NIVEL: Código: SSPA-PE-031

Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 1 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas

SECCIÓN DE FIRMAS DE AUTORIZACION

ELABORO REVISO

MGPA. Josefina Ramírez Aguilar

Subgerencia de Planeación, Normatividad y Ing. Enares Severiano Navarrete
Procesos SSPA Gerencia del SSSTPA

APROBÓ: SUBDIRECCIÓN DE DESARROLLO SUSTENTABLE, SEGURIDAD, SALUD EN

EL TRABAJO Y PROTECCION AMBIENTAL

Ing. Carlos Oscar Baltazar Parrales

Subdirector de DSSSTPA

SECCION DE CAMBIOS
HOJA REV. INICIALES Y FECHA
DESCRIPCION
No. No.
REVISO APROBO
14 03 Se incluye un formato del mecanismo para medir el grado de JASA 13/03/2015 JMAD 13/03/2015
calidad de una auditoría efectiva
Todas 03 Se indican en letra negrita subrayada los cambios JASA 13/03/2015 JMAD 13/03/2015
Todas 04 Actualización por vencimiento, adecuación al SPGP-PE-241 y JASA 14/03/2017 JMAD 14/03/2017
Transformación Industrial y al nuevo sistema AAUDI_F se
remarcan con negritas y subrayado los cambios realizadas
en el procedimiento.
Todas 05 Se mantienen los conceptos base del procedimiento y se le ESN 24/06/2019 COBP 24/06/2019
da vigencia

SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 2 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas

SECCION: RELACIÓN DEL PERSONAL PARTICIPANTE EN LA ELABORACIÓN Y

REVISIÓN DEL DOCUMENTO

RED DE SEGURIDAD Y SALUD

Ing. Jorge Cobaxin Antele Subgerencia de Seguridad de los Procesos

Ing. Alfonso García Cabrera Suptcia de DSSSTPA CPG Cactus

Ing. Héctor De la O Ledesma Suptcia de DSSSTPA CPG Nuevo Pemex

Ing. Luis Humberto Granadillo Limón Suptcia de DSSSTPA CPG Cd. Pemex

Ing. Mecías Romero López Suptcia de DSSSTPA CPG Coatzacoalcos

Ing. Edgarberto González Segura Suptcia de DSSSTPA CPG Burgos

Ing. Claudio Toledo Ramírez Suptcia de DSSSTPA CPG La Venta

Ing. Eddy Lander Vázquez Domínguez Suptcia de DSSSTPA CPG Matapionche

Ing. Jorge Miguel Galicia Vidal Suptcia de DSSSTPA CPG Poza Rica

Ing. Juan Manuel Del Río Saldaña Suptcia de DSSSTPA CPG Arenque

SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 3 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas
1. Objetivo
Modificar el comportamiento en los trabajadores basado en la seguridad, salud en el
trabajo y protección ambiental, para reducir la probabilidad de lesiones o deterioro de la
salud, mediante la homologación de la metodología para realizar una Auditoría Efectiva.

2. Alcance
2.1. Es de aplicación obligatoria en los Centros de Trabajo de la Subdirección de
Proceso de Gas y Petroquímicos de Transformación Industrial para programar,
realizar, medir e informar los resultados de Auditorías Efectivas.
2.2. Cubre los sitios de trabajo donde se llevan a cabo actividades por trabajadores del
centro de trabajo, así como de contratistas, transportistas, proveedores y/o
visitantes; para identificar y corregir actos inseguros y las condiciones inseguras
generadas por dichos actos.
2.3. Las Auditorías Efectivas, preferentemente, deben estar enfocadas a las actividades
que tienen relación directa o indirecta con los procedimientos críticos y las que
estén al amparo de un Análisis de Seguridad del Trabajo (AST), debiéndose
verificar y enfatizar el cumplimiento a los mismos (Reglamento de Seguridad e
Higiene de PEMEX y sus Empresas Productivas Subsidiarias Capítulo I Art. 35 y
36).

3. Requisitos
3.1. Este procedimiento específico es complemento de la Guía Técnica “Auditorías
Efectivas” revisión 1 clave: 800/16000/DCO/GT/026/10. Para que los trabajadores
apliquen de manera efectiva la metodología descrita, deben haber recibido la
capacitación y adiestramiento (entrenamiento) en la técnica para interactuar con el
personal, en la correcta identificación de actos inseguros basado en lo establecido
para la SSPA, y como corregirlos para evitar su recurrencia.
3.2. Para realizar una Auditoría Efectiva, es requisito conocer el desarrollo y
responsabilidades de los Procedimientos Críticos de la Subdirección de Proceso de
Gas y Petroquímicos disponibles en el Sistema de Disciplina Operativa (SDO), así
como lo dispuesto en el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petróleos
Mexicanos y sus Empresas Productivas Subsidiarias en su edición 2017,
específicamente los Capítulos I, II, III, IV, XII, XIX, XXII, XXIII, XXIV, XXV y XXIX.
3.3. Para registrar el resultado de la Auditoría Efectiva, así como de llevar un
seguimiento al cumplimiento del programa respectivo, se deberá conocer la
herramienta institucional para tal fin, así como contar con un usuario y clave del
Sistema de Auditorias Efectivas (AAUDI_F).

4. Definiciones
4.1. Auditorias Efectivas. - Metodología que mediante el análisis de cómo y en qué
circunstancias se desarrollan las actividades laborales, permite la identificación de
condiciones y actos inseguros en el sitio de trabajo, comparando el desempeño
SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 4 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas
contra estándares establecidos. Se fundamenta en que los accidentes e incidentes
pueden ser prevenidos al alertar a los trabajadores sobre las posibles
consecuencias de los actos o condiciones inseguras, interactuando con ellos hasta
lograr el compromiso de que modifiquen su conducta y observen rigurosamente las
disposiciones contenidas en el marco regulatorio aplicable al desempeño de sus
actividades.
4.2. Acto inseguro. - Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el
método o medidas aceptadas como seguras.
4.3. Condición Insegura. - Condición en el equipo o instalación, que puede tener el
potencial de ocasionar una lesión o enfermedad, contaminar el medio ambiente o
dañar las instalaciones.
4.4. Factor de Severidad (FS). - Es un factor numérico para ponderar los actos
inseguros en relación con el riesgo de lesión que representan:
1/3 Cuando la posibilidad de que exista lesión es mínima. Es una violación menor
a procedimientos y prácticas establecidas
1 Existe la posibilidad de lesión
3 Existe una alta posibilidad de ocurrir una lesión grave
Se presenta como apoyo la siguiente tabla (extracto de la Guía Técnica), misma que no es limitativa,
ya que el entorno y particularidades del trabajo pueden resultar en cambios en los Factores de
Severidad.
Factor de
Acto Inseguro
Severidad
No usar protección auditiva en área de ruido. 1/3
Bloquear equipo contraincendio 1/3
Recipientes sin identificación del contenido. 1/3
Orden y limpieza 1/3
Incumplimiento a la verificación de grúas y montacargas. 1
No usar peto o mangas de cuero al usar soldadura eléctrica 1
No usar pantalla facial al esmerilar 1
No usar guantes adecuados al material que se va a manejar 1
Subir 2 personas al mismo tiempo una escalera marina 1
Romper concreto sin lentes de seguridad 1
Usar conexiones provisionales en mangueras presionadas 1
Levantar objetos en forma incorrecta 1
No colocar barandales de resguardo en plataformas 3
Violación a los procedimientos críticos 3
Desconocimiento del personal del uso de equipo de aire comprimido 3
Sistemas de detección G&F deficientes o fuera de servicio 3
Trabajos en altura sin arnés de seguridad 3
Entrar a espacios confinados sin cable de vida 3
Manejo inadecuado de cilindros de gases comprimidos 3
Uso de compresores portátiles sin válvula de seguridad en el acumulador 3
Uso de estrobos con fecha de revisión vencida 3
Uso de manómetros descalibrados para pruebas a presión 3
SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 5 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas
4.5. Acto evaporativo. - Cambio de actitud en el uso del equipo de protección personal
básico y/o adicional, cambio en la posición del personal que está siendo observado,
cambio en las practicas inseguras.
4.6. Categoría de Observación. - Es el rubro utilizado para facilitar el ordenamiento,
clasificación y análisis, tanto de las observaciones y evidencias obtenidas durante
las Auditorías Efectivas como la determinación de las medidas de control, el
análisis de su efectividad y su seguimiento. Se clasifica en cinco rubros:
4.6.1. Acciones y reacciones de las personas.
4.6.2. Equipo de protección personal.
4.6.3. Posiciones de las personas.
4.6.4. Herramientas y equipo.
4.6.5. Procedimientos, orden y limpieza.
4.7. Tipos de Auditoria Efectivas:
4.7.1. Gerenciales. - Las que realiza el Gerente/Superintendente General, los
Subgerentes/Superintendentes de Rama y Coordinación Administrativa, a
excepción del Suptte. de DSSSTPA quien realiza AE’s de Seguridad.
4.7.2. Cruzadas. - Las que realiza el personal técnico e Ingenieros en otro
Departamento ajeno al suyo, ya sea dentro de su misma rama o áreas
operativas.
4.7.3. Seguridad. - Las que realiza el personal asignado a la Superintendencia de
Seguridad, Salud y Protección Ambiental.
4.7.4. Línea de Mando. - Las que realiza el personal técnico e Ingenieros dentro del
departamento o área a la que está designado.
4.8. Índice de Actos Seguros. - Es un indicador proactivo que muestra el grado de
compromiso de las personas con las normas y buenas prácticas para la Seguridad,
la Salud y la Protección al Ambiente, durante la ejecución de sus tareas en el área
de trabajo, a través de un índice porcentual. Matemáticamente representa el
complemento del índice de actos inseguros.
4.9. Índice de Actos Inseguros. - Es un indicador porcentual que muestra el grado de
incumplimiento de las personas con las normas, procedimientos y buenas prácticas
para la Seguridad, Salud y Protección al Ambiente, durante la ejecución de sus
tareas en el área de trabajo, al cometer y tolerar actos inseguros que pueden tener
consecuencias para sí mismas, sus compañeros, el ambiente y las instalaciones.
Matemáticamente representa la media ponderada del número de actos inseguros
observados por el auditor con relación al número de personas observadas en el
área de trabajo al desempeñarse una determinada tarea.
4.10. Práctica Insegura. - Hechos que indican las formas de cómo el personal ejecuta
acciones (operaciones, trabajos, tareas, manejo de algo) de manera rutinaria e
indeseable (hábito, moda, usanza, costumbre), que representan una desviación a
un término, variable, regla, límite, procedimiento, instrucción operativa, permiso,
cambio previamente establecido y considerado como seguro, amigable con la salud
y el medio ambiente.

SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 6 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas
4.11. Desempeño ambiental. - Resultados medibles del Subsistema de Administración
Ambiental relacionados a un control de la Organización de sus Aspectos
Ambientales, basados en su Política, Objetivos y Metas.
4.12. AAUDI_F.- Sistema Institucional para Auditorías Efectivas.

5. Frecuencias
5.1. De ejecución:
Clase de AE Frecuencia
Línea de Mando Diario
Gerencial Quincenal
Seguridad Semanal
Cruzadas Mensual
5.2. De revisión del documento: Debe ser revisado cada dos años, acorde a la
clasificación del documento o antes si así se requiere.
5.3. De ciclos de trabajo: Se llevarán a cabo de forma proactiva y semanalmente por
los Profesionales de la Función de SSPA del centro de trabajo, al acompañar al
auditor que tenga programada su Auditoría Efectiva (AE), complementariamente al
ciclo de trabajo y de manera simultánea se verificará la calidad de la Auditoria
Efectiva aplicando el SSPA-PE-031/Formato 01 (Anexo 3 del presente
procedimiento).

6. Documentos de Referencia
6.1. Guía Técnica Auditorías Efectivas, con clave 800/16000/DCO/GT/026/10
6.2. Guía Técnica Motivación Progresiva. con clave: 800/16000/DCO /GT /030/10.
6.3. Manual del Sistema Integral de Gestión de Calidad, Seguridad, Salud en el trabajo,
Protección Ambiental y de Energía (SIGCSSPA y En) de la Subdirección de
Proceso de Gas y Petroquímicos.
6.4. Documentos de referencia y consulta del Sistema para Auditorias Efectivas
ubicados en la siguiente ruta:
http://vwreywebp102.un.pemex.com/nte/APP/AAUDI_F/Biblioteca/Documentos.aspx
(Nota: se debe de contar con usuario en el sistema para poder acceder a esta
documentación)

7. Calidad, Seguridad, Salud, Protección Ambiental y Energía

7.1. Calidad
7.1.1. Durante la elaboración de los planes y programas de auditorías en los
Centros de Trabajo, se deben contemplar todos los conceptos que se
solicitan en este procedimiento para su correcta aplicación, evitando
desviaciones / no conformidades / incidentes.

SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 7 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas
7.2. Seguridad
Durante la ejecución de Auditorias Efectivas deberán considerarse las siguientes
medidas mínimas de Seguridad:
7.2.1. Observar y dar cumplimiento a todas las recomendaciones de Seguridad del
área en la cual se realizará la auditoria.
7.2.2. Utilizar el EPP requerido para el área o instalación en donde se realizará la
auditoría.
7.2.3. No interferir o causar distracciones durante la ejecución de trabajos de
riesgo, salvo que, por causas directas o identificación de riesgos derivados
de la auditoria, tenga que suspenderse temporalmente el trabajo, explicando
de manera clara las causas que dan origen a la suspensión del trabajo.
7.3. Salud
7.3.1. El personal que realice una Auditoria Efectiva debe conocer las
características y riesgos en el manejo de sustancias tóxicas a las que va a
estar expuesto, contar con las HDSM en el sitio de trabajo y seguir las
recomendaciones correspondientes.
7.4. Protección Ambiental
7.4.1. Durante la ejecución de Auditorias Efectivas, deberán considerarse de igual
manera el desempeño ambiental durante la ejecución de los trabajos
auditados.
7.5. Energía
7.5.1 En función de la naturaleza de la actividad que se realiza de acuerdo a los
procedimientos y trabajos realizados, se deben considerar las acciones y
recomendaciones pertinentes para el uso y consumo óptimo de la energía
utilizada.

8. Responsabilidades
8.1. De la Máxima Autoridad del Centro de Trabajo
8.1.1. Asegurar la difusión, implantación y aplicación de auditorías efectivas en los
Trabajos, Actividades y/u Operaciones (rutinarias y no rutinarias) bajo su
cargo; acorde con este procedimiento.
8.1.2. Protocolizar la formación e iniciativas del Subcomité Local de Auditorías
Efectivas aplicables al Centro de Trabajo bajo su cargo.
8.1.3. Dar seguimiento al proceso de implantación de Auditorías Efectivas, en su
Centro de Trabajo, a través del Subcomité Local de Auditorías Efectivas.
8.1.4. Solicitar a las áreas operativas y administrativas de los centros de trabajo
bajo su cargo, el análisis y la rendición de cuentas en la efectividad durante
la aplicación de Auditorías Efectivas.
8.1.5. Aprobar y gestionar los recursos necesarios para la implantación y aplicación
efectiva de Auditorías Efectivas.
8.1.6. Liderar, participar y auditar en el programa de Auditorías Efectivas.

SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 8 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas
8.1.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo,
en la mejora del desempeño en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA,
relacionados con la aplicación continua y efectiva de Auditorías Efectivas.
8.1.8. Designar a quien fungirá como administrador del Sistema AAUDI_F, mismo
que asignará los perfiles y proporcionará apoyo a las áreas del Centro de
Trabajo para la elaboración, seguimiento, informe y mejora en el desempeño
de las Auditorias Efectivas.

8.2. Del Subgerente/Superintendente de Mantenimiento (centro de trabajo)

8.2.1. Fungir como Presidente del SubEquipo de Liderazgo Operativo de
Auditorías Efectivas en el Centro de Trabajo.
8.2.2. Asegurar que se aplique el proceso de Disciplina Operativa al presente
procedimiento, así como la capacitación y recursos requeridos para su
aplicación en las áreas bajo su ámbito de competencia.

8.3. Función de SSPA

8.3.1. Proporcionar soporte técnico, normativo, capacitación y auditoria para la
ejecución disciplinada y consistente del presente procedimiento.
8.3.2. Comunicar este Procedimiento a los integrantes del Equipo de Liderazgo
Operativo de SSPA y al SubEquipo de Liderazgo Operativo de Auditorías
Efectivas.
8.3.3. Elaborar el programa general de Auditorías Efectivas del CT.
8.3.4. El Superintendente de DSSSTPA realizará por lo menos una Auditoría
Efectiva por semana (de acuerdo a las de tipo SSPA) y verificar de igual
forma, los Especialistas de la Función de SSPA que dependen de él, realicen
sus AE cada uno de ellos, según el programa respectivo.
8.3.5. Comprobar el grado de calidad de las Auditorías Efectivas registradas en el
sistema aplicando el SPGP-PE_031/Formato 01 (Anexo 3).
8.3.6. Verificar la efectividad de las acciones correctivas o preventivas que se
establezcan en el SubEquipo de Liderazgo Operativo de Auditorías
Efectivas.
8.3.7. Analizar los resultados globales y específicos, así como recomendar a la
Línea de Mando acciones preventivas y correctivas de mejora.
8.3.8. Realizar los ciclos de trabajo de forma semanal, mediante el
acompañamiento al personal que tenga programada la realización de su
Auditoría Efectiva e interactuando de forma proactiva para orientar en la
correcta ejecución de la metodología e informando los resultados al Equipo
de Liderazgo Operativo de SSPA, así como proponer acciones respectivas.

SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 9 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas
8.4. De la Línea de Mando
8.4.1. Solicitar al Administrador del Sistema AAUDI_F en el centro de trabajo los
usuarios requeridos para dar cumplimiento al Programa de Auditorias de su
área de competencia.
8.4.2. Gestionar de forma periódica, la capacitación y/o adiestramiento en
Auditorías Efectivas en su área de responsabilidad, considerando la
Detección de Necesidades de Capacitación (DNC) tanto para la metodología
de Auditorias Efectivas como para el uso de la herramienta AAUDI_F.
8.4.3. Elaborar el programa interno de Auditorías Efectivas exclusivo de su área de
responsabilidad, para realizar las del tipo de Línea de Mando y enviarlo al
Administrador del Sistema para su carga en el AAUDI_F.
8.4.4. Registrar los resultados de Auditorías Efectivas en el AAUDI_F.
8.4.5. Identificar y gestionar los recursos necesarios para modificar el
comportamiento inseguro del personal en su área de responsabilidad
(capacitación, suministro de EPP, mecanismos disciplinarios, etc.)
8.4.6. Evitar la complacencia y displicencia al descubrir actos y condiciones
inseguras, en sus áreas de responsabilidad.
8.4.7. Rendir cuentas por los resultados y evolución de las tendencias indicadas
(comportamiento del personal) por el análisis de las Auditorías Efectivas de
forma mensual o antes si es requerido.
8.4.8. Establecer, conforme el punto anterior, Objetivos y Metas en su área de
responsabilidad con relación a la modificación del comportamiento humano
basado en SSPA, del personal bajo su mando.
8.4.9. Realizar Auditorías Efectivas al personal bajo su mando de forma diaria de
acuerdo con un programa interno (días hábiles en el caso jornadas diurnas),
independientemente que el personal bajo su mando efectúe actividades en
su misma área de responsabilidad o en otras áreas o departamentos.
Asimismo, realizar AE de tipo Cruzada, o Gerencial si es el caso, según el
programa del centro de trabajo.

8.5. Del SubEquipo de Liderazgo Operativo de Auditorías Efectivas (central y

local)
8.5.1. Elaborar o actualizar el Acta Constitutiva del SubEquipo de Liderazgo
Operativo de Auditorías Efectivas. La actualización del acta se llevará a cabo
solo cuando existan cambios en sus integrantes, se pueden utilizar como
referencia para la elaboración del Acta Constitutiva los modelos de Actas
establecidos en el SSPA-PE-100.
8.5.2. Cumplir con todas las responsabilidades establecidas en el Acta Constitutiva.
8.5.3. De manera específica y particular se deben analizar los resultados globales y
específicos del Centro de Trabajo (local) y de la SPGP (central), así como
emitir recomendaciones y planes de acción para atender oportunamente las
acciones preventivas y correctivas, así como implementar la mejora continua.
SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 10 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas
8.6. Del Administrador del Sistema AAUDI_F
8.6.1. Asignar los usuarios y sus perfiles en el Sistema.
8.6.2. Cargar los programas de Auditorias Efectivas de manera mensual.
8.6.3. Generar los informes y reportes en el AAUDI_F requeridos para el
SubEquipo de Liderazgo Operativo de Auditorias Efectivas, los requeridos
por la Máxima Autoridad del CT y por la Función de SSPA para su análisis y
toma de decisiones.

9. Desarrollo
9.1. Programación de Auditorías Efectivas (AE)
9.1.1. En cada centro de trabajo debe establecerse un programa para realizar
Auditorías Efectivas, en el que se establecerán los recorridos, el número, tipo
y frecuencia de las mismas, dependiendo de las características y ubicación
de los departamentos o áreas, así como de los auditores, este programa
deberá ser cargado en la herramienta AAUDI_F por el administrador del
Sistema del Centro de Trabajo.
9.1.2. Posterior a la programación, su carga en el sistema será por cada
responsable, misma que deberá enviar este programa a las áreas
involucradas y a la Suptcia de DSSSTPA. Asimismo, se deberá enviar la
relación del personal programado para realizar las AE, indicando el perfil
según el tipo de AE al administrador de la herramienta en cada centro de
trabajo, para que se asignen los perfiles en el AAUDI_F.
9.1.3. Para fines del seguimiento al cumplimiento del programa de AE en el Centro
de Trabajo, el Sistema contabilizará de la siguiente forma:
N° de AE’s
Tipo Responsable Frecuencia
Mensual
Línea de Personal responsable del área específica o Diario 20
Mando departamento (L-V) (P/Área)
Máxima Autoridad del Centro de Trabajo y 2
Gerencial Quincenal
Subgerentes/Superintendentes de Rama (P/persona)
Línea de Mando de otra Área o 1
Cruzada Mensual
Departamento (P/Área)
Superintendente de DSSSTPA y 4
SSPA Semanal
especialistas (P/persona)
Nota aclaratoria: Las frecuencias de realización de AE de la tabla anterior
no son limitativas.

9.2. Pasos para la realización de una Auditoría Efectiva

• Consultar el programa de Auditorias Efectivas e Ingresar al Sistema de
Paso 1
AE para obtener la hoja de campo con No. de Folio y fecha, de acuerdo
DECIDIR:
al programa previamente cargado.
Paso 2 • Para cumplir en todo momento con las recomendaciones de SSPA
DETENERSE: establecidas en el área que se auditará.
SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 11 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas
• Para informar al responsable del área que se auditará sobre la ejecución
de la Auditoria Efectiva y hacerse acompañar por un representante del
área.
• Cerca de las personas para poder observar lo que están haciendo. En el
caso de recorridos por instalaciones de proceso, se debe dar preferencia
a los trabajos clasificados como peligrosos en las reuniones diarias de
programación de mantenimiento, considerando el horario donde pueda
estar el mayor número de trabajadores realizando actividades.
• Una auditoría para que sea efectiva debe involucrar observar a personas
realizando trabajos.
• Observar a las personas en forma cuidadosa y sistemática, buscando y
analizando el trabajo o la tarea, centrando la atención de la observación
Paso 3 preventiva en las categorías definidas, en la siguiente secuencia:
OBSERVAR: 1. “Posición de las Personas” y “Reacción de las Personas”
2. “Equipo de Protección Personal”
3. “Herramientas y equipo”
4. “Procedimientos”
5. “Orden y limpieza”
• Obtener la atención de la(s) persona(s) y comentar primero aquello que
estaban haciendo en forma segura.
• Suspender las actividades de ser necesario al observar actos inseguros,
mientras no sean corregidos.
• Corregir el acto inseguro. Es muy importante evitar la complacencia.
• Analizar con el trabajador los peligros y riesgos de SSPA, así como las
posibles consecuencias del acto inseguro.
Paso 4 • Inducir al trabajador a buscar y determinar las posibles formas de hacer
ACTUAR: el trabajo o actividades en forma segura.
• Tomar en cuenta los comentarios del trabajador para mejorar la actividad,
basado en las medidas establecidas de SSPA.
• Obtener el compromiso verbal del trabajador para que trabaje en forma
segura en el futuro.
• Reconocer explícitamente los trabajos seguros observados.
• Hacer un resumen de lo observado y de las medidas inmediatas que se
tomaron para corregir el acto inseguro si es el caso.
• El resultado de la Auditoría Efectiva en el sistema AAUDI_F, que será la
Paso 5
fuente oficial para análisis de tendencias y estadísticas.
REGISTRAR:
• La(s) medida(s) que se tomaron como resultado de actos inseguros.

9.3. Registro de los resultados de Auditorías Efectivas (AE)

9.3.1. Se considera como personal observado todo aquel trabajador involucrado en
las distintas actividades al realizar un trabajo o transitando por el área donde
se está realizando la AE. No se debe considerar al número total de personas
que laboran en el área o departamento donde se realizó la AE.
9.3.2. El registro se realizará en el Sistema de Auditorías Efectivas Institucional
(AAUDI_F), que será la fuente oficial para obtener las estadísticas y reportes
SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 12 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas
correspondientes (cumplimiento al programa, tendencia de actos inseguros,
etc.). La ruta en la intranet para ingresar al sistema es:
http://vwreywebp102.un.pemex.com/NTE/APP/AAUDI_F/Login.aspx?ReturnUr
l=%2fnte%2fAPP%2fAAUDI_F%2fHome.aspx

9.4. Medición:
9.4.1. La fórmula para el cálculo del IAS es la siguiente:
[
IAS= 100 – (∑(A.I.1xF.S.1)+(A.I.2xF.S.2)+… (A.I.nxF.S.n)) x 100 ]
Nº de personas observadas)
9.4.2. Dependiendo del valor del IAS obtenido, el desempeño o comportamiento del
personal se califica conforme a la siguiente tabla:
Desempeño IAS (%) Color
Seguro 98.01 - 100 Verde
Preventivo 95.01 - 98.00 Amarillo
Inaceptable Igual o menor a 95.00 Rojo
Nota aclaratoria: La relación con el IAS y los colores representativos, solamente
es un indicativo visual para recordar al personal del centro de trabajo el rango en
el que está el índice durante la semana. Es obligatorio que esté disponible y
actualizado semanalmente el o los tableros o semaforos como mecanismo de
comunicación visual del IAS en el centro de trabajo.

9.5. Informes del Índice de Actos Seguros (IAS)

9.5.1. Los valores del IAS obtenidos por la Línea de Mando será el indicador oficial
a ser reportado por el centro de trabajo y éste debe ser de forma mensual.
Sin embargo, lo anterior no es limitativo para dar seguimiento semanal y
tomar acciones oportunamente.
9.5.2. En los informes se deberá incluir, invariablemente, para fines de referencia o
comparación, los resultados obtenidos por la Función de SSPA
(Superintendencia de DSSSTPA), Gerenciales y Cruzadas.

SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 13 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas
9.6. Medidas para modificar el comportamiento basado en seguridad

9.7. Mecanismo para comprobar el grado de calidad de las Auditorías Efectivas

9.7.1. Para dar cumplimiento a uno de los requisitos establecidos en la Guía
Técnica de Auditorías Efectivas, los Profesionales de la Función de SSPA
del Centro de Trabajo (Superintendencia de DSSSTPA) realizarán de
manera complementaria y simultánea al programa de Ciclos de Trabajo, un
muestreo semanal de las Auditorías Efectivas registradas en el sistema,
apoyándose en el formato del mecanismo para comprobar el grado de
calidad de Auditorías Efectivas (SSPA-PE-031/Formato 01) del anexo 3 del
presente procedimiento.
9.7.2. De forma mensual, elaboraran un informe comunicando los resultados al
Equipo de Liderazgo Operativo de SSPA, respectivo a los ciclos de trabajo y
al mecanismo para comprobar el grado de calidad de Auditorías Efectivas
realizadas y registradas en el sistema. Asimismo, propondrán de las
acciones preventivas o correctivas correspondientes.

10. Cuestionario
Con la finalidad de facilitar el entendimiento y autoevaluar el aprovechamiento del
presente Procedimiento Específico, se presenta en el anexo 1 el cuestionario de
evaluación de la comunicación correspondiente.

SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 14 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas

11. Registros
Los registros generados de la aplicación de este procedimiento es el SSPA-PE-
031/Formato 1 (anexo 3), el cuestionario (anexo 1) y las hojas de Auditoria serán
conservados de acuerdo a lo establecido en el SPGP-PE-003
Los resultados y tendencias del Sistema AAUDI_F, serán almacenados de manera
electrónica en el Sistema.

12. Anexos
Anexo 1. Cuestionario de evaluación.
Anexo 2. Formato que emite el sistema para la realización de la auditoría efectiva.
Anexo 3. Mecanismo para comprobar el grado de calidad de Auditorías Efectivas
(SSPA-PE-031/Formato 01).

SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 15 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas
Anexo 1
Cuestionario de Evaluación

SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 16 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas
Anexo 1
Cuestionario de Evaluación (Continuación)

SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 17 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas
Anexo 2
Formato que emite el sistema AAUDI_F para la realización de la auditoría efectiva

SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”
 NIVEL: Código: SSPA-PE-031
Clasificación: 1
Fecha de Revisión: 24-06-2019
Fecha de emisión: 24-06-2019
Procedimiento Específico Fecha Prox. Rev.: 24-06-2021
Edo. de Rev.: 5
Edo. de Rev.: 5
Hoja: 18 de 18
NOMBRE:
Auditorías Efectivas
Anexo 3
Mecanismo para comprobar el grado de calidad de Auditorías Efectivas

SPGP-PE-241/FORMATO 01
“En PTI continúa la mejora, transformando su cultura empresarial con eficiencia y rentabilidad en sus procesos; manteniendo la seguridad de
las operaciones con criterios de sustentabilidad para competir eficazmente”