Notas de Campo

DIPLOMADO: SISTEMAS INTEGRADOS EN GESTION DE SEGURIDAD,
SALUD, AMBIENTE Y CALIDAD "HSEQ"
TAREA. MODULO 2. REQUISITOS LEGALES Y DE OTRA INDOLE
NOTAS DE CAMPO
FRANIA LILIANA CERQUERA QUINAYA

C.C. 36.347.399
TUTORA: MARIA MARCELA RODRIGUEZ
UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA "UNAD"

INGENIERIA AMBIENTAL
REQUISITO (ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, ISO 45001:2018) PREGUNTA
¿Como se determina el analisis y la

ISO 9001:2015 4.4 eficacia de las acciones propuestas
ISO 14001:2015 4.4 en el SG "HSEQ" en la planeacion
ISO 45001:2018 4.4
estrategica?
¿Mantiene la organización una

política apropiada al propósito y
ISO 14001:2015 5.2 contexto de la organización que
ISO 45001:2018 5.2 a) y d) incluya compromiso con
identificacion de impactos
ambientales, peligros, riesgos y
controles?
ISO 9001:2015 5.2.1 C)

¿Incluye la política los compromisos
ISO 14001:2015 5.2 de cumplimiento de requisitos
ISO 45001:2018 5.2 c)
legales?
¿Los objetivos están relacionados

con la conformidad del producto y
ISO 9001:2015 6.2.1 con el aumento
ISO 14001:2015 6.2.1 de la satisfacción del cliente, tienen
ISO 45001:2018 6.2.1 en cuenta aspectos ambientales y
evaluacion y disminucion de riesgos
y oportunidades?
¿se cuenta con personal con las
competencias necesarias para el
manejo del sistema HSEQ. Existen
evidencias documentadas de la
competencia necesaria?
ISO 9001:2015 7.2 ISO

14001:2015 7.2 ISO
45001:2018 7.2
¿Se han emprendido acciones para

asegurar o mejorar la competencia
del personal encargado del manejo
del sistema HSEQ?
ISO 9001:2015 7.2 ISO

14001:2015 7.2 ISO
45001:2018 7.2
ISO 9001:2015 5.1.1 ISO

14001:2015 5.1 ISO ¿Demuestra la dirección el liderazgo
45001:2018 5.1 y compromiso respecto al sistema
de gestión HSEQ?
ISO 9001:2015 5.1 .1 / 5.3 / 7.5

/ 9.3 ISO ¿Existe una metodología definida y
14001:2015 5.1 / 5.3 / 7.5/ 9.3 una planificación para la realización
ISO de las
45001:2018 5.1 / 5.3 / 7.5/ 9.3 reuniones gerenciales por la
dirección teniendo en cuenta el
analisis del SG HSEQ de forma
integral y los compromisos que se
adquieran?
¿Se han incluido todas las entradas
y salidas de la revisión presentes en
la norma de referencia incluyendo
el estado de las acciones de las
revisiones por la dirección previas?;
ISO 9001:2015 5.1 .1 / 5.3 / 7.5
/ 9.3 ISO
14001:2015 5.1 / 5.3 / 7.5/ 9.3
ISO
45001:2018 5.1 / 5.3 / 7.5/ 9.3
los resultados de las actas de

revision y reuniones gerenciales son
comunicadas a los trabajadores
evidenciandose soporte
documental?
ISO 9001:2015 7.5.1/7.5.2

/7.5.3.2 ISO
14001:2015 7.5.1/7.5.2 /7.5.3.2
ISO
45001:2018 7.5.1/7.5.2
/7.5.3.2
ISO 9001:2015 4.1/ 4.2 ¿Dispone la organización de una

ISO 14001:2015 4.1/ 4.2 metodología para el análisis,
ISO 45001:2018 4.1/ seguimiento y revisión del
4.2 contexto interno y externo?
ISO 9001:2015 5.2.2 ¿La política se encuentra disponible

ISO 14001:2015 5.2.2 para las partes interesadas, es
comunicada y divulgada dentro de
ISO 45001:2018 5.2.2 la organización?
la politica con que cuenta la
ISO 9001:2015 5.1
empresa cumple con los requisitos
ISO 14001:2015 5.2
establecidos por las normas en
ISO 45001:2018 5.2
referencia?
ISO 9001:2015 6.2 ¿Los objetivos son medibles y

ISO 14001:2015 6.2 ISO disponen de metodología de
45001:2018 6.2 seguimiento?
¿La organización dispone de los

recursos necesarios para el correcto
desempeño de los procesos y
cuenta con un presupuesto
ISO 9001:2015 7.1 documentado de dichos recursos?
ISO 14001:2015 7.1 ISO
45001:2018 7.1
ISO 9001:2015 4.2 / 5.1.2

ISO 14001:2015 5.1/ ¿Se asegura y promueva la dirección
6.1.3. ISO 45001:2018 el planteamiento y cumplimiento de
6.1.3 los requisitos de los clientes y la
identificación de los requisitos de
seguridad, y salud En el trabajo y
ambiental. del sistema de
gestión en la matriz de requisitos
legales?
se evidencia en la compañía el
procedimiento de investigacion de
incidentes de trabajo SST y
ambientales?
ISO 45001:2018 10.2

ISO 14001:2015 10.2
se encuentra evidenciado
documentalmente todas las
investigaciones de incidentes
ocurridos SST y ambientales
actualizados, reportados con sus
respectivas acciones?
ISO 45001:2018 10.2

ISO 14001:2015 10.2
la empresa cuenta con los registros

de accidentaalidad del año anterior
ISO 45001:2018 7.5.1- 10.2 y del año en curso y sus
investigaciones?
la empresa cuenta con la matriz de

identificacion y evaluacion de
riesgos, determinacion de controles
y riesgos prioritarios según la
actividad?
ISO 45001:2018 6.1.1 -
6.1.2.1
la compañía cuenta con registro de
capacitaciones y competencias de
los trabajadores ?
ISO 45001:2018 7.2
En el programa de capacitaciones y
perfiles de cargo se evidencia
indicadores de cumplimiento?
ISO 45001:2018 9.1.2
la compañía cuenta con

profesiograma para la reaalizacion
de las evaluaciones medicas de los
ISO 45001:2018 8.1.2 empleados?
la compañía cuenta con todos los

certificados de aptitud de los
trabajadores y seguimiento a
ISO 45001:2018 8.1.2 recomendaciones medicas?
la compañía evidencia actividades
de carácter preventivo sobre las
lesiones y deterioros de salud de los
empleados, llevando a cabo
campañas y actividades con
trabajadores?
ISO 45001:2018 5.1
se cuenta con el diagnostico de

condiciones de salud y se evidencia
en el programa de vigilancia
epidemiologica evidencias sobre el
control enfermedades?
ISO 45001:2018 5.1
se lleva registro de los empleados

con posibles enfermedades
laborales?
ISO 45001:2018 9.1.1
la compañía cuenta con el

procedimiento de administracion de
contraatistas y proveedores donde
se evidencien los criterios de
selección, evaluación, monitoreo y
seguimiento para contratistas y
proveedores,?
ISO 45001:2018 8.1.4.2

el rpocedimiento de procedimiento
de administración para contratistas
y proveedores PR-HSE-015 se
encuentra vigente en la matriz de
control de documentos?
ISO 45001:2018 7.5.2
ISO 45001:2018 9.1.1
La empresa cuenta con un

procdimiento de manejo de
residuos y cuenta con proveedor
certificado que tenga los permisos
ISO 14001:2015 6.1.2 de almacenamiento , recoleccion,
transporte y disposicion de los
mismos, ademas de contar con el
registro de los residuos generados y
dispuestos?
la compañía evidencia el manejo de

programas de gestion enfocados a
ISO 14001:2015 8.1
la minimizacion y reduccion del
consumo de recursos?
la compañía cuenta con el programa
de inspecciones de EPP, maquinaria
y equipos, locativas, vehiculos,
aspectos ambientales y equipos de
emergencia?
iso 9001:2015 7.1.5

ISO 14001:2015 8.1
ISO 45001:2018 8.1.2
Los resuiduos peligrosos derivados

de la inspeccion y mantenimiento
de vehiculos se le realiza una
disposicion final adecuada o
seguimiento hasta el final del ciclo
de vida, disposicion final por
terceros y certificados pertinentes?
ISO 14001:2015 8.1
iso 9001:2015 9.2 la compañía cuenta con el programa

ISO 14001:2015 9.2 de auditorias tanto internas como
ISO 45001:2018 9.2 externas?
iso 9001:2015 10.2 la compañía cuenta con
ISO 14001:2015 10.2 procedimiento e implementacion de
ISO 45001:2018 10.2 acciones preventivas y correctivas?
la compañía lleva registros de

accidentalidad, certificados por la
ISO 45001:2018 10.2
ARL y ademas tienen coherencia
con los incidentes reportados?
realizando recorrido de campo se

realiza preguntas a los trabajadores
sobre el programa de emergencias y
ISO 45001:2018 8.2 los riesgos a los que estan
expuestos. Los empleaados y
contratistas comprenden que hacer
en caso de emergencia y los riesgos
a los que exponen?
la compañía cuenta con un
ISO 45001:2018 6.1.2 procedimiento de translado de
pasajeros y divulgacion del mismo?
los conductores realizan inpecciones

ISO 45001:2018 6.1.2
al vehiculo periodicamente?
los empleados y contratistas

ISO 45001:2018 7.4.1 conocenlos objetivos del sistema de
gestion HSEQ?
Los empleados y contratistas de la

ISO 45001:2018 7.4.1 compañía conocen el COPASST y
comprender su funcionamiento?
iso 9001:2015 7.5.3
ISO 14001:2015 7.5.3
ISO 45001:2018 7.5.3
LOS CERTIFICADOS DE CALIBRACION

DE LOS EQUIPOS SE ENCUENTRAN
EN EL SITIO DONDE SE UTILIZAN LOS
MISMO PARA CONOCIMIKENTO DE
LOS TRABAJADORES?
en la visita de campo se evidencia la

ISO 14001:2015 8.1 correcta clasificacion y
almacenamiento de los residuos?
NOTAS DE CAMPO
la empresa presenta un informe de planacion estrategica que

incluye politicas, objetivos y directrices pero no contempla el
analisis de eficacia de las acciones propuestas en el sistema HSEQ
la empresa cuenta con una politica integral HSEQ. No se observa

dentro de la politica el compromiso con identificacion de peligros,
riesgos e impactos, ni evidencia compromiso con determinacion de
controles para los mismos
la empresa cuenta con una politica integral HSEQ. Se observo que

la politica no contempla el compromiso de cumplimiento de
requisitos legales.
se observa que Los objetivos de la compañía se encuentran

enfocados a disminuir los accidentes de trabajo y enfermedades
laborales, reducir el consumo de agua y energía y satisfacer las
necesidades de sus clientes en los servicios prestados.
Para la gestión del sistema de HSEQ cuenta con un profesional en
administración de empresas con diplomado en sistema de gestión
de calidad ISO 9001:2014 certificado como auditor interno por un
ente certificador reconocido a nivel nacional. Se
evidencia falta de competencia en para el manejo del sistema ISO
45001 e ISO 14001, ademas del diplomado en sistema de gestión
de calidad ISO 9001:2014 desactualizado teniendo en cuenta la
ultima verssion de la misma.
cuenta con un profesional en administración de empresas con

diplomado en sistema de gestión de calidad ISO 9001:2014
certificado como auditor interno por un ente certificador
reconocido a nivel nacional. no
se evidencian acciones inmediatas que aseguren la mejora de las
competencias del personal encargado del sistema HSEQ
en el mapa de procesos de la compañía no se evidencian procesos

de apoyo relacionados con liderazgo y compromiso gerencial
FASE DO
se evidencia que en las actas de reuniones gerenciales no se tienen
en cuenta los aspectos del sistema HSEQ de forma integral , ni se
evidencian el seguimiento a los compromisos adquiridos en las
reuniones anteriores.
se evidencia en las actas de revisión gerencial se analizaron los
índices de satisfacción de los clientes pero no se tuvieron en cuenta
en su totalidad todas las consideraciones a las que hace referencia
las normas en referencia tales como acciones tomadas en
revisiones previas, no conformidades, acciones correctivas,
acciones de mejora y desempeño del sistem HSEQ.
se evidencia que los resultados fueron comunicados a los

trabajadores en su momento y se dio respuesta a los PQR.
se evidencio que el formato utilizado no tiene diligenciado
todos los datos requeridos y adicionalmente es un formato
antiguo.
se evidencia que la organización no cuenta con el analisis del

contexto conforme lo definen las normas
se evidencio que la politica se divulgo a los empleados

administrativos pero no se divulgo a los empleados operativos
como los conductores
se evidencio que la politica de la organización no se encuentra
firmada incumpliendo la normatividad decreto 1072 de 2015 art.
Artículo 2.2.4.6.6. "Ser concisa, redactada con claridad, estar
fechada y
firmada por el representante legal de la empresa"
se verifica que para el cumplimiento de los objetivos de la

compañia llevan una matriz de cumplimiento de objetivos a la que
se le realiza seguimiento cada seis meses, obteniendo resultados
de cumplimiento al 100%. se informa que se verifican estos
resultados durante el proceso de evaluación teniendo en cuenta
todos los aspectos del SG HSEQ.
se evidencia que no tiene un presupuesto asignado ya que por

decisión de la gerencia le asigna los recursos de acuerdo con sus
necesidades y que en eso son muy amplios, siempre le dan dinero
para lo que se necesite con el fin de que no generen PQR´s.
se evidencia en la matriz de requisitos legales el planteamiento de

los requidsitos del cliente, mas no se evidencia el mecanismo de
cumplimiento de dichos requisits ni la identificación de los
requisitos de seguridad, salud Enel trabajo y ambiental.
se evidencia que la compañía cuenta con el procedimiento de

investigacion de incidentes SST e incidentes ambientales
Accidentes de Trabajo PR-HSE-19 versión 1 de 1 de enero de 2018,
en el cual se especifica la metodologia a utilizar para la
investigacion. se identifica
que no se contemplan criterios para la investigación de incidentes
(accidentes y casi accidentes) ambientales ni enfermedades
laborales
se evidencia que no se encuentra la investigación del accidente que
se le presento dos meses antes de la auditoria y que fue reportado
a la ARL hace dos semanas. Esta información se encuentra en el
certificado de accidentalidad emitido por la ARL con fecha del
último día del mes anterior.
se encuentra que los registros estadísticos de accidentalidad se

tiene registros del año anterior y no del presente año.
Se evidencia que la compañía cuenta con la matriz de riesgos,

evaluación de riesgos y determinación de controles pero se
encuentra que no se tiene identificado el riesgo prioritario de
acuerdo con la actividad de la empresa
se evidencia que no cuenta con la totalidad de los registros de así
como los perfiles de cargo, la asignación de funciones y
responsabilidades y el programa de capacitaciones, solicitados de
los conductores; informa que hasta la fecha le faltan 6 de 10
trabajadores que se escogieron al azar, por actualizar la
documentación, que igualmente realizan las actividades por la
importancia de los clientes, presentando los certificados de los
otros cuatro trabajadores. se evidencia que laa
compañia no cumple con los requisitos de la norma en cuestion, ni
con la norma nacional vigente DECRETO 1072 art. Artículo
2.2.4.6.12. Documentación: El empleador debe mantener
disponibles y debidamente actualizados entre otros, los siguientes
documentos en relación con el Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el Trabajo SG-SST: N°. 6. El programa de capacitación
anual en seguridad y salud en el trabajo - SST, así como de su
cumplimiento incluyendo los soportes de inducción, reinducción y
capacitaciones de los trabajadores dependientes, contratistas,
cooperados y en misión.
en el programa de capacitacion y perfiles de cargo reporta un 100%

de cobertura y un 100% de eficacia aun cuando no cumple con el
100% mostrando evdencias solo 4 de 10 empleados seleccionados
como muestra
se evidencia que no se encuentra el profesiograma paraa

evaluaciones medicas del personal, el coordinador informa que
todavía no le han entregado el profesiograma que le solicito a la
ARL y los exámenes médicos se los realizó solicitando a la IPS
exámenes con especificaciones para conductores,
se evidencian los certificado de aptitud respectivos de los 10

trabajadores seleccionados y se encuentra que 3 tienen
recomendaciones médicas a las cuales no se les ha realizado
seguimiento pero que son los más antiguos en la empresa que
siempre lo han hecho y que hasta ahora no ha pasado nada.
se evidencia que se han establecido controles para enfermedades
endémicas y se han realizado campañas en donde se involucra a las
familias de los trabajadores relacionadas con vacunaciones de
tétano, fiebre amarilla, control de cáncer de próstata y cáncer de
útero para los trabajadores de la empresa y campañas de higiene
oral para los hijos de estos. Muestra los registros fotográficos de
todas las actividades y la matriz de enfermedades endémicas
presentes en las regiones donde realizan actividades.
El diagnostico de condiciones de salud fue entregado por la IPS el

viernes anterior a la auditoria y se encuentran recomendaciones
relacionadas con la continuidad de Programas de Vigilancia
Epidemiológica (PVE) visual, auditivo y DME. El coordinador
expresa que ha establecido PVE para el control de enfermedades
de origen cardiovascular y afectaciones por DME
se evidencia una enfermedad laboral por pérdida de capacidad

auditiva en un trabajador de 36 añosen el certificado emitido por la
ARL y la carta enviada a la empresa en donde le informan la
pérdida de capacidad auditiva del trabajador.
se cuenta con el procedimiento de administración para

contratistas y proveedores PR-HSE-015 versión 2 de Enero 30 de
2015 donde se evidencian los criterios de selección, evaluación,
monitoreo y seguimiento para contratistas y proveedores de
acuerdo con los servicios y riesgos
se verifica que el procedimiento de administración para
contratistas y proveedores PR-HSE-015 versión 2 de Enero 30 de
2015 había cambiado de versión hacía una semana pero que no
actualizó la matriz de control de documentos.
se evidencio que al realizar la evaluación de desempeño no

informan a los contratistas- proveedores seleccionados los
resultados de la evaluación
La empresa hace entrega de los residuos peligrosos que genera a la

empresa ECO LTDA., evidencia que tiene permiso de recolección,
transporte y disposición final de residuos por parte de la secretaria
de ambiente de Bogotá. La empresa hace la entrega de los residuos
pero no tiene un registro de residuos generados y dispuestos de
acuerdo con lo establecido en la legislación vigente.
El programa de gestión que maneja la empreesa auditada esta

enfocado en la reducción de agua y energía al revisar la evaluación
de los indicadores propuestos como reducir el 20% de agua y
energía per cápita, el análisis realizado está relacionado con
número de actividades realizadas en el periodo.
se evidencia que la compañía cuenta con el programa de
inspecciones PR-HSE-020 versión 5 de 6 de abril de 2016, en donde
se define la realización de inspecciones de EPP, máquinas y
equipos, locativo, equipos de emergencia, aspectos ambientales,
vehículos, pero en este no se encuentra evidencias de inspeccion
del año actual solo del 2019.
se evidenciaa que Al solicitar los registros de mantenimiento de

vehículos, lavado, programa de oren y aseo de los vehículos, el
coordinador HSEQ informa que los vehículos son revisados en
talleres de barrio a donde cada conductor aliado lleva el vehículo y
no se tienen control sobre la disposición de los vertimientos,
cambio de llantas y aceites. Para los vehículos propios se tiene
establecido el mantenimiento de los mismos en el centro de
diagnóstico de confianza y en donde los han atendido durante años
por lo que no han solicitado ninguna documentación al respecto.
por lo tanto se evidencia el incumplimiento
con el programa de gestion integral de residuos.
el procedimiento de auditorías PR-HSE-021 versión 7 de 12 de abril

de 2016 en donde se evidencia el programa de auditorías, las
competencias del auditor interno. pero se evidencia que
no hubo participación del COPASST,
se evidencia el procedimiento de acciones correctivas y preventivas
PR-HSE 022 versión 3 de 7 de agosto de 2013 en donde establece
metodología de análisis causal para dar tratamiento a las AC /AP el
cual de acuerdo no se ha implementado ya que él desde que llegó
a la empresa hace un año lleva una matriz de análisis en donde se
hace seguimiento a las desviaciones.
se evidencia al revisar la accidentalidad para definir la tendencia se

evidencia han presentado en el año 2014 0 at, 2015 3 at
incapacitantes con 45 días de incapacidad, 2016 5 at con 345 días
de incapacidad, 2017 1 at fatal, 3 at con 90 días de incapacidad,
2018 2 at con 30 días de incapacidad. Esta información es
suministrada en el certificado de accidentalidad de la ARL emitida
30 días antes de la fecha de auditoria. En todos los años se
evidencia que no tienen registros de casi accidentes ni registros
estadísticos de accidentalidad de contratistas.
los conductores más cercanos ubicados en el cliente MAUROS

PIZZA en donde se prestan servicios de transporte de personal a las
diferentes sucursales. ENUMERAN los criterios para atender
emergencias y los riesgos a los que se expone durante su visita, así
mismo los controles propuestos.
se evidenciael procedimiento para traslado de pasajeros PR-HSE-
017 versión 1 de 1 de diciembre de 2012 . Pero este no se
encuentra impreso, solo digital. El coordinador HSEQ asegura que
los empleados ya lo conocen
al verificar la información con los trabajadores se evidencia que no

realizan inspecciones de los cinturones de seguridad, niveles de
llantas, nivel de aceite, ni realizan ATS de acuerdo con lo definido
en el procedimiento.
Desconocen los objetivos propuestos para la gestión del sistema

HSEQ e informan que los resultados de la evaluación de
desempeño nunca les fue informado.
Evidencia además que no tienen conocimiento del funcionamiento

del COPASST ni participaron en la elección del mismo a pesar de
llevar cuatro años con la organización.
los certificados de calibración de los equipos y este informa que no
los tiene en sitio, se los tuvo que entregar al gerente la semana
pasada para su revisión y no se los devolvió
Se evidencio que para la entrega de los residuos y que para la

disposición todos los lleva al mismo sitio sin separar los que se
encuentran contaminados. Al realizar una inspección en el cuarto
de almacenamiento de residuos encuentra que en el área no hay
una adecuada disposición de residuos de acuerdo con lo definido
en la legislación vigente.
NOTAS DE CAMPO
ASPECTOS A CONTEMPLAR
ISO 9001:2015
FASE DE PREPARACION
La politica de calidad debe incluir un compromiso con el

cumplimiento de los requisitos aplicables
Los objetivos de la calidad deben:

a) ser coherentes con la política de la calidad;
b) ser medibles;
e) tener en cuenta los requisitos aplicables;
d) ser pertinentes para la conformidad de los productos y
servicios y para el aumento de la
satisfacción del cliente;
La organización rlebP·
a) determinar la competencia necesaria de las personas que
realizan, bajo su control, un trabajo
que afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión de
la
e) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la

competencia necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas;
d) conservar la i~formación _documentada apropiada como
evidencia de la competencia.
liderazgo y compromiso gerencial
FASE DOCUMENTAL (PLAN DE AUDITORIA)
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con

respecto al sistema de gestión de la calidad
La revisión por la dirección debe planificarse y llevarse a cabo
incluyendo consideraciones sobre:
- el estado de las acciones de las revisiones por la dirección
previas.
- la satisfacciéln del cliente y la retroalimentación de las
partes interesadas pertinentes;
- las no conformidades y acciones correctivas;
- los resultados de seguimiento y medición;
- los resultados de las auditorías; - la eficacia de las
acciones tomadas para abordar los riesgos y las
oportunidades
- las oportunidades de mejora.
Al crear y actualizar la información documentada, la
organización debe asegurarse de que lo
siguiente sea apropiado: b) el formato (por ejemplo, idioma,
versión del software, gráficos) y los medios de soporte (por
ejemplo, papel, electrónico);
Comprensión de la organización y de su contexto

La organización · debe determinar las cuestiones externas e
internas que son pertinentes para su
propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su
capacidad para lograr los resultados
previstos de su sistema de gestión de la calidad.
La organización debe . • realizar el seguimiento
y la revisión de la información sobre estas cuestiones
externas e internas.
Comunicación de la política de la calidad

La política de la calidad debe:
a) estar disponible y mantenerse como información
documentada;
b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la
organización;
e) estar disponible para las partes interesadas pertinentes,
según corresponda.
a) estar disponible y mantenerse como información
documentada;
b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la
organización;
e) estar disponible para las partes interesadas pertinentes,
según corresponda.
los objetivos deben ser medibles
La organización debe determinar y proporcionar los recursos

necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua del
sistema de gestión de la calidad.
La organización deba considerar:
a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos
existentes;
b) qué se necesita obtener de los proveedores externos.
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con

respecto al enfoque al cliente
asegurándose de que:
a) se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente
los requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios aplicables;
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7 .1.5.1 Generalidades
La organización debe- determinar y proporcionar los recursos
necesarios para asegurarse de la
validez y fiabilidad de los resultados cuando se realice el
seguimiento o la medición para verificar
la conformidad de los productos y servicios con los requisitos.
La organización debe asegurarse de que los recursos
proporcionados:
a) son apropiados para el tipo específico de actividades de
seguimiento y medición realizadas;
b) se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua
para su propósito.
La organización debe conservar la información dOGYrnentada
apropiada como evidencia de que
los recursos de seguimiento y medición son idóneos· para su
propósito.
9.2 Auditoría interna

9.2.1 La organización _dehe llevar a cabo auditorías internas a
intervalos planificados para
proporcionar información acerca de si el sistema de gestión
de la calidad:
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de
gestión de la calidad;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente.
1 0.2.1 Cuando ocurra una no conformidad, incluida
cualquiera originada por quejas, la
organización debe:
a) reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias;
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas
de la no conformidad, con el fin de
que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión y el análisis de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no conformidades similares,
o que potencialmente puedan
ocurrir;
e) implementar cualquier acción necesaria;
AUDITORIA DE CAMPO
7.5.3 Control de la información documentada
7.5.3.1 La información documentada requerida por el sistema
de gestión de la calidad y por esta
Norma Internacional se rl':b~ controlar para asegurarse de
que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando
se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra
pérdida de la confidencialidad, uso
inadecuado o pérdida de integridad).
NOTAS DE CAMPO
ISO 14001:2015
FASE DE PREPARACION
• Es apropiada para el propósito y el contexto de la

empresa, en la que se
incluye la naturaleza, los impactos ambientales, etc.
La gerencia de la organización establece, implementa y

mantiene una política
ambiental que:
• Incluye cierto compromiso para la protección del medio
ambiente
• Incluye el compromiso necesario para cumplir con todas
las obligaciones
La empresa debe establecer todos los objetivos ambientales

en las funciones y
niveles pertinentes, teniendo en cuenta todos los aspectos
ambientales
significativos de la organización y sus obligaciones de
cumplimiento asociados,
además de considerar sus riesgos.
La empresa debe:
• Determinar la competencia necesaria para cada persona
que realiza el
trabajo bajo el control que afecta a su desempeño
ambiental.
Determinar la necesidad de formación asociada a los

aspectos ambientales.
• Conocer cuando es aplicable y tomar las acciones
necesarias para adquirir
las competencias necesarias.
DOCUMENTAL (PLAN DE AUDITORIA)
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso

con respecto al sistema de gestion SST
La revisión por la dirección debe incluir la consideración de:
• El estado de las acciones de las revisiones por la dirección
• Grado en que los objetivos ambientales se han alcanzado
• Información sobre el desempeño ambiental de la
organización
Al crear y actualizar la información documentada, la

organización debe asegurarse de que lo
siguiente sea apropiado: b) el formato (por ejemplo, idioma,
versión del software, gráficos) y los medios de soporte (por
Compresión de la organización y su contexto

La empresa tiene que determinar las cuestiones externas e
internas que son
relevantes para el propósito perseguido que afecta a la
capacidad de conseguir los
resultados deseados en el Sistema de Gestión Ambiental.
Los resultados tiene que
incluir ciertas condiciones ambientales que son afectadas
por o capaces de afectar
a la organización.
La política ambiental debe mantenerse como información

documentada, ser
comunicada dentro de la empresa y estar en disposición de
las partes interesadas.
La política ambiental debe mantenerse como información
documentada, ser
comunicada dentro de la empresa y estar en disposición de
las partes interesadas.
Recursos
La empresa debe determinar y proporcionar los recursos
necesarios para
establecer, implementar, mantener y mejorar de forma
continua el Sistema de
Gestión Ambiental.
Garantizar la integración de los requisitos del Sistema de

Gestión Ambiental
durante los procesos de negocio
10.2. No conformidad y acciones correctivas

Cuando se produce una no conformidad, la organización
debe:
• Reaccionar ante la no conformidad
• Evaluar la necesidad de tomar acciones para eliminar las
causas de la
conformidad.
• Implementar cualquier acción correctiva necesaria
• Revisar la eficacia de las medidas correctivas adoptadas
• Realizar cambios en el Sistema de Gestión Ambiental
debe:
causas de la
conformidad.
6.1.2. Aspectos ambientales
Dentro del alcance definido por el Sistema de Gestión
Ambiental la empresa debe:
• Determinar los aspectos ambientales
• Controlar las actividades, servicios o productos que
puedan influir
• Conocer los impactos ambientales asociados
• Tener en cuenta el ciclo de vida
8. Operación
8.1. Planificación y control operacional
La empresa debe establecer, implementar, controlar y
mantener los procesos
necesarios para cumplir con los requisitos del Sistema de
Gestión ambiental.
La empresa tiene que realizar un control de la planificación
y revisar las
consecuencias de los cambios no deseados, adoptar
medidas para mitigar los
efectos adversos, etc.
8. Operación
Gestión ambiental.
y revisar las
efectos adversos, etc. La organización tiene que asegurarse
que los procesos
externos son controlados e influenciados. El tipo y la
extensión del control que se
aplica a los procesos que deben ser definidos dentro del
SGA.
Según la perspectiva del ciclo de vida, la empresa debe:

• Determinar controles
• Determinar los requisitos
• Comunicar los requisitos
• Considerar la necesidad de proporcionar información
sobre los potenciales
impactos ambientales
La organización debe mantener la información
documentada en la medida
necesaria para tener confianza de que los procesos han sido
llevado a cabo como
estaba previsto.
9.2. Auditoría interna
9.2.1. Generalidades
La empresa tiene que llevar a cabo auditorías internas a
intervalos planificados
para proporcionar información sobre si el Sistema de
Gestión Ambiental cumple
todos los requisitos del SGA se ha implantado y mantenido
de forma eficiente.
debe:
causas de la
conformidad.
AUDITORIA DE CAMPO
7.5.3. Control de la información documentada
La información documentada requerida por el Sistema de
Gestión Ambiental y por
esta norma interna se deben controlar para asegurar que:
• Se encuentra disponible para su uso
• Que se encuentre protegida de forma adecuada
8. Operación
Gestión ambiental.
y revisar las
efectos adversos, etc.
NTEMPLAR
ISO 45001:2018
una politica que incluya un compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguras y
saludables, y que sea apropiada al contexto de la organización y la naturaleza de sus riesgos
SST. - compromiso
para eliminar los peligros y minimizar los riesgos para SST
una politica que incluya un compromiso de cumplimiento de requisitos legales y otros

requisitos.
deben ser coherentes con la politica SST

- ser medibles
- aplicables
-tener en cuenta la evaluacion de riesgos y oportunidades
La organizacion debe:
• Determinar la competencia necesaria de los trabajadores
que afecta a su desempeño de la SST.
Determinar la necesidad de formación asociada a los aspectos ambientales.

• Conocer cuando es aplicable y tomar las acciones necesarias para adquirir
las competencias necesarias.
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema ambiental
revision por la direccion: conveniencia, adecuacion y eficacia
Al crear y actualizar la información documentada de la empresa debe asegurarse

según sea apropiado la identificación y descripción, el formato y los medios de
comunicación.
Comprensión de la organización y de su contexto

La organización · debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para
su
propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su capacidad para lograr los resultados
previstos de su sistema de gestión de SST.
La organización debe . •
realizar el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones
Comunicación de la política de SST

La política debe:
a) estar disponible y mantenerse como información documentada;
b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organización;
e) estar disponible para las partes interesadas pertinentes, según corresponda.
Comunicación de la política de SST
La política debe:
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el

establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión SST
a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes;
determinar requisitos legales y otros requisitos
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos, incluyendo informar,

investigar y tomar acciones para determinar y gestionar los incidentes y las no
conformidades.
Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización debe:
a) reaccionar de manera oportuna ante el incidente o la no conformidad y, según sea
aplicable:
1) tomar acciones para controlar y corregir el incidente o la no conformidad;
conformidades.
Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización debe:
a) reaccionar de manera oportuna ante el incidente o la no conformidad y, según sea
aplicable:
1) tomar acciones para controlar y corregir el incidente o la no conformidad;
7.5.1 Generalidades
El sistema de gestión de la SST de la organización debe incluir:
a) la información documentada requerida por este documento;
b) la información documentada que la organización determina como necesaria para la
eficacia del sistema de gestión de la SST.
determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de:
a) asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda alcanzar sus resultados previstos;
6.1.2.1 Identificación de peligros
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos de identificación
continua y proactiva de los peligros. Los procesos deben tener en cuenta, pero no limitarse a:
a) cómo se organiza el trabajo, los factores sociales [incluyendo la carga de trabajo, horas de
trabajo, victimización y acoso (bullying) e intimidación], el liderazgo y la cultura de la
organización;
Competencia
La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o puede afectar a su
desempeño de la SST;
b) asegurarse de que los trabajadores sean competentes (incluyendo la capacidad de
identificar los peligros), basándose en la educación, formación o experiencia apropiadas;
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir y mantener la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas;
d) conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia.
9.1.2 Evaluación del cumplimiento

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para evaluar el
cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3).
La organización debe:
a) determinar la frecuencia y los métodos para la evaluación del cumplimiento;
b) evaluar el cumplimiento y tomar acciones si es necesario
8.1.2 Eliminar peligros y reducir los riesgos para la SST d. gestionar

programas de vigilancia de la salud o médica para los trabajadores que han sido identificados
en situación de riesgo (por ejemplo, relacionados con la audición, la vibración mano-brazo,
trastornos respiratorios, trastornos de la piel o situaciones de exposición); entregar
instrucciones apropiadas a los trabajadores (por ejemplo procesos de control de entrada).
8.1.2 Eliminar peligros y reducir los riesgos para la SST d. gestionar

programas de vigilancia de la salud o médica para los trabajadores que han sido identificados
en situación de riesgo (por ejemplo, relacionados con la audición, la vibración mano-brazo,
trastornos respiratorios, trastornos de la piel o situaciones de exposición); entregar
instrucciones apropiadas a los trabajadores (por ejemplo procesos de control de entrada).
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión
de la SST:
a) asumiendo la total responsabilidad y rendición de cuentas para la prevención de las
lesiones y el deterioro de la salud relacionados con el trabajo, así como la provisión de
actividades y lugares de trabajo seguros y saludables;
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión
de la SST:
a) asumiendo la total responsabilidad y rendición de cuentas para la prevención de las
lesiones y el deterioro de la salud relacionados con el trabajo, así como la provisión de
actividades y lugares de trabajo seguros y saludables;
9.1.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para el seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación del desempeño.
8.1.4.2 Contratistas
La organización debe coordinar sus procesos de compras con sus contratistas, para identificar
los peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de:
a) las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en la organización;
b) las actividades y operaciones de la organización que impactan en los trabajadores de los
contratistas;
c) las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en otras partes interesadas
en el lugar de trabajo.
La organización debe asegurarse de que los requisitos de su sistema de gestión de la SST se
cumplen por los contratistas y sus trabajadores. Los procesos de compra de la organización
deben definir y aplicar los criterios de la seguridad y salud en el trabajo para la selección de
contratistas.
7.5.2 Creación y actualización
Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse de que lo
siguiente sea apropiado:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia);
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte
(por ejemplo, papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.
9.1.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para el seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación del desempeño.
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para la eliminación de los
peligros y la reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquía de los
controles:
a) eliminar el peligro;
b) sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos menos peligrosos;
c) utilizar controles de ingeniería y reorganización del trabajo;
d) utilizar controles administrativos, incluyendo la formación;
e) utilizar equipos de protección personal adecuados.

9.2.1 Generalidades
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para
proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de la SST: a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la SST, incluyendo la
política de la SST y los objetivos de la SST;
2) los requisitos de este documento;
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
conformidades.
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas

conformidades.
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos necesarios para
prepararse y para responder ante situaciones de emergencia potenciales, según se identifica
en el apartado 6.1.2.1, incluyendo:
a) el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de emergencia,
incluyendo la prestación de primeros auxilios;
b) la provisión de formación para la respuesta planificada;
c) las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta planificada;
d) la evaluación del desempeño y, cuando sea necesario, la revisión de la respuesta
planificada, incluso después de las pruebas y, en particular, después de que ocurran
situaciones de emergencia;
e) la comunicación y provisión de la información pertinente a todos los trabajadores sobre sus
deberes y responsabilidades
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
6.1.2.1 Identificación de peligrose) las personas, incluyendo la consideración de:
1) aquéllas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo trabajadores,
contratistas, visitantes y otras personas;
2) aquéllas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse afectadas por las
actividades de la organización;
3) los trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de la organización;
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades

6.1.2.1 Identificación de peligrose) las personas, incluyendo la consideración de:
1) aquéllas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo trabajadores,
contratistas, visitantes y otras personas;
2) aquéllas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse afectadas por las
actividades de la organización;
3) los trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de la organización;
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la
determinación de:
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar:
1) internamente entre los diversos niveles y funciones de la organización;
2) entre contratistas y visitantes al lugar de trabajo;
3) entre otras partes interesadas;
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la
determinación de:
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar:
1) internamente entre los diversos niveles y funciones de la organización;
2) entre contratistas y visitantes al lugar de trabajo;
3) entre otras partes interesadas;
7.5.3 Control de la Información documentada
La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por este
documento se debe controlar para asegurarse de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
OBSERVACIONES
REQUISITO (ISO 9001:2015)
ISO 9001:2015 4.3 - 4.4 - 5.1 .1
ISO 9001:2015 5.2
ISO 9001:2015 6.2.1
ISO 9001:2015 7.2
ISO 9001:2015 7.2
ISO 9001:2015 5.1.1
ISO 9001:2015 5.1 .1 / 5.3 / 7.5

/ 9.3
ISO 9001:2015 5.1 .1 / 5.3 / 7.5
/ 9.3
ISO 9001:2015 7.5.1/7.5.2

/7.5.3.2
ISO 9001:2015 4.1/ 4.2
ISO 9001:2015 5.2.2
ISO 9001:2015 5.1
ISO 9001:2015 6.2
ISO 9001:2015 7.1
ISO 9001:2015 4.2 / 5.1.2

ISO 9001:2015 7.2
iso 9001:2015 9.2
iso 9001:2015 10.2
ISO 9001:2015 7.1.6 - 7.2
ISO 9001:2015 7.1
ISO 9001:2015 6.2 - 7.4

iso 9001:2015 7.5.3
NOTAS DE C
PREGUNTA
FASE DE PREP
De acuerdo con el informe de planeacion estrategica de la compañía ¿se incluye

las politicas, objetivos y directrices ademas se determina el analisis y la eficacia de
las acciones propuestas en el Sistema de Calidad en la planeacion estrategica?
¿Mantiene la organización una política apropiada al propósito y

contexto de la organización que incluya compromiso con el cumplimiento de
requisitos legales?
¿Los objetivos son coherentes con la politica de calidad, y cumplen con los
requisitos establecidos en la norma?
¿cuenta el personal con las competencias necesarias para el manejo del sistema
de calidad. Existen evidencias documentadas de las competencias necesarias?
¿Se han emprendido acciones para asegurar o mejorar la competencia del

personal encargado del manejo del sistema DE CALIDAD?
¿Demuestra la dirección el liderazgo y compromiso respecto al sistema de gestión

de calidad?
FASE DOCUMENTAL (PL
¿Existe una metodología definida y una planificación para la realización de las

reuniones gerenciales teniendo en cuenta el analisis del SGC de forma integral y
los compromisos que se adquieran?
¿Se han incluido todas las entradas y salidas de la revisión presentes en la norma
de referencia incluyendo el estado de las acciones de las revisiones por la
dirección previas?;
los resultados de las actas de revision y reuniones gerenciales son comunicadas a

los trabajadores evidenciandose soporte documental?
¿Dispone la organización de una metodología para el análisis, seguimiento y

revisión del contexto interno y externo?
¿La política se encuentra disponible para las partes interesadas, es comunicada y

divulgada dentro de la organización?
la politica con que cuenta la empresa cumple con los requisitos establecidos por
las normas en referencia?
¿Los objetivos son medibles y disponen de metodología de seguimiento?
¿La organización dispone de los recursos necesarios para el correcto desempeño

de los procesos y cuenta con un presupuesto documentado de dichos recursos?
¿Se asegura y promueve la dirección el planteamiento y cumplimiento de los

requisitos de los clientes del sistema de gestión en la matriz de requisitos legales?
la compañía cuenta con registro de capacitaciones y competencias de los
trabajadores ?
la compañía cuenta con el programa de auditorias tanto internas como externas?
la compañía cuenta con procedimiento e implementacion de acciones preventivas

y correctivas?
AUDITORIA DE
la compañía cuenta con un procedimiento de translado de pasajeros y divulgacion

del mismo?
los conductores realizan inpecciones al vehiculo periodicamente?
los empleados y contratistas conocen los objetivos del sistema de gestion HSEQ?
LOS CERTIFICADOS DE CALIBRACION DE LOS EQUIPOS SE ENCUENTRAN EN EL
SITIO DONDE SE UTILIZAN LOS MISMO PARA CONOCIMIENTO DE LOS
TRABAJADORES?
NOTAS DE CAMPO
NOTAS DE CAMPO
FASE DE PREPARACION
la empresa presenta un informe de planacion estrategica que incluye politicas,
objetivos y directrices pero no contempla el analisis de eficacia de las acciones
propuestas en el sistema de calidad.
la empresa cuenta con una politica integral HSEQ. No se observa dentro de la

politica el compromiso con el cumplimiento de requisitos legales
se observa que Los objetivos de la compañía se encuentran enfocados a la

satisfacer las necesidades de sus clientes en los servicios prestados.
Para la gestión del sistema de HSEQ cuenta con un profesional en administración

de empresas con diplomado en sistema de gestión de calidad ISO 9001:2014
evidenciando que se encuentra desactualizado en la ultima version ISO
9001:2015
no se evidencian acciones inmediatas que aseguren la mejora de las

competencias del personal encargado del sistema de calidad.
en el mapa de procesos de la compañía no se evidencian procesos de apoyo

relacionados con liderazgo y compromiso gerencial
FASE DOCUMENTAL (PLAN DE AUDITORIA)
se evidencia que en las actas de reuniones gerenciales no se tienen en cuenta los

aspectos del sistema de calidad de forma integral , ni se evidencian el
seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones anteriores.
se evidencia en las actas de revisión gerencial se analizaron los índices de
satisfacción de los clientes pero no se tuvieron en cuenta en su totalidad todas
las consideraciones a las que hace referencia las normas en referencia tales como
acciones tomadas en revisiones previas, no conformidades, acciones correctivas,
acciones de mejora y desempeño del sistema.
se evidencia que los resultados fueron comunicados a los trabajadores en su

momento y se dio respuesta a los PQR. se evidencio que el formato utilizado no
tiene diligenciado todos los datos requeridos y adicionalmente es un formato
antiguo.
se evidencia que la organización no cuenta con el analisis del contexto conforme

lo define la norma
se evidencio que la politica se divulgo a los empleados administrativos pero no se

divulgo a los empleados operativos como los conductores
se evidencio que la politica de la organización no se encuentra firmada

incumpliendo la normatividad decreto 1072 de 2015 art. Artículo 2.2.4.6.6. "Ser
concisa, redactada con claridad, estar fechada y firmada por el representante
legal de la empresa"
se verifica que para el cumplimiento de los objetivos de la compañia llevan una

matriz de cumplimiento de objetivos a la que se le realiza seguimiento cada seis
meses, obteniendo resultados de cumplimiento al 100%. se informa que se
verifican estos resultados durante el proceso de evaluación teniendo en cuenta
todos los aspectos del SGC
se evidencia que no tiene un presupuesto asignado ya que por decisión de la

gerencia le asigna los recursos de acuerdo con sus necesidades
se evidencia en la matriz de requisitos legales el planteamiento de los requidsitos

del cliente, mas no se evidencia el mecanismo de cumplimiento de dichos
requisitos
se evidencia que no cuenta con la totalidad de los registros de así como los
perfiles de cargo, la asignación de funciones y responsabilidades y el programa
de capacitaciones, solicitados de los conductores; informa que hasta la fecha le
faltan 6 de 10 trabajadores que se escogieron al azar, por actualizar la
documentación, que igualmente realizan las actividades por la importancia de los
clientes, presentando los certificados de los otros cuatro trabajadores.
el procedimiento de auditorías PR-HSE-021 versión 7 de 12 de abril de 2016 en

donde se evidencia el programa de auditorías, las competencias del auditor
interno.
se evidencia el procedimiento de acciones correctivas y preventivas PR-HSE 022

versión 3 de 7 de agosto de 2013 en donde establece metodología de análisis
causal para dar tratamiento a las AC /AP el cual de acuerdo no se ha
implementado ya que él desde que llegó a la empresa hace un año lleva una
matriz de análisis en donde se hace seguimiento a las desviaciones.
AUDITORIA DE CAMPO
se evidenciael procedimiento para traslado de pasajeros PR-HSE- 017 versión 1

de 1 de diciembre de 2012 . Pero este no se encuentra impreso, solo digital. El
coordinador HSEQ asegura que los empleados ya lo conocen
al verificar la información con los trabajadores se evidencia que no realizan

inspecciones de los cinturones de seguridad, niveles de llantas, nivel de aceite, ni
realizan ATS de acuerdo con lo definido en el procedimiento.
Desconocen los objetivos propuestos para la gestión del sistema DE CALIDAD

los certificados de calibración de los equipos y este informa que no los tiene en
sitio, se los tuvo que entregar al gerente la semana pasada para su revisión y no
se los devolvió
ISO 9001:2015
Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad

La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la calidad
para establecer su alcance.
La politica de calidad debe incluir un compromiso con el cumplimiento de los requisitos aplicables
Los objetivos de la calidad deben:

a) ser coherentes con la política de la calidad;
b) ser medibles;
e) tener en cuenta los requisitos aplicables;
d) ser pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la
satisfacción del cliente;
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un trabajo que
afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión de la CALIDAD
e) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas;
d) conservar la información _documentada apropiada como evidencia de la competencia.
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la calidad
La revisión por la dirección debe planificarse y llevarse a cabo incluyendo consideraciones sobre:
- el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas.
- la satisfacciéln del cliente y la retroalimentación de las partes interesadas pertinentes;
- las no conformidades y acciones correctivas;
- los resultados de seguimiento y medición;
- los resultados de las auditorías; - la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las
oportunidades
- las oportunidades de mejora.
Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse de que lo
siguiente sea apropiado: b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios
de soporte (por
Comprensión de la organización y de su contexto La organización · debe determinar las cuestiones

externas e internas que son pertinentes para su
propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su capacidad para lograr los resultados
previstos de su sistema de gestión de la calidad.
La organización debe .
• realizar el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones
Comunicación de la política de la calidad


La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento,

implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de la calidad.
a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes;
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente
asegurándose de que:
a) se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente los requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios aplicables;
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un trabajo
que afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad;

9.2.1 La organización _dehe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para
proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de la calidad:
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la calidad;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
1 0.2.1 Cuando ocurra una no conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, la
organización debe:
a) reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de
que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión y el análisis de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente puedan
ocurrir;
e) implementar cualquier acción necesaria;
Conocimientos de la organización La organización rlAbP. determinar los conocimientos necesarios para la

operación de sus procesos
y para lograr la conformidad de los productos y servicios.
Ambiente para la operación de los procesos La organización debe determinar, proporcionar y mantener el
ambiente necesario para la
operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios.
Los objetivos de la calidad deben COMUNICARSEN.

7.5.3 Control de la información documentada
7.5.3.1 La información documentada requerida por el sistema de gestión de la calidad y por esta
Norma Internacional se rl':b~ controlar para asegurarse de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso
inadecuado o pérdida de integridad).

Notas de Campo

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Notas de Campo

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Notas de Campo

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

DIPLOMADO: SISTEMAS INTEGRADOS EN GESTION DE SEGURIDAD,

SALUD, AMBIENTE Y CALIDAD "HSEQ"

TAREA. MODULO 2. REQUISITOS LEGALES Y DE OTRA INDOLE

FRANIA LILIANA CERQUERA QUINAYA

TUTORA: MARIA MARCELA RODRIGUEZ

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA "UNAD"

¿Como se determina el analisis y la

¿Mantiene la organización una

ISO 9001:2015 5.2.1 C)

¿Los objetivos están relacionados

ISO 9001:2015 7.2 ISO

¿Se han emprendido acciones para

ISO 9001:2015 7.2 ISO

ISO 9001:2015 5.1.1 ISO

ISO 9001:2015 5.1 .1 / 5.3 / 7.5

los resultados de las actas de

ISO 9001:2015 7.5.1/7.5.2

ISO 9001:2015 4.1/ 4.2 ¿Dispone la organización de una

ISO 9001:2015 5.2.2 ¿La política se encuentra disponible

ISO 9001:2015 6.2 ¿Los objetivos son medibles y

¿La organización dispone de los

ISO 9001:2015 4.2 / 5.1.2

ISO 45001:2018 10.2

ISO 45001:2018 10.2

la empresa cuenta con los registros

la empresa cuenta con la matriz de

ISO 45001:2018 7.2

la compañía cuenta con

la compañía cuenta con todos los

se cuenta con el diagnostico de

ISO 45001:2018 5.1

se lleva registro de los empleados

la compañía cuenta con el

ISO 45001:2018 8.1.4.2

ISO 45001:2018 9.1.1

La empresa cuenta con un

la compañía evidencia el manejo de

iso 9001:2015 7.1.5

Los resuiduos peligrosos derivados

ISO 14001:2015 8.1

iso 9001:2015 9.2 la compañía cuenta con el programa

la compañía lleva registros de

realizando recorrido de campo se

los conductores realizan inpecciones

los empleados y contratistas

Los empleados y contratistas de la

LOS CERTIFICADOS DE CALIBRACION

en la visita de campo se evidencia la

la empresa presenta un informe de planacion estrategica que

la empresa cuenta con una politica integral HSEQ. No se observa

la empresa cuenta con una politica integral HSEQ. Se observo que

se observa que Los objetivos de la compañía se encuentran

cuenta con un profesional en administración de empresas con

en el mapa de procesos de la compañía no se evidencian procesos

se evidencia que los resultados fueron comunicados a los

se evidencia que la organización no cuenta con el analisis del

se evidencio que la politica se divulgo a los empleados

se verifica que para el cumplimiento de los objetivos de la

se evidencia que no tiene un presupuesto asignado ya que por