros de auditorias
Revisión y aprobación de informes de
auditoria, y su distribución
Seguimiento de la auditoria
Registros del
• Planes de auditoria
Informes de auditoria
Informes de no conformidades
Informes de acciones preventivas y
correctivas
Informes de seguimiento
Resultados de la revisión gerencial
Registros de entrenamiento, selección,
evaluación y competencia de auditores
Seguimiento y revisión
del programa de auditoria
• La implementación del programa de

auditoria debería seguirse y revisarse a
intervalos apropiados para evaluar si se
han cumplido sus objetivos y para
identificar las oportunidades de mejora.
Los resultados deberían comunicarse a la
alta dirección.
Actividades de auditoria
• INICIO DE LA AUDITORIA
- designación del líder del equipo auditor.

(6.2.1)
- definición de los objetivos, el alcance y
los criterios de auditoria. (6.2.2)
- determinación de la vialidad de la
auditoria. (6.2.3)
- selección del equipo auditor. (6.2.4)
- establecimiento del contacto inicial con
el auditado. (6.2.5)
• REVISION DE LA DOCUMENTACION
- revisión de los documentos pertinentes

del sistema de gestión, incluyendo los
registros, y determinación de su
adecuación con respecto a los criterios
de auditoria.
• PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES DE

AUDITORIA IN SITU
- preparación del plan de auditoria (6.4.1)

- asignación de tareas al equipo auditor
(6.4.2)
- preparación de los documentos de
trabajo (6.4.3)
•REALIZACION DE LAS ACTIVIDADES DE
AUDITORIA IN SITU
- realización de la reunión de apertura

(6.5.1)
- comunicaron durante la auditoria (6.5.2)
-papel y responsabilidades de los guías y
observadores (6.5.3)
- recopilación y verificación de la
información (6.5.4)
- generación de hallazgos de la auditoria
(6.5.5)
- preparación de las conclusiones de la
auditoria realización de la reunión de
cierre. (6.5.6) (6.5.7)
•PREPARACION, APROBACION Y
DISTRIBUCION DEL INFORME DE LA
AUDITORIA
- preparación del informe de la auditoria

(6.6.1)
- aprobación y distribución del informe de
la auditoria (6.6.2)
Finalización de la
auditoria
La auditoria finaliza cuando todas las

actividades descritas en el plan de
auditoria se hayan realizado y el informe
de la auditoria aprobado se haya
distribuido
Realización de las
actividades de
seguimiento de una
auditoria
AUDITORIA
El auditor debe
verificar si la decisión
de no documentar es
correcta.
Auditoria de procesos
En un proceso se involucran varios

departamentos al mismo tiempo, auditar por
procesos nos permiten encontrar las fronteras
de nadie. El enfoque debe ser principalmente en
evaluar la eficacia del sistema contra el logro
de los objetivos de la organización. Se debe
verificar la implementación de la mejora
continua en todos sus procesos, PDCA (Plan-Do-
Check-Act)
Reglas certificación
de IATF
La empresa certificadora, no
puede fungir como tal si en los
2 últimos años ha
proporcionado una asesoria, o
si realizo mas de una pre -
auditoria en la empresa.
Antes de la auditoria se
debe comprobar que la
empresa cumple con los
requerimientos de IATF, así
como con los
requerimiento específicos
del cliente
En el caso de tener
instalaciones fuera de la
empresa, como diseño,
almacén, etc. también
deben contemplarse al
realizar la planeacion de
las auditorias.
Durante las auditorias
externas deben
auditarse a lo largo de
3 años, por lo menos
una vez el sistema de
calidad completo
Una empresa no puede
obtener un certificado si
no ha cerrado alguna no
conformidad.
NO CONFORMIDAD
MAYOR
NO CONFORMIDAD
MENOR
La notificación de las no conformidades
deben contener lo siguiente:
1.- Referencia del punto de la norma con

el que no se cumple.
2.- Redacción de la no conformidad

encontrada.
3.- Hacer mención de la evidencia

objetiva verificada.
4.- Numero de la no conformidad.
5.- Fecha de identificación de la no
conformidad.
6.- Área responsable de la no
conformidad.
7.- Fecha de vencimiento de la
respuesta.
8.- Fecha de la evaluación de la acción
correctiva.
9.- Fecha de la verificación de la
efectividad de la acción correctiva.
10.- Nombre de los auditores.
11.- Nombre del auditor líder.
12.- Nombre y puesto del auditado.
13.- Firma de notificación de la no
conformidad del auditado.
Debe haber una
evaluación interna
cada año mínimo,
debe contener
capitulo 4, 5 y del 7.1
al 7.3.
Al menos un auditor
del equipo certificador
debe participar en
todas las auditorias
durante el ciclo o
periodo de 3 años.
ETAPAS AUDITORIA
DE 3RA. PARTE.
1.- Solicitud de la certificación
2.- Contrato
3.- Análisis del sistema (¿Se
encuentra listo para la auditoria?)
4.- Plan de auditoria.
5.- Calculo de los días hombre
auditor de acuerdo a tabla.
Ejemplo de tabla
Cantidad Auditoria Auditoria de Auditoria de

trabajadores inicial seguimiento recertificacion
1-15 2 2 2
16-30 4 2 2
Continua ….
6.- Definir equipo auditor
7.- Plan de auditoria
8.- Efectuar la auditoria inicial
9.- Comunicación entre auditores
10.-Reunión final
11.- Definición de acciones
correctivas.
12.- Reporte de auditoria
13.- Decisión de
certificación
14.- Registrar en la IATF
15.- Emitir certificado
FUNDAMENTOS DE
AUDITORIA
CLASIFICACION DE
AUDITORIAS
Esta se clasifica
dependiendo quien
realice la auditoria, o
de acuerdo hacia
donde esta orientado
Dependiendo de quien
realice la auditoria la
clasificación es la
siguiente:
1. Auditorias Internas/
Primera parte: Esta se
realiza por parte de la
misma organización, o sea
por los auditores internos
2. Auditorias Externas Internas/
Segunda parte: Estas son las
que realizan los clientes a sus
proveedores
3. Auditorias Tercera parte: Estas

son realizadas por una compañía
certificadora, la cual revisa el
cumplimiento del sistema de calidad
de acuerdo a la norma.
4. Auditorias Conjuntas: Esto se
da cuando 2 o mas compañías
certificadoras realizan en
conjunto una auditoria
5. Auto Auditoria: Esta se realiza

como instrumento de autocontrol,
con un enfoque de mejora continua.
Dependiendo de su
orientación, podemos
tener la siguiente
clasificación:
1. Auditorias de producto /
servicio: Auditoria del
producto desde el punto de
vista del cliente. Se
evalúan las características
del producto
2. Auditorias de proceso: Se
evalúa la efectividad de un
proceso de manufactura.
3. Auditoria del sistema: Se refiere a

las auditorias internas.
4. Auditoria combinadas: Esto aplica

cuando se auditan tanto el sistema
de calidad como el ambiental.
Objetivos de la auditoria
interna
1.-Verificar de manera objetiva, los requisitos o

debes, sean implementados.
2.- Verificar que el sistema de calidad ha sido

implementado de manera efectiva en la
empresa.
3.- Verificar la eficacia y eficiencia de los

procesos.
4.- detectar las no conformidades existentes
en el sistema.
5.- Proporcionar bases para la implementación

de la mejora continua en la solución de las no
conformidades.
6.- Proporcionar a la alta dirección un informe

del estatus del sistema de calidad.
5.- Cumplir con el requerimiento de la norma, de
realizar auditorias internas.
En resumen la auditoria interna sirve como base

para la implementación del PDCA en todos los
procesos.
Antes de realizar la auditoria interna, se
debe contar con los siguientes
requisitos:
1.- Apoyo de la alta gerencia.
2.- Disponibilidad del personal que realizara la

auditoria, tanto en tiempo como los recursos que
necesiten.
3.- Un procedimiento de auditorias internas

documentado, donde se especifique las
autoridad, responsabilidades, de los auditores.
4.- Permitir a los auditores el acceso a la
información y áreas requeridas.
5.- Contar con los formatos requeridos para

la realización de la auditoria.
6.- Contar con un sistema para cerrar las no

conformidades detectadas.
Principios de auditoria:
1.- Conducta Ética

2.- Ecuanimidad.
3.- Profesionalismo.
4.- Independencia.
5.- Basado en evidencia.

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Implementación del prog. de aud.

Seg. y rev. Del programa de aud.

Agregar los requerimientos de

• La implementación del programa de

- designación del líder del equipo auditor.

- revisión de los documentos pertinentes

• PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES DE

- preparación del plan de auditoria (6.4.1)

- realización de la reunión de apertura

- preparación del informe de la auditoria

La auditoria finaliza cuando todas las

En un proceso se involucran varios

1.- Referencia del punto de la norma con

2.- Redacción de la no conformidad

3.- Hacer mención de la evidencia

Cantidad Auditoria Auditoria de Auditoria de

3. Auditorias Tercera parte: Estas

5. Auto Auditoria: Esta se realiza

3. Auditoria del sistema: Se refiere a

4. Auditoria combinadas: Esto aplica

1.-Verificar de manera objetiva, los requisitos o

2.- Verificar que el sistema de calidad ha sido

3.- Verificar la eficacia y eficiencia de los

5.- Proporcionar bases para la implementación

6.- Proporcionar a la alta dirección un informe

En resumen la auditoria interna sirve como base

1.- Apoyo de la alta gerencia.

2.- Disponibilidad del personal que realizara la

3.- Un procedimiento de auditorias internas

5.- Contar con los formatos requeridos para

6.- Contar con un sistema para cerrar las no

1.- Conducta Ética

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