Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública

Abdel Javier Flores Olivos

Actividad individual
“Elaboración de un “Estudio de Preinversión a Nivel de Perfil,
según ANEXO SNIP 05”
( de 05 de Junio al 09 de Julio del 2017 )

(Del 20 al 26 de mayo)
Carácter : Obligatorio
Puntaje : 30%
Tema (s) : Tema 4: Conozcamos los aspectos generales e identificación de un proyecto público.
Tema 5: Comprendamos los contenidos de la formulación de un proyecto público.
Tema 6: Conozcamos los contenidos de la evaluación de un proyecto público.

Competencia
El alumno a través de esta actividad:

 Investiga y formula un estudio de preinversión a Nivel de Perfil, en la cual puede pertenecer a la

función medio ambiente, educación, cultura y deporte, vivienda y desarrollo urbano,
saneamiento, u transporte.
 Explica los aspectos desde el punto de vista social, económico, técnico, legal y ambiental.

Actividad significativa: Elaboración de un “Estudio de Preinversión a Nivel de Perfil,

según ANEXO SNIP 05”.

Descripción
Esta actividad consiste en la formulación de un Estudio de Preinversión a Nivel de Perfil en la cual puede
pertenecer a la función medio ambiente, educación, cultura y deporte, vivienda y desarrollo urbano,
saneamiento, u transporte, cuyos resultados deben ser sistematizados en el ANEXO SNIP 05.

La investigación debe basarse en la formulación de un estudio de preinversión a nivel de perfil que puede
ser de tu región o lugar donde te encuentres (viviendo o trabajando), que tiene como objetivo evaluar la
conveniencia de realizar un Proyecto de Inversión Pública (PIP) en particular, es decir, exige contar con
los estudios que sustenten que es socialmente rentable, sostenible y concordante con los lineamientos de
política establecida por las autoridades correspondientes. Cabe mencionar que el Proyecto de Inversión
Pública (PIP) a trabajar que no cuente con código SNIP.

Los estudios de preinversión se deben basar en un diagnóstico del área de influencia del PIP, del servicio
sobre el cual se intervendría, así como de los grupos involucrados en todo el ciclo. Con sustento en el
diagnóstico se definirá el problema a solucionar, sus causas y sus efectos; sobre esta base, se plantea el
PIP y las alternativas de solución. Es necesario conocer la brecha de servicios que atenderá el PIP, que
será el punto de referencia para dimensionar los recursos y estimar los costos de inversión, operación y
mantenimiento. Finalmente, se estimarán los flujos de beneficios y costos sociales para definir su
rentabilidad social. Es importante, así mismo, demostrar la sostenibilidad en la provisión de los servicios
objeto de intervención

El estudio de preinversión a nivel de perfil se elaborará considerando los contenidos mínimos que se
especifican a continuación los cuales son concordantes con el Anexo SNIP-05 de la Directiva General del
Sistema Nacional de Inversión Pública, Directiva N° 003-2011-EF/68.01. Puedes hacer uso de:
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− Anexo SNIP 04 – Clasificador de Responsabilidad Funcional de SNIP

− Anexo SNIP 05 – Contenidos mínimos generales del Estudio de Preinversión a Nivel de
Perfil.
− Anexo SNIP 09 – Parámetros y Normas Técnicas para Formulación.
− Anexo SNIP 10 – Parámetros de Evaluación.
− Banco de Proyectos (http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/new-bp/operaciones-
bp.php)
− Guías, Pautas Metodológicas Generales del Ministerio de Economía y Finanzas
(http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=1077&Itemid=1002
74&lang=es)

Consigna:

Para realizar esta actividad con éxitos te recomendamos, tener en cuenta los siguientes aspectos:

1. Organiza su tiempo, pues esta actividad demanda de la investigación.

2. Lee los contenidos de aprendizaje referidos a los temas 4,5 y 6. El tema 4 da pautas sobre los
aspectos generales e identificación; Tema 5 aborda la formulación y el tema 6 brinda luces,
orientando a la evaluación del Proyecto de Inversión Pública.
3. Revisa la estructura formal del trabajo (ANEXO SNIP 05) que explicaremos en el siguiente
apartado.
4. Lee minuciosamente la rúbrica para trabajo individual.
5. Recuerda que tienes 5 semanas para desarrollar esta investigación y presentar sus resultados,
el último día de entrega está estipulado en el silabo.

Estructura básica del trabajo

Debes saber que para estructurar el Estudio de Preinversión a Nivel de Perfil, según ANEXO SNIP
05, comprenderá el desarrollo de todos los temas señalados en los alcances del estudio, los que
serán presentados de acuerdo al esquema siguiente:

Título del Proyecto de Inversión Pública

Nombre del autor (estudiante)

Resumen: En esta parte presentarás de forma breve (no más de 09 líneas ni menos de 04) en
qué consiste el PIP y los aspectos fundamentales de su contenido.

Introducción: Es la sección donde presentarás tu tema de investigación, describirás la finalidad u

objetivos del trabajo, además, en esta parte se describe la metodología que se empleó para
recoger la información.

Resultados: En este apartado describirás y explicarás de manera amplia cómo se llevó a cabo la
Formulación del Estudio de Preinversión a Nivel de Perfil, según el ANEXO SNIP 05:

1. RESUMEN EJECUTIVO
A. Información general: Nombre del PIP, la localización (incluir mapa). La
institucionalidad, especificando la UF, la UE propuesta, el Órgano Técnico y el
Operador.
B. Planteamiento del Proyecto: Objetivo y Medios Fundamentales del Proyecto.
C. Determinación de la brecha oferta y demanda.
D. Análisis Técnico del PIP.
E. Costos del PIP.
F. Evaluación Social.
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G. Sostenibilidad del PIP.

H. Impacto ambiental
I. Gestión del Proyecto.
J. Marco Lógico

2. ASPECTOS GENERALES
2.1. Nombre del Proyecto y localización
Para definir el nombre, considerar las naturalezas de intervención, los bienes y/o servicios sobre
los cuales se intervendrá y la localización. Incluir mapas y croquis de la localización específica. Los
mapas deben ser georeferenciados con coordenadas UTM WGS 84; señalar, si existe, código
UBIGEO de centro poblado.

2.2. Institucionalidad
Identificación de la Unidad Formuladora, la Unidad Ejecutora propuesta y el órgano técnico de la
Entidad que se encargará de coordinar o ejecutar los aspectos técnicos del PIP en la fase de
ejecución. Así mismo, indicar quién se hará cargo de la operación y mantenimiento del proyecto.

2.3. Marco de referencia

Presentar antecedentes e hitos relevantes del PIP.
Sustentar la pertinencia del PIP, sobre la base del análisis de cómo se enmarca, entre otros, en los
lineamientos de política nacional, sectorial-funcional, la normatividad vigente, los Planes de
Desarrollo Concertado y el Programa Multianual de
Inversión Pública, en el contexto nacional, regional, y/o local, según corresponda. Señalar con qué
instrumento (legal o de gestión) se ha asignado la prioridad al PIP.

3. IDENTIFICACION
3.1. Diagnóstico
Se incluirá información cuantitativa, cualitativa, material gráfico, fotográfico, entre otros, que
sustente el análisis, interpretación y medición de la situación actual, los factores que la explican y
las tendencias a futuro.
3.1.1. Área de estudio y área de influencia:
Definir el área de estudio y el área de influencia; analizar, entre otras, las características físicas,
económicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumos, que influirán en el diseño técnico
del proyecto (localización, tamaño, tecnología), en la demanda o en los costos. Identificar los
peligros que pueden afectar a la Unidad Productora (UP), si existe, y al proyecto, así como las
dimensiones ambientales que se esté afectando o se pudiera afectar.

3.1.2. La Unidad Productora/5de bienes o servicios (UP) en los que intervendrá el PIP:
El diagnóstico debe permitir identificar las restricciones que están impidiendo que la UP provea los
bienes y servicios, en la cantidad demanda y con los estándares de calidad y eficiencia
establecidos, así como las posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para ello, se
analizará y evaluará, entre otros: (i) los procesos y factores de producción (recursos humanos,
infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas y estándares técnicos
pertinentes; (ii) los niveles de producción; (iii) las capacidades de gestión; (iv) la percepción de los
usuarios respecto a los servicios que reciben (v) la exposición y vulnerabilidad de la UP frente a los
peligros identificados en el diagnóstico del área de estudio; y, (vi) los impactos ambientales que se
estuviesen generando.

3.1.3. Los involucrados en el PIP:

Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, así como las entidades que apoyarían
en su ejecución y posterior operación y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el
problema, sus expectativas e intereses en relación con la solución del problema, sus fortalezas, así
como su participación en el Ciclo del Proyecto. Incluir Matriz resumen.
Especial atención tendrá el diagnóstico de la población afectada por el problema y su participación
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en el proceso; de este grupo se analizará los aspectos demográficos, económicos, sociales,

culturales, además de los problemas y efectos que perciben. Sobre esta base se planteará, entre
otros: (i) el problema central; (ii) la demanda (iii) las estrategias de provisión de los bienes y
servicios.
De acuerdo con la tipología del PIP, considerar en el diagnóstico, entre otros, los enfoques de
género, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales
como discapacidad, situaciones de riesgo de desastres o de contaminación ambiental, a efectos de
tomarlos en cuenta para el diseño del PIP. Igualmente, es importante que se analice los grupos
que pueden ser o sentirse afectados con la ejecución del PIP, o podrían oponerse; sobre esta
base, se plantearán las medidas para reducir el riesgo de conflictos sociales con tales grupos.

3.2. Definición del problema, sus causas y efectos

Especificar con precisión el problema central identificado, el mismo que será planteado sobre la
base del diagnóstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan,
así como los efectos que éste ocasiona, sustentándolos con evidencias/6 basadas en el
diagnóstico realizado, tanto de la UP como de la población afectada por el problema; de ser el
caso, incluir los resultados del análisis de vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el análisis en el
árbol de causas-problema-efectos.

3.3. Planteamiento del proyecto

Especificar el objetivo central o propósito del proyecto, así como los objetivos específicos o medios
(de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con
las intervenciones previstas. Sistematizar el análisis en el árbol de medios-objetivo-fines.
Plantear las alternativas de solución del problema, sobre la base del análisis de las acciones7 que
concretarán los medios fundamentales. Dichas alternativas deberán tener relación con el objetivo
central, ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables.

4. FORMULACION
4.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto
Se establecerá el período en el que se estimarán los costos y beneficios del proyecto, a efectos de
su evaluación.

4.2. Determinación de la brecha oferta – demanda

4.2.1. Análisis de la demanda: Estimar y proyectar, de acuerdo con la tipología de PIP, la población
demandante y la demanda en la situación “sin proyecto” y, de corresponder, en la situación “con
proyecto”, del o los servicios que se proveerán en la fase de postinversión. Se sustentará el
enfoque metodológico, los parámetros y supuestos utilizados; la información provendrá del
diagnóstico de involucrados (numeral 3.1.3).

4.2.2. Análisis de la oferta: Determinar la oferta en la situación “sin proyecto” y, de ser el caso, la
oferta “optimizada” en función a las capacidades de los factores de producción; efectuar las
proyecciones de la oferta. Se sustentará el enfoque metodológico, los parámetros y supuestos
utilizados; la información provendrá del diagnóstico de la UP (numeral 3.1.2).

4.2.3. Determinación de la brecha: sobre la base de la comparación de la demanda proyectada (en

la situación sin proyecto o con proyecto, según corresponda) y la oferta optimizada o la oferta “sin
proyecto” cuando no haya sido posible optimizarla.

4.3. Análisis técnico de las alternativas

4.3.1. Aspectos técnicos: para cada alternativa de solución definida en el numeral 3.3, efectuar el
análisis de la localización, tecnología de producción o de construcción, tamaño óptimo. Para este
análisis se deberá considerar los factores que inciden en la selección de dichas variables y los
establecidos en las normas técnicas emitidas por los sectores, según la tipología de PIP, así como
las relacionadas con la gestión del riesgo de desastres y los impactos ambientales.
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Resultado de este análisis se puede identificar alternativas técnicas, que serán evaluadas para
seleccionar la mejor.

4.3.2. Metas de productos: teniendo en consideración la brecha oferta-demanda y el análisis

técnico señalado en el párrafo anterior establecer las metas concretas de productos/12 que se
generarán en la fase de inversión, incluyendo las relacionadas con la gestión del riesgo de
desastres y la mitigación de los impactos ambientales negativos.

4.3.3. Requerimientos de recursos: identificar y cuantificar los recursos que se utilizarán en la fase
de inversión y para la operación y mantenimiento. Para ello, considerar las metas de productos y la
brecha oferta-demanda.

4.4. Costos a precios de mercado:

4.4.1. Costos de inversión: estimar los costos de inversión para cada alternativa, sobre la base de
los requerimientos de recursos definidos en el numeral anterior y la aplicación de costos por unidad
de medida de producto/13; la metodología de cálculo y los costos aplicados serán sustentados.
Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de inversión; incluyendo los
asociados con las medidas de reducción de riesgos y con la mitigación de los impactos
ambientales negativos, así como los de estudios, licencias, certificaciones, autorizaciones, de
corresponder.

4.4.2. Costos de reposición: Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo de

activos durante la fase de post-inversión del proyecto y estimar los costos correspondientes.

4.4.3. Costos de Operación y Mantenimiento: estimar los costos detallados de operación y

mantenimiento incrementales sobre la base de la comparación de los costos en la situación “sin
proyecto” y en la situación “con proyecto”. Describir los supuestos y parámetros utilizados y
presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado.

5. EVALUACIÓN
5.1. Evaluación Social
5.1.1. Beneficios Sociales: Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los efectos
positivos o beneficios atribuibles al proyecto sobre los usuarios del servicio, así como las
potenciales externalidades positivas; los beneficios guardarán coherencia con los fines directos e
indirectos del PIP y, de ser el caso, con los asociados con la gestión del riesgo de desastres
(costos evitados, beneficios no perdidos). Elaborar los flujos incrementales, sobre la base de la
comparación de los beneficios en la situación “sin proyecto” y la situación “con proyecto”.

5.1.2. Costos Sociales: Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de
mercado, para lo cual se utilizará los factores de corrección publicados en el Anexo SNIP 10/17;
tener presente los costos sociales que no estén incluidos en los flujos de costos a precios de
mercado (como son las potenciales externalidades negativas), así como los asociados con la
gestión del riesgo de desastres y los impactos ambientales negativos. Elaborar los flujos
incrementales sobre la base de la comparación de los flujos de costos en la situación “sin proyecto”
y la situación “con proyecto”.

5.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social del Proyecto de acuerdo con la metodología
aplicable al tipo de proyecto.

5.1.4. Efectuar el análisis de sensibilidad para: (i) determinar cuáles son las variables cuyas
variaciones pueden afectar la condición de rentabilidad social del proyecto, su sostenibilidad
financiera (cuando corresponda) o la selección de alternativas; (ii) definir y sustentar los rangos de
variación de dichas variables que afectarían la condición de rentabilidad social o la selección de
alternativas.
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5.2. Evaluación privada

Se evaluará la rentabilidad económica y financiera del PIP, cuando hay posibilidad de una
Asociación Público Privada o cuando el proyecto corresponda a una empresa del Sector Público no
Financiero.

5.3. Análisis de Sostenibilidad

Especificar las medidas que se están adoptando para garantizar que el proyecto generará los
resultados previstos a lo largo de su vida útil. Entre los factores que se deben considerar están: (i)
la disponibilidad oportuna de recursos para la operación y mantenimiento, según fuente de
financiamiento; (ii) los arreglos institucionales requeridos en las fases de inversión y postinversión;
(iii) la capacidad de gestión del operador; (iv) el no uso o uso ineficiente de los productos y/o
servicios (v) conflictos sociales; (vi) la capacidad y disposición a pagar de los usuarios; y, (vii) los
riesgos de desastres.
Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa, tasa o similar por la prestación del servicio, se
realizará el análisis para determinar el monto y elaborará el flujo de caja (ingresos y gastos). Se
debe hacer explícito qué proporción de los costos de operación y mantenimiento se podrá cubrir
con tales ingresos.

5.4. Impacto ambiental

Considerar lo dispuesto en la Directiva para la Concordancia entre el SEIA y el SNIP aprobada con
Resolución Ministerial 052-2012-MINAM.

5.5. Gestión del Proyecto

5.5.1. Para la fase de ejecución: (i) plantear la organización que se adoptará; (ii) especificar la
Unidad Ejecutora y el ÓrganoTécnico designado que coordinará la ejecución de todos los
componentes del proyecto y/o se encargará de los aspectos técnicos, sustentando las capacidades
y la designación, respectivamente; (iii) detallar la programación de las actividades previstas para el
logro de las metas del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crítica, duración, responsables y
recursos necesarios; (iv) señalar la modalidad de ejecución del PIP, sustentando los criterios
aplicados para la selección; (v) precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio
oportuno la ejecución y la eficiente ejecución.

5.5.2. Para la fase de postinversión: (i) detallar quién se hará cargo de la operación y
mantenimiento y la organización que se adoptará; (ii) definir los recursos e instrumentos que se
requerirán para la adecuada gestión de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes para
el inicio oportuno de la operación.

5.5.3. Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversión, operación y

mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su participación relativa y, de ser el
caso, los rubros de costos a los que se aplicará.

5.6. Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada

Se presentará la matriz del marco lógico de la alternativa seleccionada, en la que se deberán
consignar los indicadores
Relevantes y sus valores en el año base y esperados, a efectos del seguimiento y evaluación ex
post.

Conclusiones: Aquí describirás tus apreciaciones finales sobre el trabajo realizado, donde
también puedes incluir sugerencias desde el punto técnico, económico, social, legal y ambiental.
Bibliografía:
Es la relación de documentos físicos o virtuales consultados durante el trabajo. Sí se toma datos o
información de algún libro, revista o Internet, debe citarse la fuente.
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ANEXOS
Incluir como anexos la información que sustente o detalle los temas analizados en el estudio de
Pre Inversión.

Características formales del trabajo

- Utilizar letra, Arial nº 11 y espacio interlineado de 1.0

- En el estudio de preinversión a nivel de perfil debe contener por lo menos cuatro fotos del bien
y/o servicio beneficiado, diseño de encuesta, entrevista a los pobladores.
- La Base de datos estadísticos deben estar sustentados en el Programa de Excel o SPSS.
- La proyección de oferta-demanda, los costos de inversión, los flujos sociales, etc. deben estar
sustentados en el Programa de Excel.
- El trabajo deberá ser entregado a través del Aula virtual
- Grabar el nombre del archivo del trabajo de la siguiente forma:
Apellido1_Apellido2_Trab_Ind_Cat.
Ejemplo:
Castañeda_Aguiire_Trab_Ind_Cat

Insumos
 Material de estudio concerniente a los siguientes temas:
Tema 4: Conozcamos los aspectos generales e identificación de un proyecto público.
Tema 5: Comprendamos los contenidos de la formulación de un proyecto público.
Tema 6: Conozcamos los contenidos de la evaluación de un proyecto público.
Estos temas corresponden a la cuarta, quinta y sexta semana.

 Ministerio de Economía y Finanzas: (http://www.mef.gob.pe/)

Criterios e indicadores de evaluación

Para la evaluación de los resultados de la investigación correspondiente a la Formulación del Estudio de

Preinversión a Nivel de Perfil se tendrá en cuenta los siguientes criterios:
 Estructura del ANEXO SNIP 05.
 Originalidad y riqueza del Proyecto de Inversión
 Aportes personales
 Trabajo de Investigación
 Aspectos formales

Para mayores detalles observar la rúbrica de evaluación para trabajo individual.

Nota: No enviar artículos “extraídos de Internet”, pues, automáticamente invalida el trabajo individual.
Evitemos el plagio, los artículos deben ser originales.
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