INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN

1. INFORMACIÓN GENERAL
1.1. ORGANIZACIÓN
SEGURIDAD PRIVADA & CIA LTDA.
CASTELL .
1.2. SITIO WEB: www.seguridadcastell.com
1.3. LOCALIZACIÓN DEL SITIO PERMANENTE PRINCIPAL: Carrera 27 Nº 27 - 33 Bogotá D.C.,
Cundinamarca, Colombia.

Si la certificación cubre más de un sitio permanente donde se realicen actividades del sistema de gestión,
indicar la localización de cada uno.

Esta columna se Dirección del sitio Localización Actividades del sistema de

debe diligenciar permanente (ciudad - gestión, desarrollados en este
solamente en los (diferente al sitio país) sitio, que estén cubiertas en
casos en que la principal) el alcance
organización está
conformada por
varias razones
sociales.
Razón social
N.A.
1.4. ALCANCE DE LA CERTIFICACION:
Prestación del servicio de vigilancia y seguridad privada, en las modalidades de fija y móvil, con y sin
armas de fuego, con medios tecnológicos. No aplica el requisito 8.3 Diseño y desarrollo de los productos y
servicios.
Services of surveillance and private security, in the modalities fixed and mobile with and without weapons,
with technological means.
1.5. CÓDIGO IAF: 35
1.6. CATEGORIA DE ISO/TS 22003: N.A.
1.7. REQUISITOS DE SISTEMA DE GESTION: ISO 9001:2015

1.8. REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN

Nombre: JOSE LUIS CORREA
Cargo: COORDINADOR CALIDAD
Correo electrónico tesoreria@segucastell.com paolacorreagonzalez@gmail.com
1.9. TIPO DE AUDITORIA:

 Inicial o de Otorgamiento
 Seguimiento
 Renovación
 Ampliación
 Reducción
 Reactivación
 Extraordinaria
 Actualización
 Migración (aplica para ISO 45001)

Aplica toma de muestra por multisitio: Si  No 

Auditoría combinada: Si  No 
Auditoría integrada: Si  No 

Este informe es propiedad de ICONTEC y se comunicará después de la auditoría únicamente a la Organización y no será divulgado a
terceros sin autorización de la Organización.

ES-P-SG-02-F-025 Página 1 de 19
Versión 16
1. INFORMACIÓN GENERAL
1.10. Tiempo de auditoria FECHA Días de auditoría)
Etapa 1 (Si aplica) N.A. 0.5
Preparación de la auditoría en sitio y elaboración del plan 2019-07-12 0.5
Auditoría en sitio 2019-07-26 1.0
1.11. EQUIPO AUDITOR
Auditor líder Jeimmy Sandra Rojas Malaver - JRM
Auditor N.A.
Experto Técnico N.A.
1.12. DATOS DEL CERTIFICADO DE SISTEMA DE GESTIÓN
Código asignado por ICONTEC SC-CER 388106
Fecha de aprobación inicial 2015-05-08
Fecha de próximo vencimiento: 2021-05-07

2. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
2.1. Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de
gestión.
2.2. Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la Organización cumple los
requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables en el alcance del sistema de gestión y a la
norma de requisitos de gestión
2.3. Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la Organización puede tener
expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados.
2.4. Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS

3.1. Los criterios de la auditoría incluyen la norma de requisitos de sistema de gestión, la información
documentada del sistema de gestión establecida por la organización para cumplir los requisitos de la
norma, otros requisitos aplicables que la organización suscriba y documentos de origen externo
aplicables.

3.2. El alcance de la auditoría, las unidades organizacionales o procesos auditados se relacionan en el

plan de auditoría, que hace parte de este informe.

3.3. La auditoría se realizó por toma de muestra de evidencias de las actividades y resultados de la
Organización y por ello tiene asociada la incertidumbre, por no ser posible verificar toda la información
documentada.

3.4. Se verificó la capacidad de cumplimiento de los requisitos legales o reglamentarios aplicables en el

alcance del sistema de gestión, establecidos mediante su identificación, la planificación de su
cumplimiento, la implementación y la verificación por parte de la Organización de su cumplimiento.

3.5. El equipo auditor manejó la información suministrada por la Organización en forma confidencial y la
retornó a la Organización, en forma física o eliminó la entregada en otro medio, solicitada antes y
durante el proceso de auditoría.
3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS

3.6. Al haberse ejecutado la auditoría de acuerdo con lo establecido en el plan de auditoría, se cumplieron
los objetivos de ésta.

3.7. ¿Se evidenciaron las acciones tomadas por la Organización para solucionar las áreas de
preocupación, reportadas en el informe de la Etapa 1? (Se aplica solo para auditorías iniciales o de
otorgamiento):
Si  No  NA 

3.8. Si se aplicó toma de muestra de múltiples sitios, indicar cuáles sitios permanentes se auditaron y en
que fechas: N.A.

3.9. ¿En el caso del Sistema de Gestión auditado están justificados los requisitos no aplicables acordes
con lo requerido por el respectivo referencial?
Si  No  NA 

7.1.5.2 trazabilidad de las mediciones.: No se utiliza ningún equipo de seguimiento y medición que
proporcione evidencia de alguna variable critica del servicio o que se requiera para demostrar la
conformidad de nuestro servicio con los requisitos determinados.

8.4.1 b) los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes por proveedores
externos en nombre de la organización: La empresa no contrata proveedores externos que entreguen
productos o servicios a su nombre.

8.3 Diseño y Desarrollo de Productos y Servicios: La prestación de servicios se realiza de acuerdo con
las especificaciones del cliente enmarcadas dentro de la normatividad técnica y legal establecida en el
decreto 356 de 1994 y demás disposiciones de la Supervigilancia.

3.10. ¿Se auditaron actividades en sitios temporales o fuera del sitio de acuerdo al listado de contratos o
proyectos entregado por la Organización?:
Si  No  NA 

Nombre del Proyecto / Contrato: EDIFICIO TERRANOVA

Numerales de la norma ISO 9001/ISO 6.1, 8.1, 8.2, 8.5, 8.6, 8.7, 10
14001/OHSAS 18001 auditados en el
proyecto:
Numero de Contrato: N.A.
Entidad Contratante: EDIFICIO TERRANOVA
Localización: Calle 59 #3-35 Bogotá
Participación individual, en Individual
consorcio, unión temporal
u otro:
% de participación y nombre de cada 100%
empresa participante
Nombre de interventoría (supervisión) si N.A.
aplica.
Fecha de inicio del proyecto: 16-11-2018
3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
Fecha de finalización del proyecto: Renovación anual.
Objeto del contrato y descripción del Prestación del servicio de vigilancia en las
contrato instalaciones 24 horas sin arma.
Actividades del alcance auditadas. Prestación del servicio de vigilancia y
seguridad privada, en la modalidad fija, sin
armas de fuego, con medios tecnológicos.
Evidencia de cumplimiento de requisitos Nombre: José Elías Capera
legales y reglamentarios, auditados en el Curso reentrenamiento Vigente a 8 de
proyecto (como, por ejemplo: licencia de febrero de 2020
construcción, licencias ambientales, visita Acreditación: 2020-03-26
INVIMA, credenciales del vigilante, entre
otros). Nombre: Leonardo Agudín Alfonso Orjuela
Curso reentrenamiento vigente a: 7 de
diciembre de 2019
Acreditación: 2020-03-26

Nombre: Jairo Alberto Vásquez

Curso reentrenamiento Vigente a 12 de
julio de 2020
Acreditación: 17-09-2019
Proyecto auditado de manera presencial o Presencial Documental
documental (marque con una X) X

Nombre del Proyecto / Contrato: TEXAS OIL FIELD SOLUTIONS SAS.

Numerales de la norma ISO 9001/ISO 6.1, 8.1, 8.2, 8.5, 8.6, 8.7, 10
14001/OHSAS 18001 auditados en el
proyecto:
Numero de Contrato: N.A.
Entidad Contratante: TEXAS OIL FIELD SOLUTIONS SAS.
Localización: Calle 161 # 22-38 Bogotá
Participación individual, en Individual
consorcio, unión temporal
u otro:
% de participación y nombre de cada 100%
empresa participante
Nombre de interventoría (supervisión) si N.A.
aplica.
Fecha de inicio del proyecto: 14-04-2014
Fecha de finalización del proyecto: Renovación anual.
Objeto del contrato y descripción del Prestación del servicio de vigilancia en las
contrato instalaciones nocturno con refuerzo diurno
sábados, domingos y festivos con arma.
Actividades del alcance auditadas. Prestación del servicio de vigilancia y
seguridad privada, en las modalidades de
fija y móvil, con armas de fuego.
Evidencia de cumplimiento de requisitos Arma serie: IM7050N
legales y reglamentarios, auditados en el Permiso de tenencia: T4160060
proyecto (como, por ejemplo: licencia de Vigente a : 11 de julio de 2024
construcción, licencias ambientales, visita
INVIMA, credenciales del vigilante, entre Nombre: José Ricardo Peña
otros). Curso reentrenamiento Vigente a 7 de
diciembre de 2020
3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
Acreditación:23-10-2019
Examen Psicofísico: 2019-06-27

Nombre: Rafael Armando Pedraza

Curso reentrenamiento Vigente a 12 de
julio de 2020
Acreditación: 28-08-2019
Examen Psicofísico: 2019-06-26

Nombre: Héctor Julio Pedraza

Curso reentrenamiento Vigente a 1 de
marzo de 2020
Acreditación: solicitado antes de los 21
días al vencimiento de la acreditación.
Examen Psicofísico: 2019-03-04
Proyecto auditado de manera presencial o Presencial Documental
documental (marque con una X) X

3.11. ¿Es una auditoría de ampliación o reducción?

Si  No 
3.12. ¿En el caso de los esquemas en los que es aplicable el requisito de diseño y desarrollo del
producto o servicio (Por ejemplo, el numeral 8.3 de la norma ISO 9001:2015), este se incluye en el
alcance del certificado?:

Si  No  NA 

3.13. ¿Existen requisitos legales para el funcionamiento u operación de la Organización o los proyectos
que realiza, por ejemplo habilitación, registro sanitario, licencia de funcionamiento, licencia de
construcción, licencia o permisos ambientales en los que la Organización sea responsable?:
Si  No  NA 

Certificado de evaluación de la Red de apoyo y solidaridad ciudadana expedida por la Policía Nacional
del 7 de marzo de 2019, para Bogotá con un cumplimiento del 75% en los resultados de cumplimiento
del Decreto 3222 de 2002.

Resolución 4358 del 28 de agosto de 2018 expedida por el Ministerio del Ministerio del Trabajo por
medio de la cual se autoriza laborar horas extras a Seguridad Privada Castell y CIA Ltda., vigente por
el término de 2 años, a la empresa de vigilancia y seguridad privada denominada Seguridad Escorpión
Ltda.

Resolución 20141200100097 del 24 de noviembre de 2014 expedida por la superintendencia de

Vigilancia y Seguridad privada por medio de la cual se renueva la licencia de funcionamiento a la
empresa de vigilancia y seguridad privada denominada Seguridad Privada Castell y CIA Ltda. por un
plazo de 5 años.

Resolución 1827 del 2 de junio de 2005 expedida por la superintendencia de Vigilancia y Seguridad
privada por medio de la cual se autoriza y registra los diseños, colores, distintivos y demás
especificaciones de los uniformes a la empresa de vigilancia y seguridad privada denominada
3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
Seguridad Privada Castell y CIA Ltda.

Póliza de seguro de responsabilidad civil extracontractual 7690369-7 general expedida por

Suramericana de Seguros vigente hasta el 20 de enero de 2020.

Listado de armas único autorizado para efectos de trámites de revalidación, compras y cesiones de
armas para personas jurídicas ante las Superintendencia de Vigilancia y Seguridad registrando 75
armas con fecha del 30 de abril de 2019 válido por 60 días.

Certificado expedido por la Superintendencia de vigilancia y seguridad privada donde se determina

que la empresa de vigilancia y seguridad privada Seguridad Privada Castell y CIA Ltda. no registra
multas no sanciones con radicado 20193700098961 del 27 de marzo de 2019.

3.14. ¿Se evidencian cambios significativos en la Organización, desde la anterior auditoría, por ejemplo,
relacionados con alta dirección, estructura organizacional, sitios permanentes bajo el alcance de la
certificación, cambios en el alcance de la certificación diferentes a ampliación o reducción, entre otros?
Si  No 

3.15. ¿Se auditaron actividades en turnos

nocturnos? Si  No  NA 

3.16. ¿Se encontraron controlados los procesos de origen externo (out sourcing), cuyo resultado incide
en la conformidad del producto y/o servicio que afectan la satisfacción del cliente?
Si  No  NA .

3.17. ¿Se presentaron, durante la auditoria, cambios que hayan impedido cumplir con el plan de
auditoría inicialmente acordado con la Organización?
Si  No  En caso afirmativo, cuáles:

3.18. ¿Existen aspectos o resultados significativos de esta auditoría, que incidan en el programa de
auditoría del ciclo de certificación?

Si  No 

3.19. ¿Quedaron puntos no resueltos en los casos en los cuales se presentaron diferencias de opinión
sobre las NC identificadas durante la auditoría?
Si  No  NA 

3.20. ¿Aplica restauración para este

servicio? Si  No  NA 

3.21. Se verificó si la Organización implementó o no, el plan de acción establecido para solucionar las
no conformidades menores pendientes de la auditoría anterior de ICONTEC y si fueron eficaces.
3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS

NC Descripción de la no Evidencia obtenida que soporta la ¿Fue eficaz la

conformidad (se relaciona el solución acción?
numeral de la Si/No
norma y la evidencia del
incumplimiento)
8.5.1 Actas de instalación de servicio
No se tiene evidencia del acta de adicional del cliente CON SAS y
instalación del servicio nocturno del cliente HEON HEALTH
de 12 horas del cliente CON ONLINE SA del 1 de diciembre de
SAS, servicio que inicio en el mes 2017 y 3 de febrero de 2017.
de enero de 2018, y del cliente
HEON HEALTH ONLINE S.A. Formato de capacitación al(os)
según lo establecido en el lider de proceso en cuanto a las
procedimiento de realización del caracterisiticas del servicio
servicio SPC-PR-007-OP del 2 de adicioal y sus formatos con fecha
enero de 2014 en versión 02. del 30 de julio de 2018, dirigido al
Evidencia: según lo establecido director de operaciones,
en el procedimiento de supervisores y radio operadores.
realización del servicio SPC-PR-
007-OP del 2 de enero de 2014 Informe de auditoría interna
en versión 02. realizada el 29 de mayo de 2019,
donde no se encuentran
hallazgos de no conformidad
relacionados con las actas de
instalación de servicio.
8.2.2 Consignas particulares SPC-
No se tiene evidencia de las INS- 039-OP y el análisis de
consignas particulares del puesto riesgos del cliente CON SAS y
ni del analisis de riesgos del del cliente HEON HEALTH
servicio nocturno de 12 horas del ONLINE SA.
cliente CON SAS, y del cliente
del cliente HEON HEALTH Consignas particulares SPC-
ONLINE S.A,. servicio que inicio INS- 039-OP del cliente
en el mes de enero de 2018, Terranova donde se incliye las
según lo establecido en el firmas de autorización por parte
procedimiento de realización del del cliente, vigilantes y director
servicio SPC- PR-007-OP del 2 de operaciones.
de enero de 2014 en versión 02.
Evidencia: Según lo establecido Actas de instalación de servicio
en el procedimiento de adicional del cliente CON SAS y
realización del servicio SPC-PR- del cliente HEON HEALTH
007-OP del 2 de enero de 2014 ONLINE SA del 1 de diciembre de
en versión 02. 2017 y 3 de febrero de 2017.

Matriz de riesgos SPC-FR-043

del Edificio Heon Health On Line
SA.

Matriz de inspección de
seguridad para el cliente Obra
Balcones de Madrid del 10 de
octubre de 2017.
3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
Contrato de servicio de vigilancia
celebrado con Heon Health
Online SA, donde se documenta
la contratación adicional de a
puesto adicional con fecha 8 de
mayo de 2019.

Contrato de servicio de vigilancia

celebrado con GE-CON SAS,
donde se documenta la
contratación adicional de a puesto
adicional con fecha 23 de
septiembre de 2017.

4. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA

4.1 Hallazgos que apoyan la conformidad del sistema de gestión con los requisitos.

Las carpetas con los documentos contractuales porque cuentan con soporte documental de los
documentos reglamentarios que los clientes deben entregar para formalizar su vinculación con la
organización.

El sistema de gestión SIPLAFT porque se encuentra soportado y documentado, mostrando controles y

gestión sobre su implementación.

La encuesta de satisfacción del cliente porque de manera automatizada se consolida la información

proveniente de los resultados y alcanza un índice del 82,95% para el año 2019, destacándose fortalezas
como la puntualidad de los colaboradores en los puestos de trabajo, la presentación personal, educación y
trato con usuarios y compañeros.

La organización documental de las salidas no conformes y de las quejas porque facilita la oportunidad en
su consulta y análisis para la toma de decisiones.

El compromiso y manejo de los procedimientos por parte de los colaboradores porque conocen la política,
gestión estratégica, las implicaciones de no aplicarlos y la forma en la que contribuyen a la calidad en la
prestación del servicio.

El cumplimiento con la rutina de supervisión diaria a los puestos de trabajo que en algunos casos se
realiza 2 veces diarias, porque frente a los clientes a generado satisfacción y agradecimiento.

La organización documental para el tratamiento de las salidas no conformes porque se cuenta con un
registro mediante el cual se identifican y se tratan describiendo de manera detallada las acciones tomadas
tales como concesión al cliente, sanciones o procesos disciplinarios en los casos en los que ha sido
necesario.

La organización de los puestos de trabajo visitados porque se tiene especial cuidado con la propiedad del
cliente y con el cumplimiento de las consignas particulares, además de la toma de conciencia de los
guardas de seguridad.

4.2 Oportunidades de mejora

4. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
Reducción en el consumo de papel para optimizar el uso de los recursos energía, mano de obra, tiempo
de archivo, uso de tonner, entre otros.

Planificar estrategias de mercado para enfocar la estrategia a la fidelización y abordaje de los clientes por
diferentes medios incluidos los medios digitales y virtuales.

La revisión de la evaluación de satisfacción para reducir su tamaño y contenido con el fin de disponer ante
los clientes de un documento pragmático con el fin d conocer su retroalimentación.

La generación de planes de acción frente a los resultados de la encuesta de satisfacción con el fin de
mostrar mejora frente a las necesidades que priorice la organización.

La eficacia de las capacitaciones para medir su desempeño y conocer el índice de apropiación del
conocimiento gestionado por la organización.

La determinación actualizada de los criterios de seguimiento, reevaluación y selección de los

proveedores para establecer criterios que permitan mantener vínculos efectivos con estas partes
interesadas.

El ajuste en la frecuencia de la reevaluación del desempeño para reducirla ya que se hacen seguimientos
a cada una de las compras.

El adecuado diligenciamiento de los libros en los puestos de trabajo para asegurar que se diligencia en su
totalidad la información requerida.

Las practicas enfocadas a la seguridad de la información para asegurar la continuidad del negocio frente a
los riesgos relacionados con la pérdida de documentos y archivos físicos y digitales.

El ajuste en la identificación de los riesgos para depurar las fallas y errores o riesgos que se encuentran
duplicados con el fin de consolidar en su descripción aquellos eventos que realmente le impedirán a la
organización el logro de los objetivos.

Incluir todos los controles que realmente ejecutan los procesos para la gestión del riesgo con el fin de que
refleje la realidad de los procedimientos, los registros y protocolos que se aplican en cada uno de ellos.

La capacitación a todos los colaboradores sobre la diferencia entre riesgos, salidas no conformes y quejas
para que todos los colaboradores apliquen los respectivos procesos y eviten confundir su enfoque con
relación a la mejora continua.

La mejora en el análisis de los datos en las entradas y salidas de la revisión por la Dirección para describir
las causas que las generaron de manera clara y concreta.

5. INFORMACIÓN RELACIONADA CON EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA DEL SISTEMA DE

GESTION
5.1. Análisis de la eficacia del sistema de gestión certificado
5.1.1. Incluir las reclamaciones o quejas validas del cliente en los sistemas de gestión que aplique
durante el último año.
5. INFORMACIÓN RELACIONADA CON EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA DEL SISTEMA DE
GESTION
Principales Principal causa Acciones tomadas
quejas o
reclamaciones
recurrentes
2019 primer Salida de vehículos con placas Se documentan en el informe de
semestre: 10 cruzadas, incumplimiento de novedades, se da respuesta
consignas, hurto, daños en ecsrita a los clientes sobre
elementos del cliente, elementos quejas y reclamos, se
del puesto dañado propiedad de documenta informe disciplinario
Castell Ltda. junto con susdescargos y
sanción cuando
el caso lo amerita.

5.1.2. Incluir la ocurrencia de incidentes (accidentes o emergencias) en los sistemas de gestión que
aplique y explique brevemente como fueron tratados: N.A.

5.1.3. En los casos que aplique verificar que la Organización haya informado a ICONTEC durante los
plazos especificados en el Reglamento ES-R-SG-001 eventos que hayan afectado el desempeño del
sistema de gestión certificado, relacionados con el alcance de certificación que sean de conocimiento
público. El auditor verificará las acciones pertinentes tomadas por la Organización para evitar su
recurrencia y describirá brevemente como fueron atendidas. N.A.

5.1.4. ¿Existen quejas de usuarios de la certificación recibidas por ICONTEC durante el último periodo
evaluado? (Aplica a partir del primer seguimiento)?
Si  No NA 

5.1.5. Se evidencia la capacidad del sistema de gestión para cumplir los requisitos aplicables y lograr los
resultados esperados?:
Si  No 

5.1.6. ¿Se concluye que el alcance del sistema de gestión es apropiado frente a los requisitos que la
Organización debe cumplir? (consultar ES-P-SG-02-A-001)
Si  No .

5.2. Relación de no conformidades detectadas durante el ciclo de certificación

El ciclo de certificación inicia con una auditoría de otorgamiento o renovación, a partir de esta indicar
contra cuáles requisitos se han reportado no conformidades.

Auditoria Número de no conformidades Requisitos

Otorgamiento / Renovación 2 8.5.1 - 8.2.2
1ª de seguimiento del ciclo 2 9.3 c) 1-7, 6.1.2. b) 2
2ª de seguimiento del ciclo - -
Auditorias - -

especiales (Extraordinaria,
reactivación, ampliación)
¿Se evidencia recurrencia de no conformidades detectadas en las auditorías de ICONTEC en el último
ciclo de certificación?
Si  No  NA .
5. INFORMACIÓN RELACIONADA CON EL DESEMPEÑO Y LA EFICACIA DEL SISTEMA DE
GESTION
5.3 Análisis del proceso de auditoría interna

La auditoría interna se realizó el 29 de mayo de 2019, cubriendo el 100% de los procesos del sistema de
gestión de calidad, se encontraron 13 no conformidades que cuentan con planes de acción en curso. El
programa y plan de auditoría cumplen con las directrices de la norma ISO 9001, ISO 19011 y el
procedimiento de auditorías internas. Los auditores internos cuentan con soportes de formación en la
norma ISO 9001:2015.

5.4 Análisis de la revisión del sistema por la dirección

La revisión por la Dirección se realizó el 1 de julio de 2019, incluyendo la mayoría de las entradas y salidas
requeridas en la norma ISO 9001:2015, se observa el compromiso de la alta Dirección con la mejora
continua a través de la actualización de los sistemas de gestión de la compañía, la conformación de la
fuerza comercial, contratación de líder de seguridad y salud en el trabajo, la automatización de la
información del sistema de gestión de calidad.

6. USO DEL CERTIFICADO DE SISTEMA DE GESTION Y DE LA MARCA O LOGO DE

LA CERTIFICACION
6.1. ¿El logo o la marca de conformidad de certificación de sistema de gestión de ICONTEC se usa en
publicidad (página web, brochure, papelería, facturas, etc…)?
Esta condición se debe verificar en todas las auditorías (otorgamiento, seguimiento y renovación)
Si  No  NA .

Se le informa a la Organización que el logo de certificación de ICONTEC, solo podrá ser usado de
acuerdo con lo establecido en el Manual de Aplicación ES-P-GM-01-A-011, una vez ICONTEC
notifique oficialmente la decisión de otorgar el certificado.

6.2. ¿La publicidad realizada por la Organización está de acuerdo con lo establecido en el reglamento ES-
R-SG-001 y el Manual de aplicación ES-P-GM-01-A-011?
Si  No  NA .

6.3. ¿El logo o la marca de conformidad se usa sobre el producto o sobre el empaque o el envase o el
embalaje del producto, o de cualquier otra forma que denote conformidad del producto?
Si  No  NA 

En caso afirmativo indicar la forma como lo realiza la organización y recordarle que no está permitido
ese uso, de acuerdo con los requisitos establecidos en el ES-R-SG-001. y solicite a la organización
que debe ajustar la publicidad realizada dejándolo por escrito aquí

Esta condición se debe verificar en todas las auditorías (otorgamiento, seguimiento y renovación).

6.4. ¿Se evidencia la adecuación de la información contenida en el certificado (vigencia del certificado,
logo de organismo de acreditación, razón social registrada en documentos de existencia y
representación legal, direcciones de sitios permanentes cubiertos por la certificación, alcance, etc.?
Si  No .
7. RESULTADO DE LA REVISION DE LAS CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS PARA
LAS NO CONFORMIDADES MAYORES DETECTADAS EN ESTA AUDITORIA, MENORES QUE
GENERARON COMPLEMENTARIA Y, MENORES DETECTADAS EN ESTA AUDITORIA QUE POR
SOLICITUD DEL CLIENTE FUERON REVISADAS

¿Se presentaron no conformidades mayores? SI  NO 

¿Se presentaron no conformidades menores de la auditoria anterior que no pudieron ser cerradas en esta
auditoría? SI  NO 

¿Se presentaron no conformidades menores detectadas en esta auditoría que por solicitud del cliente
fueron revisadas durante la complementaria? SI  NO 

En caso afirmativo diligencie el siguiente cuadro:

Fecha de la verificación complementaria: N.A.

NC Descripción de la no Evidencia obtenida que soporta la ¿Fue eficaz la

conformidad (se relaciona el solución acción?
numeral de la norma y la Si/No
evidencia del incumplimiento)
No conformidades mayores identificadas en esta auditoría
N.A.

No conformidades pendientes de la auditoría anterior que no se solucionaron

N.A.

No conformidades detectadas en esta auditoría que fueron cerradas

N.A.

8. RECOMENDACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR DE ACUERDO CON EL ES-R-SG-001

SI NO
Se recomienda otorgar la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda mantener el alcance del certificado o del Sistema de Gestión X
Se recomienda renovar el certificado del Sistema de Gestión
Se recomienda ampliar el alcance del certificado del Sistema de Gestión
Se recomienda reducir el alcance del certificado
Se recomienda reactivar el certificado
Se recomienda actualizar el certificado del Sistema de Gestión
Se recomienda migrar el certificado del Sistema de Gestión
Se recomienda restaurar el certificado, una vez finalice el proceso de renovación
Se recomienda suspender el certificado
Se recomienda cancelar el certificado
Nombre del auditor líder: Jeimmy Sandra Rojas Malaver Fecha 2019 08 25
9. ANEXOS QUE FORMAN PARTE DEL PRESENTE INFORME
Anexo 1 Plan de auditoría ES-P-SG-02-F-002 (Adjuntar el plan a este formato) X
Anexo 2 Información específica de esquemas de certificación de sistema de gestión N.
A.
Anexo 3 Correcciones, análisis de causa y acciones correctivas
X
Aceptación de la organización firmada.

ANEXO 1

PLAN DE AUDITORIA

EMPRESA: SEGURIDAD PRIVADA CASTELL & CIA. LTDA.

Dirección del sitio
: Carrera 27 Nº 27 - 33 Bogotá D.C., Cundinamarca, Colombia
Representante de
JOSE LUIS CORREA
la organización:
Correo
Cargo: COORDINADOR DE CALIDAD electrónico
paolacorreagonzalez@gmail.com

Alcance: Prestación del servicio de vigilancia y seguridad privada, en las modalidades de fija y móvil, con y
sin armas de fuego, con medios tecnológicos.
CRITERIOS DE AUDITORÍA ISO 9001:2015
Tipo de auditoría :
 INICIAL U OTORGAMIENTO  SEGUIMIENTO RENOVACION  AMPLIACIÓN  REDUCCIÓN
 REACTIVACIÓN  EXTRAORDINARIA  ACTUALIZACIÓN
 Si
Aplica toma de muestra por multisitio:
 No
Existen actividades/procesos que
 Si
requieran ser auditadas en turno
 No
nocturno:
Con un cordial saludo, enviamos el plan de la auditoría que se realizará al Sistema de Gestión de su
organización. Por favor indicar en la columna correspondiente, el nombre y cargo de las personas que
atenderán cada entrevista y devolverlo al correo electrónico del auditor líder. Así mismo, para la reunión de
apertura de la auditoría le agradezco invitar a las personas del grupo de la alta dirección y de las
áreas/procesos/actividades que serán auditadas.

Para la reunión de apertura le solicitamos disponer de un proyector para computador y sonido para video,
si es necesario, (sólo para auditorías de certificación inicial y actualización).

En cuanto a las condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su organización, por favor
informarlas previamente al inicio de la auditoría y disponer el suministro de los equipos de protección
personal necesarios para el equipo auditor.

La información que se conozca por la ejecución de esta auditoría será tratada confidencialmente, por parte
del equipo auditor de ICONTEC.

El idioma de la auditoría y su informe será el español.

Los objetivos de la auditoría son:

 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de
gestión.
 Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cumple los
requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables al alcance del sistema de gestión y a
la norma de requisitos de gestión.
 Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización puede tener
expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados.
 Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.

Las condiciones de este servicio se encuentran indicadas en el Reglamento de certificación de sistemas de
gestión R-SG-001.
Jeimmy Sandra Rojas Malaver Correo
Auditor Líder: jsrojas@icontec.net
(JRM) electrónico
Auditor: No aplica Auditor No aplicable
Experto técnico: No aplica

Hora de
Hora de
inicio de CARGO Y NOMBRE
Fecha/ Sitio finalizació
la PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO (Todas las personas que
(si hay más n de la
activida AUDITAR AUDITOR serán entrevistadas en la
de uno) actividad
d de auditoría)
de
auditoría auditoría
Todas las personas
08:00 08:15 Reunión de apertura JRM entrevistadas en la
auditoría
2019-07-26 CLARA INES CIMA DE
Bogotá D.C. VILLA
GESTIÓN DE
DIRECTORA
8:15 9:45 ADMINISTRACIÓN DEL S.G.C. JRM
ADMINISTRATIVA
9001: 4.1, 4,2, 4.3, 6.1, 9.3, 10
JOSE LUIS CORREA
 Hora de
Hora de
inicio de CARGO Y NOMBRE
Fecha/ Sitio finalizació
la PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO (Todas las personas que
(si hay más n de la
activida AUDITAR AUDITOR serán entrevistadas en la
de uno) actividad
d de auditoría)
de
auditoría auditoría
COORDINADOR
CALIDAD
GESTIÓN DE OPERACIONES
-Visita y evaluación en puestos MIGUEL MEDINA
9:45 11:30 de prestación de servicio JRM DIRECTOR DE
9001: 6.1, 7.1.3, 7.1.4, 8.1, 8.2, OPERACIONES
8.4, 8.5, 8.6, 8.7, 10
GESTIÓN DE RECURSOS
HECTOR QUINTERO
HUMANOS
DIRECTOR DE
11:30 13:00 9001: 5.3, 6.1, 7.1.2, 7.1.4, JRM
RECURSOS
7.1.6, 7.2, 7.3, 7.5, 8.1, 8.2, 8.5,
HUMANOS
8.7, 9.1, 10
13:00 14:00 Receso
MARIA ANGELICA
GESTIÓN DE RELACIONES
RUIZ
CON EL CLIENTE
ANALISTA DE
14:00 15:00 -Gestión contractual clientes JRM
TESORERÍA
9001: 6.1 - 8.1, 8.2, 8.5, 8.6, 8.7,
JEYMER DAVID
10 ARIZA
CALIDAD Y MEJORA
CONTINUA
9001: 7.1.3, 7.1.4, 7.4, 8.1, 8.2,
8.5, 8.6, 8.7, 9.2, 10
Verificación del uso del logo en
los diferentes medios de
MARIA ANGELICA
publicidad usados por la
RUIZ
empresa. (El auditor debe
ANALISTA DE
verificar en página web,
TESORERÍA
15:00 16:30 brouchure, papelería, etc…en JRM
cualquier momento de la
JOSE LUIS CORREA
auditoria)
COORDINADOR
CALIDAD
Verificación de evidencias para
el cierre de no conformidades de
la auditoria anterior. (Este
espacio aplica si no fue posible
cerrarlas durante la auditoria de
los procesos y/o actividades).
Todas las personas
16:30 17:00 Reunión de cierre JRM entrevistadas en la
auditoría
Observaciones:
Los requisitos 4.1; 4.2; 4.3; 4.4; 5.1; 5.2; 5.3; 6.1; 6.3; 7.1; 7.2, 7.3, 7.4, 7.5, 9.1, 10 de ISO 9001 serán
verificados en todos los procesos.
 Hora de
Hora de
inicio de CARGO Y NOMBRE
Fecha/ Sitio finalizació
la PROCESO / REQUISITOS POR EQUIPO (Todas las personas que
(si hay más n de la
activida AUDITAR AUDITOR serán entrevistadas en la
de uno) actividad
d de auditoría)
de
auditoría auditoría
Agradecemos disponer de los recursos logísticos necesarios para el desplazamiento del equipo auditor en y
entre las diferentes sedes de la organización, así como a los puestos e instalaciones de prestación de los
servicios cubiertos por el alcance de la auditoría.
La presente auditoria no será testificada por un organismo de Acreditación.
“La función del equipo evaluador consiste en observar y evaluar la competencia del equipo auditor y la
aplicación de los procedimientos de ICONTEC para dar cumplimiento a los requisitos de acreditación con la
norma ISO/IEC 17021-1.
Para el balance diario de información del equipo auditor le agradecemos disponer de una oficina o sala, así
como también de acceso a la documentación del sistema de gestión.

Fecha de emisión del plan de auditoría: 2019-07-12

ANEXO 3 - CORRECCIONES, CAUSAS Y ACCIONES CORRECTIVAS.

 Se recibió la propuesta de correcciones, análisis de causas y acciones correctivas para la

solución de no conformidades el 2019-08-11 y recibieron observaciones por parte del auditor líder.

 Las correcciones, análisis de causas y acciones correctivas propuestas por la organización,

fueron aceptadas por el auditor líder el 2018-08-13.

No.
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA
1 de 2

No - Conformidad Mayor Norma(s): Requisito(s):

(ISO 9001:2015)
X No - Conformidad Menor 6.1.2. b) 2

La organización no se asegura de planificar la manera de evaluar la eficacia de las acciones para

abordar los riesgos y las oportunidades.

Evidencia:

No se cuenta con la metodología para la evaluación de la eficacia de las acciones para abordar riesgos y
oportunidades.

Corrección Evidencia de Fecha

Implementación
Incluir en la matriz de riesgos y oportunidades una fila que Matriz de riesgos y
permita evidenciar la eficacia de las acciones propuestas. oportunidades 30/07/2019
 INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN

Descripción de la (s) causas (s)

No se tuvo en cuenta dejar en la matriz de riesgos y oportunidades evidencia de la eficacia de
las acciones implementadas.
El responsable del proceso no tenia conocimiento de incluir en la matriz establecida las
evidencias de la eficacia de las acciones para abordar riesgos y oportunidades.
No se cuenta con metodología para evaluación de la eficacia de las acciones para abordar
riesgos y oportunidades.

Acción correctiva Evidencia de Fecha

Implementación

Mediante asesoría establecer procedimiento que incluya Procedimiento para 30/09/2019

metodología para evaluar de la eficacia de las acciones evaluar eficacia de
para abordar riesgos y oportunidades. acciones para
abordar riesgos y
oportunidades
Capacitar a responsables de los diferentes procesos en la Registro de asistencia 07/10/2019
metodología establecida para análisis, y evaluación de a formación
eficacia de acciones para abordar riesgos y oportunidades
y demás requisitos ISO 9001/2015
Actualización de análisis de riesgos y oportunidades según Matriz de riesgos y 29/10/2019
metodología establecida oportunidades
Incluir en el informe de revisión por la dirección de 2020 Revisión por la 01/07/2020
los resultados de la eficacia de las acciones dirección
implementadas según metodología establecida.

No.
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA
2 de 2

No - Conformidad Mayor Norma(s):

(ISO 9001:2015) Requisito(s):
X No - Conformidad Menor
9.3 c) 1-7

La organización no se asegura que se incluyan todas las entradas y salidas en la revisión por la
Dirección.

Este informe es propiedad de ICONTEC y se comunicará después de la auditoría únicamente a la Organización y no será divulgado a
terceros sin autorización de la Organización.

ES-P-SG-02-F-025 Página 17 de
Versión 16
 Evidencia:

El informe de revisión por la Dirección realizado el 1 de julio de 2019 por no incluir la retroalimentación de
las partes interesadas, las necesidades de recursos y las tendencias relacionadas con:
1)la retroalimentación de las partes interesadas pertinentes;
2) el grado en que se han logrado los objetivos de la calidad;
3) el desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios;
4) las no conformidades y acciones correctivas;
5) los resultados de seguimiento y medición;
6) los resultados de las auditorías;
7) el desempeño de los proveedores externos;
Corrección Evidencia de Fecha
Implementación
Realizar revisión de norma ISO 9001/2015 conforme a los Informe de revisión 09/09/2019
requisitos de entrada y salidas para ser incluidas en la por la dirección
próxima revisión por la dirección
Descripción de la (s) causas (s)
 Faltaba incluir nuevos criterios de la versión ISO 9001/2015 actualización de la norma en
el formato acta de revisión por la dirección para su análisis e interpretación.
 Aunque se cumplió con la realización del informe de revisión por la dirección, no se
tenía conocimiento claro de los cambios establecidos en el requisito revisión por la
dirección.
 Desconocimiento por parte de los responsables del área de Gestión de Calidad en cuanto a
requisitos de entradas y salidas de la revisión por la dirección.
Acción correctiva Evidencia de Fecha
Implementación
Asesoría y capacitación a responsables del SGC y Registros de formación
29/10/2019
Gerencia en requisitos ISO 9001/2015
Incluir en el formato acta de revisión la totalidad de Formato acta de
requisitos de entradas y salidas para revisión por la revisión por la 30/09/2019
dirección según la Norma. dirección
Divulgación de cambios de documentos a responsables Registro asistencia a 10/10/2019
del proceso formación
Realizar revisión por la dirección 2020 dando cumplimiento Informe de revisión por 01/07/2020
a los requisitos de entrada y salida establecidos según la la dirección 2020
norma.

Nota: Es importante que la organización realice un buen análisis de causa para evitar que la no conformidad
se repita y el plan de acción sea devuelto por el equipo auditor, por lo cual les sugerimos consultar la guía
para la solución de no conformidades, disponible en la página web de Icontec.

Ruta: www.icontec.org – Documentos servicios ICONTEC ó a través del link:

http://www.icontec.org/Paginas/Documentos-servicios-icontec.aspx
 INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN

Este informe es propiedad de ICONTEC y se comunicará después de la auditoría únicamente a la Organización y no será divulgado a
terceros sin autorización de la Organización.

ES-P-SG-02-F-025 Página 19 de
Versión 16