LISTA DE VERIFICACIÓN ISO 14001

Empresa Auditada:

Fecha:

Auditor:

Personas Auditadas
Persona Cargo Área

4.1REQUERIMIENTOS GENERALES

4.2POLITICA AMBIENTAL
Requerimiento Si/No Comentarios
1 ¿Existe en la organización una política
ambiental definida y firmada por la alta
dirección e implementada obligatoriamente?

2 ¿Es la política ambiental adecuada respecto

de la naturaleza de las actividades de la
organización y del tipo y extensión de los
impactos ambientales que pudieran causar sus
actividades, productos o servicios?

3 ¿Está la política ambiental disponible para el

público?

4 ¿Ha sido dada a conocer a todo el personal

de la organización (por ejemplo mediante
reuniones, carteleras, publicaciones, etc.)?

5 ¿Considera la política ambiental el

cumplimiento de todos los requisitos legales
aplicables y de otras exigencias a las que la
organización adhiera?

6 ¿Incluye la política ambiental un compromiso

de mejora continua y de prevención de la
contaminación?

7 ¿Provee la política ambiental el marco para

establecer y revisar los objetivos y las metas
ambientales?

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4.3PLANIFICACIÓN

4.3.1 Aspectos ambientales.

Requerimiento Si/No Comentarios
Aplicación: La expresión “Revisión ambiental
inicial” deberá aplicarse si al momento de la
revisión ambiental interna todavía no existe
un sistema de gestión. Análogamente, si
existe un sistema de gestión ambiental se
debe aplicar la expresión “Auditoría Interna”.

1 ¿Antes de la implementación de un sistema

de gestión ambiental se efectúo una revisión
ambiental inicial formalizada mediante un
procedimiento o metodología determinada?

- Determinación del equipo de auditoría

(Profesionales independientes con
conocimientos técnicos)
- Determinación del alcance de la
auditoría
- Determinación del plan de auditoría
- Determinación del los documentos de
trabajo
- Recolección de evidencias objetivas
- Inspecciones y mediciones en el sitio
- Elaboración y distribución de un informe
- Archivo de los registros

2 ¿Son evaluados por la dirección los

resultados de la revisión ambiental inicial?

3 ¿Se evaluaron las exigencias de los

requisitos legales en la revisión ambiental
inicial?

4 ¿Se identificaron y evaluaron durante la

revisión ambiental inicial los aspectos
ambientales significativos relacionados con
las actividades, productos o servicios de la
organización?

5 ¿Se consideraron / tuvieron en cuenta

prácticas ambientales existentes? (auditorías
previas, EIA, por ejemplo)

6 ¿Se consideraron experiencias

provenientes de evaluaciones de accidentes
ambientales previos? (pasivos ambientales)

7 ¿Se consideraron en la revisión ambiental

inicial condiciones de operación normal,
anormales y de posibles situaciones de
emergencia?

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8 ¿Se consideraron los siguientes factores en

la revisión ambiental inicial:

- Emisiones controladas y no controladas

a la atmósfera
- Emisiones controladas y no controladas
a cursos de agua (como por ejemplo a
canalización)
- El manejo de residuos sólidos y de otros
residuos, especialmente de residuos
peligrosos
- La contaminación del suelo
- El uso del suelo, agua, combustible,
energía y materias primas
- La liberación de calor, ruido y olor, así
como también vibraciones e impacto
visual
- Impacto al ambiente y partes del
sistema ecológico
- Los productos
- Los procesos y procedimientos
- Los proveedores
- Los materiales de construcción
- La disposición final de los productos
- El transporte

Identificación, evaluación y registro de

los impactos al medio ambiente

9 ¿Existen para los factores mencionados en

el punto 8 procedimientos para la
identificación y evaluación de los aspectos
ambientales relacionados así como también
para su actualización?

4.3.2 Requerimientos legales y otros

Requerimiento Si/No Comentarios
1 Existe un procedimiento para identificar

- Requisitos legales
- Otros requisitos (por ejemplo códigos de
ética del grupo industrial de
asociaciones, de acuerdos con las
autoridades, otros requisitos no legales)

aplicables a las actividades, productos y

servicios de la organización?

2 ¿Asegura este procedimiento al acceso de

todos los sectores pertinentes a todos estos

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requisitos (legales y otros) en la versión

actual?

4.3.3 Objetivos y metas ambientales

Requerimiento Si/No Comentarios
1 ¿Existen objetivos concretos?

2 ¿Están los objetivos asociados a metas

cuantificables y acotadas respecto al tiempo?

3 ¿Se considera en los objetivos la mejora

continua y el compromiso para la prevención
de la contaminación?

4 ¿Están definidos los objetivos ambientales

para cada función y nivel de la organización?

5 ¿Son los objetivos y metas ambientales

coherentes con la política ambiental?

6 ¿Se considera al establecer los objetivos y

metas ambientales la aplicación de la mejor
tecnología disponible cuando ésta sea
económicamente viable?

7 ¿Consideran los objetivos ambientales los

requerimientos financieros, operativos y
comerciales de la organización, así como
también el punto de vista de las partes
interesadas?

4.3.4 Programas de gestión ambiental

Requerimiento Si/No Comentarios
1 ¿Están implementados programas
ambientales para las fases:

a) Planificación
b) Diseño
c) Producción
d) Comercialización
e) Disposición de residuos y efluentes?

2 ¿Contemplan dichos programas las

actividades existente así como también las
actividades, productos o servicios nuevos (o
modificaciones de los existentes)?

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3 ¿Contemplan estos programas las metas

individuales a alcanzar en las distintas fases?

4 ¿Cómo se asegura que los programas

incluyen la determinación de las medidas a
efectuar, las responsabilidades en cada área,
el plazo necesario y las medidas para llevarlo
a cabo?

5 ¿Están los programas sujetos a una

actualización, revisión y en caso de
desviaciones, sujetos a medidas correctivas?

6 ¿Existen programas ambientales

adecuados para el desarrollo de productos
que consideren la protección ambiental en la
fases de:

- Diseño
- Producción
- Embalaje
- Transporte
- Utilización
- Reutilización / Reuso
- Disposición final?

4.4IMPLEMENTACION

4.4.1 Estructura y responsabilidad

Requerimiento Si/No Comentarios
1 ¿Existe un organigrama de la organización
(referido al sitio de la auditoría)?

- ¿Están incluidas en el organigrama todas

las unidades de la organización y las
posiciones vinculadas con operaciones
relevantes para el medio ambiente?
- ¿Figuran en el organigrama los nombres
de las personas involucradas?

2 ¿Está nombrado uno o más representantes

de la dirección para el SGA?

3 ¿Está asegurado que dicho(s)

representante(s) de la dirección tiene(n)
competencia, responsabilidad y autoridad
para:

a) Implementar y mantener el Sistema

de Gestión Ambiental (SGA) de
acuerdo con las exigencias de la

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norma ISO 14001

b) Reportar a la dirección acerca del
desempeño del SGA, como base para
la revisión por la dirección

4 ¿Están definidas las responsabilidades y

autoridades para todo el personal de
gerencia, supervisa o ejecuta actividades con
posibles efectos ambientales?

5 ¿Está asegurado que el personal que

efectúa tareas de control en el marco del
SGA tiene la independencia y la autoridad
para:

- Ordenar medidas preventivas

- Recomendar u ordenar soluciones a
problemas
- Supervisar medidas correctivas?

6 ¿Está asegurada la asignación de personal

responsable, en caso de ser requerido por
requisitos legales, por ejemplo para las
siguientes tareas:

- Residuos
- Immisión / emisiones al aire
- Situaciones de emergencia
- Protección de recursos hídricos
- Sustancias peligrosas
- Protección de la radiación

7 ¿Está asegurada la disponibilidad de

personal calificado y medios adecuados para
las tareas mencionadas?

4.4.2 Capacitación, toma de conciencia y competencia

Requerimiento Si/No Comentarios
1 ¿Están definidos procedimientos y
responsabilidades para la calificación del
personal?

2 ¿Se evalúa regularmente la necesidad de

capacitación mediante un procedimiento?

3 ¿Están definidas y documentadas las

actividades de capacitación?

4 ¿Están implementados obligatoriamente

procedimientos para crear conciencia en le
personal de todos los sectores y niveles con

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relevancia ambiental sobre:

- La importancia de cumplir con la política

ambiental y con los procedimientos del
sistema de gestión ambiental
- Los aspectos ambientales reales o
potenciales de la actividad y de las
ventajas, para el medioambiente, de la
mejora del desempeño personal
- Los roles y responsabilidades del
personal para lograr la conformidad con
la política ambiental y con los
procedimientos, así como también con
las exigencias del SGA
- Las posibles consecuencias en caso de
no cumplimiento con determinados
procedimientos e instrucciones de
trabajo

5 ¿Está asegurado que el personal que

realiza tareas ambientalmente relevantes
cuanta con una apropiada competencia en
base a capacitación, educación y/o
experiencia?

6 ¿Está asegurado que los subcontratistas de

la organización puedan demostrar que su
personal está capacitado adecuadamente?

4.4.3 Comunicación
Requerimiento Si/No Comentarios
1 ¿Existen procedimientos adecuados para la
comunicación interna entre los distintos
niveles y funciones de la organización
respectos de los aspectos ambientales y del
SGA?

2 ¿Existen procedimientos para la recepción,

documentación y respuesta a inquietudes de
partes interesadas externas respecto de los
aspectos ambientales o del sistema de
gestión ambiental?

2.1. ¿Existen procedimientos para la relación

con las autoridades con respecto a:

- Tramitación de autorizaciones de
funcionamiento
- Obligaciones de información
- Incidentes ambientales relevantes

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- Preparación para casos de emergencia

2.2. ¿Existe un procedimiento para el manejo

de quejas respectos de impactos ambientales
por parte de vecinos o, en caso de ser
necesario (delicados), de organizaciones
ambientales (ONGs)?

2.3. ¿Existen procedimientos para la

información al público en caso de condiciones
de operación anormales o de emergencias?

4.4.4 Documentación
Requerimiento Si/No Comentarios
1 ¿Dispone la organización de un sistema de
gestión ambiental (SGA) y está el mismo
documentado e implementado
obligatoriamente por la alta dirección?

2 ¿Describe la documentación en forma clara

los requerimientos e interrelaciones del SGA?

3 ¿Contiene la documentación referencias

claras para encontrar otra documentación
relacionada?

4 ¿Está definido y documentado claramente

el alcance del SGA?

5 ¿Incluye la documentación del SGA otra

documentación adicional, tal como:

- Procedimientos generales
- Instrucciones de trabajo
- Instrucciones de ensayos
- Otras normas internas de la
organización
- Planes de emergencia para el sitio
- Organigrama?

4.4.5 Control de documentos

Requerimiento Si/No Comentarios
1 ¿Están definidos procedimientos y

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responsabilidades para la elaboración,

revisión, aprobación, identificación y
distribución de los documentos de gestión
ambiental?

2 ¿Existen registros (listas maestras) sobre

la documentación interna vigente?

3 ¿Existes listas de distribución para estos

registros (documentos)?

4 ¿Las listas de distribución contienen todos

los documentos del SGA y la referencia a las
unidades organizacionales o personal
responsable a los que están dirigidos?

5 ¿Está asegurado mediante un

procedimiento que los documentos internos
se encuentren en los lugares de trabajo
(donde se llevan a cabo operaciones
relevantes) en la versión vigente?

6 ¿Está asegurado que los documentos sean

legibles, fechados (con fecha de revisión) y
fácilmente identificables, así como que estén
mantenidos en forma ordenada y archivados
por un tiempo determinado?

7 ¿Está asegurado que los documentos sean

revisados y retirados y/o cambiados
regularmente, de ser necesario, por el
personal autorizado?

8 ¿Está asegurado que se retira la

documentación obsoleta?

9 ¿Está determinado el tiempo de archivo

para la documentación?

10 ¿Está asegurado que la documentación

obsoleta que se archiva por razones legales o
para preservación de conocimientos, está
identificada adecuadamente?

4.4.6 Control Operacional

Requerimiento Si/No Comentarios
1 ¿Está asegurado mediante un
procedimiento que en la planificación de
tareas, productos o servicios se consideran

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los aspectos ambientales significativos?

2 ¿Está asegurado que las actividades con

aspectos ambientales significativos,
resultantes de la ejecución de tareas,
servicios o durante la producción, están
planificadas de modo de evitar desviaciones
de la política ambiental y de los objetivos y
metas?

3 ¿Está asegurado que se consideran

aspectos ambientales en la fase de
diseño/proyecto?

4 ¿Existen procedimientos que describan

aspectos ambientales significativos
relacionados con proveedores y contratistas
de la organización?

5 ¿Está asegurado que las tareas de

mantenimiento serán planificados de modo
tal que no se produzcan desviaciones de la
política ambiental?

6 ¿Existe algún procedimiento que asegure

que la comercialización se lleva a cabo de
modo tal que no se produzcan desviaciones
de la política ambiental?

7 ¿Está asegurado mediante un

procedimiento que el manejo de residuos y
efluentes será llevado a cabo en
concordancia con la política ambiental?

8 ¿Están implementados procedimientos

mediante los cuales se identifica y evalúa
aspectos ambientales de bienes y servicios
usados por la organización?

9 ¿Tienen en cuenta los procedimientos

descritos en los puntos 1 a 8 los requisitos
legales y los criterios operativos (formas
correctas de proceder)?

10 ¿Tienen en cuenta los procedimientos

descritos en los puntos 1 a 8 todos los
aspectos ambientales de la organización?

11 ¿Están descritos en los procedimientos 1

a 8 criterios de aceptación (tolerancia) claros
que determinen cuándo un procedimiento se
puede considerar como cumplido?

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4.4.7 Preparación y respuesta a emergencias.

Requerimiento Si/No Comentarios
1 ¿Existe un procedimiento para la
identificación de posibles incidentes?

2 ¿Está asegurado mediante un

procedimiento que en caso de accidentes,
incidentes y situaciones de emergencia se
reaccione evitando, reduciendo o mitigando
los posibles impactos al medio ambiente (por
ejemplo: planes de alarma y emergencia))

3 ¿Se ensayan y revisan tales procedimientos

regularmente en cuanto a su efectividad y
especialmente luego de que se hayan
producido accidentes o situaciones de
emergencia?

4.5VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVAS

4.5.1 Monitoreo y medición

Requerimiento Si/No Comentarios
1 ¿Existe un procedimiento adecuado para
medir y segur (controlar) las actividades y
tareas con aspectos ambientales
significativos?

2 ¿Existen en todos los lugares donde se

deben efectuar mediciones, procedimientos
adecuados para el control de las mismas?

3 ¿Incluyen dichos procedimientos el registro

de la información sobre le desempeño
logrado, sobre los controles operacionales
relevantes así como también sobre la
conformidad con los objetivos y metas de la
organización?

4 ¿Existen procedimientos documentados

para la realización de la calibración y el
mantenimiento de los equipos utilizados para
medición y control, guardándose registros
del estado de los equipos?

5 ¿Se evalúa regularmente el cumplimiento

de los requisitos legales ambientales
relevantes mediante un procedimiento
adecuado?

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4.5.2 No conformidades, acciones correctivas y preventivas.

Requerimiento Si/No Comentarios
1 ¿Está asegurado mediante un
procedimiento la investigación y el manejo
de desviaciones (no conformidades)
relacionadas con las exigencias del SGA?

2 ¿Incluyen estos procedimientos:

- La investigación de la causa de la
desviación
- La determinación de llevar a cabo la
acción correctiva necesaria
- La implementación de mecanismos de
control para impedir una nueva
desviación
- La documentación en los procedimientos
escritos de todos los cambios que surjan
de la implementación de acciones
correctivas?

3 ¿Definen estos procedimientos autoridades

y responsabilidades en forma clara?

4 ¿Las medidas correctivas y preventivas

implementadas son adecuadas respecto de la
magnitud de los posibles impactos
ambientales?

5 ¿Está asegurado que en los procedimientos

documentados se registran y lleva a cabo
cualquier cambio producido como
consecuencia de acciones correctivas y
preventivas?

6 ¿Está asegurado en la planificación de

medidas correctivas que:

- La desviación sea corregida lo más

rápido posible
- Se evite una repetición
- Se evalúe la eficacia de la acción
correctiva?

4.5.3 Registros
Requerimiento Si/No Comentarios
1 ¿Existe un procedimiento adecuado para
identificar, mantener y disponer (eliminar)
los registros ambientales?

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2 ¿Prevé el procedimiento que los registros

sean legibles, identificables y rastreables
para la actividad, el productos o el servicio
involucrado?

3 ¿Determina el procedimiento el manejo de

registros en lo que respecta a:

- Información sobre requisitos legales

ambientales relevantes y otras
exigencias
- Información sobre quejas
- Información sobre formación y
capacitación
- Información sobre todas las fases de la
producción (procesos)
- Información sobre productos
- Información sobre inspección,
mantenimiento y calibración
- Información pertinente acerca de
contratistas y proveedores
- Información sobre incidentes
- Información sobre medidas de
prevención y respuesta ante
emergencias
- Información sobre aspectos ambientales
significativos
- Resultados de auditorías
- Resultados de la revisiones por la
dirección?

4 ¿Son las medidas tomadas para archivar

registros adecuadas de modo de asegurar
que todos los registros sean:

- Legibles por largo tiempo

- Archivados de manera segura
- Recuperables rápidamente?

4.5.4 Auditoría del sistema de gestión ambiental

Requerimiento Si/No Comentarios
1 ¿Existe un procedimiento definido para la
planificación y ejecución de auditorias del
SGA?

2 ¿Incluye este procedimiento:

- La recolección de la información
necesaria para la ejecución de la
auditoria
- La definición de los procedimientos de
auditoria

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- La definición de criterios de aceptación y

mediciones a aplicar en caso de
desviaciones
- La re-evaluación de la información
derivada de auditorias anteriores, en
caso de que los procedimientos
utilizados en el pasado fueran
encontrados no efectivos?

3 ¿Consideran las regulaciones para las

auditorias del SGA la revisión continua de las
exigencias que surgen de:

- La política ambiental
- Los objetivos y mentas ambientales
- Los programas ambientales
- El SGA?

4 ¿Asegura este procedimiento que todos los

elementos del SGA serán comprobados en un
plazo determinado?

5 ¿Incluye el alcance de la auditoria del SGA

todas las áreas y unidades funcionales de la
organización de manera adecuada?

6 ¿Está definido el alcance y la frecuencia de

auditorias del SGA respecto de:

- Las actividades a controlar

- Las exigencias ambientales (internas y
legales)?

7 ¿Está asegurado que para la preparación y

ejecución de la auditoria esté disponible
suficiente personal calificado e independiente
y los recursos necesarios?

8 ¿Se hacen informes de las auditorias del

SGA documentado en los mismos todos los
procedimientos, desde la planificación hasta
la evaluación de la auditoria?

9 ¿Está comprobado que de la identificación

de desviaciones surgen medidas correctivas?

10 ¿Es comprobable que los resultados de las

auditorias serán enviados a los lugares y
personas involucradas?

11 ¿Está asegurado que la dirección será

informada de los resultados de la auditoria?

12 ¿Está asegurado que la efectividad de los

resultados será controlada mediante

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auditorias posteriores?

4.6REVISION DE LA GERENCIA
Requerimiento Si/No Comentarios
1 ¿Evalúa la alta dirección la aptitud del SGA
a intervalos determinados?

2 ¿Se provee a la alta dirección la

información necesaria para ello?

3 ¿Es comprobable que la revisión por la

dirección serán evaluados todos los
elementos del SGA a intervalos
determinados?

4 ¿Es comprobable que de la revisión por la

dirección surgen medidas correctivas?

5 ¿Contiene la revisión por la dirección, por

principio, un declaración sobre la aptitud del
SGA?

6 ¿Tiene la valoración de la revisión por la

dirección consecuencias (efectos) sobre la
actualización y revisión de:

- La política ambiental y los objetivos

ambientales
- Los programas ambientales
- El sistema de gestión ambiental?

7 ¿Son documentados los resultados de la

revisión por la dirección y las medidas que de
ella surgen?

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