CONOCIMIENTO DE CLIENTE

Código: RLAFT001-1
KYC

Fecha de diligenciamiento (DD/MM/AAAA): N° Registro

I. INFORMACIÓN GENERAL DEL CLIENTE

Razón Social: Dirección:

Tipo de empresa: Entidad del estado: Régimen Comun: Grandes contribuyentes: Otras entidades:
País de constitución: Colombia: Otro: ¿cual?:

Tipo de Identificación: Nit: Otro: ¿cual?: N° de identificación:

Actividad económica principal: Cod. CIIU:

Fecha de constitucion Registro Público

Actividad económica secundaria: Cod. CIIU:

Fecha de constitucion Registro Público

II. INFORMACIÓN DE CONTACTOS

Nombre contacto comercial: N° Telefono:

E-mail: @

Nombre contacto técnico: N° Telefono:

E-mail: @

III. INFORMACION DE LOS SOCIOS DE LA ENTIDAD O ACCIONISTAS CON PARTICIPACION MAYOR O IGUAL A 5% (Si existen mas socios,incluir esta
informacion como anexo)
Tipo de Identificación
Nombre y Apellidos/Razón Social
Nit cc Otro ¿Cuál ?

IV. INFORMACIÓN FINANCIERA (ÚLTIMO AÑO DE LOS ESTADOS FINANCIEROS)

Ingresos: Total Activos:

Egresos: Total Pasivos:

Otros Ingresos:

Detalle cuentas en Entidades Financieras:

Nombre de la Entidad Tipo de Producto

Maneja moneda extranjera? SI/NO

V. INFORMACION DILIGENCIADA POR EL CLIENTE

PEP (Persona expuesta públicamente) SÍ NO

I. Maneja recursos públicos SÍ NO
II. Detenta algún grado de poder público SÍ NO
III. Goza de reconocimiento público SÍ NO
IV. Declaro que mis bienes y/o fondos provienen de
SÍ NO
actividades licitas

Firma Instancia que autoriza

vinculacion del PEP
 CONOCIMIENTO DE CLIENTE Código: RLAFT001-1

V. INFORMACIÓN COMERCIAL

Relacione a continuación al menos tres empresas con las cuales haya hecho compras y/o ventas de crudos de petroleo o derivados del mismo en los últimos 12 meses

Nombre de la Empresa T ipo de producto País/Ciudad Nombre y datos persona contacto

1.

2.

3.

4.

5.

VI. INFORMACION DILIGENCIADA POR ODIN PETROIL SA ( DIRECCIÓN PREVENCIÓN RIESGOS)

Verificación de información Cédula coincide con el nombre Suministrado

Cédula no se encuentra repetida en el sistema

Confirman los datos de contacto de la persona o empresa

Verificó en las siguientes listas: Lista emitida por el consejo de seguridad de la Naciones Unidas Onu

Lista SDN personas y empresas sancionadas por el Gobierno de EEUU

Lista de los más buscados por Interpol

Lista Antecedentes Judiciales Policia

*** En caso de alguna inconsistencia o coincidencia positiva en las listas favor informar al oficial de cumplimiento.

Documentos Requeridos:

I. Fotocopia del documento de identidad del socio y/o accionista persona natural (cédula de ciudadanía colombiana) o para personas jurídicas, documento de identidad
de (cédula de ciudadanía colombiana) de su representante legal o cédula de extranjería, pasaporte vigente para titulares de visa de turista o visitante u otra clase de
visa con vigencia inferior a tres (3) meses, o carné expedido por la Direccion de Protocolo del Ministerio de Relaciones Exteriores para títulares de visa Preferenciales
(diplomático, consular, de servicio, de organismos Internacionales o administrativo), según el caso, y de acuerdo con las normas migratorias vigentes).
II. Certificado de existencia y representacion legal con vigencia no superior a 30 dias para personas jurídicas.

VII. ESPACIOS DE OBLIGATORIO DILIGENCIAMIENTO

EL CLIENTE declara que no se encuentra en ninguna lista de las establecidas a nivel nacional o internacional para el control del lavado de activos y financiamiento del terrorismo; así mismo se
responsabiliza ante ODIN PETROIL SA porque sus empleados, accionistas, miembros de la junta directiva o junta de socios, sus representantes legales y su revisor fiscal, tampoco se encuentren
en dichas listas y se compromete a actualizar anualmente la informacion o en un tiempo menor en caso de que ocurran cambios en la informacion suminstrada a ODIN PETROIL SA Así mismo, EL
CLIENTE autoriza a: (I) revelar su informacion personal y de los negocios, en caso de ser requerida por una autoridad competente en Colombia como la UIAF o la Fiscalía Genaral de la Nación
y ; (II) a ser consultado en bases de datos. EL CLIENTE declara que los recursos utilizados para el cumplimiento de las obligaciones a su cargo, objeto del presente contrato no provienen ni
provendrán de actividades ilícitas tales como el narcotráfico, terrorismo y financiación del terrorismo, lavado de activos, testaferrato, tráfico de esupefacientes o delitos contra el orden
constitucional, o que de alguna manera contraríen las leyes de la República, la moral o las buenas costumbres .. Así mismo se obliga para con ODIN PETROIL SA a implementar las medidas
tendientes a evitar que sus operaciones puedan ser utilizadas sin su conocimiento y consentimiento como instrumentos para el ocultamiento, manejo, inversión o aprovechamiento en cualquier
forma de dinero u otros bienes provenientes de actividades delictivas o para dar apariencia de legalidad a estas actividades.En virtud de esto, EL CLIENTE autoriza a ser consultado en bases
de datos.

ODIN PETROIL SA podrá terminar de manera unilateral e inmediata cualquier contrato vigente en caso que EL CLIENTE, sus socios o accionistas y/o sus administradores llegaren a ser: (I)
vinculados por parte de las autoridades competentes a cualquier tipo de investigación por delitos de narcotráfico, terrorismo, lavado de activos, financiación del terrorismo, testaferrato, tráfico de
estupefacientes o cualquier delito contra el orden constitucional (II) ser incluido en listas para el control de lavado de activos y financiación del terrorismo administradas por cualquier autoridad
nacional o extranjera, tales como la lista de la Oficina de Control de Activos en el Exterior OFAC emitida por la Oficina del Tesoro de los Estados Unidos de Norte América, la lista de la
Organización de las Naciones Unidas y otras lista públicas relacionada con el tema del lavado de activos y financiación del terrorismo, o (III) condenado por parte de las autoridades competentes
en cualquier tipo de proceso judicial relacionado con la comisión de delitos de igual o similar naturaleza a los indicados en esta cláusula

EL CLIENTE, indemnizará y mantendrá libre de cualquier daño a ODIN PETROIL SA por cualquier multa o perjuicio que fueran y que sufra ODIN PETROIL SA por o con ocasión del
incumplimiento por parte de EL CLIENTE de las obligaciones que le apliquen en materia de prevención del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo, así como cualquier reclamo
judicial, extrajudicial y/o administrativo que autoridades competentes inicien en contra de ODIN PETROIL SA por o con ocasión de dicho incumplimiento. De igual manera EL CLIENTE se
compromete a dar las explicaciones a que hubiere lugar originadas por el mencionado incumplimiento a ODIN PETROIL SA y a los terceros que este índique.

COMO CONSTANCIA DE HABER LEÍDO Y ACEPTADO LO ANTERIOR, DECLARO QUE LA INFORMACION QUE HE SUMINISTRADO ES EXACTA EN TODAS SUS PARTES Y FIRMO
EL PRESENTE FORMATO.

ODIN PETROIL SA (Nombre del encargado de recopilar la información)

Firma Firma HUELLA

Nombre Nombre

N° Cédula N° Cédula
ODIN PETROIL SA REPRESENTANTE LEGAL CLIENTE