2.

Su empresa ha identificado y dado seguimiento a los factores del contexto interno y externo
que afectan la cadena de suministro y el comercio?

Sí

En Proceso

No

10/10 puntos

Question Title

3. La empresa ha identificado los requisitos y expectativas de las partes interesadas

relacionadas al SGCS BASC?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

4. El alcance de su SGCS BASC incluye todas las actividades comerciales y servicios que ofrece
la empresa a sus clientes y las localidades a certificar?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

5. La empresa tiene documentado los procesos declarados en el alcance del SGCS y su

interacción entre sí? (mapa de procesos)
Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Página 3/7

Question Title

6. La empresa demuestra y ejerce liderazgo y compromiso con respecto al SGCS BASC?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

7. La empresa cuenta con un programa de concientización que promueva el SGCS BASC?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

8. La Política de Control y Seguridad BASC incluye un comprommiso con la integridad de sus

procesos, prevención de actividades ilícitas, requisitos legales y mejora continua?

Sí
En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

9. Su Política de Control y Seguridad BASC está alineada con el alcance, contexto y riesgos
identificados?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

10. Sus objetivos para el SGCS BASC están relacionados a los compromisos de la política de
seguridad?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

11. Estos objetivos BASC son medibles, concretos, realizables y representan un cambio en
función a la mejora del SGCS?

Sí

En proceso
No

10/10 puntos

Question Title

12. Su empresa tiene establecidas y documentadas las responsabilidades y autoridad en los

diferentes niveles para el SGCS BASC?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

13. Su procedimiento documentado para la Gestión de Riesgos contempla la identificación,

analisis y evaluación de los riesgos del SGCS BASC?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

14. La evaluación de los riesgos en su SGCS BASC contempla una metodología con niveles de
prioridad según la exposición y la implementación de controles para mitigarlos?

Sí

En proceso

No
10/10 puntos

Question Title

15. La empresa tiene estipulado planes de contingencia y ha realizado simulacros relacionados

a la materialización de los riesgos identificados?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

16. La empresa comunica la gestión de riesgos en las áreas pertinentes y realiza revisiones
periódicas en caso de cambios de contexto, alcance o procesos del SGCS BASC?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

17. La empresa posee un procedimiento documentado para la identificación, cumplimiento y

mantenimiento de los requisitos legales aplicables?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Página 4/7
Question Title

18. Ha identificado los recursos necesarios para actualizar, mantener y mejorar su SGCS BASC?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

19. La empresa establece claramente los criterios para la clasificación de cargos críticos?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

20. La empresa tiene documentadas las competencia necesarias y realiza evaluaciones

periódicas para cargos criticos del SGCS BASC?

Sí

En proceso

No

0/10 puntos

Question Title

21. La empresa provee y mantiene la insfraestrutura, equipos y/o herramientas necesarias

para llevar a cabo la tareas relacionadas al SGCS?
Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

22. Su Manual de Seguridad para el SGCS BASC posee todos lo procedimientos y registros
requiridos para cumplir la Norma y Estándar Internacional BASC?

Sí

En proceso

No

5/10 puntos

Question Title

23. El control de la documentación del SGCS BASC ha sido actualizado y contempla la

documentación externa del sistema?

Sí

En proceso

No

5/10 puntos

Question Title

24. El procedimiento documentado para el control de los registros contempla la la

identificación, mantenimiento, disposición de los registros internos y externos del SGCS?

Sí
En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

25. El control de los registros implementado asegura que los mismos permanezcan legibles,
protegidos, fácilmente identificables y recuperables, con base en los requisitos legales y la
gestión de riesgos?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

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Question Title

26. La empresa cuenta con una metodología para medir, analizar y evaluar el desempeño del
SGCS BASC, considerando los objetivos e indicadores establecidos?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

27. Si los resultados de la medición no son lo esperados analiza las causas y propone las
acciones para corregir la desviación?

Sí
En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

28. El procedimiento documentado para auditoría (s) interna (s) le permite determinar si el
SGCS BASC implementado contempla todos los criterios del alcance, mejora continuamente y
es eficaz?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

29. El enfoque y periodicidad del programa de la (s) auditoría (s) interna (s) se ajusta a la
madurez del SGCS BASC, importancia y criticidas de los procesos identificados en la gestión de
riesgos?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

30. La empresa cuenta con un equipo de auditores internos competentes y formados por el
capitulo BASC?

Sí

En proceso
No

10/10 puntos

Question Title

31. La empresa cuenta con información documentada para el (los) plan (es) de auditorías
internas y su (s) resultado (s)?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

32. La empresa da a conocer los hallazgos encontrados en las auditorías a los niveles
pertinentes?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Página 6/7

Question Title

33. La empresa registra las correcciones o desviaciones del SGCS que requieren atención
inmediata y determina si requieren de acciones correctivas?

Sí

En proceso
No

10/10 puntos

Question Title

34. El procedimiento documentado para gestionar las acciones correctivas de SGCS BASC
contempla el registro, análisis de causa y eficacia de las acciones tomadas?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

35. La empresa registra y da seguimiento a las acciones de mejora para para fortalecer su
sistema y la gestión de riesgos?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

36. La alta dirección en la empresa realiza revisiones mínimo anual del SGCS contemplando
todos los requisitos antes mencionados, cambios en el contexto, necesidades y riesgos?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos
Question Title

37. Se mantienen registros de las conclusiones de la revisión por la dirección incluyendo las
decisiones, asignación de recursos y elementos de mejora para la eficacia del SGCS?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Página 7/7

Question Title

38. El procedimiento documentado para la selección de sus asociados de negocio se basa en su

nivel de criticidad y gestión de riesgos? Contempla la revisión periódica de estos criterios?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

39. Guarda evidencia de los asociados de negocio certificados BASC u otras iniciativas de
seguridad vigentes y acordes con los servicios prestados

Sí

En proceso

No
No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

40. Realiza acuerdos de colaboración y seguridad con sus asociados de negocio basado en el
nivel de criticidad?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

41. Realiza auditorías de 2da parte u otro método formal de verificación con periodicidad de
acuerdo al nivel de criticidad de sus asociados de negocio?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

5/10 puntos

Question Title

42. Esta verificación de sus AN genera acciones correctivas cuando los resultados no son los
esperados?

Sí
En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

43. La gestión de asociados de negocio contempla criterios para la prevención de lavado de

activos y financiación al terrorismo? Ver. Estándar Internacional BASC V.5-2017 (y Ley 155-17
en la República Dominicana)

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

0/10 puntos

Question Title

44. El procdimeinto documentado de AN contempla el reporte oportuno a las autoridades

cuando se identifiquen operaciones sospechosas?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

0/10 puntos
Question Title

45. Su procedimiento documentado para la inspección de las unidades de carga contempla la

inspección en todos los puntos de riesgos identificados al entrar y salir de las instalaciones?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

5/10 puntos

Question Title

46. Esta inspección contempla el mismo método para las unidades de transporte de carga
(ULD)? (ULD: camiones, tractores, cabezales, furgones, plataformas, chasis, trenes o similares)

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

0/10 puntos

Question Title

47. La inspección de estas unidades de carga y transporte contemplan registros fotográficos o

fílmicos y las herramientas necesarias para su realización ?

Sí

En proceso
No

No Aplica (N/A)

5/10 puntos

Question Title

48. Realiza la limpieza necesaria para la prevención de contaminación cruzada en la unidad de

carga?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

49. La empresa mantiene controles en el manejo de la carga contemplando registros y la

protección del area de carga, descarga y almacenamiento, así como el personal que participa
en este proceso?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

50. La empresa cuenta con un procedimiento documentado para registrar, controlar,

reemplazar y aplicar sellos de seguridad en las unidades de transporte de carga?
Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

51. La empresa cuenta contempla el uso de sellos de alta seguridad certificado ISO17712 para
las unidades de carga con destino internacional y sellos indicativos para las unidades de carga
con destino local?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

52. La empresa establece controles para mantener la integridad de la carga y las unidades de
transporte durante la ruta de destino?

Sí

En proceso

No
No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

53. La empresa cuenta con un procedimiento documentado para el manejo, control y revisión
de la material prima, empaque y embalaje, así como precursores químicos y sustancias
controladas?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

54. La empresa mantiene registros que mantengan la trazabilidad de la carga?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

55. La empresa establece los controles necesarios para garantizar la coherencia y protección
de la información y documentos de la carga?

Sí
En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

56. La empresa identifica debidamente los conductores antes de que reciban o entregan la
carga? . Ej. Si pertenecen a la RNTT o algún organismo oficial correspondiente.

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

57. Cuenta con un procedimiento para investigar, solucionar y notificar a las autoridades
competentes sobre discrepancias en la carga.

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

58. La empresa verifica los antecedentes, referencias e información suministrada antes de la

contratación del personal a través de un procedimiento documentado y conforme a la
legislación local?
Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

59. La empresa verifica y mantiene actualizada las informaciones básicas del personal y sus
competencias?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

60. La empresa realiza visitas domiciliarias al personal que ocupa cargos críticos?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)
10/10 puntos

Question Title

61. La empresa realiza pruebas de alcohol, sustancias prohibidas y de confiabilidad al personal

que ocupa cargos críticos, tomando en cuenta las regulaciones locales y el riesgo para su
periodicidad?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

62. La empresa cuenta con un programa para la prevención de adicciones, corrupción y

soborno?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

63. Cuenta con un procedimiento para la terminación de vinculación laboral del personal, que
contemple retirar los accesos, identificación y activos de la empresa?

Sí
En proceso

No

No Aplica (N/A)

5/10 puntos

Question Title

64. La empresa comunica a las partes interesadas sobre terminación de vinculación laboral de
sus colaboradores basado en la gestión de riesgos?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

65. La empresa cuenta con un programa de capacitación anual que contemple el conocimiento
y cumplimiento de todos los requisitos antes mencionados, la competencia del personal,
alcance y contexto del SGCS BASC, así como otros temas relacionados al sector y la gestión de
los riegos realizada?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos
Question Title

66. La empresa cuenta con un procedimiento documentado para el control de acceso de sus
colaboradores, visitantes, contratistas y terceros, así como de vehiculos a sus instalaciones?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

67. La empresa implementa y mantiene controles perimetrales para evitar el acceso no

autorizado a las instalaciones?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

68. La empresa tiene establecido y documentado control de las llaves y dispositivos para el
acceso a sus instalaciones, así como el plano con la ubicación de las áreas críticas?

Sí

En proceso
No

No Aplica (N/A)

5/10 puntos

Question Title

69. La empresa tiene sistema CCTV implementado y administrado por personal competente?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

10/10 puntos

Question Title

70. La empresa tiene sistema CCTV implementado, con cobertura y capacidad de

almacenamiento suficiente según la gestión de riesgos?

Sí

En proceso

No

10/10 puntos

Question Title

71. La empresa cuenta con una política para evitar el uso indebido de información confidencial
y recursos informáticos?

Sí

En proceso
No

No Aplica (N/A)

0/10 puntos

Question Title

72. La empresa cuenta con una política o procedimiento documentado con controles
específicos para gestionar la seguridad de los recursos informáticos ?

Sí

En proceso

No

No Aplica (N/A)

0/10 puntos