ANEXO 1, 2 y 3 (Actividad 4) 2019

ANEXO 1
En el siguiente caso, el estudiante debe identificar 2 hallazgos de no conformidad del Decreto

1072 de 2015, 2 hallazgos de no conformidad de ISO 45001:2018, 2 hallazgos de ISO
9001:2015 y 1 hallazgo de ISO 14001:2015, clasificar los hallazgos de acuerdo a la cláusula de
la norma que corresponda, y realizar la redacción de los hallazgos independientes por norma
en el formato suministrado.
Importante tener en cuenta que como hallazgo de auditoria se tienen: Conformidad, No

Conformidad y observación (oportunidad de mejora).
Recuerde REGLA DE ORO

No Asuma, No Suponga y No Imagine absolutamente NADA.
La evidencia objetiva son los HECHOS y solamente los HECHOS.
A continuación encontrara la narración de situaciones presentados en un proceso de auditoría

interna combinada que se realizó en la compañía Botanas Caseras SAS. Actividad llevada a
cabo el 20 de enero de 2019.
El equipo auditor inicio el proceso de auditoria con la reunión de apertura en la sala de juntas
del área administrativa, sin contratiempo alguno se da inicio al recorrido de acuerdo con el
plan de auditoria en el cual el primer área a auditar correspondía al proceso de recursos
humanos, se procedió a solicitar la carpeta laboral de la última persona contratada para el área
operativa que correspondía a un Operario Básico 2, quien en su hoja de vida presentaba que
contaba con 1 año de experiencia en manejo de montacargas y auxiliar de bodega en su
anterior empleo, el trabajador inicio labores el 30 de octubre de 2018 de acuerdo con su
contrato laboral, sus exámenes médicos ocupacionales tienen fecha de noviembre 2 de 2018
identificando un concepto de aptitud favorable para el cargo documento que esta grapado con
los resultados de sus exámenes paraclínicos, cuando se solicita al auditado Coordinador de
Recursos Humanos los soportes de inducción y capacitación del empleado en uso de
elementos de protección personal nos indica que aún no se ha realizado porque la próxima
fecha de capacitación en ese tema corresponde al mes de mayo según el plan de capacitación
anual, continuando con la auditoria se solicitó entrevistar con el personal médico de la
compañía para conocer las actividades de prevención y la estructura del profesiograma al cual
la trabajadora social perfil que correspondía a la auditada indico que no se contaba con
servicio médico o personal de la salud en la compañía y que esa información solo la manejaba
el coordinador HSEQ.
Luego de 1 hora se dirigieron al área de planta donde se desarrolla el proceso de corte de

materia prima acción que se realiza con maquinaria, el auditor líder solicito revisar los
manuales de operación las maquinas cortadoras, en las áreas de uso; a lo cual el jefe de
producción explicó que debido, a que muchos de los trabajadores en esta sección habían
estado allí por dos o más años, no usaban instrucciones de trabajo porque ya sabían realizar su
trabajo.
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Se observó que todo el personal utilizaba los EPP´s. En el recorrido se pudo observar
clasificación adecuada de residuos sólidos; sin embargo, los contenedores utilizados para el
almacenamiento temporal generados en el área de mantenimiento no se encontraron
identificados y al preguntar qué tipo de documento tenían definido o relacionado con la
disposición de dichos residuos, el encargado del proceso respondió que no conocía de dicho
documento. Así mismo mediante entrevista el personal administrativo que apoya al área
operativa demostró no conocer el plan de emergencias y la actuación a seguir ante incidentes.
El auditor líder pregunta si podría revisar cual es el proceso que la organización utiliza para el
manejo de la información documentada correspondiente al sistema de gestión de calidad. El
responsable de la documentación del sistema abrió un procedimiento de gestión documental y
le invitó al auditor a que lo leyera, este le respondió que previamente ya lo conocía pero que
deseaba verificar los registros documentales de inspección de producto terminado. El
responsable caminó a través de su oficina, y con la ayuda de una escalera abrió un mueble
archivador de donde extrajo unas carpetas identificadas por años, manifestando que todos los
registros de calidad por los últimos diez años se habían guardado allí. El auditor líder miró
dentro de uno de los archivos y notó que había diferentes tipos de información documentada
(incluyendo quejas del cliente, auditorías internas, hojas de inspección, etc.) archivados sin
ningún orden.
El auditor preguntó cómo alguien podía encontrar el registro que necesitaban. El auditado
respondió que, hasta la fecha, nadie los había solicitado nunca. El auditor líder se dio cuenta
que un dispensador de agua estaba situado cerca de otro archivo que contenía registros de
calidad. Percatándose que este estaba goteando alrededor de la base y al abrir un cajón vio
que el agua había goteado dentro del archivo, dañando los contenidos. El auditor tomó unas
notas en su lista de verificación y se retiró.
ANEXO 2
Tengan en cuenta que una redacción de hallazgo de No Conformidad consta de 5 elementos

(información subrayada) ejemplo:
Descripción de situación encontrada:
En el proceso Contable, se solicita los resultados de la medición y desempeño del proceso, la

responsable del proceso presenta el Informe de Gestión bimensual de los dos periodos
anteriores, el auditor observa que el espacio denominado “Análisis del Desempeño” no está
diligenciado en el último periodo, la auditada menciona que no está diligenciado porque el
proceso logro la meta de 80%.
- Negación: se evidencio que la organización no garantiza el análisis y evaluación de los datos y

la información que surge por el seguimiento y medición
- Cuál es la falla: debido al no diligenciamiento del espacio denominado “Análisis del

Desempeño” del Informe de Gestión Trimestral correspondiente al último periodo
- Dónde se falla: En el proceso Contable
Página 2 de 3
- Evidencia: corresponde los documentos, registro, observación, declaración de hecho (una
declaración de hecho es cuando el auditado confirma no tener algo, no hacer algo al interior
de la organización) mencionando la auditada que no está diligenciado porque el proceso logró
la meta del 80%
- Incumplimiento y criterio afectado: incumple el Numeral 9.1.3 literal c de la norma ISO

9001:2015 que establece que la organización debe analizar y evaluar los datos y la información
que surge por el seguimiento y medición del desempeño y la eficacia del sistema de gestión de
la calidad.
La no conformidad queda redactada de lasiguiente forma:
AUDITORIAS DE SGI - SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS
Proceso revisado: Contable
Estándar y Número de Elemento: Numeral 9.1.3 Análisis y evaluación norma ISO 9001:2015, literal c.
Hallazgo:
En el proceso Contable se evidencio que la organización no garantiza el análisis y evaluación de los datos
y la información que surge por el seguimiento y medición, esto debido al no diligenciamiento del espacio
denominado “Análisis del Desempeño” del Informe de Gestión Bimensual correspondiente al último
periodo, mencionando la auditada que no está diligenciado porque el proceso logró la meta del 80%, lo
anterior incumple el Numeral 9.1.3 literal c de la norma ISO 9001:2015 que establece que la organización
debe analizar y evaluar los datos y la información que surge por el seguimiento y medición del
desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad.
Auditor: Diana Celis Vargas
ANEXO 3
AUDITORIAS DE SGI - SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS
Proceso revisado:
Estándar y Número de Elemento:

Hallazgo:
Auditor:
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ANEXO 1

En el siguiente caso, el estudiante debe identificar 2 hallazgos de no conformidad del Decreto

Importante tener en cuenta que como hallazgo de auditoria se tienen: Conformidad, No

Recuerde REGLA DE ORO

A continuación encontrara la narración de situaciones presentados en un proceso de auditoría

Luego de 1 hora se dirigieron al área de planta donde se desarrolla el proceso de corte de

Tengan en cuenta que una redacción de hallazgo de No Conformidad consta de 5 elementos

Descripción de situación encontrada:

En el proceso Contable, se solicita los resultados de la medición y desempeño del proceso, la

- Negación: se evidencio que la organización no garantiza el análisis y evaluación de los datos y

- Cuál es la falla: debido al no diligenciamiento del espacio denominado “Análisis del

- Dónde se falla: En el proceso Contable

- Incumplimiento y criterio afectado: incumple el Numeral 9.1.3 literal c de la norma ISO

La no conformidad queda redactada de lasiguiente forma:

AUDITORIAS DE SGI - SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS

Proceso revisado: Contable

AUDITORIAS DE SGI - SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS

Estándar y Número de Elemento:

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